附录 10.1
NV5 GLOBAL, INC
限制性股票协议
NV5 Global, Inc.(以下简称 “公司”)已向本限制性股票协议(以下简称 “协议”)所附限制性股票授予通知(“授予通知”)中提及的参与者授予一项奖励,该奖励由股份组成,但须遵守授予通知和本协议中规定的条款和条件。该奖项是根据NV5 Global, Inc. 2023股权激励计划(以下简称 “计划”)的条款和条件授予的,并在所有方面均受其条款和条件的约束,其条款以引用方式纳入此处。通过签署授予通知,参与者:(a) 确认收到并表示参与者已阅读并熟悉授予通知、本协议、本计划以及为向美国证券交易委员会注册根据该奖励可发行的股票而编写的计划招股说明书(“计划招股说明书”),(b) 在遵守授予通知、本协议和本协议的所有条款和条件的前提下接受奖励计划并 (c) 同意接受所有决定为具有约束力、决定性和最终决定,或委员会对补助通知、本协议或计划下出现的任何问题的解释。
1. 定义和结构。
1.1 定义。除非此处另有定义,否则大写术语的含义应与拨款通知或计划中赋予此类术语的含义相同。
1.2 施工。此处包含的标题和标题仅为方便起见,不影响本协议任何条款的含义或解释。除非上下文另有说明,否则单数应包括复数,复数应包括单数。除非上下文明确另有要求,否则使用 “或” 一词并不是排他性的。
2. 管理。
与授予通知、本协议、计划或公司在管理计划或奖励时使用的任何其他形式的协议或其他文件有关的所有解释问题均应由委员会决定。委员会作出的所有此类裁决均为最终决定,对与裁决有关的所有人具有约束力和决定性,除非是欺诈性或恶意作出的。委员会根据本计划、奖励或其他协议行使酌处权而采取或作出的任何和所有行动、决定和决定(根据前一句确定解释问题除外)均为最终的、具有约束力的决定和决定,对所有与裁决有关的人具有约束力和决定性。任何高级管理人员均有权就本协议中由公司负责或分配给公司的任何事项、权利、义务或选择代表公司行事,前提是该高管对此类事项、权利、义务或选择拥有明显的权力。
3. 奖项。
3.1 股份的授予和发行。在授予之日,参与者应收购等于股份总数的股份,公司应根据本协议的规定,发行数量的股份。作为发行股票的条件,参与者应签署并向公司交付授予通知,如果公司要求,还应以公司提供的表格签署与正式认可的证书(日期和股票数量空白)分开的转让。
3.2 无需付款。参与者无需支付任何款项(除了支付与发行或归属股票有关的适用的预扣税款(如果有的话)作为获得股票的条件,股票的对价应是过去实际提供的服务或未来向参与公司提供的服务或为其利益提供的服务。尽管有上述规定,但如果适用法律要求,参与者应以现金或过去向参与公司提供的服务的形式提供对价,或者为了其利益,其价值不低于根据奖励发行的股票的面值。
3.3 股份的实益所有权;证书登记。参与者特此授权公司自行决定在托管期限内将股份存入公司的过户代理人,包括任何继任的过户代理人,这些股份将在托管期限内以账面记录形式持有。此外,参与者特此授权公司自行决定在该托管期限之后,为了参与者的利益,向参与者与之有账户关系的任何经纪商存入公司已注意到不再受此类托管约束的任何或所有股份。除上述规定外,股份证书应以参与者的名义注册,或者(如果适用)以参与者的继承人的名义注册。
3.4 依法发行股票。股票的发行必须遵守联邦、州或外国法律对此类证券的所有适用要求。如果股票的发行违反了任何适用的联邦、州或外国证券法律或其他法律或法规,或者违反了股票上市的任何证券交易所或市场体系的要求,则不得根据本协议发行股票。公司无法从任何拥有管辖权的监管机构获得公司法律顾问认为合法发行任何股票所必需的权力(如果有的话),则免除公司因未能发行未获得必要授权的此类股票而承担的任何责任。作为发行股票的条件,公司可以要求参与者满足任何必要或适当的资格,证明遵守了任何适用的法律或法规,并根据公司的要求就此作出任何陈述或保证。
4. 股份归属。
根据本协议收购的股份应成为授予通知中规定的既得股份。为了确定所有权变更事件后的既得股份数量,credit Service应包括提供服务时为参与公司提供的所有服务,无论该公司在所有权变更事件之前和之后是否为参与公司。
