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美国
证券交易委员会
华盛顿特区 20549
表单 10-Q
☒根据1934年《证券交易法》第13或15 (d) 条提交的季度报告
在截至的季度期间 2023年6月30日

要么
☐根据1934年《证券交易法》第13条或第15（d）条提交的过渡报告
在从到的过渡期间
委员会档案编号 1-13270
 
FLOTEK 工业公司
（注册人的确切姓名如其章程所示）

特拉华90-0023731
（其他司法管辖国
公司或组织）		（美国国税局雇主
证件号）
8846 N. Sam Houston Parkwa休斯顿，TX
77064
（主要行政办公室地址）（邮政编码）
(713) 849-9911
（注册人的电话号码，包括区号）
根据《交易法》第12（b）条注册的证券：

每个班级的标题交易品种注册的每个交易所的名称
普通股，面值0.0001美元FTK纽约证券交易所
用勾号指明注册人 (1) 是否在过去 12 个月内（或在要求注册人提交此类报告的较短时间内）提交了 1934 年《证券交易法》第 13 条或第 15 (d) 条要求提交的所有报告，以及 (2) 在过去的 90 天内是否受到此类申报要求的约束。是的 ☒ 没有☐
用复选标记表明注册人是否在过去 12 个月内（或者在要求注册人提交此类文件的较短时间内）以电子方式提交了根据第 S-T 法规（本章第 232.405 节）第 405 条要求提交的所有交互式数据文件。 是的 ☒ 没有☐
用复选标记指明注册人是大型加速申报人、加速申报人、非加速申报人、小型申报公司还是新兴成长型公司。参见《交易法》第12b-2条中 “大型加速申报人”、“加速申报公司”、“小型申报公司” 和 “新兴成长型公司” 的定义。
大型加速过滤器 ☐ 加速过滤器 ☐ 非加速过滤器☒
规模较小的申报公司 ☒ 新兴成长型公司 ☐
如果是新兴成长型公司，请用复选标记表明注册人是否选择不使用延长的过渡期来遵守根据《交易法》第13（a）条规定的任何新的或修订后的财务会计准则。 ☐
用复选标记表明注册人是否为空壳公司（定义见《交易法》第12b-2条）。是的☐  没有 ☒
截至 2023 年 8 月 8 日，有 152,401,483注册人普通股的已发行股份，面值0.0001美元。



目录
 
前瞻性陈述
3
第一部分-财务信息
第 1 项。
财务报表
4
截至2023年6月30日和2022年12月31日的未经审计的简明合并资产负债表
4
截至2023年6月30日和2022年6月30日的三个月和六个月未经审计的简明合并运营报表
5
截至2023年6月30日和2022年6月30日的三个月和六个月的未经审计的简明合并综合收益（亏损）报表
6
截至2023年6月30日和2022年6月30日的六个月未经审计的简明合并现金流量表
7
截至2023年6月30日和2022年6月30日的三个月和六个月未经审计的简明合并股东权益表
8
未经审计的简明合并财务报表附注
10
第 2 项。
管理层对财务状况和经营业绩的讨论和分析
34
第 3 项。
关于市场风险的定量和定性披露
41
第 4 项。
控制和程序
43
第二部分-其他信息
第 1 项。
法律诉讼
44
第 1A 项风险因素
44
第 2 项。
未注册的股权证券销售和所得款项的使用
44
第 3 项。
优先证券违约
45
第 4 项。
矿山安全披露
45
第 5 项。
其他信息
45
第 6 项。
展品
46
签名
47


2

前瞻性陈述
 
本10-Q表季度报告（本 “季度报告”），特别是第一部分第2项—— “管理层对财务状况和经营业绩的讨论和分析”，包含1995年《私人证券诉讼改革法》安全港条款（《美国法典》第15篇第78u-5节）所指的 “前瞻性陈述”。前瞻性陈述不是历史事实，而是代表了当前对Flotek Industries, Inc.（“Flotek” 或 “公司”）未来事件的假设和信念，其中许多假设和信念本质上是不确定的，不受公司控制。此类报表包括与公司业务计划、目标、预期经营业绩以及这些陈述所依据的假设相关的估计、预测和陈述。本季度报告中包含的前瞻性陈述基于截至本季度报告发布之日可用的信息。
前瞻性陈述涉及未来的行业趋势和经济状况、当前和未来举措的预测业绩或业绩，以及可能对公司业务、未来经营业绩和流动性产生重大影响的突发事件和其他不确定性的结果。这些前瞻性陈述通常由包括但不限于 “预期”、“相信”、“估计”、“承诺”、“预算”、“目标”、“潜力”、“计划”、“继续”、“打算”、“期望”、“计划”、“预测”、“目标”、“思考”、“可能”、“项目” 和类似的表达方式，或者未来时态或条件结构，例如 “将”、“可以”、“应该”、“可以” 和 “将”，或者其中的否定词或其他变体或类似的术语。公司警告说，这些陈述只是预测，不应被视为对未来业绩的保证。前瞻性陈述还可能包括有关长期供应协议或其修正案下的预期业绩及其潜在价值或收入的陈述。前瞻性陈述基于当前的预期和假设，这些预期和假设受风险和不确定性的影响，这些风险和不确定性可能导致实际业绩与预测、预期或暗示的结果存在重大差异。
对可能导致实际业绩和事件与前瞻性陈述存在重大差异的潜在风险和不确定性的详细讨论包括但不限于2023年3月23日向美国证券交易委员会（“SEC”）提交的截至2022年12月31日的10-K表年度报告（“年度报告” 或 “2022年年度报告”）的第一部分第1A项—— “风险因素” 中讨论的风险和不确定性，以及在后续提交的报告中定期提交的报告与美国证券交易委员会。除非法律要求，否则公司没有义务公开更新或修改任何前瞻性陈述，无论是由于新信息还是未来事件的结果，我们也没有任何义务。
在本10-Q表季度报告的某些地方，我们可能会提及第三方提供的旨在描述供应链或能源勘探、生产和活动的趋势或发展的声明，我们明确对此类信息的准确性和完整性不承担任何责任，也没有采取任何措施来更新或独立验证此类信息。

本10-Q表季度报告中包含的以下信息应与本10-Q表季度报告第1部分第1项和相关披露以及我们的2022年年度报告中包含的未经审计的简明合并财务报表及其附注一起阅读。

3

第一部分-财务信息
第 1 项。财务报表
FLOTEK INDUSTRIES INC，未经审计的简明合并资产负债表（以千计，股票数据除外）
2023年6月30日2022年12月31日
资产
流动资产：
现金和现金等价物$8,841 $12,290 
限制性现金101 100 
应收账款，扣除信贷损失备抵金美元682和 $623分别在 2023 年 6 月 30 日和 2022 年 12 月 31 日
16,855 19,136 
关联方应收账款，扣除信用损失备抵金额0分别在 2023 年 6 月 30 日和 2022 年 12 月 31 日
23,033 22,683 
库存，净额18,397 15,720 
其他流动资产4,051 4,045 
当前合约资产7,716 7,113 
流动资产总额78,994 81,087 
长期合同资产69,583 72,576 
财产和设备，净额4,753 4,826 
经营租赁使用权资产4,279 5,900 
递延所得税资产，净额404 404 
其他长期资产17 17 
总资产$158,030 $164,810 
负债和股东权益
流动负债：
应付账款$44,949 $33,375 
应计负债5,178 8,984 
应缴所得税12 97 
应付利息— 130 
经营租赁负债的流动部分2,902 3,328 
融资租赁负债的流动部分37 36 
长期债务的当前部分179 2,052 
可转换票据应付款— 19,799 
合同对价可转换应付票据— 83,570 
流动负债总额53,257 151,371 
长期递延收入35 44 
长期经营租赁负债6,584 8,044 
长期融资租赁负债3 19 
长期债务149 2,736 
负债总额60,028 162,214 
股东权益：
优先股，$0.0001面值， 100,000授权股份； 不已发行和流通股份
— — 
普通股，$0.0001面值， 240,000,000授权股份； 158,220,075已发行的股票和 151,541,446截至2023年6月30日的已发行股份； 83,915,918已发行的股票和 77,788,391截至2022年12月31日的已发行股票
15 8 
额外的实收资本462,517 388,177 
累计其他综合收益 147 181 
累计赤字(330,197)(351,519)
库存股票，按成本计算； 6,678,629和 6,127,527股票分别为2023年6月30日和2022年12月31日的股票
(34,480)(34,251)
股东权益总额98,002 2,596 
负债总额和股东权益$158,030 $164,810 
随附的附注是这些未经审计的简明合并财务报表不可分割的一部分。
4

FLOTEK 工业公司
未经审计的简明合并运营报表
（以千计，每股数据除外）
 截至6月30日的三个月截至6月30日的六个月
 2023202220232022
收入：
来自外部客户的收入$17,820 $12,824 $29,472 $23,206 
来自关联方的收入32,774 16,549 69,130 19,046 
总收入50,594 29,373 98,602 42,252 
销售成本46,690 31,678 92,817 45,036 
毛利（亏损）3,904 (2,305)5,785 (2,784)
运营成本和支出：
销售、一般和管理8,351 6,821 14,803 11,707 
折旧174 182 349 377 
研究和开发860 1,115 1,474 2,530 
遣散费(2,279)610 (56)603 
出售财产和设备的收益— (1,914)— (1,906)
终止租赁的收益— — — (584)
合同对价可转换应付票据的公允价值收益(3,874)(17,158)(29,969)(13,266)
运营成本和支出总额3,232 (10,344)(13,399)(539)
运营收入（亏损）672 8,039 19,184 (2,245)
其他收入（支出）：
还款保护计划贷款豁免— — 4,522 — 
利息支出(705)(1,597)(2,377)(2,265)
其他收入（支出），净额19 (104)9 120 
其他收入总额（支出）(686)(1,701)2,154 (2,145)
所得税前收入（亏损）(14)6,338 21,338 (4,390)
所得税支出 (7)(98)(16)(94)
净收益（亏损）$(21)$6,240 $21,322 $(4,484)
普通股每股收益（亏损）：
基本$— $0.08 $0.18 $(0.06)
摊薄（见附注14，“每股收益（亏损）”）$(0.02)$(0.05)$(0.04)$(0.12)
加权平均普通股：
用于计算每股普通股基本收益（亏损）的加权平均普通股143,433 74,861 121,244 73,476 
用于计算摊薄后每股普通股亏损的加权平均普通股169,500 124,335 164,165 107,086 

随附的附注是这些未经审计的简明合并财务报表不可分割的一部分。
5


FLOTEK 工业公司
综合收益（亏损）合并报表
（以千计）
    
 截至6月30日的三个月截至6月30日的六个月
 2023202220232022
净收益（亏损）$(21)$6,240 $21,322 $(4,484)
其他综合收益（亏损）：
外币折算调整(13)87 (34)95 
综合收益（亏损）$(34)$6,327 $21,288 $(4,389)










































随附的附注是这些未经审计的简明合并财务报表不可分割的一部分。
6

FLOTEK 工业有限公司未经审计的简明合并现金流量表（以千计）
截至6月30日的六个月
 20232022
来自经营活动的现金流：
净收益（亏损）$21,322 $(4,484)
为将净收益（亏损）与经营活动中使用的净现金进行对账而进行的调整：
或有对价公允价值的变化(324)(134)
应付合约对价可转换票据的公允价值变动 (29,969)(13,266)
可转换票据发行成本的摊销83 414 
实物利息支出 2,284 1,819 
合同资产的摊销2,390 737 
折旧349 377 
扣除收回款后的信贷损失准备金63 87 
为多余和过时库存编列经费497 769 
出售财产和设备的收益— (1,906)
终止租约的收益 — (584)
租赁费用1,621 112 
股票补偿费用(836)1,591 
递延所得税优惠 — (5)
薪资保护计划贷款豁免(4,522)— 
流动资产和负债的变化：
应收账款2,218 (21,741)
应收账款，关联方(350)11,600 
库存(3,158)(4,521)
应收所得税— 7 
其他资产(6)(232)
合同资产— (3,600)
应付账款11,574 12,154 
应计负债(3,491)(2,924)
经营租赁负债(1,886)(308)
应缴所得税(85)99 
应付利息(8)24 
用于经营活动的净现金(2,234)(23,915)
来自投资活动的现金流：
资本支出(292)(5)
出售资产的收益— 4,194 
投资活动提供的（用于）净现金(292)4,189 
来自融资活动的现金流：
为被没收的股票期权付款(617)— 
长期债务的还款(60)— 
发行可转换票据的收益— 21,150 
支付可转换票据的发行成本— (1,084)
发行认股权证的收益— 19,500 
向税务机关支付的扣留员工股份的款项(229)(138)
发行股票的收益33 24 
融资租赁的付款(15)(21)
融资活动提供的（用于）净现金(888)39,431 
汇率变动对现金和现金等价物的影响(34)95 
现金、现金等价物和限制性现金的净变动(3,448)19,800 
期初的现金和现金等价物12,290 11,534 
期初的限制性现金100 1,790 
期初的现金和现金等价物以及限制性现金12,390 13,324 
期末的现金和现金等价物8,841 33,084 
期末限制性现金101 40 
期末的现金和现金等价物以及限制性现金$8,942 $33,124 
随附的附注是这些未经审计的简明合并财务报表不可分割的一部分。
7


FLOTEK 工业公司
未经审计的股东权益简明合并报表
截至2023年6月30日和2022年6月30日的三个月和六个月
（以千美元和股票计）

截至2023年6月30日的三个月
 普通股国库股额外
付费
资本		累积的
其他
全面
收入		累计赤字股东权益总额
 股份
已发行		标准杆数
价值		股份成本
余额，2023 年 3 月 31 日94,614 $9 6,442 $(34,451)$421,596 $160 $(330,176)$57,138 
净亏损— — — — — — (21)(21)
外币折算调整— — — — — (13)— (13)
根据员工股票购买计划发行的股票— — (22)— 13 — — 13 
限制性股票被没收— — 214 — — — — — 
限制性股票单位归属109 — — — — — — — 
股票补偿费用— — — — 276 — — 276 
为缴纳税款而预扣的股票— — 43 (29)— — — (29)
将经修订的 ProfRAC 协议合同对价可转换票据转换为普通股63,497 6 — — 40,632 — — 40,638 
余额，2023 年 6 月 30 日
158,220 $15 6,677 $(34,480)$462,517 $147 $(330,197)$98,002 



