00014149322023Q3假象9月30日0.330.330.33P10DP20DP10DP20DP10DP20DP10DP20D00014149322022-10-012023-06-3000014149322023-08-01Xbrli：共享0001414932Us-gaap:InvestmentAffiliatedIssuerControlledMember2023-06-30ISO 4217：美元0001414932Us-gaap:InvestmentAffiliatedIssuerControlledMember2022-09-300001414932Us-gaap:InvestmentAffiliatedIssuerNoncontrolledMember2023-06-300001414932Us-gaap:InvestmentAffiliatedIssuerNoncontrolledMember2022-09-300001414932美国-GAAP：投资认可发行人成员2023-06-300001414932美国-GAAP：投资认可发行人成员2022-09-300001414932美国-公认会计准则：投资无关联发行人成员2023-06-300001414932美国-公认会计准则：投资无关联发行人成员2022-09-3000014149322023-06-3000014149322022-09-30ISO 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Temecula，LLC，汽车零售，普通股2023-06-300001414932Cadence航空航天，有限责任公司，航空航天和防务，第一留置权定期贷款12023-06-300001414932Cadence航空航天，有限责任公司，航空航天和防务，第一留置权定期贷款22023-06-300001414932Cadence航空航天，有限责任公司，航空航天和防务，第一留置权定期贷款32023-06-300001414932Cadence航空航天，有限责任公司，航空航天和防务，第一留置权定期贷款42023-06-300001414932Circus Trix Holdings，LLC，休闲设施，第一留置权定期贷款12023-06-300001414932Circus Trix Holdings，LLC，休闲设施，第一留置权定期贷款22023-06-300001414932Circus Trix Holdings，LLC，休闲设施，第一留置权定期贷款32023-06-300001414932Circus Trix Holdings，LLC，休闲设施，第一留置权定期贷款42023-06-300001414932Clear Channel Outdoor Holdings，Inc.，广告，固定利率债券12023-06-300001414932Clear Channel Outdoor Holdings，Inc.，广告，固定利率债券22023-06-300001414932秃鹰合并子公司，系统软件，固定利率债券2023-06-300001414932大陆联运集团有限责任公司，油气储运，第一留置权定期贷款2023-06-300001414932大陆联运集团有限责任公司，石油和天然气储存与运输，认股权证2023-06-300001414932ConvergeOne Holdings，Inc.，IT咨询及其他服务，第一留置权定期贷款2023-06-300001414932Conviva Inc.，应用软件，优先股2023-06-300001414932CorEvitas，LLC，Health Care Technology，第一留置权定期贷款12023-06-300001414932CorEvitas，LLC，Health Care Technology，First Lien 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Brands，Inc.休闲产品，第一留置权定期贷款2023-06-300001414932金树贷款管理欧元CLO 2 DAC，多部门控股，CLO票据2023-06-300001414932Grove Hotel Parcel Owner，LLC，Hotels，Resorts&Cruise Lines，第一留置权定期贷款12023-06-300001414932Grove Hotel Parcel Owner，LLC，Hotels，Resorts&Cruise Lines，第一留置权定期贷款22023-06-300001414932Grove Hotel Parcel Owner，LLC，Hotels，Resorts&Cruise Line，First Lien Revolver2023-06-300001414932港湾买家公司，教育服务，第一留置权定期贷款2023-06-300001414932哈罗健康公司，制药，第一留置权定期贷款12023-06-300001414932哈罗健康公司，制药，第一留置权定期贷款22023-06-300001414932地平线飞机金融I有限公司，专业金融，CLO注释2023-06-300001414932IAMGOLD Corporation，Gold，第二留置权定期贷款2023-06-300001414932ICIMS，Inc.，应用软件，第一留置权定期贷款12023-06-300001414932ICIMS，Inc.，应用软件，第一留置权定期贷款22023-06-300001414932ICIMS，Inc.，应用软件，第一留置权定期贷款32023-06-300001414932ICIMS，Inc.，应用软件，第一留置权转换者2023-06-300001414932Elpl NeuroPharma，Inc.，Health Care Technology，First Lien Term Loan 12023-06-300001414932Impel NeuroPharma，Inc.，Health Care Technology，First Lien Term Loan 22023-06-300001414932Innocoll制药有限公司，医疗保健技术，第一留置权定期贷款12023-06-300001414932Innocoll制药有限公司，医疗保健技术，第一留置权定期贷款22023-06-300001414932Innocoll制药有限公司，医疗保健技术，第一留置权定期贷款32023-06-300001414932Innocoll制药有限公司，医疗保健技术，认股权证2023-06-300001414932综合发展公司，多元化金融服务，认股权证2023-06-300001414932Inventus Power，Inc.，电气部件和设备，第一留置权定期贷款2023-06-300001414932Inventus Power，Inc.，电气部件和设备，第一个留置权旋转器2023-06-300001414932INW制造，有限责任公司，个人护理产品，第一留置权定期贷款2023-06-300001414932IPC公司，应用软件，第一留置权定期贷款2023-06-300001414932依凡提软件公司，应用软件，第二留置权定期贷款2023-06-300001414932Jazz Acquisition，Inc.，航空航天和防务，第一留置权定期贷款12023-06-300001414932Jazz Acquisition，Inc.，航空航天和防务，第一留置权定期贷款22023-06-300001414932Jazz Acquisition，Inc.，航空航天和防务，第一留置权定期贷款32023-06-300001414932Jazz Acquisition，Inc.，航空航天和防务，第二留置权定期贷款2023-06-300001414932Kings Buyer，LLC，环境与设施服务，第一留置权定期贷款2023-06-300001414932Kings Buyer，LLC，环境与设施服务，First Lien Revolver2023-06-300001414932LATAM航空集团、客运航空、第一留置权定期贷款2023-06-300001414932Lift Brands Holdings，Inc.，休闲设施，普通股2023-06-300001414932Lightbox Intermediate，L.P.，房地产服务，第一留置权定期贷款2023-06-300001414932Liquid Environmental Solutions Corporation，环境与设施服务，第二留置权定期贷款12023-06-300001414932Liquid Environmental Solutions Corporation，环境与设施服务，第二留置权定期贷款22023-06-300001414932液体环境解决方案公司，环境和设施服务，普通股2023-06-300001414932LSL Holdco，LLC，医疗保健分销商，第一留置权定期贷款12023-06-300001414932LSL Holdco，LLC，医疗保健分销商，第一留置权定期贷款22023-06-300001414932LSL Holdco，LLC，医疗分销商，First Lien Revolver2023-06-300001414932LTI控股公司，电子元件，第二留置权定期贷款2023-06-300001414932Marinus制药公司，制药，第一留置权定期贷款12023-06-300001414932Marinus制药公司，制药，第一留置权定期贷款22023-06-300001414932Marinus制药公司，制药，第一留置权定期贷款32023-06-300001414932Marinus制药公司，制药，第一留置权定期贷款42023-06-300001414932Mesoblast，Inc.，生物技术，第一留置权定期贷款12023-06-300001414932Mesoblast，Inc.生物技术，第一留置权定期贷款22023-06-300001414932Mesoblast，Inc.，生物技术，第一留置权定期贷款32023-06-300001414932Mesoblast，Inc.，生物技术，认股权证12023-06-300001414932Mesoblast，Inc.，生物技术，认股权证22023-06-300001414932MHE Intermediate Holdings，LLC，多元化支持服务，第一留置权定期贷款12023-06-300001414932MHE Intermediate Holdings，LLC，多元化支持服务，第一留置权定期贷款22023-06-300001414932MHE Intermediate Holdings，LLC，多元化支持服务，First Lien Revolver2023-06-300001414932MindBody，Inc.，互联网服务和基础设施，第一留置权定期贷款12023-06-300001414932MindBody，Inc.，互联网服务和基础设施，第一留置权定期贷款22023-06-300001414932MindBody，Inc.，互联网服务和基础设施，第一留置权革命者2023-06-300001414932MND Holdings III Corp，Other Special Retail，First Lien Term Loan2023-06-300001414932MND Holdings III Corp，Other Specialty Retail，First Lien Revolver2023-06-300001414932马赛克公司，有限责任公司，家装零售，第一留置权定期贷款2023-06-300001414932MRI Software LLC，应用软件，第一留置权定期贷款12023-06-300001414932MRI Software LLC，应用软件，第一留置权定期贷款22023-06-300001414932MRI Software LLC，应用软件，第一留置权定期贷款32023-06-300001414932MRI Software LLC、应用软件、First Lien Revolver2023-06-300001414932NaviSite，LLC，数据处理和外包服务，第二留置权定期贷款2023-06-300001414932NeuAG，LLC，化肥和农用化学品，第一留置权定期贷款2023-06-300001414932NFP公司，多元化金融服务，固定利率债券2023-06-300001414932NN，Inc.，工业机械及用品和零部件，第一留置权定期贷款2023-06-300001414932NN，Inc.，工业机械及用品和零部件，认股权证12023-06-300001414932NN，Inc.，工业机械及用品和零部件，认股权证22023-06-300001414932OEConnection LLC，应用软件，二次留置权定期贷款2023-06-300001414932Oranje Holdco，Inc.，系统软件，第一留置权定期贷款2023-06-300001414932Oranje Holdco，Inc.系统软件，First Lien Revolver2023-06-300001414932OTG管理，有限责任公司，机场服务，第一留置权定期贷款12023-06-300001414932OTG管理，有限责任公司，机场服务，第一留置权定期贷款22023-06-300001414932OTG管理，有限责任公司，机场服务，第一留置权定期贷款32023-06-300001414932P&L发展，有限责任公司，制药，固定利率债券2023-06-300001414932Park Place Technologies，LLC，互联网服务和基础设施，第一留置权定期贷款2023-06-300001414932Performance Health Holdings，Inc.，Health Care分销商，第一留置权定期贷款2023-06-300001414932Planview Parent，Inc.，应用软件，第二留置权定期贷款2023-06-300001414932Pluralsight，LLC，应用软件，第一留置权定期贷款2023-06-300001414932Pluralsight，LLC，应用软件，First Lien Revolver2023-06-300001414932PPW航空买家公司，航空航天和国防，第一留置权定期贷款2023-06-300001414932PPW航空买家，公司，航空航天和国防，第一留置权改革者2023-06-300001414932PRGX Global，Inc.，数据处理和外包服务，第一留置权定期贷款2023-06-300001414932PRGX Global，Inc.数据处理和外包服务，First Lien Revolver2023-06-300001414932PRGX Global，Inc.，数据处理和外包服务，普通股2023-06-300001414932Profrac Holdings II，LLC，工业机械和用品及零部件，第一留置权定期贷款12023-06-300001414932Profrac Holdings II，LLC，工业机械和用品及零部件，第一留置权定期贷款22023-06-300001414932Project Boost买方，有限责任公司，应用软件，二次留置权定期贷款2023-06-300001414932量子Bidco有限公司，食品分销商，第一留置权定期贷款2023-06-300001414932QuorumLabs，Inc.，应用软件，普通股2023-06-300001414932Relative ODA LLC，应用软件，第一留置权定期贷款2023-06-300001414932相对论oda LLC，应用软件，第一留置权转换者2023-06-300001414932文艺复兴控股公司，教育服务，第二留置权定期贷款2023-06-300001414932RumbleOn，Inc.，汽车零售，第一留置权定期贷款12023-06-300001414932RumbleOn，Inc.，汽车零售，第一留置权定期贷款22023-06-300001414932RumbleOn，Inc.，Automotive Retail，认股权证2023-06-300001414932Salus工人补偿，有限责任公司，多元化金融服务，第一留置权定期贷款2023-06-300001414932Salus工人补偿，有限责任公司，多元化金融服务，第一留置权革命者2023-06-300001414932Salus工人补偿，有限责任公司，多元化金融服务，认股权证2023-06-300001414932Scilex控股公司，生物技术，普通股2023-06-300001414932SCP眼科护理服务，有限责任公司，医疗保健服务，第二留置权定期贷款12023-06-300001414932SCP眼科护理服务，有限责任公司，医疗保健服务，第二留置权定期贷款22023-06-300001414932SCP眼科护理服务，有限责任公司，医疗保健服务，普通股2023-06-300001414932SCPharmticals Inc.，PharmPharmticals，第一留置权定期贷款12023-06-300001414932SCPharmticals Inc.，PharmPharmticals，第一留置权定期贷款22023-06-300001414932SCPharmticals Inc.，PharmPharmticals，第一留置权定期贷款32023-06-300001414932SCPharmPharmticals Inc.，PharmPharmticals，认股权证2023-06-300001414932Seres治疗公司，生物技术，第一留置权定期贷款12023-06-300001414932Seres治疗公司，生物技术，第一留置权定期贷款22023-06-300001414932Seres治疗公司，生物技术，第一留置权定期贷款32023-06-300001414932Seres治疗公司，生物技术，第一留置权定期贷款42023-06-300001414932Seres Treateutics，Inc.，BioTechnology，授权2023-06-300001414932ShareThis，Inc.，应用软件，认股权证2023-06-300001414932二氧化硅医疗产品公司，金属，玻璃和塑料容器，第一留置权定期贷款12023-06-300001414932二氧化硅医疗产品公司，金属，玻璃和塑料容器，第一留置权定期贷款22023-06-300001414932二氧化硅医疗产品公司，金属，玻璃和塑料容器，第一留置权定期贷款32023-06-300001414932二氧化硅医疗产品公司，金属，玻璃和塑料容器，认股权证2023-06-300001414932SM Wellness Holdings，Inc.，Health Care Services，First Lien Term Loan2023-06-300001414932SM Wellness Holdings，Inc.，Health Care Services，第二留置权定期贷款2023-06-300001414932SonicWall美国控股公司，技术分销商，第二留置权定期贷款2023-06-300001414932索伦森通信，有限责任公司，通信设备，第一留置权定期贷款2023-06-300001414932索伦托治疗公司，生物技术，普通股2023-06-300001414932SPANX，LLC，服装零售，第一留置权定期贷款2023-06-300001414932SPANX，LLC，服装零售，First Lien Revolver2023-06-300001414932SumUp Holdings卢森堡S.？r.l.，多元化金融服务，第一留置权定期贷款2023-06-300001414932高级工业国际公司，汽车零部件和设备，第一留置权定期贷款2023-06-300001414932至尊健身集团NY Holdings，LLC，休闲设施，第一留置权定期贷款12023-06-300001414932至尊健身集团NY Holdings，LLC，休闲设施，第一留置权定期贷款22023-06-300001414932至尊健身集团NY Holdings，LLC，休闲设施，第一留置权定期贷款32023-06-300001414932至尊健身集团NY Holdings，LLC，休闲设施，第一留置权革命者2023-06-300001414932高级副总裁-Singer Holdings Inc.，家居，第一留置权定期贷款2023-06-300001414932剑鱼合并子有限责任公司，汽车零部件和设备，第二留置权定期贷款2023-06-300001414932Tacala，LLC，Restaurants，第二留置权定期贷款2023-06-300001414932Tahoe Bidco B.V.，应用软件，第一留置权定期贷款2023-06-300001414932Tahoe Bidco B.V.，应用软件，First Lien Revolver2023-06-300001414932Tecta America Corp.，建筑与工程，第二留置权定期贷款2023-06-300001414932Telestream控股公司，应用软件，第一留置权定期贷款2023-06-300001414932Telestream Holdings Corporation，应用软件，First Lien Revolver2023-06-300001414932Ten-X LLC，互动媒体和服务，第一留置权定期贷款2023-06-300001414932TGNR HoldCo LLC，综合石油和天然气，次级债务2023-06-300001414932THL锌风险投资有限公司，多元化金属和采矿，第一留置权定期贷款2023-06-300001414932Thrasio，LLC，Branline Retail，First Lien Term Loan2023-06-300001414932Thrasio，LLC，Branline Retail，优先股12023-06-300001414932Thrasio，LLC，Branline Retail，优先股22023-06-300001414932Thrasio，LLC，Branline Retail，优先股32023-06-300001414932Thrasio，LLC，Branline Retail，优先股42023-06-300001414932Tibco软件公司，应用软件，第一留置权定期贷款2023-06-300001414932Touchstone收购，Inc.，医疗用品，第一留置权定期贷款2023-06-300001414932Trinitas CLO XV DAC，多部门控股，CLO票据2023-06-300001414932Uniti Group LP，其他专业REITs，固定利率债券12023-06-300001414932Uniti Group LP，其他专业REITs，固定利率债券22023-06-300001414932维珍脉搏公司，应用软件，第二留置权定期贷款2023-06-300001414932Win Brands Group LLC，家居用品及特产，第一留置权定期贷款2023-06-300001414932Win Brands Group LLC，家居用品及特产，第一留置权定期贷款2023-06-300001414932Win Brands Group LLC，家居用品和特产，认股权证2023-06-300001414932风流服务II，有限责任公司，综合电信服务，第一留置权定期贷款2023-06-300001414932Windstream服务II，有限责任公司，综合电信服务，普通股2023-06-300001414932WP CPP控股，有限责任公司，航空航天和防务，第一留置权定期贷款2023-06-300001414932WPEngine，Inc.，应用软件，第一留置权定期贷款12023-06-300001414932WPEngine，Inc.，应用软件，第一留置权定期贷款22023-06-300001414932WWEX Uni Topco Holdings，LLC，空运和物流，第二留置权定期贷款2023-06-300001414932ZEP Inc.，特种化学品，第二留置权定期贷款2023-06-300001414932泽丰Bidco有限公司，专业金融，第二留置权定期贷款2023-06-300001414932摩根大通优质货币市场基金，机构股票2023-06-300001414932其他现金账户2023-06-300001414932欧元外币远期合约，2023年5月11日到期2023-06-300001414932英镑外币远期合约，2023年5月11日到期2023-06-300001414932美国-公认会计准则：外汇远期成员2023-06-300001414932US-GAAP：InterestRateSwapMember2023-06-300001414932Us-gaap:ShareBasedCompensationAwardTrancheOneMember2023-06-300001414932Us-gaap:ShareBasedCompensationAwardTrancheOneMember2022-10-012023-06-300001414932Us-gaap:ShareBasedCompensationAwardTrancheTwoMember2023-06-300001414932Us-gaap:ShareBasedCompensationAwardTrancheTwoMember2022-10-012023-06-300001414932C5科技控股，有限责任公司，数据处理和外包服务，普通股2022-09-300001414932C5科技控股，有限责任公司，数据处理和外包服务，优先股2022-09-300001414932Dominion Diagnostics，LLC，医疗保健服务，第一留置权定期贷款2022-09-300001414932Dominion Diagnostics，LLC，Health Care Services，First Lien Revolver2022-09-300001414932Dominion诊断，有限责任公司，医疗保健服务，普通股2022-09-300001414932OCSI Glick JV LLC，多部门控股，次级债务2022-09-300001414932OCSI Glick JV LLC，多部门控股，会员权益2022-09-300001414932优先贷款基金合资公司，有限责任公司，多部门控股，次级债务2022-09-300001414932高级贷款基金合资公司，有限责任公司，多部门控股，会员权益2022-09-300001414932集合品牌资本有限责任公司，专业金融，第一留置权革命者2022-09-300001414932集合品牌资本有限责任公司，专业金融，普通股2022-09-300001414932集合品牌资本有限责任公司，专业金融，优先股2022-09-300001414932集合品牌资本有限责任公司，专业金融，认股权证2022-09-300001414932护理者服务公司，医疗服务，优先股2022-09-300001414932109蒙哥马利业主有限责任公司，房地产运营公司，第一留置权定期贷款12022-09-300001414932109蒙哥马利业主有限责任公司，房地产运营公司，第一留置权定期贷款22022-09-300001414932A.T.控股II S±RL，生物科技，第一留置权定期贷款2022-09-300001414932Access CIG、LLC、多元化支持服务、第二留置权定期贷款2022-09-300001414932Accupac，Inc.，个人产品，第一留置权定期贷款12022-09-300001414932Accupac，Inc.，个人产品，第一留置权定期贷款22022-09-300001414932Accupac，Inc.个人产品，First Lien Revolver2022-09-300001414932Acquia Inc.，应用软件，第一留置权定期贷款2022-09-300001414932Acquia Inc.应用软件，First Lien Revolver2022-09-300001414932亚行公司，有限责任公司，建筑工程，第一留置权定期贷款2022-09-300001414932ADC治疗公司，生物技术，第一留置权定期贷款12022-09-300001414932ADC治疗公司，生物技术，第一留置权定期贷款22022-09-300001414932ADC Treateutics SA，生物技术，认股权证2022-09-300001414932Aden&Anais合并子公司，服装，配件和奢侈品，普通股2022-09-300001414932Ai Sirona(卢森堡)收购S.a.r.l.，制药，第二留置权定期贷款2022-09-300001414932AIP RD买方公司，分销商，第二留置权定期贷款2022-09-300001414932AIP RD买方公司，分销商，普通股2022-09-300001414932机场跑道技术公司，应用软件，授权2022-09-300001414932All Web Leads，Inc.，广告，第一留置权定期贷款2022-09-300001414932Altice France S.A.，综合电信服务，固定费率债券2022-09-300001414932Alvogen Pharma US，Inc.，制药，第一留置权定期贷款2022-09-300001414932Alvotech Holdings S.A.，生物技术，固定利率债券12022-09-300001414932Alvotech Holdings S.A.，生物技术，固定利率债券22022-09-300001414932Alvotech Holdings S.A.，生物技术，普通股12022-09-300001414932Alvotech Holdings S.A.，生物技术，普通股22022-09-300001414932美国汽车拍卖集团，有限责任公司，消费金融，第二留置权定期贷款2022-09-300001414932美国轮胎分销商，分销商，第一留置权定期贷款2022-09-300001414932放大Finco Pty Ltd.，影视娱乐，第一留置权定期贷款2022-09-300001414932放大Finco Pty Ltd.，影视娱乐，第二留置权定期贷款2022-09-300001414932Anastasia母公司，有限责任公司，个人产品，第一留置权定期贷款2022-09-300001414932安库拉咨询集团有限责任公司，研究和咨询服务，第二留置权定期贷款2022-09-300001414932Apptio，Inc.，应用软件，第一留置权定期贷款2022-09-300001414932Apptio，Inc.，应用软件，First Lien Revolver2022-09-300001414932APX集团公司，电气元件和设备，固定利率债券2022-09-300001414932Ardonagh Midco 3 PLC，保险经纪，第一留置权定期贷款12022-09-300001414932Ardonagh Midco 3 PLC，保险经纪，第一留置权定期贷款22022-09-300001414932Ardonagh Midco 3 PLC，保险经纪，第一留置权定期贷款32022-09-300001414932Ardonagh Midco 3 PLC，保险经纪，第一留置权定期贷款42022-09-300001414932ASP Unifrax Holdings，Inc.，贸易公司和分销商，固定利率债券12022-09-300001414932ASP Unifrax Holdings，Inc.，贸易公司和分销商，固定利率债券22022-09-300001414932联合沥青合作伙伴，有限责任公司，建筑材料，第一留置权定期贷款2022-09-300001414932Astra收购公司，应用软件，第一留置权定期贷款2022-09-300001414932医疗保健技术公司，优先股2022-09-300001414932Athenex，Inc.，制药，第一留置权定期贷款12022-09-300001414932Athenex，Inc.，制药，第一留置权定期贷款22022-09-300001414932Athenex，Inc.，制药，认股权证2022-09-300001414932Aurora Lux Finco S.？r.l.，机场服务，第一留置权定期贷款2022-09-300001414932艾弗里，房地产运营公司，第一留置权定期贷款2022-09-300001414932艾弗里，房地产运营公司，次级债务定期贷款2022-09-300001414932Baart Program，Inc.，Health Care Services，First Lien Term Loan2022-09-300001414932Baart Programs，Inc.，Health Care Services，第二留置权定期贷款12022-09-300001414932Baart Programs，Inc.，Health Care Services，第二留置权定期贷款22022-09-300001414932伯纳食品饮料有限责任公司，软饮料，第一留置权定期贷款2022-09-300001414932伯纳食品饮料有限责任公司，软饮料，第一留置权革命者2022-09-300001414932BioXcel治疗公司，制药，第一留置权定期贷款12022-09-300001414932BioXcel治疗公司，制药，第一留置权定期贷款22022-09-300001414932BioXcel治疗公司，制药，第一留置权定期贷款32022-09-300001414932BioXcel治疗公司，制药，第一留置权定期贷款2022-09-300001414932BioXcel治疗公司，制药，认股权证2022-09-300001414932黑鹰网络控股公司，数据处理和外包服务，第二留置权定期贷款2022-09-300001414932Blumenthal Temecula，LLC，汽车零售，第一留置权定期贷款2022-09-300001414932Blumenthal Temecula，LLC，汽车零售，优先股12022-09-300001414932Blumenthal Temecula，LLC，汽车零售，优先股22022-09-300001414932Blumenthal Temecula，LLC，汽车零售，普通股2022-09-300001414932Cadence航空航天，有限责任公司，航空航天和防务，第一留置权定期贷款2022-09-300001414932Carvana Co.