附件11
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2023年8月8日
Kayne 安德森能源基础设施基金公司
主街811号,14楼
德克萨斯州休斯敦77002
回复:Kayne 安德森能源基础设施基金公司
注册表N-14声明(档案号333-270879)
女士们、先生们:
我们 曾担任Kayne Anderson Energy Infrastructure Fund,Inc.的马里兰州法律顾问,Kayne Anderson Energy Infrastructure Fund,Inc.是一家马里兰州公司,根据1940年经修订的《投资公司法》(“1940年公司法”)注册为封闭式管理投资公司(“公司”), 登记和发行最多45,000,000股普通股(“股份”),每股面值0.001美元(“普通股”),本公司将根据本公司与Kayne Anderson NextGen Energy&Infrastructure Inc.(一家马里兰州公司,一家根据1940年法案注册为封闭式管理投资公司的公司)根据上述注册声明及其所有修订 提交给美国证券交易委员会(“委员会”) ,根据经修订的1933年证券法(“1933年法案”)提交的经修订和重新签署的合并协议和计划(“计划”) (“计划”)。
关于我们对公司的陈述,并作为下文提出的意见的基础,我们审查了以下文件的正本,或经认证或以其他方式确认并令我们满意的副本(以下统称为 文件):
1.《注册说明书》及相关形式的联合委托书/招股说明书,基本上采用《1933年法案》将其转交委员会的形式;
2.由马里兰州评估和税务局(“SDAT”)认证的公司章程(“宪章”);
3.公司章程,由公司一名高级管理人员自本章程之日起核证;
4.经公司高级管理人员认证的截至本协议日期的计划;
5.SDAT关于公司良好信誉的证书,日期为最近日期;
Kayne 安德森能源基础设施基金公司
2023年8月8日
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6.本公司董事会通过的决议(以下简称“决议”),除其他事项外,涉及(A)提交注册说明书的授权、(B)股票的发行和(C)经本公司一名高级管理人员证明的计划的批准;
7.由公司高级职员签署的、日期为本合同日期的证书;
8.在符合本文所述假设、限制和限制的情况下,我们认为表达以下意见所需或适当的其他文件和事项。
在表达以下观点时,我们假定了以下几点:
1.签署任何文件的每一个人,无论是代表该人还是另一人,在法律上都有权这样做。
2.代表一方(本公司除外)签署任何文件的每个人均获正式授权这样做。
3.签署任何文件的各方(本公司除外)中的每一方都已正式有效地签署并交付了其所签署的每一份文件,其中所述各方的义务是合法的、有效的和具有约束力的,并可根据所有规定的条款强制执行。
4.提交给我们的所有 文件均为正本。作为未签署草案提交给我们的所有文件的形式和内容在与本意见相关的任何方面与签署和交付的此类文件的形式和内容没有任何不同。所有以认证或复印件形式提交给我们的文件均与原始文件相符。所有这些文件上的所有签名都是真实的。我们或代表我们审查或依赖的所有公共 记录都是真实和完整的。文件中包含的所有陈述、保证、陈述和信息 都是真实和完整的。没有对任何文件进行口头或书面修改或修改, 也没有因当事人的行动或遗漏或其他原因放弃任何文件的任何规定。
Kayne 安德森能源基础设施基金公司
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5.于发行任何股份后,已发行及已发行的普通股股份总数将不会超过本公司根据宪章获授权发行的普通股股份总数。
基于前述,并在符合本文所述的假设、限制和限制的前提下,我们认为:
1. 公司是根据和凭借马里兰州法律正式注册成立和存在的公司,在SDAT中信誉良好。
2.股份的发行已获正式授权,如根据决议案、注册说明书及计划于付款后发行及交付,则股份将获有效发行、缴足股款及不可评税。
上述意见仅限于马里兰州法律,我们在此不对任何其他法律发表任何意见。 我们不对1940法案或其他联邦证券法或州证券法(包括马里兰州证券法)的适用性或效力发表任何意见。如果我们在此表达意见的任何事项将受除马里兰州以外的任何司法管辖区的法律管辖,我们不会对该事项发表任何意见。
本协议所表达的意见仅限于本协议中明确陈述的事项,除明确陈述的事项外,不得推断任何其他意见。如果任何适用法律在此日期后发生变化,或者如果我们意识到任何可能在此日期后改变本意见的事实,我们不承担补充本意见的义务。
现将此意见提交给您,作为注册声明的证物提交给委员会。我们特此同意将本意见作为注册声明的证据提交,并在注册声明中使用我公司的名称。在给予此同意时, 我们不承认我们属于1933年法案第7条所要求的同意范围内的人。
非常真诚地属于你, | |
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