截至2022年6月30日的三个月
 普通股国库股额外
付费
资本		累积的
其他
全面
收入（亏损）		累计赤字股东权益总额
 股份
已发行		标准杆数
价值		股份成本
余额，2022 年 3 月 31 日82,564 $8 6,073 $(34,159)$367,104 $89 $(319,938)$13,104 
净收入— — — — — — 6,240 6,240 
外币折算调整— — — — — 87 — 87 
根据员工股票购买计划发行的股票— — (19)— 24 — — 24 
授予的限制性股票339 — — — — — — — 
限制性股票被没收(3)— 12 — — — — — 
股票补偿费用— — — — 852 — — 852 
为缴纳税款而预扣的股票(15)— 45 (79)— — — (79)
发行股票认股权证，扣除交易费— — — — 9,930 — — 9,930 
股权出资— — — — 8,400 — — 8,400 
余额，2022 年 6 月 30 日
82,885 $8 6,111 $(34,238)$386,310 $176 $(313,698)$38,558 

随附的附注是这些未经审计的简明合并财务报表不可分割的一部分。
8

截至2023年6月30日的六个月
 普通股国库股额外
付费
资本		累积的
其他
全面
收入		累计赤字股东权益总额
 股份
已发行		标准杆数
价值		股份成本
余额，2022 年 12 月 31 日83,916 $8 6,127 $(34,251)$388,177 $181 $(351,519)$2,596 
净收入— — — — — — 21,322 21,322 
外币折算调整— — — — — (34)— (34)
根据员工股票购买计划发行的股票— — (43)— 33 — — 33 
授予的限制性股票15 — — — — — — — 
限制性股票被没收(40)— 379 — — — — — 
限制性股票单位归属496 — — — — — — — 
购买了没收的股票期权— — — — (617)— — (617)
股票补偿费用— — — — (836)— — (836)
为缴纳税款而预扣的股票— — 214 (229)— — — (229)
将应付给预先筹集的认股权证的初始ProFrac协议合约对价可转换票据的转换— — — — 15,092 — — 15,092 
将经修订的 ProfRAC 协议合同对价可转换票据转换为普通股63,497 6 — — 40,632 — — 40,638 
将应付可转换票据转换为预先筹集的认股权证— — — — 11,040 — — 11,040 
将应付可转换票据转换为普通股10,336 1 — — 8,996 — — 8,997 
余额，2023 年 6 月 30 日
158,220 $15 6,677 $(34,480)$462,517 $147 $(330,197)$98,002 




截至2022年6月30日的六个月
 普通股国库股额外
付费
资本		累积的
其他
全面
收入		累计赤字股东权益总额
 股份
已发行		标准杆数
价值		股份成本
余额，2021 年 12 月 31 日79,484 $8 6,022 $(34,100)$363,417 $81 $(309,214)$20,192 
净亏损— — — — — — (4,484)(4,484)
外币折算调整— — — — — 95 — 95 
根据员工股票购买计划发行的股票— — (19)— 24 — — 24 
授予的限制性股票626 — — — — — — — 
限制性股票被没收(3)— 20 — — — — — 
股票补偿费用— — — 1,591 — — 1,591 
为缴纳税款而预扣的股票(15)— 88 (138)— — — (138)
发行股票认股权证，扣除交易费— — — — 9,930 — — 9,930 
股权出资— — — — 8,400 — — 8,400 
将票据转换为普通股2,793 — — — 2,948 — — 2,948 
余额，2022 年 6 月 30 日
82,885 $8 6,111 $(34,238)$386,310 $176 $(313,698)$38,558 




随附的附注是这些未经审计的简明合并财务报表不可分割的一部分。
9

FLOTEK 工业公司
未经审计的简明合并财务报表附注

注意事项 1 — 业务的组织和性质
普通的
Flotek Industries, Inc.（“Flotek” 或 “公司”）创造了独特的解决方案，以减少能源对空气、水、土地和人的环境影响。Flotek 是一家以技术为导向的专业绿色化学和数据公司，帮助工业和商业市场的客户改善环境绩效。
该公司的化学技术（“CT”）部门开发、制造、包装、分销、交付和销售旨在提高碳氢化合物生产商盈利能力的绿色特种化学品。
该公司的数据分析（“DA”）部门旨在通过在几秒钟而不是几分钟或几天内提供与碳氢化合物流相关的分析，使用户能够最大限度地提高其碳氢化合物相关工艺的价值。实时访问信息可以防止浪费，减少再处理，并允许用户实现碳氢化合物流的自动化，以最大限度地提高盈利能力。
该公司的 二CT和DA等运营部门均由其研究与创新高级实验室能力提供支持。有关我们的业务和细分市场的进一步讨论，请参阅附注17 “业务细分、地理和主要客户信息”。
继续关注
这些合并财务报表是根据美国普遍接受的会计原则（“美国公认会计原则”）编制的，前提是假设公司将继续作为持续经营企业。持续经营假设考虑在正常业务过程中变现资产和清偿负债。但是，人们对公司继续作为持续经营企业的能力存在重大疑问。

该公司目前通过手头现金和其他流动资产为其运营提供资金。该公司有亏损和运营现金流为负的历史，预计将在提交未经审计的简明合并财务报表之日后的一年内使用大量现金。资本的可用性取决于公司的运营现金流，目前预计将主要来自ProFrac协议（见附注9 “应付债务和可转换票据” 和附注16 “关联方交易”）。目前尚不确定公司的现金和其他流动资产以及公司目前预计将因持续执行ProFrac协议而产生的运营现金流是否会为公司提供足够的财务资源，为运营提供资金，满足公司在未来十二个月内到期的资本要求和预期债务。公司可能需要额外的流动性才能在未来十二个月内继续运营，以充分缓解或缓解上述情况和事件，这使人们对公司在未经审计的简明合并财务报表提交之日后的一年内继续作为持续经营企业的能力产生了重大怀疑。

该公司正在评估战略，为未来的运营获得额外资金。这些策略可能包括但不限于获得股权融资、发行债务或签订其他融资安排、为其产品和服务获得更高的价格、提高利润率更高的产品的销售百分比、将非核心资产货币化以及减少支出。但是，公司可能无法在需要时获得进一步的股权或债务融资。因此，无法保证公司能够在需要时或在可接受的条件下获得额外的流动性（如果有的话）。

未经审计的简明合并财务报表不包括在公司无法继续经营的情况下对账面金额和资产、负债和报告支出分类的任何调整。
注意事项 2 — 重要会计政策摘要
演示基础
随附的未经审计的简明合并财务报表反映了管理层认为公允报表所列各期财务状况和经营业绩所必需的所有调整。所有这些调整都是正常的，本质上是反复出现的。包括选定票据在内的财务报表是根据美国证券交易委员会关于中期财务报告的适用规则和条例编制的，并不包括全部
10

FLOTEK 工业公司
未经审计的简明合并财务报表附注
美利坚合众国普遍接受的会计原则（“U.S. GAAP”）所要求的信息和披露，用于综合财务报表报告。这些中期财务报表应与公司2022年年度报告中包含的经审计的合并财务报表和附注一起阅读。2022年年度报告的副本可在美国证券交易委员会的网站www.sec.gov或Flotek的网站www.flotekind.com上查阅。公司网站上包含的信息不构成本季度报告的一部分。
在合并过程中，所有重要的公司间账户和交易均已消除。公司不投资任何未合并的子公司。
现金等价物
现金等价物包括在购买之日到期日为三个月或更短时间的高流动性投资。
限制性现金
该公司的限制性现金为 $0.1百万和美元0.1截至2023年6月30日和2022年12月31日，分别为百万人。 公司的限制性现金包括公司根据与金融机构签订的信用卡计划条款有合同有义务保留的现金。

应收账款和信用损失备抵金
关联方应收账款和应收账款来自产品销售和服务，按估计的可变现净值列报。该价值包括信贷损失备抵金，以反映应收账款余额的预期损失。公司采用目前的预期信用损失（CECL）模型，该模型要求在应收账款的合同有效期内立即确认预期的信贷损失，并将相应的信贷损失准备金记录为运营费用。信贷损失备抵额基于个人客户情况、信用状况以及历史注销和收款的组合。当特定应收账款被确定为无法收回时，公司会注销这些账款。收回先前注销的应收账款记作记入记作记入业务开支的信贷损失备抵金的扣减额。

该公司的大多数客户都从事能源行业。能源行业的周期性可能会影响客户的经营业绩和现金流，从而直接影响公司收回未偿债务的能力。此外，某些客户位于国际地区，这些地区本质上会受到经济、政治和民间动荡风险的影响，这可能会影响应收账款的可收性。
合约资产
公司的合同资产代表以可转换票据（合同对价可转换应付票据如附注9 “应付债务和应付可转换票据”）的形式发行的对价以及与获得ProFrac协议相关的其他增量成本。合同资产在ProFrac协议的期限内摊销（10年）基于商品转移到ProFrac Services, LLC时的预测收入，摊销额以合并运营报表中关联方收入中包含的交易价格的减少额列报。

定期对合同资产进行可收回性测试，如果合同资产的账面金额超过公司预计将来根据ProFrac协议转让货物获得的对价减去与将来提供这些商品相关的直接成本，则公司将确认减值损失。
库存
库存由原材料和制成品组成，按使用加权平均成本法确定的成本或可变现净值中较低者列报。制成品库存包括原材料、直接劳动力和生产间接费用。公司定期审查手头库存和当前的市场状况，以确定原材料和制成品库存的成本是否超过当前的市场价格，并相应地损害库存的成本基础。如果确定过时库存或超过管理层估计使用需求的库存金额低于成本，则将其减记为其可变现净值。库存的减记或注销记入销售成本。

财产和设备
11

FLOTEK 工业公司
未经审计的简明合并财务报表附注
财产和设备按成本列报。普通维护和维修费用记入运营费用，而关键部件的更换和重大改进则记作资本化。 不动产和设备，包括经营租赁使用权资产（“ROU”）的折旧或摊销，是使用直线法计算租赁期限或资产估计使用寿命中的较短者，如下所示：
建筑物和租赁权改善
2-30年份
机械和设备
7-10年份
家具和固定装置3年份
土地改善20年份
运输设备
2-5年份
计算机设备和软件
3-7年份
每当事件或情况变化表明资产或资产组的账面金额可能无法收回时，对包括ROU资产在内的财产和设备进行减值审查。如果事件或情况变化表明资产或资产组的账面金额可能无法收回，则公司首先将资产或资产组的账面金额与该资产的使用和最终处置产生的未贴现未来现金流总额进行比较。如果资产或资产集团的账面金额超过该资产的使用和最终处置预计产生的未贴现未来现金流的总和，则公司将确定该资产或资产集团的公允价值。确认的减值损失金额是资产或资产组的账面金额超过其公允价值的部分。公允价值是在必要时通过各种估值技术确定的，包括贴现现金流模型、报价市值和第三方独立评估。
待处置的资产作为待售资产列报，金额为账面金额或资产公允价值减去 s 成本中的较低者卖出和贬值已停止。出售或以其他方式处置资产后，公司确认处置收益或亏损，以该资产的净账面金额与收到的净收益之间的差额来衡量。
租赁
公司租赁某些设施、土地、车辆和设备。公司在安排之初就确定该安排是否被归类为租赁。

ROU资产代表在租赁期内使用标的资产的权利，租赁负债代表支付相关租赁产生的租赁款项的义务。融资租赁属于流动负债和非流动负债，标的资产包含在合并资产负债表上的不动产和设备中。

由于公司的大多数租赁不提供隐性回报率，因此按季度计算，公司的增量借款利率与租赁开始之日可用的租赁期限信息一起用于确定租赁付款的现值。 经营租赁负债包括延长或终止合理确定会行使的租赁条款的相关选项。

初始期限为12个月或更短的租赁（“短期租赁”）不记录在资产负债表上；短期租赁的租赁费用在整个租赁期内按直线法确认。

可转换票据和负债分类合同对价可转换票据应付可转换票据
根据财务会计准则委员会（“FASB”）ASC Topic 470 “债务”，公司按摊余成本对可转换票据进行核算。
根据FASB ASC 718 “股票补偿”（“ASC 718”），公司将作为与关联方合同相关的对价发行的合同对价可转换票据（见附注9，“债务和应付可转换票据”）视为负债归类的可转换票据。根据ASC 718，负债分类的可转换工具在授予日和每个报告日按公允价值计量（见附注10，“公允价值测量”），公允价值的变化包含在合并运营报表中。
公允价值测量

公司根据用于确定公允价值的投入的性质，使用三级公允价值层次结构对金融资产和负债进行分类。输入泛指市场参与者用来估值资产或负债的假设
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并且可能是可观察的或不可观察的。在确定资产和负债的公允价值时，公司使用最可靠的衡量标准。参见附注 10 “公允价值测量”。
收入确认
公司在履行与客户签订的合同条款下的履约义务并将承诺商品的控制权移交给客户或提供服务时，即确认收入，金额反映了公司期望在换取这些商品或服务时有权获得的对价。
当满足以下所有标准时，公司根据五步模型确认收入：（i）与客户签订合同，（ii）已确定履约义务，（iii）确定了向客户支付的价格，（iv）向客户分配了价格以及（v）履行了履约义务。
产品和服务以固定或可确定的价格出售。某些销售包括向客户提供的即时付款折扣和退货权条款，在确认收入时会考虑这些折扣并相应延期。公司在其任何收入安排中均不充当代理人。
在确认产品和服务的收入时，公司确定与客户签订的合同的交易价格，其中可能包括固定和可变对价。确定交易价格可能需要管理层做出判断，包括确定履约义务，估算交易价格中包含的可变对价，以及确定是否可以在合同背景下区分承诺的商品或服务。