，汽车零售，固定利率债券2022-09-300001414932CCO控股有限责任公司，有线和卫星，固定利率债券2022-09-300001414932Circus Trix Holdings，LLC，休闲设施，第一留置权定期贷款2022-09-300001414932Citgo Holding，Inc.，油气精炼和营销，固定利率债券2022-09-300001414932Citgo石油公司，油气精炼与营销，第一留置权定期贷款2022-09-300001414932Clear Channel Outdoor Holdings，Inc.，广告，固定利率债券12022-09-300001414932Clear Channel Outdoor Holdings，Inc.，广告，固定利率债券22022-09-300001414932Clear Channel Outdoor Holdings，Inc.，广告，固定利率债券32022-09-300001414932秃鹰合并子公司，系统软件，固定利率债券2022-09-300001414932大陆联运集团有限责任公司，油气储运，第一留置权定期贷款2022-09-300001414932大陆联运集团有限责任公司，石油和天然气储存与运输，认股权证2022-09-300001414932ConvergeOne Holdings，Inc.，IT咨询及其他服务，第一留置权定期贷款2022-09-300001414932Conviva Inc.，应用软件，优先股2022-09-300001414932CorEvitas，LLC，Health Care Technology，第一留置权定期贷款2022-09-300001414932CorEvitas，LLC，Health Care Technology，First Lien Revolver2022-09-300001414932CorEvitas，LLC，医疗保健技术，普通股2022-09-300001414932Covetrus，Inc.，医疗保健分销商，第一留置权定期贷款2022-09-300001414932郊狼买家，有限责任公司，特种化学品，第一留置权定期贷款2022-09-300001414932郊狼买家，有限责任公司，特种化学品，第一留置权转换者2022-09-300001414932Delivery Hero FinCo LLC，互联网和直销零售，第一留置权定期贷款2022-09-300001414932达美租赁SPV II LLC，专业融资，次级债务定期贷款2022-09-300001414932达美租赁SPV II LLC，专业金融，优先股2022-09-300001414932达美租赁SPV II LLC，专业金融，普通股2022-09-300001414932达美航空租赁SPV II LLC，专业金融，认股权证2022-09-300001414932Delta Topco，Inc.，Systems Software，第二留置权定期贷款2022-09-300001414932透析控股，有限责任公司，医疗保健设备，第一留置权定期贷款12022-09-300001414932透析控股，有限责任公司，医疗保健设备，第一留置权定期贷款22022-09-300001414932Dialyze Holdings，LLC，医疗保健设备，认股权证2022-09-300001414932Digital.AI Software Holdings，Inc.，应用软件，第一留置权定期贷款2022-09-300001414932Digital.AI软件控股公司，应用软件，First Lien Revolver2022-09-300001414932DirecTV融资，有限责任公司，有线和卫星，第一留置权定期贷款2022-09-300001414932DTI Holdco，Inc.，研究和咨询服务，第一留置权定期贷款2022-09-300001414932Eagleview科技公司，应用软件，第二留置权定期贷款2022-09-300001414932Eos Fitness Opco Holdings，LLC，休闲设施，优先股2022-09-300001414932Eos Fitness Opco Holdings，LLC，休闲设施，普通股2022-09-300001414932成立实验室控股公司，医疗保健技术，第一留置权定期贷款12022-09-300001414932成立实验室控股公司，医疗保健技术，第一留置权定期贷款22022-09-300001414932Fairbridge Strategic Capital Funding LLC，房地产运营公司，第一留置权定期贷款2022-09-300001414932Fairbridge Strategic Capital Funding LLC，房地产运营公司，认股权证2022-09-300001414932FINThrive Software Intermediate Holdings，Inc.，Health Care Technology，Second Lien Term Loan2022-09-300001414932堡垒生物技术公司，生物技术，第一留置权定期贷款2022-09-300001414932堡垒生物技术公司，生物技术，认股权证2022-09-300001414932FronTier Communications Holdings，LLC，综合电信服务，固定利率债券2022-09-300001414932GKD指数合伙人，有限责任公司，专业融资，第一留置权定期贷款2022-09-300001414932GKD指数合作伙伴，有限责任公司，专业金融，第一留置权改革者2022-09-300001414932Global Medical Response，Inc.，医疗保健服务，第一留置权定期贷款2022-09-300001414932Grove Hotel Parcel Owner，LLC，Hotels，Resorts&Cruise Lines，第一留置权定期贷款12022-09-300001414932Grove Hotel Parcel Owner，LLC，Hotels，Resorts&Cruise Lines，第一留置权定期贷款22022-09-300001414932Grove Hotel Parcel Owner，LLC，Hotels，Resorts&Cruise Line，First Lien Revolver2022-09-300001414932港湾买家公司，教育服务，第一留置权定期贷款2022-09-300001414932ICIMS，Inc.，应用软件，第一留置权定期贷款12022-09-300001414932ICIMS，Inc.，应用软件，第一留置权定期贷款22022-09-300001414932ICIMS，Inc.，应用软件，第一留置权转换者2022-09-300001414932Immoor，Inc.，医疗用品，第一留置权定期贷款2022-09-300001414932Immoor，Inc.，医疗用品，第二留置权定期贷款2022-09-300001414932Elpl NeuroPharma，Inc.，Health Care Technology，First Lien Term Loan 12022-09-300001414932Impel NeuroPharma，Inc.，Health Care Technology，First Lien Term Loan 22022-09-300001414932Innocoll制药有限公司，医疗保健技术，第一留置权定期贷款12022-09-300001414932Innocoll制药有限公司，医疗保健技术，第一留置权定期贷款22022-09-300001414932Innocoll制药有限公司，医疗保健技术，认股权证2022-09-300001414932综合发展公司，其他多元化金融服务公司，认股权证2022-09-300001414932Inventus Power，Inc.，电气部件和设备，第一留置权定期贷款2022-09-300001414932Inventus Power，Inc.，电气部件和设备，第二留置权定期贷款2022-09-300001414932InW制造，有限责任公司，个人产品，第一留置权定期贷款2022-09-300001414932IPC公司，应用软件，第一留置权定期贷款2022-09-300001414932依凡提软件公司，应用软件，第二留置权定期贷款2022-09-300001414932Jazz Acquisition，Inc.，航空航天和防务，第一留置权定期贷款2022-09-300001414932Jazz Acquisition，Inc.，航空航天和防务，第二留置权定期贷款2022-09-300001414932Kings Buyer，LLC，环境与设施服务，第一留置权定期贷款2022-09-300001414932Kings Buyer，LLC，环境与设施服务，First Lien Revolver2022-09-300001414932LaserShip，Inc.，空运和物流，第二留置权定期贷款2022-09-300001414932Lift Brands Holdings，Inc.，休闲设施，普通股2022-09-300001414932Lightbox Intermediate，L.P.，房地产服务，第一留置权定期贷款2022-09-300001414932Liquid Environmental Solutions Corporation，环境与设施服务，第二留置权定期贷款12022-09-300001414932Liquid Environmental Solutions Corporation，环境与设施服务，第二留置权定期贷款22022-09-300001414932液体环境解决方案公司，环境和设施服务，普通股2022-09-300001414932LSL Holdco，LLC，医疗保健分销商，第一留置权定期贷款2022-09-300001414932LSL Holdco，LLC，医疗分销商，First Lien Revolver2022-09-300001414932LTI控股公司，电子元件，第二留置权定期贷款2022-09-300001414932Marinus制药公司，制药，第一留置权定期贷款12022-09-300001414932Marinus制药公司，制药，第一留置权定期贷款22022-09-300001414932Mesoblast，Inc.，生物技术，第一留置权定期贷款12022-09-300001414932Mesoblast，Inc.生物技术，第一留置权定期贷款22022-09-300001414932Mesoblast，Inc.，生物技术，认股权证2022-09-300001414932MHE Intermediate Holdings，LLC，多元化支持服务，第一留置权定期贷款2022-09-300001414932MHE Intermediate Holdings，LLC，多元化支持服务，First Lien Revolver2022-09-300001414932MindBody，Inc.，互联网服务和基础设施，第一留置权定期贷款2022-09-300001414932MindBody，Inc.，互联网服务和基础设施，第一留置权革命者2022-09-300001414932马赛克公司，有限责任公司，家装零售，第一留置权定期贷款2022-09-300001414932MRI Software LLC，应用软件，第一留置权定期贷款12022-09-300001414932MRI Software LLC，应用软件，第一留置权定期贷款22022-09-300001414932MRI Software LLC、应用软件、First Lien Revolver2022-09-300001414932NaviSite，LLC，数据处理和外包服务，第二留置权定期贷款2022-09-300001414932NeuAG，LLC，化肥和农用化学品，第一留置权定期贷款2022-09-300001414932NFP公司，其他多元化金融服务，固定利率债券2022-09-300001414932NN公司，工业机械，第一留置权定期贷款2022-09-300001414932OEConnection LLC，应用软件，第一留置权定期贷款2022-09-300001414932OEConnection LLC，应用软件，二次留置权定期贷款2022-09-300001414932OTG管理，有限责任公司，机场服务，第一留置权定期贷款12022-09-300001414932OTG管理，有限责任公司，机场服务，第一留置权定期贷款22022-09-300001414932P&L发展，有限责任公司，制药，固定利率债券2022-09-300001414932Park Place Technologies，LLC，互联网服务和基础设施，第一留置权定期贷款2022-09-300001414932Performance Health Holdings，Inc.，Health Care分销商，第一留置权定期贷款2022-09-300001414932PFNY Holdings，LLC，休闲设施，第一留置权定期贷款2022-09-300001414932PFNY Holdings，LLC，休闲设施，第一留置权定期贷款22022-09-300001414932PFNY Holdings，LLC，休闲设施，First Lien Revolver2022-09-300001414932Planview Parent，Inc.，应用软件，第二留置权定期贷款2022-09-300001414932Pluralsight，LLC，应用软件，第一留置权定期贷款2022-09-300001414932Pluralsight，LLC，应用软件，First Lien Revolver2022-09-300001414932PRGX Global，Inc.，数据处理和外包服务，第一留置权定期贷款2022-09-300001414932PRGX Global，Inc.数据处理和外包服务，First Lien Revolver2022-09-300001414932PRGX Global，Inc.，数据处理和外包服务，普通股2022-09-300001414932Profrac Holdings II，LLC，工业机械，第一留置权定期贷款2022-09-300001414932Project Boost买方，有限责任公司，应用软件，二次留置权定期贷款2022-09-300001414932量子Bidco有限公司，食品分销商，第一留置权定期贷款2022-09-300001414932QuorumLabs，Inc.，应用软件，普通股2022-09-300001414932放射合作伙伴公司，医疗保健分销商，第一留置权定期贷款2022-09-300001414932放射合作伙伴公司，医疗保健分销商，固定利率债券2022-09-300001414932Relative ODA LLC，应用软件，第一留置权定期贷款2022-09-300001414932相对论oda LLC，应用软件，第一留置权转换者2022-09-300001414932文艺复兴控股公司，多元化银行，第二留置权定期贷款2022-09-300001414932RP托管发行商有限责任公司，医疗保健分销商，固定利率债券2022-09-300001414932RumbleOn，Inc.，汽车零售，第一留置权定期贷款12022-09-300001414932RumbleOn，Inc.，汽车零售，第一留置权定期贷款22022-09-300001414932RumbleOn，Inc.，Automotive Retail，认股权证2022-09-300001414932萨伯特公司，金属和玻璃集装箱，第一留置权定期贷款2022-09-300001414932ShareThis，Inc.，应用软件，认股权证2022-09-300001414932二氧化硅医疗产品公司，金属和玻璃容器，第一留置权定期贷款2022-09-300001414932二氧化硅医疗产品公司，金属和玻璃容器，认股权证2022-09-300001414932SM Wellness Holdings，Inc.，Health Care 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Inc.，特种化学品，第二留置权定期贷款2022-09-300001414932泽丰Bidco有限公司，专业金融，第二留置权定期贷款2022-09-300001414932摩根大通优质货币市场基金，机构股票2022-09-300001414932其他现金账户2022-09-300001414932欧元外币远期合约，2022年11月10日到期12022-09-300001414932英镑外币远期合约，2022年11月19日到期2022-09-300001414932美国-公认会计准则：外汇远期成员2022-09-300001414932US-GAAP：InterestRateSwapMember2022-09-300001414932Us-gaap:ShareBasedCompensationAwardTrancheOneMember2022-09-300001414932Us-gaap:ShareBasedCompensationAwardTrancheOneMember2022-10-012023-03-310001414932Us-gaap:ShareBasedCompensationAwardTrancheTwoMember2022-09-300001414932Us-gaap:ShareBasedCompensationAwardTrancheTwoMember2022-10-012023-03-310001414932OCSL：非应计状态负债证券成员OCSL：投资类型集中度风险成员OCSL：InvestmentOwnedCostMember2022-10-012023-06-300001414932OCSL：InvestmentOwnedFairValueMemberOCSL：非应计状态负债证券成员OCSL：投资类型集中度风险成员2022-10-012023-06-300001414932OCSL：InvestmentOwnedFairValueMemberOCSL：非应计状态负债证券成员OCSL：投资类型集中度风险成员2021-10-012022-09-300001414932OCSL：非应计状态负债证券成员OCSL：投资类型集中度风险成员OCSL：InvestmentOwnedCostMember2021-10-012022-09-300001414932OSCL：WellsFargoBankNAMER成员2022-09-300001414932OCSL：德国银行信托公司美国成员2023-06-3000014149322021-10-012022-09-30OSCL：借款人0001414932OCSL：SLFJVILLCM成员2023-06-300001414932OCSL：OCSIGlickJVLLCM成员2023-06-300001414932OSCL：The 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DeutscheBankFacilityMemberUS-GAAP：LineOfCreditMemberOCSL：OCSIGlickJVLLCM成员美国公认会计准则：RevolvingCreditFacilityMembers2022-09-300001414932OCSL：OCSIGlickJVLLCM成员2022-09-300001414932OCSL：OCSIGlickJVLLCM成员OCSL：老年人安全贷款成员2023-06-300001414932OCSL：OCSIGlickJVLLCM成员OCSL：老年人安全贷款成员2022-09-300001414932OCSL：OCSIGlickJVLLCM成员SRT：权重平均成员2023-06-300001414932OCSL：OCSIGlickJVLLCM成员SRT：权重平均成员2022-09-300001414932对单一借款人的最大贷款敞口OCSL：OCSIGlickJVLLCM成员2023-06-300001414932对单一借款人的最大贷款敞口OCSL：OCSIGlickJVLLCM成员2022-09-300001414932OCSL：OCSIGlickJVLLCM成员借款人面临的五大贷款风险敞口2023-06-300001414932OCSL：OCSIGlickJVLLCM成员借款人面临的五大贷款风险敞口2022-09-300001414932亚行公司，有限责任公司，第一留置权定期贷款1OCSL：OCSIGlickJVLLCM成员2023-06-300001414932亚行公司，有限责任公司，第一留置权定期贷款2OCSL：OCSIGlickJVLLCM成员2023-06-300001414932OCSL：OCSIGlickJVLLCM成员Alvogen Pharma Inc.，第一留置权定期贷款2023-06-300001414932OCSL：OCSIGlickJVLLCM成员美国岩盐有限责任公司，第一留置权定期贷款2023-06-300001414932OCSL：OCSIGlickJVLLCM成员美国轮胎经销公司第一留置权定期贷款2023-06-300001414932放大Finco Pty 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Buyer，LLC2022-09-300001414932Telestream控股公司2023-06-300001414932Telestream控股公司2022-09-300001414932Acquia公司2023-06-300001414932Acquia公司2022-09-300001414932ASP-R-PAC收购有限责任公司2023-06-300001414932ASP-R-PAC收购有限责任公司2022-09-300001414932Baart程序，Inc.2023-06-300001414932Baart程序，Inc.2022-09-300001414932RumbleOn公司2023-06-300001414932RumbleOn公司2022-09-300001414932Ardonagh Midco 3 PLC2023-06-300001414932Ardonagh Midco 3 PLC2022-09-300001414932透析控股有限责任公司2023-06-300001414932透析控股有限责任公司2022-09-300001414932Thrasio，LLC2023-06-300001414932Thrasio，LLC2022-09-300001414932109蒙哥马利所有者有限责任公司2023-06-300001414932109蒙哥马利所有者有限责任公司2022-09-300001414932GKD Index Partners，LLC2023-06-300001414932GKD Index Partners，LLC2022-09-300001414932OSSL：OSI2合并成员2023-01-230001414932OSSL：OSI2合并成员2023-01-232023-01-230001414932美国公认会计准则：次要事件成员2023-07-282023-07-280001414932C5科技控股，有限责任公司，数据处理和外包服务，普通股2022-10-012023-06-300001414932C5科技控股，有限责任公司，数据处理和外包服务，优先股2022-10-012023-06-300001414932Dominion Diagnostics，LLC，医疗保健服务，第一留置权定期贷款12022-10-012023-06-300001414932Dominion Diagnostics，LLC，医疗保健服务，第一留置权定期贷款12022-09-300001414932Dominion Diagnostics，LLC，医疗保健服务，第一留置权定期贷款22022-10-012023-06-300001414932Dominion Diagnostics，LLC，医疗保健服务，第一留置权定期贷款22022-09-300001414932Dominion Diagnostics，LLC，Health Care Services，First Lien Revolver2022-10-012023-06-300001414932Dominion诊断，有限责任公司，医疗保健服务，普通股2022-10-012023-06-300001414932OCSI Glick JV LLC，多部门控股，次级债务2022-10-012023-06-300001414932OCSI Glick JV LLC，多部门控股，会员权益2022-10-012023-06-300001414932优先贷款基金合资公司，有限责任公司，多部门控股，次级债务2022-10-012023-06-300001414932高级贷款基金合资公司，有限责任公司，多部门控股，会员权益2022-10-012023-06-300001414932组装品牌资本有限责任公司，第一留置权革命者2023-06-300001414932组装品牌资本有限责任公司，第一留置权革命者2022-10-012023-06-300001414932组装品牌资本有限责任公司，第一留置权革命者2022-09-300001414932集结品牌资本有限责任公司，普通股2023-06-300001414932集结品牌资本有限责任公司，普通股2022-10-012023-06-300001414932集结品牌资本有限责任公司，普通股2022-09-300001414932集结品牌资本有限责任公司，优先股2023-06-300001414932集结品牌资本有限责任公司，优先股2022-10-012023-06-300001414932集结品牌资本有限责任公司，优先股2022-09-300001414932集合品牌资本有限责任公司，认股权证2023-06-300001414932集合品牌资本有限责任公司，认股权证2022-10-012023-06-300001414932集合品牌资本有限责任公司，认股权证2022-09-300001414932关爱服务公司，优先股2023-06-300001414932关爱服务公司，优先股2022-10-012023-06-300001414932关爱服务公司，优先股2022-09-300001414932Us-gaap:InvestmentAffiliatedIssuerNoncontrolledMember2022-10-012023-06-300001414932Ocsl:InvestmentAffiliatedIssuerControlAndAffiliateMember2023-06-300001414932Ocsl:InvestmentAffiliatedIssuerControlAndAffiliateMember2022-10-012023-06-300001414932Ocsl:InvestmentAffiliatedIssuerControlAndAffiliateMember2022-09-300001414932C5科技控股，有限责任公司，普通股2022-06-300001414932C5科技控股，有限责任公司，普通股2021-10-012022-06-300001414932C5科技控股，有限责任公司，普通股2021-09-300001414932C5科技控股有限责任公司，优先股2022-06-300001414932C5科技控股有限责任公司，优先股2021-10-012022-06-300001414932C5科技控股有限责任公司，优先股2021-09-300001414932Dominion Diagnostics，LLC，第一留置权定期贷款2022-06-300001414932Dominion Diagnostics，LLC，第一留置权定期贷款2021-10-012022-06-300001414932Dominion Diagnostics，LLC，第一留置权定期贷款2021-09-300001414932Dominion Diagnostics，LLC，First Lien Revolver2022-06-300001414932Dominion Diagnostics，LLC，First Lien Revolver2021-10-012022-06-300001414932Dominion Diagnostics，LLC，First Lien Revolver2021-09-300001414932Dominion诊断公司，有限责任公司，普通股2022-06-300001414932Dominion诊断公司，有限责任公司，普通股2021-10-012022-06-300001414932Dominion诊断公司，有限责任公司，普通股2021-09-300001414932First Star Speir航空有限公司第一留置权定期贷款2022-06-300001414932First Star Speir航空有限公司第一留置权定期贷款2021-10-012022-06-300001414932First Star Speir航空有限公司第一留置权定期贷款2021-09-300001414932First Star Speir航空有限公司，会员权益2022-06-300001414932First Star Speir航空有限公司，会员权益2021-10-012022-06-300001414932First Star Speir航空有限公司，会员权益2021-09-300001414932OCSI Glick JV LLC，次级债务2022-06-300001414932OCSI Glick JV LLC，次级债务2021-10-012022-06-300001414932OCSI Glick JV LLC，次级债务2021-09-300001414932OCSI Glick JV LLC，会员兴趣2022-06-300001414932OCSI Glick JV LLC，会员兴趣2021-10-012022-06-300001414932OCSI Glick JV LLC，会员兴趣2021-09-300001414932优先贷款基金合营公司，有限责任公司，次级债务2022-06-300001414932优先贷款基金合营公司，有限责任公司，次级债务2021-10-012022-06-300001414932优先贷款基金合营公司，有限责任公司，次级债务2021-09-300001414932高级贷款基金合营公司，有限责任公司，会员权益2022-06-300001414932高级贷款基金合营公司，有限责任公司，会员权益2021-10-012022-06-300001414932高级贷款基金合营公司，有限责任公司，会员权益2021-09-300001414932Us-gaap:InvestmentAffiliatedIssuerControlledMember2022-06-300001414932Us-gaap:InvestmentAffiliatedIssuerControlledMember2021-09-300001414932组装品牌资本有限责任公司，第一留置权革命者2022-06-300001414932组装品牌资本有限责任公司，第一留置权革命者2021-10-012022-06-300001414932组装品牌资本有限责任公司，第一留置权革命者2021-09-300001414932集结品牌资本有限责任公司，普通股2022-06-300001414932集结品牌资本有限责任公司，普通股2021-10-012022-06-300001414932集结品牌资本有限责任公司，普通股2021-09-300001414932集结品牌资本有限责任公司，优先股2022-06-300001414932集结品牌资本有限责任公司，优先股2021-10-012022-06-300001414932集结品牌资本有限责任公司，优先股2021-09-300001414932集合品牌资本有限责任公司，认股权证2022-06-300001414932集合品牌资本有限责任公司，认股权证2021-10-012022-06-300001414932集合品牌资本有限责任公司，认股权证2021-09-300001414932关爱服务公司，优先股2022-06-300001414932关爱服务公司，优先股2021-10-012022-06-300001414932关爱服务公司，优先股2021-09-300001414932Us-gaap:InvestmentAffiliatedIssuerNoncontrolledMember2022-06-300001414932Us-gaap:InvestmentAffiliatedIssuerNoncontrolledMember2021-10-012022-06-300001414932Us-gaap:InvestmentAffiliatedIssuerNoncontrolledMember2021-09-300001414932美国-GAAP：投资认可发行人成员2022-06-300001414932美国-GAAP：投资认可发行人成员2021-09-30

