附件10.2
股票期权授予通知-国际
(修订并重新修订2014年股权激励计划)
Kura Oncology,Inc.(“本公司”)根据其修订和重订的2014年股权激励计划(“本计划”),特此授予期权持有人购买下述数量的本公司普通股的选择权。本购股权须受本通告、购股权协议(其定义应包括所附附录(“附录”)所载有关购股权持有人所在国家的任何特别条款及条件)、计划及行使通知所载的所有条款及条件所规限,所有该等条款及条件均附于本通告及全文并入本通告。未在本通知中明确定义但在计划或期权协议中定义的大写术语将具有与计划或期权协议中相同的定义。如果本协议的条款与本计划有任何冲突,以本计划的条款为准。
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授予类型:非法定股票期权
锻炼时间表:与授权时间表相同,允许提前锻炼
归属时间表:[股份归属于一系列四十八(48)个连续相等的每月分期付款,由归属开始日期起计算,但须受购股权持有人于每个该等日期起的持续服务所规限。]
付款:通过以下一项或其组合付款(在期权协议中描述):
以现金、支票、银行汇票或汇票支付给公司
如果股票公开交易,则根据规则T计划进行
如果股票公开交易,则通过交付已拥有的股票进行
在行使时须经公司同意,按“净行使”安排
附加条款/确认:期权持有人确认已收到并理解并同意本股票期权授予通知、期权协议和计划。购股权持有人确认并同意,除本计划另有规定外,本购股权授出通知及购股权协议不得被修改、修订或修订。购股权持有人进一步确认,于授出日期,本购股权授出通知、购股权协议及本计划载明购股权持有人与本公司就授予本购股权达成的完整谅解,并取代所有先前就此事项订立的口头及书面协议、承诺及/或陈述,但(I)先前授予及交付予购股权持有人的购股权、(Ii)本公司采纳或适用法律规定的任何补偿追讨政策及(Iii)任何书面雇佣或遣散费安排将会规定根据此等条款及条件加速授予购股权。
通过接受这一选项,期权持有人同意以电子交付方式接收该等文件,并通过由本公司或本公司指定的其他第三方建立和维护的在线或电子系统参与计划。
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附件:期权协议(包括附录)、修订和重订的2014年股权激励计划和行使通知
附件I
期权协议
库拉肿瘤公司
期权协议-国际
(修订并重新修订2014年股权激励计划)
非法定股票期权
根据阁下的购股权授出通知(“授出通知”)及本购股权协议(其定义应包括附件(“附录”)所载适用于贵国的任何特别条款及条件),库拉肿瘤股份有限公司(“本公司”)已根据其经修订及重订的2014年股权激励计划(“计划”)授予阁下一项选择权,按阁下的授出通知所示的行使价购买阁下授出的普通股股份数目。本认购权将于授出通知所载授出日期(“授出日期”)授予阁下。如果本期权协议中的条款与本计划中的条款有任何冲突,以本计划中的条款为准。未在本期权协议或授予通知中明确定义但在本计划中定义的大写术语将具有与本计划中相同的定义。
除批地通知书及计划所载者外,你的选择详情如下:
期权协议附录
本附录包括特殊条款和条件,这些条款和条件适用于您在下列国家/地区之一居住和/或工作时根据本计划授予您的选项。
此处包含的信息是一般性的,可能不适用于您的特定情况,建议您就您所在国家的相关法律如何适用于您的情况寻求适当的专业意见。如果您是当前工作和/或居住国家以外的国家的公民或居民,在授予之日后将就业和/或居住权转移到另一个国家,是顾问,将就业身份更改为顾问职位,或者根据当地法律被视为其他国家的居民,公司应酌情决定此处包含的特殊条款和条件适用于您的范围。
爱尔兰
董事通知要求。如果您是董事、影子董事或本公司爱尔兰关联公司的秘书,根据2014年《公司法》第5部分,您必须在接收或处置本公司股份或债券中的任何种类的权益(例如,期权、普通股)时,或在意识到导致通知要求的事件时,或在成为董事或秘书(如果当时存在此类权益)时,以书面通知该关联公司。这一通知要求也适用于配偶、民事伴侣或未成年子女的利益(其利益将归于董事、影子董事或秘书)。上述要求仅在您的证券占公司股份百分之一(1%)或以上的情况下适用。
数据隐私:删除第18条,代之以以下内容:
18.数据隐私。
(A)您明确且毫不含糊地承认,您的雇主、本公司及其关联公司出于实施、管理和管理您参与本计划的唯一目的,在适用的情况下,收集、使用和转移本文件所述的个人数据,并以电子或其他形式转移您的个人数据。您理解本公司、其关联公司和您的雇主持有关于您的某些个人信息,包括但不限于姓名、家庭住址和电话号码、出生日期、社会安全号码(或其他识别号码)、工资、国籍、职务、在公司持有的任何股票或董事职务、为实施、管理和执行本计划而授予、取消、购买、行使、既有、未归属或未偿还的普通股的所有期权或任何其他权利的详情(“数据”)。您理解数据可能会被转移到任何协助实施、管理和管理本计划的第三方,这些接收者可能位于您的国家或其他地方,尤其是美国,并且接收者国家可能有不同的数据隐私法,对您的个人数据的保护可能比您的
国家。您可以作为公司的股票计划管理员(“股票计划管理员”)联系,索取一份包含任何潜在数据接收者的姓名和地址的名单。您承认,收件人可以电子或其他形式接收、拥有、处理、使用、保留和传输数据,以实施、管理和管理您参与本计划的事宜,包括向经纪商或其他第三方转让您可能需要的此类数据,您可以选择将您在行使选择权时获得的任何普通股存入经纪商或其他第三方。您明白,只有在实施、管理和管理您参与本计划所需的时间内,才会保存数据。阁下可随时查阅资料、索取有关资料储存及处理的额外资料、要求对资料作出任何必要的修订或拒绝或撤回本协议,在任何情况下均不收取任何费用,方法是以书面联络股票计划管理人。
(B)为了在欧盟和英国实施该计划,本公司将根据不时生效的隐私通知收集和处理与您有关的信息。
期权持有者自我评估。以下部分是对第13节(预扣债务)的补充:
您有责任根据相关的税务自我评估规则报告您的服务的任何收入/收益。
英国
授予的不是服务合同。以下是对期权协议第12条的补充:
阁下放弃因阁下因任何理由(不论合法或非法,以及在不损害前述规定的情况下)终止阁下在本公司或任何联属公司的职务或雇佣而获得赔偿或损害的一切权利,只要该等权利是因阁下停止持有或能够授予阁下的选择权而产生或可能因阁下停止持有或转授阁下的期权而产生的,或因与本计划有关的任何权利或权利的价值损失或减值而产生的。
预扣义务。以下是对期权协议第13条的补充:
(D)作为授予您的选择权的一项条件,您无条件且不可撤销地同意:
(I)将本公司置于资金中,并就以下事项向本公司作出赔偿:(1)本公司有责任代表您直接向英国税务及海关部门交纳英国所得税;(2)本公司有责任代表您向英国税务及海关部门交纳所有国民保险供款
(在法律允许的范围内,包括你有责任并在此同意承担的次级1类(雇主)国民保险缴费);及(3)因行使你的选择权或与行使你的选择权有关而产生的、本公司有责任支付并正式转移给你的对国民保险缴费的所有责任(“英国税务责任”);或
(Ii)允许本公司以其可以合理获得的最佳价格出售在行使权力后分配或分配给您的普通股,该数量的普通股将为本公司提供相当于英国纳税义务的金额;并允许本公司从向您支付的任何款项(包括但不限于工资)中扣留一笔不超过英国纳税义务的金额;以及
(Iii)如公司提出要求,并在法律许可的范围内,达成联合选举或其他安排,根据该等安排,将该雇主的国民保险供款的全部或部分法律责任转移给你;及
(Iv)如本公司提出要求,根据2003年(英国)所得税(收入及退休金)法案(“ITEPA”)第431条的规定,就计算收购“受限制证券”(定义见ITEPA第423及424条)的任何税项费用进行合并选举;及
(V)迅速签署本公司为实施本条文的条款所需的所有文件,而在本条文中提及“本公司”时,如适用,亦应解释为亦指任何联属公司。
追回/收回。通过签署期权协议,您明确同意根据计划第8节(L)的条款,书面同意对您的期权应用回收权。
附件II
修订和重述2014年股权激励计划
附件III
行使通知
演习通知-国际
(修订并重新修订2014年股权激励计划)
库拉肿瘤公司
12730高崖大道,套房400
加州圣地亚哥,92130
行使日期:_
根据本人的股票认购权,本人已向库拉肿瘤公司(“本公司”)发出通知,本人选择以下列价格购买以下数量的本公司普通股(“股”)。
选项类型: |
非法律性 |
股票期权日期: |
_______________ |
股份数量为 |
