根据1934年《证券交易法》第13条或第15(d)条提交的年度报告 |
根据1934年《证券交易法》第13条或第15(d)条提交的过渡报告 |
(州或其他司法管辖区 公司或组织) |
(I.R.S. 雇主身份 不。) |
每个班级的标题 |
交易品种 |
每个交易所的名称 哪个注册了 | ||
每股价值0.0001美元 |
☒ |
加速过滤器 ☐ | |
非加速 申报者☐ |
规模较小的申报公司 | |
新兴成长型公司 |
爵士制药有限公司
2022 年年度报告以表格形式呈现 10-K
第1号修正案
目录
页面 | ||||||
第三部分 | 2 | |||||
第 10 项。 |
董事、执行官和公司治理 |
2 | ||||
项目 11。 |
高管薪酬 |
9 | ||||
项目 12。 |
某些受益所有人的担保所有权以及管理及相关股东事务 |
47 | ||||
项目 13。 |
某些关系和关联交易,以及董事独立性 |
49 | ||||
项目 14。 |
首席会计师费用和服务 |
51 | ||||
第四部分 | 52 | |||||
项目 15。 |
附录和财务报表附表 |
52 | ||||
签名 |
61 |
关于前瞻性陈述的警示性说明
本报告包含经修订的1933年《证券法》第27A条和经修订的1934年《证券交易法》第21E条所指的前瞻性陈述,这些陈述受这些条款创建的 “安全港” 的约束。前瞻性陈述基于我们管理层的信念和假设以及我们管理层目前掌握的信息。在某些情况下,你可以用 “可能”、“将”、“应该”、“可能”、“将”、“预期”、“计划”、“预期”、“相信”、“估计”、“项目”、“预测”、“提议”、“打算”、“继续”、“潜在”、“可预见”、“可预见”、“可预见”、“可预见”、“可能”、“不可预见” 等术语来识别前瞻性陈述旨在确定前瞻性陈述。这些陈述涉及已知和未知的风险、不确定性和其他因素,这些因素可能导致我们的实际业绩、业绩、时间框架或成就与前瞻性陈述所表达或暗示的任何未来业绩、业绩、时间范围或成就存在重大差异。我们在 2022 年年度报告第一部分第 1A 项 “风险因素” 标题下更详细地讨论了其中的许多风险、不确定性和其他因素 10-K,已于 2023 年 3 月 1 日向美国证券交易委员会提交。鉴于这些风险、不确定性和其他因素,您不应过分依赖这些前瞻性陈述。此外,这些前瞻性陈述仅代表我们截至提交本文件之日的估计和假设。你应该完整地阅读这份报告,并明白我们未来的实际业绩可能与我们的预期有重大差异。我们特此通过警示性陈述来限定我们的前瞻性陈述。除非法律要求,否则我们没有义务公开更新我们的前瞻性陈述,也没有义务更新实际业绩可能与这些前瞻性陈述中的预期存在重大差异的原因,即使将来有新的信息可用。
1
第三部分
第 10 项。 | 董事、执行官和公司治理 |
董事和执行官
我们的董事会
我们的董事会分为三个等级,分别为第一类、第二类和第三类。第三类董事的任期将在2023年年度股东大会之日届满;第一类董事的任期将在2024年年度股东大会之日届满;二类董事的任期将在2025年年度股东大会之日届满。在每次年度股东大会上,提名任期在年度股东大会上届满的董事继任者进行选举,任期为三年。
以下是我们董事会每位成员的简要传记,包括他们截至2023年4月22日各自的年龄,每份传记都包含有关提名和公司治理委员会和董事会决定董事会每位成员都应担任董事的具体经验、资格、特质或技能的信息。
三级董事继续任职至2023年年度股东大会
Bruce C. Cozadd, 现年59岁,自2012年1月Azur合并完成以来一直担任我们的董事长兼首席执行官, 从 2019 年 10 月到 2020 年 3 月,他担任我们的临时首席财务官。科扎德先生 共同创立Jazz Pharmicals, Inc.,自2009年4月起担任Jazz Pharmicals, Inc.的董事长兼首席执行官。从 2003 年到 2009 年,他担任 Jazz Pharmicals, Inc. 的执行主席和董事会成员。从1991年到2001年,他在强生公司收购的制药公司ALZA Corporation担任过各种职务,包括执行副总裁兼首席运营官,负责研发、制造、销售和营销。此前,他曾在ALZA Corporation任职,曾担任首席财务官兼企业规划与分析副总裁。Cozadd先生自2022年3月起在私人控股的临床阶段生物技术公司Acelyrin, Inc. 的董事会任职,并自2023年2月起担任Acelyrin董事会主席。Cozadd先生还是生物技术行业协会生物技术创新组织的董事会成员,并在该组织卫生科的董事会任职。他还曾在两人组的董事会任职 非营利组织,Nueva School 和 SFJAZZ。他获得了耶鲁大学的学士学位和斯坦福大学商学院的工商管理硕士学位。作为 创始人作为我们10多年的首席执行官,他为我们的董事会带来了对我们业务的深刻而全面的了解,以及以股东为中心的见解,以有效执行公司的战略和商业计划以最大限度地提高股东价值。
Heather Ann McSharry, 现年 61 岁,自 2013 年 5 月起担任我们的董事会成员,并于 2017 年 8 月被任命为我们的提名和公司治理委员会主席。McSharry 女士曾担任 非执行自 2020 年起担任国际航空集团股份有限公司董事会董事。2006 年至 2009 年,麦克沙里女士担任跨国健康、家居和卫生消费品公司 Reckitt Benckiser 的爱尔兰董事总经理。从1989年到2006年,她在全球领先的消费者医疗保健公司Boots Healthcare担任过各种职务,最近担任Boots Healthcare Ireland Limited的董事经理。麦克沙里女士于2007年至2011年在爱尔兰银行董事会任职,2010年至2014年在爱尔兰工业发展署任职,2019年至2020年在Uniphar plc任职,2012年至2021年在CRH plc董事会任职,2013年至2021年在Greencore Group plc任职。McSharry 女士拥有都柏林大学学院的商学学士学位和商业研究硕士学位。McSharry 女士为我们的董事会带来了在多个国际行业(包括医疗保健、消费品和金融服务)超过 30 年的经验,以及与我们业务相关的危机管理、网络安全和隐私问题方面的专业知识。
Anne O'Riordan,55 岁,自 2019 年 2 月起担任我们的董事会成员。自2019年6月以来,O'Riordan女士一直担任怡和集团的集团董事。怡和是一家总部位于香港的跨国企业集团,专注于北亚和东南亚的多个行业领域。O'Riordan 女士是 Jardine Matheson Limited(JML)的董事会成员。从1990年到2019年3月,奥里丹女士在埃森哲(前身为安徒生咨询)的生命科学业务领域工作,在北美(1992-1998年)、欧洲(1998-2007年)和亚太地区(2007-2014年)担任过各种领导职务。2014-2019 年,她担任生命科学全球行业高级董事经理,负责所有地区的业务增长和管理。此外,O'Riordan女士目前在香港美国商会理事会任职,担任医疗保健委员会的董事会联络员,也是香港国际妇女论坛的董事会成员,担任财务主管。她还是妇女基金会和30%俱乐部的长期会员。O'Riordan 女士拥有都柏林城市大学的生物技术学士学位以及戈尔韦大学的财务会计和管理信息学研究生文凭。O'Riordan女士为我们的董事会带来了30年的知识和领导经验,为全球生命科学和医疗保健公司提供咨询,其视角独特,这要归功于她在亚洲的地理居住地。O'Riordan女士在重要的全球市场为生命科学公司提供咨询方面的背景为董事会的背景、经验和技能做出了重要贡献。
2
Rick E 温宁汉姆,现年63岁,自2012年1月Azur合并完成以来一直担任我们的董事会成员,从2010年起一直担任Jazz Pharmicals, Inc.的董事,直到Azur合并结束。2014 年 5 月,Winningham 先生被任命为董事会的首席独立董事。自2013年7月以来,温宁汉姆先生一直担任生物制药公司Theravance Biopharma, Inc. 的董事会主席。自 Theravance Biopharma, Inc. 成立以来,他一直担任首席执行官 衍生产品2014 年 6 月来自 Theravance, Inc.(现为 Innoviva, Inc.)。2001 年 10 月至 2014 年 8 月,温宁汉姆先生担任 Theravance, Inc. 的首席执行官,并于 2010 年 4 月至 2014 年 10 月担任该公司的董事会主席。1997 年至 2001 年,他担任百时美施贵宝肿瘤学/免疫学/肿瘤学治疗网络总裁,2000 年至 2001 年担任全球营销总裁。Winningham先生是生物技术行业组织董事会成员,也是卫生科理事会报销常设委员会的成员。他曾在2021年2月至2022年1月期间担任专注于细胞变性的私营生物技术公司Retrotope, Inc. 的董事会成员,从2015年6月起担任OnComed Pharma, Inc.的董事会成员,直到该公司于2019年4月与Mereo BioPharma Group plc合并。2011 年 11 月至 2015 年 3 月,他还担任加州医疗保健研究所(CHI)的董事会成员,并于 2014 年 1 月担任该研究所(CLSA)的主席,直到 2015 年 3 月 CHI 与湾区生物科学协会合并,成为加州生命科学协会(CLSA)。Winningham先生是里昂证券的董事会成员,并在2015年3月至2015年11月期间担任董事长。Winningham 先生拥有德克萨斯基督教大学的工商管理硕士学位和南伊利诺伊大学的学士学位。Winningham先生在制药行业担任高级管理职位的经验为我们的董事会提供了丰富的行业知识以及运营和管理专业知识。
第一类董事继续任职至2024年年度股东大会
彼得·格雷,68 岁,自 2013 年 5 月起担任我们的董事会成员,并于 2014 年 4 月被任命为审计委员会主席。他是一家为生物制药行业提供外包技术服务的私营公司的董事长,一家私营大分子开发公司的董事,并担任该公司的主席 非营利教育机构。2012年2月至2020年9月,他担任国际医疗保健服务提供商UDG Healthcare plc的董事会主席。2011年9月,格雷先生从ICON plc的首席执行官一职退休。ICON plc是一家为制药、生物技术和医疗器械行业提供外包开发服务的全球提供商,自2002年11月起担任该公司。在 ICON plc,格雷先生曾在 2001 年 6 月至 2002 年 11 月期间担任集团首席运营官,1997 年 6 月至 2001 年 6 月担任首席财务官。1983年11月至1989年11月,格雷先生在制药公司Elan Corporation plc担任高级财务官。Gray 先生拥有都柏林三一学院的法律学位,并于 1981 年获得特许会计师资格。鉴于他担任ICON plc首席执行官兼首席财务官的经验,格雷先生为我们的董事会和审计委员会带来了超过30年的制药行业财务和运营管理经验。
Kenneth W.O’Keefe,现年56岁,自2012年1月Azur合并完成以来一直担任我们的董事会成员,并在2004年至Azur合并完成之前一直担任Jazz Pharmicals, Inc.的董事。他在 1996 年 1 月至 2010 年 1 月期间担任董事总经理,2010 年 1 月至 2018 年 1 月担任医疗保健私募股权公司 BPOC, LLC 的首席执行官 共同创立。自 2018 年 1 月起,他一直担任 BPOC, LLC 的创始人和顾问。他曾在多家私营医疗保健公司的董事会任职。他获得了西北大学的学士学位和芝加哥大学的工商管理硕士学位。通过他在BPOC, LLC的经验,O'Keefe先生为我们的董事会带来了在会计和财务事务以及分析和评估财务报表方面的丰富专业知识,以及管理私募股权投资的丰富经验。他在医疗保健行业的多家公司的审计委员会任职或曾任职。作为审计委员会的前主席和现任成员,O'Keefe先生向我们的董事会详细介绍了我们的财务状况和财务报表。
马克·史密斯,医学博士,71 岁,自 2020 年 12 月起担任我们的董事会成员。史密斯博士是加州大学旧金山分校的执业医生和临床医学教授,自1994年以来一直在该校任职。他还担任 非执行另外两家上市公司的董事会董事,即远程医疗和虚拟医疗保健公司Teladoc Health, Inc. 和医疗保健软件公司Phreesia, Inc.史密斯博士还是私人健康政策基金会联邦基金的董事会成员。从1996年到2013年,史密斯博士是独立的非营利性慈善组织加州医疗保健基金会的创始总裁兼首席执行官。1991 年至 1996 年,他在亨利 ·J· 凯撒家庭基金会担任执行副总裁。史密斯博士拥有哈佛学院的学士学位、北卡罗来纳大学教堂山分校的医学博士学位和宾夕法尼亚大学沃顿商学院的工商管理硕士学位。史密斯博士为我们的董事会带来了令人印象深刻的背景,将活跃的医疗实践和业务发展领域融为一体。作为一名执业医生和教授,史密斯博士还拥有在各种以健康为重点的公共和私营公司工作的经验。此外,史密斯博士将部分时间分配给非营利组织和健康政策基金会。
3
Catherine A. Sohn,药学博士,70 岁,自 2012 年 7 月起担任我们的董事会成员。Sohn 博士还担任 非执行另外两家上市生物技术公司的董事会董事:Axcella Health Inc.和Altimmune, Inc.。索恩博士曾在2018年1月至2023年2月担任上市生命科学公司的董事会独立董事:Rubius Therapeutics, Inc.,2012年11月至2022年11月,Lifecore Biomedical(前身为Landec Corporation)。Sohn 博士目前在加州大学旧金山分校担任兼职教授。1998 年至 2010 年,她在葛兰素史克消费者医疗保健公司担任全球业务发展和战略联盟高级副总裁,负责领导多项美国、地区和全球合作交易和收购。1994 年至 1998 年,她在 SmithKline Beecham Pharmicals plc 担任制药部门全球战略产品开发副总裁。从1982年到1994年,她在医疗事务、药品业务发展和美国产品营销领域担任过一系列职位,包括领导美国疫苗业务的创建和商业推出,随后领导公司神经科学产品的商业化。索恩博士被加州大学旧金山分校评为年度杰出校友(2000年),被医疗保健女企业家协会评为年度女性(2003年),获得许可执行协会颁发的弗兰克·巴恩斯指导奖(2009年),并被评为PharmaVoice100(2016年)之一。索恩博士获得了加州大学旧金山分校的药学博士学位、哈佛商学院的公司董事证书、沃顿商学院的专业发展证书、伯克利法律颁发的ESG:驾驭董事会角色证书,并且是一名名名誉认证许可专业人士。Sohn博士为我们的董事会带来了三十年的制药行业产品开发、战略、商业发布和业务开发交易经验,以及与我们公司直接相关的全球视野。
二级董事继续任职至2025年年度股东大会
詹妮弗·库克,57 岁,自 2020 年 12 月起担任我们的董事会成员,并于 2022 年 4 月被任命为薪酬与管理发展委员会主席。库克女士担任 非执行另外两家上市公司Denali Therapeutics Inc.和BridgeBio Pharma, Inc. 的董事会董事,这两家公司都是生物技术公司。库克女士创立了咨询公司詹妮弗·库克咨询公司,自2019年7月起担任负责人。2018年1月至2019年6月,库克女士担任私人控股的早期癌症检测诊断公司GRAIL, Inc. 的首席执行官。在此之前,库克女士在罗氏制药/基因泰克工作了25年,担任过多个高级管理职位,涵盖了产品开发和商业化的整个生命周期。2010 年至 2013 年,她负责监督基因泰克的美国免疫学和眼科业务部,2013 年至 2016 年,她领导罗氏的欧洲商业业务。2017 年,她还担任罗氏全球临床运营主管。2016年,库克女士被医疗保健女商人协会评为年度女性。库克女士拥有斯坦福大学人类生物学学士学位和生物学硕士学位以及加州大学伯克利分校哈斯商学院的工商管理硕士学位。库克女士为我们的董事会带来了超过30年的生物制药经验,具有丰富的经验 C-suite,全球产品开发和商业化专业知识,重点关注变革性增长。
帕特里克·恩赖特,现年61岁,自2012年1月Azur合并完成以来一直担任我们的董事会成员,从2009年起一直担任Jazz Pharmicals, Inc.的董事,直到Azur合并结束。恩赖特先生 共同创立Longitude Capital,一家医疗风险投资公司,自 2006 年起担任该公司的董事经理。恩赖特先生目前在Vera Therapeutics, Inc.、私人控股的医疗保健公司以及美国国家风险投资协会的董事会任职。此前,恩赖特先生曾担任 Pequot Ventures 的董事总经理,在那里他 共同领导生命科学投资业务。恩赖特先生还拥有丰富的生命科学运营经验,包括在瓦伦蒂斯、勃林格曼海姆(被罗氏收购)和山德士(现为诺华)担任高级管理职务。恩赖特先生此前曾在二十多家公司的董事会任职,包括2016年至2022年期间的Aptinyx Inc.,2013年至2020年被雀巢收购的Aimmune Therapeutics, Inc.,以及2015年至2020年被雀巢收购的Vaxcyte, Inc.。Enright 先生拥有斯坦福大学生物科学学士学位和宾夕法尼亚大学沃顿商学院工商管理硕士学位。基于他在临床阶段生物技术公司董事会任职的经验以及他在生命科学行业的投资经验,恩赖特先生为我们的董事会带来了生命科学行业的运营经验和财务专业知识。
Seamus Mulligan,现年62岁,自2012年1月Azur合并完成以来一直担任我们的董事会成员。穆里根先生是Azur Pharma的创始人兼主要投资者,曾担任Azur Pharma的董事长兼首席执行官,并在2005年至2012年1月期间担任其董事会成员。2012 年 1 月至 2013 年 2 月,Mulligan 先生还担任我们的国际业务发展首席商务官。2014年至2018年间,穆里根先生担任Adapt Pharma Limited或Adapt Pharma的董事长兼首席执行官。Adapt Pharma是一家专业制药公司,该公司于2018年10月被跨国专业生物制药公司Emergent BioSolutions Inc. 收购。穆里根先生在2018年10月至2019年3月期间担任Emergent BioSolutions Inc.的顾问,当时他被任命为董事会成员,一直任职至2020年5月辞去董事会职务。从2006年到2017年,穆里根先生担任Circ Pharma Limited及其子公司的执行主席,该子公司是一个制药开发阶段的小组。从1984年到2004年,穆里根先生曾在制药公司Elan Corporation, plc担任过各种职务,最近担任业务和企业发展执行副总裁,在此之前,他曾担任义隆公司药物输送部门Elan Pharmachical Technologies的总裁、药品运营执行副总裁、美国运营副总裁和产品开发副总裁。Mulligan 先生在 2004 年之前一直担任美国国家医药委员会的董事会成员。Mulligan 先生拥有理学学士学位(药学)和都柏林三一学院理学硕士。作为Adapt Pharma和Azur Pharma的创始人和制药行业的高管,穆里根先生为我们的董事会带来了业务发展方面的专业知识和超过35年的制药行业经验。
4
诺伯特·G·里德尔,博士,65 岁,自 2013 年 5 月起担任我们的董事会成员。里德尔博士目前在另外三家上市公司的董事会任职,即Aptinyx Inc.、处于开发阶段的制药公司伊顿制药公司(他还担任董事会主席)和生物制药公司Cerevel Therapeutics Holdings, Inc.。里德尔博士目前还在一家公司的董事会任职 非营利组织,伊利诺伊州生物技术工业组织,并且是奥地利科学院的成员。里德尔博士是波士顿大学医学院的兼职教授,也是西北大学芬伯格医学院的兼职医学教授。里德尔博士自2022年1月起担任Aptinyx Inc.的执行董事长,此前曾在2015年9月至2021年12月期间担任首席执行官,并在2015年9月至2020年12月期间担任总裁。Aptinyx Inc. 是一家从其前身公司Naurex, Inc. 分拆出来的生物制药公司,里德尔博士在2014年1月至2015年9月期间担任该公司的首席执行官兼总裁。从2001年到2013年,他担任多元化医疗保健公司百特国际公司的公司副总裁兼首席科学官,从1998年到2001年,他还担任重组治疗蛋白业务部的总裁兼总经理以及生物科学业务部的研发副总裁。从1996年到1998年,里德尔博士在Hoechst-Marion Roussel(现为全球制药公司赛诺菲)担任全球生物技术和全球核心研究部门负责人。里德尔博士从2011年5月起在肿瘤学公司Ariad Pharmicals, Inc. 的董事会任职,直到该公司于2017年2月被收购。Riedel 博士拥有法兰克福大学的生物化学文凭和生物化学博士学位。里德尔博士在生物技术和制药行业拥有超过20年的经验,为我们的董事会带来了重要的科学、药物发现和开发以及商业专业知识。
委员会成员
我们的董事会有四个常设委员会:审计委员会、薪酬与管理发展委员会(此处称为薪酬委员会)、提名和公司治理委员会以及科学和医学委员会。下表提供了2022年各常设委员会的成员信息。
姓名 | 审计 | 补偿 | 提名和公司治理 | 科学与医学1 | ||||
詹妮弗·库克2 |
C | l | ||||||
帕特里克·G·恩赖特 |
l | l | ||||||
彼得·格雷 |
C | |||||||
Heather Ann McSharry |
l | C | ||||||
Seamus Mulligan |
l | |||||||
肯尼思 ·W. O'Keefe |
l | |||||||
Anne O'Riordan3 |
l | l | ||||||
Norbert G. Riedel,博士4 |
l | C | ||||||
马克·史密斯 |
l | l | ||||||
Catherine A. Sohn,药学博士5 |
l | l | ||||||
Rick E 温宁汉姆 |
l | l |
C = 委员会主席l= 委员会成员
1 | 科学和医学委员会成立于 2022 年 4 月。 |
2 | 库克女士于 2022 年 4 月被任命为我们的薪酬委员会主席。 |
3 | O'Riordan 女士于 2022 年 4 月被任命为我们的提名和公司治理委员会成员。 |
4 | 里德尔先生于 2022 年 4 月停止担任我们的薪酬委员会主席。 |
5 | Sohn 女士于 2022 年 4 月停止在我们的提名和公司治理委员会任职。 |
5
我们的执行官
下表提供了截至2023年4月22日有关我们执行官的信息。
姓名 | 年龄 | 位置 | ||
Bruce C. Cozadd |
59 | 董事长兼首席执行官 | ||
Daniel N. Swisher, Jr. |
60 | 总裁、首席运营官 | ||
蕾妮·加拉 |
51 | 执行副总裁兼首席财务官 | ||
Robert Iannone,医学博士,M.S.C.E. |
56 | 执行副总裁,全球研发主管 | ||
Neena M. Patil |
48 | 执行副总裁兼首席法务官 | ||
Kim Sablich |
54 | 美国执行副总裁兼总经理 | ||
帕特里夏·卡尔 |
52 | 高级副总裁、首席会计官 | ||
Finbar Larkin,博士 |
65 | 技术运营高级副总裁 | ||
萨曼莎·皮尔斯 |
57 | 欧洲和国际高级副总裁 |
Bruce C. Cozadd. 有关科扎德先生的传记资料载于上文”我们的董事会.”
Daniel N. Swisher, Jr. 自 2018 年 1 月起被任命为我们的总裁,并从那时起担任我们的首席运营官 直到 2021 年 5 月,从 2022 年 11 月到现在。2003年12月至2017年12月,他担任Sunesis Pharmicals, Inc. 的首席执行官兼董事会成员。Sunesis Pharmicals, Inc. 是一家生物制药公司,专注于开发血液和实体瘤恶性肿瘤的新型靶向癌症疗法。2001 年至 2003 年,他还担任 Sunesis 的首席商务官兼首席财务官。在 2001 年之前,Swisher 先生在 1992 年至 2001 年期间在 ALZA 公司担任过各种管理职务,包括销售和营销高级副总裁。他目前担任专注于输血安全领域的生物医学产品公司Cerus Corporation的董事会主席,以及Corcept Therapeutics Inc. 的董事会成员。Corcept Therapeutics Inc. 是一家专注于治疗代谢和其他严重疾病的皮质醇调节疗法的制药公司。Swisher 先生拥有耶鲁大学的学士学位和斯坦福大学商学院的工商管理硕士学位。
蕾妮·加拉 自 2020 年 3 月起被任命为我们的执行副总裁兼首席财务官。从 2019 年 1 月到 6 月, 加拉女士曾担任GRAIL, Inc. 的首席财务官,GRAIL, Inc. 是一家专注于癌症早期发现的私人医疗保健公司。在此之前,从2014年12月到2019年1月,她曾担任生物制药公司Theravance Biopharma, Inc. 的高级副总裁兼首席财务官,此前该公司是一家生物制药公司 分拆出来来自 Innoviva, Inc. Gala 女士于 2006 年加入 Innoviva,在领导公司之前,她曾在财务组织担任过各种职务 分拆出来交易。在此之前,Galá女士于2001年至2006年在礼来公司在全球财务、药品销售和企业战略/业务发展领域担任过各种职务。在加入礼来公司之前,Galá女士在能源行业工作了七年,主要负责公司融资、项目融资和并购。加拉女士是处于临床阶段的生物制药公司Gossamer Bio, Inc. 的董事会成员,她还担任该公司的审计委员会主席。加拉女士之前曾担任Gyroscope Therapeutics(被诺华收购)和Corcept Therapeutics的董事会成员。Galá女士拥有范德比尔特大学的数学学士学位和哥伦比亚商学院的工商管理硕士学位。
Robert Iannone,医学博士,M.S.C.E. 自 2019 年 5 月起被任命为我们的执行副总裁兼全球研发主管。他还在 2019 年 12 月至 2021 年 10 月期间担任我们的首席医疗官。从2018年4月到2019年5月,Iannone博士担任生物制药公司Immunomedics, Inc. 的研发主管兼首席医学官。在此之前,Iannone 博士于 2014 年 7 月至 2018 年 4 月在阿斯利康集团担任高级副总裁兼免疫肿瘤学、全球药物开发主管以及全球产品副总裁 以科学为主导生物制药公司。从2004年到2014年,Iannone博士在全球生物制药公司默克公司担任管理职务,最终担任执行董事肿瘤学临床开发部门负责人。2001 年至 2004 年,他在宾夕法尼亚大学医学院担任儿科助理教授,2004 年至 2012 年担任儿科兼职助理教授。Iannone博士自2021年5月起在临床阶段的生物制药公司iTeOS Therapeutics, Inc. 的董事会任职,自2020年1月起在临床阶段的免疫疗法公司Jounce Therapeutics, Inc. 的董事会任职,自2011年起在美国国立卫生研究院基金会癌症指导委员会任职。Iannone 博士拥有美国天主教大学的学士学位、耶鲁大学的医学博士学位和宾夕法尼亚大学的理学硕士学位,并在约翰·霍普金斯大学完成了儿科住院医师和儿科血液肿瘤学奖学金。
6
Neena M. Patil 自 2022 年 8 月起被任命为我们的执行副总裁兼首席法务官。帕蒂尔女士于2019年7月加入Jazz Pharmicals,担任高级副总裁兼总法律顾问。2018年9月至2019年7月,帕蒂尔女士担任临床阶段生物制药公司Abeona Therapeutics Inc. 的高级副总裁、总法律顾问兼公司秘书。在此之前,从2008年5月到2016年10月,帕蒂尔女士曾在诺和诺德公司担任管理职务,最终担任法律事务副总裁兼助理总法律顾问。在2008年之前,她曾在其他几家全球生物制药公司工作,包括辉瑞、GPC Biotech和赛诺菲。帕蒂尔女士是全球医疗技术提供商 Teleflex, Inc. 的董事会成员。帕蒂尔女士还在非洲运营的全球医疗保健组织 Mothers 2 Mothers 的美国董事会任职。Patil 女士拥有乔治敦大学的学士学位以及密歇根大学的法学博士和卫生服务管理硕士学位。
Kim Sablich 于 2020 年 6 月被任命为我们的执行副总裁兼北美总经理,自 2022 年 11 月起担任美国总经理。Sablich 女士以前 2018年12月至2020年5月,担任临床阶段生物制药公司Myovant Sciences, Inc. 的首席商务官。在此之前,她曾在跨国制药公司葛兰素史克集团担任过各种高管职务,包括2015年5月至2018年5月担任美国初级保健营销副总裁,2013年7月至2015年5月担任全球药品商业化副总裁,以及2010年10月至2013年6月担任美国疫苗商业战略副总裁。在2010年之前,Sablich女士曾在全球医疗保健公司默克公司的商业组织中担任过各种职务,职责越来越多,涉及销售、产品管理、定价/准入和客户洞察,重点是心血管、呼吸道和疫苗业务领域。她是艾格生物制药公司的董事会成员,艾格生物制药公司是一家专注于罕见疾病的商业阶段生物制药公司。萨布利希女士曾在2018年4月至2021年4月期间在食物过敏诊断解决方案公司AllerGenis, LLC的董事会任职。Sablich 女士拥有丹尼森大学的经济学学士学位和宾夕法尼亚大学沃顿商学院的工商管理硕士学位。
帕特里夏·卡尔 自 2021 年 8 月起被任命为我们的高级副总裁兼首席会计官。Carr 女士加入了 Jazz Pharmicals 于 2012 年 7 月担任财务副总裁,并于 2019 年 8 月被任命为首席会计官。在此之前,2011年9月至2012年7月,她曾担任全球生物制药公司Alkermes plc的财务副总裁。从 2002 年 6 月到 2011 年 9 月,她曾在总部位于神经科学的生物技术公司 Elan Corporation 担任过多个职务,最近担任财务副总裁。卡尔女士是特许会计师协会(爱尔兰)的会员,并获得了戈尔韦大学的商学学士学位。
Finbar Larkin,博士 自 2019 年 10 月起被任命为我们的技术运营高级副总裁并担任我们的高级副总裁 2018 年 9 月至 2019 年 10 月担任药物开发与制造科学总裁,2014 年 2 月至 2018 年 8 月担任技术开发副总裁,2013 年 4 月至 2014 年 2 月担任技术运营执行董事。在此之前,从2009年9月到2013年3月,Larkin博士在Ipsen Pharma SAS担任管理职务,最终担任工程副总裁兼高级专家。1997 年 2 月至 2009 年 8 月,他在爱尔兰益普森制造公司担任副总裁兼董事总经理。从 1990 年到 1997 年,他在诺华担任过各种项目和运营管理职务。1990 年之前,Larkin 博士曾在礼来公司制造科学和技术、人力资源以及质量与分析科学领域担任过各种职务。Larkin 博士拥有都柏林大学学院化学学士和博士学位.
