0001411906--12-312023Q2假的1510287715102877P125M0.0010001411906US-GAAP：D 系列优先股会员美国公认会计准则：优先股成员2023-06-300001411906US-GAAP：D 系列优先股会员2023-05-240001411906SRT: 最低成员US-GAAP：后续活动成员2023-07-272023-07-270001411906SRT: 最大成员US-GAAP：后续活动成员2023-07-272023-07-2700014119062022-11-092022-11-090001411906US-GAAP：留存收益会员2023-06-300001411906US-GAAP：额外实收资本会员2023-06-300001411906SRT：收养调整成员的累积影响期US-GAAP：留存收益会员2023-03-310001411906SRT：收养调整成员的累积影响期美国通用会计准则：普通股成员2023-03-310001411906SRT：收养调整成员的累积影响期US-GAAP：额外实收资本会员2023-03-310001411906US-GAAP：留存收益会员2023-03-310001411906US-GAAP：额外实收资本会员2023-03-310001411906SRT：收养调整成员的累积影响期2023-03-3100014119062023-03-310001411906US-GAAP：留存收益会员2022-12-310001411906US-GAAP：额外实收资本会员2022-12-310001411906US-GAAP：留存收益会员2022-06-300001411906US-GAAP：额外实收资本会员2022-06-300001411906US-GAAP：留存收益会员2022-03-310001411906US-GAAP：额外实收资本会员2022-03-3100014119062022-03-310001411906US-GAAP：留存收益会员2021-12-310001411906US-GAAP：额外实收资本会员2021-12-310001411906美国通用会计准则：普通股成员2023-06-300001411906美国通用会计准则：普通股成员2023-03-310001411906美国通用会计准则：普通股成员2022-12-310001411906美国通用会计准则：普通股成员2022-06-300001411906美国通用会计准则：普通股成员2022-03-310001411906美国通用会计准则：普通股成员2021-12-310001411906US-GAAP：员工股权会员ampe: RangeOne 成员2023-01-012023-06-300001411906US-GAAP：员工股权会员ampe: rangetWomember2023-06-300001411906US-GAAP：员工股权会员ampe: RangeThree 成员2023-06-300001411906US-GAAP：员工股权会员ampe: RangeOne 成员2023-06-300001411906US-GAAP：员工股权会员ampe: RangeFour 成员2023-06-300001411906US-GAAP：员工股权会员ampe: rangetWomember2023-01-012023-06-300001411906US-GAAP：员工股权会员ampe: RangeThree 成员2023-01-012023-06-300001411906US-GAAP：员工股权会员ampe: RangeFour 成员2023-01-012023-06-300001411906US-GAAP：员工股权会员2022-01-012022-12-310001411906AMPE：两千一万个股票计划成员2023-06-300001411906US-GAAP：员工股权会员2023-03-310001411906US-GAAP：员工股权会员2022-12-310001411906US-GAAP：员工股权会员2023-04-012023-06-300001411906AMPE：二千一百一十九个股票计划成员2023-04-012023-06-300001411906US-GAAP：员工股权会员2023-01-012023-03-310001411906AMPE：二千一百一十九个股票计划成员2023-01-012023-03-310001411906US-GAAP：员工股权会员2023-06-300001411906AMPE：二千一百一十九个股票计划成员2023-06-300001411906AMPE：二千一百一十九个股票计划成员2023-03-310001411906AMPE：二千一百一十九个股票计划成员2022-12-310001411906AMPE：二千一百一十九个股票计划成员2019-12-310001411906SRT: 最低成员2022-01-012022-06-300001411906SRT: 最大成员2022-01-012022-06-300001411906US-GAAP：限制性股票成员2023-01-012023-03-310001411906US-GAAP：限制性股票成员2023-06-300001411906US-GAAP：限制性股票成员2023-03-310001411906US-GAAP：限制性股票成员2022-12-310001411906US-GAAP：限制性股票成员2023-04-012023-06-300001411906US-GAAP：员工股权会员2023-01-012023-06-300001411906AMPE：二千一百一十九个股票计划成员2023-01-012023-06-300001411906SRT: 最低成员US-GAAP：制造设施成员2023-01-012023-06-300001411906SRT: 最低成员AMPE: 实验室设备和办公家具记住2023-01-012023-06-300001411906SRT: 最大成员US-GAAP：制造设施成员2023-01-012023-06-300001411906SRT: 最大成员AMPE: 实验室设备和办公家具记住2023-01-012023-06-300001411906US-GAAP：LeaseHoldiments 成员2023-01-012023-06-300001411906US-GAAP：制造设施成员2022-12-310001411906US-GAAP：LeaseHoldiments 成员2022-12-310001411906AMPE: 实验室设备和办公家具记住2022-12-310001411906AMPE：新租的办公空间和制造设施成员2013-12-012013-12-310001411906AMPE：DanielsTokely 先生成员2023-01-012023-06-300001411906AMPE：Michaela.Martino 先生成员2022-08-302022-08-300001411906US-GAAP：留存收益会员2023-01-012023-03-310001411906美国通用会计准则：普通股成员2023-01-012023-03-310001411906US-GAAP：额外实收资本会员2023-01-012023-03-3100014119062023-01-012023-03-310001411906US-GAAP：留存收益会员2022-04-012022-06-300001411906美国通用会计准则：普通股成员2022-04-012022-06-300001411906US-GAAP：额外实收资本会员2022-04-012022-06-300001411906SRT：收养调整成员的累积影响期美国公认会计准则：2020/2006 年会计准则更新会员US-GAAP：公允价值输入三级会员2023-01-010001411906US-GAAP：公允价值输入三级会员US-GAAP：公允价值计量常任成员2022-12-310001411906US-GAAP：公允价值计量常任成员2022-12-310001411906AMPE：商业保险保费融资协议会员2023-06-012023-06-300001411906AMPE：商业保险保费融资协议会员2023-06-300001411906AMPE：与 TraumaResearch LLC 成员签订了赞助研究协议2022-11-040001411906AMPE：与 Trauma Research LLC 成员签订的个人服务协议2022-09-0500014119062023-05-240001411906AMPE：2023 年股票和激励计划会员2023-05-240001411906AMPE：股权认股权证会员2023-06-300001411906AMPE：PlaymentAgent2019 年 6 月公开发行会员2023-06-300001411906ampe：投资者认股权证 2021 年 12 月注册直接发售会员2023-06-300001411906AMPE：投资者认股权证 2018 年 8 月公开发行会员2023-06-3000014119062022-06-3000014119062021-12-310001411906US-GAAP：Warrant 会员2023-04-012023-06-300001411906US-GAAP：限制性股票成员2023-04-012023-06-300001411906US-GAAP：员工股权会员2023-04-012023-06-300001411906US-GAAP：Warrant 会员2023-01-012023-06-300001411906US-GAAP：限制性股票成员2023-01-012023-06-300001411906US-GAAP：员工股权会员2023-01-012023-06-300001411906US-GAAP：Warrant 会员2022-04-012022-06-300001411906US-GAAP：限制性股票成员2022-04-012022-06-300001411906US-GAAP：员工股权会员2022-04-012022-06-300001411906US-GAAP：Warrant 会员2022-01-012022-06-300001411906US-GAAP：限制性股票成员2022-01-012022-06-300001411906US-GAAP：员工股权会员2022-01-012022-06-300001411906US-GAAP：股票补偿计划成员US-GAAP：研发费用会员2023-04-012023-06-300001411906US-GAAP：股票补偿计划成员US-GAAP：一般和管理费用会员2023-04-012023-06-300001411906US-GAAP：股票补偿计划成员US-GAAP：研发费用会员2023-01-012023-06-300001411906US-GAAP：股票补偿计划成员US-GAAP：一般和管理费用会员2023-01-012023-06-300001411906US-GAAP：股票补偿计划成员US-GAAP：研发费用会员2022-04-012022-06-300001411906US-GAAP：股票补偿计划成员US-GAAP：一般和管理费用会员2022-04-012022-06-3000014119062022-04-012022-06-300001411906US-GAAP：股票补偿计划成员US-GAAP：研发费用会员2022-01-012022-06-300001411906US-GAAP：股票补偿计划成员US-GAAP：一般和管理费用会员2022-01-012022-06-3000014119062023-08-070001411906US-GAAP：D 系列优先股会员美国公认会计准则：优先股成员2023-04-012023-06-300001411906US-GAAP：留存收益会员2023-04-012023-06-300001411906美国通用会计准则：普通股成员2023-04-012023-06-300001411906US-GAAP：额外实收资本会员2023-04-012023-06-3000014119062023-04-012023-06-300001411906US-GAAP：D 系列优先股会员2023-01-012023-06-300001411906US-GAAP：D 系列优先股会员2023-06-300001411906US-GAAP：D 系列优先股会员2023-05-242023-05-240001411906US-GAAP：D 系列优先股会员US-GAAP：后续活动成员2023-07-272023-07-270001411906AMPE：新租的办公空间和制造设施成员2013-12-310001411906US-GAAP：D 系列优先股会员2023-06-082023-06-080001411906AMPE: atMarketeQuity 计划成员2020-02-012020-02-290001411906AMPE：与 TraumaResearch LLC 成员签订了赞助研究协议2022-02-042022-02-040001411906AMPE：与 Trauma Research LLC 成员签订的个人服务协议2022-02-042022-02-040001411906AMPE：与 TraumaResearch LLC 成员签订了赞助研究协议2022-02-040001411906AMPE：与 Trauma Research LLC 成员签订的个人服务协议2022-02-040001411906AMPE：销售协议代理会员AMPE: atMarketeQuity 计划成员2020-02-290001411906AMPE: atMarketeQuity 计划成员2020-02-2900014119062022-01-012022-06-300001411906AMPE：PlaymentAgent2019 年 6 月公开发行会员2023-01-012023-06-300001411906ampe：投资者认股权证 2021 年 12 月注册直接发售会员2023-01-012023-06-300001411906AMPE：投资者认股权证 2018 年 8 月公开发行会员2023-01-012023-06-3000014119062023-01-012023-06-3000014119062022-01-012022-12-3100014119062023-03-012023-03-010001411906US-GAAP：D 系列优先股会员美国公认会计准则：优先股成员2022-01-012022-03-310001411906US-GAAP：留存收益会员2022-01-012022-03-310001411906美国通用会计准则：普通股成员2022-01-012022-03-310001411906US-GAAP：额外实收资本会员2022-01-012022-03-3100014119062022-01-012022-03-3100014119062023-06-3000014119062022-12-31iso421:USDxbrli: purexbrli: 股票安培:物品安培:分期付款ampe: Voteiso421:USDxbrli: 股票