美国证券交易委员会

华盛顿特区，邮编：20549

表格：10-Q

(标记一)

 

			þ			依据第13或15(D)条提交的季度报告
						1934年《证券交易法》

截至本季度末2023年6月30日

或

 

			o			根据第13或15(D)条提交的过渡报告
						1934年《证券交易法》

委托文件编号：1-33901

橡树专业贷款公司

(注册人的确切姓名载于其章程)

 

特拉华州 (述明或管辖 公司或组织)						26-1219283 (税务局雇主 识别号码)
南格兰德大道333号, 28楼 洛杉矶, 钙 (主要行政办公室地址)						90071 (邮政编码)

注册人的电话号码，包括区号：

(213) 830-6300

根据ACT第12(B)节登记的证券：

每个班级的标题

交易代码

每个交易所的名称 在其上注册的

普通股，每股面值0.01美元

OCSL

纳斯达克股市有限责任公司

用复选标记表示注册人(1)是否在过去12个月内(或注册人被要求提交此类报告的较短期限内)提交了1934年《证券交易法》第13条或15(D)条要求提交的所有报告，以及(2)在过去90天内是否符合此类提交要求。是   þ* ¨

用复选标记表示注册人是否在过去12个月内(或在注册人被要求提交此类文件的较短时间内)以电子方式提交了根据S-T规则第405条(本章232.405节)要求提交的每个交互数据文件。是   þ*没有任何问题。 ¨

用复选标记表示注册人是大型加速申报公司、加速申报公司、非加速申报公司、较小的报告公司或新兴成长型公司。请参阅《交易法》第12b-2条规则中“大型加速申报公司”、“加速申报公司”、“较小申报公司”和“新兴成长型公司”的定义。

大型加速文件服务器  þ

加快了文件管理器更新速度¨

非加速文件管理器：¨

规模较小的报告公司  ¨

新兴成长型公司  ¨

如果是一家新兴的成长型公司，用复选标记表示注册人是否选择不使用延长的过渡期来遵守根据《交易法》第13(A)节提供的任何新的或修订的财务会计准则¨

用复选标记表示注册人是否为空壳公司(如交易法第12b-2条所定义)。¨*þ

注册人有77,079,811截至2023年8月1日已发行的普通股。

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橡树专业贷款公司

截至2023年6月30日的季度10-Q表

目录

						第一部分-财务信息
第1项。			合并财务报表：
						截至2023年6月30日(未经审计)和2022年9月30日的合并资产和负债表			2
						截至2023年6月30日和2022年6月30日的三个月和九个月的综合业务报表(未经审计)			3
						截至2023年6月30日和2022年6月30日的三个月和九个月的合并净资产变动表(未经审计)			4
						截至2023年6月30日和2022年6月30日的9个月的综合现金流量表(未经审计)			5
						截至2023年6月30日的综合投资时间表(未经审计)			6
						截至2022年9月30日的投资综合时间表			17
						合并财务报表附注(未经审计)			26
第二项。			管理层对财务状况和经营成果的探讨与分析						82
第三项。			关于市场风险的定量和定性披露						101
第四项。			控制和程序						103
						第二部分--其他资料
第1项。			法律诉讼						103
项目1A.			风险因素						103
第二项。			未登记的股权证券销售和收益的使用						103
第三项。			高级证券违约						103
第四项。			煤矿安全信息披露						103
第5项。			其他信息						103
第6项。			陈列品						104
签名									105

1

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第一部分-财务信息

第1项。合并财务报表。

橡树专业贷款公司

合并资产负债表

(以千为单位，每股除外)

						2023年6月30日(未经审计)						2022年9月30日
资产
按公允价值计算的投资：
控制投资(成本2023年6月30日：美元285,236；2022年9月30日成本：$260,305)						$	238,196					$	214,165
关联投资(成本2023年6月30日：美元25,370；2022年9月30日成本：$27,353)						23,911						26,196
非控股/非关联投资(2023年6月30日成本：$2,985,679；2022年9月30日成本：$2,330,096)						2,873,512						2,253,750
按公允价值计算的总投资(2023年6月30日成本：美元3,296,285；2022年9月30日成本：$2,617,754)						3,135,619						2,494,111
现金和现金等价物						59,704						23,528
受限现金						12,956						2,836
应收利息、股息和手续费						29,457						35,598
应由投资组合公司支付						2,080						22,495
未结清交易应收账款						39,261						4,692
应由经纪人支付						39,990						45,530
递延融资成本						13,284						7,350
递延发售成本						186						32
递延税项净资产						2,695						1,687
按公允价值计算的衍生资产						49						6,789
其他资产						693						1,665
总资产						$	3,335,974					$	2,646,313
负债和净资产
负债：
应付账款、应计费用和其他负债						$	3,412					$	3,701
应缴基地管理费和奖励费						20,072						15,940
由于附属公司						7,724						3,180
应付利息						12,907						7,936
未结算事务处理的应付款						2,785						26,981
按公允价值计算的衍生负债						39,567						41,969
应付信贷便利						1,135,000						700,000
应付无担保票据(净额为#美元3,909及$5,020截至2023年6月30日和2022年9月30日的未摊销融资成本)						605,066						601,043
总负债						1,826,533						1,400,750
承付款和或有事项(附注13)
净资产：
普通股，$0.01每股票面价值，250,000授权股份；77,080和61,125截至2023年6月30日和2022年9月30日的已发行和已发行股票(1)						771						611
追加实收资本						2,163,528						1,827,721
累计超额分配收益						(654,858)						(582,769)
净资产总额(相当于#美元19.58及$20.38分别截至2023年6月30日和2022年9月30日的每股普通股)(注11)(1)						1,509,441						1,245,563
总负债和净资产						$	3,335,974					$	2,646,313

 __________

(1)如附注2所述，公司于2023年1月20日完成了3取1的反向股票拆分，自2023年1月23日开始交易起生效。已发行和已发行股份以及每股资产净值反映追溯基础上的反向股票拆分。

请参阅合并财务报表附注。

2

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橡树专业贷款公司

合并业务报表

(以千为单位，每股除外)

(未经审计)

