Aptiv PLC

冲突矿产报告

截至2020年12月31日的财年

简介和背景

本截至2020年12月31日止年度的冲突矿产报告（“CMR”）符合1934年《证券交易法》（“规则”）第13p-1条。该规则对美国证券交易委员会（“SEC”）的注册人施加了某些报告义务，这些注册人的制造产品含有某些对其产品的功能或生产所必需的矿物质。这些矿物是锡石、钽铁矿（钽铁矿石）、金、黑钨矿及其衍生物，仅限于锡、钽和钨（“3TG” 或 “冲突矿物”）。该规则侧重于来自刚果民主共和国（“DRC”）地区和九个邻近国家（统称为 “覆盖国家”）的3TG。如果注册人有理由相信其供应链中的任何冲突矿产可能来自所涵盖的国家，或者如果他们无法确定这些冲突矿产的原产国，则注册人必须对冲突矿产的来源和监管链进行尽职调查，并向美国证券交易委员会提交一份CMR，其中包含对这些尽职调查措施的描述。

本 CMR 涉及在 2020 日历年制造或签约制造且含有冲突矿产的 Aptiv 产品所采用的流程。该CMR没有接受独立的私营部门审计，因为根据美国证券交易委员会在2014年4月29日的 “关于上诉法院最近裁决对冲突矿产规则的影响的声明” 中提供的指导，没有要求对CMR进行任何审计。

本报告由Aptiv PLC（以下简称 “Aptiv”、“公司”、“我们” 或 “我们的”）的管理层编写。该信息包括Aptiv持有控股财务或管理权益的所有合并子公司的活动。它不包括不需要合并的非控股关联公司的活动。

2020 年冲突矿产计划执行摘要

为了确定供应链中3TG的来源，Aptiv通过调查我们供应基础中用于3TG的相关部分，进行了合理的原产国调查（“RCOI”）。通过这些调查程序，确定了314家冶炼厂和炼油厂（以下统称为 “冶炼厂”）。在这314家冶炼厂中，有43家被确定为从覆盖国家采购，或者我们有理由相信可能在采购。然后，我们对这43家冶炼厂进行了尽职调查程序，结果发现这43家冶炼厂中有33家已经过审计，并被认定符合责任矿产保障流程（“RMAP”）。根据经济合作与发展组织（“经合组织”）的《来自受冲突影响和高风险地区的矿产负责任供应链尽职调查指南》，其余10家冶炼厂受Aptiv的风险缓解程序的约束。作为尽职调查程序的一部分，我们向供应链中从这些冶炼厂采购的适用供应商传达了担忧，并鼓励我们的供应商采取适当行动，将这些冶炼厂从供应链中移除，并鼓励冶炼厂成为 RMAP Conformant。

一、公司概况

Aptiv是一家全球领先的技术和出行公司，主要为汽车领域提供服务。我们设计和制造车辆部件，为全球汽车和商用车市场提供电气、电子和主动安全技术解决方案。Aptiv是最大的汽车零部件制造商之一，其客户包括全球25家最大的汽车原始设备制造商中的23家。截至 2020 年 12 月 31 日，我们运营了 124 个主要制造工厂和 12 个主要技术中心，业务遍及 44 个国家。

产品

截至2020年12月31日，我们的核心业务分为两个运营部门，根据相似的产品、市场和运营因素进行分组：

信号和电源解决方案。该部门提供车辆电气架构的完整设计、制造和组装，包括连接器、布线组件和线束、电缆管理、电气中心以及混合高压和安全配电系统。核心产品线包括：

•高品质连接器主要用于汽车和相关市场，但也适用于航空航天、军事和远程信息处理领域。

•电气中心提供集中式电力和信号分配以及所有相关的电路保护和开关设备，从而优化整个车辆的电气系统。

•配电系统，包括混合高压系统，集成到一个经过优化的车辆电气系统中，该系统可以使用更小的电缆和规格尺寸以及超薄的墙壁绝缘层。

先进的安全和用户体验。该领域为车辆安全、安保、舒适和便利提供关键组件、系统集成和高级软件开发，包括传感和感知系统、电子控制单元、多域控制器、车辆连接系统、应用软件和自动驾驶技术。核心产品线包括：