萨曼莎·皮尔斯 自 2020 年 3 月起被任命为我们的欧洲和国际高级副总裁。从 2010 年 3 月到 12 月 2019年,Pearce女士曾在Celgene Corporation担任多个全球高级管理职位,最近担任国际市场副总裁兼总经理。在此之前,从2002年8月到2010年3月,她曾在阿斯利康公司担任管理职务,最终担任专科护理董事。2002 年 8 月之前,她曾在杜邦制药公司工作。Pearce 女士拥有英国伯明翰大学的理学学士学位和英国克兰菲尔德大学的工商管理硕士学位。
7
某些公司治理事宜
审计委员会
我们有一个常设审计委员会,目前由五名董事组成(格雷先生、恩赖特先生、麦克沙里女士、奥基夫先生和奥里丹女士)。我们的董事会已确定 Gray 先生、Enright 先生、McSharry 女士、O'Keefe 先生和 O'Riordan 女士均符合 Rule 的独立性要求 10A-3《交易法》和纳斯达克股票市场有限责任公司(Nasdaq)关于审计委员会成员的上市标准。我们的董事会还确定,格雷先生、恩赖特先生、麦克沙里女士和奥基夫先生都有资格成为美国证券交易委员会法规所指的 “审计委员会财务专家”。在做出这一决定时,我们的董事会考虑了每个人对会计事务、分析和评估财务报表的总体了解、经验和熟悉程度,就奥基夫先生而言,还考虑了管理私募股权投资,就恩赖特先生而言,则考虑了管理风险投资的总体知识、经验和熟悉程度。格雷先生担任审计委员会主席。
《行为守则》
我们的行为准则适用于我们的所有员工、董事和高级职员,包括我们的首席执行官、首席财务官、首席会计官或财务总监,或履行类似职能的人员,以及我们子公司的员工。该行为准则可在我们的网站www.jazzpharmacticals.com的 “道德标准” 下的 “我们的目的” 部分中查阅。我们打算满足表格第 5.05 项下的披露要求 8-K通过在我们的网站上上述网站地址和位置发布此类信息,对我们的行为准则条款进行任何修改或豁免。
导演提名
股东可以向我们的董事会推荐被提名人的程序没有发生任何重大变化。
违法行为第 16 (a) 条报告
《交易法》第16(a)条要求我们的董事、执行官和实益拥有我们普通股已发行股份10%以上的个人向美国证券交易委员会提交其股票所有权和普通股所有权变动的报告。仅根据对2022财年提交的报告和相关书面陈述的审查,我们认为所有第 16 (a) 条报告都是及时提交的,唯一的例外是由于无意中出现了向我们的执行官(即:Bruce C. Cozadd、Daniel N. Swisher, Jr.、Renee Galisher, Jr.、Renee Galisher, Jr. 2022 年 3 月,Robert Iannone、Neena M. Patil、Kim Sablich、Chris Tovey、Patricia Carr、Finbar Larkin 和 Samantha Pearce)。
8
项目 11。 | 高管薪酬 |
高管薪酬
薪酬讨论与分析
以下薪酬讨论与分析描述了截至2022年12月31日担任我们的首席执行官、首席财务官和其他三位薪酬最高的执行官的以下个人的薪酬要素。这些人是我们 2022 年的指定执行官或 NEO。
布鲁斯·C·科扎德
主席兼首席执行官 (CEO)
Daniel N. Swisher, Jr.
总裁、首席运营官 (COO)
蕾妮·加拉
执行副总裁兼首席财务官 (CFO)
罗伯特·伊安诺内
执行副总裁,全球研发主管
Kim Sablich
美国执行副总裁兼总经理
目录
薪酬讨论与分析 | ||||
执行摘要 |
10 | |||
我们的业务 |
10 | |||
2022 年业绩亮点 |
10 | |||
我们的高管薪酬计划的主要特点 |
12 | |||
2022 按绩效付费概述 |
12 | |||
薪酬理念和目标 |
13 | |||
我们如何确定高管薪酬 |
13 | |||
我们的薪酬与管理发展委员会和执行官的角色 |
13 | |||
独立薪酬顾问的角色 |
14 | |||
竞争性薪酬评估——同行公司和市场数据 |
14 | |||
用于确定高管薪酬的因素 |
15 | |||
2022 年关于高管薪酬和股东参与的咨询投票 |
15 | |||
高管薪酬计划的关键组成部分和设计 |
16 | |||
直接补偿总额 |
16 | |||
直接薪酬总额的组成部分 |
17 | |||
2022年的目标和成就 基于性能补偿 |
18 | |||
2022 年绩效奖励计划 |
18 | |||
目标 |
19 | |||
2022 — 2024 PSU 计划 |
21 | |||
2022 年我们指定执行官的薪酬决定 |
23 | |||
一般方法 |
23 | |||
2022 年薪酬决定摘要 |
23 | |||
个人 NEO 补偿决定 |
23 | |||
其他补偿信息 |
29 | |||
执行官所有权准则 |
29 | |||
回扣政策 |
29 | |||
控制计划的变更 |
29 | |||
股权授予时间和股权计划信息 |
29 | |||
会计和税务注意事项 |
30 | |||
有关薪酬惯例和政策的风险评估 |
30 | |||
的对账 非公认会计准则调整后净收益 |
30 |
9
执行摘要
我们的业务
我们是一家全球生物制药公司,其宗旨是通过创新来改变患者及其家属的生活。我们致力于为患有严重疾病的人开发改变生活的药物,通常治疗选择有限或根本没有。我们在神经科学和肿瘤学领域拥有从早期到后期开发的多种上市药物和新候选产品组合。在这些治疗领域,我们通过积极探索小分子和生物制剂,通过创新的递送技术和大麻素科学,努力为患者寻找新的选择。
我们的增长战略植根于执行商业发布和持续的商业化计划;推进强有力的研发或研发计划并提供有影响力的临床结果;有效部署资金,通过战略性企业发展加强实现短期和长期目标的前景;以及实现强劲的财务业绩。我们专注于需求未得到满足的患者群体。我们为这些患者确定并开发差异化疗法,我们预计这些疗法将是长期的资产,我们可以通过有效的商业化模式来支持这些疗法。此外,我们还利用我们高效、可扩展的运营模式和遍布全球基础设施的集成能力,有效覆盖世界各地的患者。
2022年1月,我们宣布了我们的2025年愿景,该愿景旨在实现可持续增长和价值提升,推动我们继续向创新、高增长的全球制药领导者转型。我们的《2025年愿景》的三个核心组成部分侧重于商业执行、渠道生产力和卓越运营。
2022年,根据我们的战略,我们继续专注于神经科学和肿瘤学治疗领域的研发活动。
2022 年业绩亮点
2022年是我们整个业务实现重大执行的一年,这体现了我们通过创新来改变患者及其家属生活的目标。我们的总收入增长得益于我们的商业特许经营的实力,包括持续采用 Xywav®无论是发作性睡病还是特发性睡眠增多症 (IH),都有意义的 Epidiolex®增长,对 Rylaze 的强劲需求®,由未得到满足的关键患者需求和 Zepzelca 驱动®仍然是二线小细胞肺癌或小细胞肺癌的首选治疗方法。在 Jazz 研发经历了几年的变革性岁月的基础上,我们增强了产品线的广度和深度以及我们的开发能力。
金融 | • | 2022年的总收入为36.59亿美元,比2021年增长了18%。 | ||
• | 2022 GAAP1净亏损为2.241亿美元,摊薄每股亏损(3.58美元),而2021年GAAP净亏损为3.297亿美元,摊薄每股亏损5.52美元。 | |||
• | 2022 非公认会计准则调整后净收入2为9.336亿美元,摊薄每股13.20美元,而2021年为9.928亿美元,摊薄每股16.23美元。
| |||
|
1 | 美国公认会计原则 (GAAP)。 |
2 | 非公认会计准则调整后的净收益(以及相关的每股收益)是 非公认会计准则金融措施。请参阅”的对账 非公认会计准则调整后净收益” 下面。 |
10
商用 | ||||
神经科学 | ||||
• | 2022年,oxybate产品的总销售额(Xywav和Xyrem)为19.789亿美元,比2021年增长了10%。 | |||
• | 2022年,Xywav的净产品销售额为9.584亿美元,比2021年增长了79%。退出2022年,服用Xywav的发作性睡病患者人数超过了Xyrem。2022 年第四季度,按产品净销售额计算,Xywav 成为我们最大的产品。 | |||
• | epidiolex/Epidyolex®2022年产品净销售额为7.364亿美元,同比增长12% 预先形式,在 2021 年的基础上。2022年第四季度,我们在法国成功完成了Epidyolex的定价和报销流程。Epidyolex现已在欧洲所有五个主要市场推出:英国、德国、意大利、西班牙和法国。 | |||
肿瘤学 | ||||
• | Zepzelca®2022年,产品净销售额为2.699亿美元,比2021年增长9%。Zepzelca 仍然是二线 SCLC 的首选治疗方法。 | |||
• | 2022年,Rylaze的净产品销售额为2.817亿美元,比2021年增长了229%。2022年11月,Rylaze获得了美国食品药品监督管理局 (FDA) 的批准,其周一/周三/周五 (M/W/F) 肌肉注射 (IM) 给药时间表。 | |||
研究和 | ||||
发展 | ||||
神经科学 | ||||
• | 2022年1月,美国食品药品管理局承认Xywav在IH拥有七年的孤儿药独家经营权,将监管独家经营权延长至2028年8月。 | |||
• | 我们获得了 FDA 颁发的 JZP150 开发创伤后应激障碍 (PTSD) 的快速通道称号,这凸显了患者大量未得到满足的医疗需求。 | |||
• | 2022年第四季度,我们在日本招收了首位患者参加Epidyolex治疗Dravet综合征、Lennox-Gastaut综合征和结节性硬化症的关键3期试验。 | |||
• | 2022年第四季度,第一位患者加入了我们针对帕金森氏病震颤患者的舒维卡他胺(JZP385)的2期试验。 | |||
• | 2022 年第四季度,第一位参与者加入了我们的 1 期开发计划,以评估 JZP441 在睡眠不足的健康志愿者中的安全性、耐受性、药代动力学和药效学。 | |||
肿瘤学 | ||||
• | 2022 年 5 月,我们完成了向欧洲药品管理局 (EMA) 提交的上市许可申请 (MAA),申请了 JZP458(在美国被批准为 Rylaze)的 M/W/F 给药时间表以及 IM 和静脉注射 (IV),可能在 2023 年获得批准。 | |||
• | 与 F. Hoffmann-La Roche Ltd(罗氏)合作进行的第 3 阶段试验,旨在评估 Zepzelca 与 Tecentriq 联合使用的 1L 使用情况®(atezolizumab)正在进行中,与单独使用Tecentriq作为诱导化疗后广泛期小细胞肺癌患者的维持疗法相比。我们预计将在2023年底之前完成该试验的注册。 | |||
• | 我们招收了第一位患者,该试验评估了伴有丝裂原活化蛋白激酶 (MAPK) 途径改变的晚期或转移性实体瘤患者 JZP815。 | |||
企业 | ||||
• | 2022 年 10 月,Jazz Pharmicals 和 Zymeworks Inc.(Zymeworks)宣布了一项独家许可和合作协议32022年12月,我们和Zymeworks宣布,我们已行使选择权,继续拥有zanidatamab在包括美国、欧洲和日本在内的主要市场的独家开发和商业化权。2023年4月25日,Jazz和Zymeworks签订了股票和资产购买协议,除其他外,将与zanidatamab开发相关的某些资产、合同和员工转让给Jazz。 |
3 | zanidatamab 在美国、欧洲、日本和所有其他地区的独家开发和商业化权,但之前获得Zymeworks许可的亚太地区除外。 |
11
我们的高管薪酬计划的主要特点
我们做什么 | 我们不做什么 | |
✔ 根据多年绩效期内的绩效目标授予股权奖励
✔ 维持回扣政策
✔ 设计高管薪酬,使薪酬与绩效保持一致
✔ 平衡短期和长期激励薪酬,大部分高管薪酬处于 “风险中”
✔ 根据严格的企业绩效目标的实现情况,安排高管奖金机会
✔ 根据我们的年度绩效奖金计划和绩效归属权益奖励,确定支出门槛和最高绩效水平,包括个人支付金额的总体上限
✔ 维护高管股权所有权准则
✔ 提供 “双重触发” 控制变更优势
✔ 禁止执行官和董事进行套期保值和质押
✔ 薪酬委员会中有 100% 的独立董事
✔ 聘请直接向薪酬委员会报告的独立薪酬顾问
✔ 定期举行执行会议,管理层不在场 |
✘ 控制权或遣散费没有过度变动
✘ 控制权益中没有 “单一触发” 现金或股权变动
✘ 未经股东事先批准,不得对水下股票期权进行重新定价
✘ 没有过多的额外津贴
✘ 遣散费或控制权变更福利的税收总额不增加
✘ 没有雇员通常无法获得的离职后退休金或养老金福利
✘ 没有保证的奖金或基本工资增长 |
2022 按绩效付费概述
如下图所示,我们的首席执行官和其他NEO的绝大多数目标直接薪酬(即基本工资、目标年度奖金和目标年度股权补助)的结构是可变或 “处于危险之中”薪酬取决于我们的股价表现和/或财务和战略目标的实现。在短期和长期业绩方面,这使我们的高管的利益与股东的利益保持一致。
下面的饼图显示了我们的首席执行官和其他NEO在2022年目标直接薪酬总额中的各种经常性组成部分。这些组成部分包括以下内容:(i)2022年的年基本工资率;(ii)2022年的年度目标奖金机会;(iii)2022年授予的股权奖励的目标价值。就下表而言,授予的股权奖励的目标价值是指薪酬委员会和董事会批准的每个 NEO 在 2022 年授予的股权奖励的目标美元价值。此值不同于薪酬汇总表中显示的值,详见下文 “2022 年我们指定执行官的薪酬决定——摘要 2022 年薪酬决定——长期激励计划.”
12
薪酬理念和目标
我们的高管薪酬计划旨在支持以下理念和目标:
• | 通过具有竞争力的薪酬结构,吸引、激励、奖励和留住具有生命科学行业相关经验的多元化才华横溢的人才。 随着时间的推移,我们会公平地奖励个人,并努力留住那些继续这样做的人 满足我们的高期望。 |
• | 提供平衡的总体薪酬待遇,以实现我们的业务目标和使命。 我们的高管 补偿计划侧重于 目标直接薪酬总额,将短期和长期组成部分、现金和股权以及固定和可变支付相结合,其比例最适合激励和奖励执行官实现公司目标,同时最大限度地减少对过度冒险或不道德行为的激励。 |
• | 使薪酬与我们的绩效保持一致。如上所述,我们的 NeoS 补偿机会中有很大一部分是可变的,或者 “处于危险之中”并取决于我们的表现。除非我们获得年度绩效奖金,否则无法获得年度绩效奖励 预先确定的的级别 业绩是根据董事会在年初批准的年度企业目标实现的。同样,除非我们的业绩归属限制性股票单位奖励(“PSU”),否则无法获得 预先确定的实现了业绩水平,除非我们的股票价值增加,否则我们的限制性股票单位不会提供更高的价值,这使所有股东受益。我们还制定了高管持股指南,以进一步支持我们的所有权文化,协调执行官和股东的利益。 |
我们如何确定高管薪酬
我们的薪酬与管理发展委员会和执行官的角色
在本报告中,我们将薪酬与管理发展委员会称为薪酬委员会。根据纳斯达克上市标准第5605 (a) (2) 条的定义,薪酬委员会(在2022年一直如此)完全由独立董事组成。我们的薪酬委员会视需要举行会议,以履行其职责和职责,定期举行会议,必要时举行特别会议。我们的薪酬委员会还有权在征得所有成员的书面同意后采取某些行动。每一次薪酬委员会会议的议程通常由我们的人力资源部门成员和首席执行官在法律部门成员的意见下制定,并由薪酬委员会主席审查和最终确定。
薪酬委员会审查和监督我们的薪酬政策、计划和计划,并进行审查,通常确定向包括NEO在内的执行官支付的薪酬。我们首席执行官的薪酬由薪酬委员会或董事会独立成员根据薪酬委员会的建议,在考虑其独立薪酬顾问的建议后,由薪酬委员会或董事会的独立成员批准。本薪酬讨论与分析中提及的董事会批准首席执行官薪酬的提法是指董事会独立成员。
在做出除首席执行官以外的高管薪酬决定时,薪酬委员会会考虑首席执行官的建议。在提出建议时,我们的首席执行官听取了人力资源部门以及管理其他执行官或直接向其他执行官汇报的个人的意见,他还审查了独立薪酬顾问向薪酬委员会提供的各种市场薪酬数据来源,如下所述。虽然我们的首席执行官与薪酬委员会讨论了他对其他执行官的建议,但他没有参与向董事会提出的关于他自己薪酬的审议和建议,也没有参与董事会对自己的薪酬的决定。我们人力资源部门的成员也出席薪酬委员会会议。
以下是我们的薪酬委员会在审查和决策高管薪酬计划时遵循的年度周期的要点。
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独立薪酬顾问的角色
薪酬委员会每年聘请一名独立薪酬顾问,为执行官提供有竞争力的薪酬评估,以协助薪酬委员会做出年度薪酬决定。自2010年以来,怡安的人力资本解决方案业务,即怡安集团(Aon)旗下的部门,一直由薪酬委员会聘用。怡安支持薪酬委员会解决同行群体的设计问题,应要求提供行业薪酬数据,向薪酬委员会提供有关执行官薪酬的建议,包括基本工资、基于绩效的奖金和长期股权薪酬,以及有关以下方面的类似建议 非员工董事的薪酬。薪酬委员会还与怡安进行了磋商,以每年更新同行公司和行业薪酬数据,解决委员会履行薪酬委员会章程中概述的职责时出现的具体问题。怡安提供支持,以应对薪酬委员会要求的高管薪酬、激励和股权以及/或其他最佳实践的趋势和最佳实践的变化,以帮助为薪酬委员会的决策提供依据。怡安直接向薪酬委员会报告,薪酬委员会保留指导怡安工作和参与的权力。根据要求,在薪酬委员会的职权范围内,怡安可能会不时就项目向人力资源部门提供建议。怡安与管理层互动,以获得提供服务所需的公司信息,并了解组织的文化和政策。怡安出席薪酬委员会会议,薪酬委员会和怡安根据需要在没有管理层成员出席的情况下举行执行会议,以解决各种薪酬问题,包括关于我们首席执行官薪酬的审议。
在评估怡安在向薪酬委员会提供高管薪酬服务方面独立于管理层时,薪酬委员会认为,怡安只受薪酬委员会的聘请,接受薪酬委员会的指示并向其汇报,因此,只有薪酬委员会有权随时终止或取代怡安担任其薪酬顾问。薪酬委员会还分析了怡安作为薪酬顾问在高管和董事薪酬方面的工作是否引起任何利益冲突,同时考虑了以下因素:
✔ | 怡安及其关联公司向我们公司提供的其他服务; | ✔ | 个人薪酬顾问与任何薪酬委员会成员的任何业务或个人关系; | |||||
✔ | 我们向怡安及其关联公司支付的费用占怡安总收入的百分比; | ✔ | 怡安旨在防止利益冲突的政策和程序;以及 | |||||
✔ | 怡安或其雇用的个人薪酬顾问与我们公司任何执行官的任何业务或个人关系; | ✔ | 怡安或其雇用的个人薪酬顾问拥有的我们公司的任何普通股。 |
薪酬委员会根据对上述因素的分析确定,怡安和聘请的怡安作为我们公司薪酬顾问的个人薪酬顾问的工作没有造成任何利益冲突。
薪酬竞争评估——同行公司和市场数据
由于我们的目标是在竞争激烈的市场中吸引和留住最合格的执行官,薪酬委员会认为,在做出薪酬决策时,重要的是要了解我们与之争夺顶尖人才的可比上市公司的现行做法。为此,薪酬委员会审查了由怡安汇编的每位执行官职位的市场数据,如下所述,包括与生命科学行业执行官薪酬组合和水平有关的信息,重点是根据薪酬委员会对高管薪酬的整体方针,目标直接薪酬总额。
2022 同行小组。薪酬委员会使用同行群体和其他市场数据为其高管提供背景信息 薪酬决策。每年,怡安都会审查外部市场数据并评估同行群体的构成,以确保其适当反映我们的增长、收入和市值的增长以及行业的整合。2021 年 7 月,在怡安的协助下,薪酬委员会考虑了以下公司:
• | 在生命科学行业(特别是生物技术和部分生物/制药公司),市场上有商业产品; |
• | 收入约为 四分之一(0.25倍)至当时预计收入的三倍(3倍)(收入在7.75亿美元至93亿美元之间); |
• | 市值约为 四分之一(0.25倍)至当时市值的四倍(4倍)(市值在27亿美元至435亿美元之间);以及 |
• | 主要位于美国,其次是总部设在欧洲的公司。 |
基于上述标准,薪酬委员会批准了对2022年高管薪酬同行群体的以下变更:
• | 添加了 Biogen Inc.,以及 |
• | 移除了远藤国际有限公司、Mallinckrodt plc 和 Nektar Therapeutics。 |
14
我们在 2022 年薪酬决策中使用的同行群体包括下表所列的 14 家公司。在薪酬委员会批准同行群体时,我们在过去12个月的收入中处于第70个百分位,在新同行群体中,市值处于第41个百分位。薪酬委员会认为这是一种合理的平衡,可以很好地代表具有相似范围和复杂性的公司。
Alexion Pharmicals, Inc1 | Exelixis, Inc. | Neurocrine 生物科学公司 | 联合疗法公司 | |||
Alkermes plc | Horizon Therap2 | Regeneron Pharmicals, Inc | Vertex 制药公司 | |||
Biogen Inc. | Incyte 公司 | Sarepta Thareutics, Inc | ||||
BioMarin 制药公司 | 爱奥尼斯制药公司 | Seagen Inc.3 |
1 | 2021 年 7 月被阿斯利康集团收购。 |
2 | 2022年12月,安进公司宣布达成收购Horizon Therapeutics, plc的协议。 |
3 | 2023年3月,Seagen宣布了一项最终合并协议,根据该协议,辉瑞公司将收购Seagen。 |
2022 年市场数据。2022年初,怡安根据我们的2022年同行群体完成了对高管薪酬的评估,以告知 薪酬委员会对2022年高管薪酬的决定。薪酬委员会根据怡安提供的市场数据审查目标总直接薪酬,包括目标总现金薪酬和股权薪酬,主要是为了确保我们的整个高管薪酬计划具有竞争力,以吸引和留住最高素质的执行官,并确保执行官群体的总直接薪酬机会与我们的企业目标和战略需求保持一致。薪酬委员会没有将设定近地天体的薪酬水平的具体百分位作为目标,也没有使用公式化的方法根据市场数据设定薪酬。薪酬委员会认为,过度依赖基准测试可能会导致薪酬与我们的执行官交付的价值无关,因为薪酬基准测试不考虑在内 公司对公司职称相似的实际职位之间的差异或执行官的具体表现。
用于确定高管薪酬的因素
我们的薪酬委员会利用薪酬委员会的专业经验和判断力,将执行官的薪酬设定在薪酬委员会认为具有竞争力和适合每位NEO的薪酬水平。薪酬委员会的薪酬决策不是由基于市场数据的特定目标薪酬水平驱动的,薪酬委员会也不会使用公式化的方法来设定高管薪酬。相反,薪酬委员会认为,高管薪酬决定需要考虑多个相关因素,这些因素可能因年而异。下图反映了薪酬委员会在确定和批准我们的NEO的薪酬金额、形式和组合时考虑的因素。
2022 年关于高管薪酬和股东参与的咨询投票
我们举行了 say-on-pay每年就高管薪酬问题进行咨询投票。因此,在我们的 2022 年年会上,我们为股东提供了机会 不具约束力对截至2021年12月31日止年度我们指定执行官薪酬的提案进行投票。在投票中,约有94%的人对该提案投了赞成票。我们对这些业绩感到满意,并认为这反映了我们为与股东互动并征求他们对高管薪酬计划的反馈所做的持续努力。
15
薪酬委员会审查了该提案的最终投票结果,鉴于股东的大量支持以及对最近的计划和治理变更的积极反馈,得出的结论是,我们的高管薪酬计划继续提供具有竞争力的薪酬计划 按绩效付费有效激励近地天体并鼓励长期留住近地天体的一揽子计划。薪酬委员会以及关于我们首席执行官薪酬的董事会,在投票后决定不对2022年高管薪酬政策或决定进行任何重大修改。我们的薪酬委员会以及关于首席执行官薪酬的董事会将继续考虑我们的薪酬结果 say-on-pay提案和我们的股东在为NEO做出未来薪酬决定时的看法。
当股东有特别感兴趣的话题(可能包括高管薪酬相关事宜)时,我们还会与他们接触。全年向我们的薪酬委员会(以及我们的提名和公司治理委员会,如适用)报告股东反馈。
下图描述了我们典型的股东外联和参与周期。
2022年和2023年初,我们的管理层成员,在许多情况下,我们的董事会成员,包括薪酬委员会和提名和公司治理委员会的成员,积极与大量大股东进行对话,以更好地了解他们对我们的高管薪酬计划、环境、社会和治理(“ESG”)战略以及其他公司治理事务的看法。具体而言,我们联系了约34名最大的股东,这些股东占我们已发行普通股的58%以上。我们与表示有兴趣与我们交谈的股东(包括11位最大的股东,占我们已发行普通股的37%以上)进行了内容丰富的讨论。我们将在2023年继续与大股东进行外联和对话。
高管薪酬计划的关键组成部分和设计
直接薪酬总额
我们的薪酬计划侧重于目标总直接薪酬,包括基本工资、目标绩效奖金机会(与基本工资一起称为目标总现金薪酬)和目标长期激励机会。
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下表标题为”直接薪酬总额的组成部分” 描述了我们高管薪酬计划每个主要组成部分的关键特征,并解释了为什么我们提供特定的薪酬部分。
因为我们认为,追求推动股东可持续价值创造的短期和长期目标、避免过度冒险和保护我们的现金资源对我们的成功很重要,因此NEO的直接薪酬总额的大部分由可变薪酬组成, “处于危险之中”薪酬,包括基于绩效的奖金机会和长期激励措施,其形式为PSU和RSU,使执行官的激励措施与股东的利益保持一致。变量之间的这种分配, “处于危险之中”而且固定薪酬与我们的薪酬一致 按绩效付费哲学。
薪酬委员会对薪酬采取整体方法,力求确保所有薪酬要素的总薪酬水平符合公司为每位执行官设定的预期目标。薪酬委员会没有任何在基本工资、目标绩效奖金机会和长期激励奖励之间分配薪酬的正式政策。
取而代之的是,薪酬委员会利用其经验和商业判断为每个 NEO 制定总薪酬计划,该计划包括当前、短期和长期激励薪酬,以及现金和 非现金薪酬,它认为这对于实现我们的高管薪酬计划的目标和公司目标是适当的。
直接薪酬总额的组成部分
组件 | 主要特征 | 目的 | ||||||||||
基本工资
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◆ 固定水平的现金补偿
◆ 合同不保证任何金额
◆ 金额每年审查和确定一次,通常在每年 3 月 1 日左右生效
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◆ 提供固定水平的薪酬,在我们的行业内具有竞争力,反映了成功完成该职位所需的技能和经验
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性能 奖金奖励
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◆绩效奖金计划下的现金薪酬,该计划是可变的 “处于危险之中”因为这取决于取得的成就 预先建立的财务和战略目标
◆每年审查和确定目标奖金机会
◆每年年底后不久支付的实际奖金,具体取决于薪酬委员会确定的企业目标实现程度,对于除我们的首席执行官和总裁以外的执行官而言,他们对此类成就的个人贡献
◆实际奖金上限为执行官目标奖励的300%(我们的首席执行官兼总裁除外,他们的实际奖金完全根据公司目标的实现情况确定,因此上限为目标的200%)
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◆提供经济激励,以实现与我们的业务战略一致的关键企业目标
◆奖励 NEO(我们的首席执行官和总裁除外)为我们的企业成就做出了非凡的个人贡献 |
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长期 激励 补偿
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◆PSU在多年业绩期结束时归属(如果有的话),占NEO目标年度股权补助的50%。
◆RSU 通常归属于 4 年期限视行政人员的持续服务而定
◆每年、第一季度或在招聘或晋升时审查和颁发的奖励 |
◆培育所有权文化
◆将薪酬与长期成功联系起来
◆PSU 将获得的薪酬与实现多年战略目标和股价表现相比同行公司保持一致。
◆RSU 协助管理股东的稀释,同时随着时间的推移强化股东价值创造的重要性
◆高管持股指导方针,以进一步支持我们的所有权文化,协调执行官和股东的利益
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其他好处。我们还为执行官提供与控制权变更相关的某些类型的非自愿解雇补助金。驻美国的执行官有资格参与我们所有的福利计划,例如 401 (k) 计划 (参见下面标题为” 的部分薪酬安排描述——401 (k) 计划”),我们的医疗、牙科、视力、短期残疾、长期残疾、团体人寿保险计划和其他符合税收条件的报销计划,在每种情况下,其基础与其他员工相同。驻美国和爱尔兰的执行官有资格与其他员工一样参与我们的 2007 年员工股票购买计划(ESPP)。我们目前在美国不提供固定福利养老金或其他退休福利;对于居住在美国以外的行政官员,我们提供符合当地法规的养老金或其他退休福利,其基础与这些司法管辖区的其他员工相同。
控制权变更后的遣散费。驻美国的执行官也有资格参与我们的控制和遣散费补助金修订和重述高管变更计划或控制变更计划,下文标题下将对其进行描述”其他补偿信息—控制计划的变更” 和”终止或控制权变更后的潜在付款—经修订和重述的控制权和遣散费计划的高管变动。”控制计划的变更为参与者提供了某些遣散费,这些遣散费与特定的非自愿解雇事件有关,包括控制权变更后的无故解雇和推定解雇。某些未受雇于我们的美国分支机构的执行官将根据其雇佣或服务协议获得类似的控制权变更福利。
鉴于生物制药行业的整合频率,薪酬委员会认为,从留任的角度来看,这些遣散费对于为控制权变更后可能被解雇的高管提供一定程度的保护非常重要,而且金额合理,可以保持我们高管薪酬和留用计划的竞争力。薪酬委员会认为,这种结构有助于缓解因传闻或实际的公司根本性变革而可能出现的关键执行官的干扰和流失。此类付款通过在传闻或实际的控制权变更活动期间增强高管的注意力,在考虑交易期间普遍存在不确定性的情况下留住高管,并鼓励负责谈判潜在交易的高管独立和客观地进行谈判,从而保护股东的利益。我们不为遣散费补助金提供任何税收总额。
2022 年基于绩效的薪酬的目标和实现情况