康涅狄格州分部的大部分收入是化学产品，这些产品的销售取决于控制权何时移交给客户，具体取决于商定的交付条款所确定的时间。与客户签订的产品销售合同通常规定销售条款，包括所购买的每种产品的数量和价格。此外，CT部门还提供与所售产品相关的各种服务，包括现场服务、安装、维护和其他功能。这些服务在调试和安装完成后即得到承认，这是因为当公司有权向客户开具发票时，履约义务具有短期性质。

DA部门根据商定的交付条款，根据控制权何时转移给客户，确认销售时设备销售的收入。此外，公司还提供与所售产品相关的各种服务，包括现场服务、安装、维护和其他功能。由于履约义务的短期性质，服务在调试和安装完成后予以确认。提供持续或定期维护可能会有额外的履约义务。这类安排的收入在整个合同期内按时间按比例确认。此外，公司可能会与客户提供订阅式安排，根据商定的条款和条件，按比例确认每月的经常性收入。可能会向客户开具此类维护和订阅类安排的发票，而尚未确认的收入则在合并资产负债表上的应计负债和递延收入项下报告。在截至2023年6月30日和2022年6月30日的六个月中，订阅类型的安排并不是重要的收入来源。

通常，CT 和 DA 细分市场的付款条件都是 30-60国内和 90-120天数 f或来自发票收据的国际收据。根据产品和服务的收入合同，一旦履行了履约义务，就会向客户开具发票，此时付款是无条件的。与未完成履约义务相关的合同资产并不重要。

该公司采用了多种实用的权宜之计，包括：

•销售佣金在发生时记作销售费用、一般费用和管理费用，因为摊销期通常为一年或更短。
•公司的付款条件本质上是短期的，结算期为一年或更短。因此，公司没有根据重要融资部分的影响调整承诺的对价金额。
•在大多数服务合同中，公司有权从客户那里获得对价，其金额与公司迄今为止完成的履约义务对客户的价值直接相对应，因此，公司将收入确认为其有权开具发票的金额。
•公司将政府机构征收的所有税款排除在交易价格的衡量范围内，这些税款既是针对特定的创收交易征收的，也是该实体向客户征收的。此类税收包含在我们合并资产负债表上的应计负债中，直到汇给政府机构。

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在将产品的控制权转移给客户之后，与出库运费相关的运费和手续费被记为配送成本，并包含在我们的合并运营报表中的销售成本中。
外币兑换
该公司的功能货币主要是美元。公司主要在美国开展业务，公司几乎所有资产和负债都以美元计价。非美元本位币的外国子公司的财务报表是使用外国子公司主要经济环境的货币作为本位币编制的。这些外国子公司的资产和负债按截至指定报告期末的有效汇率折算成美元。收入和支出交易使用报告期的平均月汇率进行折算。由此产生的折算调整被确认为股东权益中的其他综合收益（亏损）。
综合收益（亏损）
综合收益（亏损）包括股东权益的所有变化，但投资和向股东分配产生的变动除外。公司的综合收益亏损包括合并净收益（亏损）和外币折算调整。
研究和开发成本
与产品开发和改进相关的研究活动的支出记入所发生的费用。
所得税
递延所得税资产和负债根据财务报表账面金额与资产和负债税基之间的暂时差异进行确认，并使用差额逆转时预计生效的税率进行计量。递延所得税资产也被确认为营业亏损和税收抵免结转。税率变动对递延所得税资产和负债的影响在包括颁布日期在内的期间的经营业绩中得到确认。
估值补贴是在部分或全部递延所得税资产很可能无法变现的情况下设立的。估值补贴的设立需要重大判断力，并受到各种估计的影响。在确定记录递延所得税资产估值补贴是否适当时，要考虑正面和负面证据，以及这些证据的客观性和可核查性。
只有当这些立场更有可能持续时，公司才会认识到所得税立场的影响。确认的所得税状况以大于实现可能性的50％的最大金额来衡量。识别或测量的变化反映在判断变化发生的时期内。

公司的政策是将与不确定税收状况相关的利息和罚款记录为所得税支出。

股票薪酬
与股票期权、限制性股票奖励和限制性股票单位相关的股票薪酬支出根据其授予日期的公允价值进行确认。在裁决的必要服务期内，公司以直线法确认扣除估计没收款后的补偿支出。估计的没收额是基于历史经验。
股票认股证

公司根据ASC 815-40 “实体自有权益合约” 评估了2022年6月发行的预先注资的认股权证（“2022年6月认股权证”）和2023年2月发行的预先注资的认股权证（“2023年2月认股权证”）（见附注13，“股东权益”），并确定2022年6月的认股权证和2023年2月的认股权证符合归类为股东权益的标准。因此，公司将2022年6月认股权证的收益记录在额外已缴资本中。此外，公司将2023年2月认股权证的初始ProFrac协议合同对价可转换票据（见附注9，“债务和应付可转换票据”）的余额重新归类为转换后的额外已付资本。

估算值的使用
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根据美国公认会计原则编制财务报表要求管理层做出估计和假设，这些估计和假设会影响报告的资产和负债金额、或有资产和负债的披露以及报告的收入和支出金额。实际结果可能与这些估计有所不同。
受估算和假设约束的重要项目包括财产和设备的使用寿命；长期资产减值评估；股票薪酬支出；应收账款信贷损失补贴；库存和递延所得税资产的估值补贴；合同资产变现的可收回性和时间；以及负债分类的合同对价可转换应付票据的公允价值。
最近的会计公告
美国公认会计原则的变更由财务会计准则委员会确定。我们评估财务会计准则委员会发布的所有权威指南的适用性和影响。对以下未列出的指导方针进行了评估，并确定其要么不适用，要么对以下所列事项的澄清，要么不重要，要么已被公司采用。
自 2023 年 1 月 1 日起发布和通过的新会计准则
FASB 发布了 ASU 编号 2016-13，”衡量金融工具的信用损失。”该标准取代了当前《美国公认会计原则》中的已发生损失减值方法，该方法反映了合同期内的预期信贷损失估算，这些估计值是在开始时根据历史信息、当前状况以及合理和可支持的预测记录的。自2023年1月1日起，公司提前采用了该标准，该标准的采用并未对公司的合并财务报表和相关披露产生重大影响，对留存收益也没有累积影响。

注意事项 3 — 与客户签订合同的收入
收入分解
公司根据收入来源是归因于产品销售还是服务收入来区分收入。
按收入来源分列的总收入如下（以千计）：
 截至6月30日的三个月截至6月30日的六个月
 2023202220232022
收入：
产品 (1)
$49,062 $28,588 $95,829 $40,787 
服务1,532 785 2,773 1,465 
$50,594 $29,373 $98,602 $42,252 
(1) 产品收入包括附注16 “关联方交易” 中所述的对关联方的销售。
销售成本的分类
公司根据销售成本是否归因于销售的有形商品、销售的服务成本或其他不能直接归因于有形商品或服务的成本来区分销售成本。
销售总成本细分如下（以千计）：
 截至6月30日的三个月截至6月30日的六个月
 2023202220232022
销售成本：
出售的有形商品$41,878 $27,379 $83,407 $37,167 
服务156 105 296 53 
其他4,656 4,194 9,114 7,816 
$46,690 $31,678 $92,817 $45,036 
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其他销售成本是指与创收直接相关的成本，但不能直接归因于销售的有形商品或服务。其他销售成本的例子包括某些人员成本以及设备租赁和保险成本。
外部销售和关联方销售之间的销售成本分配如下（以千计）：
 截至6月30日的三个月截至6月30日的六个月
 2023202220232022
销售成本：
外部客户的销售成本$16,445 $13,830 $27,743 $24,598 
关联方的销售成本30,245 17,848 65,074 20,438 
$46,690 $31,678 $92,817 $45,036 

注四-合约资产
合同资产如下（以千计）：
2023年6月30日2022年12月31日
合同资产$83,060 $83,060 
减去累计摊销(5,761)(3,371)
合同资产，净额77,299 79,689 
减少流动合约资产(7,716)(7,113)
长期合同资产$69,583 $72,576 
关于2022年2月2日和2022年5月17日签订ProFrac协议，如附注9 “债务和应付可转换票据” 和附注16 “关联方交易” 所述，公司确认的合同资产为美元10.0百万和美元69.5分别为百万美元，相关费用为美元3.6百万。截至 2023 年 6 月 30 日和 2022 年 12 月 31 日，$69.6百万和美元72.6根据我们对ProFrac协议的预测收入的估计，分别有数百万的合同资产被归类为长期资产，这些收入将不会在ProFrac协议的未来十二个月内实现。公司对未来合同收入时间的估计是按季度评估的。
在截至2023年6月30日的三个月和六个月中，公司确认了 $1.1百万和美元2.4分别为百万美元的合同资产摊销，在合并运营报表中记为关联方收入中包含的交易价格的减少。在截至2022年6月30日的三个月和六个月中，公司确认了美元0.7百万合同资产摊销。 下表反映了我们根据公司目前预测的ProFrac协议收入估算的每年的摊销额（以千计）。
截至12月31日的年份摊销
2023 年（不包括截至2023年6月30日的六个月）
$3,226 
20248,980 
20258,980 
20268,980 
20278,980 
此后直到 2032 年 5 月38,153 
合同资产总额$77,299 
根据我们对可收回性的测试，截至2023年6月30日，我们没有发现此类合同资产的减值。
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注意事项 5 — 库存
库存如下（以千计）：
2023年6月30日2022年12月31日
原材料$7,404 $5,800 
成品18,473 18,130 
库存25,877 23,930 
减少多余和过时库存的储备(7,480)(8,210)
库存，净额$18,397 $15,720 

该条款 r在截至2023年6月30日和2022年6月30日的三个月中，记录为美元0.2百万和美元0.4CT 细分市场为 100 万美元和 $6千和 $49DA 部分分别为千人。截至2023年6月30日和2022年6月30日的六个月中，记录的准备金为美元0.4百万和美元0.7CT 细分市场为 100 万美元和 $0.1百万和美元49.0DA 部分分别为千人。
注意事项 6 — 财产和设备
财产和设备如下（以千计）：
2023年6月30日2022年12月31日
土地$886 $886 
土地改善520 520 
建筑物和租赁权改善5,356 5,356 
机械和设备6,890 6,758 
家具和固定装置532 532 
运输设备784 784 
计算机设备和软件1,556 1,425 
财产和设备16,524 16,261 
减去累计折旧(11,771)(11,435)
财产和设备，净额$4,753 $4,826 
折旧费用总计 $0.2百万和美元0.2百万换成了 截至 2023 年 6 月 30 日的三个月 a分别是 2022 年和 2022 年。折旧费用总计 $0.3百万和 $0.4百万 截至2023年6月30日的六个月中 a分别是 2022 年和 2022 年。
注意事项 7 — 租赁
租赁费用和补充现金流信息的组成部分如下（以千计）：
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截至6月30日的三个月截至6月30日的六个月
2023202220232022
运营租赁费用$237 $220 $478 $448 
融资租赁费用：
资产摊销4 4 7 8 
租赁负债的利息1 3 2 6 
融资租赁支出总额 5 7 9 14 
短期租赁费用40 79 81 203 
租赁费用总额$282 $306 $568 $665 
为计量租赁负债所含金额支付的现金：
来自经营租赁的运营现金流$1,550 $350 $2,915 $726 
来自融资租赁的运营现金流7 10 17 20 
为来自融资租赁的现金流融资1 3 2 6 
截至2023年6月30日，租赁负债的到期日如下（以千计）：
截至12月31日的年份经营租赁融资租赁
2023 年（不包括截至2023年6月30日的六个月）
$1,843 $19 
20242,624 23 
20251,391 — 
20261,418 — 
20271,339 — 
此后3,443 — 
租赁付款总额$12,058 $42 
减去：利息(2,572)(2)
租赁负债的现值$9,486 $40 

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与租赁相关的补充资产负债表信息如下（以千计）：
2023年6月30日2022年12月31日
经营租赁
经营租赁使用权资产$4,279 $5,900 
经营租赁负债的流动部分2,902 3,328 
长期经营租赁负债6,584 8,044 
经营租赁负债总额$9,486 $11,372 
融资租赁
财产和设备$147 $147 
累计折旧(63)(55)
财产和设备，净额$84 $92 
融资租赁负债的流动部分$37 $36 
长期融资租赁负债3 19 
融资租赁负债总额$40 $55 
加权平均剩余租赁期限
经营租赁5.4年份5.3年份
融资租赁1.0年1.6年份
加权平均折扣率
经营租赁9.2 %9.3 %
融资租赁8.5 %8.9 %

注意事项 8 — 应计负债
当前应计负债如下（以千计）：
 2023年6月30日2022年12月31日
遣散费$1,314 $2,617 
工资和福利525 684 
法律费用816 447 
收益准备金的或有负债260 583 
递延收入，当前409 655 
所得税以外的税收 946 1,884 
其他908 2,114 
当期应计负债总额$5,178 $8,984 
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合并财务报表附注
注意事项 9 — 应付债务和可转换票据
长期债务
薪资保护计划贷款

2020 年 4 月，该公司收到了一美元4.8薪资保护计划（“PPP”）下的百万贷款（“Flotek PPP 贷款”），该计划是通过《冠状病毒援助、救济和经济安全法》（“CARES法案”）创建的，由美国小型企业管理局（“SBA”）管理。2021年10月，Flotek PPP贷款到期日从2022年4月15日延长至2025年4月15日。2023 年 1 月 5 日，公司收到了小企业管理局的通知，即 $4.4百万美元4.8百万美元本金和截至该日的应计利息为 $0.1百万人被原谅了。剩余的本金金额 $0.4百万美元和应计利息将按月分期偿还 $15在截至2025年4月15日（从2023年3月15日开始）的剩余贷款期限内为数千美元。Flotek PPP贷款的减免被视为债务的清偿，公司已记录了美元4.5截至2023年6月30日的六个月中，收益为百万美元，包括免除的本金4.4百万美元，应计利息为美元0.1百万。