•高级安全主要包括支持主动和被动安全功能和车辆自动化的解决方案，以及视觉、雷达、激光雷达和其他传感技术。

•用户体验产品组合主要支持围绕信息娱乐、驾驶员接口和内部传感解决方案的车内解决方案。

•连接和安全产品主要包括提供车身控制、安全和解锁车辆数据的解决方案。

如下所述，在完成尽职调查措施后，我们确定，与汽车行业的许多同行一样，Aptiv的产品含有3TG材料。Aptiv 认为，这些 3TG 材料是我们所有运营领域中很大一部分制造产品的功能或生产所必需的。Aptiv设计并实施了冲突矿产流程，包括尽职调查措施的执行，在所有重大方面都与经合组织《来自受冲突影响和高风险地区的矿产负责任供应链尽职调查指南：第三版》保持一致，包括关于钽矿、锡、钨和金的相关补编（“经合组织指南”）。

II。合理的原产国查询

我们从世界各地的各种供应商那里采购原材料和组件。我们依靠我们的直接供应商提供有关提供给我们的组件和材料中所含3TG材料来源的信息，包括上游供应商向他们提供的3TG来源。

为了了解供应链中3TG的来源，我们进行了RCOI。Aptiv的RCOI流程涉及两个阶段：供应商RCOI，它是根据经合组织指南的步骤2A设计和执行的，而冶炼厂RCOI是根据经合组织指南的步骤2B、C和D设计和执行的。虽然我们聘请第三方提供商来协助我们完成调查过程并执行冶炼厂RCOI，但作为尽职调查过程的一部分，我们会管理整个流程并与供应商接触，详见下文。

供应商 RCOI

Aptiv设计了其供应商RCOI流程，以根据经合组织指南的步骤2A，尽其所能识别Aptiv供应链中3TG的冶炼厂。Aptiv对其供应基础进行了真诚的、基于风险的适用性评估，以确定那些有理由认为向我们供应了可能含有3TG的产品或组件的供应商。Aptiv根据其材料数据系统中的信息确定了供应商，包括国际材料数据系统、Aptiv采购和材料人员的评估以及去年供应商冲突矿产报告模板（“CMRT”）提交的信息。Aptiv的供应商RCOI流程包括调查已确定的相关供应商（代表大约850家供应商和/或原始制造商，他们为Aptiv制造的产品提供零件和材料，我们认为可能含有3TG）。Aptiv的2020年RCOI流程旨在包括Aptiv在2020年生产的产品功能或生产所必需的几乎所有零件和材料。Aptiv在其供应商调查中没有包括包装或办公用品等间接材料的供应商或服务提供商。

联系了这些相关供应商和原始制造商，向他们提供了Aptiv的冲突矿产政策，并要求他们通过责任矿产倡议（“RMI”）制定的CMRT向我们披露出售给我们的产品中使用的3TG材料的来源，包括冶炼厂信息。同时，我们定义并提供了有关可能报告的高风险冶炼厂的预期尽职调查的指示。我们审查了所有供应商回复的完整性和准确性。对于没有提供充分回应、需要根据公司内部风险评估方法进行额外跟进的供应商，或者如果没有及时提供回复，我们会积极寻求澄清和回应。

我们的2020年RCOI和供应商回应结果约占公司从相关供应商处购买的年度总价值（“APV”）的98％。在审查了这些答复后，Aptiv将供应商的回复合并为一份唯一的冶炼厂名称清单，这些名称符合三种行业认可的审计协议之一对冶炼厂的定义。然后，我们审查了这份冶炼厂清单，并将其与RMI的已知冶炼厂清单进行了比较，以确定我们是否合理地确定了供应链中的所有冶炼厂。根据供应商 RCOI 流程，我们的供应商确定了 314 家 3TG 冶炼厂。

从我们的供应商那里收到的绝大多数CMRT回复都向我们提供了公司层面的数据，而我们的供应商无法具体说明报告期内向我们供应的特定组件所使用的冶炼厂或炼油厂。因此，我们无法确定供应商报告的3TG是否包含在报告期内提供给我们的组件或零件中。我们也无法验证供应商确定的所有 3TG 冶炼厂是否属于我们的供应链。根据供应商提供的信息，我们做出了合理的真诚努力，收集和评估了供应链中有关3TG冶炼厂的信息。

冶炼厂 RCOI

Aptiv评估了供应商确定的314家冶炼厂的原产国信息，并确定其中43家冶炼厂要么从覆盖国家采购3TG，要么Aptiv有理由相信他们可能从覆盖国家采购3TG。由于冶炼厂RCOI和冶炼厂尽职调查之间的重叠，我们的冶炼厂RCOI流程在本报告的尽职调查部分总结如下。

