ILLUMINA, INC.
2000 年员工股票购买计划
经修订和重述于 2023 年 5 月 2 日
以下内容构成 Illumina, Inc. 2000 年员工股票购买计划的条款。
1.目的。购买计划的目的是为公司及其指定公司的员工提供通过累计工资扣除来购买普通股的机会。除非管理人另有决定,否则就守则第423条而言,购买计划下的一家或多家指定公司的员工可以参与的每项发行都将被视为单独发行,即使每项此类发行的适用发行期的日期相同,而且购买计划的规定将分别适用于每项发行和适用的发行期。购买计划下的每项发行都应指定为守则第423(b)条发行或非423(b)发行,但为避免疑问,公司打算使购买计划符合Treas要求的 “员工股票购买计划” 资格。Reg. § 1.423-2 (a) (2),尽管公司没有承诺或陈述维持此类资格。因此,应将购买计划的条款解释为以符合Treas要求的方式延长和限制参与。Reg. § 1.423-2 (a) (2)。此外,任何《守则》第 423 (b) 条发行的解释均应符合 Treas 的所有要求。Reg. § 1.423-2 (a) (3)。购买计划还授权根据董事会通过的、旨在实现税收、证券法或其他目标的规则、程序或子计划,根据非423(b)发行购买普通股。关于《守则》第 423 (b) 条,单独发行的条款不必相同,前提是所有在特定产品中获得购买权的员工都将拥有相同的权利和特权,除非本守则第 423 条另有允许;a 非 423 (b) 发行不必满足此类要求。
2. 定义。
a. “管理员” 是指董事会根据第 13 条删除与采购计划有关的管理权限的董事会任何委员会或小组委员会,或董事会根据第 13 条向其授予或上述委员会或小组委员会进一步下放有关采购计划的管理权的任何个人或团体。
b. “关联公司” 是指符合根据该法颁布的规则12b-2所指的构成 “关联公司” 要求的任何实体



《交易法》。管理员应有权决定在上述定义中确定 “关联公司” 身份的一个或多个时间。
c. “适用法律” 是指根据州公司法、美国联邦和州证券法、本守则、普通股上市或上市的任何证券交易所或报价系统的规则,以及根据购买计划授予权利的任何非美国司法管辖区的适用法律,与管理基于股票的奖励有关的要求。
d. “董事会” 是指公司董事会或其任何委员会,或公司董事会根据收购计划第13条指定的一个或多个其他各方。
e. “守则” 是指经修订的1986年《美国国内税收法》以及根据该法颁布的法规和其他指导方针。
f. “守则第 423 (b) 条发行” 是指根据购买计划发行,旨在满足《守则》第 423 (b) 条规定的要求,包括 Treas 的要求。Reg. § 1.423-2 (a) (3)。任何《守则》第 423 (b) 条发行的条款和条件均应根据《守则》第 423 (b) 条(包括 Treas 的要求)来解释、管理和执行。Reg. § 1.423-2 (a) (3)。
g. “普通股” 是指公司的普通股,面值为每股0.01美元,可以转换、变更、重新分类或交换。
h. “公司” 是指特拉华州的一家公司 Illumina, Inc.,以及采用收购计划的公司的任何继任者。
i. “薪酬” 是指所有基本的直接总收入,但不包括佣金、加班费、轮班费、激励性薪酬、激励性付款、奖金和其他薪酬,除非署长另有决定。此类补偿应在扣除 (i) 任何所得税或就业税预扣额或 (ii) 参与者向公司或指定公司现在或以后制定的任何《守则》第 401 (k) 条工资延期计划或《守则》第 125 条自助餐厅福利计划缴纳的任何缴款之前计算。署长可以自行决定对薪酬制定不同的定义,对于任何《守则》第 423 (b) 条发行,该定义应在统一和非歧视的基础上适用。管理员应有权自行决定什么构成对美国境外雇员的补偿。
j. “指定公司” 是指董事会不时自行决定指定有资格参与购买计划的任何子公司或关联公司。就守则第 423 (b) 条发行而言,只有公司及其子公司可以成为指定公司,但前提是