长期债务，包括流动部分，如下（以千计）：

2023年6月30日2022年12月31日
Flotek PPP 贷款
$328 $4,788 
减少当前到期日
(179)(2,052)
长期债务总额，扣除流动部分
$149 $2,736 

贷款还款时间安排如下（以千计）：

截至12月31日的年份还款
2023 年（不包括截至2023年6月30日的六个月）
$91 
2024180 
202557 
Flotek PPP 贷款总额$328 

可转换应付票据

2022 年 2 月 2 日，Flotek 与一个投资者财团进行了私募股权投资交易（“PIPE 交易”），为公司争取增长资本。根据PIPE交易，Flotek发行了美元21.2可转换票据的初始本金总额为百万美元，净现金收益约为美元20.1百万（“可转换应付票据”）。投资者是ProFrac Holdings, LLC、Burlington Ventures Ltd.、与North Sound Management相关的实体、与Flotek董事之一相关的某些基金，包括D3家庭基金和D3 Bulldog Fund，以及Firestorm Capital LLC。应付可转换票据的应计实物支付利息为 10每年百分比，到期日为一年，可转换为Flotek的普通股或预先融资的认股权证，用于购买Flotek的普通股，（a）持有人在到期前的任何时候可以选择以美元的价格购买 Flotek 的普通股1.088125每股，(b) 如果Flotek普通股的交易量加权平均交易价格等于或超过美元，则由Flotek选择2.50每股，或 $1.741每股，对于 20期间的交易日 30连续交易日期间，或（c）到期时，价格为美元0.8705每股。2022 年 3 月 21 日，$3.0百万美元的可转换应付票据加上其应计实物利息，由持有人选择转换为大约 2.8百万股普通股。$的发行成本1.1百万美元在可转换应付票据的期限内按直线摊销，摊销已计入未经审计的简明合并运营报表中的利息支出。

2023年2月2日，账面价值为美元的可转换应付票据，不包括ProFrac Holdings, LLC持有的应付票据9.0百万，包括应计的实物实物利息0.8百万，在到期时转换为 10,335,840普通股，价格为 $0.8705每股。ProFrac Holding, LLC持有的可转换应付票据，账面价值为美元11.0百万，包括应计实物实收利息 $1.0百万，在到期时转换为 12,683,2802023 年 2 月行使价为 $的认股权证0.0001每股。

ProFRAC 初始协议合同对价可转换票据应付款
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合并财务报表附注

2022 年 2 月 2 日，公司与 ProFrac Holdings LLC 的子公司 ProFRAC Services, LLC 签订了长期供应协议（“初始 ProFrac 协议”），以换取 $10应付合同对价可转换票据（“初始ProFrac协议合同对价可转换票据”）的本金总额为百万美元，其条款与上述PIPE交易中发行的应付可转换票据相同，包括按利率计算的实物实物利息 10年百分比和转换功能。

最初的ProFrac协议合同对价应付可转换票据作为负债分类的可转换票据入账，最初的公允价值为美元10.0发行日为百万美元，其中包含相应的合约资产。

2023 年 2 月 2 日，初始 ProFrac 协议合同对价可转换应付票据，经重新计量，公允价值为美元15.1百万，在到期时转换为 12,683,2812023 年 2 月行使价为 $的认股权证0.0001每股（参见附注10 “公允价值衡量标准”）。

经修订的 ProFRAC 协议合同对价可转换票据应付款

2022 年 5 月 17 日，公司在发行 $ 时对初始 ProFrac 协议（“经修订的 ProFrac 协议” 以及与初始 ProFrac 协议合称 “ProFrac 协议”）进行了修订50应付给ProFrac的合同对价可转换票据（“经修订的ProFrac协议合同对价可转换票据”）的本金总额为百万美元。经修订的 ProFrac 协议合同对价可转换票据应付应计实物支付利息，利率为 10每年%。

修订后的ProfRac协议合同对价可转换票据记为负债分类的可转换票据，最初按公允价值美元入账69.5发行日为百万美元，其中包含相应的合约资产。

2023年5月17日，修订后的ProfRac协议合同对价应付可转换票据，重新计量并按公允价值计入美元40.6百万，在到期时转换为 63,496,922普通股，价格为 $0.8705每股（参见附注10 “公允价值衡量标准”）。
注意事项 10 — 公允价值测量
公允价值定义为在衡量日市场参与者之间通过出售资产或为转移负债而支付的金额。公司将金融资产和负债分为公允价值层次结构的三个级别。该层次结构对用于衡量公允价值的估值技术的输入进行优先排序，并根据可用且对公允价值衡量具有重要意义的最低投入水平在层次结构内进行分类。
•第 1 级 — 相同资产或负债在活跃市场上的报价；
•第 2 级 — 第 1 级以外的其他可观察投入，例如类似资产或负债的报价、非活跃市场的报价，或可观测到或可由基本整个资产或负债期限内的可观测市场数据证实的其他投入；以及
•第 3 级 — 大量不可观察的投入，这些投入得到很少或根本没有市场活动的支持，或者基于报告实体对投入的假设。
其他金融工具的公允价值
由于某些金融工具的短期性质，包括现金和现金等价物、限制性现金、应收账款、应计负债和应付账款的账面金额接近公允价值。
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合并财务报表附注
经常性以公允价值计量的负债

下表列出了公司经常性以公允价值计量的负债以及公允价值层次结构内的水平（以千计）：
6月30日十二月三十一日
第 1 级第 2 级第 3 级2023第 1 级第 2 级第 3 级2022
或有收益对价$— $— $260 $260 $— $— $583 $583 
初始 ProFrac 协议合约对价可转换票据— — — — — — 14,220 14,220 
经修订的 ProFrac 协议合同对价可转换票据— — — — — — 69,350 69,350 
总计 $— $— $260 $260 $— $— $84,153 $84,153 
或有收益考虑因素关键投入
截至2023年6月30日和2022年12月31日，JP3交易剩余股票业绩收益准备金的估计公允价值包含在应计负债中。每个时期末收益准备金的估计公允价值是使用蒙特卡洛模型估值的，该模型分析了使用几何布朗运动进行的20,000次模拟，其中包含风险中立的预期增长和波动率等输入。
2023年6月30日2022年12月31日
无风险利率4.93 %4.34%
预期波动率100.0 %100.0%
清算前的期限（年）1.882.38
股票价格$0.73$1.12
折扣率12.66 %9.95%
ProFRAC 初始协议合同对价应付票据主要投入
最初的ProFrac协议合同对价可转换票据是按发行时的公允价值计量的，也是经常性的。最初的ProFrac协议合同对价可转换票据的初始公允价值为美元10.02022 年 2 月 2 日为百万。最初的ProFrac协议合同对价应付可转换票据在发行时的初始计量中被归类为2级，原因是当时使用了类似负债的报价（PIPE交易），随后由于使用了不可观察的投入，被归类为3级。
2023年2月2日，初始ProFrac协议合同对价可转换票据在到期时被重新计量为公允价值美元15.1百万美元，基于普通股的收盘价为美元1.19，在转换之日。公允价值调整为美元0.8在截至2023年6月30日的三个月和六个月中，每个月都增长了百万美元2.6减少一百万美元1.3在截至2022年6月30日的三个月和六个月中，分别增加了百万美元。
截至2022年12月31日的初始ProFrac协议合同对价应付可转换票据的估计价值是使用蒙特卡罗模拟进行估值的。 用于估算截至2022年12月31日的2023年2月2日到期的初始ProFRAC协议合同对价可转换票据的公允价值的蒙特卡罗模拟的关键输入如下：
22

FLOTEK 工业公司
合并财务报表附注
2022年12月31日
无风险利率4.12%
预期波动率100.0%
清算前的期限（年）0.09
股票价格$1.12
折扣率4.12%
经修订的 ProFRAC 协议合同对价可转换票据应付票据主要投入
2022年5月17日，公司使用蒙特卡罗模拟对归类为3级的经修订的ProFRAC协议合同对价可转换票据进行了测量，估计公允价值为美元69.5百万。公司之所以降低假设的贴现率，是因为票据中剩余的短期内发生任何违约事件的可能性降低。截至2022年12月31日，经修订的ProFrac协议合同对价可转换票据的估计价值是使用蒙特卡洛模拟进行估值的。
2023年5月17日，修订后的ProfRac协议合同对价可转换票据在到期时被重新计量为公允价值美元40.6百万美元，基于普通股的收盘价为美元0.64，在转换之日。公允价值调整减少了 $3.9百万和美元30.8截至2023年6月30日的三个月和六个月为百万美元，减少了美元14.5在截至2022年6月30日的三个月和六个月中，每个月分别为百万美元。
蒙特卡洛模拟中用于估算截至2022年12月31日到期的经修订的ProFrac协议合同对价可转换票据的公允价值的关键输入如下：
2022年12月31日
无风险利率4.59%
预期波动率100.0%
清算前的期限（年）0.38
股票价格$1.12
折扣率4.59%
按非经常性公允价值计量的资产
公司的非金融资产，包括不动产和设备以及经营租赁ROU资产，按非经常性公允价值计量，在某些情况下可能会调整其公允价值。
以公允价值计量的经常性资产和负债的3级向前滚动
下表显示了截至2023年6月30日和2022年6月30日的三个月和六个月的负债余额变化，归类为3级（以千计）：

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FLOTEK 工业公司
合并财务报表附注
截至6月30日的三个月截至6月30日的六个月
2023202220232022
余额-期初$44,025 $14,752 $84,153 $608 
转让 ProFrac 协议合约对价从第 2 级起应付的可转换票据— — — 10,000 
发行经修订的 ProfRAC 协议合同对价可转换应付票据— 69,460 — 69,460 
支付实物利息的初始ProFrac协议合同对价可转换票据的本金增加— 257 85 415 
经修订的ProFrac协议合同对价可转换票据的本金增加，以支付实物利息712 611 2,043 611 
或有收益对价公允价值的变化35 (228)(323)(134)
初始ProFrac协议合同对价可转换应付票据的公允价值变动— (2,637)786 1,255 
经修订的ProFrac协议合同对价可转换应付票据的公允价值变动(3,874)(14,521)(30,755)(14,521)
转换初始ProFrac协议合约对价到期时应付的可转换票据— — (15,091)— 
转换经修订的 ProfRAC 协议合同对价到期时应付的可转换票据(40,638)— (40,638)— 
余额-期末$260 $67,694 $260 $67,694 
注意事项 11 — 所得税
所得税优惠与对所得税前亏损适用21％的美国联邦所得税税率计算出的金额不同，原因如下：
截至6月30日的三个月截至6月30日的六个月
2023202220232022
美国联邦法定税率
21.0 %21.0 %21.0 %21.0 %
州所得税，扣除联邦福利
120.4 — 0.1 0.1 
非美国所得税按不同的税率征税
(96.7)3.8 — (1.9)
增加（减少）与股票奖励相关的税收优惠1291.8 3.1 0.7 (2.0)
估值补贴的增加
2284.5 (27.5)(19.8)(17.0)
永久差异
(3779.4)— (2.1)— 
不可扣除的费用278.8 (0.4)0.2 0.1 
其他— 3.8 — (2.2)
有效所得税税率
120.4 %3.8 %0.1 %(1.9)%

《美国国税法》（“IRC”）第382条涉及公司所有权变更，并特别限制在所有权变更后每年使用某些扣除额和其他税收属性。2023年，公司将各种债务工具转换为公司股票和认股权证，导致IRC第382条所指的所有权变更，该变更使公司的某些税收属性，包括净营业亏损（“NOL”），受到IRC第382条的限制。
截至2023年6月30日，该公司的估计资金为美元196.1百万美元美国联邦 NOL 结转资金，美元119.4某些州的百万美元 NOL 结转资金，美元7.1第 163 (j) 条中的百万美元利息限额结转和美元3.8百万美元的税收抵免结转。由于2023年控制权变更，公司使用NOL减少应纳税所得额的能力通常限制在年度金额以内，目前估计为$3.5由于第382条的限制，每年100万英镑，该限制可能会根据进一步的详细分析进行修订。在任何情况下超过第 382 条限制的 NOL
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FLOTEK 工业公司
合并财务报表附注
年度继续允许作为结转，直到它们到期，并且可以用来抵消结转期内各年的应纳税所得额，但须遵守每年的限制。2018年之前产生的联邦NOL的有效期通常为20年，直到2029年至2037年之间以不同的金额到期。2018年及之后产生的联邦NOL将无限期结转。州 NOL 有不同的结转期，具体取决于相应州司法管辖区的立法。公司对所有权变更之日后产生的新NOL的使用不会受到382限制的影响。如果公司在2018年之前的NOL结转期到期之前没有产生足够的应纳税所得额，那么将这些NOL作为抵消未来应纳税所得额的能力就会丧失。根据第382条的初步限制，公司估计 $41.9州 NOL 结转的数百万美元和 $3.8数百万的税收抵免结转将在未使用的情况下过期。预计到期日的税收影响金额包含在公司的估值补贴中。

注意事项 12 — 承付款和或有开支
诉讼
公司面临正常业务过程中产生的例行诉讼和其他索赔。除下文披露的情况外，管理层不知道有任何未决或威胁的诉讼或诉讼预计会对公司的财务状况、经营业绩或流动性产生重大影响。
前首席执行官（约翰·奇索尔姆）Matter
2023年5月23日，公司与约翰·奇索尔姆（公司前首席执行官）签订协议，以解决奇索尔姆先生在仲裁中提出的关于支付未付遣散费的索赔以及公司对Chisholm先生提出的索赔。结算导致美元逆转2.3在截至2023年6月30日的三个月和六个月中，应计遣散费为百万美元，已包含在我们合并运营报表的遣散费中。在截至2021年12月31日的年度中，奇索尔姆先生在2014年至2018年担任首席执行官期间对公司行为进行了调查，此后，公司扣留了向奇索尔姆先生支付未付的遣散费。该公司在完成调查后得出结论，其历史财务报表是可以信赖的，已经采取了适当的行动，现任管理层成员没有参与任何不当的公司行为。公司随后对Chisholm先生、Casey Doherty/Doherty & Doherty LLP（Flotek的前外部总法律顾问）和Moss Adams LLP及其前身Hein & Associates LLP（Flotek的前独立公共审计公司）提起仲裁和其他法律诉讼，以追回损失。Chisholm先生在仲裁程序中就剩余的遣散费向公司提出反诉，该争议如前所述，已得到解决。此外，2023年6月16日，公司与Moss Adams LLP及其前身Hein & Associates LLP就公司与Moss Adams LLP和Hein & Associates LLP之间的索赔达成和解。公司与Casey Doherty先生和Doherty & Doherty LLP之间的仲裁诉讼仍悬而未决。

