美国
证券交易委员会
华盛顿特区 20549
表格 10-Q
x根据第 13 或 15 (d) 节提交的季度 报告
1934 年证券交易法
截至2023年6月30日的季度
或者
¨根据第 13 或 15 (d) 条提交的过渡 报告
1934 年证券交易法
适用于从到的过渡期
委员会文件编号 000-08187
新概念能源公司
(公司或组织的州或其他司法管辖区) | (美国国税局雇主识别号) |
1603 LBJ Freeway 800 套房 达拉斯, |
||
根据《交易法》第12 (b) 条注册的证券:
每个班级的标题 | 交易品种 | 注册的每个交易所的名称 |
用勾号指明注册人 (1) 是否在过去 12 个月内(或者在要求注册人提交此类报告的较短的 期限内)提交了 1934 年《证券交易法》第 13 条或第 15 (d) 条要求提交的所有报告 ,以及 (2) 在过去的 90 天内是否受到此类申报要求的约束。
是的: x没有 ¨
用复选标记表示注册人在过去 12 个月内(或者在要求注册人 提交和发布此类文件的较短时间内)内是否以电子方式 提交并发布了根据 S-T 条例(本章第 232.405 节)第 405 条要求提交和发布的每份交互式数据文件(如果有)。
是的: x没有 ¨
用复选标记表示注册人是大型加速 申报人、加速申报人、非加速申报人还是较小的申报公司。参见《交易法》第12b-2条中 “大型加速 申报人”、“加速申报人” 和 “小型申报公司” 的定义。(勾选一个):
大型加速过滤器 ¨ | 加速过滤器 ¨ | |
规模较小的申报
公司 新兴成长
公司 |
如果是新兴的 成长型公司,请用复选标记注明注册人是否选择不使用延长的过渡期来遵守根据《交易法》第 13 (a) 条规定的任何 新的或修订的财务会计准则。¨
用复选标记表示注册人是否为空壳公司(如《交易法》第 12b-2 条所定义 )。
是的: ¨否: x
注明截至可行的最近日期,发行人每种 类普通股的已发行股票数量。
普通股,面值0.01美元 | 股份 |
(课堂) | (截至 2023 年 8 月 4 日未付) |
1 |
目录 |
新概念能源公司和子公司
10-Q 表的季度报告索引
截至2023年6月30日的期间
第一部分:财务信息 | |
第 1 项。财务报表 | 3 |
合并资产负债表 | 3 |
合并运营报表 | 5 |
合并现金流量表 | 6 |
股东权益变动综合报表 | 7 |
合并财务报表附注 | 8 |
第 2 项。管理层对财务状况和经营业绩的讨论和分析 | 9 |
第 3 项。关于市场风险的定量和定性披露 | 10 |
第 4 项控制和程序 | 11 |
第二部分:其他信息 | |
第 6 项。展品 | 12 |
签名 | 13 |
2 |
目录 |
第一部分:财务信息
第 1 项。财务报表
新概念能源公司和子公司
合并资产负债表
(金额以千计)
2023年6月30日 | 2022年12月31日 | |||||||
(未经审计) | (已审计) | |||||||
资产 | ||||||||
流动资产 | ||||||||
现金和现金等价物 | $ | $ | ||||||
应收票据-关联方 | ||||||||
其他流动资产 | ||||||||
流动资产总额 | $ | $ | ||||||
不动产和设备,扣除折旧 | ||||||||
土地、建筑物和设备 | ||||||||
总资产 | $ | $ |
所附附附注是这些合并财务报表不可分割的 部分。
3 |
目录 |
新概念能源公司和子公司
合并资产负债表——续
(未经审计)
(以千美元计,面值金额除外)
2023年6月30日 | 2022年12月31日 | |||||||
负债和股东权益 | ||||||||
流动负债 | ||||||||
应付账款 | $ | $ | ||||||
应计费用 | ||||||||
流动负债总额 | ||||||||
股东权益 | ||||||||
优先股,B 系列 | ||||||||
普通股,$ | 面值;授权, 股票;已发行和流通股票, 截至2023年6月30日和2022年12月31日的股票||||||||
额外的实收资本 | ||||||||
累计赤字 | ( | ) | ( | ) | ||||
股东权益总额 | ||||||||
负债和权益总额 | $ | $ |
所附附附注是这些合并财务报表不可分割的 部分。
4 |
目录 |
新概念能源公司及其子公司
合并运营报表
(未经审计)
(金额以千计,每股数据除外)
