美国
证券交易委员会
华盛顿特区 20549
8-K 表格
当前报告
根据 第 13 条或第 15 (d) 条
1934 年《证券交易法》
报告日期（最早报告事件的日期）： 2023 年 8 月 9 日
第一基金会公司
（注册人的确切姓名如其章程所示）
|
（州或其他司法管辖区） 公司注册的） |
（委员会 文件号） |
（国税局雇主 识别码） |
| （主要行政办公室地址） | （邮政编码） |
(469)
（注册人的电话号码， 包括区号）
不适用
（如果自 上次报告以来发生了变化，则以前的姓名或以前的地址。）
如果 申请意在同时履行注册人根据以下任何条款承担的申报义务，请勾选下面的相应方框：
| 根据《证券法》（17 CFR 230.425）第425条提交的书面通信 | |
| 根据《交易法》（17 CFR 240.14a-12）第14a-12条征集材料 | |
| 根据《交易法》（17 CFR 240.14d-2 (b)）第14d-2（b）条进行的启动前通信 | |
| 根据《交易法》（17 CFR 240.13e-4 (c)）第13e-4（c）条进行的启动前通信 |
根据该法第12（b）条注册的证券：
| 每个班级的标题 | 交易品种 | 注册的每个交易所的名称 | ||
用复选标记表明注册人是否是 1933 年《证券法》第 405 条（本章第 230.405 条）或 第 12b-2 条（本章第 240.12b-2 条）中定义的 新兴成长型公司。
新兴成长型公司
如果是新兴成长型公司 ，请用复选标记表示注册人是否选择不使用延长的过渡期来遵守根据《交易法》第13 (a) 条规定的任何新的或 修订的财务会计准则。 ¨
| 项目 3.01 | 除牌通知或未能满足持续上市规则或标准的通知；上市转移。 |
2023 年 8 月 9 日， First Foundation Inc.（以下简称 “公司”）根据董事会授权，向纳斯达克股票市场有限责任公司（“纳斯达克”）发出书面通知 ，表示其决定自愿从纳斯达克撤回公司 普通股（“普通股”）的主要上市并将上市转移到纽约证券交易所（“纽约证券交易所”））。 该公司预计，普通股在纳斯达克的上市和交易将于2023年8月21日收盘时结束， 交易将于2023年8月22日开市时在纽约证券交易所开始。
普通股已获准在纽约证券交易所上市，将继续在纽约证券交易所上市，股票代码为 “FFWM”。
| 项目 7.01 | 法规 FD 披露。 |
2023年8月10日，公司发布了一份新闻稿 ，宣布预计普通股的主要上市将转移到纽约证券交易所。新闻稿的副本作为附录 99.1 附于此 ，并以引用方式纳入此处。根据表格8-K的一般指令B.2，就经修订的1934年 证券交易法（“交易法”）第18条而言，本第 7.01 项和附录 99.1 中的 信息不应被视为 “归档”，也不得以其他方式受该节的责任约束 ，也不得以提及方式纳入根据《证券法》提交的任何注册声明或其他文件中 1933 年，经修订的 或《交易法》，除非此类文件中以具体提及方式明确规定。
| 项目 9.01 | 财务报表和附录。 |
| 展品编号 | 描述 | |
| 99.1 | 8月10日新闻稿, 2023 | |
| 104 | 封面交互式数据文件（嵌入在行内 XBRL 文档中） |
签名
根据1934年《证券交易法》的要求， 注册人已正式促使经正式授权的下列签署人代表其签署本报告。
| 第一基金会公司 | ||
| 日期：2023 年 8 月 10 日 | 来自： | /s/SCOTT F. KAVANAUGH |
| Scott F. Kavanaugh | ||
| 总裁兼首席执行官 | ||