美国

证券交易委员会

华盛顿特区 20549

表单10-Q


	☒	根据1934年《证券交易法》第13条或第15（d）条提交的季度报告

在截至的季度中： 2023年6月30日

要么


	☐	根据1934年《证券交易法》第13条或第15（d）条提交的过渡报告

对于从到的过渡期

委员会档案编号：001-35182

AMPIO 制药公司

（注册人的确切姓名如其章程所示）


特拉华	26-0179592
（州或其他司法管辖区公司或组织）	（国税局雇主证件号）

9800 金字塔山法院，400 套房

恩格尔伍德, 科罗拉多州80112

（主要行政办公室地址，包括邮政编码）

（注册人的电话号码，包括区号）：（720) 437-6500

根据该法第12（b）条注册的证券：


每个班级的标题	交易符号	注册的每个交易所的名称：
普通股，面值每股0.0001美元	安培	纽约证券交易所美国分所

用勾号指明注册人 (1) 是否在过去 12 个月内（或在要求注册人提交此类报告的较短时间内）提交了 1934 年《证券交易法》第 13 条或第 15 (d) 条要求提交的所有报告，以及 (2) 在过去的 90 天内是否受到此类申报要求的约束。是的 ☒没有☐

用勾号指明注册人是否在过去 12 个月（或在要求注册人提交此类文件的较短时间内）以电子方式提交了根据第 S-T 法规 405（本章第 232.405 节）要求提交的所有交互式数据文件。是的 ☒没有☐

用复选标记指明注册人是大型加速申报人、加速申报人、非加速申报人、小型申报公司还是新兴成长型公司。参见《交易法》第12b-2条中 “大型加速申报人”、“加速申报公司”、“小型申报公司” 和 “新兴成长型公司” 的定义。


大型加速过滤器	☐	加速文件管理器	☐

非加速文件管理器	☒	规模较小的申报公司	☒

		新兴成长型公司	☐

如果是新兴成长型公司，请用复选标记表明注册人是否选择不使用延长的过渡期来遵守根据《交易法》第13（a）条规定的任何新的或修订后的财务会计准则。 ☐

用勾号指明注册人是否为空壳公司（定义见《交易法》第 12b-2 条）。是的☐没有☒

截至 2023 年 8 月 7 日，有 15,101,490注册人的已发行普通股，面值每股0.0001美元。

AMPIO 制药公司

截至2023年6月30日的季度

索引


		页面
	第 I 部分财务信息

第 1 项。	财务报表（未经审计）	4

第 2 项。	管理层对财务状况和经营业绩的讨论和分析	19

第 3 项。	关于市场风险的定量和定性披露	25

第 4 项。	控制和程序	26

	第二部分-其他信息

第 1 项。	法律诉讼	26

第 1A 项。	风险因素	26

第 2 项。	未注册的股权证券销售和所得款项的使用	26

第 3 项。	优先证券违约	26

第 4 项。	矿山安全披露	26

第 5 项。	其他信息	26

第 6 项。	展品	27

签名		28

关于前瞻性陈述的警示性说明

本10-Q表季度报告包含反映对未来事件的假设、预期、预测、意图或信念的陈述，旨在作为前瞻性陈述。除本季度报告中包含的历史事实陈述外，所有陈述，包括有关我们预期的未来临床发展、未来财务状况以及未来运营管理计划和目标的陈述，均为前瞻性陈述。诸如 “可能”、“将”、“应该”、“预测”、“可以”、“期望”、“建议”、“相信”、“估计”、“继续”、“预期”、“打算”、“持续”、“机会”、“潜在”、“预测”、“寻求”、“计划” 或类似词语之类的词语，或此类术语或类似术语的否定词或其他术语变体，通常用于识别前瞻性陈述。此类前瞻性陈述包括但不限于与以下内容有关的陈述：

●

预计的运营或财务业绩，包括运营中使用的预期现金流或我们为减少支出和保留现金和现金等价物而可能采取的任何行动的影响；

●

OA.201 临床前试验的潜在结果、未来任何资本支出、研发费用和其他与 OA.201 相关的付款，以及为OA.201研发相关费用提供资金的任何筹资活动；

●

我们的战略替代方案流程，包括与任何战略替代方案相关的任何潜在利益对手、交易结构、时间和交易费用，以及任何战略替代方案的潜在成功；

●

任何法律程序的费用、时间和/或结果；以及

●

我们能够为OA.201或任何其他潜在产品寻找战略合作伙伴，并执行受益许可、共同开发、合作或类似安排。

除非法律另有要求，否则我们没有义务出于任何原因公开更新或修改任何前瞻性陈述以反映此类陈述发布之日之后的事件或情况。

前瞻性陈述基于对受风险和不确定性影响的未来事件和趋势的某些假设和预期。根据各种因素，未来的实际业绩和趋势可能与历史业绩或任何此类前瞻性陈述中反映的业绩和趋势存在重大差异。

可能导致或导致此类差异的其他因素包括但不限于截至2022年12月31日的年度第一部分中标题为 “风险因素” 的部分，10-K表第1A项，以及我们后续报告的其他类似部分。此外，本季度报告的其他部分包括可能对任何内容中明示或暗示的业务和财务业绩产生不利影响的其他因素 前瞻性陈述，包括但不限于 “管理层对财务状况和经营业绩的讨论和分析”。 有关可能导致实际业绩与前瞻性陈述中所述结果存在重大差异的因素的更多信息，请参阅我们不时向美国证券交易委员会提交的10-K、10-Q和8-K表报告。

这份 10-Q 表季度报告包含 Ampion 的商标^®，它们受适用的知识产权法律的保护，是我们的财产。仅为方便起见，本 10-Q 表季度报告中提及的我们的商标和商品名称可能不出现 ^®要么 ^TM符号，但此类提及无意以任何方式表明我们不会在适用法律的最大范围内维护我们对这些商标和商品名称的权利。

第一部分 — 财务信息

第 1 项。财务报表

AMPIO 制药公司

简明资产负债表

（未经审计）


	6月30日		十二月三十一日
	2023		2022

资产
流动资产
现金和现金等价物	$	6,953,000	$	12,653,000
应收保险追回款		1,380,000		—
预付费用和其他		816,000		676,000
流动资产总额		9,149,000		13,329,000

固定资产，净额		—		184,000
使用权资产，净额		—		75,000
总资产	$	9,149,000	$	13,588,000

负债和股东权益
流动负债
应付账款和应计费用	$	2,141,000	$	852,000
租赁负债-当期部分		354,000		340,000
流动负债总额		2,495,000		1,192,000

长期租赁责任		94,000		274,000
认股权证衍生责任		—		44,000
资产报废义务		—		289,000
负债总额		2,589,000		1,799,000

承付款和或有开支（注5）

夹层净值：
优先股，面值 $0.0001; 10,000,000授权股份；已发行和流通股份- 15,103和无分别截至2023年6月30日和2022年12月31日		—		—

股东权益
普通股，面值 $0.0001; 300,000,000授权股份；已发行和流通股份- 15,102,877截至 2023 年 6 月 30 日和 2022 年 12 月 31 日		2,000		2,000
额外的实收资本		245,802,000		245,726,000
累计赤字		(239,244,000)		(233,939,000)
股东权益总额		6,560,000		11,789,000

负债和股东权益总额	$	9,149,000	$	13,588,000

所附附附注是这些财务报表的组成部分。

AMPIO 制药公司

简明的运营报表

（未经审计）


	截至6月30日的三个月				截至6月30日的六个月
	2023		2022		2023		2022

运营费用
研究和开发	$	344,000	$	1,743,000	$	868,000	$	5,430,000
一般和行政		1,216,000		3,245,000		5,036,000		6,528,000
出售固定资产的损失		—		—		56,000		—
运营费用总额		1,560,000		4,988,000		5,960,000		11,958,000