						截至2023年6月30日的三个月						截至2022年6月30日的三个月						九个月结束 2023年6月30日						九个月结束 2022年6月30日
利息收入：
控制投资						$	5,568					$	3,400					$	15,326					$	10,214
关联投资						681						470						1,970						1,170
非控股/非关联投资						88,069						50,707						234,516						155,656
现金和现金等价物的利息						992						151						2,221						157
利息收入总额						95,310						54,728						254,033						167,197
PIK利息收入：
非控股/非关联投资						3,967						5,178						14,220						14,515
PIK利息收入总额						3,967						5,178						14,220						14,515
费用收入：
控制投资						13						12						38						38
关联投资						5						5						15						15
非控股/非关联投资						1,555						2,258						5,921						5,039
手续费总收入						1,573						2,275						5,974						5,092
股息收入：
控制投资						1,050						875						3,150						5,491
非控股/非关联投资						—						81						4						81
股息收入总额						1,050						956						3,154						5,572
总投资收益						101,900						63,137						277,381						192,376
费用：
基地管理费						11,983						9,819						33,383						29,853
第一部分奖励费用						9,590						6,497						26,300						19,658
第二部分奖励费用						—						(6,796)						—						(8,791)
专业费用						1,387						885						4,962						3,029
董事酬金						160						160						480						443
利息支出						30,793						11,870						79,316						31,178
管理员费用						322						271						935						968
一般和行政费用						752						811						2,753						2,217
总费用						54,987						23,517						148,129						78,555
免收费用						(1,500)						(750)						(4,025)						(2,250)
费用净额						53,487						22,767						144,104						76,305
税前净投资收益						48,413						40,370						133,277						116,071
(拨备)净投资收益的税收优惠						—						—						—						(3,308)
消费税						—						—						(78)						—
净投资收益						48,413						40,370						133,199						112,763
未实现升值(折旧)：
控制投资						734						(16,991)						(900)						(26,552)
关联投资						149						(328)						(302)						(716)
非控股/非关联投资						(6,497)						(67,806)						(36,296)						(90,333)
外币远期合约						4,575						(1,630)						(4,802)						(778)
未实现净增值(折旧)						(1,039)						(86,755)						(42,300)						(118,379)
已实现收益(亏损)：
控制投资						—						—						—						1,868
非控股/非关联投资						(4,294)						416						(14,404)						5,888
外币远期合约						(6,309)						8,796						(5,513)						12,179
已实现净收益(亏损)						(10,603)						9,212						(19,917)						19,935
(拨备)已实现和未实现收益(亏损)的税收利益						(86)						(661)						397						1,696
已实现和未实现收益(亏损)净额，税后净额						(11,728)						(78,204)						(61,820)						(96,748)
经营净资产净增加(减少)						$	36,685					$	(37,834)					$	71,379					$	16,015
普通股每股净投资收益--基本和稀释后(1)						$	0.63					$	0.66					$	1.89					$	1.86
普通股每股收益(亏损)--基本和摊薄(注5)(1)						$	0.48					$	(0.62)					$	1.01					$	0.26
已发行普通股加权平均-基本和稀释(1)						77,080						61,123						70,431						60,593

__________

(1)如附注2所述，公司于2023年1月20日完成了3取1的反向股票拆分，自2023年1月23日开始交易起生效。加权平均已发行普通股和每股信息反映了追溯基础上的反向股票拆分。

请参阅合并财务报表附注。

3

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橡树专业贷款公司

合并净资产变动表

(以千为单位，每股除外)

(未经审计)

						截至2023年6月30日的三个月						截至2022年6月30日的三个月						九个月结束 2023年6月30日						九个月结束 2022年6月30日
运营：
净投资收益						$	48,413					$	40,370					$	133,199					$	112,763
未实现净增值(折旧)						(1,039)						(86,755)						(42,300)						(118,379)
已实现净收益(亏损)						(10,603)						9,212						(19,917)						19,935
(拨备)已实现和未实现收益(亏损)的税收利益						(86)						(661)						397						1,696
经营净资产净增加(减少)						36,685						(37,834)						71,379						16,015
股东交易：
对股东的分配						(42,394)						(30,256)						(143,468)						(87,483)
股东交易净资产净增(减)额						(42,394)						(30,256)						(143,468)						(87,483)
股本交易：
发行与OSI2合并相关的普通股						—						—						334,034						—
根据股息再投资计划发行普通股						1,123						874						4,351						2,426
股息再投资计划下的普通股回购						(1,123)						(874)						(2,418)						(874)
发行与“在市场上”发售有关的普通股						—						1,243						—						20,622
股本交易净资产净增(减)额						—						1,243						335,967						22,174
净资产合计增加(减少)						(5,709)						(66,847)						263,878						(49,294)
期初净资产						1,515,150						1,330,376						1,245,563						1,312,823
期末净资产						$	1,509,441					$	1,263,529					$	1,509,441					$	1,263,529
每股普通股资产净值(1)						$	19.58					$	20.67					$	19.58					$	20.67
期末已发行普通股(1)						77,080						61,125						77,080						61,125

__________

(1)如附注2所述，公司于2023年1月20日完成了3取1的反向股票拆分，自2023年1月23日开始交易起生效。加权平均已发行普通股和每股信息反映了追溯基础上的反向股票拆分。

请参阅合并财务报表附注。

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橡树专业贷款公司

合并现金流量表

(单位：千)

(未经审计)

						九个月结束 2023年6月30日						九个月结束 2022年6月30日
经营活动：
经营净资产净增加(减少)						$	71,379					$	16,015
对业务产生的净资产净增加(减少)与业务活动提供(用于)的现金净额进行调整：
未实现(增值)净折旧						42,300						118,379
已实现(损益)净额						19,917						(19,935)
PIK利息收入						(14,220)						(14,515)
增加投资的原始发行折价						(15,554)						(22,707)
无担保应付票据的原始发行折扣增加						509						509
递延融资成本摊销						3,407						2,801
递延税金						(1,030)						(984)
购买投资						(597,662)						(620,843)
出售和偿还投资的收益						521,163						554,933
在OSI2合并中收到的现金						22,317						—
经营性资产和负债变动情况：
(增加)应收利息、股息和手续费减少						12,866						(9,456)
(增加)投资组合公司的到期减少						20,520						(4,891)
(增加)未结算业务应收账款减少						(34,562)						4,876
(增加)减少经纪人的到期款项						5,540						(34,700)
(增加)其他资产减少						(548)						1,017
增加(减少)应付帐款、应计费用和其他负债						(52,290)						(700)
增加(减少)基地管理费和应付奖励费						37						(17,086)
因关联而增加(减少)						3,823						(817)
应付利息的增加(减少)						1,278						3,759
未结算事务处理的应付款增加(减少)						(24,196)						470
董事应付费用增加(减少)						(9)						38
经营活动提供(用于)的现金净额						(15,015)						(43,837)
融资活动：
以现金支付的分配						(139,117)						(85,057)
信贷安排下的借款						572,000						290,000
偿还信贷安排项下的借款						(362,000)						(175,000)
按“按市价”发行的股份						—						20,839
股息再投资计划下的普通股回购						(2,418)						(874)
已支付的递延融资成本						(7,314)						(334)
已支付的报价成本						(186)						(215)
融资活动提供(用于)的现金净额						60,965						49,359
汇率变动对外汇的影响						346						(842)
现金及现金等价物和限制性现金净增(减)						46,296						4,680
期初现金和现金等价物及限制性现金						26,364						31,635
现金及现金等价物和受限现金，期末						$	72,660					$	36,315
补充信息：
支付利息的现金						$	70,429					$	24,109
非现金融资活动：
根据股息再投资计划发行普通股						1,933						$	2,426
递延融资成本						125						—
发行与OSI2合并相关的股份						334,034						—
对合并资产负债表的对账						6月30日， 2023						9月30日， 2022
现金和现金等价物						$	59,704					$	23,528
受限现金						12,956						2,836
现金和现金等价物及限制性现金总额						$	72,660					$	26,364

请参阅合并财务报表附注。

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橡树专业贷款公司

投资综合计划表

2023年6月30日

(以千为单位的美元金额)

(未经审计)

投资组合公司			行业			投资类别(1)(2)(3)(4)			索引			传播			现金利率(5)(6)			PIK			到期日			股票			校长(7)			成本			公允价值			备注
控制投资																																				(8)(9)
C5科技控股有限责任公司			数据处理和外包服务			普通股																		829						$	—		$	—		(15)
C5科技控股有限责任公司			数据处理和外包服务			优先股																		34,984,460						34,984			27,638			(15)
Dominion诊断有限责任公司			医疗保健服务			第一留置权定期贷款			SOFR+			5.00%			10.39%						8/28/2025						$	14,102		14,102			14,102			(6)(15)
Dominion诊断有限责任公司			医疗保健服务			第一留置权定期贷款			SOFR+			5.00%									8/28/2025						—			—			—			(6)(15)(19)
Dominion诊断有限责任公司			医疗保健服务			第一位留置权改革者			SOFR+			5.00%			10.24%						8/28/2025						3,484			3,484			3,484			(6)(15)(19)
Dominion诊断有限责任公司			医疗保健服务			普通股																		30,031						15,222			2,711			(15)
OCSI Glick JV LLC			多部门控股			次级债务			L+			4.50%			9.36%						10/20/2028						58,349			49,997			49,632			(6)(11)(14)(15)(19)
OCSI Glick JV LLC			多部门控股			会员权益																		87.5		%				—			—			(11)(14)(16)(19)
高级贷款基金合营i有限责任公司			多部门控股			次级债务			L+			7.00%			11.86%						12/29/2028						112,656			112,656			112,656			(6)(11)(14)(15)(19)
高级贷款基金合营i有限责任公司			多部门控股			会员权益																		87.5		%				54,791			27,973			(11)(12)(14)(16)(19)
总控制投资(15.8净资产的百分比)																														$	285,236		$	238,196
关联投资																																				(17)
集结品牌资本有限责任公司			专业金融学			第一位留置权改革者			L+			6.75%			12.29%						10/17/2023						$	22,304		$	22,327		$	22,186		(6)(15)(19)
集结品牌资本有限责任公司			专业金融学			普通股																		1,783,332						804			—			(15)
集结品牌资本有限责任公司			专业金融学			优先股																		1,129,453						1,159			1,412			(15)
集结品牌资本有限责任公司			专业金融学			认股权证																		78,045						—			—			(15)
护理者服务公司			医疗保健服务			优先股																		1,080,399						1,080			313			(15)
关联公司投资总额(1.6净资产的百分比)																														$	25,370		$	23,911
非控股/非关联投资																																				(18)
107-109山毛榉OAK22有限责任公司			房地产开发			第一位留置权改革者									11.00%						2/27/2026						$	14,916		$	14,770		$	14,489		(15)(19)
107费尔街有限责任公司			房地产开发			第一留置权定期贷款									12.50%						5/31/2024						1,174			1,133			1,112			(10)(15)(19)
112-126 Van Houten Real22 LLC			房地产开发			第一留置权定期贷款									12.00%						5/4/2024						3,710			3,664			3,645			(10)(15)(19)
A.T.控股二期有限公司			生物技术			第一留置权定期贷款									14.25%						9/13/2029						21,434			21,620			21,434			(11)(15)(22)
A.T.控股II S±RL			生物技术			第一留置权定期贷款												20.00%			2/6/2024						5,576			5,561			5,464			(11)(15)
访问CIG，有限责任公司			多元化的支援服务			二次留置权定期贷款			L+			7.75%			12.94%						2/27/2026						20,000			19,943			18,883			(6)(15)
Accupac，Inc.			个人护理产品			第一留置权定期贷款			SOFR+			5.50%			10.86%						1/16/2026						20,286			20,193			20,246			(6)(15)
Accupac，Inc.			个人护理产品			第一留置权定期贷款			SOFR+			5.50%									1/16/2026						—			(2)			(8)			(6)(15)(19)
Accupac，Inc.			个人护理产品			第一位留置权改革者			SOFR+			5.50%			10.86%						1/16/2026						2,033			2,011			2,027			(6)(15)(19)
Acquia公司			应用软件			第一留置权定期贷款			L+			7.00%			12.34%						10/31/2025						6,400			6,327			6,374			(6)(15)
Acquia公司			应用软件			第一留置权定期贷款			L+			7.00%			12.34%						10/31/2025						25,332			25,283			25,230			(6)(15)
Acquia公司			应用软件			第一位留置权改革者			L+			7.00%			12.05%						10/31/2025						2,113			2,101			2,102			(6)(15)(19)
亚洲开发银行有限责任公司			建筑与工程			第一留置权定期贷款			SOFR+			6.50%			12.00%						12/18/2025						3,520			3,480			3,455			(6)(15)
亚洲开发银行有限责任公司			建筑与工程			第一留置权定期贷款			SOFR+			6.50%			12.00%						12/18/2025						18,271			18,091			17,935			(6)(15)
亚洲开发银行有限责任公司			建筑与工程			第一留置权定期贷款			SOFR+			6.50%			11.66%						12/18/2025						1,000			983			982			(6)(15)
ADC治疗公司			生物技术			第一留置权定期贷款			SOFR+			7.50%			12.89%						8/15/2029						6,589			6,292			6,267			(6)(11)(15)
ADC治疗公司			生物技术			第一留置权定期贷款			SOFR+			7.50%									8/15/2029						—			(38)			(38)			(6)(11)(15)(19)
ADC治疗公司			生物技术			认股权证																		28,948						174			18			(11)(15)

6

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橡树专业贷款公司

投资综合计划表

2023年6月30日

(以千为单位的美元金额)

(未经审计)

投资组合公司			行业			投资类别(1)(2)(3)(4)			索引			传播			现金利率(5)(6)			PIK			到期日			股票			校长(7)			成本			公允价值			备注
AI Sirona(卢森堡)收购S.a.r.l.			制药业			二次留置权定期贷款			E+			7.25%			10.67%						9/28/2026						€	29,985		$	33,119		$	32,128		(6)(11)(15)
AIP RD买方公司			总代理商			二次留置权定期贷款			SOFR+			7.75%			12.95%						12/21/2029						$	17,873		17,646			17,533			(6)(15)
AIP RD买方公司			总代理商			普通股																		17,870						1,733			2,578			(15)
机场跑道技术公司			应用软件			认股权证																		5,715						90			—			(15)
All Web Leads，Inc.			广告			第一留置权定期贷款			SOFR+			8.50%									12/29/2023						23,562			22,795			16,880			(6)(15)(20)
法国阿尔蒂斯公司			综合电信业务			固定利率债券									5.50%						10/15/2029						4,050			3,561			2,900			(11)
奥托药房控股公司			医疗保健技术			第一留置权定期贷款			SOFR+			8.00%			13.34%			3.50%			10/14/2027						8,794			8,132			8,011			(6)(15)
奥托药房控股公司			医疗保健技术			认股权证																		166,414						642			518			(15)
艾尔福因制药美国公司			制药业			第一留置权定期贷款			SOFR+			7.50%			12.89%						6/30/2025						17,280			17,197			16,503			(6)(15)
Alvotech Holdings S.A.			生物技术			固定利率债券									8.50%			3.50%			11/16/2026						28,464			28,363			27,682			(11)(15)
Alvotech Holdings S.A.			生物技术			固定利率债券									8.50%			3.50%			11/16/2026						2,121			1,945			2,063			(11)(15)
Alvotech Holdings S.A.			生物技术			固定利率债券									8.50%			3.50%			11/16/2026						27,692			27,612			26,930			(11)(15)
Alvotech Holdings S.A.			生物技术			固定利率债券									8.50%			3.50%			11/16/2026						2,064			1,891			2,007			(11)(15)
Alvotech Holdings S.A.			生物技术			普通股																		824,197						2,426			6,379			(11)
Alvotech Holdings S.A.			生物技术			普通股																		141,640						566			339			(11)(13)(15)
美国汽车拍卖集团有限责任公司			消费金融			二次留置权定期贷款			SOFR+			8.75%			13.99%						1/2/2029						17,048			16,411			12,616			(6)(15)
美国轮胎经销公司。			总代理商			第一留置权定期贷款			SOFR+			6.25%			11.49%						10/20/2028						19,163			18,289			16,718			(6)
放大Finco Pty Ltd.			电影与娱乐			二次留置权定期贷款			SOFR+			8.00%			13.39%						11/26/2027						12,500			12,188			11,865			(6)(11)(15)
Anastasia Parent，LLC			个人护理产品			第一留置权定期贷款			SOFR+			3.75%			9.25%						8/11/2025						3,710			3,075			2,863			(6)
Apptio，Inc.			应用软件			第一留置权定期贷款			L+			5.00%			10.20%						1/10/2025						9,280			9,189			9,280			(6)(15)
Apptio，Inc.			应用软件			第一留置权定期贷款			L+			5.00%			10.20%						1/10/2025						32,308			31,999			32,308			(6)(15)
Apptio，Inc.			应用软件			第一位留置权改革者			L+			5.00%			10.20%						1/10/2025						808			792			808			(6)(15)(19)
Ardonagh Midco 3 PLC			保险经纪人			第一留置权定期贷款			E+			7.25%			10.07%						7/14/2026						€	3,017		3,341			3,321			(6)(11)(15)
Ardonagh Midco 3 PLC			保险经纪人			第一留置权定期贷款			SOFR+			6.00%			11.25%						7/14/2026						$	10,519		10,389			10,614			(6)(11)(15)
Ardonagh Midco 3 PLC			保险经纪人			第一留置权定期贷款			索尼娅+			7.25%			12.18%						7/14/2026						£	4,949		6,364			6,348			(6)(11)(15)
Ardonagh Midco 3 PLC			保险经纪人			第一留置权定期贷款			索尼娅+			7.25%			12.45%						7/14/2026						£	23,675		28,939			30,370			(6)(11)(15)
Ardonagh Midco 3 PLC			保险经纪人			第一留置权定期贷款			索尼娅+			5.75%			8.57%						7/14/2026						£	3,649		3,927			4,027			(6)(11)(15)
ASP-R-PAC收购有限责任公司			纸和塑料包装产品及材料			第一留置权定期贷款			SOFR+			6.00%			11.31%						12/29/2027						$	3,284		3,276			3,120			(6)(11)(15)
ASP-R-PAC收购有限责任公司			纸和塑料包装产品及材料			第一位留置权改革者			SOFR+			6.00%									12/29/2027						—			(14)			(20)			(6)(11)(15)(19)
Astra收购公司			应用软件			第一留置权定期贷款			L+			5.25%			10.44%						10/25/2028						8,490			8,153			5,983			(6)
AthenaHealth Group Inc.			医疗保健技术			优先股																		21,523						20,789			18,821			(15)
Athenex公司			制药业			第一留置权定期贷款									11.00%						6/19/2026						1,338			1,257			1,257			(11)(15)(20)
Athenex公司			制药业			第一留置权定期贷款									11.00%						6/19/2026						1,338			1,241			1,257			(11)(15)(20)
Athenex公司			制药业			第一留置权定期贷款									11.00%						6/19/2026						5,350			4,951			5,029			(11)(15)(20)
Athenex公司			制药业			认股权证																		10,634			—			488			—			(11)(15)
Athenex公司			制药业			认股权证																		10,634						488			—			(11)(15)
ATNX SPV，LLC			制药业			第一留置权定期贷款															5/31/2031						11,683			11,723			11,274			(11)(15)(22)
Aurora Lux Finco S.±.r.l.			机场服务			第一留置权定期贷款			L+			6.00%			11.27%						12/24/2026						29,509			29,137			28,299			(6)(11)(15)

7

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橡树专业贷款公司

投资综合计划表

2023年6月30日

(以千为单位的美元金额)

(未经审计)