在截至6月30日的三个月中 | 在截至6月30日的六个月中 | |||||||||||||||
2023 | 2022 | 2023 | 2022 | |||||||||||||
收入 | ||||||||||||||||
租金 | $ | $ | $ | $ | ||||||||||||
管理费 | $ | $ | ||||||||||||||
总收入 | ||||||||||||||||
运营费用 | ||||||||||||||||
运营费用 | ||||||||||||||||
公司一般和行政 | ||||||||||||||||
总运营费用 | ||||||||||||||||
营业收益(亏损) | ( | ) | ( | ) | ( | ) | ( | ) | ||||||||
其他收入(支出) | ||||||||||||||||
利息收入-关联方 | ||||||||||||||||
其他收入,净额 | ||||||||||||||||
其他收入支出总额 | ||||||||||||||||
适用于普通股的净收益(亏损) | ( | ) | ||||||||||||||
每股普通股净收益——基本收益和摊薄后收益 | $ | ( | ) | $ | $ | $ | ||||||||||
已发行普通股和等价股票的加权平均值——基本 |
随附的附注是这些合并财务报表不可分割的 部分。
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目录 |
新概念能源公司及其子公司
合并现金流量表
(未经审计)
(金额以千计)
在已结束的六个月中 | ||||||||
6月30日 | ||||||||
2023 | 2022 | |||||||
来自经营活动的现金流 | ||||||||
净收入 | $ | $ | ||||||
为使净收入与经营活动提供的(用于)的净现金进行对账而进行的调整 | ||||||||
折旧、损耗和摊销 | ||||||||
其他流动和非流动资产 | ( | ) | ( | ) | ||||
应付账款和其他负债 | ( | ) | ( | ) | ||||
经营活动提供(使用)的净现金 | ( | ) | ||||||
现金和现金等价物的净增加(减少) | ( | ) | ||||||
年初的现金和现金等价物 | ||||||||
期末的现金和现金等价物 | $ | $ |
随附的附注是这些合并财务报表不可分割的 部分。
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目录 |
新概念能源公司及其子公司
股东权益变动综合报表
(金额以千计)
B 系列 | 普通股 | 额外 | 累积- | |||||||||||||||||||||||||
优先股 | 已支付 | 被欺骗的 | ||||||||||||||||||||||||||
股份 | 金额 | 股份 | 金额 | 首都 | 赤字 | 总计 | ||||||||||||||||||||||
在截至2023年6月30日的三个月中 | ||||||||||||||||||||||||||||
截至2023年3月31日的余额 | $ | $ | ( | ) | ||||||||||||||||||||||||
净亏损 | ( | ) | ( | ) | ||||||||||||||||||||||||
截至 2023 年 6 月 30 日的余额 | $ | $ | $ | $ | ( | ) | $ | |||||||||||||||||||||
在截至2022年6月30日的三个月中 | ||||||||||||||||||||||||||||
截至2022年3月31日的余额 | $ | $ | ( | ) | ||||||||||||||||||||||||
净收入 | ||||||||||||||||||||||||||||
截至2022年6月30日的余额 | $ | $ | $ | $ | ( | ) | $ | |||||||||||||||||||||
在截至2023年6月30日的六个月中 | ||||||||||||||||||||||||||||
截至2022年12月31日的余额 | $ | $ | ( | ) | ||||||||||||||||||||||||
净收入 | ||||||||||||||||||||||||||||
截至 2023 年 6 月 30 日的余额 | $ | $ | $ | $ | ( | ) | $ | |||||||||||||||||||||