三。尽职调查流程

建立强大的公司管理体系（经合组织步骤1）

根据经合组织指南的第1步，Aptiv建立了冲突矿产管理系统，其中包括：

•公司政策 (1A) ——Aptiv采用了冲突矿产政策，该政策已在 aptiv.com/legal-compliance/policies 上公开发布。作为RCOI流程的一部分，Aptiv将其政策直接传达给了供应商，详见下文。

•内部管理团队 (1B)-我们拥有一个跨职能的冲突矿产团队，以支持Aptiv的供应链尽职调查以及有效的冲突矿产计划的实施和监测，包括与该规则相关的合规活动。冲突矿产团队定期向冲突矿产指导委员会报告Aptiv冲突矿产计划的状况，该委员会由指定的高级管理人员组成，包括高级副总裁、首席法务官、首席合规官兼秘书、运营副总裁和供应链管理高级副总裁。

•供应链控制和透明度系统（1C）——我们建立了对公司矿产供应链的控制系统，包括实施收集信息的流程，以执行下文所述的RCOI和尽职调查程序，以及旨在定义、识别、缓解和管理风险的风险评估方法。如果出现风险，将向组成冲突矿产指导委员会的高级管理层的指定成员报告。

Aptiv 支持采用全行业方法来解决与冲突矿产有关的社会责任问题。在2020年报告期内，Aptiv是汽车行业行动小组（“AIAG”）负责任矿产工作组以及冶炼厂参与小组的活跃成员，该小组定期联系不合格的冶炼厂，以鼓励参与RMAP。我们还作为RMI的活跃成员参加了多个小组委员会，马绍尔群岛是负责任商业联盟的一项倡议。RMI设计并管理RMAP，以确定处理3TG的冶炼厂，并对这些冶炼厂进行独立审计，以验证公司层面的负责任矿产采购管理流程。我们在本报告中某些陈述所依据的数据是通过我们在马绍尔群岛的成员资格，使用RCOI成员报告获得的。此外，我们还加入了多个RMI分组，以支持行业举措，并随时了解当前和正在发生的问题。

•供应商参与度 (1D)-由于我们的规模和产品的性质，以及供应链的相应规模和深度，很难从我们的直接供应商中识别出上游的参与者。我们依靠供应商向我们提供有关他们供应的产品和组件中所含3TG的来源和监管链的信息。我们的许多供应商也受该规则的约束，他们依赖于以下机构提供的信息

他们的上游供应商。我们的标准全球合同条款和条件要求供应商提供有关其提供给 Aptiv 的产品来源的信息。我们还就冲突矿产计划与供应商进行了沟通，详见本冲突矿产报告，其中包括直接与供应商接触，收集所需的供应商和冶炼厂RCOI和尽职调查数据，详见下文。此项活动包括在供应商要求提供冲突矿产计划方面的培训。我们将继续维护一个专用的电子邮件地址 (conflict.minerals@aptiv.com)，并与供应商沟通，以促进供应商就冲突矿产问题与我们进行沟通。

作为下游实体，我们通过对供应商在上游供应链中的原材料采购进行尽职调查，推动整个供应链中的负责任采购。我们通过与供应商合作确定3TG冶炼厂和炼油厂，并鼓励这些设施符合RMAP标准，从而降低与采购3TG相关的风险。如上所述，我们还支持更广泛的行业努力，以促进负责任的采矿和采购。

•申诉机制 (1E)-我们有申诉机制，我们的员工和供应商可以通过该机制举报涉嫌或可能违反我们的政策、法律或一般道德或合规问题的行为。我们保留一个电子邮件地址 (conflict.minerals@aptiv.com)，供供应商就我们的冲突矿产计划提出问题、表达疑虑和举报违规行为。Aptiv还维护着一个举报系统，允许员工和其他人以保密和匿名的方式提问、表达疑虑和举报与Aptiv政策有关的违规行为。

识别和评估供应链中的风险（经合组织步骤 2）

如上文 “合理原产国” 部分所述，我们调查了供应基础，以确定其供应链中的冶炼厂，以及3TG的原产国、来源和监管链，以确定将冲突矿产纳入我们供应链的每家冶炼厂，我们认为这将有助于我们识别产品中所含冲突矿产的来源和监管链。通过我们在 RMI 的成员资格，我们审查了 RMAP 信息，以帮助我们确定冶炼厂是否以对社会负责的方式采购冲突矿产，详见下文。