投资组合公司			行业			投资类别(1)(2)(3)(4)			索引			传播			现金利率(5)(6)			PIK			到期日			股票			校长(7)			成本			公允价值			备注
Avalara，Inc.			应用软件			第一留置权定期贷款			SOFR+			7.25%			12.49%						10/19/2028						$	50,470		$	49,639		$	49,461		(6)(15)
Avalara，Inc.			应用软件			第一位留置权改革者			SOFR+			7.25%									10/19/2028						—			(113)			(101)			(6)(15)(19)
艾弗里			房地产运营公司			第一留置权定期贷款			L+			7.30%									2/17/2023						19,163			19,163			18,286			(6)(15)(20)
艾弗里			房地产运营公司			次级债务定期贷款			L+			12.50%									2/17/2023						4,641			4,641			4,164			(6)(15)(20)
Baart程序，Inc.			医疗保健服务			第一留置权定期贷款			SOFR+			5.00%			10.50%						6/11/2027						3,258			3,227			3,173			(6)(15)
Baart程序，Inc.			医疗保健服务			第一留置权定期贷款			SOFR+			5.00%			10.50%						6/11/2027						1,264			1,273			1,232			(6)(15)
Baart程序，Inc.			医疗保健服务			二次留置权定期贷款			SOFR+			8.50%			14.00%						6/11/2028						8,920			8,819			8,661			(6)(15)
Baart程序，Inc.			医疗保健服务			二次留置权定期贷款			SOFR+			8.50%			14.00%						6/11/2028						2,091			2,067			2,030			(6)(15)
Baart程序，Inc.			医疗保健服务			二次留置权定期贷款			SOFR+			8.50%			14.00%						6/11/2028						4,361			4,296			4,235			(6)(15)
伯纳餐饮有限公司			软饮料和不含酒精饮料			第一留置权定期贷款			SOFR+			5.50%			10.70%						7/30/2027						40,764			40,529			40,316			(6)(15)
伯纳餐饮有限公司			软饮料和不含酒精饮料			第一位留置权改革者			Prime+			4.50%			12.50%						7/30/2026						2,528			2,492			2,482			(6)(15)(19)
BioXcel治疗公司			制药业			第一留置权定期贷款									8.00%			2.25%			4/19/2027						6,719			6,508			6,282			(11)(15)
BioXcel治疗公司			制药业			第一留置权定期贷款															9/30/2032						3,210			3,230			3,130			(11)(15)(22)
BioXcel治疗公司			制药业			第一留置权定期贷款									8.00%			2.25%			4/19/2027						—			—			—			(11)(15)(19)
BioXcel治疗公司			制药业			第一留置权定期贷款									8.00%			2.25%			4/19/2027						—			—			—			(11)(15)(19)
BioXcel治疗公司			制药业			第一留置权定期贷款															9/30/2032						—			—			—			(11)(15)(19)(22)
BioXcel治疗公司			制药业			第一留置权定期贷款															9/30/2032						—			—			—			(11)(15)(19)(22)
BioXcel治疗公司			制药业			认股权证																		26,131						225			34			(11)(15)
黑鹰网络控股公司			数据处理和外包服务			二次留置权定期贷款			L+			7.00%			12.25%						6/15/2026						30,625			30,346			29,385			(6)
布鲁门塔尔·特梅库拉有限责任公司			汽车零售业			第一留置权定期贷款									9.00%						9/24/2023						4,994			5,006			4,969			(15)
布鲁门塔尔·特梅库拉有限责任公司			汽车零售业			优先股																		1,708,618						1,711			2,085			(15)
布鲁门塔尔·特梅库拉有限责任公司			汽车零售业			优先股																		394,297						395			481			(15)
布鲁门塔尔·特梅库拉有限责任公司			汽车零售业			普通股																		394,297						424			355			(15)
Cadence航空航天有限责任公司			航空航天与国防			第一留置权定期贷款			SOFR+			6.50%			11.91%			2.00%			11/14/2024						13			13			13			(6)(15)
Cadence航空航天有限责任公司			航空航天与国防			第一留置权定期贷款			SOFR+			6.50%			11.91%			2.00%			11/14/2024						3,031			2,971			3,031			(6)(15)
Cadence航空航天有限责任公司			航空航天与国防			第一留置权定期贷款			SOFR+			6.50%			11.91%			2.00%			11/14/2024						1,557			1,526			1,557			(6)(15)
Cadence航空航天有限责任公司			航空航天与国防			第一留置权定期贷款			SOFR+			6.50%			11.91%			2.00%			11/14/2024						1,024			1,002			1,024			(6)(15)
Circus Trix Holdings，LLC			休闲设施			第一留置权定期贷款			SOFR+			5.50%			10.70%						7/14/2023						130			130			130			(6)(15)
Circus Trix Holdings，LLC			休闲设施			第一留置权定期贷款			SOFR+			5.50%			10.70%						7/14/2023						129			129			129			(6)(15)
Circus Trix Holdings，LLC			休闲设施			第一留置权定期贷款			SOFR+			5.50%			10.70%						1/16/2024						1,084			1,103			1,084			(6)(15)
Circus Trix Holdings，LLC			休闲设施			第一留置权定期贷款			SOFR+			5.50%			10.70%						1/16/2024						9,002			9,003			9,002			(6)(15)
Clear Channel户外控股公司			广告			固定利率债券									7.50%						6/1/2029						2,632			2,632			1,951			(11)
Clear Channel户外控股公司			广告			固定利率债券									7.75%						4/15/2028						176			170			138			(11)
秃鹰合并子公司			系统软件			固定利率债券									7.38%						2/15/2030						8,420			8,257			7,330
大陆联运集团有限公司			油气储运			第一留置权定期贷款			L+			8.50%			13.69%						1/28/2025						24,350			23,525			21,506			(6)(15)
大陆联运集团有限公司			油气储运			认股权证																								706			154			(15)

8

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橡树专业贷款公司

投资综合计划表

2023年6月30日

(以千为单位的美元金额)

(未经审计)

投资组合公司			行业			投资类别(1)(2)(3)(4)			索引			传播			现金利率(5)(6)			PIK			到期日			股票			校长(7)			成本			公允价值			备注
ConvergeOne控股公司			IT咨询和其他服务			第一留置权定期贷款			L+			5.00%			10.37%						1/4/2026						$	17,506		$	15,434		$	11,176		(6)
Conviva Inc.			应用软件			优先股																		417,851						605			894			(15)
CorEvitas，LLC			医疗保健技术			第一留置权定期贷款			SOFR+			6.13%			11.33%						12/13/2025						13,671			13,633			13,408			(6)(15)
CorEvitas，LLC			医疗保健技术			第一留置权定期贷款			SOFR+			6.13%			11.33%						12/13/2025						4,903			4,853			4,809			(6)(15)
CorEvitas，LLC			医疗保健技术			第一位留置权改革者			Prime+			5.75%			14.00%						12/13/2025						1,250			1,226			1,202			(6)(15)(19)
CorEvitas，LLC			医疗保健技术			普通股																		1,500						1,574			3,299			(15)
Coupa Holdings，LLC			应用软件			第一留置权定期贷款			SOFR+			7.50%			12.60%						2/27/2030						13,157			12,843			12,852			(6)(15)
Coupa Holdings，LLC			应用软件			第一留置权定期贷款			SOFR+			7.50%									2/27/2030						—			(15)			(14)			(6)(15)(19)
Coupa Holdings，LLC			应用软件			第一位留置权改革者			SOFR+			7.50%									2/27/2029						—			(21)			(21)			(6)(15)(19)
Covetrus，Inc.			医疗保健分销商			第一留置权定期贷款			SOFR+			5.00%			10.24%						10/13/2029						14,787			14,186			13,807			(6)
Coyote Buyer，LLC			特种化学品			第一留置权定期贷款			L+			6.00%			11.10%						2/6/2026						18,060			17,715			17,706			(6)(15)
Coyote Buyer，LLC			特种化学品			第一位留置权改革者			SOFR+			6.00%			11.20%						2/6/2025						533			520			507			(6)(15)(19)
中粮集团收购公司。			特种化学品			二次留置权定期贷款			SOFR+			7.75%									12/29/2028						727			462			325			(6)(15)(20)
达美航空租赁公司SPV II LLC			专业金融学			次级债务定期贷款									3.00%			7.00%			8/31/2029						13,043			13,043			13,043			(11)(15)(19)
达美航空租赁公司SPV II LLC			专业金融学			优先股																		419						419			419			(11)(15)
达美航空租赁公司SPV II LLC			专业金融学			普通股																		2						2			2			(11)(15)
达美航空租赁公司SPV II LLC			专业金融学			认股权证																		31						—			—			(11)(15)
透析控股有限责任公司			医疗保健设备			第一留置权定期贷款			SOFR+			9.00%			14.42%						8/4/2026						20,757			20,092			20,705			(6)(15)
透析控股有限责任公司			医疗保健设备			次级债务定期贷款												8.00%			9/30/2027						641			640			611			(15)
透析控股有限责任公司			医疗保健设备			认股权证																		6,397,254						1,642			1,215			(15)
Digital.AI软件控股公司			应用软件			第一留置权定期贷款			SOFR+			7.00%			12.34%						2/10/2027						12,418			12,226			12,120			(6)(15)
Digital.AI软件控股公司			应用软件			第一位留置权改革者			SOFR+			6.75%			12.09%						2/10/2027						204			184			172			(6)(15)(19)
DirecTV融资有限责任公司			有线和卫星电视			第一留置权定期贷款			SOFR+			5.00%			10.22%						8/2/2027						4,769			4,687			4,672			(6)
戴德梁行控股有限公司			研究和咨询服务			第一留置权定期贷款			SOFR+			4.75%			9.80%						4/26/2029						4,963			4,879			4,632			(6)
Eagleview科技公司			应用软件			二次留置权定期贷款			L+			7.50%			13.04%						8/14/2026						8,974			8,884			7,359			(6)(15)
Eos Fitness Opco Holdings LLC			休闲设施			优先股																		488						488			1,160			(15)
Eos Fitness Opco Holdings LLC			休闲设施			普通股																		12,500						—			—			(15)
成立实验室控股公司。			医疗保健技术			第一留置权定期贷款									3.00%			6.00%			4/21/2027						10,899			10,779			10,463			(11)(15)
成立实验室控股公司。			医疗保健技术			第一留置权定期贷款									3.00%			6.00%			4/21/2027						1,746			1,720			1,676			(11)(15)
成立实验室控股公司。			医疗保健技术			第一留置权定期贷款									3.00%			6.00%			4/21/2027						—			1			—			(11)(15)(19)
成立实验室控股公司。			医疗保健技术			第一留置权定期贷款									3.00%			6.00%			4/21/2027						—			1			—			(11)(15)(19)
Fairbridge Strategic Capital Funding LLC			房地产运营公司			第一留置权定期贷款									9.00%						12/24/2028						52,658			52,658			52,658			(15)(19)
Fairbridge Strategic Capital Funding LLC			房地产运营公司			认股权证																		2,500						—			3			(11)(15)
FINThrive软件中介控股公司			医疗保健技术			二次留置权定期贷款			L+			6.75%			11.94%						12/17/2029						31,074			29,063			18,664			(6)
堡垒生物技术公司			生物技术			第一留置权定期贷款									11.00%						8/27/2025						11,918			11,572			11,173			(11)(15)
堡垒生物技术公司			生物技术			认股权证																		417,011						427			113			(11)(15)
前沿通信控股有限责任公司			综合电信业务			固定利率债券									6.00%						1/15/2030						4,881			4,456			3,595			(11)
伽利略母公司			航空航天与国防			第一留置权定期贷款			SOFR+			7.25%			12.34%						5/3/2029						23,774			23,080			23,094			(6)(15)
伽利略母公司			航空航天与国防			第一位留置权改革者			SOFR+			7.25%			12.34%						5/3/2029						1,638			1,530			1,532			(6)(15)(19)
吉布森品牌公司			休闲产品			第一留置权定期贷款			SOFR+			5.00%			10.25%						8/11/2028						2,463			2,039			1,995			(6)(15)

9

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橡树专业贷款公司

投资综合计划表

2023年6月30日

(以千为单位的美元金额)

(未经审计)

投资组合公司			行业			投资类别(1)(2)(3)(4)			索引			传播			现金利率(5)(6)			PIK			到期日			股票			校长(7)			成本			公允价值			备注
金树贷款管理欧元CLO 2 DAC			多部门控股			CLO备注			E+			2.85%			6.05%						1/20/2032						€	1,000		$	872		$	970		(6)(11)
Grove Hotel Parcel Owner，LLC			酒店、度假村和邮轮公司			第一留置权定期贷款			SOFR+			8.00%			13.39%						6/21/2027						$	17,488		17,308			17,314			(6)(15)
Grove Hotel Parcel Owner，LLC			酒店、度假村和邮轮公司			第一留置权定期贷款			SOFR+			8.00%									6/21/2027						—			(58)			(35)			(6)(15)(19)
Grove Hotel Parcel Owner，LLC			酒店、度假村和邮轮公司			第一位留置权改革者			SOFR+			8.00%									6/21/2027						—			(29)			(18)			(6)(15)(19)
港湾买家公司。			教育服务			第一留置权定期贷款			SOFR+			5.25%			10.45%						4/9/2029						14,383			13,885			12,352			(6)
哈罗健康公司			制药业			第一留置权定期贷款			SOFR+			6.50%			11.74%						1/19/2026						7,448			7,279			7,295			(6)(11)(15)
哈罗健康公司			制药业			第一留置权定期贷款			SOFR+			6.50%									1/19/2026						—			(91)			(83)			(6)(11)(15)(19)
地平线飞机金融第一有限公司。			专业金融学			CLO备注									4.46%						12/15/2038						6,932			5,577			6,001			(11)
IAMGOLD公司			黄金			二次留置权定期贷款			SOFR+			8.25%			13.30%						5/16/2028						23,975			23,274			23,292			(6)(11)(15)
ICIMS，Inc.			应用软件			第一留置权定期贷款			SOFR+			7.25%			8.50%			3.88%			8/18/2028						24,188			23,876			23,235			(6)(15)
ICIMS，Inc.			应用软件			第一留置权定期贷款			SOFR+			7.25%			12.38%						8/18/2028						3,636			3,600			3,563			(6)(15)
ICIMS，Inc.			应用软件			第一留置权定期贷款			SOFR+			7.25%									8/18/2028						—			—			—			(6)(15)(19)
ICIMS，Inc.			应用软件			第一位留置权改革者			SOFR+			6.75%			11.99%						8/18/2028						377			331			288			(6)(15)(19)
Impel NeuroPharma公司			医疗保健技术			第一留置权定期贷款															2/15/2031						15,302			15,341			14,269			(15)(22)
Impel NeuroPharma公司			医疗保健技术			第一留置权定期贷款			SOFR+			8.75%			14.14%						3/17/2027						13,109			12,939			12,617			(6)(15)
诺科尔制药有限公司			医疗保健技术			第一留置权定期贷款									11.00%						1/26/2027						8,452			8,185			7,730			(11)(15)
诺科尔制药有限公司			医疗保健技术			第一留置权定期贷款									11.00%						1/26/2027						—			—			—			(11)(15)(19)
诺科尔制药有限公司			医疗保健技术			第一留置权定期贷款									11.00%						1/26/2027						—			—			—			(11)(15)(19)
诺科尔制药有限公司			医疗保健技术			认股权证																		112,990						300			172			(11)(15)
综合开发公司			多元化金融服务			认股权证																		1,078,284						113			—			(15)
Inventus Power，Inc.			电子元器件和设备			第一留置权定期贷款			SOFR+			7.50%			12.72%						6/30/2025						33,498			32,494			32,493			(6)(15)
Inventus Power，Inc.			电子元器件和设备			第一位留置权改革者			SOFR+			7.50%									6/30/2025						—			(114)			(114)			(6)(15)(19)
InW制造有限责任公司			个人护理产品			第一留置权定期贷款			L+			5.75%			11.29%						3/25/2027						45,169			43,394			35,834			(6)(15)
IPC公司			应用软件			第一留置权定期贷款			SOFR+			6.50%			11.57%						10/1/2026						40,484			39,779			38,662			(6)(15)
依凡提软件公司			应用软件			二次留置权定期贷款			L+			7.25%			12.42%						12/1/2028						13,939			12,601			9,252			(6)
Jazz收购，Inc.			航空航天与国防			第一留置权定期贷款			SOFR+			7.50%			12.70%						1/29/2027						17,069			17,053			16,966			(6)(15)
Jazz收购，Inc.			航空航天与国防			第一留置权定期贷款			SOFR+			7.50%			12.70%						1/29/2027						27,360			26,872			27,488			(6)(15)
Jazz收购，Inc.			航空航天与国防			第一留置权定期贷款			SOFR+			5.50%			10.60%						1/29/2027						15,150			14,331			14,924			(6)(15)
Jazz收购，Inc.			航空航天与国防			二次留置权定期贷款			SOFR+			8.00%			13.20%						6/18/2027						666			616			652			(6)
Kings Buyer，LLC			环境与设施服务			第一留置权定期贷款			SOFR+			6.50%			11.84%						10/29/2027						16,765			16,636			16,511			(6)(15)
Kings Buyer，LLC			环境与设施服务			第一位留置权改革者			SOFR+			6.50%			11.84%						10/29/2027						545			517			510			(6)(15)(19)
拉塔姆航空集团有限公司			客运航空公司			第一留置权定期贷款			SOFR+			9.50%			14.61%						10/12/2027						26,489			24,888			26,985			(6)(11)
Lift Brands控股公司			休闲设施			普通股																		2,000,000						1,399			—			(15)
Lightbox中级，L.P.			房地产服务			第一留置权定期贷款			SOFR+			5.00%			10.50%						5/9/2026						45,361			44,783			44,227			(6)(15)
液体环境解决方案公司			环境与设施服务			二次留置权定期贷款			SOFR+			8.50%			13.84%						11/30/2026						5,403			5,344			5,173			(6)(15)
液体环境解决方案公司			环境与设施服务			二次留置权定期贷款			SOFR+			8.50%			13.84%						11/30/2026						2,939			2,883			2,755			(6)(15)(19)

10

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橡树专业贷款公司

投资综合计划表

2023年6月30日

(以千为单位的美元金额)

(未经审计)