_______________ |
须发出的证书 |
_______________ |
总行权价格: |
美元_ |
已交付现金付款 |
美元_ |
随函交付的_股的价值: |
美元_ |
根据行权净额计算的_股价值: |
美元_ |
规则T计划(无现金练习): |
美元_ |
借此,本人同意(I)根据经修订及重订的2014年股权激励计划的条款,提供阁下可能需要的其他文件,包括(如果我是英国纳税人)根据2003年《所得税(收入及退休金)法》第431节按本表格所附表格填妥的联选及/或已填妥的转让与本次认购有关的雇主国民保险供款的联选,及(Ii)规定本人(如有)向阁下支付与行使此项选择权有关的扣缴义务(如有)。
本人现就以上所列股份数目作出以下证明及陈述,该等股份乃由本人在行使上述选择权后以本人名义购入:
本人承认该等股份并未根据经修订的1933年证券法(“证券法”)注册,并根据证券法颁布的第701条及第144条被视为“受限制证券”。我向本公司保证并声明,我目前无意分发或出售上述股票,除非证券法和任何适用的州证券法允许。
我进一步承认,根据规则701,在公司股票公开交易后至少九十(90)天内,我将不能转售股票(即,受1934年证券交易法第13条或第15(D)条的报告要求的约束),并且根据规则144,更多限制性条件适用于公司的关联公司。
本人进一步确认,代表受购股权条文规限的任何股份的所有股票,须在其上注明反映上述限制的适当图例,以及反映根据本公司的公司注册细则、附例及/或适用证券法律作出的限制的任何图例。
本人进一步同意,如本公司(或承销商的代表)要求根据证券法对本公司任何证券的发售进行首次承销登记,本人不会出售、处置、转让、卖空、授予任何购买选择权,或在根据证券法提交的公司登记声明生效日期后一百八十(180)天内(或承销商或公司要求促进遵守FINRA规则2711或纽约证券交易所会员规则472或任何后续规则或类似规则或法规的较长期限)内,就本公司的任何普通股或其他证券进行任何具有相同经济效果的对冲或类似交易(“禁售期”)。本人还同意签署和交付本公司或承销商可能合理要求的、符合前述规定或为使其进一步生效所需的其他协议。为执行上述公约,公司可对受上述限制的证券实施停止转让指示,直至上述期限结束。
非常真诚地属于你,
根据S431 ITEPA 2003联合选举,全部或部分取消2003年第2章所得税(收入和养老金)法案
一部份选举
员工[名字]
谁的国家保险号码是[●]
和
公司(雇员的雇主)Kura Oncology,Inc.
公司注册号[●]
这一联合选择是根据《2003年所得税(收入和养老金)法案》(ITEPA)第431(1)或431(2)条作出的,适用于因第423条ITEPA而受到限制的雇佣相关证券。
根据第431(1)条作出选择的效果是,就相关的所得税及非雇员权益保险而言,与雇佣有关的证券及其市值将被视为非受限制证券,而第425至430条并不适用。根据第431(2)条进行的选举,在计算收购费用时,将忽略一项或多项限制。将支付额外的所得税(如果证券是容易转换的资产,则与PAYE和NIC一起缴纳)。
如果证券的价值在收购后下跌,则因未来任何应课税事件(在没有选举的情况下)而产生的所得税/NIC可能会少于因这次选举而应缴纳的所得税/NIC。如果是这样的话,根据ITEPA 2003第7部分,没有所得税/NIC减免;如果所获得的证券随后被转让、没收或归还给原始所有者,也没有这种减免。
这一联合选择不迟于雇员购买证券之日起14天内作出,适用于:
证券数量[●]
Kura Oncology,Inc.证券普通股说明。
证券发行人名称Kura Oncology,Inc.
员工在以下时间获得[日期]
这次选举不适用于:
S.431(1)ITEPA:附在证券上的所有限制
这一选举将在其签署或获得适用于这一选举的与就业有关的证券时成为不可撤销的。
在签署本次联合选举时,我们同意受上述条款的约束。
.. ./ ./ .
签字(员工)日期
. ./ ../
签署日期(为公司和代表公司)
.
在公司中的职位
注:如该项选择是就多项收购而作出的,则在任何其后取得证券的日期之前,该项选择可借雇员与雇主就该项选择及任何其后取得的证券而达成的协议而撤销。