根据 2023 年 8 月 11 日向美国证券交易委员会提交的文件
注册号 333-
美国
证券交易委员会
华盛顿特区 20549
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表格 S‑8
注册声明
低于
1933 年的《证券法》
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ALIMERA SCIENCES, INC.
(注册人的确切姓名在其章程中指定)
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特拉华州 (公司或组织所在州或其他司法管辖区) |
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20-0028718 (美国国税局雇主 身份证号) |
6310 城市广场,400 套房
乔治亚州阿尔法利塔 30005
(主要行政办公室地址)(邮政编码)
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ALIMERA SCIENCES, INC. 2023 年股权激励计划
(计划的完整标题)
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Richard S. Eiswirth,Jr.
总裁兼首席执行官
6310 城市广场,400 套房
乔治亚州阿尔法利塔 30005
(服务代理的名称和地址)
(678) 990-5740
(服务代理的电话号码,包括区号)
复制到:
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Keith J. Scherer |
克里斯托弗 ·S. Visick |
Gunderson Dettmer Stough Villeneuve |
副总裁兼总法律顾问 |
Franklin & Hachigian, LLP |
6310 城市广场,400 套房 |
滨海公园大道一号,900 套房 |
乔治亚州阿尔法利塔 30005 |
马萨诸塞州波士顿 02210 |
(678) 990-5740 |
(617) 648-9100 |
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用复选标记表示注册人是大型加速申报人、加速申报人、非加速申报人、小型申报公司还是新兴成长型公司。请参阅《交易法》第12b-2条中 “大型加速申报人”、“加速申报人”、“小型申报公司” 和 “新兴成长型公司” 的定义。
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大型加速文件管理器 ☐ |
加速文件管理器 ☐ |
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非加速文件管理器 |
小型申报公司 |
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新兴成长型公司 ☐ |
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如果是新兴成长型公司,请用复选标记表明注册人是否选择不使用延长的过渡期来遵守根据《证券法》第 7 (a) (2) (B) 条规定的任何新的或修订的财务会计准则 |
☐ |
第一部分
第 10 (A) 节招股说明书中要求的信息
根据《证券法》第428条的规定和S-8表格第一部分的介绍性说明,本申报中省略了本注册声明第一部分第1项和第2项中规定的信息。包含第一部分中规定的信息的文件将按照第 428 (b) (1) 条的要求交付给计划参与者。
第二部分
注册声明中需要的信息
第 3 项。以引用方式纳入文件。
注册人先前向美国证券交易委员会(“委员会”)提交的以下文件以引用方式纳入本注册声明:
(a) |
注册人于2023年3月31日向委员会提交的截至2022年12月31日止年度的10-K表年度报告; |
(b) |
注册人于6月29日向委员会提交的2023年年度股东大会附表14A的最终委托书 “提案1:董事选举”、“公司治理”、“提案2:批准选择独立注册会计师事务所”、“某些受益所有人和管理层的证券所有权”、“某些关系和关联人交易”、“执行官” 和 “高管薪酬” 标题下的信息, 2023; |
(c) |
注册人分别于2023年5月15日和2023年8月11日向委员会提交了截至2023年3月30日和2023年6月30日的季度10-Q表季度报告; |
(d) |
注册人于 2023 年 1 月 10 日、2023 年 3 月 1 日、2023 年 3 月 27 日、2023 年 5 月 18 日、2023 年 6 月 9 日、2023 年 6 月 29 日和 2023 年 8 月 2 日向委员会提交的 8-K 表格最新报告,每种情况仅限于提交但未提供的范围;以及 |
(e) |
根据经修订的1934年《证券交易法》(“交易法”)第12条,于2010年4月19日向委员会提交的8-A表格第001-34703号注册人注册声明中对注册人普通股的描述,包括为更新此类描述而提交的任何修正案或报告。 |