在任何给定时间,根据《守则》第 423 (b) 条发行的指定公司的子公司均不得成为非423 (b) 发行下的指定公司。
k. “员工” 是指,除非董事会选择不对给定的发行期适用以下限制,否则任何出于税务目的在公司或指定公司工作的惯常工作时间为每周至少20小时且在任何日历年内超过五个月的个人。在非423 (b) 发行中,该定义还可能包括出于税收目的在公司或指定公司工作的惯常每周工作时间少于20小时或在任何日历年内少于五个月的个人。董事会可自行决定,在发售中授予所有期权的注册期之前(在《守则》第 423 (b) 条发行的统一和非歧视性的基础上)如果员工的定义将或不包括个人:(A) 自上次聘用日期(或可能确定的更短时间)以来尚未完成至少两年的服务董事会自行决定)或(B)是《守则》第 414 (q) 条所指的高薪员工薪酬超过一定水平,或者谁是高级管理人员或受《交易法》第16(a)条披露要求约束,前提是每项守则第423(b)条的每项发行的例外情况均以相同的方式适用于指定公司中所有员工参与该发行的高薪个人。就购买计划而言,管理员将拥有独家酌处权来确定个人是否为员工。
l. “注册日期” 是指每个发行期的第一个交易日。
m. “注册期” 是指员工可以选择参与购买计划的时期,该期限发生在管理员规定的每个发行期的第一天之前。
n. “行使日” 是指每年三月和九月的第一个交易日(或董事会根据本协议第4节可能确定的其他交易日)。
o. “交易法” 是指经修订的1934年《美国证券交易法》以及根据该法颁布的条例和指南。
p. “公允市场价值” 是指截至任何日期,按以下方式确定的普通股价值:
i. 如果普通股在任何已建立的证券交易所上市,包括但不限于纳斯达克全球精选市场,则其公允市场价值应为该股票的每股收盘价(或者,如果该日期没有出售,则为第一个交易日报告的收盘价



在《华尔街日报》或署长认为可靠的其他来源报道的出售之日之后);
ii. 如果普通股不在交易所交易,而是定期在全国市场或其他报价系统上报价,则其公允市场价值应为该市场或系统报价之日的收盘销售价格,或者如果该日期没有出售,则为《华尔街日报》或署长认为可靠的其他来源报道的销售价格报告之日之后的交易日;或
iii. 如果没有本第 2 (p) 节 (i) 或 (ii) 所述类型的普通股的既定市场,其公允市场价值应由署长真诚确定。
q. “非423 (b) 发行” 是指根据购买计划进行的不符合Treas中规定的要求的发行。Reg. § 1.423-2 (a) (3)。
r. “发行期” 是指可以行使根据购买计划授予的期权的大约12个月期,从每年3月和9月的第一个交易日开始,到3月或9月的第一个交易日(大约十二个月后)结束。根据本购买计划第 4 节,发行期的持续时间和时间可能会发生变化。
s. “购买计划” 是指不时修订的 2000 年员工股票购买计划。
t. “购买期” 是指从一个行使日开始到下一个行使日(或董事会根据购买计划第 4 节确定的其他期限)结束的大约六个月期。
u. “收购价格” 是指在行使日可以收购股票的购买价格,该价格将由董事会设定;但是,前提是《守则》第423 (b) 条发行的购买价格不得低于注册日或行使日股票公允市场价值的85%,以较低者为准。除非董事会在发行期开始前另有决定,否则购买价格应为注册日或行使日股票公允市场价值的85%,以较低者为准。
v. “股份” 是指普通股的股份。
w. “子公司” 是指除公司以外的不间断公司链中的任何国内或国外公司,前提是除该链条中最后一家公司之外的每家公司拥有不少于该链中其他公司50%的有表决权的股份,以及