其他收入
利息收入		98,000		32,000		202,000		35,000
租金收入		91,000		—		121,000		—
取消确认ARO资产造成的损失		—		—		(6,000)		—
取消ARO义务所获得的收益		—		—		294,000		—
衍生增益		—		2,886,000		—		4,217,000
其他收入总额		189,000		2,918,000		611,000		4,252,000

净亏损	$	(1,371,000)	$	(2,070,000)	$	(5,349,000)	$	(7,706,000)

每股普通股净亏损：
基本	$	(0.09)	$	(0.14)	$	(0.35)	$	(0.51)
稀释	$	(0.09)	$	(0.33)	$	(0.35)	$	(0.79)

加权平均已发行普通股数量：
基本		15,093,944		15,072,392		15,093,919		15,072,307
稀释		15,093,944		15,072,392		15,093,919		15,072,307

所附附附注是这些财务报表的组成部分。

AMPIO 制药公司

夹层权益和股东权益简明报表

（未经审计）


	夹层股权						额外				总计
	D 系列首选			普通股			付费		累积的		股东
	股份	金额		股份	金额		资本		赤字		公平
截至2021年12月31日的余额	—	$	—	15,172,111	$	2,000	$	244,884,000	$	(217,602,000)	$	27,284,000

扣除没收后的股份薪酬	—		—	—		—		716,000		—		716,000
在结算与限制性股票奖励相关的股票的纳税义务时扣留的股份	—		—	(9,234)		—		(79,000)		—		(79,000)
发行与 “市场” 股票发行计划相关的普通股发行成本	—		—	—		—		(32,000)		—		(32,000)
净亏损	—		—	—		—		—		(5,636,000)		(5,636,000)

截至2022年3月31日的余额	—		—	15,162,877		2,000		245,489,000		(223,238,000)		22,253,000

扣除没收后的股份薪酬	—		—	—		—		423,000		—		423,000
没收限制性股票奖励	—		—	(60,000)		—		(509,000)		—		(509,000)
净亏损	—		—	—		—		—		(2,070,000)		(2,070,000)

截至2022年6月30日的余额	—	$	—	15,102,877	$	2,000	$	245,403,000	$	(225,308,000)	$	20,097,000

截至2022年12月31日的余额	—	$	—	15,102,877	$	2,000	$	245,726,000	$	(233,939,000)	$	11,789,000

ASU 2020-06 通过后对认股权证衍生品的重新分类	—		—	—		—		—		44,000		44,000
扣除没收后的股份薪酬	—		—	—		—		23,000		—		23,000
净亏损	—		—	—		—		—		(3,978,000)		(3,978,000)

截至2023年3月31日的余额	—		—	15,102,877		2,000		245,749,000		(237,873,000)		7,878,000

扣除没收后的股份薪酬	—		—	—		—		53,000		—		53,000
发行D系列优先股股息	15,103		—	—		—		—		—		—
净亏损	—		—	—		—		—		(1,371,000)		(1,371,000)

截至 2023 年 6 月 30 日的余额	15,103	$	—	15,102,877	$	2,000	$	245,802,000	$	(239,244,000)	$	6,560,000

随行的附注是这些财务报表不可分割的一部分。

AMPIO 制药公司

简明的现金流量表

（未经审计）


	截至6月30日的六个月
	2023		2022

经营活动中使用的现金流
净亏损	$	(5,349,000)	$	(7,706,000)
为使净亏损与经营活动中使用的净现金相一致而进行的调整：
扣除没收后的股份薪酬		76,000		630,000
折旧和摊销		122,000		518,000
出售固定资产的损失		56,000		—
取消确认ARO资产造成的损失		6,000		—
取消ARO义务所获得的收益		(294,000)		—
资产报废债务的增加		5,000		—
衍生增益		—		(4,217,000)
运营资产和负债的变化：
应收保险追回款增加		(1,380,000)		—
预付费用和其他费用增加		(140,000)		(15,000)
应付账款和应计费用增加（减少）		1,289,000		(53,000)
租赁负债减少		(91,000)		(48,000)
用于经营活动的净现金		(5,700,000)		(10,891,000)

用于投资活动的净现金		—		—

用于融资活动的现金流量
与出售与注册直接发行相关的普通股和认股权证相关的成本		—		(32,000)
为与限制性股票奖励相关的预扣股份提供纳税义务资金		—		(79,000)
用于融资活动的净现金		—		(111,000)

现金和现金等价物的净变化		(5,700,000)		(11,002,000)

期初的现金和现金等价物		12,653,000		33,892,000
期末的现金和现金等价物	$	6,953,000	$	22,890,000

非现金交易：
商业保险保费融资协议	$	703,000	$	1,159,000

所附附附注是这些财务报表的组成部分。

AMPIO 制药公司

简明财务报表附注

（未经审计）

附注 1 — 公司和重要会计政策摘要

Ampio Pharmicals, Inc.（“Ampio” 或 “公司”）是一家收入前阶段的生物制药公司，在 2022 年 5 月之前，该公司一直参与 Ampion 的开发和 AR-300 的早期开发，这是一种小分子临床前阶段开发资产，旨在利用 Ampion 的关键属性，该资产以前被称为 OA-20X 计划，现在被称为 OA.201 计划。作为OA.201计划的一部分，我们一直将精力集中在优化两种潜在的小分子配方上，以推进开发。在2023年第三季度，我们打算从这些经过优化的配方中选择一种用于临床开发。鉴于这些配方是独一无二的、专有的，既不是 Ampion 也不是 AR-300（或其衍生物），我们现在将这些新配方的开发称为 OA.201 计划。

演示基础

随附的未经审计的财务报表是根据美国公认的中期财务信息会计原则（“GAAP”）以及美国证券交易委员会关于10-Q表季度报告和S-X条例第8条的指示编制的。因此，此类财务报表不包括公认会计原则为完整财务报表所要求的所有信息和披露。管理层认为，财务报表包括所有必要的调整，这些调整是正常和经常性的，目的是公允列报公司在报告期间的财务状况以及经营业绩和现金流。

2022 年 11 月 9 日，该公司实施了 15一对一的反向股票拆分。公司已对截至2023年6月30日和2022年6月30日的三个月和六个月的简明财务报表中的股票和每股金额追溯适用了2022年11月9日生效的反向股票拆分。此外，根据其条款，对每股行使价和根据公司所有未偿还期权和认股权证可发行的股票数量进行了按比例调整，根据公司股权激励计划获准发行的股票数量已按比例减少，任何部分股份四舍五入至下一个整股。公司还在截至2023年6月30日和2022年6月30日的三个月和六个月的简明财务报表附注中追溯适用了此类调整。反向股票拆分没有减少普通股和优先股的授权股数，也没有改变面值。

这些财务报表应与公司截至2022年12月31日止年度的10-K表年度报告（“2022年年度报告”）中包含的截至2022年12月31日止年度的经审计的财务报表及其附注一起阅读。本报告中显示的中期经营业绩不一定代表任何其他过渡时期或全年的预期业绩。截至2023年6月30日和2022年6月30日的三个月和六个月的信息，未经审计。2022年12月31日的资产负债表源自该日的经审计的财务报表，但不包括GAAP要求的完整财务报表所需的所有信息和脚注。

信用风险的集中度

可能使公司面临严重集中的信用风险的金融工具主要包括现金和现金等价物。公司没有资产负债表外的信用风险集中，例如外汇合约、期权合约或外币套期保值安排。公司一直以银行活期存款、美国联邦政府支持的国债以及管理层认为信誉良好的金融机构开设的流动性充足的货币市场基金账户的形式维持其现金和现金等价物余额。公司定期监控其与其投资的金融机构的现金状况和信贷质量。截至2023年3月31日及之后，公司的余额不再超过联邦保险限额。

估算值的使用

根据公认会计原则编制财务报表要求管理层做出估计和假设，这些估计和假设会影响财务报表和附注中报告的资产、负债和支出金额以及相关披露。该公司的估计基于历史经验以及在这种情况下被认为是合理的假设。实际结果可能与这些估计有重大差异。

受此类估计和假设约束的重要项目主要包括公司预计的当前和长期流动性以及与集体诉讼和股东衍生诉讼的律师费相关的应收保险应收账款，这些费用将由我们的董事和高级管理人员的保险承保人承保和支付2.5百万留存率。公司根据当时所知道的事实和情况根据其判断得出这些估计。

流动性/持续经营

我们是一家盈利前阶段的生物制药公司，累计赤字为美元239.2截至2023年6月30日，百万人。我们预计在可预见的将来将持续出现营业亏损，因为我们正在寻求OA.201计划的持续发展和推进，并主要通过筹资活动来筹集必要的流动性。