在截至2022年6月30日的六个月中 | ||||||||||||||||||||||||||||
截至2021年12月31日的余额 | $ | $ | ( | ) | ||||||||||||||||||||||||
净收入 | ||||||||||||||||||||||||||||
截至2022年6月30日的余额 | $ | $ | $ | $ | ( | ) | $ |
所附附附注是这些合并财务报表不可分割的 部分。
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目录 |
新概念能源公司和子公司
合并财务报表附注
注A: 列报基础
随附的未经审计的合并财务报表包括 New Concept Energy, Inc. 及其控股子公司(统称为 “NCE” 或 “公司”)的账目。所有 重要的公司间往来交易和账户均已清除。为了与本年度的列报方式保持一致,对运营报表中的上一年 年度收入和运营费用金额进行了某些重新分类。
此处包含的未经审计的财务报表由公司根据美国证券交易委员会的规章制度编制 ,未经审计。财务报表 反映了管理层认为公平列报此类信息所必需的所有调整。所有 此类调整都是正常的反复调整。尽管公司认为披露足以使 所提供的信息不会产生误导性,但根据此类规章制度,某些信息和脚注披露,包括对通常包含在根据美国 美利坚合众国普遍接受的会计原则编制的财务报表中的重要会计 政策的描述,已被精简或省略。
公司正在评估商机,以提供额外的 收入和现金流。
这些财务报表应与公司截至2022年12月 31日财年的10-K表年度报告中包含的合并财务报表及其附注一起阅读。截至2023年6月30日的六个月期间的经营业绩不一定表明 后续任何季度或截至2023年12月31日的财年的预期业绩。
注 B: 业务性质
该公司拥有大约 190 英亩的土地,位于 西弗吉尼亚州帕克斯堡。这片土地上有四座建筑物,总面积约为53,000平方英尺。在这一总面积中,主要的工业/办公 建筑占地约24,800平方英尺,其中约16,000平方英尺以每年10.1万美元的价格出租。
2020年8月,该公司将其石油和天然气业务出售给了第三方 。2022年1月1日,公司就此类石油和天然气业务签订了咨询管理协议,根据该协议, 公司将提供管理、监督和管理服务,费用为此类石油和天然气业务总收入的10%。该协议于 2022 年 1 月 1 日生效,任何一方均可在提前六十天通知后终止。
附注C: 重要会计政策摘要
我们将与房地产运营的折旧、 摊销、租赁和收入确认估算、减值和房地产销售相关的会计政策视为重要的会计 政策。这些政策包括管理层利用估算时所掌握的信息做出的重大估算。但是,如果使用不同的信息或假设, 这些估计值可能会发生重大变化。这些政策在 我们截至2022年12月31日止年度的10-K表年度报告中进行了总结。
注 D: 流动性
公司履行当前现金债务的能力依赖于从当前运营中获得的现金以及应收票据的利息和本金的收取。公司正在评估 商机,以提供额外收入和现金流。
注 E: 浓度
公司在 参与联邦存款保险公司交易账户担保计划的金融机构维持其现金余额,该计划为存款人提供高达25万美元的保险。 截至2023年6月30日,以及该季度的某些时候,现金余额超过了联邦保险限额。
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目录 |
注意 F: 后续事件
公司已经评估了截至2023年8月4日 财务报表发布之日的后续事件,并确定没有可报告的事件。
第 2 项管理层对财务 状况和经营业绩的讨论和分析
关键会计政策与估计
公司对其财务状况 和经营业绩的讨论和分析以公司的合并财务报表为基础,该报表是根据 编制的,符合美国普遍接受的会计原则。公司的某些会计政策要求 在选择计算财务估算的适当假设时运用判断力。就其本质而言, 这些判断存在固有的不确定性。这些判断和估计基于公司 的历史经验、当前趋势以及从其他来源获得的信息,这些信息被认为在当时情况下是合理的, 的结果构成了对其他来源不易明显的资产和负债账面价值做出判断的基础 。在不同的假设或条件下,实际结果可能与这些估计值不同。
我们在10-K表年度报告中合并财务报表附注B中总结了公司的重要会计政策。公司认为,以下关键 会计政策对编制合并财务报表时使用的判断和估计更为重要。此类估计中的修订 是在得知导致修订的事实的时期内记录的。
可疑账户