无论如何,均应被解释为符合《守则》第 424 (f) 条所定义的 “子公司” 的要求。
x. “税收相关项目” 是指与参与者参与购买计划有关的任何所得税、社会保险、工资税、账目付款或其他与税收相关的项目。
y. “交易日” 是指普通股上市的主要交易所开放交易的日子。
3.资格。
a. 根据本协议第3 (c) 节,在给定注册日期受雇于公司或指定公司的任何员工都有资格参与购买计划。
b. 尽管收购计划中有任何相反的规定,但不得根据购买计划 (i) 向任何员工授予期权,前提是该员工(或根据《守则》第 424 (d) 条将股票归属于该员工的任何其他人)将拥有公司的股本和/或持有购买该股票的未偿还期权,占所有类别总投票权或价值的5%或以上公司或任何关联公司的股本,或 (ii) 在以下范围内他或她根据公司及其关联公司的所有员工股票购买计划(包括购买计划)购买股票的权利,在任何时候该期权未偿还的每个日历年累积价值超过25,000美元的股票(根据该守则第423条按授予该期权时股票的公允市场价值确定)。
c. 在指定公司工作并且是美国以外司法管辖区的公民或居民(无论该个人是否也是美国公民或居民,还是外国居民(根据《守则》第 7701 (b) (1) (A) 条的含义)的员工,如果适用司法管辖区的法律禁止该员工参与,则可以被排除在购买计划或发售之外或者如果遵守适用司法管辖区的法律会导致购买计划或守则第 423 (b) 条主动提出违反《守则》第 423 条。对于非423 (b) 发行,如果管理员自行决定出于任何原因不建议或不切实际地确定员工(或一群员工)的参与是不可取的,则可以将该员工(或一群员工)排除在外。
4. 发行期。收购计划应通过连续的、重叠的发行期实施,新的发行期从每年3月和9月的第一个交易日开始,或者从董事会确定的其他日期开始,此后一直持续到根据本协议第18条终止。除非董事会自行决定另有决定,否则每个



发行期将包括两个大约六个月的购买期,从一个行使日开始,到下一个行使日结束。董事会有权更改未来发行的发行期限(包括其开始日期),并有权在未经股东批准的情况下更改未来购买期的行使日期,前提是此类变更是在第一个发行期的预定开始之前至少五天或董事会指定的其他期限宣布的;但是,任何发行期的期限都不得超过27个月。
5. 参与。
a. 符合条件的员工可以选择在该发行期之前的注册期内参与购买计划下的发行期。任何此类选择都将通过公司指定的购买计划经纪人完成在线注册流程,或者填写认购协议,授权以公司提供的表格缴纳薪酬,并在注册期内向公司提交。
b. 一旦符合条件的员工成为购买计划的参与者,该个人仍将是参与者,并且在遵守第 5 (c) 条的前提下,将自动参与适用于该参与者的后续每个发行期,其缴款率与上一发行期相同,除非参与者选择提高或降低缴款率,或者在他或她按照本协议第 10 节的规定终止此类参与之前,购买计划终止或参与者输掉他或她的身份雇员。根据本第 5 (b) 条自动注册后续发行期的参与者无需提交任何其他文件即可继续参与购买计划;但是,参与后续发行期将受该发行期开始时生效的购买计划的条款和条件的约束,但参与者有权根据下文第 10 节退出购买计划。署长有权修改本第 5 (b) 节中关于参与购买计划的规则。
c. 符合条件的员工一次只能注册一个发售期。
6.工资扣除/缴款。
a. 当参与者选择注册发行期时,他或她应选择在发行期内向购买计划缴款(以工资扣除的形式或董事会可能允许的工资扣除以外的方式,自行决定),金额不超过参与者在扣除所适用的发行期内购买期内薪酬的15%。



b. 根据购买计划,为参与者缴纳的所有供款应记入其账户,并且只能按全部百分比缴纳。除非需要遵守适用法律,否则参与者不得向该账户支付任何额外款项。
c. 参与者可以按照本协议第10节的规定停止参与购买计划,也可以通过公司指定的购买计划经纪人在线提交相应的表格,或者通过填写授权变更工资扣除额或缴款率的新订阅协议向公司提交授权变更工资扣除额或缴款率来降低其工资扣除额或其他缴款率。管理员可以自行决定限制任何发行期内参与率变动的性质和/或次数,并可能为购买计划管理制定其认为适当的其他条件或限制。费率变更应不迟于公司收到新的在线表格或订阅协议(如适用)后的五个工作日后的第一个完整工资期生效。参与者可以在随后的任何注册期内选择提高或降低参与者的缴款率,方法是通过公司指定的购买计划经纪人在线提交相应的表格,或者填写并向公司提交授权更改工资扣除额或缴款率的新订阅协议,前提是这种变更会导致缴款总额超过员工薪酬的15%或其他最高金额,则不允许变更缴款由董事会决定。除非按照本协议第 10 节的规定终止或根据本第 6 (c) 节进行更改,否则参与者的供款选择将在连续的发行期内保持有效。
d. 如果由于第 3 (b)、7 和 12 (a) 节或购买计划的任何子计划中规定的限制,参与者的任何期权在特定的购买期内不累积,则除非适用法律要求,否则参与者在该购买期内就该期权缴纳的供款,如果该期权未累计,则应立即退还,无需支付利息。此外,在遵守《守则》第423(b)(8)条和本协议第3(b)条所必需的范围内,参与者的缴款可以在购买期内的任何时候减少到1%(或在管理员确定的范围内,减少为0%)。除非参与者根据本协议第10节的规定终止缴款,否则应在计划于下一个日历年结束的第一个购买期开始时按与该参与者注册有关的费率重新开始缴款。
e. 在全部或部分行使期权时,在根据购买计划发行的部分或全部普通股被处置时,或者在任何其他应纳税或预扣税事件(如适用)中,参与者必须为任何与税收相关的项目提供足够的准备金。管理人自行决定,公司或雇用参与者的指定公司可以满足任何