截至 2023 年 6 月 30 日，我们有 $7.0百万美元现金和现金等价物以及应收保险金额1.4百万，其中 $1.02023 年第三季度初收到了一百万美元。根据我们目前的现金/流动性状况以及目前对运营支出和资本支出的预测，我们相信到2024年第一季度，我们将有足够的流动性为运营提供资金。我们的现金资源和资本需求基于管理层对未来运营和支出的估计，以及收取保险追回应收账款的时机，这涉及重要的判断。如果我们能够成功优化小分子配方以推进开发，我们打算通过发行股票证券为OA.201计划的未来发展提供资金。我们还可能寻求筹集股本资金，以期在未来报告期内纠正可能不遵守纽约证券交易所美国最低股东权益要求的情况。此外，鉴于Ampio董事会正在考虑战略替代方案，我们对流动性充足性的预测是基于维持目前的运营。因此，我们可能需要比目前预期更多的资本，或者可能需要比目前预期的更快的资金，或者两者兼而有之。

可能无法按金额或在我们需要时提供额外的融资，或者可能无法以可接受的条件提供或根本无法获得额外融资。如果我们筹集额外的股权融资，我们的股东的所有权可能会大幅稀释，普通股的价值可能会下降。目前普通股交易价格低迷可能会阻碍我们通过出售股票筹集额外资金的努力。如果我们筹集额外的股权融资，新投资者可能会要求比现有普通股持有人更优先的权利、优惠或特权。

综上所述，这些现有和持续的因素使人们对公司继续经营的能力产生了重大怀疑。所附未经审计的中期财务报表是在持续经营的基础上编制的，其中考虑了正常业务过程中的资产变现和负债的偿付。

这些财务报表不包括任何与收回记录资产或负债分类有关的单独调整，如果公司无法继续经营业务，将来可能需要进行这些调整。

采用最近的会计公告

2020年8月，财务会计准则委员会（“FASB”）发布了 ASU 2020-06，”债务（副题470-20）；带有转换和其他期权以及衍生品和套期保值的债务（副标题 815-40）实体自有权益合约”。更新后的指南是财务会计准则委员会简化计划的一部分，该计划旨在减少美国公认会计原则中不必要的复杂性。因此，更多的可转换债务工具将作为单一负债工具列报，不单独考虑嵌入的转换功能。亚利桑那州立大学 2020-06 还删除了某些内容

股权合约符合衍生品范围例外条件所必需的结算条件，这将允许更多的股权合约符合例外条件。此外，亚利桑那州立大学2020-06还简化了某些领域的摊薄后每股净收益的计算。更新后的指南对2023年12月15日之后的财政年度以及这些财政年度内的过渡期有效，允许在2020年12月15日之后开始的期间提前采用。自2023年1月1日起，公司采用了2020-06年亚利桑那州立大学。亚利桑那州立大学2020-06的采用并未对公司的财务报表产生重大影响。

最近的会计公告

本10-Q表季度报告未讨论最近发表的声明，这些声明预计不会对公司的财务状况、经营业绩、现金流或披露产生当前和/或未来影响，或者与之无关。

附注2 — 流动资产，不包括现金及现金等价物

公司记录的保险追回应收账款为美元1,380,000截至2023年6月30日，在其资产负债表上，公司保险公司拖欠公司的款项超过公司先前支付的美元2.5自保留存的数百万美元，用于支付与目前悬而未决的诉讼和美国证券交易委员会调查有关的辩护费用，我们预计这些费用将由董事和高级管理人员的保险承保和支付。截至 2023 年 6 月 30 日，我们之前已在财务报表中支付和应计的费用总额为 $2.5百万，自保留存的全部金额。

截至2023年6月30日和2022年12月31日，预付费用和其他余额如下：



	2023年6月30日		2022年12月31日

未摊销的商业保险费	$	696,000	$	610,000
存款		34,000		34,000
专业费用		48,000		19,000
其他		38,000		13,000
预付费用和其他费用总额	$	816,000	$	676,000

附注 3 — 固定资产

固定资产是根据购置成本记录的，一旦投入使用，就在其估计的经济使用寿命内使用直线法进行折旧。在估计的经济寿命或相关租赁期限中较短的时间内，租赁权益的改善会增加。自2023年3月1日起，公司签订了其现有设施的转租协议，并就该转租与转租人签订了公司所有现有固定资产的销售清单（见 注意事项 5).

扣除累计折旧后的固定资产包括以下内容：


	估计的
	有用的生命
	（以年为单位）	2023年6月30日		2022年12月31日

租赁权改进	10	$	—	$	4,965,000
制造设施/洁净室	3 - 8		—		2,803,000
实验室设备和办公家具	5 - 8		—		1,661,000
固定资产，总额			—		9,429,000
累计折旧			—		(9,245,000)
固定资产，净额		$	—	$	184,000

相应期间的折旧和摊销费用如下：


	截至6月30日的三个月				截至6月30日的六个月
	2023		2022		2023		2022

折旧和摊销费用	$	—	$	256,000	$	122,000	$	518,000

附注4——应付账款和应计费用

截至2023年6月30日和2022年12月31日的应付账款和应计费用如下：



	2023年6月30日		2022年12月31日

专业费用	$	596,000	$	157,000
应付账款		627,000		97,000
临床前和临床试验		271,000		89,000
商业保险保费融资		545,000		189,000
应计遣散费		1,000		143,000
财产税		—		74,000
特许经营税		9,000		78,000
其他		92,000		25,000
应付账款和应计费用	$	2,141,000	$	852,000

商业保险保费融资协议

2023年6月，公司签订了保险费融资协议，金额为美元703,000，期限为九个月，年利率为 8.00% 并支付了美元的首付171,000。根据协议的条款和规定，公司必须支付总额为美元的本金和利息59,000在协议剩余期限内按月计算。

附注5-承付款和意外开支

雇佣协议

截至2023年6月30日，公司是2021年10月11日与丹尼尔·斯托克利签订的雇佣协议的当事方，他将担任公司首席财务官，初始基本工资为美元335,000最初的任期将于2024年10月结束。

截至2023年6月30日，公司是与首席执行官迈克尔·马蒂诺签订的雇佣协议的当事方，该协议日期为2021年11月22日，该协议于2022年8月30日修订，初始基本工资为美元550,000。2022年8月30日的修正案将任期延长至2023年11月22日。马蒂诺先生的雇佣协议的所有其他条款和条件保持不变。根据这些雇佣协议，如果公司无故解雇员工，或者员工有正当理由终止工作，则每位高管都有权获得遣散费。

关联方研究协议

2022年2月4日，公司与Trauma Research, LLC签订了赞助研究服务协议，该实体由公司的一位前董事拥有。协议总额为 $400,000用于下次开展研究活动两年。此外，公司还与该个人签订了日期为2022年2月4日的个人服务协议，以提供研究服务。协议付款总额为 $250,000，这笔款项将由其支付四每季度支付等额的分期付款一年术语。2022 年 8 月 5 日，公司发布了终止个人服务协议的通知，该协议于 2022 年 9 月 5 日生效，并于 9 月支付了剩余债务21,000。2022 年 8 月 5 日，公司发出终止研究服务协议的通知，自 2022 年 11 月 4 日起生效，并支付了剩余的债务63,000。有不关联方协议自2023年6月30日起生效。

设施租赁

公司是2013年12月13日与Beta Investors Group, LLC（NCWP — Inverness Business Park, LLC的继任者）（“房东”）签订的租赁协议（“租约”）的当事方，根据该协议，公司在位于科罗拉多州恩格尔伍德因弗内斯公园大道373号的大楼中租赁了200套房和204套房（“场所”）的办公和制造空间。租约是 125 个月办公空间和制造设施的不可取消的经营租约，定于2024年9月到期，并有权再续订 60 个月。租约的生效日期为 2014 年 5 月 1 日。租约的初始基本租金为 $23,000每月。租赁期限内的总基本租金约为 $3.3百万，其中包括租金减免和租赁权激励措施。

自2023年3月1日起，公司签订了转租协议，根据该协议，公司转租了房屋，期限从2023年3月1日开始，一直持续到2024年9月30日租约到期。分租人将向公司支付租金以及房东根据租约向公司评估的其他款项。根据转租协议，分租人还负责公用事业和保险。根据转租协议的条款和条件，公司完全免除了租赁协议规定的义务，即在租赁期结束时拆除和取消租赁权改善的某些组成部分。因此，公司取消了其资产报废债务（“ARO”），金额为美元294,000这导致确认了总额为美元的非现金收益288,000收益，扣除美元6,000取消确认ARO资产造成的损失。

下表提供了截至2023年6月30日公司剩余的未贴现设施租赁付款与资产负债表上披露的租赁负债账面金额的对账情况：


	设施租赁付款		2023		2024		2025		2026		2027		此后

剩余的设施租赁付款	$	464,000	$	184,000	$	280,000	$	—	$	—	$	—	$	—
减去：折扣调整		(16,000)
租赁负债总额	$	448,000