5. 公司收购权。
5.1 授予公司再收购权。除非取代协议另有规定(如果有),如果 (a) 参与者的服务因任何原因或无理由终止,或 (b) 参与者、参与者的法定代表人或其他股份持有人试图出售、交换、转让、质押或以其他方式处置(根据所有权变更事件除外),包括但不限于任何转让给 a 参与者的提名人或代理人、任何非既得股份(“未归属股份”)、参与者将被没收,公司将自动重新收购未归属股份,参与者无权为此获得任何付款(“公司再收购权”)。
5.2 所有权变更事件、非现金分红、分配和调整。在发生所有权变更事件、以股票或其他财产的形式向公司股东支付的股息或分配,或者根据第 9 节所述公司资本结构发生变化时进行的任何其他调整,参与者因参与者的所有权而有权获得的任何和所有新的、替代的或额外的证券或其他财产(根据公司股息政策定期向股票支付的定期现金分红除外)未归属股份应立即受以下约束公司再收购权,包括在 “股份”、“股票” 和 “未归属股份” 等术语中,用于公司再收购权的所有目的,其效力和效力与所有权变更事件、分红、分配或调整之前的未归属股份相同(视情况而定)。为了确定所有权变更事件、分红、分配或调整后的既得股份数量,credit Service应包括提供服务时为参与公司的任何公司提供的所有服务,无论该公司在任何此类事件之前和之后是否是参与公司。
5.3 偿还某些现金分红和分配的义务。公司自行决定,参与者有义务在参与者服务终止后立即向公司偿还就公司根据公司再收购权重新收购的未归属股份以现金支付给参与者的任何股息和其他分配。
6. 托管。
6.1 代理人的任命。为确保受公司再收购权约束的股票可供再收购,参与者和公司特此任命公司秘书或公司指定的任何其他人为参与者(“代理人”)的代理人和事实律师,以持有所有未归属股份,并向公司出售、转让和转让公司根据公司再收购权重新收购的任何此类未归属股份。参与者明白,任命代理人是签订本协议的重大诱因,这种任命与利息相结合,是不可撤销的。代理人对代理人作为托管代理人、公司代理人或参与者的事实上的律师在真诚行事和行使代理人自己的良好判断时可能做或不做的任何行为不承担个人责任,代理人根据代理人自己的律师的建议所做或遗漏的任何行为均应是这种善意的确凿证据。代理人可以依赖任何声称是真实的签名签署的任何信函、通知或其他文件,并且可以随时辞职。
6.2 设立托管机构。根据第3.3节的规定,参与者授权公司将未归属股份存入公司的过户代理人,以账面记录形式持有,参与者同意向代理人交付证明股票的每份证书(如果有的话),并在公司要求的情况下向代理人交存与证书分开的转让以及每份经正式认可的此类证书(注明股份的日期和数量)
空白)在本协议所附表格中,由代理人根据本第 6 节(“托管”)的条款和条件持有。所有权变更事件发生时,以股票或其他财产(根据公司股息政策向股票支付的定期股息除外)向公司股东支付的股息或分配,或者根据第9节所述在公司资本结构发生变化时进行的任何其他调整,参与者因拥有股票或其他财产而有权获得的任何和所有新的、替代的或额外的证券或其他财产在此类所有权变更事件发生后,剩余的股份,受公司再收购权约束的第 9 节所述的股息、分配或变更应立即受托管的约束,其范围与此类事件发生前的股票相同。公司应承担托管费用。
6.3 向参与者交付股份。只要任何股份仍受公司再收购权的约束,托管将继续持有此类股份。公司对股票的再收购权终止后,公司应通知代理人,并指示代理人向参与者交付该数量的股份。在收到此类通知后,代理人应尽快安排将此类通知中规定的股份交付给参与者,而此类股票的托管应终止。
7. 税务事项。
7.1 预扣税款。
(a) 一般而言。在执行补助通知时,或在此后的任何时候,根据参与公司的要求,参与者特此授权从工资单和应付给参与者的任何其他款项中预扣预扣款,并以其他方式同意为参与公司因奖励而产生的联邦、州、地方和外国税(包括任何社会保险)预扣义务(如果有)所需的任何款项提供充足的准备金,包括但不限于 (a) 将股份转让给参与者,(b) 对任何股份的任何限制失效,(c) 提交确认纳税义务的选择,或 (d) 参与者转让任何股份。在参与者履行参与公司的预扣税义务之前,公司没有义务交付股票或从根据第6条设立的托管中释放任何股份。