有义务通过以下方式扣留与税收相关的项目:(i) 从参与者的工资或其他补偿中预扣足够整数的股票,购买后本来可以发行的股票,其公允市场价值总额足以支付股票需要预扣的税收相关项目,(iii) 通过自愿出售或公司安排的强制出售从出售时发行的股票的收益中预扣出去,(iv) 要求参与者向公司支付现金或等于税收相关物品金额的另一家指定公司,或 (v) 适用法律允许的任何其他方法。
7. 授予期权。在每个发行期的注册之日,参与该发行期的每位符合条件的员工都应有权在该发行期内的每个行使日(按适用的收购价格计算)购买不超过该员工在该行使日之前累积并保留在参与者账户中的供款除以适用的购买价格;前提是,在任何情况下,员工在每个购买期内购买的股份数量均不得超过 500000股票(须根据第17条进行任何调整),并进一步规定此类购买应遵守本协议第3(b)和12节或购买计划的任何子计划中规定的限制。对于未来的发行期,董事会可以自行决定增加或减少员工在该发行期的每个购买期内可以购买的最大股票数量。除非参与者根据本协议第10节退出,否则应按照本协议第8节的规定行使期权。该期权将在发行期的最后一天到期。
8. 行使期权。
a. 除非参与者按照本协议第10节的规定退出购买计划,否则他或她的购买股票的选择权应在行使日自动行使,以受该期权约束的股票数量,根据本协议第7节确定。不得购买部分股份;在最近的行使日之后立即在参与者账户中累积的任何不足以购买全额股份的供款应在该行使日之后退还给参与者。行使日期之后参与者账户中剩余的任何其他款项应退还给参与者。在参与者的一生中,参与者购买本协议下股票的选择权只能由他或她行使。
b. 如果管理人确定,在给定的行使日,行使期权的股票数量可能超过 (i) 在适用的发行期注册之日根据购买计划可供出售的股票数量,或 (ii) 在该行使日根据购买计划可供出售的股票数量,则管理人可以自行决定 (A) 规定公司应按比例分配的股份



可在注册日或行使日(如适用)以尽可能统一的方式购买,并由其自行决定在该行使日行使购买普通股的期权的所有参与者之间保持公平,并继续当时生效的所有发行期,或(B)规定公司应以统一的方式按比例分配可供购买的股份在切实可行的情况下,并按照其中的决定在该行使日行使购买普通股的期权的所有参与者之间拥有公平的自由裁量权,并根据本协议第18条终止当时生效的任何或所有发行期。公司可以根据前一句在任何适用发行期的注册之日按比例分配股份,尽管公司股东在该注册日之后根据收购计划授权发行额外股份。
9.交付;经纪账户或购买计划共享账户。
a. 在购买股票的每个行使日之后,公司应尽快安排向每位参与者交付代表在行使期权时购买的股票的证书或电子等价物。
b. 通过注册购买计划,每位参与者将被视为已授权代表他或她在管理员选择的证券经纪公司开设经纪账户。或者,管理员可以规定每位参与者的购买计划股票账户由公司或管理员选择的外部实体(不是经纪公司)设立。参与者根据购买计划购买的股票将存放在参与者的经纪或购买计划股票账户中。管理员可以要求将股票保留在该经纪或购买计划股票账户中的指定期限,和/或可以制定允许追踪股票处置情况的程序。
10. 提款。
a. 参与者可以通过公司指定的购买计划经纪人在线提交相应的表格,向公司发出书面通知,随时提取存入其账户但尚未用于行使购买计划下选择权的全部但不少于所有供款。退出通知必须不迟于行使日前一个月的15日或署长可能规定的其他截止日期之前收到。收到退出通知后,该参与者在发行期内的选择权将自动终止,从提款通知生效之日之后的工资期开始,该发行期内不得再为购买股票缴款,参与者的所有供款都记入其账户



