美国

证券交易委员会

华盛顿特区 20549

8-K 表格

当前报告

根据1934年《证券 交易法》第 13 条或第 15 (d) 条

报告日期（最早报告事件的日期）： 2023 年 8 月 1 日

如果申请8-K 表格旨在同时履行注册人根据以下任何条款承担的申报义务，请勾选下面的相应方框：

根据该法第12（b）条注册的证券：

用勾号 标记表明注册人是否是1933年《证券法》第405条或1934年《证券 交易法》第12b-2条所定义的新兴成长型公司。

新兴成长公司 ☒

如果是新兴成长型公司，请用勾号 标记表明注册人是否选择不使用延长的过渡期来遵守根据《交易法》第 13 (a) 条规定的任何新的或修订的财务会计 准则。☐

项目 1.01。 签订重要最终协议。

正如此前在2023年7月5日提交的8-K表最新报告中报告的那样，内华达州的一家公司Asset Entities Inc.（“公司”） 与特拉华州有限合伙企业（“Triton”）Triton Funds LP（“Triton”）签订了关闭协议（“关闭协议”）。 根据收盘协议，公司同意向Triton出售面值为每股0.0001美元的B类普通股（“B类普通股”），根据经修订和重述的收盘协议，总价值为100万美元 。如前所述，成交协议包含其他条款和条件。

2023年8月1日， 公司与Triton签订了经修订和重述的交易协议（“经修订和重述的交易协议”）。 根据经修订和重述的交易协议的条款，公司可以在2023年9月30日当天或之前的任何时候向Triton发出收盘通知（“收盘通知”） ，根据该通知，Triton有义务通过以下方式购买公司总价值为100万美元的证券 。收盘通知送达后，海卫一必须购买新发行的公司B类普通股 股（“海卫通股票”），金额不超过该收购后已发行B类普通股 的9.99％，外加可能行使的预先注资的认股权证（“海卫一预融资认股权证”，以及 Triton 股票，即 “海卫通证券”）购买一定数量的新发行的B类 普通股（“海卫一认股权证股票”），即海卫一股票和海卫一的总价格预先注资的认股权证 加上全面行使Triton预先注资认股权证时要支付的行使价，将等于总购买价格 为100万美元。公司选择发布收盘通知后，每股Triton股票的价格将定为收盘通知发布之日前五个工作日和收盘通知之日后五个工作日B类普通股最低每日交易量加权平均价格的 85％。预期的Triton股票，Triton预融资认股权证，如果Triton要求或选择， 或两者兼而有之，将在通知发布之日根据通知发布之日前五个工作日内B类普通股最低每日成交量加权平均 价格的85％发行。如果通知发布之日后五个交易日的最低交易量加权平均 价格低于通知发布之日前五个交易日的最低交易量加权平均价格，则公司将根据该价格发行所需的额外Triton股票、Triton预融资 认股权证，或两者兼而有之。Triton将在收盘通知发布之日后的五个工作日 天内支付收购价格。

Triton预先融资 认股权证的行使价为每股0.01美元，没有到期日。Triton预先注资的认股权证还将包含无现金 行使条款。对于每股 或根据海卫一预融资认股权证的发行而被选为可发行的海卫一认股权证股票，公司在出售海卫通证券时将向海卫通发行的Triton 股票数量将逐一减少。 根据经修订和重述的交易协议出售的收益将减少25,000美元的管理费。

根据经修订和重述的收盘协议，Triton 购买海卫通证券的义务 受某些条件的约束。这些条件 包括转售Triton股票和Triton认股权证股票的注册声明的提交和生效。此外， B类普通股必须继续在纳斯达克股票市场有限责任公司（“纳斯达克”）的纳斯达克资本市场层上市，而且 Triton股票、Triton预融资认股权证或Triton认股权证的发行不得违反纳斯达克的任何要求。

经修订和重述的 交易协议包含其他要求，包括，除非公司向证券 和交易委员会提交的文件中披露，否则公司必须维持B类普通股在纳斯达克 纳斯达克资本市场层的上市，并向Triton通知某些影响为注册海卫通股票和海卫一认股权证股票转售 而提交的注册声明有效性的事件，或相应招股说明书的可用性。经修订和重述的结算协议 还规定对Triton与经修订和重述的交易协议有关的虚假陈述、违反义务和第三方 索赔的责任进行赔偿，但某些例外情况除外。经修订和重述的交易协议将 在Triton收到收盘通知后支付所需收购价格之日或2023年9月30日到期。

除经修订和重述的交易协议外，公司或其关联公司与Triton之间没有任何关系 。

关于 经修订和重述的收盘协议，根据公司与 注册经纪交易商（“Boustead”）Boustead Securities, LLC于2021年11月29日签订的聘书协议，以及公司与作为公司首次公开募股承销商的Boustead 在2023年2月2日收盘时签订的承销协议 br} 经修订和重述的交易协议（如果有），公司将被要求向Boustead支付相当于总收益7％的现金费 从此类收盘中获得，即70,000美元；向Boustead支付不记账的支出补贴，相当于该收盘所得总收益的1％，即10,000美元；向Boustead发行一张海卫通股份的认股权证，其行使价等于海卫一股票数量的7％，行使价等于Triton每股价格的7％ 股票；并向Boustead发行可行使的多股B类股票 的 Triton 预先融资认股权证的认股权证普通股等于海卫一认股权证股份的7％，行使价等于每股0.01美元（统称为 “Tail 认股权证”）。尾部认股权证的行使期限为五年，并包含无现金行使条款。无论是否根据经修订和重述的交易协议 进行销售，公司 还必须向Boustead偿还与其履行与经修订和重述的结算协议有关的任何服务 所产生的所有合理的发票自付费用。

项目 9.01。 财务报表和附录。

(d) 展品

签名

根据1934年《证券交易法》的要求 ，注册人已正式促成由经正式授权的下列签署人代表其签署本报告。

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