设计和实施应对风险的战略（经合组织步骤 3）

为了回应前一节所述的风险评估，Aptiv制定了经批准的风险管理流程，通过该流程实施、管理和监控冲突矿产计划。Aptiv对任何未被认定为RMAP Conformant的高风险冶炼厂（被确定为从覆盖国家采购或被认为从覆盖国家采购的冶炼厂）进行风险缓解。Aptiv的风险缓解流程是根据经合组织指南的步骤3B设计的，并根据经合组织指南的步骤3A向组成冲突矿产指导委员会的高级管理层的指定成员报告。如果有理由相信受Aptiv风险缓解程序约束的冶炼厂直接或间接资助或使受益国家的武装团体，Aptiv将与我们的供应商采取行动，将该冶炼厂从我们的供应基础中撤出，这符合经合组织指导方针的步骤3B，有助于防止对受保国家的不必要抵制。

供应链尽职调查的第三方审计（OECD 第 4 步）

Aptiv是RMI的活跃成员，在多个小组委员会任职，并通过RMAP支持冶炼厂的审计。

供应链尽职调查年度报告（OECD 第 5 步）

Aptiv的SD和CMR表格每年向美国证券交易委员会提交，CMR的副本可在公司网站ir.aptiv.com投资者页面的财务信息部分公开发布。

IV。尽职调查业绩和结果

根据该规则对来自或Aptiv有理由相信可能来自受保国家的3TG的要求，Aptiv必须根据国内或国际公认的尽职调查框架，对这些已确定的3TG的来源和监管链进行尽职调查。

Aptiv根据经合组织指南第2、3和4步的适用部分设计了其冶炼厂RCOI和尽职调查流程。根据对作为RCOI流程一部分从供应商那里收到的调查回复的评估，Aptiv采取了下文所述的冶炼厂RCOI和尽职调查措施，其方式符合经合组织关于被供应商确定为我们产品中3TG潜在来源的冶炼厂的指导方针。

对于我们的供应商确定为Aptiv供应链中的每家3TG冶炼厂，Aptiv都试图直接与该冶炼厂接触，以确定该冶炼厂是否来自覆盖国家。对于未对直接参与做出回应的冶炼厂，Aptiv审查了公开信息，以确定是否有理由相信该冶炼厂在报告期内可能从所涉国家采购了3TG。这些信息包括联合国（“U.N.”）的最新报告刚果民主共和国问题专家组，诸如Enough Project、Global Witness和霍加皮电台（联合国资助的刚果民主共和国冲突地区的新闻机构）等非政府组织的出版物，以及其他公开信息的搜索。对于直接（例如通过信函、公开可用的冲突矿产政策或其网站上提供的信息）或通过其相关行业协会申报不是从覆盖国家采购，也没有被承认为符合RMAP 标准的冶炼厂，Aptiv审查了上面列出的公开信息来源，以确定是否存在与该冶炼厂申报相反的证据。

尽职调查结果

由于这些程序，在我们的供应商确定的314家冶炼厂中，有43家要么是来源，要么是Aptiv有理由相信他们可能从覆盖国家采购3TG。来自这43个冶炼厂的3TG原产国可能包括刚果民主共和国、卢旺达、布隆迪、坦桑尼亚、乌干达和赞比亚。如上所述，该评估基于直接从冶炼厂收到的信息、通过RMAP和/或其他上面列出的公共信息来源收到的信息。

根据该规则对来自或Aptiv有理由相信可能来自覆盖国家的3TG的要求，Aptiv必须对这些矿物的来源和监管链进行尽职调查。在这43家冶炼厂中，有33家冶炼厂符合RMAP，因此在马绍尔群岛的网站上被列为RMAP Conformant，这意味着这些冶炼厂已被确定符合RMAP或同等的独立第三方审计计划。

下表按3TG矿物、被确定为从覆盖国家采购的冶炼厂和RMAP状态对供应商确定为供应链中的冶炼厂进行了分类：

上表中的所有合规状态信息均截至2021年2月24日，仅基于RMI提供的信息并在RMI网站上列出，未经我们的独立验证。“符合标准” 是指该冶炼厂被列为符合RMAP评估协议的冶炼厂。“Active” 表示冶炼厂已承诺接受RMAP审核或正在参与交叉认可的认证计划之一。未列为合格或活跃的冶炼厂被归类为 “不合格”。采购状态信息基于直接从冶炼厂收到的信息、通过RMAP和/或其他上述公共信息来源收到的信息。“Covered Country Sourced” 中包括Aptiv有理由相信可能从覆盖国家采购的冶炼厂，而 “非覆盖国家来源” 中包括Aptiv没有理由相信来自覆盖国家的冶炼厂。