或她的账户应立即支付给该参与者,除非适用法律要求,否则无需支付利息。如果参与者退出发行期,则除非参与者根据第 5 (a) 节规定的程序选择参与发行期,否则在下一个发行期开始时不得恢复供款。
b.参与者退出发行期不影响其参与公司以后可能采用的任何类似计划的资格,也不会影响参与者退出的发行期终止后开始的后续发行期的资格。
11. 期权终止。
a. 参与者因任何原因(包括参与者的雇主不再是指定公司或由于参与者将工作转移到非指定公司的关联公司)而停止成为雇员后,他或她将被视为选择退出购买计划,在发行期内记入该参与者账户但尚未用于行使期权的供款应在不支付利息的情况下退还除非适用法律对该参与者有要求,或者如果他或她死亡,则归入参与者的遗产,该参与者的选择权应自动终止。
b. 根据管理员的自由裁量权,如果参与者获得休假,则在请假期间代表参与者扣除的任何工资将继续下去,记入参与者账户的任何供款均可用于购买购买计划规定的股票。如果休假期超过三个月,而参与者的再就业权得不到法规或合同的保障,则就购买计划而言,雇用关系将被视为在休假开始三个月零一天后终止。
c. 除非管理人另有决定或适用法律要求,否则如果参与者从守则第 423 (b) 条转为非423 (b) 发行,其雇佣调动或因公司或指定公司之间立即重新雇用(不中断服务)而终止雇佣关系,则不得被视为已终止雇佣关系;但是,如果参与者从《守则》第 423 (b) 条发售转到非 423 (b) 发行,参与者行使选择权将继续被视为如果根据《守则》第 423 (b) 条发行,则仅限于此类活动符合《守则》第 423 条。如果参与者从非423 (b) 发售转移到《守则》第 423 (b) 条发行,则参与者的购买权的行使将继续被视为根据非 423 (b) 发行授予。管理员可以制定其他或不同的规则



根据《守则》第 423 条的适用要求,管理以参与购买计划或发售为目的的就业调动。
d. 利息。除非适用法律要求,否则购买计划参与者的工资扣除额不得产生利息。
12.Stock。
a. 根据本收购计划发布之日后,根据本协议第17节的规定对公司资本变动进行调整,根据收购计划可供出售的最大股份总数应为24,467,426股,其中包括 (i) 最初根据购买计划预留的100万股股票和 (ii) 23,467,426股,代表储备金增加的股票数量根据购买计划条款在当天之间自动增加的股份采购计划最初是通过的,2010年。为避免疑问,根据本第12条保留的最大股份数量可用于满足根据《守则》第423(b)条发行的股票购买,该最大股份数量的任何剩余部分可用于满足非423(b)发行下的股票购买。
b. 根据购买计划可发行的股票可以获得授权,但未发行的股票、库存股或在公开市场上购买的股票。
c. 在行使期权之前,参与者(及其受益人)对其期权所涵盖的股票没有任何权益或投票权。
d. 根据购买计划交付给参与者的股票应以参与者的名义或以参与者及其配偶的名义注册。
e. 本第12节中的所有股票编号均生效于2008年9月22日生效的普通股二比一的股票分割。
13. 行政管理。
a. 购买计划应由董事会管理,前提是,在适用法律不禁止的范围内,董事会可以将其根据本第 13 条或购买计划下的任何管理权力委托给董事会的任何委员会或小组委员会,董事会也可以将任何此类权力委托给任何个人或团体,或者董事会的任何此类委员会或小组委员会可以进一步将其下放给任何个人或团体。尽管有上述规定,但本购买计划规定的任何权力将由董事会行使,只能委托给董事会的委员会或小组委员会,本购买计划中提及董事会的任何内容均应被视为包括任何此类委员会或小组委员会。视情况而定



