美国
证券交易委员会
华盛顿特区 20549
表格 12b-25 延迟提交的通知 |
秒(秒)文件号 001-35798 |
(选一个):☐ 表格 10-K ☐ 表格 20-F ☐ 表格 11-K 表格 10-Q ☐ 表格 10-D ☐ 表格 N-SAR ☐ 表格 N-CSR
对于已结束的期限: | 2023年6月30日 |
☐ 10-K 表格的过渡报告 | |
☐ 20-F 表格的过渡报告 | |
☐ 11-K 表格的过渡报告 | |
☐ 表格 10-Q 的过渡报告 | |
☐ N-SAR 表格的过渡报告 |
对于已结束的过渡期: |
在准备表格之前,请阅读说明(在底页)。请打印或输入。 此表格中的任何内容均不得解释为暗示委员会已验证此处包含的任何信息。 |
如果通知涉及上述文件的一部分,请注明通知所涉及的项目:不适用 |
第一部分 — 注册人信息
Humanigen, Inc. |
注册人的全名 |
以前的名字(如果适用) |
830 Morris Turnpike,4 楼 |
首席行政办公室地址 (街道和门牌号) |
新泽西州肖特希尔斯 07078 |
城市、州和邮政编码 |
第二部分 — 规则 12b-25 (b) 和 (c)
如果没有 不合理的努力或开支就无法提交主题报告,并且注册人根据规则 12b-25 (b) 寻求救济,则应填写以下内容。 (如果合适,请选中复选框)
x | (a) | 如果不付出不合理的努力或开支,就无法消除本表格第三部分中合理详细描述的理由; |
¨ | (b) | 主题年度报告、半年度报告、10-K表格、20-F表格、11-K表格、N-SAR表格或N-CSR表格或其部分内容将在规定的到期日后的第十五个日历日当天或之前提交;或10-Q表的主题季度报告或10-D表的主题分配报告或其中的一部分,将在规定的到期日之后的第五个日历日当天或之前提交;以及 |
¨ | (c) | 如适用,附上了第12b-25(c)条要求的会计师报表或其他证物。 |
第三部分 — 叙述
在下面详细说明 10-K、20-F、11-K、10-Q、10-D、N-SAR、N-CSR 或过渡报告或其部分无法在规定的 期限内提交的原因。(如果需要,请附上额外的表格。)
正如此前 在2023年7月25日提交的8-K表最新报告中报告的那样,该公司未能在2023年上半年确定和完成 一项战略交易,或者以可接受的条件筹集足够的债务或股权融资 来为公司未来的运营提供资金。
鉴于上述 以及公司有限的现金和现金等价物,公司预计将无法继续经营下去 ,并正在探索所有重组方案,其中可能包括在2023年第三季度启动破产或其他破产程序 。公司正在继续评估与破产 程序中可能出售资产有关的条款表。鉴于公司缺乏流动性,任何此类破产申请都可能导致我们的普通股持有人完全或大量的价值损失 。
由于公司专注于解决 的财务状况,公司一直无法将注意力集中在编制截至2023年6月30日的财年 季度10-Q表季度报告(“报告”)上,因此如果不付出不合理的努力或费用,就无法在规定的截止日期 2023年8月14日之前提交报告。因此,公司及其独立审计师需要更多时间来完成报告所要求的某些 披露和分析。
第 IV 部分 — 其他信息
(1) | 与本通知有关的联系人的姓名和电话号码 |
卡梅隆·杜兰特 | (973) | 200-3010 | ||
(姓名) | (区号) | (电话号码) |
(2) | 在过去的12个月中,或注册人被要求提交此类报告的更短时间内,1934年《证券交易法》第13或15(d)条或1940年《投资公司法》第30条所要求的所有其他定期报告是否已提交?如果答案是否定的,请确定报告。 |
是 不是 ☐
(3) | 预计与上一财年 同期相比,经营业绩的任何重大变化都将反映在主题报告或其部分内容中包含的收益表中? |
是 不是 ☐
如果是,请附上对 预期变化的解释,包括叙事和定量两方面,并酌情说明无法对 结果做出合理估计的原因。 |
与截至2022年6月30日的三个月相比,截至2023年6月30日的三个月以及截至2023年6月30日的六个月 与截至2022年6月30日的六个月相比,公司 的运营支出可能会发生重大变化。目前 无法对此类变化做出合理的估计,因为财务报表仍在编制中。
HUMANIGEN, INC. |
(章程中规定的注册人姓名) |
已促使本通知由经正式授权的下列签名人 代表其签署。
日期: | 2023年8月14日 | 来自: | /s/ 卡梅隆·杜兰特 | |
姓名: | 卡梅隆·杜兰特 | |||
标题: | 董事会主席兼首席执行官 |