租赁负债-当期部分	$	354,000

长期租赁负债	$	94,000

截至2023年3月31日，使用权 (ROU) 资产已全部摊销，截至2023年6月30日仍处于全额摊销状态。

公司在相应期间记录的租赁费用如下：


	截至6月30日的三个月				截至6月30日的六个月
	2023		2022		2023		2022

租赁费用	$	14,000	$	70,000	$	101,000	$	151,000

附注 6 — 认股权证

该公司使用修改后的追溯方法自2023年1月1日起采用了ASU 2020-06，并相应地将其 “投资者” 负债分类认股权证重新归类为累计赤字。该公司的 “配售代理” 认股权证此前被归类为股权。该公司总共有 1.1截至2023年6月30日，百万份股票分类认股权证。


		加权		加权平均值
	的数量	平均值		剩余的
	认股证	行使价格		合同寿命

截至 2022 年 12 月 31 日，未兑现	1,065,137		$ 15.94	3.80

截至 2023 年 6 月 30 日的未偿还款项	1,065,137		$ 15.94	3.30

下表汇总了公司在配售代理和投资者认股权证分类之间的未偿认股权证：


					加权		加权平均值
				的数量	平均值		剩余的
日期	行使价格		类型	认股证	行使价格		合同寿命

2021 年 12 月注册直接发行		$ 16.50	投资者	1,000,000			3.46
2018 年 8 月公开发行		$ 6.00	投资者	10,227			0.12
2019 年 6 月公开发行		$ 7.50	配售代理	54,910			0.97
截至 2023 年 6 月 30 日的未偿还款项				1,065,137		$ 15.94	3.30

有不截至2023年6月30日的认股权证衍生负债。截至2022年12月31日，权证衍生品负债的总价值约为美元44,000（参见 注意事项 7).

附注 7-公允价值注意事项

权威指南将公允价值定义为在衡量日期市场参与者之间的有序交易中出售资产或为转移负债而支付的价格（退出价格）。该指南为用于衡量公允价值的投入建立了层次结构，要求在可用时使用最可观测的输入，最大限度地使用可观测输入，最大限度地减少不可观察的输入。可观察的输入反映了市场参与者根据从与公司无关的来源获得的市场数据在对资产或负债进行定价时将使用的输入。不可观察的输入反映了公司的假设，即市场参与者将根据当时可用的最佳信息对资产或负债进行定价。根据输入的可靠性，层次结构分为三个级别，如下所示：


	第 1 级：	反映活跃市场中未经调整的报价的投入，公司可以从相同资产或负债中获得这些投入；

	第 2 级：	包括活跃或不活跃市场中类似资产和负债的报价或可直接或间接观察到的资产或负债的投入；以及

	第 3 级：	很少或根本没有市场活动支持的不可观察的投入。

公司的金融工具包括现金和现金等价物、应付账款和应计费用以及认股权证衍生负债。认股权证是使用Black-Scholes认股权证定价模型按估计公允价值记录的。

公司以公允价值计量的资产和负债是根据对其公允价值衡量至关重要的最低投入水平进行全面分类的。公司的政策是确认自事件或情况变化导致转让之日起进入和/或转出公允价值层次结构的转账。公司在所列的所有时期内一直采用估值技术。

如前所述，公司提前采用了ASU 2020-06，导致认股权证衍生负债重新归类为股东权益，自2023年1月1日起生效。

下表按公允价值层次结构中的级别列出了截至2022年12月31日按公允价值经常核算的公司金融资产和负债：


	使用公允价值测量
	第 1 级		第 2 级		第 3 级		总计
2022年12月31日
负债：
认股权证衍生责任	$	—	$	—	$	44,000	$	44,000

提出的2022年12月31日期间的认股权证衍生品负债是使用Black-Scholes估值方法进行估值的，因为我们认为该模型体现了解决这些工具背后特征的所有相关假设（包括交易波动率、估计条款和无风险利率）。

由于亚利桑那州立大学2020-06的实施，自2023年1月1日起，在公允价值层次结构中归类为三级的金融负债的公允价值减少了美元44,000。截至2023年6月30日，没有被归类为1、2或3级的金融负债。

附注8——普通股

授权股票

该公司有 300.0截至2023年6月30日和2022年12月31日，已获授权的百万股普通股。

下表汇总了公司剩余可供未来发行的授权股份：


	2023年6月30日

授权股票		300,000,000

已发行普通股		15,102,877
未完成的期权		254,388
未履行的认股		1,065,137
预留在2019年股票和激励计划下发行		484,372
可供未来发行的股票		283,093,226

自动柜员机股票发行计划

2020 年 2 月，公司与... 签订了销售协议二代理人实施 “市场”（ATM）股票发行计划，根据该计划，公司可以不时自行决定发行和出售总发行价不超过美元的普通股50.0在 (i) 每位代理人出于任何原因拒绝接受条款，(ii) 已出售全部股份或 (iii) 公司暂停或终止销售协议之前，通过代理商向公众提供百万美元。销售协议包括有利于代理人的惯常赔偿权利，并规定代理人将有权获得总额固定佣金 4.0占总收入的百分比 (2.0根据销售协议出售的任何股份向公司收取百分比）。货架登记

与自动柜员机股票发行计划相关的声明已于 2023 年 5 月 6 日到期。因此，在截至2023年6月30日的三个月中，销售协议项下没有任何活动。

附注9 — 夹层权益和股东权益

优先股

2023 年 5 月 24 日，董事会宣布派发一股息千分之一每股的 (1/1000)^第四) D 系列优先股，面值 $0.0001每股 (”系列 D 优先股”），对于公司每股已发行普通股，面值 $0.0001每股（”普通股”) 致股东美国东部时间 2023 年 6 月 8 日下午 5:00 录制（”记录日期”）。D 系列优先股指定证书（”指定证书”）已向特拉华州国务卿提交，并于2023年5月25日生效。

股息基于2023年6月8日的普通股数量，结果为 15,103正在发行D系列优先股。D系列优先股的每股全部股权使其持有人有权获得 1,000,000每股选票，D系列优先股的每一部分都有可评选的选票数。因此，每千分之一的D系列优先股都有权获得 1,000选票。D系列优先股的已发行股份有权与普通股作为单一类别一起投票，专门就通过经修订的公司经修订和重述的公司注册证书（“公司注册证书”）的修正案（“公司注册证书”）的提案进行投票，该修正案以根据该修正案的条款确定的比率对普通股进行反向股票分割（“反向股票分割”），以及（ii）任何关于延期任何股东大会的提案都要求对反向股票拆分（“延期提案”）进行表决的目的。反向股票拆分和休会提案已在2023年7月27日星期四举行的2023年年度股东大会上提出。

截至年度股东大会民意调查开始前夕没有亲自或通过代理人出席年度股东大会的所有D系列优先股股票（”初始兑换时间”）已由公司在初始赎回时间自动全部兑换，但不是部分兑换，公司或D系列优先股的持有人无需采取进一步行动（”初始兑换”）。在2023年7月27日星期四举行的2023年年度股东大会上，公司股东批准反向股票拆分后，未根据初始赎回进行赎回的D系列优先股已发行股票将全部但不是部分赎回。因此，截至2023年7月27日，D系列优先股的所有已发行股票均已赎回。

每股 D 系列优先股都被兑换，以换取获得等于 $ 的金额的权利0.01每人以现金支付十截至适用的赎回时间之前，由 “受益所有人” “实益拥有” 的D系列优先股（这些术语在指定证书中定义）的全部股份，在公司收到适用持有人向公司秘书提交的书面请求后支付（每股a”兑换付款申请”) 遵循适用的兑换时间。从 2023 年 7 月 27 日起至本文发布之日，没有收到任何兑换付款申请。

D系列优先股不可转换为公司任何其他类别或系列的股票或其他证券，也不可兑换为此类股票。D系列优先股没有规定的到期日，不受任何偿债基金的约束。D系列优先股不受公司赎回或回购股票的任何限制，而在支付股息或偿债基金分期付款方面存在任何拖欠款项。

公司不仅控制了D系列优先股的赎回，因为持有人可以选择是否对反向股票拆分进行投票，反向股票拆分决定特定持有人的D系列优先股股份是在首次赎回还是随后的赎回中兑换。由于D系列优先股的赎回不仅由公司控制，因此截至2023年6月30日，D系列优先股的股票被归类为公司简明合并资产负债表中的夹层股权。D系列优先股的股票以赎回价值计量，对公司的财务报表无关紧要。

选项

2019年12月，公司董事会和股东批准通过2019年计划，根据该计划，股票预留用于未来发行的股票相关奖励，这些奖励被归类为期权奖励、限制性股票奖励（“RSA”）和其他股票相关奖励，具体定义见2019年计划。2019年计划允许向员工、董事和顾问授予股权奖励。股东们共批准了 666,667根据2019年计划，股票将留待发行。公司之前的2010年股票和激励计划（“2010年计划”）在通过2019年计划的同时被取消。

下表汇总了2019年计划的活动以及截至2023年6月30日可供未来股权奖励的股份：


	2019 年计划

截至2022年12月31日，为股权奖励预留的股份总数		441,300
被没收、到期和/或取消的股票期权奖励		13,737
截至2023年3月31日，可用于未来股权奖励的剩余股份		455,037
被没收、到期和/或取消的股票期权奖励		29,335
截至2023年6月30日，剩余可供未来股权奖励的股份		484,372