2022年,我们的年度绩效奖金机会和发放的PSU取决于我们的薪酬委员会制定的年度和长期绩效目标和方法。以下部分描述了绩效目标、离散目标、支付范围,以及与年度奖金计划相关的我们的实际绩效成绩。
2022 年绩效奖励计划
下图描述了董事会为2022年初向近地天体传达的2022年绩效奖金计划制定的企业目标和相对权重。三个公司目标中的每一个都由多个独立的目标组成。商业和管道目标包含其他 难以实现延伸目标分别提供了获得高达12.5%和15%的额外奖金池资金的机会。三个公司目标(包括延伸目标)的实现率可能从0%到200%不等。但是,2022年绩效奖金计划下的总支出上限为NEO目标奖励的300%(我们的首席执行官兼总裁除外,他们的实际奖金完全根据公司目标的实现情况确定,因此上限为目标的200%)。
薪酬委员会没有根据这样的理念为个别执行官设定具体目标,即每位执行官都有责任为公司目标做出贡献,无论是个人还是作为领导团队的一员,共同实现公司的目标。在批准个人奖励时,薪酬委员会考虑了每位执行官(我们的首席执行官兼总裁除外)对公司实现公司目标的个人贡献。下文将介绍2022年为每个近地天体批准的实际奖金支付情况”2022 年我们指定执行官的薪酬决定。”
在计算2022年奖金池时,没有对目标或对其成就的评估进行任何调整。
个人奖励按以下方法确定:
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目标
下表和随附的脚注描述了三个目标中的每一个目标,包括每个目标中的目标、每个目标的权重、实际结果和业绩乘数,以及目标实现水平得出的奖金池资金总额百分比。
薪酬委员会在绩效年度开始时批准了有关三个主要目标中每个目标的算法(以及 难以实现延伸目标),用于计算可归因于每个此类目标的实现程度的奖金池资金。商业目标的权重为50%,包括与Xywav和Epidiolex/Epidyolex的净产品销售额和肿瘤学收入相关的个人目标,以及总权重为12.5%的延伸目标,如下图所示。渠道目标的权重为30%,包括与最优先项目相关的目标以及权重为15%的其他战略目标,如下图所示。转型目标的权重为20%,包括实现特定的预算 非公认会计准则调整后的营业利润率,包括自由裁量部分,详见下文。薪酬委员会为商业目标和相关的延伸目标以及转型目标设定了具体的门槛和最高实现水平。
目标 | 加权 | 实际结果 | 乘数 | 奖金池 资金 (12) | ||||||||||
1. | 商业: | |||||||||||||
• 2022年实现Xywav产品净销售额9.94亿美元 (1) |
20% | 在门槛和目标之间:产品净销售额为9.58亿美元 | 82% | 16% | ||||||||||
• 2022年实现Epidiolex/Epidyolex的净产品销售额为7.81亿美元 (1) |
18% | 在门槛和目标之间:产品净销售额为7.5亿美元 (7) | 80% | 14% | ||||||||||
• 2022年实现肿瘤学收入8.85亿美元 (1) |
12% | 高于目标:收入为8.88亿美元 (8) | 102% | 12% | ||||||||||
• 延伸目标:Xywav 达到等于或大于 51% 的 oxybate 发作性睡病市场份额 年底 2022 (2) |
3% | 介于阈值和最大值之间 | 80% | 2% | ||||||||||
• 延伸目标:Xywav 特发性睡眠增多 (IH) 活跃患者等于或大于 2,100 年底 2022 (3) |
3% | 低于阈值 | 0% | 0% | ||||||||||
• 延伸目标:Achieve Epidiolex 新患者将于 2022 年开始 |
3.5% | 低于阈值 | 0% | 0% | ||||||||||
• 延伸目标:Achieve Epidyolex 新患者将于 2022 年开始使用 |
2% | 低于阈值 | 0% | 0% | ||||||||||
• 延伸目标:Zepzelca 第二线 (2L) 小细胞肺癌 (SCLC) 市场份额指标 年底等于或大于 48% 的 2022 (6) |
1% | 低于阈值 | 0% | 0% | ||||||||||
2. | 管道: | |||||||||||||
• 最优先的项目 (9) |
30% | 达到 17% 的水平 (9) | 56% | 17% | ||||||||||
• 战略性 附加组件 (10) |
15% | 达到 10% 的等级 (10) | 67% | 10% | ||||||||||
3. | 转型: | |||||||||||||
• 实现预算 非公认会计准则调整后的营业利润率 (11) |
20% | 达到 113% 级别 (11) |
190% | 38% | ||||||||||
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总计 | 110% | |||||||||||||
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注意: | 由于四舍五入,总金额可能不一致。 |
2022财年结束后,薪酬委员会根据商业、管道和转型目标的相对权重分别为50%、30%和20%,汇总了由此产生的奖金池融资百分比,并考虑到延伸目标的实现情况,薪酬委员会批准了2022年计划年度目标奖金池的总奖金池融资百分比为110%。
(1) | 如果达到规定的年度绩效水平阈值(三个商业目标的目标的 80%),则 预先建立的将使用按比例调整的绩效乘数(从目标的0%到175%不等)来计算归因于该目标的适用奖金池融资百分比。如果性能低于 80% 阈值水平,则性能乘数将为零;如果性能超过阈值级别,则性能乘数将线性增加到适用的最大级别。如果性能超过指定的最高性能水平(目标的 115%),则对性能倍数设置了上限。 |
(2) | 关于这一延伸目标,到2022年12月31日,业绩门槛设定为奥昔贝特发作性睡病市场份额的51%。如果业绩低于51%,则不会增加奖金池资金总额。如果到2022年12月31日,Xywav的表现占发作性睡病市场份额的51%至53%之间,则总奖金池融资百分比的增加额将从1.5%增加到3%。截至2022年12月31日,在Xywav上,有52.2%的oxybate发作性睡病患者的实际成绩介于阈值和最高成就水平之间。 |
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(3) | 关于这一延伸目标,到2022年12月31日,IH的表现阈值设定为2,100名Xywav活跃患者。如果业绩低于门槛,则不会增加奖金池资金总额。到2022年12月31日,IH的2,100至2,200名Xywav活跃患者的表现将使总奖金池资金百分比增加1.5%至3%(线性缩放)。鉴于其雄心壮志相对于历史上实际活跃的患者生成,这一延伸目标从一开始就很难实现。IH 的实际 Xywav 活跃患者低于阈值成就水平。 |
(4) | 关于这一延伸目标,2022年Epidiolex的绩效门槛设定为10,819名新患者,低于该阈值将不会增加奖金池资金总额。2022年,在10,819至11,334名新患者开始使用Epidiolex之间,总奖金池资金百分比的增加额将在1.75%至3.5%之间增加。考虑到其雄心壮志相对于历史上的新患者开始趋势,这一延伸目标从一开始就很难实现。2022年Epidiolex新患者开始治疗的实际成绩低于门槛成就水平。 |
(5) | 关于这一延伸目标,2022年Epidyolex的绩效门槛设定为4,725名新患者,低于该阈值将不会增加奖金池资金总额。2022年,有4,725至4,950名新患者开始使用Epidyolex,总奖金池资金百分比的增加额将增加1%至2%。这一延伸目标从一开始就很难实现,因为其雄心壮志相对于历史上实际的新患者起步趋势和市场准入活动的影响。2022年开始使用Epidyolex的新患者的实际成绩低于门槛成就水平。 |
(6) | 关于这一延伸目标,到2022年12月31日,业绩门槛设定为48%的2L SCLC份额,等于或低于该水平,奖金池资金总额将不增加。到2022年12月31日,在48%至50%的2L SCLC份额之间,加在总奖金池融资百分比中的金额将增加0.5%至1%。考虑到这个延伸目标相对于历史实际份额趋势的雄心壮志以及现实世界证据发布的时机,从一开始就很难实现。截至2022年12月31日,2L SCLC份额的实际实现低于门槛成就水平。 |
(7) | 为了计算门槛业绩成就水平和绩效乘数,报告的Epidiolex/Epidyolex净产品销售额为7.36亿美元,增加了约1400万美元,以适应外币汇率的变化。 |
(8) | 为了计算门槛绩效实现水平和绩效乘数,报告的肿瘤学收入(包括净产品销售额和合同收入)8.74亿美元增加了约1400万美元,以适应外币汇率的变化。 |
(9) | 由以下内容组成 头等大事目标,要通过以下方式实现 年底(除非另有说明):(i) 通过以下方式完成 Rylaze 监管行动(美国食品药品管理局批准 IM MWF 剂量并向 EMA 提交 MAA) 年中2022,(ii) JZP378(nabiximols)多发性硬化症相关的痉挛 (MS-S)进展,包括临床试验入组目标和试验读数(由 年中)以及可能向美国食品药品管理局提交新药申请(在第四季度之前),(iii)实现创伤后应激障碍2期研究的 JZP150(脂肪酸酰胺水解酶抑制剂)入组目标(大于或等于65%);(iv)实现2b期特发性震颤(ET)研究的 JZP385(suvecaltamide)患者入组目标(大于25%)。在设定目标时,我们纳入了2022年的关键转折点和项目跨越多年的中期目标,以激励年度业绩。薪酬委员会确定,在 Rylaze 方面,我们已经基本实现了这两个目标,在决定终止该计划之前,我们已经在实现目标方面取得了进展,我们已经部分实现了 nabiximols 的目标,我们部分实现了 JZP150 和 JZP385 的目标。根据这些结果,薪酬委员会确定,目标的实际实现率为56%,因此奖金池资金百分比为17%。的上限支出 头等大事目标是 150%。 |
(10) | 由以下延伸目标组成,将通过以下方式实现 年底:(i) 企业发展,包括通过潜在的收购进一步扩大我们的投资组合, 在许可中,合作与合作;(ii)推进我们在收购GW Pharmicals plc(GW)时收购的大麻素平台,(iii)Redx收购的候选产品的药物开发进展,(iv)根据薪酬委员会的酌情评估,推进产品线以创造有意义的价值。薪酬委员会确定,目标 (ii) 和 (iv) 低于门槛成就水平,目标 (i) 和 (iii) 已全面实现。特别是,在zanidatamab、JZP441 和 JZP898 的执行许可证方面,目标 (i) 的表现超过了预期。总的来说,薪酬委员会评估了67%的延伸目标的业绩,因此奖金池融资百分比为10%。战略支出上限 附加目标是 50%。 |
(11) | 的目标阈值 非公认会计准则调整后的营业利润率定为43.4%,其中包括Sunosi的资产剥离、转型效率和其他举措。乘数应用于 非公认会计准则调整后的营业利润率范围为 0-200%调整后的营业利润率在40.5%至46.5%之间。如果薪酬委员会认为合适,可以酌情调整支付水平或计算方法。实际年底 非公认会计准则根据绩效奖金计划的目的,调整后的营业利润率为49.1%,(i) 反映了113%的成就和40%的支付门槛,乘数为200%。但是,薪酬委员会自行决定将薪酬从40%减少到38%,这反映了他们对2022年完成的转型计划整体业绩的看法。 |
(12) | 本栏中的百分比表示每项目标的权重乘以该目标的实际实现率的业绩乘数。 |
(i) | 非公认会计准则调整后的营业利润率为 非公认会计准则财务计量方法为 (a) 总收入减去 非公认会计准则调整后的产品销售成本、SG&A 支出和研发费用除以 (b) 总收入。 非公认会计准则调整后的产品销售成本、销售和收购费用不包括GAAP产品销售成本、销售和收购费用和研发费用(如适用)、基于股份的薪酬支出、重组和其他费用、交易和整合相关费用、与处置业务有关的成本和收购会计库存公允价值 升级开支。此外, 仅仅为了计算目标门槛和实现水平的目的, 非公认会计准则调整后的营业利润率还不包括与2022财年许可的三个企业发展计划相关的4,400万美元运营费用:zanidatamab、JZP898(干扰素α激动剂)和 JZP441 (Orexin-2)激动剂)。 |
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2022 — 2024 年 PSU 计划。 薪酬委员会设计了2022年 — 2024 PSU 计划或 2022 年 PSU 将与我们先前宣布的长期、可持续战略 2025 年愿景保持一致 顶部-以及利润增长和股东价值创造。如下文所述,绩效目标和目标绩效水平由薪酬委员会设定,以激励和奖励Jazz领导者在实现2025年愿景目标方面取得长足进展,从而与我们的2025年愿景保持一致。
2022年PSU有资格根据在三年业绩期内实现三个目标的绩效目标进行归属,然后根据我们在三年业绩期内的相对股东总回报率(TSR)调整绩效支出。以下是适用于2022年PSU的绩效指标和相关权重和目标的摘要,以及TSR修改器。我们选择了以下绩效目标,因为它们与 2025 年愿景一致。
绩效目标 | 目标 | 加权 | ||
3 年收入复合年增长率 (CAGR)(1) | 11% | 40% | ||
提高渠道价值(2) |
25 个积分 | 30% | ||
非公认会计准则调整后的营业利润率(3) |
47% | 30% | ||
总计 | 100% |
(1) | 这个 3 年收入复合年增长率是我们收入的复合年增长率,其初值等于 2021 财年收入,期末值等于 2024 财年收入。“收入” 是指我们根据公认会计原则计算的合并收入总额。 |
(2) | 取得以下成就可获得积分:成功的研究性新药申请, 概念验证在绩效期内进行的研究、关键研究和监管机构的产品批准。 |
(3) | 非公认会计准则调整后的营业利润率是 非公认会计准则财务衡量标准的计算方法是 (a) 2024财年的调整后运营收入除以 (b) 2024财年的总收入。调整后的运营收入意味着2024财年的总收入减去 非公认会计准则调整后的2024财年产品销售成本、销售与管理费用和研发费用。 非公认会计准则调整后的产品销售成本、销售和收购费用不包括公认会计原则的产品销售成本、销售和收购费用和研发费用(如适用)、基于股份的薪酬支出、交易和整合相关费用、收购会计库存公允价值 升级费用和其他在到达时扣除的费用 非公认会计准则调整后的净收入。 |
上述三个性能目标可以独立实现,总而言之,在阈值性能水平上达到目标的50%,达到伸展性能目标的160%,在性能级别之间使用线性插值。
一旦确定了三个绩效目标的总成就百分比,就会根据我们在同一三年业绩期内相对于同行的股价表现,或者我们所说的相对股价调整率,将结果从75%修改为125%。薪酬委员会认为,设置股东总回报率修改器有助于在使用财务和运营衡量标准为高管提供更清晰的派息机会视野的重要性与确保这些支出与业绩期股东体验保持一致的必要性之间取得平衡。经调整以反映股东总回报率修正值的实现百分比将决定每个 NEO 获得、归属和发行的PSU所依据的股票数量。此外,如果 TSR 百分位数排名为 100%,则总支付百分比上限为 100% ≤第 25 个百分位数。
百分位数等级 vs. 比较器组 |
支付 修改器 | |
≥ 75第四百分位数 | 125% | |
百分位数排名每增加 50第四 以及 75第四 百分位数 | 增加 1% | |
50第四百分位数 | 100% | |
百分位数排名每降低 50第四还有 25第四百分位数 | 减少 1% | |
≤ 25第四百分位数 | 75% |
出于以下原因,薪酬委员会选择了罗素1000强制药成分公司的股东作为比较者群体,以确定相对的股东总回报率修改器:
• | 公司数量足够大,足以承受任何潜在的行业整合; |
• | 该集团包括我们的高管薪酬同行集团中的所有 14 家公司(见第 15 页);以及 |
• | 这些公司的收入、市值和波动率与公司的形象更加一致。 |
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最初在该指数上上市的公司有:
AbbVie Inc. | bluebird bio, Inc. | Incyte 公司 | 瑞塔制药有限公司 | |||
阿卡迪亚制药公司 | 百时美施贵宝公司 | 爱奥尼斯制药公司 | Regeneron Pharmicals, Inc | |||
Acceleron Pharma公司 | Catalent, Inc. | Iovance Biotherautics, Inc | Sage Therapeutics, | |||
Agios 制药有限公司 | Elanco 动物健康公司 | 强生公司 | Sarepta Thareutics, Inc | |||
Alexion Pharmicals, Inc | 礼来公司 | 默克公司 | Seagen Inc. | |||
Alkermes plc | 精确科学公司 | Moderna, Inc. | 联合疗法公司 | |||
Alnylam 制药公司 | Exelixis, Inc | Nektar 疗法 | Vertex 制药公司 | |||
安进公司 | 吉利德科学公司 | Neurocrine 生物科学公司 | Zoetis Inc. | |||
Biogen Inc. | 全球血液疗法公司 | Perrigo 公司 plc | ||||
BioMarin 制药公司 | Horizon Therap | 辉瑞公司 |
在业绩期内收购的公司将从最终计算中删除。
如下文标题所述,在NEO因控制权变更而终止后,以及死亡、残疾或退休后,2022年的PSU可能会加速归属,”终止或控制权变更后的潜在付款——2021年和2022年PSU的待遇。”
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2022 年我们指定执行官的薪酬决定
一般方法
在制定 2022 年的薪酬决定时,薪酬委员会考虑了” 中讨论的因素使用的因素 确定高管薪酬” 以上以及薪酬委员会2022年的具体薪酬目标。我们的 补偿委员会在确定每个近地天体的目标直接补偿总额时,没有使用公式或为任何一个因素分配特定的权重。相反,我们的薪酬委员会对目标直接薪酬总额、现金和股权组合以及固定和可变薪酬的确定, “处于危险之中”对于每个近地天体来说,薪酬机会是一个主观的、个性化的决定。补偿委员会在每个近地天体的总体目标直接补偿总额的背景下审查和考虑了每项薪酬要素。当薪酬委员会对一项薪酬要素进行修改时,这些变化是在其他薪酬要素的水平以及由此产生的每个 NEO 的直接薪酬总额的背景下进行的。因此,本节全面介绍了每个 NEO 的 2022 年薪酬决定。
2022 年薪酬决定摘要
目标现金补偿总额。薪酬委员会(以及董事会,就Cozadd先生而言)将Cozadd先生的目标现金薪酬总额提高了3.7%,将其他NEO的总目标现金薪酬提高了3.7%(所有增幅均低于10%)。目标现金总额增长是由于2022年3月生效,根据每个NEO的个人业绩、职责、市场数据参考点和总薪酬机会对2022年基本工资率进行了不同金额的上调。薪酬委员会没有从2021年起提高目标绩效奖金百分比,因为薪酬委员会认为现有百分比(首席执行官为100%,总裁为75%,每位NEO为55%)与薪酬水平保持一致 “处于危险之中”适合公司的现金。
目标股权薪酬及其对目标直接薪酬总额的影响。在确定2022年股票的适当规模时 奖励补助金,在薪酬委员会(以及董事会,关于科扎德先生)做出决定时,经过仔细考虑,其目标是向每位执行官提供股权奖励,以平衡保持股权机会与市场竞争力的需求,实现奖励的留存和激励目的,促进股票所有权并管理对股东的整体稀释。在2022年的目标股权薪酬补助金中,薪酬委员会(以及董事会,对Cozadd先生)批准了目标直接薪酬总额,反映了Cozadd先生的4.8%增长,其他NEO的增幅相似,但Iannone先生除外,他获得了更大的加薪,以确保其目标股权机会在市场上具有竞争力。
长期激励计划。2021年,我们重新设计了年度长期激励计划,引入了PSU,每个NEO的年度长期激励薪酬总额中有50%采用PSU的形式,根据绩效目标的实现情况进行授权,50%以时间分配的RSU的形式发放。薪酬委员会认为,这种组合在PSU的可变性质和RSU的保留性之间取得了适当的平衡,因此,在2022年,我们的NEO继续采用同样的PSU和RSU组合。我们在 2022 年授予的 PSU 的归属条款和结构在 “2022 — 2024 年 PSU 计划” 中进行了讨论”以上。
2022年授予每位执行官的PSU和RSU所依据的股票金额是通过将薪酬委员会和董事会(就Cozadd先生而言)打算交付的奖励的目标公允价值除以公司的 30 天授予日期之前的平均股价。我们用了一个 30 天平均股价,而不是单日股价,以提供更稳定的股票价值,不易受到市场可能波动的影响。根据美国证券交易委员会的规则和财务会计准则编纂主题718 “薪酬——股票补偿”(FASB ASC 718),在薪酬汇总表和基于计划的奖励授予表中报告的限制性股票和PSU的授予日公允价值基于我们普通股在授予日(就RSU而言)的收盘价,并基于蒙特卡洛模拟模型(关于PSU)。薪酬汇总表和基于计划的奖励补助表中显示的限制性股票单位和PSU的价值与预期的目标值不同,不能完全反映薪酬委员会和董事会会在确定股权补助金时在这方面的考虑和决定。
个人 NEO 补偿决定
以下是每个NEO单独的薪酬委员会(或董事会,如果适用)关于2022年目标直接薪酬总额的决定以及与每个NEO的2021年目标直接薪酬总额相比的变化的摘要。如上所述,在做出 2022 年的薪酬决定时,薪酬委员会(或董事会,如适用)主要关注每个 NEO 的目标总直接薪酬,同时考虑标题为 “” 的部分中列出的因素用于确定高管薪酬的因素” 以及薪酬委员会2022年的具体薪酬目标。表格的脚注还包括2022年支付给每个NEO的实际绩效奖金,以及实际奖金与每个NEO的目标奖金的比较。此外,对于每个 NEO,下图中显示的目标股权薪酬反映了薪酬委员会(或者,就科扎德先生而言,董事会)批准的目标美元价值,该价值与薪酬汇总表和基于计划的奖励表中报告的授予日公允价值不同,详见下文”长期激励计划” 以上。
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Bruce C. Cozadd,董事长兼首席执行官
2021 年工资 ($) | 2022 Pay ($) | 变动 (%) | ||||||||
目标总现金补偿 |
2,159,354 | 2,240,200 | 3.7% | |||||||
基本工资(1) |
1,082,100 | 1,120,100 | ||||||||
目标绩效奖金(2) |
1,077,254 | 1,120,100 | ||||||||
目标股权补偿(3) |
12,000,000 | 12,600,000 | 5.0% | |||||||
目标直接补偿总额(4) |
14,159,354 | 14,840,200 | 4.8% |
(1) | 代表适用年度的年基本工资率。2022 年基本工资于 2022 年 3 月生效。 |
(2) | 2022年目标奖金占基本工资的百分比没有变化。2022年的金额反映了截至2022年12月31日的目标绩效奖金为2022年基本工资率的100%。2021年的金额反映了基本工资的100%的目标绩效奖金。2022年实际支付的绩效奖金为1,23.2万美元,反映了目标绩效奖金的110%,完全基于2022年奖金池的总体融资百分比为110%。薪酬委员会(经董事会批准)确定,2022年的总奖金池融资百分比为110%,适用于Cozadd先生,因为作为首席执行官,Cozadd先生负责公司实现其目标。 |
(3) | 上图中显示的目标股权薪酬反映了薪酬委员会建议并经董事会批准的目标美元价值;该值不同于2021年和2022年薪酬汇总表和基于计划的奖励表中要求显示的值,如上文所述 “2022年我们指定执行官的薪酬决定——2022年薪酬决定摘要——长期激励计划。” |
(4) | 薪酬委员会和董事会将Cozadd先生的目标直接薪酬总额设计为与市场数据相比具有竞争力,如第14-15页的更详细描述的那样,从内部股权的角度来看是恰当的,更侧重于股权薪酬,这符合我们的要求 按绩效付费哲学。薪酬委员会认为,在2022年适度增加他的基本工资是适当的,以表彰他的个人业绩、公司在他领导下的业绩,并与总体市场的增长保持一致。根据薪酬委员会和董事会的专业经验和判断,薪酬委员会和董事会确定Cozadd先生的目标股权薪酬具有竞争力和适当性。 |
24
Daniel N. Swisher, Jr.,总裁,首席运营官
2021 年工资 ($) | 2022 Pay ($) | 变动 (%) | ||||||||
目标总现金补偿 |
1,248,365 | 1,356,250 | 8.6% | |||||||
基本工资(1) |
715,000 | 775,000 | ||||||||
目标绩效奖金(2) |
533,365 | 581,250 | ||||||||
目标股权补偿(3) |
3,700,000 | 3,800,000 | 2.7% | |||||||
目标直接补偿总额(4) |
4,948,365 | 5,156,250 | 4.2% |
(1) | 代表适用年度的年基本工资率。2022 年的基本工资于 2022 年 3 月生效。 |
(2) | 2022年目标奖金占基本工资的百分比没有变化。2022年的金额反映了截至2022年12月31日基本工资率75%的目标绩效奖金。2021年的金额反映了基本工资75%的目标绩效奖金。2022年实际支付的绩效奖金为63.9万美元,反映了目标绩效奖金的110%,完全基于2022年奖金池的总体融资百分比为110%。像科扎德先生一样,薪酬委员会确定,2022年奖金池的总融资百分比为110%,适用于斯威舍先生,因为作为总裁,他负责公司实现其目标。 |
(3) | 上图中显示的目标股权薪酬反映了薪酬委员会批准的目标美元价值;该值与2021年和2022年薪酬汇总表和基于计划的奖励表中要求显示的值不同,如上文所述 “2022年我们指定执行官的薪酬决定——2022年薪酬决定摘要——长期激励计划。” |
(4) | 薪酬委员会将斯威舍先生的目标直接薪酬总额设计为与市场数据相比具有竞争力,如第14-15页的更详细描述的那样,从内部股权的角度来看是恰当的,更侧重于股权薪酬,这符合我们的要求 按绩效付费哲学。薪酬委员会认为,将斯威舍先生的基本工资提高到必要的数额是适当的,以反映他的职责范围和对组织内部重要职能的监督,并保持相对于市场数据和其他近地天体的竞争地位。根据薪酬委员会的专业经验和判断,薪酬委员会确定斯威舍先生的目标股权薪酬具有竞争力和适当性。 |
25
Renee Galá,执行副总裁兼首席财务官
2021 年工资 ($) | 2022 Pay ($) | 变动 (%) | ||||||||
目标总现金补偿 |
959,308 | 1,046,250 | 9.1% | |||||||
基本工资(1) |
620,000 | 675,000 | ||||||||
目标绩效奖金(2) |
339,308 | 371,250 | ||||||||
目标股权补偿(3) |
3,200,000 | 3,300,000 | 3.1% | |||||||
目标直接补偿总额(4) |
4,159,308 | 4,346,250 | 4.5% |
(1) | 代表适用年度的年基本工资率。2022 年的基本工资于 2022 年 3 月生效。 |
(2) | 2022年目标奖金占基本工资的百分比没有变化。2022年的金额反映了截至2022年12月31日基本工资率55%的目标绩效奖金。2021年的金额反映了基本工资的55%的目标绩效奖金。2022年实际支付的绩效奖金为43万美元,反映了目标绩效奖金的116%,这是基于2022年奖金池的总体融资百分比为110%,以及加拉女士对这一成就的重大个人贡献。具体而言,薪酬委员会考虑了加拉女士对复杂战略事务和企业优先事项的监督,例如我们的长期战略《2025年愿景》的制定、她在支持执行企业发展优先事项方面的表现以及她对我们业务的总体重要性。 |
(3) | 上图中显示的目标股权薪酬反映了薪酬委员会批准的目标美元价值;该值与2021年和2022年薪酬汇总表和基于计划的奖励表中要求显示的值不同,如上文所述 “2022年我们指定执行官的薪酬决定——2022年薪酬决定摘要——长期激励计划。” |
(4) | 薪酬委员会将加拉女士的目标直接薪酬总额设计为与市场数据相比具有竞争力,如第14-15页的更详细描述的那样,从内部股权的角度来看是恰当的,更侧重于股权薪酬,这与我们的市场数据一致 按绩效付费哲学。薪酬委员会认为,将加拉女士的基本工资提高到必要的数额是适当的,以反映她的职责范围和对组织内部重要职能的监督,并保持相对于市场数据和其他近地天体的竞争地位。根据薪酬委员会的专业经验和判断,薪酬委员会确定加拉女士的目标股权薪酬具有竞争力和适当性。 |
26
Robert Iannone,执行副总裁,全球研发主管
2021 年工资 ($) | 2022 Pay ($) | 变动 (%) | ||||||||
目标总现金补偿 |
920,558 | 1,007,500 | 9.4% | |||||||
基本工资(1) |
595,000 | 650,000 | ||||||||
目标绩效奖金(2) |
325,558 | 357,500 | ||||||||
目标股权补偿(3) |
2,700,000 | 3,200,000 | 18.5% | |||||||
目标直接补偿总额(4) |
3,620,558 | 4,207,500 | 16.2% |
(1) | 代表适用年度的年基本工资率。2022 年的基本工资于 2022 年 3 月生效。 |
(2) | 2022年目标奖金占基本工资的百分比没有变化。2022年的金额反映了截至2022年12月31日基本工资率55%的目标绩效奖金。2021年的金额反映了基本工资的55%的目标绩效奖金。2022年实际支付的绩效奖金为40万美元,占目标绩效奖金的112%,这是基于2022年奖金池资金总额的110%,以及Iannone博士在2022年对研发组织的个人贡献和领导力。 |