注册人随后根据《交易法》第 13 (a)、13 (c)、14 或 15 (d) 条向委员会提交的所有文件,在提交注册声明生效后修正案之前,该修正案表明所有已发行证券均已出售或注销当时仍未售出的所有证券,均应被视为以提及方式纳入本注册声明,并从提交之日起成为本注册声明的一部分此类文件,但根据第 2.02 项或第 7.01 项向委员会提供的资料除外在 8-K 表格的最新报告以及与此类信息有关的任何附录中,均不应被视为以引用方式纳入本注册声明。
就本注册声明而言,此处或本注册声明中以引用方式纳入或视为以引用方式纳入本注册声明的文件中包含的任何声明均应被视为已修改或取代,前提是本注册声明或随后提交的任何其他文件中包含的声明也被或被视为以引用方式纳入本注册声明,修改或取代了先前的声明。任何如此修改或取代的声明,除非经过修改或取代,否则不得被视为构成本注册声明的一部分。
第 4 项。证券描述。
不适用。
第 5 项。指定专家和法律顾问的利益。
不适用。
第 6 项董事和高级管理人员的赔偿。
我们已经或将要与每位董事和执行官签订赔偿协议。协议规定,在特拉华州法律、我们重述的公司注册证书(“公司注册证书”)以及我们修订和重述的章程(“章程”)允许的最大范围内,我们将赔偿每位董事和执行官因其作为董事或执行官的身份而产生的任何和所有费用。此外,协议规定,在特拉华州法律允许的最大范围内,除各种例外情况外,我们将预付董事因法律诉讼而产生的所有费用。
我们的公司注册证书和章程包含与董事责任限制和赔偿有关的条款。公司注册证书规定,我们的董事不因违反董事的信托义务而向我们或我们的股东承担个人金钱赔偿责任,但责任除外:
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任何违反董事对我们或我们股东的忠诚义务的行为; |
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用于非善意行为或涉及故意不当行为或故意违法的作为或不作为; |
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根据《特拉华州通用公司法》第 174 条的规定非法支付股息或非法股票回购或赎回;或 |
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用于董事从中获得任何不当个人利益的任何交易。 |
我们的公司注册证书还规定,如果将来对特拉华州法律进行修订,授权公司采取行动,进一步取消或限制董事的个人责任,那么我们董事的责任将在特拉华州法律允许的最大范围内被取消或限制。公司注册证书的上述条款无意限制董事或高级管理人员对任何违反适用的联邦证券法的责任。在《特拉华州通用公司法》第145条允许的情况下,我们的公司注册证书规定,我们可以在特拉华州法律允许的最大范围内向董事提供赔偿,并且不得追溯性地废除或修改与赔偿有关的公司注册证书条款,以免对董事的保护产生不利影响。
此外,根据《特拉华州通用公司法》第145条的允许,我们的章程授权我们 (a) 与董事和执行官签订赔偿协议;(b) 购买董事和高级管理人员责任保险,我们目前为董事和执行官提供保险。
第 7 项。申请注册豁免。
不适用。
第 8 项。展品。
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展品编号 |
展品描述 |
3.1 |
重述注册人公司注册证书,经不同日期修订(作为注册人10-K表年度报告的附录3.1提交,于2020年3月2日提交,并以引用方式纳入此处)。 |
3.2 |
经修订和重述的注册人章程,经修订(作为注册人10-K表年度报告的附录3.2提交,于2020年3月2日提交,并以引用方式纳入此处)。 |
5.1* |
Gunderson Dettmer Stough Villeneuve Franklin & Hachigian, LLP 的观点 |
23.1* |
独立注册会计师事务所 Grant Thornton LLP 的同意。 |
23.2* |
Gunderson Dettmer Stough Villeneuve Franklin & Hachigian, LLP 的同意(包含在附录 5.1 中)。 |
24.1* |
委托书(包含在注册声明的签名页中)。 |
99.1 |
Alimera Sciences, Inc. 2023年股权激励计划及其奖励协议形式(作为注册人8-K表最新报告的附录10.1提交,于2023年8月2日提交,并以引用方式纳入此处)。 |
107* |
申请费表。 |
* 在此提交。
第 9 项。承诺。
(a) 下列签署的注册人特此承诺:
(1) 在进行报价或销售的任何时期,提交本注册声明的生效后修正案:
(i) 纳入《证券法》第 10 (a) (3) 条要求的任何招股说明书;
(ii) 在招股说明书中反映注册声明(或其生效后的最新修正案)生效之日之后出现的任何事实或事件,这些事实或事件单独或总体上代表注册声明中规定的信息的根本变化;以及