投资组合公司			行业			投资类别(1)(2)(3)(4)			索引			传播			现金利率(5)(6)			PIK			到期日			股票			校长(7)			成本			公允价值			备注
液体环境解决方案公司			环境与设施服务			普通股																		559						$	563		$	487		(15)
LSL Holdco，LLC			医疗保健分销商			第一留置权定期贷款			SOFR+			6.00%			11.20%						1/31/2028						$	2,742		2,594			2,592			(6)(15)
LSL Holdco，LLC			医疗保健分销商			第一留置权定期贷款			SOFR+			6.00%			11.20%						1/31/2028						23,554			23,166			22,258			(6)(15)
LSL Holdco，LLC			医疗保健分销商			第一位留置权改革者			SOFR+			6.00%									1/31/2028						—			(44)			(146)			(6)(15)(19)
LTI控股公司			电子元器件			二次留置权定期贷款			SOFR+			6.75%			11.97%						9/6/2026						2,140			2,101			1,834			(6)
Marinus制药公司			制药业			第一留置权定期贷款									11.50%						5/11/2026						8,568			8,488			8,225			(11)(15)
Marinus制药公司			制药业			第一留置权定期贷款									11.50%						5/11/2026						4,284			4,244			4,112			(11)(15)
Marinus制药公司			制药业			第一留置权定期贷款									11.50%						5/11/2026						8,568			8,488			8,225			(11)(15)
Marinus制药公司			制药业			第一留置权定期贷款									11.50%						5/11/2026						—			—			—			(11)(15)(19)
Mesoblast，Inc.			生物技术			第一留置权定期贷款									8.00%			1.75%			11/19/2026						9,066			8,496			8,114			(11)(15)
Mesoblast，Inc.			生物技术			第一留置权定期贷款									8.00%			1.75%			11/19/2026						—			1			—			(11)(15)(19)
Mesoblast，Inc.			生物技术			第一留置权定期贷款									8.00%			1.75%			11/19/2026						—			—			—			(11)(15)(19)
Mesoblast，Inc.			生物技术			认股权证																		259,877						545			437			(11)(15)
Mesoblast，Inc.			生物技术			认股权证																		66,817						23			153			(11)(15)
MHE Intermediate Holdings LLC			多元化的支援服务			第一留置权定期贷款			SOFR+			6.00%			11.20%						7/21/2027						20,176			19,949			19,648			(6)(15)
MHE Intermediate Holdings LLC			多元化的支援服务			第一留置权定期贷款			SOFR+			6.00%			11.20%						7/21/2027						2,637			2,594			2,568			(6)(15)
MHE Intermediate Holdings LLC			多元化的支援服务			第一位留置权改革者			SOFR+			6.00%			11.25%						7/21/2027						250			220			203			(6)(15)(19)
MindBody公司			互联网服务和基础设施			第一留置权定期贷款			L+			7.00%			12.19%						2/14/2025						7,464			7,416			7,352			(6)(15)
MindBody公司			互联网服务和基础设施			第一留置权定期贷款			L+			7.00%			12.19%						2/14/2025						46,687			46,157			45,987			(6)(15)
MindBody公司			互联网服务和基础设施			第一位留置权改革者			L+			7.00%									2/14/2025						—			(51)			(71)			(6)(15)(19)
MND Holdings III公司			其他专业零售业			第一留置权定期贷款			SOFR+			7.50%			12.74%						5/9/2028						40,640			39,937			39,937			(6)(15)
MND Holdings III公司			其他专业零售业			第一位留置权改革者			SOFR+			7.50%			12.58%						5/9/2028						2,118			1,853			1,853			(6)(15)(19)
马赛克公司，LLC			家装零售业			第一留置权定期贷款			L+			6.75%			11.97%						7/2/2026						55,297			54,939			54,235			(6)(15)
MRI软件有限责任公司			应用软件			第一留置权定期贷款			SOFR+			5.50%			10.84%						2/10/2026						12,397			12,357			12,056			(6)(15)
MRI软件有限责任公司			应用软件			第一留置权定期贷款			SOFR+			5.50%			10.84%						2/10/2026						21,383			21,055			20,795			(6)(15)
MRI软件有限责任公司			应用软件			第一留置权定期贷款			SOFR+			5.50%			10.83%						2/10/2026						570			559			526			(6)(15)(19)
MRI软件有限责任公司			应用软件			第一位留置权改革者			SOFR+			5.50%									2/10/2026						—			(29)			(62)			(6)(15)(19)
NaviSite，LLC			数据处理和外包服务			二次留置权定期贷款			L+			8.50%			14.04%						12/30/2026						30,339			30,002			29,125			(6)(15)
NeuAG，LLC			化肥与农用化学品			第一留置权定期贷款			L+			10.50%			16.04%						9/11/2024						64,606			64,750			63,185			(6)(15)
NFP公司			多元化金融服务			固定利率债券									6.88%						8/15/2028						10,191			9,816			8,860
NN，Inc.			工业机械及用品和零部件			第一留置权定期贷款			SOFR+			6.88%			12.08%			2.00%			9/19/2026						73,178			72,195			69,885			(6)(11)(15)
NN，Inc.			工业机械及用品和零部件			认股权证																		487,870			—			—			1,161			(11)(15)
NN，Inc.			工业机械及用品和零部件			认股权证																		487,870			—			—			1,161			(11)(15)
OEConnection LLC			应用软件			二次留置权定期贷款			SOFR+			7.00%			12.34%						9/25/2027						9,323			9,203			9,090			(6)(15)
Oranje Holdco公司			系统软件			第一留置权定期贷款			SOFR+			7.75%			12.79%						2/1/2029						15,231			$	14,876		$	14,882		(6)(15)
Oranje Holdco公司			系统软件			第一位留置权改革者			SOFR+			7.75%									2/1/2029						—			(44)			(44)			(6)(15)(19)
OTG管理，有限责任公司			机场服务			第一留置权定期贷款			L+			10.00%			15.50%						9/2/2025						25,712			25,603			25,712			(6)(15)
OTG管理，有限责任公司			机场服务			第一留置权定期贷款			L+			10.00%									9/2/2025						—			(13)			—			(6)(15)(19)
OTG管理，有限责任公司			机场服务			第一留置权定期贷款			L+			10.00%			15.39%						9/2/2025						1,210			1,192			1,210			(6)(15)(19)
宝洁L发展有限责任公司			制药业			固定利率债券									7.75%						11/15/2025						7,480			7,514			6,090

11

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橡树专业贷款公司

投资综合计划表

2023年6月30日

(以千为单位的美元金额)

(未经审计)

投资组合公司			行业			投资类别(1)(2)(3)(4)			索引			传播			现金利率(5)(6)			PIK			到期日			股票			校长(7)			成本			公允价值			备注
Park Place Technologies，LLC			互联网服务和基础设施			第一留置权定期贷款			SOFR+			5.00%			10.20%						11/10/2027						$	9,701		$	9,535		$	9,458		(6)
Performance Health控股公司			医疗保健分销商			第一留置权定期贷款			SOFR+			6.00%			10.96%						7/12/2027						22,375			22,177			21,829			(6)(15)
Planview母公司			应用软件			二次留置权定期贷款			SOFR+			7.25%			12.59%						12/18/2028						36,499			35,427			32,606			(6)(15)
Pluralsight，LLC			应用软件			第一留置权定期贷款			SOFR+			8.00%			13.04%						4/6/2027						67,244			66,290			64,756			(6)(15)
Pluralsight，LLC			应用软件			第一位留置权改革者			SOFR+			8.00%			13.04%						4/6/2027						2,395			2,312			2,218			(6)(15)(19)
PPW航空买家，Inc.			航空航天与国防			第一留置权定期贷款			SOFR+			7.00%			12.10%						2/15/2029						10,923			10,513			10,497			(6)(15)
PPW航空买家，Inc.			航空航天与国防			第一位留置权改革者			SOFR+			7.00%									2/15/2029						—			(55)			(57)			(6)(15)(19)
PRGX全球公司			数据处理和外包服务			第一留置权定期贷款			L+			6.50%			11.73%						3/3/2026						38,521			38,018			38,205			(6)(15)
PRGX全球公司			数据处理和外包服务			第一位留置权改革者			L+			6.50%									3/3/2026						—			(37)			(26)			(6)(15)(19)
PRGX全球公司			数据处理和外包服务			普通股																		100,000						109			221			(15)
Profrac Holdings II，LLC			工业机械及用品和零部件			第一留置权定期贷款			SOFR+			7.25%			12.42%						3/4/2025						24,537			24,245			24,047			(6)(15)
Profrac Holdings II，LLC			工业机械及用品和零部件			第一留置权定期贷款			SOFR+			7.25%			12.42%						3/4/2025						2,823			2,797			2,767			(6)(15)
Project Boost买家，有限责任公司			应用软件			二次留置权定期贷款			SOFR+			8.00%			13.22%						5/31/2027						6,750			6,652			6,235			(6)(15)
量子Bidco有限公司			食品分销商			第一留置权定期贷款			索尼娅+			5.68%			10.88%						1/31/2028						£	4,626		5,900			5,296			(6)(11)(15)
QuorumLabs，Inc.			应用软件			优先股																		64,887,669						375			—			(15)
相对论oda LLC			应用软件			第一留置权定期贷款			SOFR+			7.50%			11.70%						5/12/2027						$	32,329		32,052			31,715			(6)(15)
相对论oda LLC			应用软件			第一位留置权改革者			SOFR+			6.50%									5/12/2027						—			(46)			(52)			(6)(15)(19)
文艺复兴控股公司			教育服务			二次留置权定期贷款			L+			7.00%			12.19%						5/29/2026						1,789			1,775			1,764			(6)
RumbleOn公司			汽车零售业			第一留置权定期贷款			SOFR+			8.25%			13.75%						8/31/2026						44,602			43,077			41,815			(6)(11)(15)
RumbleOn公司			汽车零售业			第一留置权定期贷款			SOFR+			8.25%			13.75%						8/31/2026						13,495			13,010			12,651			(6)(11)(15)
RumbleOn公司			汽车零售业			认股权证																		204,454						1,202			—			(11)(15)
Salus工人补偿有限责任公司			多元化金融服务			第一留置权定期贷款			SOFR+			10.00%			15.24%						10/7/2026						25,558			24,711			24,791			(6)(15)
Salus工人补偿有限责任公司			多元化金融服务			第一位留置权改革者			SOFR+			10.00%									10/7/2026						—			(103)			(93)			(6)(15)(19)
Salus工人补偿有限责任公司			多元化金融服务			认股权证																		991,019						327			1,883			(15)
Scilex控股公司			生物技术			普通股																		9,307						78			52			(11)
SCP眼科护理服务有限公司			医疗保健服务			二次留置权定期贷款			SOFR+			8.75%			14.00%						10/7/2030						8,010			7,792			7,770			(6)(15)
SCP眼科护理服务有限公司			医疗保健服务			二次留置权定期贷款			SOFR+			8.75%									10/7/2030						—			(35)			(71)			(6)(15)(19)
SCP眼科护理服务有限公司			医疗保健服务			普通股																		1,037						1,037			1,024			(15)
SCPharmPharmticals Inc.			制药业			第一留置权定期贷款			SOFR+			8.75%			11.75%						10/13/2027						5,212			4,973			5,034			(6)(15)
SCPharmPharmticals Inc.			制药业			第一留置权定期贷款			SOFR+			8.75%									10/13/2027						—			—			—			(6)(15)(19)
SCPharmPharmticals Inc.			制药业			第一留置权定期贷款			SOFR+			8.75%									10/13/2027						—			—			—			(6)(15)(19)
SCPharmPharmticals Inc.			制药业			认股权证																		53,700						175			407			(15)
Seres治疗公司			生物技术			第一留置权定期贷款			SOFR+			7.88%			12.95%						4/27/2029						7,191			6,923			6,931			(6)(11)(15)
Seres治疗公司			生物技术			第一留置权定期贷款			SOFR+			7.88%			12.88%						4/27/2029						2,697			2,596			2,599			(6)(11)(15)
Seres治疗公司			生物技术			第一留置权定期贷款			SOFR+			7.88%									4/27/2029						—			—			—			(6)(11)(15)(19)
Seres治疗公司			生物技术			第一留置权定期贷款			SOFR+			7.88%									4/27/2029						—			—			—			(6)(11)(15)(19)
Seres治疗公司			生物技术			认股权证																		58,210						182			202			(11)(15)
共享这一公司			应用软件			认股权证																		345,452						367			—			(15)
二氧化硅医疗产品公司。			金属、玻璃和塑料容器			第一留置权定期贷款												14.00%			12/21/2026						54,730			41,705			25,997			(15)(20)
二氧化硅医疗产品公司。			金属、玻璃和塑料容器			第一留置权定期贷款												14.00%			7/27/2023						14,993			11,582			13,923			(15)(20)
二氧化硅医疗产品公司。			金属、玻璃和塑料容器			第一留置权定期贷款									14.00%						7/27/2023						4,813			3,935			4,034			(15)(19)(20)
二氧化硅医疗产品公司。			金属、玻璃和塑料容器			认股权证																		491						727			—			(15)

12

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橡树专业贷款公司

投资综合计划表

2023年6月30日

(以千为单位的美元金额)

(未经审计)

投资组合公司			行业			投资类别(1)(2)(3)(4)			索引			传播			现金利率(5)(6)			PIK			到期日			股票			校长(7)			成本			公允价值			备注
SM Wellness控股公司			医疗保健服务			第一留置权定期贷款			SOFR+			4.75%			9.97%						4/17/2028						$	4,463		$	3,780		$	4,139		(6)(15)
SM Wellness控股公司			医疗保健服务			二次留置权定期贷款			SOFR+			8.00%			13.22%						4/16/2029						12,034			11,220			9,387			(6)(15)
SonicWall美国控股公司。			技术分销商			二次留置权定期贷款			L+			7.50%			12.69%						5/18/2026						1,095			1,084			1,024			(6)(15)
索伦森通信有限责任公司			通信设备			第一留置权定期贷款			L+			5.50%			10.69%						3/17/2026						1,054			1,053			980			(6)
索伦托治疗公司			生物技术			普通股																		66,000						139			24			(11)
Spanx，LLC			服装零售业			第一留置权定期贷款			SOFR+			5.50%			10.70%						11/20/2028						4,500			4,431			4,393			(6)(15)
Spanx，LLC			服装零售业			第一位留置权改革者			L+			5.25%			10.35%						11/18/2027						907			862			837			(6)(15)(19)
SumUp Holdings卢森堡S.？r.l.			多元化金融服务			第一留置权定期贷款			E+			8.50%			11.97%						3/10/2026						€	23,731		26,829			25,632			(6)(11)(15)
高级工业国际公司。			汽车零部件与设备			第一留置权定期贷款			SOFR+			7.75%			12.85%						12/16/2028						$	49,645		48,611			49,128			(6)(15)
至尊健身集团NY Holdings，LLC			休闲设施			第一留置权定期贷款			SOFR+			7.00%			12.18%						12/31/2026						32,185			31,923			30,495			(6)(15)(21)
至尊健身集团NY Holdings，LLC			休闲设施			第一留置权定期贷款			SOFR+			7.00%			12.18%						12/31/2026						2,756			2,728			2,593			(6)(15)(19)(21)
至尊健身集团NY Holdings，LLC			休闲设施			第一留置权定期贷款			SOFR+			7.00%			12.18%						12/31/2026						1,099			1,059			926			(6)(15)(19)(21)
至尊健身集团NY Holdings，LLC			休闲设施			第一位留置权改革者			SOFR+			7.00%			12.18%						12/31/2026						1,552			1,539			1,471			(6)(15)(21)
高级副总裁-Singer Holdings Inc.			家居用品			第一留置权定期贷款			L+			6.75%			12.29%						7/28/2028						25,592			23,832			19,514			(6)(15)
箭鱼合并子公司有限责任公司			汽车零部件与设备			二次留置权定期贷款			L+			6.75%			11.94%						2/2/2026						12,500			12,480			11,681			(6)(15)
塔卡拉有限责任公司			餐饮业			二次留置权定期贷款			L+			7.50%			12.69%						2/4/2028						12,843			12,589			12,168			(6)
Tahoe Bidco B.V.			应用软件			第一留置权定期贷款			L+			6.00%			11.15%						9/29/2028						28,826			28,583			28,537			(6)(11)(15)
Tahoe Bidco B.V.			应用软件			第一位留置权改革者			L+			6.00%									10/1/2027						—			(31)			(24)			(6)(11)(15)(19)
Tecta America Corp.			建筑与工程			二次留置权定期贷款			SOFR+			8.50%			13.72%						4/9/2029						4,755			4,677			4,529			(6)(15)
Telestream控股公司			应用软件			第一留置权定期贷款			SOFR+			9.75%			14.99%						10/15/2025						23,483			23,239			22,919			(6)(15)
Telestream控股公司			应用软件			第一位留置权改革者			SOFR+			9.75%			14.93%						10/15/2025						1,590			1,572			1,535			(6)(15)(19)
Ten-X有限责任公司			互动媒体与服务			第一留置权定期贷款			SOFR+			6.00%			11.09%						5/26/2028						19,947			18,963			19,000			(6)(15)
TGNR HoldCo LLC			油气一体化			次级债务									11.50%						5/14/2026						4,984			4,887			4,810			(10)(11)(15)
THL锌风险投资有限公司			多元化的金属和矿业			第一留置权定期贷款									13.00%						5/23/2026						50,419			49,787			49,809			(11)(15)
Thrasio，LLC			百视通零售			第一留置权定期贷款			SOFR+			7.00%			12.50%						12/18/2026						46,832			45,609			41,919			(6)(15)
Thrasio，LLC			百视通零售			优先股																		10,616						120			55			(15)
Thrasio，LLC			百视通零售			优先股																		358,299						2,912			1,526			(15)
Thrasio，LLC			百视通零售			优先股																		60,862						1,207			795			(15)
Thrasio，LLC			百视通零售			优先股																		32,447						33,353			36,587			(15)
Tibco Software Inc.			应用软件			第一留置权定期贷款			SOFR+			4.50%			9.84%						3/30/2029						17,213			15,952			16,141			(6)
试金石收购公司。			医疗用品			第一留置权定期贷款			SOFR+			6.00%			11.20%						12/29/2028						11,701			11,675			11,408			(6)(15)
Trinitas CLO XV DAC			多部门控股			CLO备注			L+			7.45%			12.72%						4/22/2034						1,000			814			929			(6)(11)
Uniti Group LP			其他专业性REITs			固定利率债券									6.50%						2/15/2029						4,500			4,101			3,189			(11)
Uniti Group LP			其他专业性REITs			固定利率债券									4.75%						4/15/2028						300			263			249			(11)
维珍脉搏公司			应用软件			二次留置权定期贷款			SOFR+			7.25%			12.47%						4/6/2029						1,540			1,239			1,279			(6)(15)
Win Brands Group LLC			家居用品和特产			第一留置权定期贷款			L+			15.00%			21.22%						1/23/2026						1,565			1,551			1,475			(6)(15)
Win Brands Group LLC			家居用品和特产			第一留置权定期贷款			L+			15.00%			21.22%						1/23/2026						1,323			1,311			1,247			(6)(15)
Win Brands Group LLC			家居用品和特产			认股权证																		4,871						46			136			(15)
Windstream Services II，LLC			综合电信业务			第一留置权定期贷款			SOFR+			6.25%			11.45%						9/21/2027						24,419			23,589			22,862			(6)
Windstream Services II，LLC			综合电信业务			普通股																		127,452						2,057			1,565			(15)
WP CPP Holdings，LLC			航空航天与国防			第一留置权定期贷款			L+			3.75%			9.03%						4/30/2025						11,822			11,228			10,743			(6)
WPEngine公司			应用软件			第一留置权定期贷款			L+			6.50%			11.38%						3/27/2026						35,853			35,764			35,495			(6)(15)