(b) 销售收益的转让。在遵守适用法律和公司的交易合规政策的前提下,如果公司允许,参与者可以按照公司制定的程序履行参与公司的预扣税义务,该程序规定参与者或经公司批准的经纪人以公司批准的形式向公司交付正确执行的指令,规定将部分或全部股份的出售收益转让给公司归属授予通知中规定的日期。
(c) 股票预扣税。公司有权(但没有义务)要求参与者履行参与公司的全部或部分预扣税义务,方法是扣留以其他方式交付给参与者的全部既得股份,或者参与者向公司投标根据奖励以外获得的全部或部分既得股份或既得股份,在任何此类情况下,其公允市场价值由公司确定产生的预扣税义务不超过此类预扣税义务的金额由适用的最低法定预扣税率确定。
8. 控制权变更的影响。
如果控制权发生变更,幸存的、持续的、继承的、收购的公司或其他商业实体或其母公司(视情况而定)(“收购方”)可以在未经参与者同意的情况下承担或继续全力履行公司在奖励下的权利和义务,或者用基本等同的奖励取代收购方股票的奖励。就本节而言,如果控制权变更后,该奖励授予在控制权变更生效之日股票持有人有权获得的对价(无论是股票、现金、其他证券或财产或其组合),则该奖励应视为已假定,但须遵守本计划和本协议的条款和条件,在控制权变更前夕获得奖励。尽管有上述规定,除非本协议另有规定,否则在控制权变更之前根据奖励收购的股份以及根据控制权变更获得的任何对价应继续受本协议所有适用条款的约束。
9. 调整资本结构的变化。
在公司股东采取任何必要行动的前提下,如果在没有收到公司对价的情况下发生任何股票变动,无论是通过合并、合并、重组、重组、资本重组、重新分类、股票分红、股票分割、股票分割、股票分割、分割、股份合并、股票交换,还是公司资本结构的类似变动,以非形式向公司股东支付股息或分配股息的事件股票(定期定期现金除外)
根据公司的股息政策为股票支付的股息(对股票的公允市场价值有重大影响),应对受奖励约束的股票或其他财产的数量和种类进行适当和按比例的调整,以防止参与者在奖励下的权利被稀释或扩大。出于上述目的,公司任何可转换证券的转换均不得视为 “未经公司对价即生效”。参与者因拥有根据本奖项收购的股份而有权获得的任何及所有新的、替代的或额外的证券或其他财产(根据公司股息政策定期向股票支付的定期现金分红除外,但受第5.3节约束)将立即受本奖项规定的约束,其基础与最初根据本奖项收购的所有股份相同。根据本节进行调整所产生的任何小数份额应四舍五入至最接近的整数。此类调整应由委员会决定,其决定应是最终的、具有约束力的和决定性的。
10. 作为股东、董事、雇员或顾问的权利。
在股票发行之日之前,参与者作为股东对受奖励约束的任何股票没有权利(如公司或公司正式授权的转让代理人账簿上的相应条目所示)。除非第9节另有规定,否则不得对记录日期在股票发行之日之前的股息、分配或其他权利进行调整。根据本协议的规定,参与者应行使公司股东对根据第 6 条存入托管的股份的所有权利和特权,包括对此类股票进行投票的权利,以及获得与此类股票有关的所有股息和其他分配的权利,但须遵守第 5.3 节。如果参与者是员工,则参与者理解并承认,除非参与公司与参与者之间的单独书面雇佣协议中另有规定,否则参与者的雇佣是 “随意” 的,没有特定的期限。本协议中的任何内容均不赋予参与者继续为参与公司提供服务的权利,也不得以任何方式干扰参与公司集团随时终止参与者服务的任何权利。
11. 传奇。
公司可以随时对代表股票的所有证书放置提及公司再收购权以及任何适用的联邦、州或外国证券法限制的说明。应公司的要求,参与者应立即向公司出示代表参与者所持股份的所有证书,以执行本节的规定。除非公司另有规定,否则此类证书上的图例可能包括但不限于以下内容:
“本证书所代表的证券受该公司与注册持有人或其前身权益之间的协议中规定的限制的约束,该协议的副本已存档在本公司的主要办公室。”
12. 违反协议的转让。