适用法律,任何管理员均不对与购买计划的运作、管理或解释有关的任何善意行动或决定承担责任。在履行与购买计划有关的职责时,管理员将有权依赖公司高管或员工、公司会计师、公司法律顾问和署长认为必要的任何其他方提供的信息和/或建议而采取或未采取的任何行动,管理员不承担任何责任。
b. 管理员将拥有管理购买计划的全部权力和权力,包括但不限于以下权力:(i) 解释、解释、调和购买计划中的任何不一致之处,纠正和提供购买计划以及与购买计划有关的任何注册表格或其他文书或协议的条款,(ii) 确定资格并裁定根据购买计划提出的所有有争议的索赔,包括员工是否会参与《守则》第 423 (b) 条发行或非 423 (b) 发行以及公司的哪些子公司和关联公司将成为参与守则第 423 (b) 条发行或非 423 (b) 发行的指定公司(在购买计划的范围内),(iii)确定根据购买计划购买股票的任何权利的条款和条件,(iv)制定、修改、暂停或放弃此类规章制度,并任命其认为适当的代理人来妥善管理收购计划,(v) 修改未偿还的购买股份的权利,包括对权利的任何修改为实现本协议第 17 条所设想的交易(包括但不限于对根据行使权利可能发行的股票类别或类型的修正或适用于权利的购买价格)所必需的,前提是修订后的权利在其他方面符合购买计划的条款,以及 (vi) 做出任何其他决定并采取署长认为管理购买计划所必要或可取的任何其他行动, 包括但不限于采纳任何此类内容必要或适当的规则、程序、协议、附录或子计划(统称为 “子计划”),以允许外国人或在美国境外就业的雇员参与购买计划,详见下文第 13 (c) 节。
c. 尽管本购买计划中有任何相反的规定,但署长仍可通过与购买计划的运营和管理有关的子计划,以适应美国以外司法管辖区的当地法律、习俗和程序,这些子计划的条款可能优先于本购买计划的其他条款,但除非该子计划的条款另有取代,否则本购买计划的条款将适用于该次级计划的运作此类次级计划。尽管有上述规定,任何修改或更改本购买计划条款的子计划都需要董事会的批准,而该条款只能由董事会修改或修改。在不符合《守则》第 423 条要求的情况下,任何此类子计划都将仅规定非 423 (b) 发行,购买计划的条款不要求根据该子计划授予的购买权才能遵守第



《守则》第 423 条。在不限制上述内容一般性的前提下,署长可以为特定的非美国司法管辖区采用子计划,修改购买计划的条款,以满足适用的当地要求、习俗或程序,但不限于:(i) 参与资格,(ii) 薪酬的定义,(iii) 发行期的日期和期限或其他参与者可以为购买股票捐款的时期,(iv) 确定收购价格和折扣的方法起始公允市场价值为可以购买哪些股票,(v)参与者在发行期内或适用的分计划规定的其他特定时期内可以缴纳的任何最低或最高供款金额,(vi)控制权变更或其他涉及公司的交易或公司资本变动时对购买权的处理,(vii)工资扣除的处理以及通过工资扣除以外的方式缴款的方法,(viii)设立银行,大楼用于存放捐款的社会或信托账户,(ix)支付利息、(x) 当地货币兑换、(xi) 缴纳工资税的义务、(xii) 确定受益人指定要求、(xiii) 预扣程序以及 (xiv) 处理股票发行。
d. 在适用法律允许的最大范围内,署长做出的每一项调查结果、决定和决定均为最终结果,对各方具有约束力,与购买计划有关的任何注册表格或其他文书或协议将由管理员自行决定,对于所有目的和所有利益相关者都是最终的、具有约束力和决定性的。
14. 可转让性。参与者不得以任何方式(遗嘱或血统和分配法则除外)转让、转让、质押或以其他方式处置记入参与者账户的供款,也不得以任何方式(遗嘱或血统和分配法则除外)转让、转让、质押或以其他方式处置。任何此类转让、转让、质押或其他处置的企图均无效,除非署长可以将此类行为视为根据本协议第10条从发行期提取资金的选择。
15. 资金的使用。公司根据购买计划收到或持有的所有供款均可由公司用于任何公司目的,除非适用法律要求,否则公司没有义务将此类供款分开。
16. 报告。应为购买计划的每位参与者保留个人账户。应至少每年向参与的员工提供账目报表,账单应列出缴款金额、购买价格、购买的股票数量和剩余的现金余额(如果有)。
17. 资本变动、解散、清算、合并或资产出售时进行调整。



