美国 个州
证券 和交易委员会
华盛顿特区 20549
表格 8-K/A
(第1号修正案)
当前报告
根据第 13 条或第 15 (d) 条
1934 年《证券交易法》
报告日期(最早报告事件的日期): 2023 年 8 月 4 日
Hanryu Holdings, Inc.
(注册人的确切姓名如其章程所示)
特拉华 |
001-41763 | 88-1368281 | ||
(公司成立的州或其他司法管辖区 ) | (委员会 文件编号) | (国税局雇主 身份证号) |
首尔市永登浦区汝尾西路160
大韩民国 07231
(主要行政办公室地址)(邮政编码)
注册人的电话号码,包括 区号:+82-2-564-8588
不适用
(如果自 上次报告以来发生了变化,则以前的姓名或以前的地址)
如果 申请意在同时履行注册人根据以下任何条款承担的申报义务,请勾选下面的相应方框:
☐ | 根据《证券法 法》(17 CFR 230.425)第425条提交的书面通信 |
☐ | 根据《交易所法》(17 CFR 240.14a-12)下的第14a-12条征集材料 |
☐ | 根据 《交易法》(17 CFR 240.14d-2 (b))第 14d-2 (b) 条进行的启动前通信 |
☐ | 根据 《交易法》(17 CFR 240.13e-4 (c))第 13e-4 (c) 条进行的启动前通信 |
根据该法第12(b)条注册的证券:
每个班级的标题 |
交易品种 |
每个交易所的名称 | ||
普通股,每股面值0.001美元 共享 |
HRYU | 纳斯达克资本市场 |
用复选标记表明注册人是1933年《证券法》第405条(本章第230.405条)或1934年《证券交易法》第12b-2条(本章第240.12b-2条)所定义的新兴成长型 公司。
新兴成长型公司
如果是新兴成长型公司,请用复选标记表明注册人 是否选择不使用延长的过渡期来遵守根据《交易法》第 13 (a) 条 规定的任何新的或修订后的财务会计准则。☐
解释性说明
本8-K表当前报告的第1号修正案修订了2023年8月4日提交的8-K表最新报告(“原始表格8-K”)的 第1.01项,只是为了更正第三段中的两个错误 。如前所述,第1.01项的第三段错误地指出,公司 完成首次公开募股的日期是2021年8月3日。现已更正,称该公司已于2023年8月3日完成首次公开募股。第三段 还错误地提到 “承销商”,而不是唯一的 “承销商”。未对原始 8-K 表格 进行任何其他更改。
1
项目 1.01。签订重要最终协议。
2023年7月31日,特拉华州 公司(以下简称 “公司”)Hanryu Holdings, Inc. 将其普通股 的首次公开募股(“IPO”)定价为每股面值0.001美元(“普通股”),发行价为每股10.00美元(文件编号:333-26949)19)(“注册声明”)。2023年7月31日, 与首次公开募股有关,公司与 Aegis Capital Corp.(“承销商”)签订了承销协议(“承销协议”)。
公司做出了某些惯常陈述、 担保和契约,并同意向承销商赔偿(或分担支付)某些负债,包括经修订的1933年《证券法》(“证券法”)下的 负债。本承保 协议的描述参照承保协议的全文进行了全面限定,该协议的副本作为附录 1.1 提交本协议,并以引用方式纳入此处。
2023年8月3日,该公司完成了首次公开募股。 该公司出售了877,328股普通股。此外,根据承销协议,公司授予承销商 自承销协议签订之日起45天的期权,以 IPO价格减去承销折扣和佣金再购买多达131,599股普通股。公司从首次公开募股中获得的净收益约为680万美元, 扣除承销折扣和佣金以及公司应支付的估计发行费用,该公司打算 将其用于一般公司用途。
项目 8.01。其他活动。
2023年8月3日,公司发布了一份新闻稿 宣布完成首次公开募股,其副本作为附录99.1附于此,并以引用方式纳入此处。
2
第 9.01 项。财务报表和附录。
(d) 展品
附录 否。 |
描述 | |
1.1 | Hanryu Holdings, Inc. 和 Aegis Capital Corp. 于 2023 年 7 月 31 日签订的承保 协议 | |
99.1 | Press 新闻稿,日期为 2023 年 8 月 3 日 |
3
签名
根据1934年《证券 交易法》的要求,注册人已正式促使经正式授权的下列签署人代表其签署本报告。
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韩龙控股株式会社 | ||
日期:2023 年 8 月 7 日 | 来自: | /s/ 张赫康 | |
姓名: | 张赫康 | ||
标题: | 首席执行官 |
4