(3) | 上图中显示的目标股权薪酬反映了薪酬委员会批准的目标美元价值;该值与2021年和2022年薪酬汇总表和基于计划的奖励表中要求显示的值不同,如上文所述 “2022年我们指定执行官的薪酬决定——2022年薪酬决定摘要——长期激励计划。” |
(4) | 薪酬委员会将Iannone博士的目标直接薪酬总额设计为与市场数据相比具有竞争力,如第14-15页的更详细描述的那样,从内部股权的角度来看是恰当的,更侧重于股权薪酬,这符合我们的要求 按绩效付费哲学。薪酬委员会认为,将Iannone博士的基本工资提高到必要的金额是适当的,以反映他的职责范围和对组织内部重要职能的监督,并保持相对于市场数据和其他近地天体的竞争地位。根据薪酬委员会的专业经验和判断,薪酬委员会确定Iannone博士的目标股权薪酬具有竞争力和适当性。 |
27
Kim Sablich,美国执行副总裁兼总经理
2021 年工资 ($) | 2022 Pay ($) | 变动 (%) | ||||||||
目标总现金补偿 |
881,808 | 930,000 | 5.5% | |||||||
基本工资(1) |
570,000 | 600,000 | ||||||||
目标绩效奖金(2) |
311,808 | 330,000 | ||||||||
目标股权补偿(3) |
2,700,000 | 2,800,000 | 3.7% | |||||||
目标直接补偿总额(4) |
3,581,808 | 3,730,000 | 4.1% |
(1) | 代表适用年度的年基本工资率。2022 年的基本工资于 2022 年 3 月生效。 |
(2) | 2022年目标奖金占基本工资的百分比没有变化。2022年的金额反映了截至2022年12月31日基本工资率55%的目标绩效奖金。2021年的金额反映了基本工资的55%的目标绩效奖金。2022年实际支付的绩效奖金为37万美元,反映了目标绩效奖金的112%,这是根据2022年奖金池的总体融资百分比为110%,以及萨布利希女士在2022年对北美商业组织的个人贡献和领导力。 |
(3) | 上图中显示的目标股权薪酬反映了薪酬委员会批准的目标美元价值;该值与2021年和2022年薪酬汇总表和基于计划的奖励表中要求显示的值不同,如上文所述 “2022年我们指定执行官的薪酬决定——2022年薪酬决定摘要——长期激励计划。” |
(4) | 薪酬委员会将萨布利希女士的目标直接薪酬总额设计为与市场数据相比具有竞争力,如第14-15页的更详细描述的那样,从内部股权的角度来看是恰当的,更侧重于股权薪酬,这与我们的市场数据一致 按绩效付费哲学。薪酬委员会认为,将萨布利希女士的基本工资提高到必要的数额是适当的,以反映她的职责范围和对组织内部重要职能的监督,并保持相对于市场数据和其他近地天体的竞争地位。根据薪酬委员会的专业经验和判断,薪酬委员会确定萨布利希女士的目标股权薪酬具有竞争力和适当性。 |
28
其他补偿信息
执行官所有权准则
我们为首席执行官和在执行委员会任职的某些其他员工(包括我们的NEO)制定了股份所有权准则。根据指导方针,这些人应拥有公司的多股普通股,其价值等于公司首席执行官基本工资的六倍,根据《交易法》第16条担任高管的公司执行委员会其他成员的基本工资的两倍,公司执行委员会其他成员的基本工资的一倍。指导方针规定,这些官员应在首次受指导方针约束后的五年内确定最低所有权水平。截至2023年3月31日,Cozadd先生和Swisher先生遵守了指导方针。自任命之日起,我们的其他所有续任近地天体都有五年的时间来遵守指导方针。
计入满足这些指导方针的股票包括:个人完全拥有的股份(包括已归属或已赚取但尚未结算的RSU和/或PSU,扣除税款);行使期权或根据公司股权激励计划授予的另一种类型的股权奖励发行后保留的股份;根据ESPP购买后保留的股份;以及为个人利益而以信托方式持有的股份。如果遵守准则会给个人带来重大困难,则薪酬委员会可以酌情制定替代的个人指导方针或遵守准则所涵盖的个人准则的替代方法。
回扣政策
2021年4月,在美国证券交易委员会制定最终规则之前,实施多德-弗兰克华尔街改革和消费者保护法案中与追回基于激励的薪酬有关的条款(“SEC Clawback Rules”),我们的薪酬委员会通过了一项激励性薪酬的补偿政策或回扣政策。回扣政策规定,在某些情况下,如果我们因严重不遵守任何财务要求而被要求重报财务业绩,并且保单所涵盖的执行官的不当行为助长了此类违规行为,则在某些情况下,我们可以追回激励性薪酬(包括现金或股权薪酬)。美国证券交易委员会最近发布了最终的美国证券交易委员会回扣规则,这将需要纳斯达克进一步制定规则。薪酬委员会将监督纳斯达克采用的上市标准,并将酌情审查和修改回扣政策,以反映纳斯达克预计将在2023日历年采用的上市标准。
此外,作为一家上市公司,如果我们因不当行为严重不遵守联邦证券法规定的任何财务报告要求而被要求重报财务业绩,则根据2002年《萨班斯-奥克斯利法案》第304条的规定,我们的首席执行官和首席财务官可能被法律要求向我们公司偿还他们获得的任何奖金或其他基于激励或股权的薪酬。
控制计划的变更
我们的薪酬委员会定期根据市场数据审查控制计划变更的条款,包括其 “双重触发” 结构和福利,以确保我们提供的福利保持合适。
只有我们的执行官是我们美国分支机构的雇员,才有资格参与控制变更计划,其中包括我们所有的NEO。某些未受雇于我们的美国分支机构的执行官将根据其雇佣或服务协议获得类似的控制权变更福利。薪酬委员会认为,我们提供的控制权变更福利在设计和成本方面都代表了市场惯例,足以留住我们目前的高管团队并在将来招聘有才华的执行官。
股权授予时间和股权计划信息
我们的股权激励补助金政策通常规定,向执行官发放的补助金在我们根据《交易法》提交的下一份季度或年度报告提交之日的第二个交易日发放,该报告是在我们的董事会或薪酬委员会批准此类补助金之日之后(如适用)。因此,我们的股权激励补助金政策通常要求在我们向公众发布适用年度财务业绩信息后不久向我们的执行官发放补助金。因此,股权奖励的时机没有以故意使我们的执行官受益的方式进行协调。
我们目前根据2011年股权激励计划或2011年计划向包括PSU和RSU在内的NEO授予股权奖励。2011年计划由Jazz Pharmicals, Inc.董事会通过,并由Jazz Pharmicals, Inc.的股东在2011年12月批准Azur合并后批准,并在Azur合并完成后由我们承担。在2011年计划通过之前,我们根据2007年的股权激励计划或2007年计划授予了股票期权,该计划在Jazz Pharmicals, Inc.的首次公开募股中由Jazz Pharmicals, Inc.的董事会通过并获得Jazz Pharmicals, Inc.的股东批准。2011年计划使薪酬委员会可以灵活地利用各种股权激励和绩效现金激励措施,以确保和留住我们公司及其子公司员工的服务,并提供长期激励措施,使员工的利益与股东的利益保持一致。
通过ESPP提供额外的长期股权激励。根据ESPP,所有符合条件的员工,包括NEO(如果符合资格),最多可以分配其基本工资的15%,以比市场价格15%的折扣购买我们的股票,但须遵守规定的限额。
29
会计和税务注意事项
根据FASB ASC 718,公司必须估算和记录该奖励归属期内每笔股权补偿的支出。根据FASB ASC 718,我们持续记录基于股份的薪酬支出。
根据《美国国税法》第162(m)条或第162(m)条,向公司每位 “受保员工” 支付的每个应纳税年度超过100万美元的薪酬通常为 不可扣除的出于税收目的,除非薪酬符合某些特定的例外情况(包括 “基于绩效的薪酬” 例外情况),这些补偿是根据2017年11月2日生效的具有约束力的书面合同支付的,在该日期或之后未进行实质性修改。
尽管薪酬委员会将继续将税收影响视为确定高管薪酬的一个因素,但薪酬委员会在做出决策时还会考虑其他因素,并保留灵活性,以符合公司高管薪酬计划的目标以及公司及其股东的最大利益的方式为公司的指定执行官提供薪酬,其中可能包括提供由于扣除限额而无法由公司扣除的薪酬第 162 (m) 条。如果薪酬委员会确定薪酬修改符合公司的业务需求,则还可以灵活修改最初打算免于第162(m)条规定的扣除限额的薪酬。
有关薪酬惯例和政策的风险评估
薪酬委员会定期审查公司的薪酬政策和做法,以评估它们是否鼓励员工承担不当风险。薪酬委员会已确定,我们对员工的薪酬政策和做法产生的任何风险不太可能对我们公司产生重大不利影响。薪酬委员会仍然认为,高管薪酬要素的组合和设计不会鼓励管理层承担过高的风险,而重大的薪酬决策以及有关公司执行官薪酬的决定包括薪酬委员会或董事会的主观考虑,这些考虑限制了公式或客观因素对过度冒险的影响。此外,在每个NEO的总薪酬机会中大量加权长期薪酬(以PSU和RSU的形式)可确保更专注于推动长期的可持续增长和股东价值创造,而短期薪酬(以工资和年度奖金的形式,如果有的话)和长期薪酬(PSU和RSU的形式)的组合也可以最大限度地减少对短期业绩的过度关注,有助于使公司执行官的利益与我们股东的利益。最后,我们维持严格的股票所有权要求、正式的激励性薪酬回扣政策以及严格的反套期保值和质押政策,这些政策单独和集体地采取行动以最大限度地降低风险并确保长期专注于我们的业务。
的对账 非公认会计准则调整后净收益
在本次薪酬讨论和分析中,我们将介绍 非公认会计准则调整后的净收益(以及相关的每股收益),分别是 非公认会计准则财务指标从报告的公认会计原则净亏损(以及相关的每股亏损)中排除某些项目,如下面的对账表所示,根据所得税的影响进行调整 非公认会计准则英国法定税率变化的调整和影响
我们相信,每一个都是 非公认会计准则财务衡量标准为投资者和分析师提供了有用的补充信息, 并便于他们进行进一步分析。特别是,我们认为,其中每一个 非公认会计准则如果将财务指标与我们根据公认会计原则编制的财务信息一起考虑,可以增强投资者和分析师有意义地比较我们不同时期的业绩并确定业务运营趋势的能力。此外,这些 非公认会计准则投资者和分析师经常使用财务指标来建模和跟踪我们的财务业绩。我们的管理层也经常使用这些 非公认会计准则内部财务措施,以了解、管理和评估我们的业务并做出运营决策。因为这些 非公认会计准则财务衡量标准是我们管理层的重要内部衡量标准,我们也认为这些 非公认会计准则财务指标对投资者和分析师很有用,因为这些衡量标准可以提高我们在评估自己的经营业绩和做出运营决策时使用的关键财务指标的透明度。
这些 非公认会计准则财务指标不应单独考虑,也不能作为可比的公认会计原则指标的替代品;应与我们根据公认会计原则编制的合并财务报表一起阅读;没有公认会计原则规定的标准化含义;也不是根据任何全面的会计规则或原则编制的。此外,将来我们可能会不时排除其他物品 非公认会计准则金融措施;而且我们已经停止并将来可能停止排除我们历史上为我们的目的排除的项目 非公认会计准则金融措施。同样,我们可能会决定修改调整的性质,以得出我们的 非公认会计准则金融措施。因为 非标准化的定义 非公认会计准则金融措施, 非公认会计准则我们在本薪酬讨论和分析中使用的财务指标对投资者的用处有限,其计算方式可能与其他公司使用的类似标题的衡量标准不同,因此可能无法直接比较。
30
GAAP 报告的净亏损对账 非公认会计准则2021年和2022年年度调整后的净收益(以及相关的每股收益)如下(以百万计,每股金额除外):
2021 | 2022 | |||||||
GAAP 公布的净亏损 |
$ | (329.7 | ) | $ | (224.1 | ) | ||
无形资产摊销 |
525.8 | 599.2 | ||||||
减值费用(1) |
— | 133.6 | ||||||
基于股份的薪酬支出 |
169.9 | 218.2 | ||||||
与交易和整合相关的费用(2) |
243.7 | 23.6 | ||||||
非现金利息支出(3) |
92.7 | 38.0 | ||||||
收购会计库存公允价值 升级 |
223.1 | 273.4 | ||||||
与处置企业有关的成本(4) |
— | 47.8 | ||||||
重组和其他成本(5) |
— | 77.3 | ||||||
上述调整的所得税影响 |
(192.5 | ) | (253.3 | ) | ||||
英国税率变化的影响 |
259.9 | — | ||||||
非公认会计准则调整后净收入 |
$ | 992.8 | $ | 933.6 | ||||
GAAP 公布摊薄后每股净亏损(6) |
$ | (5.52 | ) | $ | (3.58 | ) | ||
非公认会计准则调整后的摊薄后每股净收益(6) |
$ | 16.23 | $ | 13.2 | ||||
摊薄后每股计算中使用的加权平均普通股-GAAP |
59.7 | 62.5 | ||||||
摊薄后每股计算中使用的加权平均普通股- 非公认会计准则 |
61.2 | 72.6 |
注:由于四舍五入,总金额可能与总额不符。
调整和某些细列项目的解释:
(1) | 与我们收购的减值相关的减值费用 处理中由于决定终止我们的 nabiximols 计划,研发资产。 |
(2) | 与我们在2021年5月收购GW Pharmicals, plc或收购GW Pharmicals相关的交易和整合费用。 |
(3) | 非现金与债务折扣相关的利息支出和债务发行成本。 |
(4) | 处置损失 苏诺西Axsome Therapeutics, Inc. 的美国业务及相关成本。 |
(5) | 包括重组成本和与计划终止有关的成本。 |
(6) | GAAP公布的截至2022年12月31日止年度的摊薄每股净亏损是使用以下公式计算得出的 “如果已转换”与我们的可交换优先票据相关的方法。由于我们的可交换优先票据具有反稀释性,因此对截至2022年12月31日的年度GAAP公布的摊薄每股净亏损没有影响。 非公认会计准则截至2022年12月31日止年度调整后的摊薄后每股净收益包括与假设可交换优先票据转换相关的900万股普通股以及相关的利息支出 加回到 非公认会计准则调整后的净收入为2520万美元。 |
31
薪酬摘要表
补偿摘要
下表列出了所示年份有关近地天体在2022年、2021和2020财年获得的薪酬的某些汇总信息(如适用)。
姓名和主要职位 | 年 | 工资 ($)(1) |
奖金 ($)(2) |
股票 奖项 ($)(3) |
选项 奖项 ($)(4) |
非股权 激励计划 补偿 ($)(5) |
所有其他 补偿 ($)(6) |
总计 ($) | ||||||||||||||||||||||
Bruce C. Cozadd |
2022 | 1,199,169 | — | 14,873,643 | — | 1,232,000 | 20,806 | 17,325,618 | ||||||||||||||||||||||
董事长兼首席执行官 |
2021 | 1,077,254 | — | 13,414,116 | — | 1,163,400 | 24,541 | 15,679,311 | ||||||||||||||||||||||
2020 | 1,085,123 | — | 5,881,195 | 4,210,661 | 1,381,400 | 14,921 | 12,573,300 | |||||||||||||||||||||||
Daniel N. Swisher, Jr. |
2022 | 801,433 | — | 4,485,538 | — | 639,000 | 27,774 | 5,953,745 | ||||||||||||||||||||||
总裁、首席运营官 |
2021 | 711,154 | — | 4,136,737 | — | 540,000 | 16,001 | 5,403,892 | ||||||||||||||||||||||
2020 | 713,654 | — | 1,809,598 | 1,295,588 | 636,000 | 16,247 | 4,471,087 | |||||||||||||||||||||||
蕾妮·加拉(7) |
2022 | 690,357 | — | 3,895,415 | — | 430,000 | 13,664 | 5,029,436 | ||||||||||||||||||||||
执行副总裁兼首席财务官 |
2021 | 616,923 | — | 3,577,891 | — | 400,000 | 10,410 | 4,605,224 | ||||||||||||||||||||||
2020 | 484,616 | 25,000 | 1,816,868 | 1,382,012 | 405,000 | 9,904 | 4,123,400 | |||||||||||||||||||||||
Robert Iannone,医学博士,M.S.C.E. |
2022 | 663,672 | — | 3,777,191 | — | 400,000 | 14,791 | 4,855,654 | ||||||||||||||||||||||
执行副总裁, |
2021 | 591,923 | — | 3,018,091 | — | 380,000 | 11,322 | 4,001,336 | ||||||||||||||||||||||
全球研发主管 |
2020 | 592,308 | — | 1,221,479 | 874,522 | 450,000 | 11,172 | 3,149,481 | ||||||||||||||||||||||
Kim Sablich (8) |
2022 | 606,146 | — | 3,305,291 | — | 370,000 | 21,763 | 4,303,200 | ||||||||||||||||||||||
执行副总裁和 |
2021 | 566,923 | — | 3,018,091 | — | 340,000 | 22,495 | 3,947,509 | ||||||||||||||||||||||
美国总经理 |
2020 | 327,885 | 300,000 | 2,134,774 | 1,616,987 | 235,000 | 6,598 | 4,621,245 |
注:由于四舍五入,总金额可能与总额不符。
(1) | 此列中的美元金额表示在指定财政年度内获得的基本工资。2022年的基本工资率自2022年3月起生效。有关 2022 年薪资的更多信息,请参阅”薪酬讨论与分析——2022年我们指定高管的薪酬决定 官员——近地天体个人补偿决定” 以上。 |
(2) | 本栏中的美元金额代表2020年向加拉女士和萨布利奇女士支付的现金签约奖金。 |
(3) | 本列中的美元金额反映了根据FASB ASC 718计算的指定财年内所有基于时间的RSU和基于绩效的PSU奖励的总授予日期公允价值,不包括估计没收的影响。基于时间的限制性股票单位的授予日公允价值是根据FASB ASC 718进行衡量的,并基于授予之日普通股的收盘价。基于绩效的PSU的授予日期公允价值是根据FASB ASC 718使用蒙特卡洛仿真模型计算得出的,因为基于绩效的PSU受市场条件的约束。这些数额不一定与近地物体确认或可能确认的实际价值相对应。假设实现了最佳业绩,那么2022年根据FASB ASC 718授予Cozadd、Swisher和Iannone博士的基于绩效的PSU奖励的价值将分别为16,051,123美元、4,840,639美元和4,076,214美元,而加拉女士和萨布利希女士的奖励将分别为4,203,797美元和3566,956美元。有关 2022 年向我们的 NEO 授予的基于时间的 RSU 和基于性能的 PSU 的更多信息,请参阅”薪酬讨论与分析——2022年我们指定执行官的薪酬决定——长期激励计划” 和“薪酬讨论与分析——2022年基于绩效的薪酬的目标和实现——2022年 — 2024年PSU计划” 上文和标题为” 的表格的脚注2基于计划的奖励的拨款.” |
(4) | 本列中的美元金额反映了在指定财政年度内授予的所有股票期权奖励的授予日公允价值总额。这些金额是根据FASB ASC 718计算的,使用Black-Scholes期权定价模型,不包括估计没收的影响。计算这些金额时使用的假设包含在我们经审计的合并财务报表附注中,该附注包含在公司 2022 年年度报告中 10-K.这些金额不一定与NEO在归属股票期权、行使股票期权或出售此类股票期权所依据的普通股时确认或可能确认的实际价值相对应。 |
(5) | 此列中的美元金额代表指定财年根据绩效奖金计划发放的现金奖励。有关 2022 年现金奖励的更多信息,请参阅”薪酬讨论与分析 — 2022 年基于绩效的薪酬的目标和实现情况 — 2022 年绩效奖金计划” 以及 “薪酬讨论与分析——2022年我们指定执行官的薪酬决定” 以上。 |
(6) | 本专栏中2022年的美元金额包括已支付的团体定期人寿保险费、根据我们的401(k)计划支付的对等缴款、在家办公开支以及与科扎德先生和斯威舍先生分别为5,923美元和12,009美元的年度会议相关的费用以及萨布利希女士的9,161美元。 |
(7) | Galá女士自2020年3月16日起被任命为我们的执行副总裁兼首席财务官。 |
(8) | Sablich 女士于 2020 年 6 月 1 日起被任命为我们的执行副总裁兼北美总经理,并于 2022 年 11 月出任美国执行副总裁兼总经理。 |
32
基于计划的奖励的拨款
下表显示了截至2022年12月31日的财年中,有关向近地天体发放基于计划的奖励的某些信息。
2022财年基于计划的奖励的发放
预计的未来支出 在非股权下激励 计划奖 (1) |
预计的未来支出 在股权激励下 计划奖 (2) |
所有其他 股票 奖项: 的数量 的股份 库存或单位 (#)(3) |
授予日期 的公允价值 股票 奖项 ($)(4) |
|||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
姓名 | 奖励类型 | 授予日期 | 批准 日期 |
阈值 ($) |
目标 ($) |
最大值 ($) |
阈值 (#) |
目标 (#) |
最大值 (#) |
|||||||||||||||||||||||||||||||||
Bruce C. Cozadd |
年度现金 | — | — | — | 1,120,100 | 2,240,200 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||
PSU | 3/3/2022 | 2/9/2022 | 16,795 | 44,788 | 89,576 | 8,025,562 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||
RSU | 3/3/2022 | 2/9/2022 | 44,788 | 6,848,081 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Daniel N. Swisher, Jr. |
年度现金 | — | — | — | 581,250 | 1,162,500 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||
PSU | 3/3/2022 | 2/9/2022 | 5,065 | 13,507 | 27,014 | 2,420,319 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||
RSU | 3/3/2022 | 2/9/2022 | 13,507 | 2,065,219 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
蕾妮·加拉 |
年度现金 | — | — | — | 371,250 | 1,113,750 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||
PSU | 3/3/2022 | 2/9/2022 | 4,398 | 11,730 | 23,460 | 2,101,899 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||
RSU | 3/3/2022 | 2/9/2022 | 11,730 | 1,793,516 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Robert Iannone,医学博士,M.S.C.E. |
年度现金 | — | — | — | 357,500 | 1,072,500 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||
PSU | 3/3/2022 | 2/14/2022 | 4,265 | 11,374 | 22,748 | 2,038,107 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||
RSU | 3/3/2022 | 2/14/2022 | 11,374 | 1,739,084 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Kim Sablich |
年度现金 | — | — | — | 330,000 | 990,000 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||
PSU | 3/3/2022 | 2/9/2022 | 3,732 | 9,953 | 19,906 | 1,783,478 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||
RSU | 3/3/2022 | 2/9/2022 | 9,953 | 1,521,813 |
(1) | 本栏列出了根据我们的绩效奖金计划,截至2022年12月31日的年度中,每位NEO的目标和最高奖金金额。根据我们的绩效奖金计划,没有为每位官员设定的门槛金额。“目标” 下显示的金额反映了绩效奖金计划下适用的目标付款,前提是 (i) 我们实现了 100% 的目标 预先确定的2022年企业目标由我们的薪酬委员会制定,(ii)(如适用),我们的薪酬委员会将每位NEO的个人绩效百分比评估为100%,以衡量其对实现我们公司目标的贡献。“最高金额” 下显示的金额反映了我们绩效奖金计划下适用的最高付款额,前提是 (i) 我们达到最高限额 预先确定的2022年企业目标由我们的薪酬委员会制定,以及 (ii) 根据薪酬委员会对实现我们公司目标的贡献的评估,每位 NEO 都实现了最大个人绩效;但是,对于首席执行官兼总裁(其奖金完全根据公司目标成就确定)而言,绩效奖金计划下应支付的 2022 年奖金不得超过高管目标奖金的 200%,对方 NEO 的奖金不得超过 300%。截至2022年12月31日,目标奖金是按每位NEO基本工资率的百分比设定的,科扎德先生为100%,斯威舍先生为75%,加拉女士、伊安诺内博士和萨布利奇女士各为55%。截至2022年12月31日的年度中,每位NEO获得的实际奖励的美元价值见上面的薪酬汇总表。因此,本栏中列出的金额并不代表近地天体在截至2022年12月31日的年度中获得的额外或实际薪酬。有关绩效奖励计划的描述,请参阅”薪酬讨论与分析——2022年基于绩效的薪酬的目标和实现情况—2022 年绩效奖励计划” 以上。 |
(2) | 根据2011年计划,我们的NEO于2022年3月3日获得了基于绩效的PSU奖项。每个PSU奖项的授予取决于在2022年1月1日至2024年12月31日的绩效期内评估的某些绩效标准的实现情况。在确定公司在绩效标准方面的成就后,授予的股票金额将根据TSR修改器的应用进行调整,这取决于公司在同一三年业绩期内相对于罗素1000制药成分公司成分股的相对股东总回报表现。根据适用绩效指标的实现程度和相对股东总回报率修改量的应用,可以赚取的股票数量介于门槛表现目标的37.5%和最大业绩目标的200%之间。有关 2022 年向我们的 NEO 授予基于性能的 PSU 的更多信息,请参阅”薪酬讨论与分析——2022年我们指定执行官的薪酬决定——长期激励计划” 和”薪酬讨论与分析— 2022 年基于绩效的薪酬的目标和实现情况 — 2022 年 — 2024 PSU 计划” 如上所述。PSU 奖励受潜在的归属加速影响,如下文标题下所述解雇或控制权变更后的潜在付款——2021年和2022年PSU的待遇 和”薪酬安排说明——股权薪酬安排——2011 年股权激励计划” 另见”薪酬安排说明——股权薪酬安排——2011 年股权激励计划” 下文概述了2011年计划的实质性条款。 |
(3) | 在2022年3月5日归属开始之日的周年纪念日,每项基于时间的RSU奖励每年分四次分期发放。一般而言,基于时间的限制性股票单位将停止授予每个 NEO 服务的最后一天。基于时间的RSU奖励可能会加速归属,如下文标题下所述”薪酬安排说明——股权薪酬安排——2011 年股权激励计划” 和”解雇或控制权变更后的潜在付款——控制计划和遣散费计划中经修订和重述的高管变动” 下面。 |
(4) | 本栏中的美元金额代表2022年授予NEO的每项PSU和RSU奖励(如适用)的授予日期公允价值。这些金额是根据财务会计准则委员会ASC 718计算得出的。基于时间的限制性股票单位的授予日公允价值基于授予之日普通股的收盘价。基于绩效的PSU的授予日期公允价值是使用蒙特卡洛仿真模型计算得出的。这些数额不一定与近地物体确认或可能确认的实际价值相对应。根据模型中使用的适用数据、假设和估计,每项奖励的公允价值可能会有所不同。 |
33
补偿安排说明
高管雇佣和遣散协议
我们目前没有与任何 NEO 签订有效的雇佣协议。像其他员工一样,此类执行官有资格获得年度加薪、参与绩效奖金计划和全权股权补助。我们不时提供了一封与开始雇用驻美国的执行官有关的录取通知书,其中描述了该执行官的初始雇用条款。我们目前没有与任何NEO签订有效的协议,使这些人有权获得遣散费(根据下文所述的控制权变更计划进行的控制权变更除外)。
经修订和重述的控制权和遣散费计划的高管变动
每个持续存在的近地天体都是控制计划变更的参与者,其说明载于下文 “” 标题下解雇或控制权变更后的潜在付款——经修订和重述的高管变动 控制和遣散费福利计划.”