13

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橡树专业贷款公司

投资综合计划表

2023年6月30日

(以千为单位的美元金额)

(未经审计)

投资组合公司			行业			投资类别(1)(2)(3)(4)			索引			传播			现金利率(5)(6)			PIK			到期日			股票			校长(7)			成本			公允价值			备注
WPEngine公司			应用软件			第一留置权定期贷款			L+			6.50%			12.00%						3/27/2026						$	19,306		$	19,258		$	19,113		(6)(15)
WWEX Uni Topco Holdings，LLC			航空货运与物流			二次留置权定期贷款			SOFR+			7.00%			12.50%						7/26/2029						5,000			4,925			4,025			(6)(15)
ZEP Inc.			特种化学品			二次留置权定期贷款			L+			8.25%			13.79%						8/11/2025						19,578			19,551			13,693			(6)(15)
泽丰Bidco有限公司			专业金融学			二次留置权定期贷款			索尼娅+			7.50%			12.46%						7/23/2026						£	20,000		25,857			23,270			(6)(11)(15)
非控股/非关联投资总额(190.4净资产的百分比)																														$	2,985,679		$	2,873,512
投资组合投资总额(207.7净资产的百分比)																														$	3,296,285		$	3,135,619
现金和现金等价物及限制性现金
摩根大通优质货币市场基金，机构股票																														$	5,193		$	5,193
其他现金账户																														67,467			67,467
现金及现金等价物合计及限制性现金(4.8净资产的百分比)																														$	72,660		$	72,660
证券组合投资总额、现金和现金等价物以及受限现金(212.5净资产的百分比)																														$	3,368,945		$	3,208,279

14

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投资综合计划表

2023年6月30日

(以千为单位的美元金额)

(未经审计)

衍生工具						应购买的名义金额						待售出的名义金额						到期日						交易对手						累计未实现增值/(折旧)
外币远期合约						$	78,866					€	71,658					8/10/2023						摩根大通银行，N.A.						$	531
外币远期合约						$	71,438					£	56,556					8/10/2023						摩根大通银行，N.A.						(482)
																														$	49

衍生工具

公司收到

公司付钱

交易对手

到期日

名义金额

公允价值

利率互换

固定2.7%

浮动3个月LIBOR+1.658%

加拿大皇家银行

1/15/2027

$350,000

$(39,567)

15

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投资综合计划表

2023年6月30日

(以千为单位的美元金额)

(未经审计)

(1)除非另有说明，否则所有债务投资都是创收的。除非另有说明，否则所有股权投资都不会产生收益。

(2)按地理区域分列的投资组合构成见合并财务报表附注中的附注3。

(3)股权可以是与投资组合公司有关的公司的股份或单位。

(4)公司的每一项投资都被质押为其一项或多项信贷安排下的抵押品。一笔投资可以被分成几个部分，分别作为抵押品抵押给不同的信贷安排。

(5)某些定期贷款和左轮手枪的利率可以逐期调整。这些利率调整可能是暂时性的，可能是由于分级定价安排或原始信贷协议中违反财务或付款契约的情况，或者是根据贷款修订或豁免文件的永久性调整。

(6)大部分浮动利率贷款本金余额的利率与有担保隔夜融资利率(“SOFR”)、伦敦银行同业拆息(“LIBOR”或“L”)、英镑隔夜指数平均值(“SONIA”)和/或另一种基准利率(例如最优惠利率)挂钩，后者通常根据借款人的选择每半年、每季度或每月重置一次。借款人也可以选择为每笔贷款设定多个利息重置期。对于上述每笔贷款，本公司已根据各自的信贷协议和期末的现金利率提供了参考利率之上的适用保证金。除非另有说明，上述所有伦敦银行同业拆息均以美元计价。截至2023年6月30日，公司浮动利率贷款的参考利率为30天LIBOR为5.19%，90天LIBOR为5.54%，180天LIBOR为5.73%，最优惠利率为8.25%，30天SOFR为5.10%，90天SOFR为5.24%，180天SOFR为5.34%，SONIA为3.47%，30天EURIBOR为3.42%，90天期EURIBOR报3.49%，180天期EURIBOR报2.82%。大多数贷款都有利率下限，通常在0%到2%之间。基于SOFR和SONIA的合同可能包括除了基本利率和所述利差之外收取的信用利差调整。

(7)本金包括累计支付的实物(“PIK”)利息，并扣除还款(如果有的话)。“GB”表示投资是以英镑计价的。“欧元”表示投资是以欧元计价的。所有其他投资都以美元计价。

(8)控制投资一般由经修订的1940年投资公司法(“投资公司法”)界定为对本公司拥有超过25%有投票权证券或维持超过50%董事会代表的公司的投资。

(9)根据《投资公司法》的定义，本公司被视为这些投资组合公司的“关联人”，并“控制”这些投资组合公司，因为本公司拥有投资组合公司25%以上的未偿还有表决权证券，或有权控制该投资组合公司的管理或政策(包括通过管理协议)。在截至2023年6月30日的9个月内，发行人既是关联人，也是本公司被视为控制的投资组合公司，请参阅合并财务报表所附附注中的附表12-14。

(10)这项投资代表对所示标的证券的参与权益。

(11)投资并不是《投资公司法》第55(A)节所界定的“合格资产”。根据《投资公司法》，公司不得收购任何不符合条件的资产，除非在进行收购时，符合条件的资产至少占公司总资产的70%。截至2023年6月30日，符合条件的资产73.7公司总资产和不符合条件的资产的百分比26.3占公司总资产的%。

(12)通过支付股息或分配而产生的收入。

(13)这笔投资代表卖方赚取Alvotech SA的股份。如果在2027年6月16日之前的任何时候，Alvotech SA的普通股价格等于或高于成交量加权平均价格(VWAP)$，则一半的卖家将获得收益股票。15.00以每股计算十任何时间内的交易日二十交易日期间，如果在此期间的任何时间，普通股价格等于或高于VWAP$，则另一半将归属于20.00以每股计算十任何时间内的交易日二十交易日期间。

(14)关于投资组合的构成，见合并财务报表附注附注3。

(15)截至2023年6月30日，这些投资在财务会计准则委员会(FASB)指导下根据会计准则编纂(ASC)主题820建立的公允价值层次结构中被归类为3级。公允价值计量和披露(“ASC 820”)。

(16)这项投资是以资产净值作为公允价值的实际权宜之计进行估值的。与ASC 820一致，这些投资被排除在分层级别之外。

(17)关联投资通常被《投资公司法》定义为对本公司拥有5%至25%有投票权证券的公司的投资。

(18)非控制/非关联投资是既不是控制投资也不是关联投资的投资。

(19)投资有未提取的承诺。未摊销费用被归类为非劳动收入，这降低了成本基础，这可能导致负成本基础。公允价值为负值可能是因为未出资承诺的估值低于面值。

(20)截至2023年6月30日，这项投资处于非应计状态。

(21)这项投资在截至2023年3月31日的三个月内更名。在2023年3月31日之前，这项投资被称为PFNY Holdings，LLC。

(22)这项投资是一种收入利息融资定期贷款，公司根据各自投资组合公司在贷款有效期内赚取的收入的一定百分比定期支付利息。

请参阅合并财务报表附注。

16

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橡树专业贷款公司

投资综合计划表

2022年9月30日

(以千为单位的美元金额)

投资组合公司			行业			投资类别(1)(2)(3)(4)			索引			传播			现金利率(5)(6)			PIK			到期日			股票			校长(7)			成本			公允价值			备注
						控制投资																														(8)(9)
C5科技控股有限责任公司			数据处理和外包服务			普通股																		829						$	—		$	—		(15)
C5科技控股有限责任公司			数据处理和外包服务			优先股																		34,984,460						34,984			27,638			(15)
Dominion诊断有限责任公司			医疗保健服务			第一留置权定期贷款			L+			5.00%			8.68%						2/28/2024						$	14,333		14,333			14,333			(6)(15)
Dominion诊断有限责任公司			医疗保健服务			第一位留置权改革者			L+			5.00%									2/28/2024						—			—			—			(6)(15)(19)
Dominion诊断有限责任公司			医疗保健服务			普通股																		30,031						15,222			4,946			(15)
OCSI Glick JV LLC			多部门控股			次级债务			L+			4.50%			6.30%						10/20/2028						59,662			50,194			50,283			(6)(11)(14)(15)(19)
OCSI Glick JV LLC			多部门控股			会员权益																		87.5		%				—			—			(11)(14)(16)(19)
高级贷款基金合营i有限责任公司			多部门控股			次级债务			L+			7.00%			8.80%						12/29/2028						96,250			96,250			96,250			(6)(11)(14)(15)(19)
高级贷款基金合营i有限责任公司			多部门控股			会员权益																		87.5		%				49,322			20,715			(11)(12)(14)(16)(19)
*总控制投资(17.2净资产的百分比)																														$	260,305		$	214,165
关联投资																																				(17)
集结品牌资本有限责任公司			专业金融学			第一位留置权改革者			L+			6.75%			10.42%						10/17/2023						$	24,490		$	24,490		$	24,225		(6)(15)(19)
集结品牌资本有限责任公司			专业金融学			普通股																		1,609,201						764			370			(15)
集结品牌资本有限责任公司			专业金融学			优先股																		1,019,169						1,019			1,223			(15)
集结品牌资本有限责任公司			专业金融学			认股权证																		70,425						—			—			(15)
护理者服务公司			医疗保健服务			优先股																		1,080,399						1,080			378			(15)
*关联投资总额(2.1净资产的百分比)																														$	27,353		$	26,196
非控股/非关联投资																																				(18)
109蒙哥马利所有者有限责任公司			房地产运营公司			第一留置权定期贷款			L+			7.00%			9.80%						2/2/2023						$	389		$	387		$	727		(6)(15)
109蒙哥马利所有者有限责任公司			房地产运营公司			第一留置权定期贷款			L+			7.00%									2/2/2023						—			(31)			—			(6)(15)(19)
A.T.控股II S±RL			生物技术			第一留置权定期贷款												10.50%			12/22/2022						33,997			33,960			34,891			(11)(15)
访问CIG，有限责任公司			多元化的支援服务			二次留置权定期贷款			L+			7.75%			10.82%						2/27/2026						20,000			19,927			19,075			(6)
Accupac，Inc.			个人产品			第一留置权定期贷款			SOFR+			5.50%			9.12%						1/16/2026						15,976			15,686			15,944			(6)(15)
Accupac，Inc.			个人产品			第一留置权定期贷款			SOFR+			5.50%									1/16/2026						—			—			(6)			(6)(15)(19)
Accupac，Inc.			个人产品			第一位留置权改革者			SOFR+			5.50%			9.14%						1/16/2026						500			462			495			(6)(15)(19)
Acquia公司			应用软件			第一留置权定期贷款			L+			7.00%			9.63%						10/31/2025						27,349			27,038			27,158			(6)(15)
Acquia公司			应用软件			第一位留置权改革者			L+			7.00%			10.64%						10/31/2025						914			890			898			(6)(15)(19)
亚洲开发银行有限责任公司			建筑与工程			第一留置权定期贷款			SOFR+			6.25%			9.80%						12/18/2025						14,685			14,217			14,431			(6)(15)
ADC治疗公司			生物技术			第一留置权定期贷款			SOFR+			7.50%			11.20%						8/15/2029						6,589			6,256			6,262			(6)(11)(15)
ADC治疗公司			生物技术			第一留置权定期贷款			SOFR+			7.50%									8/15/2029						—			(38)			(37)			(6)(11)(15)(19)
ADC治疗公司			生物技术			认股权证																		28,948						174			73			(11)(15)
Aden&Anais合并子公司			服装、配饰和奢侈品			普通股																		51,645						5,165			—			(15)
AI Sirona(卢森堡)收购S.a.r.l.			制药业			二次留置权定期贷款			E+			7.25%			7.94%						9/28/2026						€	24,838		27,752			22,143			(6)(11)(15)
AIP RD买方公司			总代理商			二次留置权定期贷款			SOFR+			7.75%			10.88%						12/21/2029						$	14,414		14,154			13,910			(6)(15)
AIP RD买方公司			总代理商			普通股																		14,410						1,352			1,291			(15)
机场跑道技术公司			应用软件			认股权证																		5,715						90			—			(15)
All Web Leads，Inc.			广告			第一留置权定期贷款			L+			8.50%						11.64%			12/29/2023						23,338			22,057			22,141			(6)(15)

17

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橡树专业贷款公司

投资综合计划表

2022年9月30日

(以千为单位的美元金额)

投资组合公司			行业			投资类别(1)(2)(3)(4)			索引			传播			现金利率(5)(6)			PIK			到期日			股票			校长(7)			成本			公允价值			备注
法国阿尔蒂斯公司			综合电信业务			固定利率债券									5.50%						10/15/2029						$	4,050		$	3,518		$	3,057		(11)
艾尔福因制药美国公司			制药业			第一留置权定期贷款			SOFR+			7.50%			11.20%						6/30/2025						13,134			12,847			13,068			(6)(15)
Alvotech Holdings S.A.			生物技术			固定利率债券									10.00%						6/24/2025						24,043			23,747			23,923			(11)(15)
Alvotech Holdings S.A.			生物技术			固定利率债券									10.00%						6/24/2025						23,522			23,264			23,404			(11)(15)
Alvotech Holdings S.A.			生物技术			普通股																		587,930						5,308			3,974			(11)
Alvotech Holdings S.A.			生物技术			普通股																		124,780						485			212			(11)(13)(15)
美国汽车拍卖集团有限责任公司			消费金融			二次留置权定期贷款			SOFR+			8.75%			12.30%						1/2/2029						14,760			14,492			13,284			(6)(15)
美国轮胎经销公司。			总代理商			第一留置权定期贷款			L+			6.25%			9.03%						10/20/2028						9,895			9,772			9,293			(6)
放大Finco Pty Ltd.			电影与娱乐			第一留置权定期贷款			L+			4.25%			7.92%						11/26/2026						15,220			13,973			14,687			(6)(11)(15)
放大Finco Pty Ltd.			电影与娱乐			二次留置权定期贷款			L+			8.00%			11.67%						11/26/2027						12,500			12,188			11,958			(6)(11)(15)
Anastasia Parent，LLC			个人产品			第一留置权定期贷款			L+			3.75%			7.42%						8/11/2025						2,736			2,260			2,189			(6)
安库咨询集团有限责任公司			研究和咨询服务			二次留置权定期贷款			L+			8.00%			10.78%						3/19/2029						4,346			4,281			3,813			(6)(15)
Apptio，Inc.			应用软件			第一留置权定期贷款			L+			6.00%			8.46%						1/10/2025						34,458			33,737			33,738			(6)(15)
Apptio，Inc.			应用软件			第一位留置权改革者			L+			6.00%			8.46%						1/10/2025						892			863			846			(6)(15)(19)
APX集团公司			电子元器件和设备			固定利率债券									5.75%						7/15/2029						2,075			1,733			1,645			(11)
Ardonagh Midco 3 PLC			保险经纪人			第一留置权定期贷款			E+			7.00%			8.00%						7/14/2026						€	1,964		2,176			1,927			(6)(11)(15)
Ardonagh Midco 3 PLC			保险经纪人			第一留置权定期贷款			索尼娅+			7.00%			9.19%						7/14/2026						£	18,636		23,139			20,826			(6)(11)(15)
Ardonagh Midco 3 PLC			保险经纪人			第一留置权定期贷款			L+			5.75%			8.81%						7/14/2026						$	10,519		10,357			10,328			(6)(11)(15)
Ardonagh Midco 3 PLC			保险经纪人			第一留置权定期贷款			索尼娅+			5.75%									7/14/2026						£	—		(44)			—			(6)(11)(15)(19)
ASP Unifrax Holdings，Inc.			贸易公司和分销商			固定利率债券									7.50%						9/30/2029						$	5,500		5,408			3,641
ASP Unifrax Holdings，Inc.			贸易公司和分销商			固定利率债券									5.25%						9/30/2028						2,500			2,220			1,926
联合沥青伙伴有限责任公司			建筑材料			第一留置权定期贷款			L+			5.25%			8.06%						4/5/2024						2,501			2,331			1,934			(6)
Astra收购公司			应用软件			第一留置权定期贷款			L+			5.25%			8.37%						10/25/2028						5,640			5,482			4,822			(6)
AthenaHealth Group Inc.			医疗保健技术			优先股																		18,635						18,264			16,575			(15)
Athenex公司			制药业			第一留置权定期贷款									11.00%						6/19/2026						13,346			12,929			12,812			(11)(15)
Athenex公司			制药业			第一留置权定期贷款															5/31/2031						8,309			8,264			8,309			(11)(15)(21)
Athenex公司			制药业			认股权证																		328,149						973			16			(11)(15)
Aurora Lux Finco S.±.r.l.			机场服务			第一留置权定期贷款			L+			6.00%			8.78%						12/24/2026						22,425			22,086			21,326			(6)(11)(15)
艾弗里			房地产运营公司			第一留置权定期贷款			L+			7.30%			10.44%						2/17/2023						15,674			15,605			15,682			(6)(15)
艾弗里			房地产运营公司			次级债务定期贷款			L+			12.50%			16.17%						2/17/2023						3,789			3,774			3,800			(6)(15)
Baart程序，Inc.			医疗保健服务			第一留置权定期贷款			L+			5.00%			8.12%						6/11/2027						2,546			2,503			2,395			(6)(15)(19)
Baart程序，Inc.			医疗保健服务			二次留置权定期贷款			L+			8.50%			11.62%						6/11/2028						7,166			7,059			6,915			(6)(15)
Baart程序，Inc.			医疗保健服务			二次留置权定期贷款			L+			8.50%			11.62%						6/11/2028						4,227			4,070			3,839			(6)(15)(19)
伯纳餐饮有限公司			软饮料			第一留置权定期贷款			L+			5.50%			8.31%						7/30/2027						33,078			32,612			32,053			(6)(15)
伯纳餐饮有限公司			软饮料			第一位留置权改革者			Prime+			4.50%			10.75%						7/30/2026						1,702			1,660			1,617			(6)(15)(19)
BioXcel治疗公司			制药业			第一留置权定期贷款									10.25%						4/19/2027						5,322			5,111			5,114			(11)(15)
BioXcel治疗公司			制药业			第一留置权定期贷款									10.25%						4/19/2027						—			—			—			(11)(15)(19)
BioXcel治疗公司			制药业			第一留置权定期贷款															9/30/2032						2,353			2,353			2,353			(11)(15)(21)