其他承付款和或有开支

公司的信用风险集中在贸易应收账款和关联方应收账款中，因为公司通常不要求抵押品作为贸易应收账款的支持。此外，公司的大部分现金投资于三家主要的美国金融机构，余额通常超过可保金额。
注意事项 13 — 股东权益
2023 年 5 月 17 日，附注 9 “债务和可转换应付票据” 中讨论的经修订的 ProFrac 协议合同对价可转换应付票据在到期时转换为 63,496,922普通股，价格为 $0.8705每股。合同对价可转换应付票据转换为普通股，重新计量为公允价值 $40.6截至2023年6月30日，到期时的百万美元被记录为额外实收资本。
2023年2月2日，根据附注9 “应付债务和可转换票据” 中讨论的PIPE交易应付的可转换票据，不包括ProFrac Holdings, LLC持有的应付票据，在到期时转换为 10,335,840普通股，价格为 $0.8705每股。转换为普通股的可转换应付票据的账面价值为美元9.0百万，包括应计的实物实物利息0.8百万，截至2023年6月30日，已记录为额外实收资本。
ProFrac Holding, LLC持有的可转换应付票据，账面价值为美元11.0百万，包括应计利息1.0百万，在到期时转换为 12,683,2802023 年 2 月行使价为 $的认股权证0.0001每股，截至2023年6月30日被记录为额外实收资本。
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FLOTEK 工业公司
合并财务报表附注
2023年2月2日，附注9 “债务和应付可转换票据” 中讨论的初始ProFrac协议合同对价可转换票据重新计量为美元15.1到期时百万美元，到期时转换为 12,683,2812023年2月认股权证，截至2023年6月30日，已记录为额外实收资本。
2023 年 2 月的认股权证允许 ProFrac Holdings II, LLC 25,366,561行使价等于 $ 的公司普通股0.0001每股。
2022 年 6 月 21 日，ProFrac Holdings II, LLC 支付了 $19.5百万美元用于公司预先筹集的认股权证（“2022 年 6 月认股权证”）。2022 年 6 月的认股权证以公允价值计入股权11.1百万，使用 Black-Scholes 期权定价模型估算，减去美元1.2支付了数百万的交易成本。收到的剩余现金为 $8.4百万被认定为股权出资。2022 年 6 月的认股权证允许 ProFrac Holdings II, LLC 13,104,839行使价等于 $ 的公司普通股0.0001每股，还有一美元4.5百万行使费，相当于 20比2022年6月认股权证发行之日前一天收盘时公司普通股30天交易量平均价格的溢价百分比。2022 年 6 月的认股权证，扣除交易费 $1.1百万，股权出资为美元8.4来自ProFrac Holdings II, LLC的百万美元被记录为额外的实收资本。
Black-Scholes期权定价模型的关键输入如下，该模型用于估算截至2022年6月21日发行时的2022年6月认股权证的公允价值：
无风险利率3.21%
预期波动率90.0%
清算前的期限（年）2.00
股票价格$1.11
行使价（行使费）$4.5百万

ProFrac Holdings II, LLC 及其关联公司不得获得与 2022 年 6 月认股权证或普通股标的股票相关的任何投票权或同意权，除非 (i) 公司已获得不包括 ProFrac Holdings II, LLC 及其关联公司额外支付了美元4.5百万美元给公司；但是，前提是ProFrac Holdings II可以在向ProFrac Holdings II的非关联公司出售受此类约束的普通股之前行使2022年6月的认股权证。额外的 $4.5百万美元如果收到，将计为股权出资。
2022年3月21日，根据附注9中讨论的PIPE交易发行的可转换应付票据，即 “债务和应付可转换票据”，该应付票据由与公司董事之一相关的某些基金收购，包括D3家庭基金和D3斗牛犬基金，合计美元3.0百万加元39千的应计利息，已转换为 2,793,030公司普通股的股份。
注意事项 14 — 每股收益（亏损）
普通股每股基本收益（亏损）的计算方法是将净收益（亏损）除以该期间已发行普通股的加权平均数，其中包括2023年2月的认股权证（见附注9 “应付债务和可转换票据” 和附注13 “股东权益”）。摊薄后每股普通股收益（亏损）的计算方法是将调整后的净收益（亏损）除以已发行普通股的加权平均数加上已发行摊薄普通股等价物（如果影响具有摊薄性）。潜在摊薄的普通股等价物包括在转换应付可转换票据、行使股票认股权证以及股票奖励的归属和结算时可发行的增量普通股。根据基于股份的薪酬计划发行的非既得股票、根据员工股票购买计划 (ESPP) 可发行的股票、已发行的员工股票期权和预先融资的股票认股权证的摊薄效应是使用库存股法计算的。可转换票据的摊薄效应是根据公司于2022年1月1日采用的ASU 2020-06使用假设转换法计算的（见附注2，“重要会计政策摘要”）。

截至2023年6月30日和2022年6月30日的三个月和六个月的基本和摊薄后每股收益（亏损）的计算如下（以千计）：

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未经审计的简明合并财务报表附注
 截至6月30日的三个月截至6月30日的六个月
 2023202220232022
分子：
每股基本收益的净收益（亏损）$(21)$6,240 $21,322 $(4,484)
调整股东可获得的净收入
应付可转换票据和合同对价应付可转换票据的实物利息支出712 1,028 2,284 1,402 
FV 应付合约对价可转换票据的估值（收益）/亏损(3,874)(13,229)(29,969)(10,228)
摊薄后每股收益的调整后净亏损$(3,183)$(5,961)$(6,363)$(13,310)
分母：
基本加权平均已发行股数143,433 74,861 121,244 73,476 
应付可转换票据和应付合约对价可转换票据的摊薄后平均股数26,067 49,474 42,921 33,610 
摊薄后的加权平均已发行股数169,500 124,335 164,165 $107,086 
每股基本收益（亏损）— 0.08 0.18 (0.06)
摊薄后的每股亏损(0.02)(0.05)(0.04)(0.12)
在计算摊薄收益时，将反摊薄增量股票排除在分母之外
2022 年 6 月股票认股权证摊薄后的平均股数6,496 976 8,038 491 
期权和限制性股票摊薄后的平均股数545 692 718 662 
在截至2023年6月30日和2022年6月30日的三个月和六个月中，摊薄计算中未包括2022年6月股票认股权证的加权平均股票和员工股票奖励的加权平均股数，因为将其包括在内会产生反稀释作用，因为这将减少每股亏损。


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FLOTEK 工业公司
合并财务报表附注
注十五 — 补充现金流信息
补充现金流信息如下（以千计）：
        
 截至6月30日的六个月
 20232022
补充现金流信息：
支付的利息$23 $7 
补充非现金融资和投资活动：
将应付可转换票据转换为普通股8,996 3,038 
转换应付至2023年2月认股权证的可转换票据11,040 — 
转换应付至2023年2月认股权证的初始合同对价可转换票据15,092 — 
将修订后的合同对价应付可转换票据转换为普通股40,638 — 
发行作为ProFrac协议对价的应付可转换票据— 79,460 
应计应付账款中包含的股票认股权证的发行成本— 1,170 
注释 16— 关联方交易
2022 年 2 月 2 日，公司在发行了 $ 后签订了最初的 ProFRAC 协议10ProfRac Holdings LLC的可转换票据（“合同对价应付可转换票据”）的本金总额为百万美元（见附注9，“应付债务和可转换票据”）。根据最初的 ProFrac 协议，ProfRac Services, LLC 有义务向公司订购化学品，其数量至少等于 (a) 所需化学品中较大者 33ProfRac Services, LLC 水力压裂车队的百分比，以及 (b) 基线由 ProFrac Services, LLC 在最初的 ProFrac 协议有效期内部署的前十支水力压裂车队测量。如果在任何一年内未达到最低交易量，ProfRac Services LLC应向公司支付相当于百分之二十五的违约赔偿金（25(i) 包含最低购买义务的产品数量的总购买价格与 (ii) 该日历年度的实际购买量之间的差额的%)。

2022 年 5 月 17 日，公司在发行 $ 时签订了经修订的 ProFrac 协议50应付合同对价可转换票据的本金总额为百万美元（见附注9，“应付债务和可转换票据”）。对最初的ProFrac协议进行了修订，以 (a) 将ProFrac Services LLC每年的最低购买义务提高到较大值 70ProfRac Services LLC要求的百分比以及由ProfRac Services, LLC的前30支水力压裂车队衡量的基线，以及 (b) 将期限延长至10年。

2023年2月1日，公司于2022年2月2日对ProFrac协议（“经修订的ProFrac协议第2号”）进行了修订。经修订的 ProFrac 第 2 号协议的生效日期为 2023 年 1 月 1 日。对 ProFrac 协议进行了修订，以 (1) 规定 ProFrac Services, LLC 的扩充期为2023年1月1日至2023年5月31日，目的是将活跃水力压裂车队的数量增加到 30车队，（2）在2023年1月1日之前免除与任何潜在订单短缺有关的违约金付款，（3）对某些产品增加额外费用，（4）根据非ProfRAC客户的利润率提供利润增加。公司认为，归因于经修订的第二号ProFrac协议的经济收益的净现值将超过2022年4月1日至2022年12月31日期间本应收到的违约赔偿金的价值。

2023年2月2日，ProFrac Holding, LLC持有的可转换应付票据，账面价值为美元11.0百万，包括应计实物实收利息 $1.0百万，在到期时转换为 12,683,2802023 年 2 月认股权证（见附注 9 “应付债务和可转换票据” 和附注 13 “股东权益”）。

2023 年 2 月 2 日，初始 ProFrac 协议合同对价可转换应付票据，账面价值为 $11.0百万，包括应计利息1百万，在到期时转换为 12,683,2812023年2月认股权证（见附注9，“应付债务和可转换票据” 和附注13，“股东权益”）。截至2023年2月2日，初始ProFrac协议合同对价可转换票据的公允价值为美元15.1百万（参见附注10 “公允价值计量标准”）。
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FLOTEK 工业公司
合并财务报表附注

2023年5月17日，经修订的ProFrac协议合同对价应付可转换票据，账面价值为美元55.3百万，包括应计利息5.3百万，在到期时转换为 63,496,922普通股，价格为 $0.8705每股（见附注9 “应付债务和可转换票据” 和附注13 “股东权益”）。截至2023年5月17日，经修订的ProFrac协议合同对价可转换票据的公允价值为美元40.6百万（参见附注10 “公允价值计量标准”）。
在截至2023年6月30日和2022年6月30日的三个月中，公司的收入来自 ProfRac Services, LLC32.8百万和美元16.5百万,分别地。在截至2023年6月30日和2022年6月30日的六个月中，该公司来自ProfRac Services LLC的收入为美元69.1百万和美元18.9分别为百万。在截至2023年6月30日、2023年6月30日和2022年6月30日的三个月中，这些收入是扣除合同资产摊销后的净额 的 $1.1百万和美元0.7百万.在截至2023年6月30日和2022年6月30日的六个月中，收入是扣除合同资产摊销后的净额2.4百万和美元0.7分别为百万。归因于这些收入的销售成本为 $30.2百万和 $17.8百万，分别为截至2023年6月30日和2022年6月30日的三个月，以及美元65.1百万和 $19.0百万分别为截至2023年6月30日和2022年6月30日的六个月。截至2023年6月30日和2022年12月31日，我们从ProfRac Services, LLC收到的应收账款为美元23.0百万和美元22.7百万美元，分别记录在应收账款中，关联方记录在合并资产负债表上。
此外，在2023年和2022年期间，我们与ProFrac Holdings, LLC和ProFrac Holdings II, LLC进行了以下关联方交易：

•PIPE 交易（见附注 9 “应付债务和可转换票据”）
•2022 年 6 月认股权证（见附注 13 “股东权益”）
2022年3月21日，与公司一位董事相关的某些基金（包括D3家庭基金和D3 Bulldog基金）购买的可转换应付票据，总额为美元3.0百万加元39应计利息和摊销发行成本的千美元90千，被转换成 2,793,030公司普通股的股份。
泰德·布朗先生从2013年11月起担任公司董事，也是私营石油和天然气勘探和生产公司Confluence Resources LP（“Confluence”）的总裁兼首席执行官。该公司出售给Confluence的产品的收入和相关销售成本为 $1.4百万和美元1.4百万，截至2022年6月30日的三个月和六个月。自2022年6月9日起，布朗先生辞去了公司董事的职务，自2022年6月9日起，Confluence不再被视为关联方。
注意事项 17 — 业务领域、地理和主要客户信息
细分信息
运营部门被定义为企业中具有单独财务信息的组成部分，首席运营决策者在决定如何分配资源和评估绩效时会定期对这些信息进行评估。该公司的业务分为以下应报告的部分：
化学技术。 CT部门包括绿色特种化学品、物流和技术服务，这使客户能够在油井的整个生命周期内追求更高的效率和性能，还可以帮助客户改善其ESG和运营目标。 康涅狄格州的客户包括主要的综合石油和天然气公司、油田服务公司、独立的石油和天然气公司、国有和国有石油公司以及国际供应链管理公司.