股权补偿安排
自Azur合并以来,根据2011年计划,我们已向包括NEO在内的员工发放了股权奖励。从Jazz Pharmicals, Inc.的首次公开募股到Azur合并,我们根据2007年计划向包括一些NEO在内的员工发放了股权奖励。由于收购了GW,我们采用了 GW 2020 长期激励计划。有关我们当前的股权薪酬计划以及有关2022年向我们的NEO授予股权奖励的决定的更多信息,请参阅”补偿 讨论与分析——2022年我们指定执行官的薪酬决定” 如上所述。以下是以下内容的简要摘要 我们每项股权薪酬计划的实质性条款。
2011 年股权激励计划
以下是经修订和重述的2011年计划的实质性条款的简要摘要。
奖项的类型。 2011年计划规定授予激励性股票期权、非法定股票期权、股票增值权、 限制性股票奖励、RSU 奖励、其他股票奖励和绩效奖励(包括 PSU 奖励),可以以现金、股票或其他财产结算,这些奖励可以授予员工,包括高管。
公司交易。 如果发生某些重大公司交易(定义见2011年计划,如下所述),我们的 董事会将有权对未偿还的股票奖励采取以下一项或多项行动(视此类公司交易的完成或完成而定),除非股票奖励协议或与参与者签订的其他书面协议中另有规定,或者除非我们的董事会会在授予时另有规定:
• | 安排尚存的或收购的公司(或其母公司)承担、延续或取代股票奖励; |
• | 安排将适用于根据股票奖励发行的任何股份的任何再收购权或回购权转让给尚存的公司或收购公司(或其母公司); |
• | 加快股票奖励的全部或部分归属和可行使性,并规定如果股票奖励在公司交易时或之前未行使,则终止股票奖励; |
• | 安排适用于根据股票奖励发行的任何股份的任何再收购或回购权的失效; |
• | 取消或安排取消股票奖励,前提是公司交易生效前未归属或行使,以换取董事会可能认为适当的现金对价(如果有);或 |
• | 支付的款项等于 (a) 参与者在行使股票奖励时本应获得的财产价值超过 (b) 与此类行使有关的任何行使价(如果有的话)。 |
我们的董事会不必对每项股票奖励或对所有参与者采取同样的行动。
34
就2011年计划而言,“公司交易” 通常是指(i)出售或处置我们的全部或几乎所有资产,或者出售或处置至少90%的已发行证券;(ii)合并、合并或类似交易,之后我们不是幸存的公司;或(iii)合并、合并或类似交易,之后我们是幸存的公司,但我们的普通股被转换或交换为其他财产。
控制权变更。 董事会有权酌情在授予时或之后进一步加快归属和行使权 我们或我们的任何关联公司与参与者之间的股票奖励协议或任何其他书面协议中可能规定的控制权变更(定义见2011年计划,如下所述)。董事会根据2011年计划通过的股票期权协议和RSU奖励协议形式规定,如果参与者在控制权变更生效之日起12个月或之前一个月内因无故非自愿终止(定义见股票奖励协议和下文所述)而终止与我们或继承实体的服务关系,则归属(如果是股票期权,则为可行使性)股票奖励将全面加速。下文标题下描述了控制权变更时对2022年PSU的处理,”解雇或控制权变更后的潜在付款——2021年和2022年PSU的待遇.”
就2011年计划及其下达的奖励协议形式而言,“控制权变更” 通常意味着(i)个人或团体获得我们未偿还证券(直接从我们公司获得的除外)超过30%的所有权;(ii)爱尔兰法院批准的某些妥协或安排、对我们所有股东具有约束力的某些计划、合同或要约、某些收购要约、某些要约或反向收购交易或重组, 合并, 法定股份交换,涉及我们的合并或类似交易,以及 (A) 此后,我们的股东拥有的存活实体或其母公司合并投票权的比例不超过50%,其比例与他们在交易前对我们已发行有表决权证券的所有权基本相同;(B)个人或团体获得存活实体或其母公司总投票权30%以上的所有权,或(C)董事会中至少大多数成员父实体(如果没有父实体,则为存活的实体)在我们的董事会批准交易时,此类交易发生后不是现任董事会成员(定义见下文 (v));(iii) 我们的股东或董事会批准我们公司的完全解散或清算,或者以其他方式完全解散或清算(对母公司的清算除外);(iv)出售、租赁、独家许可或其他处置我们的全部或几乎所有资产,但以下资产除外某些实体;或 (v) 曾是我们董事会成员的个人在2011年计划通过之日的董事(或经仍在任的此类成员的多数票批准或推荐的董事会成员),被称为 “现任董事会成员”,不再构成我们董事会的至少多数。
“无故非自愿解雇” 通常是指参与者与我们的服务关系因除以下原因以外的任何原因而终止(不是在参与者死亡或残疾时):(i)参与者犯下了任何涉及欺诈、不诚实或道德败坏的重罪或犯罪(就爱尔兰参与者而言,参与者因任何刑事犯罪(任何罪行除外)爱尔兰、英国的道路交通立法或其他处以罚款或 非监护人处以罚款)或任何与内幕交易、欺诈或不诚实有关的法规或立法规定的任何违法行为);(ii)参与者企图实施或参与针对我们的欺诈或不诚实行为;(iii)参与者故意严重违反与我们的任何合同或协议或对我们承担的任何法定义务;(iv)参与者未经授权使用或披露我们的机密信息或商业秘密;或(v)参与者的严重不当行为。
GW 2020 年长期激励计划
GW 2020长期激励计划的条款规定授予股票期权、股票增值权、限制性股票、其他股票奖励和绩效奖励,这些奖励可以现金、股票或其他财产结算。为换取GW ADS而授予员工的普通股在两年服务期内按比例归属,而所有收购后的补助金在四年的服务期内按比例归属,在授予之日起不超过10年的服务期内。
2007 年员工股票购买计划
通过ESPP提供额外的长期股权激励。ESPP旨在符合《美国国税法》或该法典第423条所指的 “员工股票购买计划” 的资格。根据ESPP,我们的所有正式员工和被董事会指定为有资格参与的任何母公司或子公司的员工都可以参加,通常通过工资扣除,最多可以缴纳其收入的15%,用于在ESPP下购买我们的普通股,每个购买期的总额为15,000美元。ESPP 目前提供给我们在爱尔兰、加拿大和美国的正式员工,包括 NEO。ESPP 是通过向符合条件的员工提供一系列购买权来实施的。根据ESPP,我们可以指定期限不超过27个月的产品,并可能在每次发行中指定较短的购买期限。每一次发行都将有一个或多个购买日期,参与本次发行的员工将在该日期购买我们的普通股。除非董事会另有决定,否则为参与ESPP的员工的账户购买普通股,每股价格等于 (a) 发行第一天普通股公允市场价值的85%或 (b) 购买之日普通股公允市场价值的85%中较低者。
绩效奖金计划
我们维持绩效奖金计划,每年奖励成功实现全公司绩效目标以及个人为实现这些目标所做的贡献的高管和其他员工。有关绩效奖金计划的更多信息,请参见上文 “” 标题薪酬讨论与分析 — 2022 年基于绩效的薪酬的目标和实现情况 — 2022 年绩效奖金 程式” 和”薪酬讨论与分析——2022年我们指定执行官的薪酬决定.”
35
401 (k) Plan
我们在美国的员工有资格参加 401 (k) 计划。401 (k) 计划旨在符合资格 符合纳税资格根据《守则》第401条制定计划。员工缴款由401(k)计划的受托人持有和投资。401 (k) 计划规定,每位参与者均可缴纳其部分款项 税前薪酬,最高为法定年度限额,50岁以下的员工为20,500美元,50岁及以上的员工为27,000美元。401(k)计划还允许我们进行全权供款和对等缴款,但须遵守既定的限额和归属时间表。2013年,我们开始缴纳全权配套缴款,2022年,包括每位员工为其401(k)计划缴纳的符合条件的薪酬的50%,最高为前6%。
额外福利
NEO 有资格参加我们的福利计划,该计划通常适用于所有员工,详见”薪酬讨论 和分析——高管薪酬计划的关键组成部分和设计.”
养老金福利
除了关于以下内容外 符合纳税资格固定缴款计划,例如401(k)计划,NEO不参与任何提供退休金和福利的计划,也不参与任何主要在退休后提供的补助金和福利的计划。
不合格的递延薪酬
在截至2022年12月31日的年度中,NEO没有向我们赞助的任何固定缴款或其他规定延期补偿的计划缴款或赚取任何金额,而这些计划规定了延期补偿 符合纳税资格。
财政部杰出股票奖 年底
下表列出了截至2022年12月31日的财年中,有关该财年持有的未偿还股权奖励的某些信息 年底为近地天体准备的
2022财年杰出股票奖励 年底桌子
选项(1) | 股票奖励(1) | |||||||||||||||
姓名 | 的数量 证券 标的 未锻炼 选项 (#) 可锻炼 |
的数量 证券 标的 未锻炼 选项 (#) 不可运动 |
选项 运动 价格 ($) |
选项 到期 日期(2) |
的数量 股票或 的单位 存放那个 还没有 既得 (#)(3) |
市场 的价值 股票或 的单位 存放那个 还没有 既得 (#)(4) |
公平 (#)(5) |
股权激励计划 市场价值或 (#)(6) | ||||||||
Bruce C. Cozadd |
92,083 | 37,917 (8) | 113.10 | 2/26/2030 | 44,788 (10) | 7,135,176 | 89,576 | 14,270,353 | ||||||||
119,791 | 5,209 (9) | 140.03 | 2/27/2029 | 28,443 (11) | 4,531,254 | 36,365 | 5,793,308 | |||||||||
92,500 | — | 140.67 | 2/29/2028 | 26,000 (12) | 4,142,060 | — | — | |||||||||
86,500 | — | 136.18 | 3/1/2027 | 12,500 (13) | 1,991,375 | — | — | |||||||||
77,500 | — | 123.36 | 2/24/2026 | — | — | — | — | |||||||||
72,500 | — | 175.19 | 2/25/2025 | — | — | — | — | |||||||||
48,784 (7) | — | 166.62 | 2/26/2024 | — | — | — | — | |||||||||
Daniel N. Swisher, Jr.(14) |
16,723 | 9,386 (8) | 113.10 | 2/26/2030 | 13,507 (10) | 2,151,800 | 27,014 | 4,303,600 | ||||||||
18,338 | 1,028 (9) | 140.03 | 2/27/2029 | 8,232 (11) | 1,311,440 | 10,891 | 1,735,045 | |||||||||
22,731 | — | 140.67 | 2/29/2028 | 6,446 (12) | 1,026,912 | — | ||||||||||
2,481 (13) | 395,248 | |||||||||||||||
蕾妮·加拉 |
28,531 | 12,969 (15) | 109.45 | 5/6/2030 | 11,730 (10) | 1,868,706 | 23,460 | 3,737,413 | ||||||||
— | — | — | — | 7,586 (11) | 1,208,526 | 9,700 | 1,545,307 | |||||||||
— | — | — | — | 8,300 (16) | 1,322,273 | — | — | |||||||||
罗伯特·伊安诺内, |
19,125 | 7,875 (8) | 113.10 | 2/26/2030 | 11,374 (10) | 1,811,992 | 22,748 | 3,623,984 | ||||||||
医学博士、M.S.C.E. |
27,322 | 3,178 (17) | 137.12 | 8/7/2029 | 6,401 (11) | 1,019,743 | 8,180 | 1,303,156 | ||||||||
— | — | — | — | 5,400 (12) | 860,274 | — | — | |||||||||
— | — | — | — | 3,050 (18) | 485,896 | — | — | |||||||||
Kim Sablich |
26,250 | 15,750 (19) | 127.07 | 8/5/2030 | 9,953 (10) | 1,585,612 | 19,906 | 3,171,255 | ||||||||
— | — | 6,401 (11) | 1,019,743 | 8,180 | 1,303,156 | |||||||||||
— | — | 8,400 (20) | 1,338,204 | — | — |
36
(1) | 除了每份股票奖励的具体归属时间表外,每份未归属股票奖励还受2011年计划一般条款的约束(如适用),包括上文标题下所述的未来加速归属的可能性补偿安排说明— 股权薪酬安排” 以及下述控制计划变更条款下的潜在归属加速 (i) 在标题下”解雇或控制权变更后的潜在付款——经修订和重述的高管控制权变更以及 遣散费福利计划” 和 (ii) 根据下文所述的 2021 年和 2022 年 RSU 和 PSU 奖励协议,“终止或控制权变更后的潜在付款——2021年和2022年限制性股票单位的待遇以及——2021年和2022年PSU的待遇。” |
(2) | 一般而言,授予近地天体的股票期权将在其授予日期十周年的前一天到期,如果近地天体终止服务,则更早到期。如果NEO终止服务,股票期权通常在服务终止三个月后到期,但在有限的情况下可以延期,例如我们的内幕交易政策禁止在此期间出售股票,或者如果行使会违反证券登记要求。欲了解更多信息,请参阅 “” 标题下的描述潜力 终止或控制权变更时支付的款项——股权薪酬计划.” |
(3) | 根据奖励协议的条款,本专栏中列出的每项基于时间的RSU奖励代表RSU奖励,在适用的归属开始日期的周年纪念日分四次等额发放。 |
(4) | 未归属的基于时间的RSU奖励的市值是通过将表中显示的RSU奖励所依据的股票数量乘以2022年12月30日我们普通股的收盘价159.31美元来计算的。 |
(5) | 根据美国证券交易委员会的规定,(i) 就2021年PSU而言,报告的金额代表绩效标准的目标实现情况;(ii) 就2022年PSU而言,报告的金额代表绩效标准的最大实现率。对于2021年授予的PSU,实际可以赚取的PSU数量在目标PSU数量的0%至200%之间,这些PSU的归属取决于公司在某些绩效标准方面的成就以及我们与罗素1000制药和生物技术成分公司的成分股相比的相对股东总回报率 2.66 年演出周期。对于2022年授予的PSU,实际可赚取的PSU数量在目标PSU数量的0%至200%之间,这些PSU的归属取决于公司在某些绩效标准方面的成就以及我们在三年业绩期内与罗素1000制药和生物技术成分公司成分股相比的相对股东总回报率。有关 2022 PSU 的更多信息,请参阅”薪酬讨论与分析 — 2022 年薪酬 我们的指定执行官的决定——长期激励计划” 和“薪酬讨论与分析 — 2022 年基于绩效的薪酬的目标和实现情况 — 2022 — 2024 PSU 计划以上。 |
(6) | 尚未归属的PSU奖励的市值是通过将表中显示的PSU奖励所依据的股票数量乘以2022年12月30日我们普通股的收盘价159.31美元来计算的。 |
(7) | 报告的股票数量反映了根据家庭关系令,2015年将部分指定股票期权奖励的实益所有权转让给了科扎德先生的前配偶。 |
(8) | 截至2022年12月31日,受该股票期权奖励约束的无法行使的股票在2023年1月27日至2024年2月27日期间每月归属。 |
(9) | 截至2022年12月31日,受该股票期权奖励约束的无法行使的股票在2023年1月28日至2023年2月28日期间每月归属。 |
(10) | 基于时间的限制性股票单位于2022年3月3日发放,自2022年3月5日归属开始之日起,在四年内按年等额分期归属。 |
(11) | 基于时间的限制性股票单位于 2021 年 2 月 25 日发放,自2021年3月5日归属开始之日起,在四年内按年等额分期归属。 |
(12) | 基于时间的限制性股票单位于2020年2月27日发放,自2020年3月5日归属开始之日起,在四年内按年等额分期归属。 |
(13) | 基于时间的限制性股票单位于2019年2月28日发放,自2019年3月5日归属开始之日起,在四年内按年等额分期归属。 |
(14) | 报告的股票数量反映了根据合格的家庭关系令,2022年将部分奖励转让给了斯威舍先生的前配偶。 |
(15) | 截至2022年12月31日,受该股票期权奖励约束的无法行使的股票在2023年1月16日至2024年3月16日期间每月归属。 |
(16) | 基于时间的限制性股票单位于2020年5月7日发放,自2020年4月5日归属开始之日起,在四年内按年等额分期归属。 |
(17) | 截至2022年12月31日,受该股票期权奖励约束的无法行使的股票在2023年1月29日至2023年5月29日期间每月归属。 |
(18) | 基于时间的限制性股票单位于2019年8月8日发放,自2019年6月5日归属开始之日起,在四年内按年等额分期归属。 |
(19) | 截至2022年12月31日,受该股票期权奖励约束的无法行使的股票在2023年1月1日至2024年6月1日期间每月归属。 |
(20) | 基于时间的限制性股票单位于2020年8月6日发放,自2020年6月5日归属开始之日起,在四年内按年等额分期归属。 |
37
期权行使和股票归属
下表提供了有关股票奖励已归属和行使的股票期权的信息,包括行使时收购的股票数量和NEO在截至2022年12月31日的年度内实现的价值,如下所述。
期权奖励 | 股票奖励 | |||||||||
姓名 | 的数量 股份 收购于 练习 (#) |
实现的价值 运动时 ($)(1) |
的数量 收购的股份 关于归属 (#) |
价值实现于 授予 ($)(2) | ||||||
Bruce C. Cozadd |
151,493 | 13,656,638 | 44,232 | 6,809,954 | ||||||
Daniel N. Swisher, Jr.(3) |
— | — | 14,924 | 2,194,423 | ||||||
蕾妮·加拉 |
— | — | 6,679 | 1,065,316 | ||||||
Robert Iannone,医学博士,M.S.C.E. |
— | — | 7,884 | 1,199,454 | ||||||
Kim Sablich |
— | — | 6,334 | 955,400 |
(1) | 行使时实现的价值基于行使日普通股的收盘价与这些期权的适用行使价之间的差额,并不代表NEO因行使期权而获得的实际金额。 |
(2) | 归属时实现的价值基于归属限制性股票单位所依据的股票数量以及归属当日我们的普通股的收盘价。 |
(3) | 除了上表中提供的有关既得股票奖励和行使股票期权的信息外,根据合格的家庭关系令,涵盖324股普通股的PSU、涵盖3,112股普通股的RSU和涵盖51,794股普通股的股票期权也被转让给了斯威舍先生的前配偶。斯威舍先生在这次转账中没有意识到具体的美元金额,因为这笔转账是与双方商定的婚姻财产索赔分配和解除债权有关的。 |
终止或控制权变更后的潜在付款
经修订和重述的控制权和遣散费计划的高管变动
根据我们的控制权变更计划,我们所有续任的NEO都有资格获得某些遣散费和控制权变更福利。控制计划的变更适用于Jazz美国子公司的符合条件的高管员工,并规定,如果高管的雇佣因无故非自愿解雇或推定解雇而终止,则在控制权变更后的12个月内(此类条款在控制计划变更中定义,如下所述),并假设控制计划变更的所有其他条件都得到满足,则每位参与控制计划的高管控制计划的变更(包括每个根据控制变更计划,我们的近地天体)将有权获得以下福利:
• | 一次性现金遣散费的总和等于:(i) 下述适用基本工资乘以下述适用百分比; 加(ii) (A) 适用的基本工资、(B) 下文所述的适用奖金百分比和 (C) 下述适用百分比的乘积; 加(iii) (A) 适用的基本工资、(B) 适用的奖金百分比和通过将高管在解雇当年受雇的整整月数除以12得出的商数的乘积。 |
º | “适用的基本工资” 是指高管在解雇之日有效的基本工资(不影响构成推定解雇理由的任何基本工资的削减)或(ii)控制权变更之前,不影响高管在解雇之日或控制权变更前的12个月内自愿减薪。 |
º | 我们的首席执行官、执行董事长或总裁的 “适用百分比” 为 200%,高级副总裁及以上级别的 “适用百分比” 为 150%,副总裁为 100%。 |
º | “适用的奖金百分比” 是 (i) 在 (A) 解雇之日或 (B) 控制权变更之前的最后两个日历年向高管支付的所有年度奖金的最高金额,在每种情况下均以适用年度高管基本工资的百分比表示,以及 (ii) 高管在 (A) 解雇发生的日历年目标奖金中较高者中较高者)控制权发生变化,在每种情况下,都以该年度高管基本工资的百分比表示。 |
• | 全额支付我们赞助的任何健康、牙科或视力计划的所有适用的 COBRA 保费,期限最长 (i) 我们的首席执行官、执行主席或总裁最长 24 个月,(ii) 执行副总裁和高级副总裁为 18 个月,(iii) 副总裁及时选择继续承保。 |
• | 加快高管持有的未偿还股票期权和其他股权奖励的归属和行使权(如适用)。 |
38
控制计划变更中定义了以下关键术语:
• | “控制权变更” 通常意味着:(i)个人或团体获得我们未偿还证券总投票权30%以上的所有权(直接从我们公司获得的除外);(ii)爱尔兰法院批准的某些妥协或安排,对我们所有股东具有约束力的某些计划、合同或要约,某些收购要约,某些要约或反向收购交易,或重组、合并、法定股票交易所、合并或类似交易涉及我们,之后我们的股东就会参与进来拥有存活实体或其母公司合并投票权的50%不超过其在交易前对我们已发行有表决权证券的所有权的比例大致相同,或者个人或团体获得存活实体或其母公司总投票权超过30%的所有权,或者该交易后母公司(或幸存实体,如果没有母公司)的董事会成员中至少有大多数成员不是现任董事会成员(定义见下文 (v))当时我们的董事会批准交易;(iii)我们的股东或董事会批准我们公司的完全解散或清算,或者以其他方式完全解散或清算我们的公司(对母公司的清算除外);(iv)出售、租赁、独家许可或其他处置除某些实体以外的全部或几乎全部资产;或(v)截至2月10日为我们董事会成员的个人,2016 年(或经某人批准或推荐的董事会成员此类仍在任的成员的多数票),被称为 “现任董事会成员”,不再构成董事会的至少多数。 |
• | “无故非自愿解雇” 通常是指高管因以下原因以外的任何原因被解雇:(i)高管未经授权使用或披露对我们造成重大伤害的机密信息或商业秘密;(ii)高管在有机会进行补救后严重违反了与我们的任何协议(或高管严重违反了对我们承担的任何法定义务);(iii)高管严重未能遵守我们的书面规定有机会进行补救后的政策或规则;(iv)高管对任何涉及欺诈、不诚实或道德败坏的罪行的定罪或认罪或没有异议;(v)高管的严重不当行为;(vi)高管在收到通知后继续未能履行其分配的职责;或(vii)高管未能本着诚意合理地配合政府或内部对我们或我们的董事、高级管理人员或雇员的任何调查。“无故非自愿解雇” 还包括高管因死亡或残疾而终止雇佣关系。 |
• | “推定解雇” 通常是指高管在未经高管书面同意的情况下在采取以下任何行动或事件发生后辞职:(i) 高管基本工资一次或多次削减,导致高管的基本工资总额减少10%以上,就像控制权变更前夕生效的那样,或者控制权变更后任何更高的基本工资;(ii) 高管的主要职位的搬迁超过10%;增加高管的就业机会 单向通勤距离超过35英里;(iii) 大幅削减控制权变更前夕生效的高管权力、职责或责任,前提是如果高管担任同样的职位,但高管的雇佣实体或业务部门的规模已大幅缩小,或者我们的公司或高管的雇用实体不再是上市公司,则高管的权力、职责和责任将被视为大幅减少;(iv)减少行政职称;或 (v) 与控制权变更之前高管所需的商务差旅相比,高管所需的商务差旅大幅增加。 |
我们受益于要求高管执行有效的一般豁免和解除索赔,才有资格根据控制变更计划领取福利。所有其他福利(例如人寿保险、伤残保险和401(k)计划资格)将自高管解雇之日起终止。
控制计划的变更没有规定该法第4999条征收的任何消费税的总额。如果根据控制变更计划应支付的任何遣散费构成《守则》第280G条所指的 “降落伞补助金”,但须缴纳《守则》第4999条征收的消费税,则控制变更计划规定了最佳选择 税后对此类付款的分析,根据该分析,高管将收到以下两种替代付款形式中的任何一种将导致高管收到 税后尽管交易付款的全部或部分可能需要缴纳消费税,但交易付款的金额较大:(i)全额支付交易款的全部金额,或(ii)仅支付部分交易付款,以便高管在不征收消费税的情况下获得尽可能多的付款。
在某些情况下,高管不会根据控制计划变更领取福利,包括 (i) 高管自愿终止在我们的工作,接受由我们直接或间接控制或以其他方式与我们有联系的另一个实体的工作;(ii) 高管没有以书面形式确认他或她受与我们签订的有关专有和机密信息以及我们的行为准则的协议的约束;或 (iii) 高管没有返回所有公司财产。此外,如果高管故意违反他或她与我们签订的有关专有和机密信息的协议或我们的行为准则,则根据控制计划变更将终止福利。
控制变更计划提供的福利结构和金额旨在平衡我们的目标,即吸引和留住高素质人才,为这些人提供适当的激励,使他们为股东的最大利益行事,并保持负责任的薪酬做法。我们的薪酬委员会定期审查市场数据,以大致了解竞争对手提供的控制权变更福利,并根据此类市场数据审查控制变更计划下提供的福利,以确保控制变更计划下的福利保持合适。
39
股权补偿计划
2011年计划及其下的奖励协议规定,在高管因控制权变更而被解雇时,以及董事会自行决定在某些控制权变更事件时可能加快归属速度,如上文 “” 标题下所述薪酬安排说明——股权薪酬安排。”此外,根据2011年计划及其下的期权授予协议的条款,授予NEO的股票期权的既得部分通常将在适用的NEO终止服务三个月后到期,但在有限的情况下可以延期,例如我们的内幕交易政策禁止在此期间出售股票,或者如果行使会违反证券登记要求。我们将NEO终止后他或她可以继续行使既得股票期权的时期称为终止后的行使期。但是,在涉及近地天体死亡或残疾的终止情况下,因残疾而解雇的终止后行使期通常延长至12个月,因死亡而解雇的终止后行使期限通常延长至18个月。由于此种延长的离职后行使期的价值无法量化,因此下表未列出此类价值。
2021 年和 2022 年限制性股票单位的待遇
适用于2021年和2022年授予的限制性股票单位的RSU奖励协议规定,在高管死亡、残疾或退休后继续归属或可能加速归属。如果NEO的持续服务因死亡而终止,则RSU的授予将全面加速,自终止之日起生效。如果NEO的持续服务因残疾而终止,则NEO未归属的RSU将继续按照RSU奖励授予通知中规定的原始归属时间表进行归属。如果在授予此类限制性股票单位一周年之日或之后,由于NEO的定期退休或NEO的长期服务退休(定义见下文),NEO的持续服务终止,则前提是(i)NEO至少提前四个月向公司发出书面通知,表示NEO打算终止其/他的持续服务,以及(ii)NEO执行并交付 不招揽他人令公司满意的协议,将在终止日期后的12个月内申请,那么限制性股票单位的处理方式如下:(1)如果是NEO的定期退休,a 按比例计算每批未归属的限制性股票单位的部分将继续根据授予通知中规定的原始归属时间表归属。对于每笔此类未投资的限制性股票,这样 按比例计算部分将参照奖励中此类未归属部分中的限制性股票数量乘以 (x) 从归属开始之日起到NEO终止持续服务之日历天数除以 (y) 该归属部分的总日历天数(为明确起见,将等于从该归属阶段经过的日历天数)的比率来确定从该批次的归属开始日期到归属日期),并向下舍入到最接近的整数 RSU。就上述内容而言,“定期退休” 是指近地天体自愿终止持续服务,除非在终止时存在构成以下原因的情况:(a) 近地天体完成连续服务五年;(b) 近地天体已满55岁。(2) 就近地天体长期服务退休而言,近地天体所有未归属的限制性单位将继续根据最初的归属时间表归属如拨款通知所规定。就该奖项而言,“长期服务退休” 是指近地天体自愿终止持续服务,除非在终止服务时存在可能构成以下原因的情况:(a) 近地天体完成连续服务10年;(b) 近地天体已满55岁。
2021 年和 2022 年 PSU 的治疗
适用于2021年和2022年授予的PSU的PSU奖励协议规定,在某些终止和控制权变更事件时调整归属时间表或归属加速福利。如果控制权变更发生在绩效期的最后一天之前,如果奖励是假设或继续进行的,或者用与此类控制权变更相关的类似股票奖励取而代之,则将修改奖励的归属时间表,就像 (i) 目标PSU的数量和 (ii) 经认证的PSU(根据奖励协议确定)或CIC PSU的数量中较大者一样仅受归属时间表的约束,根据该时间表,CIC PSU 将在业绩的最后一天归属期限,视近地天体在该日期之前的持续服务而定。如果NEO与我们或继承实体的服务关系因无故非自愿终止(死亡或残疾除外)而终止,则在控制权变更生效之日后的12个月内(每种情况下都是在绩效期的最后一天之前),CIC PSU将成为既得财产。如果NEO在绩效期的最后一天之前因控制计划的变更而无故地被非自愿解雇或推定终止,则CIC PSU将成为既得资产。
40
此外,如果近地天体的持续服务在性能期的最后一天之前因死亡而终止,则许多 PSU 的归属金额将等于 (i) 目标 PSU 的数量乘以 (ii) 比率,其分子是近地天体在性能期内持续服役的日历天数,其分母是其中的总日历天数性能周期,得出的数字四舍五入到最接近的整数 PSU。如果由于NEO的残疾或退休(定义见PSU奖励协议),NEO的持续服务在绩效期的最后一天之前终止,则自归属之日起生效,一些 PSU 的归属金额将等于 (i) 根据奖励协议确定的经认证的 PSU 数量乘以 (ii) 比率,其分子为日历天数在近地天体持续服役的性能期间,其分母是日历的总数表现期内的天数,得出的数字四舍五入到最接近的整数 PSU。就2022年PSU而言,本段所述用于确定死亡、残疾或退休时按比例分配的PSU数量的绩效期是指从补助之日开始(包括)到2024年12月31日(包括)结束的期限。
解雇或控制表变更后的潜在付款
下表估算了根据控制变更计划,近地天体因特定的终止事件而有权获得的潜在遣散费和福利,计算方式为截至2022年12月31日,每个近地天体的雇用都已终止。此外,该表还列出了如果在公司交易或控制权变更交易中,董事会行使自由裁量权,加快股票期权的归属和行使以及PSU奖励和RSU奖励的归属,而此类事件发生在2022年12月31日,则根据2011年计划,NEO有权获得的金额。如上所述,该表还反映了与2021年和2022年PSU奖励和RSU奖励的潜在归属加速相关的金额。
没有任何其他协议、安排或计划使任何近地天体在解雇或控制权变更时有权获得遣散费、额外津贴或其他福利。就下表而言,我们假设控制变更计划下应支付的潜在遣散费均不受《守则》第4999条征收的消费税的约束,因此不会根据控制计划变更的条款减少。
终止或控制权变更时可能支付的款项
截至2022年12月31日
姓名 | 好处 | 非自愿 终止 没有理由 要么 建设性 终止于 连接 换个零钱 的 控制 ($) (1) (8) |
某些企业 交易额 ($) (2) |
死亡(没有 的变化 控制) ($) (3) |
残疾 要么 退休 (无变化) 控制权) (4) | |||||||||||||||||
Bruce C. Cozadd |
一次性现金遣散费 | 5,936,200 | — | — | — | |||||||||||||||||
COBRA 付款 | 85,732 | — | — | — | ||||||||||||||||||
授予加速(5) | 32,580,905 | 32,580,905 | 17,370,651 | 11,666,431 | ||||||||||||||||||
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福利总额 | 38,602,837 | 32,580,905 | 17,370,651 | 11,666,431 | ||||||||||||||||||
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Daniel N. Swisher, Jr. | 一次性现金遣散费 | 3,467,000 | — | — | — | |||||||||||||||||