(iii) 将先前未在注册声明中披露的有关分配计划的任何重要信息或注册声明中此类信息的任何重大变更包括在注册声明中;但是,前提是 (a) (1) (i) 和 (a) (1) (ii) 段要求在这些段落生效后修正案中包含的信息包含在注册人向委员会提交或提交给委员会的报告中,则不适用根据《交易法》第 13 条或第 15 (d) 条,这些条款以提及方式纳入注册声明。
(2) 为了确定《证券法》规定的任何责任,每项此类生效后修正案均应被视为与其中发行的证券有关的新注册声明,当时此类证券的发行应被视为其首次善意发行。
(3) 通过生效后的修正将任何在注册但发行终止时仍未售出的证券从注册中删除。
(b) 下列签署的注册人特此承诺,为了确定《证券法》规定的任何责任,注册人根据《交易法》第 13 (a) 条或第 15 (d) 条提交的年度报告(以及根据《交易法》第 15 (d) 条提交的每份雇员福利计划年度报告,均应被视为注册声明中以提及方式纳入的与其中发行的证券有关的新注册声明,以及该等证券的发行时间应被视为其首次善意发行。
(c) 就根据上述规定或其他规定可能允许注册人的董事、高级管理人员和控股人赔偿《证券法》产生的责任而言,已告知注册人,委员会认为这种赔偿违反《证券法》中规定的公共政策,因此不可执行。如果对此类负债提出赔偿要求
(注册人支付注册人的董事、高级管理人员或控制人为成功为任何诉讼、诉讼或诉讼进行辩护而产生或支付的费用除外),除非注册人认为该事项已通过控制先例得到解决,否则注册人将向具有适当管辖权的法院提交其此类赔偿是否违背的问题证券中表达的公共政策采取行动,并将受此类问题的最终裁决的约束。
签名
根据经修订的1933年《证券法》的要求,注册人证明其有合理的理由相信其符合在S-8表格上提交的所有要求,并已正式促使本注册声明由经正式授权的下列签署人于2023年8月11日在佐治亚州阿尔法利塔市代表其签署。
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ALIMERA SCIENCES, INC. |
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作者: |
/s/ Richard S. Eiswirth, Jr. |
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Richard S. Eiswirth,Jr. |
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总裁兼首席执行官 |
委托书
下列签署人的特拉华州公司 Alimera Sciences, Inc. 的高管和董事特此组成并任命小理查德·艾斯沃思、罗素·斯基布斯特德和克里斯托弗·维西克以及他们中的任何人为合法的事实律师和代理人,有权采取任何和所有行为和事情,并执行上述律师和代理人以及其中任何人认为可能需要的任何和所有文书或建议或必须使该公司能够遵守经修订的1933年《证券法》和任何规则,或证券交易委员会与本注册声明相关的法规或要求。在不限制上述权力和权限的普遍性的前提下,授予的权力包括以本注册声明下文所述身份签署下列签署的高管和董事姓名的权力和权力、本注册声明的任何和所有修正案,包括生效后的修正案和补编,以及作为本注册声明的一部分或与之一起提交的任何和所有文书或文件或文件或其修正案或补编,以及下列每位签署人特此批准和确认全部上述律师和代理人,或其中任何一人,应根据本协议进行或促成这样做。该委托书可以由多个对应方签署。
截至所示日期,下列每位签署人均已签署本委托书,以昭信守。
根据经修订的1933年《证券法》的要求,本注册声明由以下人员在指定日期和身份签署。
根据《证券法》的要求,本注册声明由以下人员以指定身份和日期代表注册人签署。
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签名 |
标题 |
日期 |
/s/ Richard S. Eiswirth, Jr. Richard S. Eiswirth,Jr. |
总裁、首席执行官兼董事(首席执行官) |
2023 年 8 月 11 日 |
/s/ Russell L. Skibsted Russel L. Skibsted |
首席财务官兼高级副总裁(首席财务和会计官) |
2023 年 8 月 11 日 |
/s/ Ross deMonT Ross DemonT |
导演 |
2023 年 8 月 11 日 |
/s/ Michael Kaseta 迈克尔·卡塞塔 |
导演 |
2023 年 8 月 11 日 |
/s/亚当·摩根 亚当·摩根 |
导演 |
2023 年 8 月 11 日 |
/s/ 艾琳·帕森斯 艾琳·帕森斯 |
导演 |
2023 年 8 月 11 日 |
/s/ Peter J. Pizzo,III Peter J. Pizzo,III |
导演 |
2023 年 8 月 11 日 |
/s/ John Snisarenko 约翰·斯尼萨连科 |
导演 |
2023 年 8 月 11 日 |
/s/ Jason Werner 杰森·维尔纳 |
导演 |
2023 年 8 月 11 日 |