a. 资本变动。在公司股东采取任何必要行动的前提下,根据购买计划可供发行的最大股票数量或证券类型、每个参与者在每个购买期内可以购买的最大股票数量(根据第7条),以及购买计划下尚未行使的每股价格和每种期权所涵盖的股票数量和证券类型,应根据影响数量、类别、价值的任何变化按比例调整或由以下原因产生的股份条款资本重组、股票分割、反向股票分割、股票分红、分拆普通股、合并、重新分类或交换、合并、合并、配股、分立、重组或清算或公司结构或普通股的任何其他变动,包括任何特别股息或其他分配(但不包括任何定期现金分红),或在没有收到公司对价的情况下进行的股票数量的任何其他增加或减少;前提是,但是,任何可兑换货币的兑换公司的证券不应被视为 “在没有收到对价的情况下生效”。此种调整应由理事会作出,理事会在这方面的决定应是最终的、具有约束力的和决定性的。除非本协议明确规定,否则公司发行任何类别的股票或可转换为任何类别股票的证券均不得影响受期权约束的股票的数量或价格,也不得因此对股票的数量或价格进行调整。
b. 解散或清算。如果公司拟议解散或清算,则如果解散或清算的日期在该发行期的最后行使日期之前发生,则应缩短当时正在进行的发行期,除非董事会另有决定,否则董事会应修改本应在解散或清算后结束的任何购买期的行使日期,使修改后的行使日期在解散或清算之日之前,届时生效的任何发行期均应在解散或清算之日之前终止在适用的修改后的行使日期之后立即执行。董事会应在适用的修改行使日之前以书面形式通知每位参与者,参与者期权的行使日期已如此修改,参与者的期权应在修改后的行使日自动行使,除非参与者在此日期之前已按照本协议第10节的规定退出发行期。
c. 合并或资产出售。如果提议出售公司的全部或几乎全部资产,或者公司与另一家公司合并或合并为另一家公司,则应承担每项未偿还的期权,或者由继任公司或继承公司的母公司或子公司取而代之的等效期权。如果继任公司拒绝承担或取代该期权,则如果此类出售或合并的日期在该发行期的最后行使日期之前发生,则应缩短当时正在进行的发行期,除非董事会另有决定,否则董事会应修改本应在出售或合并后结束的任何购买期的行使日期,使修改后的行使日期等于此类出售或合并之日或之前,以及任何



届时生效的发售期应在适用的修改后的行使日期之后立即终止。董事会应在适用的修改行使日之前以书面形式通知每位参与者,参与者期权的行使日期已如此修改,参与者的期权应在修改后的行使日自动行使,除非参与者在此日期之前已按照本协议第10节的规定退出发行期。
18. 修改或终止。
a. 董事会可随时出于任何原因终止或修改购买计划。除第17节另有规定外,此类终止不得影响先前授予的期权,前提是如果董事会认为终止发行期或收购计划符合公司及其股东的最大利益,则董事会可以在任何行使日之后立即终止发行期。除非本协议第 17 条和第 18 节另有规定,否则任何修正案都不得对迄今授予的任何期权进行任何变更,从而对任何参与者的权利产生不利影响,除非董事会自行决定此类修正被认为是必要或可取的,以促进遵守适用法律。在遵守《守则》第423条(或任何后续规则或条款或任何其他适用法律、法规或证券交易规则)所必需的范围内,公司应以所需的方式和程度获得股东的批准。
b. 未经股东同意,无论任何参与者的权利是否可能被视为受到 “不利影响”,董事会都有权更改发行期,管理人有权限制发行期内预扣金额的变动频率和/或次数,确定适用于以美元以外货币预扣金额的兑换比率,允许预扣工资或向购买计划缴款超过参与者指定的金额进行调整公司在处理正确完成的预扣税选择时出现延误或错误,确定合理的等待和调整期和/或会计和信贷程序,以确保每位参与者购买普通股的金额与从参与者薪酬中预扣的金额正确对应,并制定署长自行决定的、符合购买计划的其他限制或程序。
c. 如果董事会确定采购计划的持续运作可能导致不利的财务会计后果,董事会可以自行决定,并在必要或可取的范围内,修改或修改采购计划,以减少或消除此类会计后果,包括但不限于:
i. 更改任何发行期的收购价格,包括收购价格变更时正在进行的发行期;