COBRA 付款 | 85,732 | — | — | — | ||||||||||||||||||
授予加速(5) | 9,225,787 | 9,225,787 | 5,175,964 | 3,463,240 | ||||||||||||||||||
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福利总额 | 12,778,519 | 9,225,787 | 5,175,964 | 3,463,240 | ||||||||||||||||||
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蕾妮·加拉 |
一次性现金遣散费 | 2,101,210 | — | — | — | |||||||||||||||||
COBRA 付款 | 64,299 | — | — | — | ||||||||||||||||||
授予加速(5) | 8,460,147 | 8,460,148 | 4,588,657 | 3,077,232 | ||||||||||||||||||
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福利总额 | 10,625,656 | 8,460,148 | 4,588,657 | 3,077,232 | ||||||||||||||||||
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Robert Iannone,医学博士,M.S.C.E. | 一次性现金遣散费 | 2,012,815 | — | — | — | |||||||||||||||||
COBRA 付款 | 61,170 | — | — | — | ||||||||||||||||||
授予加速(5) | 7,727,471 | 7,727,471 | 4,175,509 | 2,831,735 | ||||||||||||||||||
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福利总额 | 9,801,456 | 7,727,471 | 4,175,509 | 2,831,735 | ||||||||||||||||||
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Kim Sablich |
一次性现金遣散费 | 1,825,000 | — | — | — | |||||||||||||||||
眼镜蛇付款 | 61,170 | — | — | — | ||||||||||||||||||
授予加速(5) | 7,340,103 | 7,340,104 | 3,882,792 | 2,605,356 | ||||||||||||||||||
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福利总额 | 9,226,273 | 7,340,104 | 3,882,792 | 2,605,356 | ||||||||||||||||||
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41
(1) | 如果无故或推定解雇发生在控制权变更之日或之后的12个月内,并假设这种解雇发生在2022年12月31日,则这些福利将根据控制变更计划支付。2011年计划下的股权赠与协议形式规定了与控制权变更计划下所示相同的归属加速福利(上文 “终止或控制权变更后的潜在付款——2021年和2022年PSU的待遇” 标题下另有描述的除外),因此没有列出单独的归属加速福利。根据控制计划的变更,无故的非自愿解雇也包括个人的死亡或残疾。 |
(2) | 假设归属加速发生在2022年12月31日,如果董事会行使酌处权,加快未偿还股权授予协议的归属和行使,则这些福利将根据2011年计划支付,包括控制权变更。有关 2011 年计划中潜在的加速归属条款的描述,请参阅 “薪酬安排描述——股权薪酬安排” 如上所述。如上文在” 下所述解雇或控制权变更后的潜在付款——2021年和2022年PSU的待遇,” 2021年和2022年PSU的条款规定,如果控制权变更发生在业绩期的最后一天之前,如果奖励是假设或继续进行的,或者用与此类控制权变更相关的类似股票奖励取而代之,则可以调整归属时间表。由于此次归属时间表调整的价值是基于未来事件,包括PSU奖励认证,因此没有显示该收益的单独量化。但是,表中包含了2021年和2022年PSU完全归属加速的价值。 |
(3) | 代表 2021 年和 2022 年 RSU 归属加速的价值,以及 按比例分配2021年和2022年PSU死亡后归属补助金的一部分。由于在这种终止情景中,延长的终止后选择权行使期的价值无法量化,因此该值未列入表。 |
(4) | 代表 2021 年和 2022 年 RSU 因残疾而终止后继续归属的价值,以及 2021 年 RSU 退休后继续归属的价值。2022年RSU退休后继续归属的价值不包括在内,因为在2021年和2022年限制性股票单位下,这种终止情景下的归属延续福利要到授予之日起一年后才会产生。2021年和2022年PSU归属补助金的价值不包括在内,因为截至2022年12月31日,没有获得PSU。此外,由于在这种解雇情景中,延长的终止后选择权行使期的价值无法量化,因此该值未包括在表中。 |
(5) | 股权补助金加速或延续归属的价值(如适用)基于2022年12月30日每股普通股159.31美元的收盘价,减去股票期权的未归属股票期权股票的行使价。 |
薪酬比率披露
根据美国证券交易委员会的规定,我们必须计算和披露中位数员工的年薪总额,以及中位数员工的年总薪酬与首席执行官年薪酬总额的比率或首席执行官的薪酬比率。在 2022 年,为了确定我们的员工中位数,我们使用了以下方法:
• | 为了确定我们的员工总数,我们包括了截至 2022 年 10 月 1 日的所有全职、兼职、正式和临时员工。 |
• | 为了从员工人数中确定我们的员工中位数,我们计算了每位员工2022年基本工资(使用对小时工的工作时数和无加班费的合理估计)和奖金或佣金(如适用)的年度目标金额,并将2022年发放的所有股权奖励的估计价值相加。为了计算基本工资、奖金和佣金,我们使用了基于2022年10月1日生效的费率的估算值。股权奖励的价值未包含在我们员工2022年年度总薪酬中位数的计算中。 |
• | 在做出这一决定时,我们将受雇时间不到整个日历年的员工的基本工资、奖金和佣金按年计算。 |
• | 以外币支付的补偿金根据每日平均汇率折算成美元 年初至今期限将于 2022 年 10 月 1 日结束。 |
使用这种方法,我们确定了员工的中位数,然后根据薪酬汇总表的要求计算了该员工在 2022 年的年薪总额。
2022年,我们的员工(首席执行官除外)的年总薪酬中位数为236,307美元,如我们的薪酬汇总表所示,首席执行官的年薪总额为17,325,618美元。根据这些信息,我们首席执行官的年度总薪酬与所有员工年度总薪酬中位数的比率为73比1。
42
上面的首席执行官薪酬比率代表了我们的合理估计,其计算方式符合美国证券交易委员会的规则和适用的指导方针。美国证券交易委员会的规则和指导为公司识别员工中位数提供了极大的灵活性,每家公司都可以使用不同的方法,做出针对该公司的不同假设。因此,正如美国证券交易委员会在通过这些规则时所解释的那样,在考虑薪酬比率披露时,股东应记住,该规则不是为了便于比较不同公司,甚至是同一行业的公司之间的薪酬比率,而是为了让股东更好地了解和评估每家公司的薪酬做法和薪酬比率披露。
薪酬委员会和我们的管理层在做出薪酬决策时都没有使用我们的首席执行官薪酬比率衡量标准。
董事薪酬
非员工董事薪酬政策
董事薪酬概述。 我们的 非员工董事因任职而获得现金补偿和股权补偿 董事会。薪酬委员会审查我们的薪酬 非员工定期担任董事,并在董事会认为适当时向董事会提出变更建议。为了协助薪酬委员会和董事会的审查,薪酬委员会的外部薪酬顾问准备对我们的薪酬委员会进行全面的年度评估 非员工董事薪酬计划。该评估包括将董事薪酬与用于高管薪酬决策的同行群体进行基准比较、董事薪酬的最新趋势以及对相关公司治理最佳实践的审查。我们的董事会和委员会任职的薪酬目标通常为同行公司集团中公司的董事会任职的第50个百分位数。
非员工董事薪酬政策。 我们的 非员工董事薪酬政策或董事薪酬政策是 最初于2013年获得董事会批准,随后进行了修订,最近一次是在2022年,增加了在最近成立的科学与医学委员会任职的现金补偿,并调整了在交易委员会任职的现金薪酬。根据董事薪酬政策发放的股权补助是根据经修订和重报的2007年 非员工董事股票奖励计划,或 2007 年董事计划。
董事薪酬限制。在任何情况下,向任何人发放或支付的所有补偿的总价值(如适用) 非员工从特定年度股东大会之日起至次年年度股东大会前一天结束的任何时期的董事,包括我们授予的股权奖励和向股东支付的现金费用 非员工董事,(i) 总价值不超过 750,000 美元,或 (ii) 在这种情况下 非员工董事在同一时期首次被任命或当选为董事会成员,总价值为135万美元。 现金补偿。根据我们的董事薪酬政策,每位 非员工董事有权获得以下现金 2022 年董事会服务补偿(如适用):
• | 作为我们的董事会成员,每年服务60,000美元; |
• | 担任首席独立董事的费用每年额外增加50,000美元; |
• | 以下董事会委员会主席的补充金额如下:审计委员会主席每年25,000美元,薪酬委员会主席每年22,500美元,提名和公司治理委员会主席每年20,000美元,科学与医学委员会主席每年22,500美元,交易委员会主席每次会议5,000美元,交易委员会主席每次会议5,000美元,每年最高20,000美元(2022年4月之前,交易委员会主席每人获得22,500美元年);以及 |
• | 除主席外,以下董事会委员会每位成员的补充金额如下:担任审计委员会成员每年15,000美元,担任薪酬委员会成员每年12,500美元,担任提名和公司治理委员会成员每年10,000美元,担任科学与医学委员会成员每年12,500美元,每次会议2,500美元,每年最高10,000美元,以交易委员会成员的身份任职(2022年4月之前),每位成员交易委员会每年收到12,500美元)。 |
上文所述的额外现金补偿 非员工董事在交易委员会以外的委员会的服务分四次等额的季度分期支付,在每个日历季度完成服务后获得。的额外现金补偿 非员工董事在交易委员会的服务分四季度分期支付,在每个日历季度完成服务后获得。
股权补偿——年度补助金的规模。 每个人都是 非员工 在年度股东大会之日担任董事,继续担任董事 非员工此类会议结束后,董事将自动获得年度补助金,其形式为目标拨款日期价值为40万美元的RSU,或自动持续的年度补助金。每位当选或被任命为 非员工除年度股东大会外,首次担任董事,有权以RSU的形式自动获得年度补助金,其目标拨款日期价值为40万美元,根据从当选或任命之日起到上一次年度股东大会一周年的天数按比例分配,或者自动按比例分配的年度补助金。每笔年度补助金所依据的实际股份金额是通过将目标授予日期价值除以公司的 30 天截至授予日的平均股价。
43
股权补偿—年度补助金条款。 自动持续年度补助金的发放日期是我们的年度补助金的发放日期 股东大会和自动按比例分配的年度补助金的授予日期是我们根据《交易法》提交的下一份季度或年度报告之后的第二个交易日,该报告是在董事首次加入董事会之日之后提交的。每笔自动持续年度补助金在授予奖励当年的年度股东大会一周年之际全额发放,每笔自动按比例分配的年度补助金在董事首次当选或任命之前举行的年度股东大会一周年全额归还,但每种情况都要视情况而定 非员工在这样的日期里,导演的持续服务。但是,如果 非员工董事在任期届满当年的年度股东大会上竞选连任,或者在我们的年度股东大会上辞职,无论哪种情况,都无法竞选连任 非员工董事的持续任期将在该会议上终止,然后自该会议之日起,年度补助金的任何未投入部分将全部归属。适用于向我们发放的股权奖励的其他条款和条件 非员工董事列在下面 “” 标题下股权补偿计划.”
差旅和其他合理费用。 此外,我们的 非员工董事可获得差旅费和其他合理开支的报销 出席董事会或委员会会议所产生的费用,担任董事的员工也是如此。如果任何报销款项需要缴纳爱尔兰税务专员的税款,则每笔补偿金都需要缴税 非员工董事还有权获得衡平征税款,以使他们能够保留全额报销款。没有向我们的任何人支付过这样的衡平征税款 非员工董事在 2022 年支付的任何报销款项。
董事继续教育
为了进一步履行我们对董事继续教育的持续承诺,我们的提名和公司治理委员会通过了一项报销董事继续教育的政策。根据本政策,我们将向每位董事支付或报销与每年参加和参与一项董事继续教育计划和一项由外部提供者赞助的医疗保健行业继续教育计划相关的注册费和合理费用。
董事所有权准则
我们维护我们的股份所有权准则 非员工需要每位董事的董事 非员工董事在首次受指导方针约束后的五年内拥有公司的多股普通股,其价值等于其年度现金预付额的五倍。截至 2023 年 3 月 31 日,每个 非员工董事遵守了适用指导方针规定的股权要求,但库克女士和史密斯博士除外,他们于2020年12月加入我们的董事会,因此,自任命之日起,或直到2025年为止,他们有五年的时间来遵守指导方针。
股权补偿计划
2007年的董事计划最初由Jazz Pharmicals, Inc.董事会通过,并获得Jazz Pharmicals, Inc.股东在首次公开募股时批准,该计划在Azur合并完成后由我们继续承担。根据上述董事薪酬政策,股权奖励是根据2007年董事计划发放的。
关于根据2007年董事计划授予的期权,如果 非员工董事与我们或我们的任何关联公司的服务关系,无论是作为 非员工董事或随后担任我们的员工、董事或顾问,或我们任何关联公司的董事、董事或顾问,因伤残或死亡以外的任何原因终止,或者在任何原因之后 12 个月控制权变更后的期限内,期权持有人可以在服务终止后的三个月内行使任何既得期权。如果该期权持有人与我们或我们的任何关联公司的服务关系因残疾或死亡而终止(或者期权持有人在终止服务后的一段时间内死亡),则期权持有人或受益人可以在残疾时行使期权12个月,如果死亡,则可以行使18个月的期权。关于根据2007年董事计划授予的期权,如果该期权持有人的服务在规定的控制权变更交易后的12个月内终止,则期权持有人可以在该交易生效之日后的12个月内行使期权的任何既得部分。如果适用的证券法禁止在服务终止后行使期权,则期权期限可以延长。但是,在任何情况下,期权期限到期后都不得行使。
关于根据 2007 年董事计划授予的 RSU 奖励,如果 非员工董事与我们或我们的任何关联公司的服务关系,无论是作为 非员工董事或其后作为我们的员工、董事或顾问或我们任何关联公司的员工、董事或顾问,因任何原因停止,任何截至解雇之日尚未归属的 RSU 奖励都将被没收。如上文标题下所述,根据董事薪酬政策发放的RSU奖励也可能加速,”公平 薪酬——年度补助金条款.”
如果发生某些重大公司交易(其含义通常类似于2011年计划中的 “公司交易”),则任何幸存的或收购的实体(或其母公司)可以承担、继续或取代2007年董事计划下的所有未偿还奖励。如果幸存的或收购实体(或其母公司)选择不承担、继续或取代此类奖励,则 (a) 对于参与者持有的任何此类奖励,当时为我们或我们的关联公司提供服务,此类奖励的归属和行使将完全加快,如果在公司交易生效日期之前未行使(如果适用),则此类奖励将被终止;(b)所有其他未偿奖励将终止如果未在公司交易生效日期之前行使。董事会还可以规定,公司交易中未假设的未偿还奖励的持有人将放弃该奖励,以换取相当于 (i) 持有人在行使裁决时本应获得的财产价值超过 (ii) 与行使有关的原本应支付的行使价的款项。此外,根据2007年董事计划,奖励的归属和可行使性由 非员工董事要么作为特定控制权变更交易(其含义通常与2011年计划中的 “控制权变更” 相似)的条件而被要求辞职,要么因此类控制权变更而被免职,将得到全面加速。
44
2022 年股权补助
根据我们的 非员工如上所述,董事薪酬政策,我们自动向每位董事发放了持续的年度补助金 非员工董事们在2022年7月的年度股东大会上继续担任董事会成员,该年度股东大会的补助金包括涵盖2561股普通股的RSU奖励。授予的所有 RSU 非员工2022年期间的董事是根据2007年的董事计划获得的。
董事薪酬表
下表列出了有关我们所有员工薪酬的某些信息 非员工截至2022年12月31日的财年的董事。
我们的董事长兼首席执行官Cozadd先生不在下表中,因为他是我们的员工。Cozadd 先生的补偿在”高管薪酬。”Cozadd 先生没有因在 2022 年在我们的董事会任职而获得额外报酬。
2022 财年的董事薪酬
姓名 | 赚取的费用 或已付款 现金 ($)(1) |
股票奖励 ($)(2)(3) |
总计 ($) | ||||||||||||
詹妮弗·库克 |
87,641 | 393,677 | 481,318 | ||||||||||||
帕特里克·恩赖特 |
87,500 | 393,677 | 481,177 | ||||||||||||
彼得·格雷 |
95,782 | 393,677 | 489,459 | ||||||||||||
Heather Ann McSharry |
105,782 | 393,677 | 499,459 | ||||||||||||
Seamus Mulligan |
89,186 | 393,677 | 482,863 | ||||||||||||
肯尼思 ·W. O'Keefe |
75,000 | 393,677 | 468,677 | ||||||||||||
Anne O'Riordan |
81,744 | 393,677 | 475,421 | ||||||||||||
诺伯特·G·里德尔,博士 |
94,910 | 393,677 | 488,587 | ||||||||||||
马克·史密斯,医学博士 |
78,429 | 393,677 | 472,106 | ||||||||||||
Catherine A. Sohn,药学博士 |
84,160 | 393,677 | 477,837 | ||||||||||||
Rick E 温宁汉姆 |
128,429 | 393,677 | 522,106 |
注:由于四舍五入,总金额可能与总额不符。
(1) | 此列中的美元金额代表每个 非员工董事在2022年因董事会服务而获得的实际现金薪酬,相当于担任董事会成员的每年60,000美元加上他或她在一个或多个董事会委员会任职以及温宁汉姆先生担任首席独立董事的补充金额。每个 非员工如上所述,董事的现金补偿分四季度分期赚取和支付。向麦克沙里女士、奥里丹女士以及格雷先生和穆里根先生支付的费用均以欧元支付。美元兑换是根据OANDA公司报告的每个季度的平均汇率计算得出的。 |
(2) | 本列中的美元金额反映了根据FASB ASC 718计算的RSU奖励的总授予日公允价值。每项RSU奖励的授予日公允价值是根据授予之日普通股的收盘价来衡量的。这些金额不一定对应于已确认的实际价值或可能由其确认的实际价值 非员工导演们。 |
(3) | 受已发行股票期权和RSU奖励约束的股票总数 非员工截至2022年12月31日,上表中列出的董事如下:穆里根先生有37,850股受已发行股票期权约束的股票和受已发行RSU约束的2,561股股票;恩赖特先生受已发行股票期权约束的15,305股股票和受已发行RSU约束的2561股股票;28,850股受已发行RSU约束的股票;受已发行RSU约束的股票为35,850股 Sohn 博士、Winningham 先生、McSharry 女士、先生各持有已发行股票期权和 2,561 股受已发行限制性股票单位约束的股票格雷和里德尔博士;库克女士和史密斯博士各有6,475股受已发行股票期权约束的股票和3,424股受已发行限制性股票单位约束的股票;奥里丹女士有18,670股受已发行股票期权约束的股票和2561股受已发行限制性股约束的股票。 |
45
薪酬委员会报告(1)
薪酬委员会已与管理层审查并讨论了此处包含的薪酬讨论和分析。根据这次审查和讨论,薪酬委员会已向董事会建议将薪酬讨论和分析纳入我们2023年年度股东大会的委托书,并包含在公司的年度表格报告中 10-K我们向美国证券交易委员会提交了截至2022年12月31日的财年的申报。
恭敬地提交, |
董事会薪酬委员会 |
詹妮弗·库克女士 帕特里克·恩赖特先生 |
诺伯特·里德尔博士 |
凯瑟琳·A·索恩博士 |
(1) | 本报告中的材料不是 “征求材料”,不被视为 “向委员会提交”,也不得以提及方式纳入注册人根据经修订的1933年《证券法》或经修订的1934年《证券交易法》提交的任何申报中,无论是在本文发布之日之前还是之后提交,也不论任何此类文件中是否有一般的公司注册措辞。 |
薪酬委员会联锁和内部参与
2022年,我们的薪酬委员会由四位董事组成:库克女士、恩赖特先生、里德尔博士和索恩博士。2022 年,我们的薪酬委员会成员在任何时候都不是我们的高级管理人员或员工。我们的执行官均未担任或在上一个财年担任任何有一名或多名执行官在我们的董事会或薪酬委员会任职的实体的董事会或薪酬委员会成员。
薪酬顾问费
自2010年以来,薪酬委员会每年都聘请怡安提供同行公司和行业薪酬数据,并向薪酬委员会提供有关执行官薪酬的建议,包括基本工资、基于绩效的奖金和长期股权激励、有关董事薪酬的建议以及薪酬委员会章程规定的其他事项。2022年,怡安与薪酬委员会支持直接相关的咨询服务费用约为15.4万美元。
管理层还与怡安签订了各种与保险相关的产品和服务,包括董事和高级管理人员责任保险、健康和福利、养老金相关服务、其他保险经纪服务以及为企业提供的风险服务。2022年,怡安从这些额外服务中获得的总收入(与怡安的薪酬委员会咨询服务无关)约为590万美元。尽管薪酬委员会知道怡安关联公司提供的服务的性质以及 非执行怡安提供的员工薪酬调查数据,薪酬委员会没有审查和批准此类服务、调查以及保险费和保单,因为这些服务、调查以及保险费和保单是在正常业务过程中由管理层审查和批准的。
怡安维持某些政策和惯例,以保护薪酬委员会聘请的高管薪酬顾问的独立性。特别是,怡安每年向薪酬委员会提供有关怡安与公司之间财务关系的最新情况,并提供书面保证,在怡安内部,为薪酬委员会提供高管薪酬服务的怡安顾问的薪酬与怡安的其他业务领域及其向公司提供的其他服务分开确定。这些保障措施旨在帮助确保薪酬委员会的高管薪酬顾问继续履行其职责,提供独立、客观的建议。
46
项目 12。某些受益所有人的担保所有权以及管理及相关股东事务
股权补偿计划信息
下表提供了截至2022年12月31日的某些信息,这些信息涉及我们的股票证券获准发行当日生效的所有薪酬计划:
计划类别 | 证券数量 (a) |
加权平均值 的行使价 出色的选择, 认股权证和权利 (b) |
证券数量 补偿计划 |
|||||||||
证券持有人批准的股权补偿计划(1): | ||||||||||||
经修订和重述的 2011 年股权激励计划(2011 年计划) |
5,978,535 | $ | 140.47 (3) | 17,708,980 | (4) | |||||||
2007 年员工股票购买计划 (ESPP) |
不适用 | 不适用 | 4,068,953 | (5) | ||||||||
2007 年经修订和重报 非员工董事股票奖励计划(2007 年董事计划) |
292,272 | $ | 142.52 (6) | 463,020 | (7) | |||||||
股权补偿计划未获得证券持有人批准(2) | ||||||||||||
GW 2020 股权激励计划 |
622,189 | $0.02 | 1,084,624 | (8) | ||||||||
总计 |
6,892,996 | 23,325,577 |
(1) | 这些股权薪酬计划最初都由Jazz Pharmicals, Inc.采用,并由我们在Azur合并时承担和采用。此外,根据Jazz Pharmicals, Inc.的股权薪酬计划,每笔未偿还的期权都转换为收购期权,其条款和条件与Azur合并前该期权下适用的条款和条件基本相同,收购我们的普通股数量等于Azur合并前受该期权约束的Jazz Pharmicals, Inc.的普通股行使价,每股普通股的行使价等于Jazz Pharmicals, Inc.的每股行使价的普通股,否则可以购买根据该期权,以及根据Jazz Pharmicals, Inc.的股权薪酬计划中未偿还的每笔股权奖励被转换为获得的权利,其条款和条件与Azur合并前该股权奖励下适用的条款和条件基本相同,我们的普通股数量等于Azur合并前受该股权奖励约束的Jazz Pharmicals, Inc.普通股的数量。 |
(2) | 2021年5月5日,在收购GW时,我们在未经股东批准的情况下假设GW 2020长期激励计划(“GW 2020股权激励计划”),包括任何数量的GW普通股(根据GW 2020股权激励计划的条款进行调整,以反映GW收购对股票种类和数量的影响)剩余(或可能)再次变成)可供未来根据该协议发行,但须遵守适用法律或任何适用证券的任何限制交易所上市要求。有关 GW 2020 激励计划实质性条款的信息,请参见上文”补偿安排说明 —股权薪酬安排——GW 2020 长期股权激励计划. |
(3) | 行使未偿还期权和权利时发行的证券数量((a) 栏)包括根据2011年计划获得RSU奖励和PSU奖励的股票,RSU奖励和PSU奖励不包含行使价。因此,未偿还期权和权利的加权平均行使价((b) 栏)不包括RSU和PSU的奖励。 |
(4) | 截至2022年12月31日,根据2011年计划,我们共有多达34,836,988股普通股获准发行,其中17,708,980股仍可供未来发行。根据2011年计划预留待发行的普通股数量包括最多3,335,255股普通股,这些股票奖励最初是根据2007年计划和2003年股权激励计划授予的,根据2011年计划和2007年计划的条款,这些股票奖励可能在2011年计划下发行。此外,根据2011年计划预留待发行的股票数量在每年1月1日自动增加,为期十年,从2013年1月1日开始,一直持续到2022年1月1日,增幅至少为 (a) 上一日历年12月31日已发行普通股总数的4.5%,(b) 500万股普通股,或 (c) 董事会确定的较少的普通股数量。 |
(5) | 截至2022年12月31日,根据ESPP,共有7,029,250股普通股获准发行,其中4,068,953股仍可供未来发行,在当前购买期内最多可以购买17.5万股普通股。根据ESPP预留待发行的股票数量在每年1月1日自动增加,为期十年,从2013年1月1日开始,一直持续到2022年1月1日,增幅至少为 (a) 上一日历年12月31日已发行普通股总数的1.5%,(b) 100万股普通股,或 (c) 董事会可能批准的较少数额。 |
(6) | 行使未偿还期权和权利时将发行的证券数量((a) 栏)包括根据2007年董事计划授予的受RSU奖励约束的股票,RSU授予的该计划不附带行使价。因此,未偿还期权和权利的加权平均行使价((b) 栏)不包括RSU奖励的授予。 |
(7) | 截至2022年12月31日,根据2007年董事计划,共有1,403,938股普通股获准发行,其中463,020股仍可供未来发行。 |
(8) | 截至2022年12月31日,根据GW 2020股权激励计划,共有1,526,682股普通股获准发行,其中1,084,624股仍可供未来发行。 |
47
某些受益所有人和管理层的担保所有权
下表列出了截至2023年3月31日有关我们普通股所有权的某些信息(另有说明的除外):(i)每位董事;(ii)本报告第11项中确定的每位NEO;(iii)我们作为一个集团的所有执行官和董事;以及(iv)所有我们已知是普通股5%以上受益所有人的人。
受益所有人的姓名和地址 (1) |
实益所有权 (2) | |||||||
股票数量 | 的百分比 总计 |
|||||||
5% 的股东: |
||||||||
贝莱德公司(3) |
6,652,382 | 10.4% | ||||||
东 52 街 55 号 |
||||||||
纽约州纽约 10055 |
||||||||
先锋集团(4) |
6,050,625 | 9.5% | ||||||
100 Vanguard Blvd |
||||||||
宾夕法尼亚州马尔文 19355 |
||||||||
指定执行官和董事: |
||||||||
Bruce C. Cozadd(5) |
905,268 | 1.4% | ||||||
Daniel N. Swisher, Jr.(6) |
81,508 | * | ||||||
蕾妮·加拉(7) |
45,851 | * | ||||||
Robert Iannone,医学博士,M.S.C.E.(8) |
67,932 | * | ||||||
Kim Sablich(9) |
30,625 | * | ||||||
詹妮弗·库克(10) |
7,263 | * | ||||||
帕特里克·恩赖特(11) |
31,856 | * | ||||||
彼得·格雷(12) |
40,523 | * | ||||||
Heather Ann McSharry(13) |
41,336 | * | ||||||
Seamus Mulligan(14) |
1,195,589 | 1.9% | ||||||
肯尼思 ·W. O'Keefe(15) |
53,623 | * | ||||||
Anne O'Riordan(16) |
26,826 | * | ||||||
诺伯特·G·里德尔,博士(17) |
38,160 | * | ||||||
马克·史密斯,医学博士(18) |
7,263 | * | ||||||
Catherine A. Sohn,药学博士(19) |
39,323 | * | ||||||
Rick E 温宁汉姆(20) |
34,899 | * | ||||||
所有现任董事和执行官整合为一体(20 人)(21) |
2,784,285 | 4.3% |
* | 小于 1%。 |
(1) | 除非上表或下表中另有规定,否则所列每位受益所有人的地址均为爱尔兰都柏林4号滑铁卢路滑铁卢交易所五楼c/o。 |
(2) | 该表基于高管和董事提供的信息,以及我们普通股百分之五以上的受益所有人向美国证券交易委员会提交的附表13G或13G/A。除非本表脚注中另有说明,并且受适用的社区财产法约束,否则我们认为,本表中提到的每位股东对标明为实益拥有的普通股拥有唯一的投票权和投资权。适用百分比基于2023年3月31日已发行的63,956,055股普通股,并根据美国证券交易委员会颁布的规则进行调整。实益拥有的股票数量包括根据行使可行使的股票期权而发行的普通股以及将在2023年3月31日起60天内归属的限制性股票。在计算任何其他人的所有权百分比时,根据行使可行使的股票期权而发行的股票和将在2023年3月31日后的60天内归属的限制性股票被视为已发行且由可向其发行此类股票的人实益拥有,但在计算任何其他人的所有权百分比时,这些股票不被视为已发行股份。 |
(3) | 这些信息基于贝莱德公司或贝莱德于2023年1月26日向美国证券交易委员会提交的附表13G/A。根据附表13G/A,截至2022年12月31日,贝莱德拥有对6,169,462股普通股进行投票或指导投票的唯一权力,以及处置或指导处置6,652,382股普通股的唯一权力。附表13G/A还表明,贝莱德是许多实益拥有所申报普通股的实体的母控股公司。附表13G/A仅提供截至2022年12月31日的信息,因此,上述实体的实益所有权可能在2022年12月31日至2023年3月31日期间发生了变化。 |
48
(4) | 这些信息基于The Vanguard Group(Vanguard)于2023年2月9日向美国证券交易委员会提交的附表13G/A。根据附表13G/A,截至2022年12月30日,Vanguard拥有对51,732股普通股进行投票或指导投票的共同权力,处置或指导处置5,911,765股普通股的唯一权力,以及处置或指导处置138,860股股票的共同权力。附表13G/A仅提供截至2022年12月30日的信息,因此,上述实体的实益所有权可能在2022年12月30日至2023年3月31日期间发生了变化。 |