数据分析。 DA部门包括设备和服务的设计、开发、生产、销售和支持，这些设备和服务创造和提供有关能源客户碳氢化合物液体成分和特性的宝贵信息。该公司销售的产品和服务支持碳氢化合物成分和特性的在线数据分析。DA细分市场的客户遍布整个石油和天然气市场，从上游生产到中游设施，再到炼油厂和分销网络。

性能基于多种标准。主要财务指标是分部营业收入（亏损）。各种职能，包括某些销售和营销活动以及一般和管理活动，均由公司办公室集中提供。与公司办公职能、其他企业收入和支出项目以及所得税相关的成本不分配给应申报的细分市场。
29

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合并财务报表附注
应报告分部的财务信息汇总如下（以千计）：
截至6月30日的三个月中,
化学技术
数据分析
企业和其他总计
2023
来自外部客户的收入
产品$15,095 $1,620 $— $16,715 
服务374 731 — 1,105 
来自外部客户的总收入15,469 2,351 — 17,820 
来自关联方的收入— 
产品32,345 2 — 32,347 
服务272 155 — 427 
来自关联方的总收入32,617 157 — 32,774 
毛利2,603 1,301 — 3,904 
应付合约对价可转换票据的公允价值变动(3,874)— — (3,874)
运营收入（亏损）3,795 129 (3,252)672 
应付合约对价可转换票据的实物利息712 — — 712 
折旧155 18 1 174 
增加长期资产— 135 — 135 
2022
来自外部客户的收入
产品$11,740 $299 $— $12,039 
服务371 414 — 785 
来自外部客户的总收入12,111 713 — 12,824 
来自关联方的收入
产品16,549 — — 16,549 
服务— — — — 
来自关联方的总收入16,549 — — 16,549 
总亏损(1,568)(737)— (2,305)
应付合约对价可转换票据的公允价值变动(17,158)— — (17,158)
运营损失14,944 (1,198)(5,707)8,039 
应付合约对价可转换票据的实物利息868 — — 868 
可转换票据的实物实收利息— — 466 466 
折旧166 15 1 182 
增加长期资产5 — — 5 

30

FLOTEK 工业公司
合并财务报表附注
截至6月30日的六个月中,
化学技术
数据分析
企业和其他总计
2023
来自外部客户的收入
产品$23,654 $3,562 $— $27,216 
服务1,039 1,217 — 2,256 
来自外部客户的总收入24,693 4,779 — 29,472 
来自关联方的收入— 
产品68,611 2 — 68,613 
服务272 245 — 517 
来自关联方的总收入68,883 247 — 69,130 
毛利3,038 2,747 — 5,785 
应付合约对价可转换票据的公允价值变动(29,969)— — (29,969)
运营收入（亏损）27,174 587 (8,577)19,184 
应付合约对价可转换票据的实物利息2,129 — — 2,129 
可转换票据的实物实收利息— — 155 155 
折旧312 36 1 349 
增加长期资产30 230 32 292 
2022
来自外部客户的收入
产品$20,650 $1,091 $— $21,741 
服务772 693 — 1,465 
来自外部客户的总收入21,422 1,784 — 23,206 
来自关联方的收入
产品19,046 — — 19,046 
服务— — — — 
来自关联方的总收入19,046 — — 19,046 
总亏损(2,231)(553)— (2,784)
应付合约对价可转换票据的公允价值变动(13,266)— — (13,266)
运营损失8,887 (2,006)(9,126)(2,245)
应付合约对价可转换票据的实物利息1,026 — — 1,026 
可转换票据的实物实收利息— — 793 793 
折旧345 31 1 377 
增加长期资产5 — — 5 











31

FLOTEK 工业公司
合并财务报表附注
按可申报分部划分的公司资产如下（以千计）：
2023年6月30日2022年12月31日
化学技术$139,921 $146,542 
数据分析7,382 5,645 
企业和其他10,727 12,623 
总资产$158,030 $164,810 
地理信息
按国家/地区划分的收入取决于提供服务和产品销售的地点。在截至2023年6月30日的三个月和六个月中，除美国外，没有其他国家的收入占收入的10％以上。在截至2022年6月30日的三个月和六个月中，除美国和阿拉伯联合酋长国（“阿联酋”）外，没有其他国家的收入占收入的10％以上。 按地理位置划分的收入如下（以千计）：
 截至6月30日的三个月截至6月30日的六个月
 2023202220232022
美国 (1)$48,725 $25,955 $94,851 $36,289 
阿联酋1,509 3,139 2,912 4,450 
其他国家360 279 839 1,513 
总收入$50,594 $29,373 $98,602 $42,252 
(1) 包括来自关联方的收入
在美国以外的国家持有的长期资产不被视为对合并财务报表的重要资产。
主要客户
来自主要客户的收入占合并收入的百分比如下（以千计）：
截至6月30日的三个月收入占总收入的百分比
2023
客户 A（关联方）$32,774 64.8 %
2022
客户 A（关联方）$16,549 52.2 %
客户 B5,611 19.1 %

截至6月30日的六个月收入占总收入的百分比
2023
客户 A（关联方）$69,129 70.1 %
2022
客户 A（关联方）$17,657 38.9 %
客户 B8,218 19.5 %
32

FLOTEK 工业公司
合并财务报表附注

对ProFrac Services, LLC和石油和天然气行业的集中增加了信贷、大宗商品和商业风险.

主要供应商
主要供应商的支出占合并供应商支出的百分比如下（以千计）：
支出占总支出的百分比
截至6月30日的三个月
2023
供应商 A$13,155 32.6 %
供应商 B8,049 20.0 %
供应商 C4,489 11.1 %
2022
供应商 A7,576 31.9 %
供应商 B4,036 17.0 %
供应商 C2,679 11.3 %

支出占总支出的百分比
截至6月30日的六个月
2023
供应商 A$30,109 36.4 %
供应商 B15,194 18.4 %
供应商 C8,993 10.9 %
2022
供应商 A7,624 24.2 %
供应商 B6,154 19.5%

注十八 — 后续事件

我们已经评估了2023年6月30日之后发生的事件的影响，没有发生需要在2023年6月30日的中期财务报表中确认或在合并财务报表附注中披露的重大事件。

33

第 2 项。管理层对财务状况和经营业绩的讨论和分析

在本10-Q表季度报告中，除非上下文另有要求，否则 “Flotek”、“公司”、“我们” 和 “我们的” 等术语指的是Flotek Industries, Inc.及其全资子公司。

以下讨论应与向美国证券交易委员会（“SEC”）提交的截至2022年12月31日财年的10-K表年度报告（“年度报告” 或 “2022年年度报告”）以及此处包含的未经审计的合并财务报表和随附附注一起阅读。本文讨论了比较分部收入和相关财务信息，并在未经审计的合并财务报表附注17中列报。有关可能导致实际业绩与预期业绩不同的重要因素的描述，请参阅本报告中的 “前瞻性陈述” 和我们向美国证券交易委员会提交的文件中包含的 “风险因素”，包括我们的10-Q表季度报告和2022年年度报告。我们的历史财务信息可能并不代表我们的未来表现。

执行摘要

Flotek 创造了独特的解决方案，以减少能源对空气、水、土地和人类的环境影响。Flotek 是一家以技术为导向的专业绿色化学和数据技术公司，帮助工业和商业市场的客户改善环境绩效。该公司满足国内和国际能源市场的特种化学需求。
该公司有两个运营部门，化学技术（“CT”）和数据分析（“DA”），均由公司的持续研究与创新（“R&I”）高级实验室能力提供支持。
公司概述
化学技术
我们相信，该公司的CT部门提供可持续、优化的化学解决方案，通过提高客户的环境、社会和治理（“ESG”）绩效，降低运营成本并提高投资资本回报率，最大限度地提高客户的价值。公司专有的绿色化学品、特种化学品、物流和技术服务使其客户能够在其所需的化学应用计划的整个生命周期内追求更高的效率和性能。该公司设计、开发、制造、包装、分销和销售经过优化的化学解决方案，加速现有的可持续发展实践，减少能源对空气、水、土地和人的环境影响。
CT细分市场的客户包括能源相关市场的客户，例如我们的关联公司ProFrac Services, LLC，以及消费和工业应用。大型综合石油和天然气公司、油田服务公司、独立石油和天然气公司、国有和国有石油公司、地热能源公司、太阳能公司和先进的替代能源公司将受益于我们超越现有可持续发展实践的一流技术、现场运营和持续改进活动。
数据分析
DA 部门为我们的客户提供实时信息和见解，以优化运营并减少排放和碳强度。使用业内唯一可现场部署且不产生排放的在线光学近红外光谱仪，可以同时提供精炼燃料、液化天然气（“NGL”）、天然气、原油和冷凝液的实时成分和物理特性。该仪器的响应采用先进的化学计量学建模、人工智能和机器学习算法进行处理，每 15 秒提供一次有价值的见解。
我们认为，使用这项技术的客户已经获得了可观的收益，包括额外的利润，其方法是加强原油/冷凝油稳定化、混合作业、减少混合、提高效率和优化天然气发电厂的运营，以及在减少赠品（即以较低价值的产品价格提供更高价值的产品）的同时确保产品质量。提高运营效率的好处是可以减少碳足迹，例如，减少燃烧和减少压缩和再处理的能源消耗。我们在北美的客户包括超级巨头、一些最大的中游公司和大型天然气加工厂。我们开发了一系列可在国际上部署的 Verax™ 分析仪，该分析仪已通过危险场所和恶劣天气条件下的合规性认证。
34


研究与创新
R&I通过绿色化学配方、特种化学配方、EPA监管指导、技术支持、流域和储层研究、数据分析和新技术项目，支持加快这两个领域的ESG解决方案。研发的目的是为公司各细分市场提供增强的产品和服务，从而创造当前和未来的收入，同时就与技术、环境和行业趋势有关的机会向公司管理层提供建议。研发设施支持化学性能、检测、优化和制造的进步。
外表
鉴于行业状况的变化和天气的波动，我们的业务受到许多变量的影响，这些变量会影响我们的前景和预期。我们的展望基于我们今天所感知的市场状况。变化经常发生。
能量
我们认为，由于能源开发、基础设施和新的石油和天然气生产来源长期投资不足，我们正处于石油和天然气供应周期紧张的初期。尽管对石油和天然气的需求可能会因宏观经济状况而波动，但我们认为，这种紧张的供应周期可能会持续下去，并可能为高油价提供多年的支撑。我们预计，2023年最强劲的潜在增长可能来自独立公司，而不是大型大型勘探和生产公司。独立的勘探和生产公司运营着美国的大部分陆地钻机，并对不断变化的大宗商品价格做出快速反应。在当前的大宗商品价格环境下，我们预计这些公司将增加活动，而大型公司的支出将在来年略有增加。
数字分析
在所有行业中，数据和数字分析的使用已成为一种增长趋势，在这些行业中，利用技术来分析大型运营信息数据集以提高性能，以及用于预测性维护、高级安全措施和减少运营对环境的影响。我们相信，Verax™ 分析仪已经在需要实时成分信息的关键应用的北美市场站稳了脚跟。该技术可同时深入了解蒸汽压、沸点、闪点、辛烷值、API（美国石油学会）重力、粘度、BTU（英国热单位）等宝贵的运营数据。我们将继续与客户合作，以确定我们的技术具有最高价值的其他设施和应用。为了增加经常性收入，我们将继续在传感器和分析套件的模块化基础上再接再厉，采用新的数据处理技术，提高我们装置的价值。AIDA（自动接口检测算法）可实时检测液体管道中的界面，无需进行额外的采样或化学计量建模。与传统的实验室分析相比，该应用程序可以利用其先进的机器学习算法识别精炼燃料、原油和液化天然气等产品，并实时检测接口。我们相信，这使客户能够快速准确地削减批次，减少混音并最大限度地减少需要降级的不合格产品。随着市场向四级设备和eFleets转移，运营商和服务公司在双燃料发动机中使用田气作为柴油替代品的应用中，Verax™ 也越来越受欢迎。实时分析这一点使公司能够最大限度地提高替代率，同时降低排放，降低油耗/成本，保护设备免受损坏。
ESG
随着能源、工业和消费市场正在寻求加快对可持续发展的关注并最大限度地减少对环境的影响，以ESG为重点的解决方案仍然是公司的重点。我们预计，公司的产品和服务将为寻求改善ESG绩效（包括提高运营的安全性、可靠性和效率）的企业带来重大好处。该公司为石油和天然气行业勘探和生产领域的客户提供可持续的化学解决方案，量身定制产品选择，以提高运营效率，改善水资源管理并减少温室气体排放。此外，该公司的专利系列Complex Nano-Fluid®（也称为cnF®）产品采用高效的植物性溶剂配制，为有毒的BTEX（苯、甲苯、乙苯和二甲苯）化学品提供了更安全、可再生和可持续的替代品。此外，我们认为，该公司的实时传感器技术有助于提高流程和运营效率，最大限度地减少浪费和加工，减少排放。
35

我们相信，行业对维持 “社会运营许可” 的关注为加快我们的产品和服务的销售提供了平台，我们相信这些产品和服务可以帮助客户实现更环保的目标。我们认为，公司以绩效为导向的ESG重点有助于减少环境负债和提高客户的回报。
供应链
未来十二个月我们行业面临的主要供应问题将包括：
•运送给客户的运费价格波动；
•原材料的可用性；
•港口拥堵造成的延误；
•劳动力短缺；以及
•需求预测。
所有投标都要求在投标书中考虑运费和延误的风险。卡车运输的供应情况和定价 将影响北美的机会，而海运成本将影响在可预见的将来在国际上交付的北美制成品的销售。从中国进口原材料也将导致价格上涨。中美之间紧张局势的加剧也可能导致供应中断。
纽约证券交易所（“NYSE”）的持续上市要求
该公司的普通股目前在纽约证券交易所上市。2023年4月12日，公司收到纽约证券交易所的书面通知，称公司普通股的平均收盘价连续30天低于每股1.00美元，低于继续在纽约证券交易所上市的要求。根据适用的纽约证券交易所程序，公司已通知纽约证券交易所，它打算弥补每股1.00美元的缺口。根据适用的纽约证券交易所程序，公司在收到纽约证券交易所的通知后有六个月的时间来弥补缺陷并恢复合规。纽约证券交易所的通知对公司普通股的上市没有直接影响。在公司继续遵守纽约证券交易所的其他上市要求的前提下，普通股将继续在纽约证券交易所交易。该公司的普通股将继续以 “FTK” 的代码进行交易，但将增加一个名称 “.BC”，以表明普通股的地位 “低于纽约证券交易所持续上市标准的合规性”。“.BC” 指标将在公司被视为合规时被删除。该公司正在评估恢复合规性的可用选择，其中可能包括在必要时进行反向股票拆分。