公司对可疑应收账款和 应收票据的备抵是基于对特定账户损失风险的分析。分析特别强调逾期账目 。管理层会考虑诸如应收款的性质和年龄、 租户、客户或其他债务人的付款历史以及租户或其他债务人的财务状况等信息。管理层对所需补贴的估计 每季度进行一次审查,随着这些因素的变化,可能会进行修订。
递延所得税资产
在确定所得税、递延所得税资产和负债的准备金 以及根据递延所得税净资产记录的任何估值补贴时,需要做出重要的管理判断。公司递延所得税净资产的未来可收回性取决于亏损结转到期之前 未来应纳税所得额的产生。2023年6月30日,由于未来几年可享受税收减免,该公司拥有递延所得税资产 。但是,由于管理层无法确定 递延所得税资产的收益很有可能实现,因此确定了100%的估值补贴。
流动性和资本资源
截至2023年6月30日,该公司的流动资产为4,019,000美元, 流动负债为57,000美元。
截至2023年6月30日,现金及现金等价物为43.2万美元,而截至2022年12月31日, 为43.6万美元。
运营结果
截至2023年6月30日的三个月与2022年同期 的比较
该公司报告称,截至2023年6月30日的三个月中,净亏损为6,000美元,而2022年同期的净收入为13.8万美元。
在截至2023年6月30日的三个月中,该公司的收入为 35,000美元,其中包括26,000美元的租金收入和9,000美元的管理费,而2022年同期的租金收入为26,000美元,管理费 为21,000美元。
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目录 |
在截至2023年6月30日的三个月中,公司一般和管理费用 为81,000美元,而2022年同期为8万美元。
截至2022年6月30日的三个月的其他收入中包括 62,000美元,这是之前已全额预留的投资的收款。此外,在截至2022年6月30日的三个月中 ,该公司出售了设备并录得68,000美元的收益。
截至2023年6月30日的六个月与2022年同期 的比较
该公司报告称,截至2023年6月30日的六个月中,净收入为11,000美元,而2022年同期的净收入为14.3万美元。
在截至2023年6月30日的六个月中,该公司的收入为8万美元,其中包括51,000美元的租金收入和29,000美元的管理费,而2022年 同期的租金收入和管理费为51,000美元。
在截至2023年6月30日的六个月中,公司一般和管理费用 为14.9万美元,而2022年同期为16万美元。减少的原因是管理 开支总体减少。
截至2022年6月30日的三个月的其他收入中包括 62,000美元,这是之前已全额预留的投资的收款。此外,在截至2022年6月30日的三个月中 ,该公司出售了设备并录得68,000美元的收益。
前瞻性陈述
根据1995年《私人证券诉讼法 改革法》发表的 “安全港” 声明:本文件中讨论的许多非历史或当前事实的事项和主题领域 涉及潜在的未来情况、运营和前景。此类事项和主题领域的讨论受围绕未来预期的固有风险和不确定性的限制 ,也可能与公司 在涉及利率波动、 获得充足债务和股权融资的能力、需求、定价、竞争、施工、许可、 新开发项目的施工延迟、合同和许可有关的主题领域的 未来实际经历存在重大差异, 以及处置方面的其他延误,过渡或重组公司投资组合中目前或以前拥有、租赁或管理的房产,以及公司继续管理其成本和 现金流的能力,同时维持退休社区的高入住率和市场费率。公司已试图 在上下文中确定其目前认为可能导致未来实际体验和业绩与 公司目前对相关主题领域的预期不同的某些因素。公司向美国证券交易委员会(“SEC”)提交的报告详细介绍了这些风险和其他风险和不确定性 ,包括公司的 10-K表年度报告和10-Q表季度报告。
通胀
公司的主要收入来源是 提供的服务的租金和利息收入。尽管公司历来没有经历过通货膨胀对工资 或其他运营支出的任何不利影响,但无法保证这种趋势会持续下去。
环境问题
公司已对其 现有的大部分自有或租赁物业进行了环境评估。这些评估并未显示公司认为 会对公司的业务、资产或经营业绩产生重大不利影响的任何环境责任。公司不知道 存在任何此类环境责任。公司认为,其所有财产在所有重大方面均符合所有关于危险或有毒物质或石油产品的联邦、州和地方法律、法令和法规。 公司未收到任何政府机构的通知,也不知道任何与其社区相关的危险或有毒物质或石油产品存在任何重大违规行为、责任或索赔 。
第 3 项关于市场风险的定量和定性披露
利率风险
公司已经清偿了所有未偿债务,因此, 公司受利率变动影响的风险微乎其微。
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第 4 项控制和程序