(5) | 包括科扎德先生有权根据自2023年3月31日起60天内行使的期权收购的625,625股普通股。 |
(6) | 包括斯威舍先生有权根据自2023年3月31日起60天内行使的期权收购的62,081股普通股。 |
(7) | 包括加拉女士根据可行使的期权有权收购的32,854股普通股,以及加拉女士根据计划在2023年3月31日后的60天内归属的RSU预计将获得的4,150股股票。 |
(8) | 包括根据自2023年3月31日起60天内可行使的期权,Iannone博士有权收购的52,437股普通股。 |
(9) | 包括萨布利希女士有权根据自2023年3月31日起60天内行使的期权收购的30,625股普通股。 |
(10) | 包括库克女士根据自2023年3月31日起60天内可行使的期权有权收购的5,216股普通股。 |
(11) | 包括恩赖特先生有权根据自2023年3月31日起60天内行使的期权收购的15,305股普通股。 |
(12) | 包括格雷先生有权根据自2023年3月31日起60天内行使的期权收购的28,850股普通股。 |
(13) | 包括麦克沙里女士有权根据自2023年3月31日起60天内行使的期权收购的28,850股普通股。 |
(14) | 包括穆里根先生有权根据自2023年3月31日起60天内行使的期权收购的33,350股普通股。 |
(15) | 包括奥基夫先生有权根据自2023年3月31日起60天内行使的期权收购的28,850股普通股。 |
(16) | 包括奥里丹女士有权根据自2023年3月31日起60天内行使的期权收购的18,670股普通股。 |
(17) | 包括里德尔博士有权根据自2023年3月31日起60天内行使的期权收购的28,850股普通股。 |
(18) | 包括史密斯博士有权根据自2023年3月31日起60天内行使的期权收购的5,216股普通股。 |
(19) | 包括索恩博士有权根据自2023年3月31日起60天内行使的期权收购的28,850股普通股。 |
(20) | 包括温宁汉姆根据自2023年3月31日起60天内可行使的期权有权收购的28,850股普通股。 |
(21) | 包括我们的执行官的1,168,677股普通股以及 非员工董事有权根据自2023年3月31日起60天内可行使的期权以及我们的执行官的4,150股普通股进行收购 非员工根据计划在2023年3月31日起的60天内归属的限制性股票,董事们预计将收到款项。见上文脚注 (5) 至 (20)。 |
项目 13。 | 某些关系和关联交易,以及董事独立性 |
关联方交易审查的政策和程序
我们通过了《关联方交易政策》,规定了我们识别、审查、考虑、批准或批准 “关联人交易” 的程序。就我们的政策而言,“关联人交易” 是指我们已经、过去或将要参与的交易、安排或关系(或任何一系列类似的交易、安排或关系),所涉及的金额超过12万美元,任何 “关联人” 拥有、已经或将要拥有直接或间接的重大利益。本政策不涵盖涉及对作为员工或董事向我们提供的服务进行补偿的交易。根据本政策,与与我们进行交易的公司、公司或其他实体有职位或关系的关联人不会被视为在该交易中拥有间接重大权益:(i)如果该实体不是合伙企业,则该关联人作为该实体的董事的职位和/或该关联人以及所有其他关联人的直接或间接所有权总计少于10%的股权在该实体中的权益;或 (ii) 如果该实体是合伙企业,从该关联人作为该实体的有限合伙人的职位来看,该关联人和所有其他关联人在该实体的权益总额不到10%,并且该关联人不是该实体的普通合伙人,也没有在该实体中担任其他职位。“关联人” 是指我们任何类别有表决权的证券超过5%的任何执行官、董事或受益所有人,包括他们的任何直系亲属以及此类人员拥有或控制的任何实体。
根据该政策,如果交易被确定为关联人交易(包括最初完成时不是关联人交易的任何交易或在完成之前最初未被确定为关联人交易的任何交易),我们的管理层必须向我们的审计委员会(或者,如果审计委员会批准不合适,则向董事会另一个独立机构)提供有关关联人交易的信息,以供审查、考虑和批准,或批准。除其他外,陈述必须包括对重要事实、关联人的直接和间接利益、交易给我们带来的好处以及交易的条款是否与无关的第三方或普通员工的可用条款相当(视情况而定)。根据该政策,我们将每年从每位董事、执行官和(在可行的情况下)重要股东那里收集我们的首席法务官(CLO)认为合理必要的信息,以使我们能够识别任何现有或潜在的关联人交易并使保单条款生效。此外,根据我们的行为准则,我们的员工和董事有明确的责任向我们的CLO披露任何可以合理预期会导致利益冲突的交易或关系,如果员工是执行官,则向我们的董事会披露。在考虑关联人交易时,我们的审计委员会(或董事会的其他独立机构)将考虑相关的现有事实和情况,包括但不限于我们面临的风险、成本和收益、交易条款、可比服务或产品的其他来源的可用性,以及关联人是董事、董事的直系亲属或实体对董事独立性的影响(如果适用)董事隶属于该公司。
49
该政策要求,在决定是否批准、批准或拒绝关联人交易时,我们的审计委员会(或董事会的其他独立机构)必须根据已知情况,考虑该交易是否符合或不符合我们和股东的最大利益,正如我们的审计委员会(或董事会的其他独立机构)在真诚行使其自由裁量权时所确定的那样。
与关联人的交易;赔偿
与关联人的交易。 除本报告第 11 项所述外,自 2022 年 1 月 1 日以来,我们没有进行任何交易,也没有任何此类交易 目前提议,我们是该提案的参与者,所涉金额超过12万美元,任何关联人都有或将有直接或间接的重大利益。
赔偿。我们已经与我们的董事、执行官和某些其他高级管理人员签订了赔偿协议 和员工。这些赔偿协议要求我们在适用法律允许的情况下在适用法律允许的最大范围内向此类人员提供赔偿,以免该人因该人是或曾经是我们公司或任何公司的董事、高级职员、员工、顾问、代理人或信托人而成为某些诉讼、诉讼、诉讼和其他诉讼的当事方而产生的某些费用和其他金额我们的子公司或其他关联企业。作为赔偿协议当事方的每个人的权利是该人根据我们的修订和重述备忘录和公司章程、2014年《爱尔兰公司法》、任何其他协议、我们公司股东的投票、我们公司董事的决议或其他可能拥有的任何其他权利的补充。我们认为,这些协议对于吸引和留住合格人员担任我们的高级管理人员和董事是必要的。我们还为董事和高级管理人员提供责任保险。
导演独立性
根据纳斯达克上市标准的要求,上市公司董事会的大多数成员必须符合 “独立人士” 资格,由董事会明确决定。我们的董事会与法律顾问协商,以确保董事会的决定与不时生效的有关 “独立” 定义的相关证券和其他法律法规一致,包括适用的纳斯达克上市标准中规定的法律法规。根据这些考虑,在审查了每位董事或其任何家庭成员与我们公司、我们的高级管理层和我们的独立注册会计师事务所之间的所有相关交易或关系后,董事会肯定地确定,我们所有现任董事都是适用的纳斯达克上市准则所指的独立董事,但我们的董事长兼首席执行官科扎德先生因在我们公司工作而不是独立的。此外,我们的董事会已确定,审计委员会、薪酬委员会以及提名和公司治理委员会的每位成员都符合纳斯达克和美国证券交易委员会关于 “独立性” 的适用规章制度,并且每位成员没有任何会损害其个人对公司行使独立判断力的关系。
50
项目 14。 |
首席会计师费用和服务 |
截至12月31日的年度 | ||||||||||
2022 |
2021 | |||||||||
审计费 |
$ | 3,453 | $ | 4,039 | ||||||
与审计相关的费用 |
109 | 176 | ||||||||
税费 |
1,098 | 1,029 | ||||||||
税务合规服务 |
1,056 |
881 |
||||||||
税务咨询服务 |
42 |
148 |
||||||||
所有其他费用 |
3 | 3 | ||||||||
费用总额 |
$ | 4,663 | $ | 5,247 |
第四部分
项目 15。 | 附录和财务报表附表 |
(a) 以下文件作为注册人2022年年度报告的一部分提交 10-K2023 年 3 月 1 日向美国证券交易委员会提交:
1. | 财务报表索引: |
参见 2022 年年度报告第 8 项中的合并财务报表索引 10-K.
2. | 财务报表附表索引: |
Jazz Pharmicals plc的以下财务报表附表已作为表格年度报告的一部分提交 10-K在页面上 F-50应与Jazz Pharmicals plc的合并财务报表一起阅读。
附表 II:估值和合格账户
所有其他附表之所以被省略,是因为它们不适用,不是指示所要求的,或者所要求的信息显示在合并财务报表或其相关附注中。
(b) 展品 — 以下展品包含在此处或以引用方式纳入此处。
展览 数字 |
文件描述 | |
2.1 |
截至2011年9月19日,Azur Pharma Limited(现为Jazz Pharmicals plc)、捷豹合并子公司、Jazz Pharmicals, Inc.和Seamus Mulligan之间签订的合并和重组协议和计划,仅以赔偿人代表的身份签订(此处参照Jazz Pharmicals, Inc.的最新表格报告附录2.1) 8-K(文件编号 001-33500)2011年9月19日向美国证券交易委员会提交)。 | |
2.2 |
截至2012年1月17日,Jazz Pharmicals plc、Jazz Pharmerg Sub Inc.、Jazz Pharmicals, Inc.和Seamus Mulligan之间签订的信函协议,日期为2012年1月17日,仅以赔偿人代表的身份(参照Jazz Pharmicals plc当前表格报告中的附录2.2 纳入此处) 8-K(文件编号 001-33500),如2012年1月18日向美国证券交易委员会提交的那样)。 | |
2.3 |
Jazz Pharmicals plc.、Jewel Merger Sub Inc.、EUSA Pharma Inc.、Essex Woodlands Health Ventures, Inc.、Mayflower L.P. 和布莱恩·莫顿以EUSA Pharma Inc. 股东代表的身份签订的协议和合并计划(此处参照Jazz Pharmicals plc的最新表格报告附录2.1 8-K(文件 编号 001-33500),如2012年4月27日向美国证券交易委员会提交的那样)。 | |
2.4 |
Jazz Pharmicals plc和Jazz Pharmicals, Inc.(此处引用 Jazz Pharmicals plc. 最新表格报告的附录 2.1B 纳入此处)截至 2012 年 6 月 11 日的任务 8-K(文件 编号 001-33500),如2012年6月12日向美国证券交易委员会提交的那样)。 | |
2.5 |
Jazz Pharmicals Pharmicals Public Limited Company、Jazz Pharmicals Italy S.r.l. 和 Gentium S.p.A. 于 2013 年 12 月 19 日签订的要约收购协议(此处引用 Jazz Pharmicals 8-K/A(文件 编号 001-33500),如2013年12月20日向美国证券交易委员会提交的那样)。 | |
2.6† |
Jazz Pharmicals International II Limited 于 2014 年 7 月 1 日签署的转让协议 西格玛-TauPharmicals, Inc.、Jazz Pharmicals plc和Gentium S.p.A.(此处参照Jazz Pharmicals plc的最新表格报告中的附录2. 8-K(文件 编号 001-33500),如2014年8月5日向美国证券交易委员会提交的那样)。 | |
2.7 |
Jazz Pharmicals plc 与 Essex Bidco Limited 于 2015 年 3 月 20 日签订的收购 Jazz Pharmicals plc Topaz 投资组合业务的修订和重述协议(此处引用 Jazz Pharmicals plc 最新表格报告中的附录 2.1 8-K(文件 编号 001-33500),如2015年3月23日向美国证券交易委员会提交的那样)。 | |
2.8 |
Jazz Pharmicals plc、Plex Merger Sub, Inc. 和 Celator Pharmicals, Inc. 之间截至2016年5月27日的协议和合并计划(此处引用Jazz Pharmicals plc最新表格报告中的附录2.1 8-K(文件 编号 001-33500),如2016年5月31日向美国证券交易委员会提交的那样)。 | |
2.9‡ |
Jazz Pharmicals UK Holdings Limited、Jazz Pharmicals Public Limited Company 和 GW Pharmicals PLC 之间的交易协议,日期截至 2021 年 2 月 3 日(参照 Jazz Pharmicals plc) 8-K(文件 编号 001-33500),如2021年2月4日向美国证券交易委员会提交的那样)。 | |
3.1 |
经修订和重述的Jazz Pharmicals plc公司备忘录和章程,经2016年8月4日修订(参照Jazz Pharmicals plc的季度表格报告中的附录3.1纳入此处 10-Q(文件 编号 001-33500)截至2016年6月30日的期间,如2016年8月9日向美国证券交易委员会提交的那样)。 | |
4.1 |
请参考附录 3.1。 |
52
4.2A |
Jazz Pharmicals, Inc. 与其中提及的其他各方于 2009 年 7 月 7 日签订的《投资者权利协议》(此处引用 Jazz Pharmicals, Inc. 最新表格报告的附录 10.88 并入此处 8-K(文件 编号 001-33500),(已于 2009 年 7 月 7 日向美国证券交易委员会提交)。 | |
4.2B |
Jazz Pharmicals, Inc.、Jazz Pharmicals plc和其中提及的其他各方之间的转让、假设和修正协议,日期截至 2012 年 1 月 18 日(此处引用年度表格报告中的附录 4.7B 纳入此处 10-K(文件 编号 001-33500)截至2011年12月31日的期间,由Jazz Pharmicals plc代表Jazz Pharmicals, Inc.作为Jazz Pharmicals, Inc.的继任者于2012年2月28日向美国证券交易委员会提交)。 | |
4.3A |
截至2017年8月23日,Jazz Pharmicals Public Limited、Jazz Investments I Limited和美国银行全国协会签订的契约(参照Jazz Pharmicals plc的最新表格报告中的附录4.1,纳入此处 8-K(文件 编号 001-33500),如2017年8月23日向美国证券交易委员会提交的那样)。 | |
4.3B |
2024年到期的1.50%可交换优先票据的表格(参照Jazz Pharmicals plc的最新表格报告中的附录4.1 纳入此处) 8-K(文件 编号 001-33500),如2017年8月23日向美国证券交易委员会提交的那样)。 | |
4.4A |
截至2020年6月11日,Jazz Pharmicals Public Limited、Jazz Investments I Limited和美国银行全国协会签订的契约(此处参照Jazz Pharmicals plc最新表格报告中的附录4.1,纳入此处 8-K(文件 编号 001-033500),如2020年6月11日向美国证券交易委员会提交的那样)。 | |
4.4B |
2026年到期的2.000%可交换优先票据的表格(参照Jazz Pharmicals plc的最新表格报告中的附录4.2纳入此处 8-K(文件 编号 001-033500),如2020年6月11日向美国证券交易委员会提交的那样)。 | |
4.5A |
契约,截至2021年4月29日,由Jazz Securities指定活动公司、其担保方美国银行全国协会作为受托人,并被美国银行全国协会认可为抵押品受托人。(此处引用 Jazz Pharmicals plc 最新表格报告中的附录 4.1 8-K(文件 编号 001-033500),如2021年4月29日向美国证券交易委员会提交的那样)。 | |
4.5B |
2029年到期的4.375%优先票据表格(参照Jazz Pharmicals plc的最新表格报告中的附录4.2 纳入此处) 8-K(文件 编号 001-033500),如2021年4月29日向美国证券交易委员会提交的那样)。 | |
4.5C |
GW Pharmicals Limited、GW Global Services(国际)有限公司、GW Pharma Limited、GW Research Limited、GW UK Services Limited、GW UK Services Limited、GW UK Services Limited、GW Biosciences, Inc.、Jazz Securities指定活动公司和美国银行全国协会签订的第一份补充契约,日期为2021年4月29日(此处参照Jazz Pharmicals附录4.5C,plc的季度表格报告 10-Q(文件 编号 001-33500)截至2021年6月30日的期间,如2021年8月3日向美国证券交易委员会提交的那样)。 | |
4.6 |
股本描述(参照Jazz Pharmaceical的年度表格报告中的附录4.6,纳入此处) 10-K(文件编号 001-33500)截至十二月的期间2022 年 31 月 31 日向美国证券交易委员会提交 1, 2023). | |
10.1# |
Jazz Pharmicals, Inc. 和 Jazz Pharmicals Ireland Limited 与 Roxane Laboratories, Inc.、West-Ward Pharmicals Corp.、Eurohealth(美国)和 Hikma Pharmicals Plc. 签订的和解协议,日期为 2017 年 4 月 5 日(此处引用 Jazz Pharmicals plc 的季度表格报告附录 10.1 10-Q(文件 编号 001-33500)截至2022年9月30日的期间,如2022年11月9日向美国证券交易委员会提交的那样)。 | |
10.2 |
美利坚合众国之间于2019年4月4日通过美国司法部代表卫生与公共服务部监察长办公室、Jazz Pharmicals plc.、Jazz Pharmicals, Inc. 和 Jazz Pharmicals Ireland Ltd. 签订的和解协议(参照Jazz Pharmicals plc的季度表格报告附录10.7 纳入此处 10-Q(文件 编号 001-33500)截至2019年3月31日的期间,如2019年5月7日向美国证券交易委员会提交的那样)。 | |
10.3 |
Jazz Pharmicals plc与美国卫生与公共服务部监察长办公室签订的截至2019年4月3日的企业诚信协议(此处参照Jazz Pharmicals plc的季度表格报告附录10.6纳入此处) 10-Q(文件 编号 001-33500)截至2019年3月31日的期间,如2019年5月7日向美国证券交易委员会提交的那样)。 | |
10.4† |
Jazz Pharmicals, Inc. 与 Siegfried(美国)Inc. 签订的供应协议,日期截至 2010 年 4 月 1 日(此处引用 Jazz Pharmicals, Inc. 的季度表格报告中的附录 10.54 10-Q (文件编号 001-33500)截至2010年3月31日的期间,截至2010年5月6日向美国证券交易委员会提交)。 | |
10.5‡ |
Jazz Pharmicals Ireland Limited 与 Patheon Pharmicals Inc. 签订的截至 2015 年 10 月 1 日的《制造服务主协议》(此处引用 Jazz Pharmicals plc 年度表格报告中的附录 10.8 纳入此处 10-K(文件 编号 001-33500)截至2020年12月31日的期间,如2021年2月23日向美国证券交易委员会提交的那样)。 |
53
10.6A# |
截至2010年12月22日,Celator Pharmicals, Inc.和Baxter Oncology GmbH签订的临床和商业制造和供应协议(参照Jazz Pharmicals plc的季度表格报告中的附录10.2,并入此处 10-Q(文件 编号 001-33500)截至2022年9月30日的期间,如2022年11月9日向美国证券交易委员会提交的那样)。 | |
10.6B# |
Jazz Pharmicals Ireland Limited 和 Baxter Oncology GmbH 于 2018 年 1 月 18 日签订的《临床和商业制造和供应协议》第 1 号修正案(此处引用 Jazz Pharmicals plc 的季度表格报告中的附录 10.3 纳入此处 10-Q(文件 编号 001-33500)截至2022年9月30日的期间,如2022年11月9日向美国证券交易委员会提交的那样)。 | |
10.7‡ |
Jazz Pharmicals Ireland Limited 与 Siegfried AG 签订的合同制造协议,日期为 2020 年 1 月 20 日(此处引用 Jazz Pharmicals plc 的年度表格报告中的附录 10.10 10-K(文件 编号 001-33500)截至2019年12月31日的期间,如2020年2月25日向美国证券交易委员会提交的那样)。 | |
10.8# |
药房主服务协议,日期截至12月2022 年 1 月 1 日,由 Jazz Pharmicals, Inc. 和 Express Scripts Specialty Distribution Services, Inc.(此处引用 Jazz Pharmac 10-K(文件编号 001-33500)截至十二月的期间2022 年 31 月 31 日向美国证券交易委员会提交 1, 2023). | |
10.9‡ |
Pharma Mar, S.A. 和 Jazz Pharmicals Ireland Limited 之间于 2020 年 10 月 14 日签订的经修订和重述的许可协议(此处引用 Jazz Pharmicals plc 年度表格报告中的附录 10.12 纳入此处 10-K(文件 编号 001-33500)截至2020年12月31日的期间,如2021年2月23日向美国证券交易委员会提交的那样)。 | |
10.10‡ |
Pharma Mar, S.A. 和 Jazz Pharmicals Ireland Limited 之间截至2020年10月14日的经修订和重述的许可协议的第1号修正案(此处引用Jazz Pharmicals,plc的季度表格报告中的附录10.2 10-Q(文件 编号 001-33500)截至2021年6月30日的期间,如2021年8月3日向美国证券交易委员会提交的那样)。 | |
10.11# |
Jazz Pharmicals Ireland Limited 与 Zymeworks BC Inc. 于 2022 年 10 月 18 日签订的许可和合作协议(此处引用 Jazz Pharmicals plc 最新表格报告中的附录 2.1 纳入此处 8-K(文件 编号 001-033500),如2022年12月5日向美国证券交易委员会提交的那样)。 | |
10.12 |
截至2021年5月5日,由Jazz Pharmicals Public Limited Company、不时参与其中的其他借款人、贷款人和发行银行、作为行政代理人的北卡罗来纳州美国银行和作为抵押品受托人的美国银行全国协会(参照Jazz Pharmicals plc的最新表格报告中的附录10.1纳入此处) 8-K(文件 编号 001-033500),如2021年5月5日向美国证券交易委员会提交的那样)。 | |
10.13A |
商业租赁,截至 2004 年 6 月 2 日,由 Jazz Pharmicals, Inc. 和利兰·斯坦福初级大学董事会签订的日期(此处引用 Jazz Pharmicals, Inc. 表格注册声明中的附录 10.52 并入此处 S-1,经修订(档案 编号 333-141164),(如2007年3月27日向美国证券交易委员会提交的那样)。 | |
10.13B |
Jazz Pharmicals, Inc. 与利兰斯坦福初级大学董事会权益继任者 Wheatley-Fields, LLC 于 2009 年 6 月 1 日签订的第一份租赁修正案(此处引用 Jazz Pharmicals, Inc. 最新表格报告中的附录 10.86 8-K(文件 编号 001-33500),(已于 2009 年 6 月 4 日向美国证券交易委员会提交)。 | |
10.13C |
Jazz Pharmicals, Inc. 与利兰斯坦福初级大学董事会权益继任者 Wheatley-Fields, LLC 于 2012 年 2 月 28 日签订的第二份租赁修正案(此处引用年度表格报告附录 10.31 纳入此处 10-K(文件 编号 001-33500)截至2011年12月31日的期间,由Jazz Pharmicals plc代表Jazz Pharmicals, Inc.作为Jazz Pharmicals, Inc.的继任者于2012年2月28日向美国证券交易委员会提交)。 | |
10.14 |
John Ronan 和 Castle Cove Property Developments Limited 和 Jazz Pharmicals plc 于 2012 年 5 月 8 日签订的租约(此处引用 Jazz Pharmicals plc 的 10-Q(文件 编号 001-33500)截至2012年6月30日的期间,截至2012年8月7日向美国证券交易委员会提交)。 | |
10.15A |
利兰斯坦福初级大学董事会和Jazz Pharmicals, Inc. 之间的商业租赁,截至 2015 年 1 月 7 日(此处引用 Jazz Pharmicals plc 年度表格报告中的附录 10.10 并入此处 10-K(文件 编号 001-33500)截至2014年12月31日的期间,截至2015年2月24日向美国证券交易委员会提交)。 | |
10.15B |
利兰斯坦福初级大学董事会和Jazz Pharmicals, Inc. 的商业租赁第一修正案于 2018 年 1 月 29 日生效,日期为 2015 年 1 月 7 日(此处引用 Jazz Pharmicals plc 的《表格季度报告》附录 10.5 10-Q(文件 编号 001-33500)截至2018年6月30日的期间,如2018年8月7日向美国证券交易委员会提交的那样)。 |
54
10.15C |
截至2018年7月26日,利兰斯坦福初级大学董事会和Jazz Pharmicals, Inc.之间的商业租赁第二修正案于2015年1月7日生效,该修正案先前经租赁第一修正案修订,日期为2018年1月29日(此处引用Jazz Pharmicals plc季度表格报告中的附录10.1 10-Q(文件 编号 001-33500)截至2018年9月30日的期间,如2018年11月6日向美国证券交易委员会提交的那样)。 | |
10.16+ |
Jazz Pharmicals plc 与其高级管理人员和董事之间的赔偿协议表格(此处参照 Jazz Pharmicals plc 最新表格报告中的附录 10.1 纳入此处 8-K(文件 编号 001-33500),如2012年1月18日向美国证券交易委员会提交的那样)。 | |
10.17+ |
Jazz Pharmicals, Inc. 给 Daniel N. Swisher, Jr.(此处参照 Jazz Pharmicals plc 年度表格报告中的附录 10.21 纳入此处 10-K(文件 编号 001-33500)截至2017年12月31日的财年,如2018年2月27日向美国证券交易委员会提交的那样)。 | |
10.18+ |
Jazz Pharmicals, Inc. 于 2019 年 4 月 11 日向罗伯特·伊安诺内发出的录取通知信(此处引用 Jazz Pharmicals plc 的季度表格报告中的附录 10.4 并入此处 10-Q(文件 编号 001-33500)截至2019年6月30日的期间,如2019年8月6日向美国证券交易委员会提交的那样)。 | |
10.19A+ |
Patricia Carr 和 Jazz Pharmicals plc 之间于 2012 年 5 月 16 日签订的雇佣协议(此处参照 Jazz Pharmicals plc 的《季度表格报告》附录 10.1 纳入此处 10-Q(文件 编号 001-33500)截至2019年9月30日的期间,如2019年11月5日向美国证券交易委员会提交的那样)。 | |
10.19B+ |
Jazz Pharmicals Ireland Ltd. 和帕特里夏·卡尔之间截至2016年5月15日的控制权遣散费条款变更(参照Jazz Pharmicals plc的季度表格报告附录10.2 纳入此处) 10-Q(文件 编号 001-33500)截至2019年9月30日的期间,如2019年11月5日向美国证券交易委员会提交的那样)。 | |
10.19C+ |
Jazz Pharmicals plc 和 Patricia Carr 之间于 2016 年 5 月 15 日签订的控制权变更股票奖励加速协议(此处参照 Jazz Pharmicals plc 的季度表格报告附录 10.3 纳入此处 10-Q(文件 编号 001-33500)截至2019年9月30日的期间,如2019年11月5日向美国证券交易委员会提交的那样)。 | |
10.20+ |
截至 2019 年 7 月 5 日的 Jazz Pharmicals, Inc. 和 Neena M. Patil 之间的录取通知书(参照Jazz Pharmicals plc的季度表格报告中的附录 10.4 纳入此处 10-Q(文件 编号 001-33500)截至2019年9月30日的期间,如2019年11月5日向美国证券交易委员会提交的那样)。 | |
10.21A+ |
Jazz Pharmicals Ireland Limited 与 Finbar Larkin 签订的雇佣合同,日期为 2013 年 2 月 22 日(此处引用 Jazz Pharmicals plc 年度表格报告中的附录 10.27 10-K(文件 编号 001-33500)截至2019年12月31日的期间,如2020年2月25日向美国证券交易委员会提交的那样)。 | |
10.21B+ |
Jazz Pharmicals Ireland Limited和Finbar Larkin之间截至2020年2月26日的雇佣合同修正案(此处参照Jazz Pharmicals plc的季度表格报告附录10.2纳入此处 10-Q(文件 编号 001-33500)截至2020年3月31日的期间,如2020年5月5日向美国证券交易委员会提交的那样)。 | |
10.22A+ |
Jazz Pharmicals UK Limited和Samantha Pearce(此处参照Jazz Pharmicals plc的年度表格报告附录10.28A)签订的雇佣合同,日期为2019年12月14日 10-K(文件 编号 001-33500)截至2019年12月31日的期间,如2020年2月25日向美国证券交易委员会提交的那样)。 | |
10.22B+ |
Jazz Pharmicals UK Limited和Samantha Pearce之间截至2020年4月21日的雇佣合同修正案(参照Jazz Pharmicals plc的季度表格报告中的附录10.4纳入此处) 10-Q(文件 编号 001-33500)截至2020年3月31日的期间,如2020年5月5日向美国证券交易委员会提交的那样)。 | |
10.22C+ |
