comp-20230807

美国

证券交易委员会

华盛顿特区 20549

表单 8-K

当前报告

根据第 13 条或第 15 (d) 条

1934 年《证券交易法》

报告日期（最早报告事件的日期）： 2023年8月7日

Compass, Inc.

（其章程中规定的注册人的确切姓名）

特拉华

001-40291

30-0751604

（公司成立的州或其他司法管辖区）

（委员会档案编号）

（国税局雇主识别号）


第五大道 90 号纽约，纽约						10011
（主要行政办公室地址）						（邮政编码）

注册人的电话号码，包括区号： (212)913-9058

不适用

（如果自上次报告以来发生了变化，则为以前的姓名或以前的地址）

如果提交8-K表格是为了同时履行注册人根据以下任何条款承担的申报义务，请勾选下面的相应方框（参见下文的一般说明A.2）：


☐			根据《证券法》（17 CFR 230.425）第425条提交的书面通信


☐			根据《交易法》（17 CFR 240.14a-12）第14a-12条征集材料


☐			根据《交易法》（17 CFR 240.14d-2 (b)）第14d-2（b）条进行的启动前通信


☐			根据《交易法》（17 CFR 240.13e-4 (c)）第13e-4（c）条进行的启动前通信

根据该法第12（b）条注册的证券：

每个班级的标题

交易符号

注册的每个交易所的名称

A类普通股，每股面值0.00001美元

COMP

纽约证券交易所

用复选标记表明注册人是1933年《证券法》第405条（本章第230.405节）还是1934年《证券交易法》第12b-2条（本章第240.12b-2节）所定义的新兴成长型公司。

新兴成长型公司 ☐

如果是新兴成长型公司，请用复选标记表明注册人是否选择不使用延长的过渡期来遵守根据《交易法》第13（a）条规定的任何新的或修订后的财务会计准则。☐


项目 3.02			未注册的股权证券销售。

2023年8月7日，Compass, Inc.（以下简称 “公司”）签订了从加拿大房地产proptech公司收购某些非经纪资产的最终资产购买协议（“资产购买交易”）。资产购买交易的对价将以公司A类普通股的形式支付，该普通股将于2023年8月24日收盘时发行。将发行的股票数量的计算方法是将3,240万美元除以每股价格，等于截至2023年8月11日（含2023年8月11日）连续4个交易日公司A类普通股的交易量加权平均价格（“VWAP”）以及（ii）截至2023年8月21日的连续10个交易日公司A类普通股的VWAP。

此外，2023年8月7日，公司签订了最终协议，于2023年8月21日左右向先前收购的业务的某些前所有者发行148,042股公司A类普通股，以代替与先前收购相关的某些现金扣留款项，总额约为60万美元。

根据《证券法》第4（a）（2）条，这些股票将根据经修订的1933年《证券法》（“证券法”）的注册要求豁免发行，作为公司不涉及任何公开募股的出售。公司对《证券法》第4 (a) (2) 条的依赖是基于以下因素：(a) 股票的发行是公司不涉及公开募股的孤立私人交易；(b) 收款人数量有限；(c) 收款人表示支持此类豁免，包括他们作为 “合格投资者” 的地位（该术语的定义见第501 (a) 条) 根据《证券法》第4 (a) (2) 条颁布的条例D)。

签名

根据经修订的1934年《证券交易法》的要求，注册人已正式促使经正式授权的下列签署人代表其签署本报告。

CAMPASS, INC.

日期：2023 年 8 月 11 日

来自：

/s/ Brad Serwin

布拉德·瑟文

总法律顾问兼公司秘书