(a) 根据我们管理层的评估(由我们的首席执行官和首席财务官参与),截至本报告所涉期末 ,我们的首席执行官兼首席财务官得出结论,我们的披露 控制和程序(定义见经修订的 1934 年《证券交易法》第 13a-15 (e) 条和第 15d-15 (e) 条(“交易所 Act”))。我们有效地提供了合理的保证,确保我们在根据《交易法》提交 或提交的报告中要求披露的信息是在美国证券交易委员会规则和表格 规定的期限内记录、处理、汇总和报告的,并收集此类信息并传达给我们的管理层,包括我们的首席执行官和首席财务 官员,以便及时就所需的披露做出决定。
(b) 在最近的 财季中, 对财务报告的内部控制(定义见《交易法》第13a-15 (f) 条)没有发生任何变化,这对于我们对财务报告的内部控制产生了重大影响或有理由可能对我们的财务报告内部控制产生重大影响。
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第二部分。其他信息
第 6 项。展品
以下证物随函提交或以引用 的形式纳入,如下所示。
展品名称 | 展品描述 |
3.1 | 美国医疗资源公司的公司章程(参照注册人1992年12月21日第333-55968号表格注册声明附录3.1纳入) |
3.2 | 美国医疗资源公司公司章程修正案(参照注册人1993年4月1日8-K表附录3.5纳入) |
3.3 | Greenbriar Corporation 重述的公司章程(参照注册人 1995 年 12 月 31 日的 10-K 表附录 3.1.1 纳入其中) |
3.4 | 美国医疗资源公司公司章程修正案(参照注册人1996年2月27日PRES 14-C附录纳入) |
3.5 | 注册人章程(参照注册人 1992 年 12 月 21 日第 333-55968 号表格 S-4 注册声明附录 3.2 纳入章程) |
3.6 | 2003 年 10 月 9 日通过的《注册人章程》第 3.1 节修正案(参照 1992 年 12 月 21 日注册人第 333-55968 号 S-4 表格注册声明附录 3.2.1 纳入) |
3.7 | 自 2001 年 11 月 30 日起生效的授权和已发行股份减少证书(参照注册人 2002 年 12 月 31 日的 10-K 表附录 2.1.7 纳入) |
3.8 | 1993年5月7日与注册人B系列优先股有关的优先股指定、优先权和权利证书(参照注册人1993年6月22日第333-64840号表格注册声明附录4.1.2纳入) |
3.9 | 注册人F系列优先可转换优先股的投票权、名称、优先权和权利证书,日期为1997年12月31日(参照注册人截至1997年12月31日财年的10-KSB表格附录2.2.2纳入) |
3.10 | 注册人G系列优先无表决权可转换优先股的投票权、名称、优先权和权利证书,日期为1997年12月31日(参照注册人截至1997年12月31日财年的10-KSB表格附录2.2.3纳入) |
3.11 | 2004 年 10 月 13 日向内华达州国务卿提交的日期为 2004 年 10 月 12 日的指定证书(参照注册人关于 2004 年 10 月 12 日发生的事件的 8-K 表最新报告附录 3.4 纳入) |
3.12 | 自 2005 年 2 月 8 日起生效的公司章程修正证书(参照注册人在 2005 年 2 月 8 日发生的事件的 8-K 表格最新报告的附录 3.5 中纳入) |
3.13 | 公司章程修正证书于 2007 年 3 月 21 日生效(参照注册人在 2005 年 3 月 21 日发生的事件的 8-K 表格最新报告附录 3.13 纳入) |
31.1* | 根据经修订的1934年《证券交易法》第13a-14条和第15d-14条对首席执行官兼首席财务官的认证 |
32.1* | 根据《美国法典》第 18 篇第 1350 节对首席执行官和首席财务官进行认证 |
101 | 交互式数据文件符合第 S-T 法规第 405 条。 |
*在此提交 。
12 |
目录 |
签名
根据1934 年 《证券交易法》的要求,注册人已正式促成下列签署人代表其签署本报告,并获得正式授权。
新概念能源有限公司 | ||
日期:2023 年 8 月 4 日 | 来自: | /s/ Gene Bertcher |
Gene S. Bertcher,首席执行官 | ||
高管、总裁兼首席财务官 | ||
警官 |
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