36
合并经营业绩（以千计）
截至6月30日的三个月截至6月30日的六个月
 2023202220232022
收入
来自外部客户的收入$17,820 $12,824 $29,472 $23,206 
来自关联方的收入32,774 16,549 69,130 19,046 
总收入50,594 29,373 98,602 42,252 
销售成本46,690 31,678 92,817 45,036 
销售成本%92.3 %107.8 %94.1 %106.6 %
毛利（亏损）3,904 (2,305)5,785 (2,784)
毛利（亏损）%7.72 %(7.8)%5.9 %(6.6)%
一般销售和行政销售8,351 6,821 14,803 11,707 
销售一般和管理百分比16.5 %23.2 %15.0 %27.7 %
折旧174 182 349 377 
研究和开发860 1,115 1,474 2,530 
遣散费(2,279)610 (56)603 
出售财产和设备的收益— (1,914)— (1,906)
终止租赁的收益— — — (584)
合同对价的公允价值收益
可转换应付票据		(3,874)(17,158)(29,969)(13,266)
运营收入（亏损）672 8,039 19,184 (2,245)
营业利润率%1.3 %27.4 %19.5 %(5.3)%
利息和其他收入（支出），净额(686)(1,701)2,154 (2,145)
所得税前收入（亏损）(14)6,338 21,338 (4,390)
所得税（费用）补助(7)(98)(16)(94)
净收益（亏损）$(21)$6,240 $21,322 $(4,484)
净收益（亏损）%— %21.2 %21.6 %(10.6)%

截至2023年6月30日的三个月中，合并收入与2022年同期相比增长了2,120万美元，增长了72％，这主要是由2022年第二季度启动的ProFrac协议下的关联方活动以及我们整个客户群，尤其是康涅狄格州细分市场的活动持续增加所推动的。截至2023年6月30日、2023年6月30日和2022年6月30日的三个月，康涅狄格州板块的关联方收入分别为110万美元和70万美元的合同资产摊销。

截至2023年6月30日的六个月中，合并收入与2022年同期相比增长了5,640万美元，增长了133％，这主要是由于ProFrac协议下的关联方活动，该协议始于2022年第二季度，以及我们整个客户群的活动持续增加，尤其是在康涅狄格州。截至2023年6月30日、2023年6月30日和2022年6月30日的六个月中，康涅狄格州板块的关联方收入分别为240万美元和70万美元的合同资产摊销。

截至2023年6月30日的三个月和六个月中，合并销售成本与2022年同期相比分别增加了1,500万美元，增长了47％，增长了4,780万美元，增长了106％，这主要归因于收入的增加。截至2022年6月30日的三个月中，销售成本包括ProFrac协议生效时产生的暂时高昂的运费和设备租赁成本。在截至2023年6月30日的三个月和六个月中，合并销售成本百分比提高了15.6％和12.5％，这要归功于我们增加的收入和成本管理。

截至2023年6月30日的三个月中，销售和收购支出与2022年同期相比增加了150万美元，增长了22％。增长主要与人事成本和专业费用有关，这得益于法律和首席执行官过渡成本的增加，资本交易相关成本的减少部分抵消了这一增长。截至2023年6月30日的六个月中，销售和收购支出与2022年同期相比增加了310万美元，增长了26％。增长主要与人事成本和专业费用有关，这得益于律师费和首席执行官过渡成本的增加，资本交易相关成本的减少部分抵消了这一增长。预计未来专业费用将下降。
37

截至2023年6月30日的三个月和六个月中，研发（“研发”）成本与2022年同期相比分别下降了30万美元，下降了23％，下降了110万美元，下降了42％，这是由于2023年样本测试减少以及员工人数优化推动的人事成本降低。
在截至2023年6月30日的三个月中，遣散费与2022年同期相比减少了290万美元，下降了474％，这得益于在截至2023年6月30日的三个月中，遣散费逆转了230万美元，这是由于在解决了有关此事的所有法律索赔后对我们的前首席执行官约翰·奇索尔姆提起的诉讼（见附注12，“承诺和突发事件”）。在截至2023年6月30日的六个月中，遣散费与2022年同期相比减少了70万美元，下降了109％，原因是针对我们前首席执行官约翰·奇索尔姆提起的诉讼的遣散费逆转，部分被高级管理层变动引起的成本所抵消。
截至2023年6月30日的三个月中，运营收入与2022年同期相比减少了740万美元，下降了92％。下降的主要原因是，与2022年同期相比，合同对价可转换应付票据的公允价值收益减少了1,330万美元，截至2022年6月30日的三个月出售资产收益为190万美元，以及截至2023年6月30日的三个月的销售和收购成本增加150万美元。在截至2023年6月30日的三个月中，与活动增加相关的620万美元毛利增长以及遣散费的逆转230万美元，部分抵消了这一下降。截至2023年6月30日的六个月中，运营收入与2022年同期相比增加了2140万美元，增长了954％。这一改善主要是由合同对价可转换应付票据的公允价值与2022年同期相比增加了1,670万美元，以及活动推动的毛利增长了860万美元。截至2022年6月30日的六个月中，销售和收购成本增加了310万美元，出售资产和终止租赁的收益分别为190万美元和60万美元，部分抵消了这一改善。
截至2023年6月30日的三个月中，利息和其他支出减少了100万美元，占60％，这得益于可转换票据和截至2023年3月31日的三个月内到期的初始ProFrac协议合同对价可转换票据以及截至2023年6月30日的三个月内到期的经修订的ProFrac协议合同对价可转换票据（见附注9，“应付债务和可转换票据”），利息支出减少。截至2023年6月30日的六个月中，利息和其他收入增加了430万美元，增长了200％，这主要是由于免除Flotek PPP贷款获得了450万美元的收益（见附注9，“应付债务和可转换票据”）。
在截至2023年6月30日和2022年6月30日的三个月和六个月中，公司的所得税（支出）优惠微乎其微。
按细分市场划分的结果（以千计）：
化学技术运营业绩：
截至6月30日的三个月截至6月30日的六个月
2023202220232022
来自外部客户的收入$15,469 $12,111 $24,693 $21,422 
来自关联方的收入32,617 16,549 68,883 19,046 
运营收入3,795 14,944 27,174 8,887 
截至2023年6月30日的三个月，康涅狄格州来自外部客户的收入与2022年同期相比增加了340万美元，增长了28％，这主要是由于客户群的扩大。与2022年同期相比，关联方的收入增加了1,610万美元，增长了97％。2023年收入的增长是由2022年第二季度启动的ProFrac协议推动的。
截至2023年6月30日的六个月中，康涅狄格州来自外部客户的收入与2022年同期相比增长了330万美元，增长了15％，这主要是由于有四个新客户的活动被其他客户活动的减少部分抵消。与2022年同期相比，关联方的收入增加了4,980万美元，增长了262％。2023年收入的增长是由于 2022 年第二季度启动的 ProFrac 协议推动的。
截至2023年6月30日的三个月中，康涅狄格州板块的运营收入与2022年同期相比减少了1,110万美元，下降了75％。下降的主要原因是，截至2023年6月30日的三个月中，合同对价可转换应付票据的公允价值收益与同期相比减少了1,330万美元
38
2022年期间，截至2022年6月30日的三个月中，出售资产的收益为190万美元。由于活动增加，毛利增加420万美元，部分抵消了这一下降。
截至2023年6月30日的六个月中，康涅狄格州板块的运营收入与2022年同期相比增加了1,830万美元，增长了206％。这一改善主要归因于截至2023年6月30日的六个月中，合同对价可转换票据的公允价值增长了3,000万美元，而2022年同期为1,330万美元，以及由于活动增加，毛利增加了530万美元。在截至2022年6月30日的六个月中，运营收入分别包括出售资产和终止租赁的收益190万美元和60万美元。
数据分析运营结果：
截至6月30日的三个月截至6月30日的六个月
2023202220232022
来自外部客户的收入$2,351 $713 $4,779 $1,784 
来自关联方的收入157 — 247 — 
运营收入（亏损）129 (1,198)587 (2,006)

在截至2023年6月30日的三个月中，来自外部客户的DA收入与2022年同期相比增加了160万美元，增长了230％，这得益于各种客户的收入增加。截至2023年6月30日的三个月，关联方客户的收入为10万美元，与向ProFrac Services, LLC提供的服务有关。

截至2023年6月30日的六个月中，来自外部客户的DA收入与2022年同期相比增加了300万美元，增长了168％，这主要是由于来自三个客户的大量产品收入。截至2023年6月30日的六个月中，关联方客户的收入为20万美元，与向ProFrac Services, LLC提供的服务有关。

截至2023年6月30日的三个月，DA板块的运营收入与2022年同期相比增加了130万美元，增长了111％，这主要是由于活动的增加，部分被人事成本和研发支出的增加所抵消。截至2023年6月30日的六个月中，DA板块的运营收入与2022年同期相比增加了260万美元，增长了129％，这主要是由于活动增加和研发费用减少，部分被人员成本的增加所抵消。

公司和其他经营业绩：

截至6月30日的三个月截至6月30日的六个月
2023202220232022
运营收入（亏损）$(3,252)$(5,707)$(8,577)$(9,126)

截至2023年6月30日的三个月中，运营亏损与2022年同期相比减少了250万美元，下降了43％，这要归因于截至2023年6月30日的三个月中报告的遣散费逆转了230万美元。截至2023年6月30日的六个月中，运营亏损与2022年同期相比减少了50万美元，下降了6％，这要归因于股票薪酬成本的降低，部分被律师费上涨导致的专业费用增加所抵消。
资本资源和流动性
概述
公司的持续资本需求与设备的购置和维护以及营运资金需求有关。在截至2023年6月30日的六个月中，公司用手头现金为营运资金需求提供资金。
截至2023年6月30日，该公司的非限制性现金及现金等价物为880万美元，而2022年12月31日为1,230万美元。在截至2023年6月30日的六个月中，该公司的营业收入为1,920万美元，其中220万美元的现金用于经营活动是，用于投资活动的30万美元现金和90万美元of 用于筹资活动的现金。

39

该公司已获得潜在贷款机构关于拟议资产抵押贷款（“ABL”）的信贷批准。拟议的ABL将根据符合条件的应收账款、符合条件的库存和房地产价值提供信贷可用性。该公司预计将在2023年8月底之前提供有关该流程的最新信息，并且无法保证其能够成功关闭ABL。
继续关注
这些合并财务报表是根据美国普遍接受的会计原则（“美国公认会计原则”）编制的，前提是公司将继续作为持续经营企业。持续经营假设考虑了在正常业务过程中变现资产和偿还负债。但是，人们对公司继续作为持续经营企业的能力确实存在重大疑问。

该公司目前通过手头现金和其他流动资产为其运营提供资金。该公司有亏损和运营现金流为负的历史，预计将在提交未经审计的简明合并财务报表之日后的一年内使用大量现金。资本的可用性取决于公司的运营现金流，目前预计将主要来自ProFrac协议（见附注9 “应付债务和可转换票据” 和附注16 “关联方交易”）。目前尚不确定公司的现金和其他流动资产以及公司目前预计将因持续执行ProFrac协议而产生的运营现金流是否会为公司提供足够的财务资源，为运营提供资金，满足公司在未来十二个月内到期的资本要求和预期债务。公司可能需要额外的流动性才能在未来十二个月内继续运营，以充分缓解或缓解上述情况和事件，这使人们对公司在未经审计的简明合并财务报表提交之日后的一年内继续作为持续经营企业的能力产生了重大怀疑。

该公司正在评估为未来运营筹集额外资金的战略。这些策略可能包括但不限于获得股权融资、发行债务或签订其他融资安排，例如上面讨论的ABL，为其产品和服务获得更高的价格，提高利润率产品的销售百分比，将非核心资产货币化以及减少支出。但是，公司可能无法在需要时获得进一步的股权或债务融资。因此，无法保证公司能够在需要时或在可接受的条件下获得额外的流动性（如果有的话）。

未经审计的简明合并财务报表不包括在公司无法继续经营的情况下对账面金额和资产、负债和报告支出分类的任何调整。
现金流
按活动类型划分的合并现金流如下所示（以千计）：
 截至6月30日的六个月
 20232022
用于经营活动的净现金$(2,234)$(23,915)
投资活动提供的（用于）净现金(292)4,189 
融资活动提供的（用于）净现金(888)39,431 
汇率变动对现金和现金等价物的影响(34)95 
现金、现金等价物和限制性现金的净变动$(3,448)$19,800 
经营活动
截至2023年6月30日的六个月中，用于经营活动的净现金为220万美元，而2022年同期为2390万美元。截至2023年6月30日的六个月中，合并净收入为2,130万美元，而截至2022年6月30日的六个月净亏损为450万美元。
在截至2023年6月30日的六个月中，净收益（亏损）的非现金调整总额为2,840万美元，而2022年同期为1,000万美元。
•在截至2023年6月30日的六个月中，非现金调整包括合同对价可转换票据公允价值变动的3,000万美元和用于PPP贷款豁免的450万美元。这些被抵消了
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对230万美元的实物支付利息支出、240万美元的合同资产摊销和160万美元的非现金租赁支出的非现金正向调整。
•在截至2022年6月30日的六个月中，非现金调整包括合同对价可转换票据应付票据公允价值变动的1,330万美元、出售不动产和设备的190万美元收益以及租赁终止后的60万美元收益。这些费用被180万美元的实物支付利息支出和160万美元的股票补偿支出所抵消。
在截至2023年6月30日的六个月中，营运资金的变化提供了480万美元的现金，而2022年同期为940万美元。
•在截至2023年6月30日的六个月中，营运资金的变化主要是由于应付账款增加1160万美元和第三方应收账款减少220万美元，但部分被库存增加320万美元以及应计负债和运营租赁负债减少350万美元和190万美元所抵消。
•在截至2023年6月30日的六个月中，营运资金的变化主要是由于收入增加，应收账款和库存分别增加了1,010万美元和450万美元，合同资产变动归因于与应付合同对价可转换票据相关的费用，以及部分由于支付了2021年应计的法律结算而导致的应计负债减少。这部分被应付账款增加1,220万美元所抵消，这主要与为支持ProFrac协议下的活动而进行的采购有关。
投资活动
在资本支出推动下，截至2023年6月30日的六个月中，用于投资活动的净现金为30万美元。在截至2022年6月30日的六个月中，投资活动提供的净现金为420万美元，出售位于德克萨斯州沃勒的制造工厂，该工厂于2022年4月关闭。
融资活动
截至2023年6月30日的六个月中，用于融资活动的净现金为90万美元，主要涉及没收的股票期权的支付以及向税务机关支付扣留给员工的股票。截至2022年6月30日的六个月中，融资活动提供的净现金为3,940万美元，主要与发行可转换票据和认股权证的收益有关，部分被与可转换票据相关的发行成本所抵消。
关键会计政策与估计