不得以任何违反本协议任何规定的方式出售、交换、转让、转让、转让、转让、质押、抵押或以其他方式处置股份,包括通过法律运作,除非根据所有权变更事件,否则在此类股份成为既得股份之日之前,任何此类处置均无效。公司无需 (a) 在其账簿上转让任何违反本协议中规定的任何条款而转让的股份,或 (b) 将此类股份视为此类股份的所有者,或授予将此类股份转让给的任何受让人以该所有者的身份投票权或支付股息的权利。为了行使本节规定的权利,应授权公司向公司的过户代理人发出有关股票的停止转让指示。
13. 杂项规定。
13.1 终止或修订。委员会可以随时终止或修改本计划或本协议;但是,未经参与者同意,此类终止或修正不得对参与者在本协议下的权利产生重大不利影响,除非此类终止或修改是遵守适用的法律或政府法规所必需的。除非采用书面形式,否则对本协议的任何修正或补充均无效。
13.2 奖励不可转让。根据奖励收购股份的权利不受参与者债权人或参与者受益人的预期、转让、出售、交换、转让、转让、质押、抵押或扣押的约束,除非根据遗嘱或血统和分配法进行转让。与奖励有关的所有权利只能由参与者或参与者的监护人或法定代表人在参与者的一生中行使。
13.3 其他工具。本协议各方同意执行进一步的文书,并采取合理必要的进一步行动,以实现本协议的意图。
13.4 绑定效应。本协议应确保公司的继承人和受让人的利益,并在遵守本协议规定的转让限制的前提下,对参与者和参与者的继承人、遗嘱执行人、管理人、继承人和受让人具有约束力。
13.5 文件和通知的交付。与参与本计划有关的任何文件或本协议要求或允许的任何通知均应以书面形式提供,并应在亲自送达、通过参与公司为参与者提供的电子邮件地址(如果有)进行电子投递、通过挂号信或挂号信或全国认可的隔夜存入美国邮局或外国邮政服务时被视为有效发放(除非本协议规定只有在实际收到此类通知时才有效)快递服务,包括预付的邮费和费用,寄给另一方,地址在授予通知中规定的该方的地址,或该方可能不时以书面形式向另一方指定的其他地址。
(a) 电子交付说明。计划文件可能包括但不一定包括:本计划、拨款通知、本协议以及公司通常向公司股东提供的任何报告,可以通过电子方式交付给参与者。此外,如果公司允许,双方可以通过电子方式交付与托管有关的任何通知,参与者可以通过电子方式向公司或公司可能不时指定的参与管理计划的第三方交付授予通知。此类电子交付方式可能包括但不一定包括提供指向公司内联网或参与管理本计划的第三方的互联网站点的链接、通过电子邮件或公司规定的其他电子交付方式交付文件。
(b) 同意电子交付。参与者承认参与者已阅读本协议第 13.5 (a) 节,并同意以电子方式交付计划文件,并在公司允许的情况下交付与托管有关的授予通知和通知,如第 13.5 (a) 节所述。参与者承认,通过电话或书面联系公司,他或她可以从公司免费获得以电子方式交付给参与者的任何文件的纸质副本。参与者进一步承认,如果尝试以电子方式交付任何文件失败,将向参与者提供此类文件的纸质副本。同样,参与者明白,如果尝试以电子方式交付任何文件失败,参与者必须向公司或任何指定的第三方管理员提供任何文件的纸质副本。参与者可以随时撤销其对以电子方式交付第 13.5 (a) 节所述文件的同意,也可以随时通过电话、邮政服务或电子邮件通知公司此类撤销同意或修改后的电子邮件地址,更改此类文件的电子邮件地址(如果参与者提供了电子邮件地址)。最后,参与者明白,他或她无需同意以电子方式交付第 13.5 (a) 节所述的文件。
13.6 综合协议。授予通知、本协议和计划以及取代协议(如果有)应构成参与者和参与公司集团对本协议或其中所含主题的全部理解和协议,并取代参与者与参与公司集团之间先前就此类标的达成的任何协议、谅解、限制、陈述或保证。在本协议或其中所设想的范围内,授予通知、本协议和本计划的条款应在任何裁决和解协议后继续有效,并应保持完全的效力和效力。
13.7 适用法律。本协议应受特拉华州法律管辖,因为此类法律适用于特拉华州居民之间签订并完全在特拉华州内履行的协议。
13.8 对应物。授予通知可以在对应方中签署,每份对应方均应被视为原件,但所有对应方共同构成同一个文书。