这些冶炼厂使用的矿山不公开，这些冶炼厂也没有透露。根据从参与RMI中获得的经验，我们得出的结论是，要求我们的供应商完成CMRT并进行上述尽职调查是我们目前为尽可能具体地确定我们产品中所含3TG的矿山和原产国所能做的最合理的最大努力。

风险缓解

Aptiv对被确定为从覆盖国家采购或被认为是从覆盖国家采购但未被认定为符合RMAP标准的冶炼厂进行了风险缓解。Aptiv的风险缓解措施是根据经合组织指南的步骤3B设计的，并根据经合组织指南的步骤3A向组成冲突矿产指导委员会的高级管理层的指定成员报告。

Aptiv对10家黄金冶炼厂进行了风险缓解，Aptiv有理由相信这些黄金冶炼厂可能来自覆盖国家。根据我们的供应商提供的信息，这些冶炼厂提供的黄金可能包含在我们至少一个业务部门在2020年生产的产品中。

Aptiv的风险缓解流程包括进行额外的尽职调查，以确定是否有任何理由相信该冶炼厂直接或间接资助或使受保国家的武装团体受益。这项额外的尽职调查包括进一步审查上述公开信息来源，以确定是否有理由相信该冶炼厂直接或间接资助或使所涉国家的武装团体受益，与内部利益相关者和相关供应商核实该冶炼厂的3TG在2020年报告期内是否真的存在于Aptiv的供应链中，并直接与每家高风险冶炼厂接触，以核实风险并鼓励该冶炼厂成为RMAP Conford 活的。作为尽职调查程序的一部分，我们向供应链中从这些冶炼厂采购的适用供应商传达了担忧，并鼓励我们的供应商采取适当行动，将这些冶炼厂从供应链中移除，并鼓励冶炼厂成为 RMAP Conformant。

供应链尽职调查的持续改进

如本报告所述，Aptiv开展的活动有助于降低我们的产品所必需的3TG材料使覆盖国家的武装团体受益的风险。展望未来，我们打算采取以下措施来改善我们的尽职调查流程，进一步降低我们产品所必需的3TG材料使武装团体受益的风险：

▪ 继续收录和完善我们子公司的供应商名单，确保将相关供应商包括在内；

•继续加强我们与供应商在冲突矿产方面的互动，包括要求关键供应商和任何新供应商提供CMRT信息；

•继续期望我们的供应商从其供应链中获得有关其冲突矿产冶炼厂和精炼厂的最新、准确和完整的信息；

•鼓励被确定为我们供应链一部分的冶炼厂通过供应商和/或相关行业合作伙伴直接或间接接受RMAP认可的协议的审计和认证，包括在2021年对需要在2020年缓解风险的冶炼厂采取后续行动；以及

•根据经合组织指导方针，继续参与AIAG、RMI或其他相关行业协会，以定义和改进最佳实践，并在供应链上建立杠杆作用。

其他风险因素

本CMR中的陈述基于RCOI流程和Aptiv真诚进行的尽职调查，并基于当时可用的信息。许多因素可能会导致错误或以其他方式影响其中的陈述。这些因素包括但不限于供应商数据的空白、冶炼厂数据的空白、供应商提供的信息中的错误或遗漏、冶炼厂提供的信息中的错误或遗漏、供应商对美国证券交易委员会最终规则要求的困惑、供应商教育和知识的差距、公共信息中的错误或遗漏、公共数据的翻译、无冲突冶炼厂审计中的疏忽或错误、被宣布为次要材料的涵盖国家来源的材料、非法标记来自覆盖国家的冲突矿产被引入供应链，并将冲突矿产从覆盖国家走私到覆盖国家以外的国家。

Aptiv PLC 2020 年冲突矿产报告附录

供应商 CMRT 回复中确定的处理设施

下表列出了供应商CMRT对Aptiv的回复中确定的加工设施的名称和3TG，这是CMR中所述的2020年合理原产国调查的一部分。下表中的所有信息均基于截至2021年2月24日由马绍尔群岛国际提供的信息，并在马绍尔群岛国际网站上列出。