截至2019年12月9日,Jazz Pharmicals UK Limited和Samantha Pearce之间的股权奖励信(参照Jazz Pharmicals plc的年度表格报告中的附录10.28B,并入此处 10-K(文件 编号 001-33500)截至2019年12月31日的期间,如2020年2月25日向美国证券交易委员会提交的那样)。 | |
10.23+ |
截至2020年2月23日,Jazz Pharmicals, Inc.和Renee Galá之间的录取通知书(参照Jazz Pharmicals plc的季度表格报告中的附录10.1 纳入此处) 10-Q(文件 编号 001-33500)截至2020年3月31日的期间,如2020年5月5日向美国证券交易委员会提交的那样)。 | |
10.24+ |
Jazz Pharmicals, Inc. 和 Kim Sablich 之间截至2020年5月2日的录取通知书(参照Jazz Pharmicals plc的季度表格报告中的附录10.1 纳入此处) 10-Q(文件 编号 001-33500)截至2020年6月30日的期间,如2020年8月4日向美国证券交易委员会提交的那样)。 | |
10.25A+ |
Jazz Pharmicals plc 2011 年股权激励计划(参照 Jazz Pharmicals plc 表格注册声明中的附录 99.1 纳入此处 S-8(文件 编号 333-179075),如2012年1月18日向美国证券交易委员会提交的那样)。 |
55
10.25B+ |
爵士制药有限公司 2011 年股权激励计划 子计划爱尔兰共和国参赛者管理奖项(此处并入此处,引用年度表格报告中的附录 10.39B 10-K(文件 编号 001-33500)截至2011年12月31日的期间,由Jazz Pharmicals plc代表Jazz Pharmicals Inc.并作为Jazz Pharmicals Inc.的继任者于2012年2月28日向美国证券交易委员会提交)。 | |
10.25C+ |
Jazz Pharmicals plc 2011年股权激励计划下的股票期权授予通知和期权协议表格(美国)(参照Jazz Pharmicals plc的季度表格报告中的附录10.7 纳入此处) 10-Q(文件 编号 001-33500)截至2012年6月30日的期间,截至2012年8月7日向美国证券交易委员会提交)。 | |
10.25D+ |
Jazz Pharmicals plc 2011年股权激励计划(参照Jazz Pharmicals plc的季度表格报告中的附录10.8纳入此处)下的股票期权授予通知和期权协议表格(爱尔兰) 10-Q(文件 编号 001-33500)截至2012年6月30日的期间,截至2012年8月7日向美国证券交易委员会提交)。 | |
10.25E+ |
的形式 非美国期权授予通知和表格 非美国Jazz Pharmicals plc 2011年股权激励计划下的期权协议(此处引用Jazz Pharmicals plc年度报告中的附录 10.28E 纳入此处) 10-K(文件 编号 001-33500)截至2012年12月31日的期间,截至2013年2月26日向美国证券交易委员会提交)。 | |
10.25F+ |
Jazz Pharmicals plc 2011年股权激励计划(参照Jazz Pharmicals plc的季度表格报告中的附录10.9纳入此处)下的限制性股票单位授予通知和限制性股票单位奖励协议表格(美国) 10-Q(文件 编号 001-33500)截至2012年6月30日的期间,截至2012年8月7日向美国证券交易委员会提交)。 | |
10.25G+ |
Jazz Pharmicals plc 2011年股权激励计划下的限制性股票单位授予通知和限制性股票单位奖励协议表格(爱尔兰)(参照Jazz Pharmicals plc的季度表格报告中的附录10.10 纳入此处) 10-Q(文件 编号 001-33500)截至2012年6月30日的期间,截至2012年8月7日向美国证券交易委员会提交)。 | |
10.25H+ |
的形式 非美国限制性股票单位授予通知和表格 非美国Jazz Pharmicals plc 2011年股权激励计划下的限制性股票单位协议(此处参照Jazz Pharmicals plc年度报告中的附录 10.28H 纳入此处 10-K(文件 编号 001-33500)截至2012年12月31日的期间,截至2013年2月26日向美国证券交易委员会提交)。 | |
10.25I+ |
Jazz Pharmicals plc 2011 年股权激励计划——美国期权授予通知表格和美国期权协议表格(2013 年 7 月 31 日批准)(此处引用 Jazz Pharmicals plc 的季度表格报告中的附录 10.3 纳入此处 10-Q(文件 编号 001-33500)截至2013年9月30日的期间,截至2013年11月5日向美国证券交易委员会提交)。 | |
10.25J+ |
Jazz Pharmicals plc 2011 年股权激励计划——美国限制性股票单位奖励授予通知表格和美国限制性股票单位奖励协议表格(2013 年 7 月 31 日批准)(此处引用 Jazz Pharmicals plc 的季度表格报告中的附录 10.4 纳入此处 10-Q(文件 编号 001-33500)截至2013年9月30日的期间,截至2013年11月5日向美国证券交易委员会提交)。 | |
10.25K+ |
Jazz Pharmicals plc 2011年股权激励计划—— 非美国期权授予通知和表格 非美国期权协议(2013年7月31日批准)(参照Jazz Pharmicals plc的季度表格报告中的附录10.5纳入此处 10-Q(文件 编号 001-33500)截至2013年9月30日的期间,截至2013年11月5日向美国证券交易委员会提交)。 | |
10.25L+ |
爵士制药有限公司 2011 年股权激励计划——表格 非美国限制性股票单位奖励授予通知和表格 非美国限制性股票单位奖励协议(2013年7月31日批准)(参照Jazz Pharmicals plc的季度表格报告中的附录10.6纳入此处 10-Q(文件 编号 001-33500)截至2013年9月30日的期间,截至2013年11月5日向美国证券交易委员会提交)。 | |
10.25M+ |
爵士制药有限公司 2011 年股权激励计划——表格 非美国期权授予通知和表格 非美国期权协议(参照Jazz Pharmicals plc的季度表格报告中的附录10.1 纳入此处) 10-Q(文件 编号 001-33500)截至2016年3月31日的期间,如2016年5月10日向美国证券交易委员会提交的那样)。 | |
10.25N+ |
爵士制药有限公司 2011 年股权激励计划——表格 非美国限制性股票单位授予通知和表格 非美国限制性股票单位奖励协议(参照Jazz Pharmicals plc的季度表格报告中的附录10.2 纳入此处) 10-Q(文件 编号 001-33500)截至2016年3月31日的期间,如2016年5月10日向美国证券交易委员会提交的那样)。 | |
10.25O+ |
经修订和重述的2011年股权激励计划(2016年8月4日批准)(参照Jazz Pharmicals plc的季度表格报告中的附录10.8纳入此处 10-Q(文件 编号 001-33500)截至2016年6月30日的期间,如2016年8月9日向美国证券交易委员会提交的那样)。 | |
10.25P+ |
经修订和重述的2011年股权激励计划(2016年11月3日批准)(参照Jazz Pharmicals plc的季度表格报告中的附录10.2纳入此处 10-Q(文件 编号 001-33500)截至2016年9月30日的期间,如2016年11月8日向美国证券交易委员会提交的那样)。 |
56
10.25Q+ |
经修订和重报的 2011 年股权激励计划(11 月批准)2022 年 2 月 2 日)(此处引用 Jazz Pharmicals plc 年度表格报告中的附录 10.26 纳入此处 10-K(文件编号 001-33500)截至十二月的期间2022 年 31 日,正如 3 月向美国证券交易委员会提交的那样 1, 2023). | |
10.25R+ |
根据Jazz Pharmicals plc修订和重述的2011年股权激励计划(参照Jazz Pharmicals plc季度报告中的附录10.6纳入此处)下的美国限制性股票单位奖励通知和美国限制性股票单位奖励协议表格 10-Q(文件 编号 001-33500)截至2016年9月30日的期间,如2016年11月8日向美国证券交易委员会提交的那样)。 | |
10.25S+ |
Jazz Pharmicals plc 修订和重述的 2011 年股权激励计划下的美国期权授予通知和美国期权协议表格(此处引用 Jazz Pharmicals plc 的季度表格报告中的附录 10.7 纳入此处) 10-Q(文件 编号 001-33500)截至2016年9月30日的期间,如2016年11月8日向美国证券交易委员会提交的那样)。 | |
10.25T+ |
的形式 非美国限制性股票单位奖励授予通知和表格 非美国Jazz Pharmicals plc修订和重述的2011年股权激励计划下的限制性股票单位奖励协议(此处参照Jazz Pharmicals plc的季度表格报告中的附录10.8纳入此处) 10-Q(文件 编号 001-33500)截至2016年9月30日的期间,如2016年11月8日向美国证券交易委员会提交的那样)。 | |
10.25U+ |
的形式 非美国期权授予通知和 非美国Jazz Pharmicals plc 修订和重述的 2011 年股权激励计划下的期权协议(此处引用 Jazz Pharmicals plc 的季度表格报告中的附录 10.2 纳入此处) 10-Q(文件 编号 001-33500)截至2018年6月30日的期间,如2018年8月7日向美国证券交易委员会提交的那样)。 | |
10.25V+ |
的形式 非美国限制性股票单位奖励授予通知和 非美国Jazz Pharmicals plc修订和重述的2011年股权激励计划下的限制性股票单位奖励协议(此处参照Jazz Pharmicals plc的季度表格报告中的附录10.3纳入此处 10-Q(文件 编号 001-33500)截至2018年6月30日的期间,如2018年8月7日向美国证券交易委员会提交的那样)。 | |
10.25W+ |
的形式 非美国期权授予通知和 非美国Jazz Pharmicals plc 2011年股权激励计划下的期权协议(此处参照Jazz Pharmicals plc的季度表格报告中的附录10.4纳入此处 10-Q(文件 编号 001-33500)截至2019年3月31日的期间,如2019年5月7日向美国证券交易委员会提交的那样)。 | |
10.25X+ |
的形式 非美国限制性股票单位奖励授予通知和 非美国Jazz Pharmicals plc 2011年股权激励计划下的限制性股票单位奖励协议(此处参照Jazz Pharmicals plc的季度表格报告附录10.5 纳入此处) 10-Q(文件 编号 001-33500)截至2019年3月31日的期间,如2019年5月7日向美国证券交易委员会提交的那样)。 | |
10.25Y+ |
根据Jazz Pharmicals plc修订和重述的2011年股权激励计划(参照Jazz Pharmicals plc季度报告中的附录10.8纳入此处)下的美国限制性股票单位奖励通知和美国限制性股票单位奖励协议表格 10-Q(文件 编号 001-33500)截至2021年6月30日的期间,如2021年8月3日向美国证券交易委员会提交的那样)。 | |
10.25Z+ |
的形式 非美国限制性股票单位奖励授予通知和表格 非美国Jazz Pharmicals plc修订和重述的2011年股权激励计划下的限制性股票单位奖励协议(此处参照Jazz Pharmicals plc的季度表格报告中的附录10.9纳入此处) 10-Q(文件 编号 001-33500)截至2021年6月30日的期间,如2021年8月3日向美国证券交易委员会提交的那样)。 | |
10.25AA+ |
的形式 非美国限制性股票单位奖励授予通知和表格 非美国Jazz Pharmicals plc 修订和重述的 2011 年股权激励计划下的限制性股票单位奖励协议(此处参照 Jazz Pharmicals plc 的季度表格报告中的附录 10.1 纳入此处) 10-Q(文件 编号 001-33500)截至2021年9月30日的期间,如2021年11月9日向美国证券交易委员会提交的那样)。 | |
10.25BB+ |
Jazz Pharmicals plc 修订和重述的 2011 年股权激励计划(此处引用 Jazz Pharmicals plc 的季度表格报告附录 10.6 纳入此处)下的美国业绩限制性股票单位奖励通知和美国业绩限制性股票单位奖励协议表格 10-Q(文件 编号 001-33500)截至2021年6月30日的期间,如2021年8月3日向美国证券交易委员会提交的那样)。 | |
10.25CC+ |
的形式 非美国绩效限制性股票单位奖励授予通知和表格 非美国Jazz Pharmicals plc 修订和重述的 2011 年股权激励计划下的绩效限制性股票单位奖励协议(此处参照 Jazz Pharmicals plc 的季度表格报告中的附录 10.7 纳入此处 10-Q(文件 编号 001-33500)截至2021年6月30日的期间,如2021年8月3日向美国证券交易委员会提交的那样)。 | |
10.26+ |
Jazz Pharmicals plc 修订和重述董事递延薪酬计划(参照Jazz Pharmicals plc表格注册声明中的附录 99.6 纳入此处) S-8(文件 编号 333-179075),如2012年1月18日向美国证券交易委员会提交的那样)。 |
57
10.27A+ |
Jazz Pharmicals plc 于 2007 非员工董事股票期权计划(参照Jazz Pharmicals plc表格注册声明中的附录 99.4 纳入此处) S-8(文件 编号 333-179075),如2012年1月18日向美国证券交易委员会提交的那样)。 | |
10.27B+ |
的形式 非美国期权授予通知和表格 非美国Jazz Pharmicals plc 下的期权协议 2007 年修订和重述 非员工董事股票期权计划(参照Jazz Pharmicals plc年度报告中的附录10.30B纳入此处) 10-K(文件 编号 001-33500)截至2012年12月31日的期间,截至2013年2月26日向美国证券交易委员会提交)。 | |
10.27C+ |
Jazz Pharmicals plc 于 2007 非员工董事股票期权计划-表格 非美国期权授予通知和表格 非美国期权协议(2013年8月1日批准)(参照Jazz Pharmicals plc的季度表格报告中的附录10.7纳入此处 10-Q(文件 编号 001-33500)截至2013年9月30日的期间,截至2013年11月5日向美国证券交易委员会提交)。 | |
10.27D+ |
2007 年经修订和重报 非员工董事股票奖励计划(2016年8月4日批准)(参照Jazz Pharmicals plc的季度表格报告中的附录10.9纳入此处 10-Q(文件 编号 001-33500)截至2016年6月30日的期间,如2016年8月9日向美国证券交易委员会提交的那样)。 | |
10.27E+ |
2007 年经修订和重报 非员工董事股票奖励计划(2016年11月3日批准)(参照Jazz Pharmicals plc的季度表格报告中的附录10.3纳入此处 10-Q(文件 编号 001-33500)截至2016年9月30日的期间,如2016年11月8日向美国证券交易委员会提交的那样)。 | |
10.27F+ |
2007 年经修订和重报 非员工董事股票奖励计划(2020年7月30日批准)(参照Jazz Pharmicals plc的季度表格报告中的附录10.3纳入此处 10-Q(文件 编号 001-33500)截至2020年6月30日的期间,如2020年8月4日向美国证券交易委员会提交的那样)。 | |
10.27G+ |
的形式 非美国限制性股票单位奖励授予通知和表格 非美国Jazz Pharmicals plc 下的限制性股票单位奖励协议 2007 年修订和重述 非员工董事股票奖励计划(参照Jazz Pharmicals plc的季度表格报告中的附录10.4纳入此处) 10-Q(文件 编号 001-33500)截至2016年9月30日的期间,如2016年11月8日向美国证券交易委员会提交的那样)。 | |
10.27H+ |
的形式 非美国期权授予通知和表格 非美国Jazz Pharmicals plc下的期权协议经修订和重述 非员工董事 2007 年股票奖励计划(参照 Jazz Pharmicals plc 的季度表格报告中的附录 10.5 纳入此处) 10-Q(文件 编号 001-33500)截至2016年9月30日的期间,如2016年11月8日向美国证券交易委员会提交的那样)。 | |
10.27I+ |
的形式 非美国期权授予通知和 非美国Jazz Pharmicals plc 下的期权协议 2007 年修订和重述 非员工董事股票奖励计划(参照Jazz Pharmicals plc的季度表格报告中的附录10.2 纳入此处) 10-Q(文件 编号 001-33500)截至2018年9月30日的期间,如2018年11月6日向美国证券交易委员会提交的那样)。 | |
10.27J+ |
的形式 非美国限制性股票单位奖励授予通知和 非美国Jazz Pharmicals plc 下的限制性股票单位奖励协议 2007 年修订和重述 非员工董事股票奖励计划(参照Jazz Pharmicals plc的季度表格报告中的附录10.3纳入此处) 10-Q(文件 编号 001-33500)截至2018年9月30日的期间,如2018年11月6日向美国证券交易委员会提交的那样)。 | |
10.27K+ |
的形式 非美国期权授予通知和 非美国Jazz Pharmicals plc 下的期权协议 2007 年修订和重述 非员工董事股票奖励计划(参照Jazz Pharmicals plc的季度表格报告中的附录10.2 纳入此处) 10-Q(文件 编号 001-33500)截至2019年3月31日的期间,如2019年5月7日向美国证券交易委员会提交的那样)。 | |
10.27L+ |
的形式 非美国限制性股票单位奖励授予通知和 非美国Jazz Pharmicals plc 下的限制性股票单位奖励协议 2007 年修订和重述 非员工董事股票奖励计划(参照Jazz Pharmicals plc的季度表格报告中的附录10.3纳入此处) 10-Q(文件 编号 001-33500)截至2019年3月31日的期间,如2019年5月7日向美国证券交易委员会提交的那样)。 | |
10.27M+ |
的形式 非美国期权授予通知和 非美国Jazz Pharmicals plc 下的期权协议 2007 年修订和重述 非员工董事股票奖励计划(参照Jazz Pharmicals plc的季度表格报告中的附录10.2 纳入此处) 10-Q(文件 编号 001-33500)截至2020年9月30日的期间,如2020年11月2日向美国证券交易委员会提交的那样)。 | |
10.27N+ |
的形式 非美国限制性股票单位奖励授予通知和 非美国Jazz Pharmicals plc 下的限制性股票单位奖励协议 2007 年修订和重述 非员工董事股票奖励计划(参照Jazz Pharmicals plc的季度表格报告中的附录10.3纳入此处) 10-Q(文件 编号 001-33500)截至2020年9月30日的期间,如2020年11月2日向美国证券交易委员会提交的那样)。 |
58
10.28A+ |
GW Pharmicals plc 2020 年长期激励计划(参照 GW 表格注册声明中的附录 4.1 纳入此处) S-8(文件号 333-238737),2020年5月27日向美国证券交易委员会提交)。 | |
10.28B+ |
GW Pharmicals plc 2020年长期激励计划下的限制性股票单位奖励协议表格(此处参照Jazz Pharmicals plc的季度表格报告中的附录10.10B纳入此处) 10-Q(文件 编号 001-33500)截至2021年6月30日的期间,如2021年8月3日向美国证券交易委员会提交的那样)。 | |
10.28C+ |
GW Pharmicals plc 2020年长期激励计划下的替代股票期权奖励协议表格(此处参照Jazz Pharmicals plc的季度表格报告中的附录10.10C) 10-Q(文件 编号 001-33500)截至2021年6月30日的期间,如2021年8月3日向美国证券交易委员会提交的那样)。 | |
10.28D+ |
GW Pharmicals plc 2020年长期激励计划下的替换限制性股票单位奖励协议表格(此处参照Jazz Pharmicals plc的季度表格报告中的附录10.10D) 10-Q(文件 编号 001-33500)截至2021年6月30日的期间,如2021年8月3日向美国证券交易委员会提交的那样)。 | |
10.29A+ |
Jazz Pharmicals plc 2007 年员工股票购买计划,经修订和重述(参照Jazz Pharmicals plc年度报告中的附录 10.31A 纳入此处) 10-K(文件 编号 001-33500)截至2012年12月31日的期间,截至2013年2月26日向美国证券交易委员会提交)。 | |
10.29B+ |
经修订和重述的 2007 年员工股票购买计划(11 月批准)2022 年 2 月 2 日)(此处引用 Jazz Pharmaceal 年度报告中的附录 103.0B + 纳入此处 10-K(文件编号 001-33500)截至十二月的期间2022 年 31 月 31 日向美国证券交易委员会提交 1, 2023). | |
10.29C+ |
爵士制药有限公司 2007 年员工股票购买计划 子计划管理爱尔兰共和国参与者的购买权(此处引用Jazz Pharmicals plc的季度表格报告中的附录10.14C) 10-Q(文件 编号 001-33500)截至2012年3月31日的期间,如2012年5月8日向美国证券交易委员会提交的那样)。 | |
10.30A+ |
Jazz Pharmicals plc 美国关联公司现金奖励计划(2019 年 10 月 30 日批准)(此处引用 Jazz Pharmicals plc 年度报告中的附录 10.34C 纳入此处 10-K(文件 编号 001-33500)截至2019年12月31日的期间,如2020年2月25日向美国证券交易委员会提交的那样)。 | |
10.30B+ |
Jazz Pharmicals 现金奖励计划(爱尔兰和其他特定关联公司)(2020 日历年)(此处引用 Jazz Pharmicals plc 年度报告中的附录 10.34D 纳入此处 10-K(文件 编号 001-33500)截至2019年12月31日的期间,如2020年2月25日向美国证券交易委员会提交的那样)。 | |
10.30C+ |
Jazz Pharmicals plc 美国关联公司现金奖励计划(2020 年 10 月 30 日批准)(此处引用 Jazz Pharmicals plc 年度报告中的附录 10.33C 纳入此处 10-K(文件 编号 001-33500)截至2020年12月31日的期间,如2021年2月23日向美国证券交易委员会提交的那样)。 | |
10.30D+ |
Jazz Pharmicals 现金奖励计划(爱尔兰和其他特定关联公司)(2021 日历年)(此处引用 Jazz Pharmicals plc 年度报告中的附录 10.33D 纳入此处 10-K(文件 编号 001-33500)截至2020年12月31日的期间,如2021年2月23日向美国证券交易委员会提交的那样)。 | |
10.30E+ |
Jazz Pharmicals plc 全球现金奖励计划(2021 年 11 月批准)(此处引用 Jazz Pharmicals plc 年度报告中的附录 10.34E+ 纳入此处 10-K(文件 编号 001-33500)截至2021年12月31日的期间,如2022年3月1日向美国证券交易委员会提交的那样)。 | |
10.31+ |
截至2019年7月31日的经修订和重述的控制权和遣散费福利计划的高管变动(参照Jazz Pharmicals plc的季度表格报告中的附录10.5纳入此处 10-Q(文件 编号 001-33500)截至2019年9月30日的期间,如2019年11月5日向美国证券交易委员会提交的那样)。 | |
10.32A+ |
经修订并重述 非员工董事薪酬政策(2018 年 5 月 3 日批准)(参照 Jazz Pharmicals plc 的季度表格报告中的附录 10.1 纳入此处 10-Q(文件 编号 001-33500)截至2018年6月30日的期间,如2018年8月7日向美国证券交易委员会提交的那样)。 | |
10.32B+ |
经修订并重述 非员工董事薪酬政策(2020 年 7 月 21 日批准)(参照 Jazz Pharmicals plc 的季度表格报告中的附录 10.1 纳入此处 10-Q(文件 编号 001-33500)截至2020年9月30日的期间,如2020年11月2日向美国证券交易委员会提交的那样)。 | |
10.32C+ |
经修订并重述 非员工董事薪酬政策(2021年7月29日批准)(参照Jazz Pharmicals plc的季度表格报告中的附录10.11纳入此处 10-Q(文件 编号 001-33500)截至2021年6月30日的期间,如2021年8月3日向美国证券交易委员会提交的那样)。 |
59
10.32D+ |
经修订并重述 非员工董事薪酬政策(2022年4月28日批准)(参照Jazz Pharmicals plc的季度表格报告中的附录10.2纳入此处 10-Q(文件 编号 001-33500)截至2022年6月30日的期间,如2022年8月3日向美国证券交易委员会提交的那样)。 | |
21.1 |
Jazz Pharmicals plc 的子公司(参照 Jazz Pharmaceal 年度报告中的附录 21.1 纳入此处) 10-K(文件 编号 001-33500)截至2022年12月31日的期间(2023年3月1日向美国证券交易委员会提交)。 | |
23.1 |
独立注册会计师事务所毕马威会计师事务所的同意(此处参照Jazz Pharmacey的年度报告附录23.1) 10-K(文件 编号 001-33500)截至2022年12月31日的期间(2023年3月1日向美国证券交易委员会提交)。 | |
24.1 |
委托书(包含在此处的签名页上)(包含在 Jazz Pharmicals plc 表格的签名页上 10-K(文件 编号 001-33500)截至2022年12月31日的期间(2023年3月1日向美国证券交易委员会提交)。 | |
31.1 |
根据规则对首席执行官进行认证 13a-14 (a)和 15d-14 (a)根据1934年《证券交易法》颁布,经修订(参照Jazz Pharmacey的年度表格报告中的附录31.1,纳入此处) 10-K(文件 编号 001-33500)截至2022年12月31日的期间(2023年3月1日向美国证券交易委员会提交)。 | |
31.2 |
根据规则对首席财务官进行认证 13a-14 (a)和 15d-14 (a)根据1934年《证券交易法》颁布,经修订(参照Jazz Pharmacey的年度表格报告中的附录31.2) 10-K(文件 编号 001-33500)截至2022年12月31日的期间(2023年3月1日向美国证券交易委员会提交)。 | |
31.3 |
根据规则对首席执行官进行认证 13a-14 (a)和 15d-14 (a)根据经修订的1934年《证券交易法》颁布。 | |
31.4 |
根据规则对首席财务官进行认证 13a-14 (a)和 15d-14 (a)根据经修订的1934年《证券交易法》颁布。 | |
32.1* |
根据 2002 年《萨班斯-奥克斯利法案》第 906 条通过的《美国法典》第 18 篇第 1350 条对首席执行官和首席财务官进行认证(此处引用 Jazz Pharmachical 年度报告中的附录 32.1 10-K(文件 编号 001-33500)截至2022年12月31日的期间(2023年3月1日向美国证券交易委员会提交)。 | |
101.INS |
XBRL 实例文档-实例文档未出现在交互式数据文件中,因为其 XBRL 标签嵌入在 Inline XBRL 文档中。 | |
101.SCH |
Inline XBRL 分类扩展架构文档(此处引用 Jazz Pharmaceal 年度报告中的附录 101.SCH 纳入此处) 10-K(文件 编号 001-33500)截至2022年12月31日的期间(2023年3月1日向美国证券交易委员会提交)。 | |
101.CAL |
Inline XBRL 分类扩展计算 Linkbase 文档(此处引用 Jazz Pharmaceal 年度报告中的附录 101.CAL 纳入此处) 10-K(文件 编号 001-33500)截至2022年12月31日的期间(2023年3月1日向美国证券交易委员会提交)。 | |
101.DEF |
Inline XBRL 分类法扩展定义 Linkbase 文档(此处引用 Jazz Pharmaceal 年度报告中的附录 101.DEF 纳入此处) 10-K(文件 编号 001-33500)截至2022年12月31日的期间(2023年3月1日向美国证券交易委员会提交)。 | |
101.LAB |
Inline XBRL 分类扩展标签 Linkbase 文档(此处引用 Jazz Pharmaceical 年度报告中的附录 101.LAB) 10-K(文件 编号 001-33500)截至2022年12月31日的期间(2023年3月1日向美国证券交易委员会提交)。 | |
101.PRE |
Inline XBRL 分类扩展演示文稿 Linkbase 文档(此处引用 Jazz Pharmaceal 年度报告中的附录 101.PRE 纳入此处) 10-K(文件 编号 001-33500)截至2022年12月31日的期间(2023年3月1日向美国证券交易委员会提交)。 | |
104 |
封面交互式数据文件(格式为 Inline XBRL,包含在附录 101 中) |
+ | 表示管理合同或补偿计划。 |
† | 本展览的部分内容已获得保密处理。省略部分已单独向美国证券交易委员会提交。 |
‡ | 根据法规第 601 (b) (2) 项,本附录的某些部分已被省略 S-K。 |
# | 根据法规第 601 (b) (10) 项,本文件的某些部分已省略 S-K因为它们既不是实质性的,也是公司将其视为私密和机密的那种。 |
* | 表格年度报告附录32.1所附的证书 10-K就经修订的1934年《证券交易法》第18条而言,根据2002年《萨班斯-奥克斯利法案》第906条通过的《美国法典》第18条于2023年3月1日向美国证券交易委员会提交的,不应被视为注册人 “提交”。 |
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签名
根据1934年《证券交易法》第13或15(d)条的要求,注册人已正式对其年度表格报告进行本第1号修正案 10-K/A由下列签署人代表其签署, 并经正式授权.
日期:2023 年 5 月 1 日 | 爵士制药公共有限公司 | |||
(注册人) | ||||
/s/B粗鲁的C. COZADD | ||||
Bruce C. Cozadd 主席、首席执行官兼董事 (首席执行官兼正式授权代表) |
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