下表总结了公司在截至2023年6月30日的三个月中的限制性股票奖励活动：


		加权
		平均授予日期			聚合
	奖项	公允价值			内在价值
截至 2022 年 12 月 31 日为非归属	13,400	$	24.60
既得	(4,467)	$	24.60	$	—
截至2023年3月31日未归属	8,933	$	24.60
已授予	—
被没收	—
既得	—
截至2023年6月30日，尚未归属	8,933	$	24.60

下表汇总了公司的股票期权活动：


		加权		加权平均值
	的数量	平均值		剩余的		聚合
	选项	行使价格		合同寿命		内在价值
截至 2022 年 12 月 31 日，未兑现	297,460	$	14.97	6.41	$	—
已没收、过期和/或已取消	(13,737)	$	6.83
截至2023年3月31日的未缴款项	283,723	$	15.36	6.58	$	—
已没收、过期和/或已取消	(29,335)	$	9.61
截至 2023 年 6 月 30 日的未偿还款项	254,388	$	15.87	7.08	$	—
自2023年6月30日起可行使	234,684	$	15.94	6.96	$	—

下表汇总了根据2010年计划和2019年计划发行的未完成期权：


按计划划分的未完成选项	2023年6月30日
2010 年计划		98,738
2019 年计划		155,650
截至 2023 年 6 月 30 日的未偿还款项		254,388

下表汇总了截至2023年6月30日未偿还的股票期权：


	的数量	加权		加权平均值
	选项	平均值		剩余的
行使价范围	杰出	行使价格		合同生活
最高 $7.50	40,785	$	6.62	7.31
$7.51 - $15.00	123,460	$	10.36	6.56
$15.01 - $22.50	52,400	$	17.35	8.36
$22.51及以上	37,743	$	41.86	6.77
总计	254,388	$	15.87	7.08

公司使用Black-Scholes期权定价模型计算授予或修改的所有期权的公允价值。为了计算期权的公允价值，对模型的组成部分做出了某些假设，包括标的普通股的公允价值、无风险利率、波动性、预期股息收益率和预期期权寿命。假设的变化可能会导致估值的重大调整。公司使用其股票市值的实际变化来计算其波动率假设。没收在发生时即予以确认。由于缺乏足够的数据，该公司的历史期权行使无法为估计预期期限提供合理的依据。因此，公司使用简化方法估算预期期限。简化的方法将预期期限计算为归属期限的平均值加上期权的合同寿命。无风险利率基于发放期限相近的国债时有效的美国国债收益率。在截至2023年6月30日的季度中，公司没有授予或修改期权。公司使用以下假设计算了截至2022年6月30日期间授予/修改的期权的公允价值：


	截至6月30日的六个月
	2022

预期波动率	117% - 119	%
无风险利率	1.26% - 1.94	%
预期期限（年）	5.45 - 6.51

与股票期权公允价值相关的股份薪酬支出作为研发费用或一般和管理费用包含在运营报表中，如下表所示。以下

该表汇总了截至2023年6月30日和2022年6月30日的三个月和六个月的基于股票的薪酬支出（股票期权、限制性股票奖励和为服务而发行的普通股）：


	截至6月30日的三个月				截至6月30日的六个月
	2023		2022		2023		2022
研究和开发费用
扣除没收后的股份薪酬	$	3,000	$	95,000	$	(30,000)	$	142,000

一般和管理费用
扣除没收后的股份薪酬		50,000		(181,000)		106,000		488,000

扣除没收后的股份薪酬总额	$	53,000	$	(86,000)	$	76,000	$	630,000

截至2023年6月30日，与股票期权相关的未确认的基于股票的薪酬支出	$	72,000

股票期权归属的加权平均剩余年限		1.49

截至2023年6月30日，与限制性股票奖励相关的未确认的基于股份的薪酬支出	$	75,000

授予限制性股票奖励的加权平均剩余年限		1.51

附注10——每股收益

每股基本收益的计算方法是将净亏损除以每个时期已发行普通股的加权平均数。摊薄后的每股收益基于库存股法，计算方法是将普通股股东可获得的净亏损除以每个时期已发行普通股的摊薄后加权平均股数。该公司的潜在稀释股票包括股票期权、普通股认股权证和限制性股票奖励。潜在的稀释股票被视为普通股等价物，只有在影响稀释时才包括在摊薄后每股净亏损的计算中。在计算分子和分母（如果是稀释性）时，在计算摊薄后的每股收益时，投资者认股权证均被视为权益。下表列出了截至2023年6月30日和2022年6月30日的三个月和六个月的基本和摊薄后每股收益的计算结果：


	截至6月30日的三个月				截至6月30日的六个月
	2023		2022		2023		2022
净亏损	$	(1,371,000)	$	(2,070,000)	$	(5,349,000)	$	(7,706,000)
减去：投资者认股权证公允价值的下降		—		(2,886,000)		—		(4,217,000)
普通股股东可获得的净亏损	$	(1,371,000)	$	(4,956,000)	$	(5,349,000)	$	(11,923,000)

已发行基本加权平均普通股		15,093,944		15,072,392		15,093,919		15,072,307
加：股票工具的稀释效应		—		—		—		—
摊薄后的加权平均已发行股票		15,093,944		15,072,392		15,093,919		15,072,307
每股收益—基本	$	(0.09)	$	(0.14)	$	(0.35)	$	(0.51)
每股收益——摊薄	$	(0.09)	$	(0.33)	$	(0.35)	$	(0.79)

由于具有反摊薄效应，被排除在每股净亏损计算之外的潜在摊薄型普通股如下：


	截至6月30日的三个月		截至6月30日的六个月
	2023	2022	2023	2022
购买普通股的认股权证	1,065,137	1,065,137	1,065,137	1,065,137
未偿还的股票期权	254,388	436,608	254,388	436,608
限制性股票奖励	8,933	13,400	8,933	13,400
普通股的潜在稀释性股票总数	1,328,458	1,515,145	1,328,458	1,515,145

注 11 — 后续事件

2023年7月27日，公司举行了年度股东大会（“年会”），其中包括第3号提案，该提案要求批准对公司注册证书的修正案，以实现公司普通股的反向股票分割，比例不低于5-1 且不大于20对1，确切的比率将在2024年7月20日之前由公司董事会自行决定在该区间内设定，无需公司股东的进一步批准或授权。根据最终的认证投票，反向拆分提案获得了公司大多数股东的批准。

截至2023年7月27日民意调查开始前夕没有亲自或通过代理人出席年会的任何D系列优先股（“初始赎回”），公司在首次赎回时自动全部兑换，但不是部分。公司股东在年会上批准第3号提案后，任何未根据初始赎回进行赎回的D系列股票的已发行股票都将全部兑换，但不是部分赎回。那个 15,103已赎回的D系列优先股自动退出并恢复为已授权但未发行的优先股状态。兑换的每股 D 系列优先股均可兑换，以换取获得等于 $ 的金额的权利0.01每人以现金支付十根据向公司提交的书面请求，受益所有人实益拥有的D系列优先股的全部股份。

2023年股票和激励计划（“2023年计划”）已于2023年5月24日获得董事会的批准，但须经股东批准。2023年计划取代了2019年股票和激励计划，未来将用于向公司及其主要子公司的员工、高管、非雇员董事、顾问、潜在员工和其他关键人物发放奖励。2023年计划的批准不影响根据2019年计划授予的奖励。2023年计划最初提供了储备金 1,200,000根据2023年计划的条款和规定发放的奖励，未来发行的普通股。股东们在年会上批准了2023年计划。

第 2 项。管理层对财务状况和经营业绩的讨论和分析。

本讨论应与我们的历史财务报表一起阅读。以下讨论和分析包含涉及风险和不确定性的前瞻性陈述。实际结果可能与前瞻性陈述中的预测存在重大差异。有关这些风险和不确定性的更多信息，请参阅上文 “关于前瞻性陈述的警示性说明”，第二部分，本10-Q表季度报告的第1A项，以及2022年年度报告中包含的风险因素。

会计政策

重要会计政策和估计

我们的财务报表是根据公认会计原则编制的。财务报表的编制要求管理层作出估算和假设，这些估计和假设会影响财务报表之日报告的资产和负债数额以及报告期内报告的支出金额。管理层会持续评估其估计和判断。管理层的估计和判断以历史为基础

经验以及在这种情况下被认为是合理和适当的其他各种因素，其结果构成了对资产和负债账面价值做出判断的基础，而这些判断从其他来源不容易看出。在不同的假设或条件下，实际结果可能与这些估计值有所不同。我们在应用这些关键会计政策时使用的方法、估算和判断对我们在财务报表中报告的业绩产生了重大影响。