ii. 缩短任何发行期,使该发行期在修改后的行使日期结束,包括董事会采取行动时正在进行的发行期;以及
iii. 分配股份。
此类修改或修订无需股东批准或任何购买计划参与者的同意。
19. 通知。公司参与者根据购买计划或与购买计划有关的所有通知或其他通信在收到时应被视为已正式发出,这些通知或通信是以公司在当地指定的形式或由公司指定接收通知的人收到的。
20. 发行股票的条件。除非行使该期权以及根据该期权发行和交付此类股票应符合适用法律(包括但不限于完成股票的任何注册或资格认定或根据适用法律获得任何批准或其他许可),否则不得就期权发行股票,并且在合规方面还应获得公司法律顾问的批准。公司没有义务向任何州或外国证券委员会注册股票或对股票进行资格认证,也没有义务就股票的发行或出售寻求任何政府机构的批准或批准。如果管理人根据本第20条确定不会向任何参与者发行股份,则存入该参与者账户的任何供款将立即退还给参与者,不收取利息(除非适用法律要求),而公司或其任何子公司或关联公司不承担任何责任。
作为行使期权的条件,如果公司律师认为适用法律要求这种陈述,则署长可以要求行使该期权的人在行使任何此类期权时陈述并保证,购买股票仅用于投资,目前没有任何出售或分配此类股票的意图。
21. 代码第 409A 节。任何《守则》第 423 (b) 条的发行均旨在免受《守则》第 409A 条的适用。任何非423 (b) 发行都将不受本守则第409A条的约束,因为其目的是此类发行的唯一参与者不受守则第409A条的约束。对于本来会受《守则》第409A条约束的参与者,如果购买股票的期权或其支付、结算或延期的选择权受《守则》第409A条的约束,则购买股票的选择权应以符合《守则》第409A条(包括最终法规和就此发布的其他指导方针)的方式授予、支付、行使、结算或延期由管理员决定。尽管有上述规定,如果选择购买普通股,公司或其任何关联公司没有责任或义务向参与者或任何其他方提供赔偿



根据旨在豁免或符合《守则》第 409A 条的购买计划,则不那么豁免或合规,也不适用于署长就此采取的任何行动。公司没有表示根据购买计划购买普通股的选择权符合《守则》第409A条。
22. 购买期限计划。购买计划于2000年7月28日生效,并分别于2020年4月29日和2023年5月2日进行了修订和重报。除非董事会提前终止,否则购买计划应在 (a) 根据购买计划行使的期权出售购买计划下所有可供发行的股票的日期,或 (b) 根据本协议第17 (b) 条行使与根据本协议第17 (b) 条解散或清算或根据本协议第17 (c) 条进行合并或资产出售有关的所有期权的行使之日终止。终止后,根据购买计划,不得授予或行使其他期权,也不得再收取任何供款。
23.自动转入低价发售期。在任何适用法律、法规或证券交易规则允许的范围内,如果普通股在发行期内任何行使日的公允市场价值低于该发行期注册之日普通股的公允市场价值,则该发行期的所有参与者应在该行使日行使期权后立即自动退出该发行期,并自动加入与该行使日同时开始的新发行期。
24. 随意就业。购买计划中的任何内容均不赋予参与者在任何特定期限内继续雇用公司或任何子公司或关联公司的权利,也不得以任何方式干扰或以任何方式限制公司(或雇用该人的任何子公司或关联公司)或参与者的权利,特此明确保留这些权利,无论是否有理由。
25. 可分割性。如果发现本购买计划的任何特定条款无效或不可执行,则该条款不应影响购买计划的其他条款,但购买计划应在各个方面被解释为省略了此类无效条款。
26. 适用法律。除非本购买计划的条款受《守则》的适用条款或联邦法律的任何其他实质性条款管辖,否则本购买计划应根据特拉华州的实体法进行解释并受特拉华州实体法的管辖,而不考虑特拉华州法律中与法律冲突有关的任何规定。