根据美国公认会计原则编制财务报表和相关披露以及公司对其财务状况和经营业绩的讨论和分析，要求公司管理层做出影响报告金额的判断、假设和估计。公司2022年年度报告第二部分第7项中管理层对财务状况和经营业绩的讨论和分析描述了编制公司简明合并财务报表时使用的关键会计政策和估计。本表格10-Q第一部分第1项和2022年年度报告第二部分合并财务报表附注第8项中未经审计的简明合并财务报表附注的附注2 “重要会计政策摘要” 描述了编制公司简明合并财务报表时使用的重要会计政策和方法。

第 3 项。关于市场风险的定量和定性披露
公司面临利率、大宗商品价格和外币汇率变动带来的市场风险。公司年度报告第二部分第7A项 “市场风险的定量和定性披露” 中规定的市场风险定量或定性披露没有重大变化。

第 4 项。控制和程序
评估披露控制和程序

公司的披露控制和程序旨在确保公司在根据经修订的1934年《证券交易法》（“交易法”）提交或提交的报告中要求披露的信息在美国证券交易委员会规则和表格规定的时间内记录、处理、汇总和报告。该公司的
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披露控制和程序还旨在确保收集此类信息并酌情传达给管理层, 包括首席执行官和首席财务官员, 以便及时就必要的披露作出决定。任何披露控制和程序制度的有效性都有固有的限制，包括可能出现人为错误以及规避或推翻控制和程序。因此，即使是有效的披露控制和程序，也只能为实现控制目标提供合理的保证。

根据《交易法》第13a—15（e）条和第15d—15（e）条，我们在管理层的监督和参与下进行了评估， 包括首席执行官和首席财务官，截至2023年6月30日，我们的披露控制和程序的有效性。根据这项评估，我们的首席执行官兼首席财务官得出结论，截至2023年6月30日，我们的披露控制和程序无效，因为我们对财务报告的内部控制存在重大缺陷，如下所述。

财务报告内部控制存在重大缺陷

管理层负责建立和维持对财务报告的充分内部控制，定义见经修订的《交易法》第13a-15（f）条。

重大缺陷是指财务报告内部控制中的缺陷或缺陷的组合，因此很有可能无法及时防止或发现公司年度或中期财务报表的重大错报。

在编写公司2022年年度报告时，我们进行了评估，以评估截至2022年12月31日我们对财务报告的内部控制的有效性，并确定了截至2023年6月30日仍然存在的下述重大弱点。

具体而言，(i) 在整个报告期内，公司没有足够的资源，没有足够的财务报告内部控制培训和知识，无法建立公司的财务报告流程，以设计、实施和运行有效的财务报告内部控制系统；(ii) 公司没有对财务报告进行充分的持续风险评估，无法识别和分析因错误和/或欺诈而导致的财务错报风险，也无法识别和评估因错误和/或欺诈而导致的财务错报风险受业务重大变化和交易增加的影响，财务报告流程和内部控制发生了必要的变化；以及 (iii) 公司没有有效的信息和沟通流程来确保财务报告人员及时获得适当和准确的信息，使他们能够履行职责和职责。

因此，公司没有通过政策和程序开展适当的控制活动来降低实现公司财务报告目标的风险，具体如下：

•该公司没有对租赁协议修改的识别和随后的核算设计有效的控制措施；
•该公司没有对预付资产账户的准确性设计有效的控制措施；
•该公司没有为期末关联方应计收入的完整性和准确性制定有效的控制措施，以确保所有销售都得到正确核算。

这些控制缺陷导致了几项重大和非实质性的错报，这些错误在2022年年度报告所包含的合并财务报表发布之前得到纠正。

公司认为，尽管存在上述重大弱点，但本10-Q表中包含的未经审计的简明合并财务报表在所有重大方面公允地反映了公司截至本10-Q表所列日期和期间的财务状况、经营业绩和现金流，符合美国公认的会计原则。

补救计划和状态

公司已经实施并将继续实施某些补救措施，并将继续评估补救计划的内容。这些元素包括：
•根据影响公司的流程变化实施修订后的 FY2023 财务控制风险评估流程，以及定期定期评估流程，重点是识别和分析由于我们的业务或交易性质变化而导致的财务错报风险；以及
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•加强信息和沟通流程，确保本组织在内部及时沟通信息，包括有关目标、责任和财务报告内部控制运作情况的信息。变更将包括更频繁地讨论重大业务交易以及这些交易对公司财务报告的影响，以及就员工确保维持有效的内部控制的责任加强与员工的沟通。
公司认为，上述行动将为重大弱点提供适当的补救；但是，公司尚未完成对控制措施有效性的测试。由于补救过程的性质以及实施后需要足够的时间来评估和测试控制措施的设计和有效性，因此无法保证补救的完成时间。当公司得出结论，控制措施已经运行了足够长的时间并且控制措施的设计和有效性得到管理层的验证时，重大弱点将被视为已得到充分纠正。

财务报告内部控制的变化

除上文 “补救计划和状况” 中所述外，在截至2023年6月30日的三个月中，公司的财务报告内部控制制度（与《交易法》第13a-15（d）条和第15d-15（d）条所要求的评估有关）没有发生重大影响或合理可能对公司财务报告的内部控制产生重大影响。


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第二部分-其他信息

第 1 项。法律诉讼

除第一部分第1项所载的未经审计的简明合并财务报表附注的附注12 “承诺和意外开支” 中所述外，如公司于2023年3月23日向美国证券交易委员会提交的10-K表年度报告中 “项目3——法律诉讼” 所述，法律诉讼没有重大变化。
第 1A 项。风险因素
除了本季度报告中列出的其他信息外，您还应仔细考虑2022年年度报告 “第1A项-风险因素” 中包含的风险因素，这些风险因素可能会对我们的业务、财务状况和/或未来业绩产生重大影响。截至2023年6月30日，除下文所述外，我们的风险因素与年度报告中列出的风险因素没有重大变化。年度报告及下文中描述的风险并不是我们公司面临的唯一风险。我们目前不知道的其他风险和不确定性或我们目前认为无关紧要的风险和不确定性也可能对我们的业务、财务状况和/或未来业绩产生重大不利影响。
如果我们无法重新遵守纽约证券交易所的持续上市要求和规则，纽约证券交易所可能会将我们的普通股退市，这可能会对我们的公司、普通股的价格和股东出售普通股的能力产生负面影响。

2023年4月12日，我们收到了纽约证券交易所的书面通知，称我们的普通股平均收盘价连续30天低于每股1.00美元，低于继续在纽约证券交易所上市的要求。根据适用的纽约证券交易所程序，我们已通知纽约证券交易所，我们打算弥补每股1.00美元的缺口。根据适用的纽约证券交易所程序，在收到纽约证券交易所的通知后，我们有六个月的时间来弥补缺陷并恢复合规。纽约证券交易所的通知对我们的普通股上市没有直接影响，普通股将继续在纽约证券交易所交易，前提是我们继续遵守纽约证券交易所的其他上市要求。我们的普通股将继续以 “FTK” 的代码进行交易，但将增加一个名称 “.BC”，以表明普通股的地位 “低于纽约证券交易所的持续上市标准”。“.BC” 指标将在我们被视为合规时被删除。我们正在评估恢复合规性的可用选项，其中可能包括在必要时进行反向股票拆分。

如果我们的普通股最终因任何原因被退市，可能会对我们产生负面影响，因为（i）降低普通股的流动性和市场价格；（ii）减少愿意持有或收购普通股的投资者人数，这可能会对我们筹集股权融资的能力产生负面影响；（iii）限制我们使用注册声明提供和出售自由交易证券的能力，从而阻止我们进入公共资本市场；以及（iv）) 削弱我们向员工提供股权激励的能力。

第 2 项。未注册的股权证券销售
股权证券的未注册销售
没有

发行人回购股票证券

公司的股票薪酬计划允许员工选择预扣股票，以偿还与行使不合格股票期权或归属限制性股票相关的纳税义务，或者支付期权的行使价。当员工选择这种结算方式时，公司回购在归属或行使奖励时扣留的股份。根据《交易法》第10b-18 (a) (3) 条的定义，在截至2023年6月30日的三个月内，公司代表公司或任何 “关联买家” 进行或代表公司或任何 “关联买家” 进行的公司股权证券的回购如下：
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时期
购买的股票总数 (1)
每股支付的平均价格
2023年4月1日至2023年4月30日26,426 $0.69 
2023 年 5 月 1 日至 2023 年 5 月 31 日15,263 $0.66 
2023 年 6 月 1 日至 2023 年 6 月 30 日1,730 $0.71 
总计43,419 
(1) 公司购买普通股是为了 (a) 满足与限制性股票期权归属和行使非合格股票期权相关的预扣税要求和付款汇款义务；(b) 支付行使股票期权时普通股所需的款项。
第 3 项。优先证券违约
没有。
第 4 项。矿山安全披露
不适用。

第 5 项。其他信息

没有。


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第 6 项展览
展览
数字		  展品描述
2.1***
公司、卖方JP3 Measurence, LLC与作为卖方代表的约翰·A.Cardwell签订的截至2020年5月18日的会员利息购买协议（参照公司于2020年5月19日提交的8-K表的附录2.1纳入）。
3.1  
经修订和重述的公司注册证书（参照截至2007年9月30日的季度公司10-Q表附录3.1纳入）。
3.2  
经修订和重述的公司注册证书的修正证书（参照公司截至2009年9月30日的季度10-Q表附录3.1纳入）。
3.3
Flotek Industries, Inc. 经修订和重述的公司注册证书的修正证书（参照公司于2020年5月7日提交的8-K表格附录3.1纳入）。
3.4
经修订和重述的公司注册证书的修订证书（其表格参照公司于2022年4月5日提交的委托书附录B纳入其中）。
3.5
经修订的第二修正和重述的章程（参照公司于 2021 年 3 月 16 日提交的 10-K 表附录 3.4 纳入）。
4.1  
普通股证书表格（参照公司于2001年9月27日提交的最终委托书附录E纳入）。
4.2
可转换票据表格（参照公司于2022年2月4日提交的8-K表的附录4.1纳入）。
4.3
预付认股权证表格（参照公司于2022年2月4日提交的8-K表的附录4.2纳入）。
4.4
2022年5月17日的10％可转换PIK票据（参照公司于2022年5月18日提交的8-K表附录10.3纳入）。
4.5
预付认股权证表格（参照公司于2022年6月23日提交的8-K表的附录4.1纳入）。
10.1
公司与詹姆斯·西拉斯于2023年4月13日签订的分居协议和一般新闻稿（参照公司于2023年5月11日提交的10-Q表季度报告附录10.5纳入）。
10.2
董事高级管理人员赔偿协议，（“D&O” 赔偿协议”），日期为2023年5月5日（参照公司于2023年5月11日提交的10-Q表季度报告附录10.6纳入）。
10.3
Flotek Industries, Inc. 修订并重报了2012年员工股票购买计划（参照公司于2023年6月30日提交的8-K表附录10.1）。             
10.4
公司与瑞安·埃泽尔签订的雇佣协议，日期为2023年6月6日（参照公司于2023年6月8日提交的8-K表附录10.1）。
10.5
公司与邦德·克莱门特之间的股票期权协议，日期为2023年6月7日（参照公司于2023年6月8日提交的8-K表附录10.2）。
10.6
公司与Harsha V. Agadi于2023年4月13日签订的雇佣协议修正案（参照公司于2023年4月17日提交的8-K表格附录10.1纳入）。
31.1*
规则 13a-14 (a) 首席执行官的认证。
31.2*
规则 13a-14 (a) 首席财务官的认证。
32.1**
第 1350 节首席执行官的认证。
32.2**
第 1350 节首席财务官的认证。
101.INS*行内 XBRL 实例文档-实例文档未出现在交互式数据文件中，因为其 XBRL 标签嵌入在行内 XBRL 文档中
101.SCH*内联 XBRL 架构文档
101.CAL*内联 XBRL 计算链接库文档
101.LAB*内联 XBRL 标签 Linkbase 文档
101.PRE*内联 XBRL 演示链接库文档
101.DEF*内联 XBRL 定义链接库文档
104*封面交互式数据文件（格式为 Inline XBRL，包含在附录 101 中）
*使用这份 10-Q 表格提交。
**随附这份 10-Q 表格，未归档。
***根据法规 S-K 第 601 (a) (5) 项，已省略附表。公司特此承诺应美国证券交易委员会或其工作人员的要求提供任何遗漏附表的补充副本。
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签名
根据1934年《证券交易法》第13条或第15（d）条的要求，注册人已正式促使经正式授权的下列签署人代表其签署本报告。

日期：2023 年 8 月 9 日
 
FLOTEK 工业公司
来自： /s/ Ryan Ezell
 Ryan Ezell
 首席执行官
来自：/s/邦德·克莱门特
邦德·克莱门特
首席财务官（首席财务和会计官）




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