与先前在 2022 年年度报告中披露的相比，我们的重要会计政策和估计没有实质性变化。

新发布的会计公告

有关最近发布的会计准则（截至2023年6月30日已通过和未采用）的信息载于 注意事项 1转到财务报表。

操作结果

经营业绩 — 2023 年 6 月 30 日与 2022 年 6 月 30 日相比

我们确认截至2023年6月30日的三个月（“2023年季度”）的净亏损为140万美元，而截至2022年6月30日的三个月（“2022年季度”）的净亏损为210万美元。2023年季度的净亏损归因于160万美元的运营费用，部分被20万美元的利息和租金收入所抵消。2022年季度的净亏损主要归因于500万美元的运营费用，部分被290万美元的非现金衍生品收益所抵消。从2022年季度到2023年季度，运营支出减少了340万美元（69％），这主要是由于研发成本减少了140万美元（80％）；以及一般和管理成本减少了200万美元（63％），这两者将在下文进一步说明。

我们确认截至2023年6月30日的六个月（“2023年期间”）的净亏损为530万美元，而截至2022年6月30日的六个月（“2022年期间”）的净亏损为770万美元。2023年期间的净亏损主要归因于约600万美元的运营费用，部分被30万美元的利息和租金收入所抵消，以及确认2023年3月转租公司设施的ARO债务所产生的30万美元非现金收益。2022年期间的净亏损主要归因于约1,200万美元的运营费用，部分被420万美元的非现金衍生品收益所抵消。

运营费用

研究和开发

研究与开发费用汇总如下，不包括一般和管理开支的分配：


	截至6月30日的三个月				截至6月30日的六个月
	2023		2022		2023		2022
临床前、临床试验和赞助研究费用	$	49,000	$	162,000	$	32,000		$	2,087,000
工资和福利		60,000		580,000		186,000			1,352,000
折旧		—		250,000		123,000			506,000
实验室		111,000		246,000		317,000			506,000
专业费用		121,000		314,000		245,000			508,000
运营/制造		—		75,000		(6,000)			280,000
基于股份的薪酬		3,000		95,000		(30,000)			141,000
其他		—		21,000		1,000			50,000
研究和开发总额	$	344,000	$	1,743,000	$	868,000		$	5,430,000

2023 年季度与 2022 年季度相比

与2022年季度相比，2023年季度的研发成本减少了约140万美元，下降了80％。下文进一步解释了与上一季度相比差异超过7.5万美元和10％的研发成本。

临床前和临床试验以及赞助研究费用

与2022年季度相比，2023年季度的临床试验和赞助研究费用减少了10万美元，下降了70％，这是由于所有与Ampion相关的临床试验（即 AP-013、AP-017、AP-018 和 AP-019）在2022年季度开始停止/完成。

工资和福利

与2022年季度相比，2023年季度的工资和福利支出减少了50万美元，下降了90％，这是由于削减部队计划（“RIF”），该计划于2022年第三季度实施，并于2023年第一季度完成，导致全职同等人员总共减少了17人，生效减少了78％。

运营/制造

由于Ampion临床开发计划的终止，洁净室/制造设施在2022年第三季度关闭，2023年季度没有运营/制造支出，而2022年季度的运营/制造费用为10万美元。

实验室

与2022年季度相比，2023年季度的实验室费用减少了10万美元，下降了55％，这是由于在2023年季度转向与OA.201相关的临床前合同实验室相关服务，其成本低于2022年季度与 AR-300 相关的工作。

专业费用

专业费用支出减少了20万美元，下降了61％，这是由于Ampio临床试验开始结束，2022年季度所需的首席医疗官合同服务水平有所提高。这部分被2023年季度与药物开发承包商费用和OA.201开发计划的相关咨询服务相关的成本所抵消。

折旧

2023年季度的折旧费用降至0美元，原因是（i）2022年第三季度公司长期资产的初始减值，2023年3月进行最终调整；（ii）根据转租协议的条款，将公司场所转租并向分租人出售所有现有个人财产。

基于股份的薪酬

由于退休收入基金，2023年季度基于股票的薪酬支出与2022年季度相比减少了10万美元，下降了97％，如上文关于 “工资和福利” 的进一步描述的那样，这导致了到期/没收的股票期权和限制性股票奖励的支出逆转和未来支出。

2023 年时期与 2022 年时期相比

与2022年相比，2023年期间的研发成本减少了460万美元，下降了84％。下文进一步解释了增加的原因以及对差异超过17.5万美元且与前一时期相比差10％的研发成本的解释。

临床前和临床试验以及赞助研究费用

临床前和临床试验以及赞助的研究费用减少了约210万美元，下降了98％，这主要是由于 AP-017 和 AP-019 研究的完成和结束，这反映了2022年期间的总成本为180万美元。此外，我们在 2022 年期间花费了 30 万美元与 AP-013 临床试验有关。该公司在 2023 年期间没有参与任何临床试验。

工资和福利

与2022年相比，2023年的工资和福利支出减少了120万美元，下降了86％，这是由于退休收入基金于2022年第三季度实施，并于2023年第一季度初完成，导致生效减少了78％。

折旧

折旧费用减少了40万美元或76％，原因是（i）2022年第三季度公司长期资产的初始减值，最终调整是在2023年3月进行的，这是由于转租了公司的办公场所并根据转租协议的规定向分租人出售了所有现有个人财产。

实验室

实验室运营/制造费用减少了20万美元，下降了37％，这是由于OA.201的持续开发从2023年第一季度开始转向外包的临床前实验室工作。在 2022 年期间，公司利用开展的实验室运营来支持 AP-017 和 AP-019 的临床试验，再加上外包服务来支持 AR-300 的开发。

运营/制造

2023年期间，运营/制造费用减少了30万美元，下降了102％，这是由于洁净室和整个制造设施的关闭和停止使用/支持，该设施于2022年下半年完工。

专业费用

专业费用支出增加了30万美元，增长了52％，这是由于Ampio临床试验开始结束，2022年期间所需的合同首席医疗官服务水平有所提高。这部分被2023年期间与药物开发承包商费用和OA.201开发计划的相关咨询服务有关的费用所抵消。

一般和行政

一般和管理费用汇总如下：


	截至6月30日的三个月				截至6月30日的六个月
	2023		2022		2023		2022
专业费用	$	455,000	$	2,581,000	$	3,377,000	$	3,984,000
工资和福利		262,000		292,000		536,000		925,000
保险		297,000		246,000		607,000		500,000
基于股份的薪酬		50,000		(181,000)		106,000		488,000
设施		68,000		148,000		183,000		285,000
董事费		51,000		99,000		125,000		204,000
其他		33,000		60,000		102,000		142,000
一般和行政总计	$	1,216,000	$	3,245,000	$	5,036,000	$	6,528,000

2023 年季度与 2022 年季度相比

与2022年季度相比，2023年季度的一般和管理成本减少了200万美元，下降了63％。差异超过75,000美元和10％的一般和管理费用将在下文进一步解释。

专业费用

与2022年季度相比，2023年季度的专业费用减少了210万美元，下降了82％，这主要是由于与美国证券交易委员会调查相关的法律费用以及2022年下半年提起的集体诉讼/衍生品诉讼。2022年季度的专业费用包括2022年季度产生的与Ampio董事会独立特别委员会进行的调查有关的法律费用。2023年季度的专业费用抵消了2023年季度超过留存限额的承保法律费用总额为140万美元的保险追回额。

基于股份的薪酬

与2022年季度相比，2023年季度基于股票的薪酬支出减少了20万美元，下降了128％，这是由于2022年员工解雇和董事会辞职导致既得和未归属股票期权被没收和取消，以及限制性股票奖励。

设施

与2022年季度相比，2023年季度的设施支出减少了10万美元，下降了54％，这是由于2023年3月执行了转租协议，该协议导致房舍的所有公用事业和运营成本转移给了分租人，并全部注销了ROU的资产和未来的摊销（租金支出）。

2023 年时期与 2022 年时期相比

与2022年相比，2023年期间的一般和管理费用减少了150万美元，下降了23％。差异超过17.5万美元和10％的一般和管理费用将在下文进一步说明。

专业费用

与2022年相比，2023年期间的专业费用减少了60万美元，下降了15％，这主要是由于美国证券交易委员会的调查、集体诉讼和衍生品诉讼于2022年下半年提起，一直持续到2023年。2022年期间的专业费用主要与Ampio董事会独立特别委员会进行的调查有关。2023年期间的专业费用被2023年季度超过留存限额的承保法律费用追回总额140万美元的保险所抵消。

工资和福利

与2022年相比，2023年期间的工资和福利支出减少了40万美元，下降了42％，这是由于前官员的解雇和退休收入基金于2023年第三季度启动，导致2023年期间的加权平均增量员工人数减少。

基于股份的薪酬

由于2022年员工解雇和董事会辞职导致未归属的股票期权被没收和取消，基于股票的薪酬支出减少了40万美元，下降了78％。

其他收入

该公司在2023年期间确认的利息收入为20.1万美元，比2022年增加了16.6万美元。这一增长归因于自2022年第三季度以来利率持续上升。公司还确认了28.8万美元的非现金收益，这与取消资产报废义务（“ARO”）和取消ARO资产确认以及2023年3月1日签订的转租协议有关。由于采用了ASU 2020-06，自2023年1月1日起将认股权证负债转换为股东权益，2023年季度认股权证负债的公允价值没有衍生收益。

现金流

相应时期的现金流如下：


	截至6月30日的六个月
	2023		2022
用于经营活动的净现金	$	(5,700,000)	$	(10,891,000)
投资活动提供的净现金		—		—
用于融资活动的净现金		—		(111,000)
现金和现金等价物的净变化	$	(5,700,000)	$	(11,002,000)

用于经营活动的净现金

在截至2023年6月30日的六个月中，我们的经营活动使用了约570万美元的现金及现金等价物，超过了我们报告的530万美元净亏损。差额的主要原因是营运资金（不包括现金和现金等价物）减少了30万美元，非现金费用减少了10万美元。

在截至2022年6月30日的六个月中，我们的经营活动使用了约1,090万美元的现金和现金等价物，超过了我们报告的770万美元净亏损。差额主要是由于与权证衍生品收益相关的420万美元非现金调整所致，部分被总额为110万美元的非现金费用所抵消。

投资活动提供的净现金

在截至2023年6月30日和2022年6月30日的六个月中，与投资活动相关的现金没有变化。

用于融资活动的净现金

在截至2023年6月30日的六个月中，与融资活动相关的现金没有变化。

在截至2022年6月30日的六个月中，我们结算了与限制性股票奖励归属相关的79,000美元的纳税义务。和解协议的结果是，公司预扣了9,234股普通股作为税收结算的公允价值。此外，公司支付了与2021年12月完成的注册直接发行相关的32,000美元发行费用。

流动性和资本资源

自成立以来，我们没有产生收入、利润或运营现金流。在此期间，我们继续专注于研究和临床前/临床开发，所有这些都需要筹集大量资金

资本。随着我们追求OA.201计划的持续发展和推进，我们预计在可预见的将来将持续出现营业亏损。

截至2023年6月30日，我们有700万美元的现金和现金等价物以及140万美元的保险追回应收账款，其中100万美元是在2023年第三季度初收到的。根据我们目前的现金/流动性状况以及目前对运营支出和资本支出的预测，我们相信到2024年第一季度，我们将有足够的流动性为运营提供资金。我们的现金资源和资本需求基于管理层对未来运营和支出的估计，以及收取保险追回应收账款的时机，这涉及重要的判断。如果我们能够成功优化潜在的小分子配方以推进开发，我们打算通过发行股票证券为OA.201计划的未来发展提供资金。我们还可能寻求筹集股本资金，以期在未来报告期内纠正可能不遵守纽约证券交易所美国最低股东权益要求的情况。此外，鉴于Ampio董事会正在考虑战略替代方案，我们对流动性充足性的预测是基于维持目前的运营。因此，我们可能需要比目前预期更多的资本，或者可能需要比目前预期的更快的资金，或者两者兼而有之。

尽管我们已经实施了以现金为中心的措施来管理流动性，包括在 2023 年第一季度实施混合虚拟组织模式以及外包理念以及最近于 2023 年 3 月 1 日转租我们的设施空间，但我们仍然预计，在2023年剩余时间里，运营活动使用的现金将受到高额一般和管理支出的负面影响，这主要是由更高的专业费用，包括与美国证券交易委员会调查和课堂相关的增量法律和其他成本诉讼/衍生诉讼。

2023年6月30日，我们缺乏营业收入或现金流入以及现金资源，这使人们对我们继续作为持续经营企业的能力产生了极大的怀疑。管理层计划解决人们对公司是否有能力继续作为持续经营企业的怀疑，包括继续积极监控我们的运营费用，以及利用我们的外包理念来最大限度地减少与OA.201计划相关的支出并提高运营效率。管理层预计将管理与OA.201计划相关的未来支出，使其与未来筹资活动的开支时间和金额保持一致。如果我们的可用现金资源不足以支付我们的开支（包括与法律诉讼有关的费用）、OA.201计划的制定和/或战略交易的完成，我们可能会采取进一步的成本削减和其他以现金为重点的措施来管理流动性，我们可能会采取清算或解散Ampio的计划或寻求破产保护。如果我们决定停止运营并解散和清算资产，目前尚不清楚我们能够在多大程度上偿还债务。在这种情况下，鉴于公司目前的流动性状况和悬而未决的法律事务，不太可能有现金可供分配给股东。

资产负债表外安排

我们与未合并实体或其他个人（也称为 “可变利息实体”）没有资产负债表外安排、融资或其他关系。

第 3 项。关于市场风险的定量和定性披露。

根据《交易法》第12b-2条的定义，我们是一家规模较小的申报公司，无需提供本项目所要求的信息。

第 4 项。控制和程序。

披露控制和程序

我们维持 “披露控制和程序”，这些术语在1934年《证券交易法》或《交易法》第13a-15（e）条和第15d-15（e）条中定义，旨在确保我们在根据《交易法》提交或提交的报告中要求披露的信息在美国证券交易委员会规则和表格规定的时间内被记录、处理、汇总和报告，并将此类信息收集并传达给我们的管理层，包括我们的首席执行官（“首席执行官”）和首席财务官（“CFO”），并酌情就要求的披露作出及时决定.

截至本报告所涉期间结束时，我们在首席执行官和首席财务官的监督和参与下，对根据《交易法》第13a-15（b）条和第15d-15（b）条设计和实施披露控制和程序的有效性进行了评估。根据这项评估，首席执行官兼首席财务官得出结论，截至本报告所涉期末，我们的披露控制和程序是有效的。

财务报告内部控制的变化

在本报告所涉期间，我们的财务报告内部控制没有发生任何对我们的财务报告内部控制产生重大影响或合理可能对我们的财务报告内部控制产生重大影响的变化。

第二部分 — 其他信息

第 1 项。法律诉讼。

在正常业务过程中，公司可能不时成为诉讼的一方。有关未决法律诉讼的摘要，请参阅2022年年度报告第一部分第3项 “法律诉讼”。截至2023年6月30日，这些悬而未决的法律诉讼没有任何重大进展。

第 1A 项。风险因素。

除了本10-Q表季度报告中列出的其他信息外，您还应仔细考虑第一部分 “第1A项” 中的因素。2022 年年度报告中的风险因素以及我们向美国证券交易委员会提交的其他报告可能会对我们的业务、财务状况或未来业绩产生重大影响。

第 2 项。未注册的股权证券销售和所得款项的使用。

不适用。

第 3 项。优先证券违约。

没有。

第 4 项。矿山安全披露。

不适用。

第 5 项其他信息。

在截至2023年6月30日的季度中，我们的董事或高级管理人员均未向我们通报采用、修改或终止了 “第10b5-1条交易安排” 或 “非规则10b5-1交易安排”，这些术语的定义见法规S-K第408（a）项。

第 6 项。展品。

下文 “附录索引” 中列出的证物与本10-Q表季度报告一起归档或提供，或按其中规定的引用方式纳入。


展览数字		描述
3.1		注册人公司注册证书（参照注册人 2010 年 3 月 30 日提交的 8-K 表格成立）。
3.2		注册人公司注册证书修正证书（参照 2010 年 3 月 30 日提交的注册人 8-K 表格注册成立）。
3.3		注册人公司注册证书修正证书（参照注册人 2019 年 12 月 18 日提交的 8-K 表格注册成立）。
3.4		注册人公司注册证书的修订证书。（参照注册人于2022年11月9日提交的8-K表的附录3.1收录而成）。
3.5		Ampio Pharmicals, Inc. 于 2023 年 5 月 25 日提交的 D 系列优先股指定证书（参照注册人于 2023 年 5 月 26 日提交的 8-K 表最新报告的附录 3.2 纳入）
3.6		经修订和重述的注册人章程（参照注册人 2018 年 11 月 14 日提交的 10-Q 表纳入其中）。
3.7		2023 年 5 月 24 日通过的 Ampio Pharmicals, Inc. 修订和重述章程修正案（参照注册人于 2023 年 5 月 26 日提交的 8-K 表最新报告的附录 3.1 纳入）
31.1*		根据2002年《萨班斯-奥克斯利法案》第302条颁发的首席执行官证书。
31.2*		根据2002年《萨班斯-奥克斯利法案》第302条颁发的首席财务官证书。
32.1#		根据2002年《萨班斯-奥克斯利法案》第906条颁发的首席执行官和首席财务官证书。
101		XBRL（可扩展业务报告语言）。以下财务报表来自Ampio Pharmicals, Inc. 截至2023年6月30日的季度10-Q表季度报告，格式为Inline XBRL：（i）简明资产负债表，（ii）简明运营报表，（iii）简明股东权益表（赤字），（iv）简明现金流量表，以及（v）财务报表附注。
104		封面交互式数据文件（格式为 Inline XBRL，包含在附录 101 中）

* 随函提交。

#Furnished 随函附上。

签名

根据1934年《证券交易法》的要求，注册人已正式促使经正式授权的下列签署人代表其签署本报告。


	AMPIO 制药公司

	来自：	/s/ 迈克尔·A·马蒂诺
		迈克尔·A·马蒂诺
		首席执行官
		（首席执行官）
		日期：2023 年 8 月 8 日

	来自：	//Daniel G. Stokely
		丹尼尔·G·斯托克利
		首席财务官
		（首席财务和会计官员）
		日期：2023 年 8 月 8 日