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橡树专业贷款公司

投资综合计划表

2022年9月30日

(以千为单位的美元金额)

投资组合公司			行业			投资类别(1)(2)(3)(4)			索引			传播			现金利率(5)(6)			PIK			到期日			股票			校长(7)			成本			公允价值			备注
BioXcel治疗公司			制药业			第一留置权定期贷款															9/30/2032						$	—		$	—		$	—		(11)(15)(19)(21)
BioXcel治疗公司			制药业			认股权证																		21,177						125			98			(11)(15)
黑鹰网络控股公司			数据处理和外包服务			二次留置权定期贷款			L+			7.00%			9.50%						6/15/2026						30,625			30,276			29,017			(6)
布鲁门塔尔·特梅库拉有限责任公司			汽车零售业			第一留置权定期贷款									9.00%						9/24/2023						3,979			3,980			3,960			(15)
布鲁门塔尔·特梅库拉有限责任公司			汽车零售业			优先股																		1,293,324						1,293			1,280			(15)
布鲁门塔尔·特梅库拉有限责任公司			汽车零售业			优先股																		298,460						298			295			(15)
布鲁门塔尔·特梅库拉有限责任公司			汽车零售业			普通股																		298,460						298			349			(15)
Cadence航空航天有限责任公司			航空航天与国防			第一留置权定期贷款			L+			6.50%			9.31%			2.00%			11/14/2023						14,294			13,471			13,143			(6)(15)
Carvana Co.			汽车零售业			固定利率债券									5.63%						10/1/2025						6,700			5,825			4,724			(11)
CCO控股有限责任公司			有线和卫星电视			固定利率债券									4.50%						5/1/2032						2,097			1,746			1,603			(11)
Circus Trix Holdings，LLC			休闲设施			第一留置权定期贷款			L+			5.50%			8.62%						7/16/2023						10,692			10,004			10,209			(6)(15)
Citgo Holding公司			石油天然气精炼与营销			固定利率债券									9.25%						8/1/2024						7,857			7,857			7,807
Citgo石油公司			石油天然气精炼与营销			第一留置权定期贷款			L+			6.25%			9.37%						3/28/2024						795			770			797			(6)
Clear Channel户外控股公司			广告			固定利率债券									7.50%						6/1/2029						4,311			4,311			3,132			(11)
Clear Channel户外控股公司			广告			固定利率债券									5.13%						8/15/2027						1,374			1,229			1,163			(11)
Clear Channel户外控股公司			广告			固定利率债券									7.75%						4/15/2028						676			648			512			(11)
秃鹰合并子公司			系统软件			固定利率债券									7.38%						2/15/2030						8,420			8,243			6,900
大陆联运集团有限公司			油气储运			第一留置权定期贷款			L+			8.50%			11.62%						1/28/2025						22,537			21,642			20,396			(6)(15)
大陆联运集团有限公司			油气储运			认股权证																								648			457			(15)
ConvergeOne控股公司			IT咨询和其他服务			第一留置权定期贷款			L+			5.00%			8.12%						1/4/2026						11,913			11,697			8,596			(6)
Conviva Inc.			应用软件			优先股																		417,851						605			894			(15)
CorEvitas，LLC			医疗保健技术			第一留置权定期贷款			SOFR+			5.75%			8.88%						12/13/2025						13,712			13,554			13,583			(6)(15)
CorEvitas，LLC			医疗保健技术			第一位留置权改革者			Prime+			4.75%			11.00%						12/13/2025						916			898			898			(6)(15)(19)
CorEvitas，LLC			医疗保健技术			普通股																		1,099						690			2,340			(15)
Covetrus，Inc.			医疗保健分销商			第一留置权定期贷款			SOFR+			5.00%			7.65%						10/13/2029						10,336			9,716			9,681			(6)
Coyote Buyer，LLC			特种化学品			第一留置权定期贷款			L+			6.00%			8.81%						2/6/2026						18,200			17,790			17,843			(6)(15)
Coyote Buyer，LLC			特种化学品			第一位留置权改革者			L+			6.00%									2/6/2025						—			(13)			(26)			(6)(15)(19)
Delivery Hero FinCo LLC			互联网与直销零售业			第一留置权定期贷款			SOFR+			5.75%			8.49%						8/12/2027						4,988			4,882			4,757			(6)(11)
达美航空租赁公司SPV II LLC			专业金融学			次级债务定期贷款									10.00%						8/31/2029						4,183			4,183			4,183			(11)(15)(19)
达美航空租赁公司SPV II LLC			专业金融学			优先股																		419						419			419			(11)(15)
达美航空租赁公司SPV II LLC			专业金融学			普通股																		2						2			2			(11)(15)
达美航空租赁公司SPV II LLC			专业金融学			认股权证																		31						—			—			(11)(15)
Delta Topco，Inc.			系统软件			二次留置权定期贷款			L+			7.25%			9.34%						12/1/2028						6,680			6,647			5,934			(6)
透析控股有限责任公司			医疗保健设备			第一留置权定期贷款			L+			9.00%			12.67%			2.00%			8/4/2026						24,396			23,083			22,993			(6)(15)
透析控股有限责任公司			医疗保健设备			第一留置权定期贷款			L+			9.00%									8/4/2026						—			(135)			(129)			(6)(15)(19)
透析控股有限责任公司			医疗保健设备			认股权证																		5,403,823						1,405			1,297			(15)
Digital.AI软件控股公司			应用软件			第一留置权定期贷款			L+			7.00%			9.91%						2/10/2027						9,902			9,599			9,793			(6)(15)
Digital.AI软件控股公司			应用软件			第一位留置权改革者			L+			6.50%			9.41%						2/10/2027						251			228			239			(6)(15)(19)

19

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橡树专业贷款公司

投资综合计划表

2022年9月30日

(以千为单位的美元金额)

投资组合公司			行业			投资类别(1)(2)(3)(4)			索引			传播			现金利率(5)(6)			PIK			到期日			股票			校长(7)			成本			公允价值			备注
DirecTV融资有限责任公司			有线和卫星电视			第一留置权定期贷款			L+			5.00%			8.12%						8/2/2027						$	19,242		$	18,970		$	17,973		(6)
戴德梁行控股有限公司			研究和咨询服务			第一留置权定期贷款			SOFR+			4.75%			7.33%						4/26/2029						5,000			4,906			4,760			(6)
Eagleview科技公司			应用软件			二次留置权定期贷款			L+			7.50%			11.17%						8/14/2026						8,974			8,884			8,503			(6)(15)
Eos Fitness Opco Holdings LLC			休闲设施			优先股																		488						488			966			(15)
Eos Fitness Opco Holdings LLC			休闲设施			普通股																		12,500						—			—			(15)
成立实验室控股公司。			医疗保健技术			第一留置权定期贷款									3.00%			6.00%			4/21/2027						10,418			10,275			10,231			(11)(15)
成立实验室控股公司。			医疗保健技术			第一留置权定期贷款									3.00%						4/21/2027						—			3			—			(11)(15)(19)
Fairbridge Strategic Capital Funding LLC			房地产运营公司			第一留置权定期贷款									9.00%						12/24/2028						27,850			27,850			27,850			(15)(19)(20)
Fairbridge Strategic Capital Funding LLC			房地产运营公司			认股权证																		2,500						—			3			(11)(15)(20)
FINThrive软件中介控股公司			医疗保健技术			二次留置权定期贷款			L+			6.75%			9.87%						12/17/2029						25,061			24,685			21,646			(6)
堡垒生物技术公司			生物技术			第一留置权定期贷款									11.00%						8/27/2025						9,466			9,071			9,008			(11)(15)
堡垒生物技术公司			生物技术			认股权证																		331,200						405			66			(11)(15)
前沿通信控股有限责任公司			综合电信业务			固定利率债券									6.00%						1/15/2030						4,881			4,420			3,845			(11)
GKD Index Partners，LLC			专业金融学			第一留置权定期贷款			L+			7.00%			10.67%						6/29/2023						25,128			24,915			24,851			(6)(15)
GKD Index Partners，LLC			专业金融学			第一位留置权改革者			L+			7.00%			10.60%						6/29/2023						1,280			1,268			1,262			(6)(15)(19)
全球医疗响应公司			医疗保健服务			第一留置权定期贷款			L+			4.25%			7.37%						3/14/2025						5,572			5,435			4,848			(6)
Grove Hotel Parcel Owner，LLC			酒店、度假村和邮轮公司			第一留置权定期贷款			SOFR+			8.00%			11.04%						6/21/2027						14,311			14,041			14,060			(6)(15)
Grove Hotel Parcel Owner，LLC			酒店、度假村和邮轮公司			第一留置权定期贷款			SOFR+			8.00%									6/21/2027						—			(54)			(50)			(6)(15)(19)
Grove Hotel Parcel Owner，LLC			酒店、度假村和邮轮公司			第一位留置权改革者			SOFR+			8.00%									6/21/2027						—			(27)			(25)			(6)(15)(19)
港湾买家公司。			教育服务			第一留置权定期贷款			SOFR+			5.25%			8.38%						4/9/2029						9,392			9,080			8,582			(6)
ICIMS，Inc.			应用软件			第一留置权定期贷款			SOFR+			6.75%			9.49%						8/18/2028						19,203			18,874			18,867			(6)(15)
ICIMS，Inc.			应用软件			第一留置权定期贷款			SOFR+			6.75%									8/18/2028						—			—			—			(6)(15)(19)
ICIMS，Inc.			应用软件			第一位留置权改革者			SOFR+			6.75%									8/18/2028						—			(31)			(32)			(6)(15)(19)
伊姆莫尔公司			医疗用品			第一留置权定期贷款			L+			5.75%			9.42%						7/2/2025						8,569			8,401			8,407			(6)(15)
伊姆莫尔公司			医疗用品			二次留置权定期贷款			L+			8.00%			11.67%			3.50%			10/2/2025						22,619			22,162			22,275			(6)(15)
Impel NeuroPharma公司			医疗保健技术			第一留置权定期贷款															2/15/2031						13,083			13,083			13,083			(15)(21)
Impel NeuroPharma公司			医疗保健技术			第一留置权定期贷款			SOFR+			8.75%			12.45%						3/17/2027						12,161			11,944			11,942			(6)(15)
诺科尔制药有限公司			医疗保健技术			第一留置权定期贷款									11.00%						1/26/2027						6,817			6,553			6,408			(11)(15)
诺科尔制药有限公司			医疗保健技术			第一留置权定期贷款									11.00%						1/26/2027						—			—			—			(11)(15)(19)
诺科尔制药有限公司			医疗保健技术			认股权证																		56,999						135			609			(11)(15)
综合开发公司			其他多元化的金融服务			认股权证																		1,078,284						113			—			(15)
Inventus Power，Inc.			电子元器件和设备			第一留置权定期贷款			SOFR+			5.00%			8.55%						3/29/2024						18,660			18,567			18,134			(6)(15)
Inventus Power，Inc.			电子元器件和设备			二次留置权定期贷款			L+			8.50%			12.17%						9/29/2024						13,674			13,514			13,154			(6)(15)
InW制造有限责任公司			个人产品			第一留置权定期贷款			L+			5.75%			9.42%						3/25/2027						35,625			34,806			31,528			(6)(15)
IPC公司			应用软件			第一留置权定期贷款			L+			6.50%			9.44%						10/1/2026						34,357			33,612			32,639			(6)(15)
依凡提软件公司			应用软件			二次留置权定期贷款			L+			7.25%			10.33%						12/1/2028						10,247			10,196			7,702			(6)
Jazz收购，Inc.			航空航天与国防			第一留置权定期贷款			L+			7.50%			10.62%						1/29/2027						36,234			35,170			36,392			(6)(15)
Jazz收购，Inc.			航空航天与国防			二次留置权定期贷款			L+			8.00%			11.12%						6/18/2027						528			478			481			(6)

20

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橡树专业贷款公司

投资综合计划表

2022年9月30日

(以千为单位的美元金额)

投资组合公司			行业			投资类别(1)(2)(3)(4)			索引			传播			现金利率(5)(6)			PIK			到期日			股票			校长(7)			成本			公允价值			备注
Kings Buyer，LLC			环境与设施服务			第一留置权定期贷款			L+			6.50%			10.17%						10/29/2027						$	13,623		$	13,487		$	13,351		(6)(15)
Kings Buyer，LLC			环境与设施服务			第一位留置权改革者			L+			6.50%			10.17%						10/29/2027						329			311			292			(6)(15)(19)
激光航运公司			航空货运与物流			二次留置权定期贷款			L+			7.50%			10.38%						5/7/2029						2,394			2,370			1,867			(6)(15)
Lift Brands控股公司			休闲设施			普通股																		2,000,000						1,399			—			(15)
Lightbox中级，L.P.			房地产服务			第一留置权定期贷款			L+			5.00%			8.67%						5/9/2026						41,008			40,243			39,573			(6)(15)
液体环境解决方案公司			环境与设施服务			二次留置权定期贷款			L+			8.50%			11.38%						11/30/2026						4,357			4,285			4,226			(6)(15)
液体环境解决方案公司			环境与设施服务			二次留置权定期贷款			L+			8.50%			11.38%						11/30/2026						2,370			2,323			2,265			(6)(15)(19)
液体环境解决方案公司			环境与设施服务			普通股																		451						451			451			(15)
LSL Holdco，LLC			医疗保健分销商			第一留置权定期贷款			L+			6.00%			9.12%						1/31/2028						19,236			18,894			18,707			(6)(15)
LSL Holdco，LLC			医疗保健分销商			第一位留置权改革者			L+			6.00%			9.12%						1/31/2028						1,710			1,672			1,651			(6)(15)(19)
LTI控股公司			电子元器件			二次留置权定期贷款			L+			6.75%			9.87%						9/6/2026						2,140			2,092			1,890			(6)
Marinus制药公司			制药业			第一留置权定期贷款									11.50%						5/11/2026						17,203			16,954			16,644			(11)(15)
Marinus制药公司			制药业			第一留置权定期贷款									11.50%						5/11/2026						—			—			—			(11)(15)(19)
Mesoblast，Inc.			生物技术			第一留置权定期贷款									8.00%			1.75%			11/19/2026						7,215			6,650			6,440			(11)(15)
Mesoblast，Inc.			生物技术			第一留置权定期贷款									8.00%			1.75%			11/19/2026						—			1			—			(11)(15)(19)
Mesoblast，Inc.			生物技术			认股权证																		209,588						480			170			(11)(15)
MHE Intermediate Holdings LLC			多元化的支援服务			第一留置权定期贷款			SOFR+			6.00%			9.50%						7/21/2027						18,390			18,088			17,691			(6)(15)
MHE Intermediate Holdings LLC			多元化的支援服务			第一位留置权改革者			SOFR+			6.00%									7/21/2027						—			(23)			(54)			(6)(15)(19)
MindBody公司			互联网服务和基础设施			第一留置权定期贷款			L+			7.00%			10.64%			1.50%			2/14/2025						45,665			44,689			44,523			(6)(15)
MindBody公司			互联网服务和基础设施			第一位留置权改革者			L+			8.00%									2/14/2025						—			(54)			(100)			(6)(15)(19)
马赛克公司，LLC			家装零售业			第一留置权定期贷款			L+			6.75%			9.89%						7/2/2026						46,499			45,802			45,421			(6)(15)
MRI软件有限责任公司			应用软件			第一留置权定期贷款			L+			5.50%			9.17%						2/10/2026						29,565			29,128			28,734			(6)(15)
MRI软件有限责任公司			应用软件			第一留置权定期贷款			L+			5.50%									2/10/2026						—			(12)			(96)			(6)(15)(19)
MRI软件有限责任公司			应用软件			第一位留置权改革者			L+			5.50%									2/10/2026						—			(13)			(51)			(6)(15)(19)
NaviSite，LLC			数据处理和外包服务			二次留置权定期贷款			L+			8.50%			12.17%						12/30/2026						22,560			22,241			21,524			(6)(15)
NeuAG，LLC			化肥与农用化学品			第一留置权定期贷款			L+			10.50%			14.17%						9/11/2024						50,459			49,301			51,972			(6)(15)
NFP公司			其他多元化的金融服务			固定利率债券									6.88%						8/15/2028						10,191			9,773			7,966
NN，Inc.			工业机械			第一留置权定期贷款			L+			6.88%			9.99%						9/19/2026						58,713			57,655			56,805			(6)(11)(15)
OEConnection LLC			应用软件			第一留置权定期贷款			L+			4.00%			7.12%						9/25/2026						3,323			3,162			3,207			(6)
OEConnection LLC			应用软件			二次留置权定期贷款			L+			7.00%			10.05%						9/25/2027						7,519			7,389			7,237			(6)(15)
OTG管理，有限责任公司			机场服务			第一留置权定期贷款			L+			2.00%			5.08%			8.00%			9/2/2025						21,557			21,267			21,557			(6)(15)
OTG管理，有限责任公司			机场服务			第一留置权定期贷款			L+			2.00%									9/2/2025						—			(31)			—			(6)(15)(19)
宝洁L发展有限责任公司			制药业			固定利率债券									7.75%						11/15/2025						7,776			7,820			5,846
Park Place Technologies，LLC			互联网服务和基础设施			第一留置权定期贷款			SOFR+			5.00%			8.13%						11/10/2027						9,850			9,460			9,374			(6)
Performance Health控股公司			医疗保健分销商			第一留置权定期贷款			L+			6.00%			8.88%						7/12/2027						17,976			17,690			17,537			(6)(15)
PFNY控股有限责任公司			休闲设施			第一留置权定期贷款			L+			7.00%			9.28%						12/31/2026						26,154			25,712			25,893			(6)(15)

21

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橡树专业贷款公司

投资综合计划表

2022年9月30日

(以千为单位的美元金额)

投资组合公司			行业			投资类别(1)(2)(3)(4)			索引			传播			现金利率(5)(6)			PIK			到期日			股票			校长(7)			成本			公允价值			备注
PFNY控股有限责任公司			休闲设施			第一留置权定期贷款			L+			7.00%			9.25%						12/31/2026						$	2,228		$	2,186		$	2,203		(6)(15)(19)
PFNY控股有限责任公司			休闲设施			第一位留置权改革者			L+			7.00%									12/31/2026						—			(21)			(13)			(6)(15)(19)
Planview母公司			应用软件			二次留置权定期贷款			L+			7.25%			10.92%						12/18/2028						28,627			28,198			27,482			(6)(15)
Pluralsight，LLC			应用软件			第一留置权定期贷款			L+			8.00%			10.68%						4/6/2027						48,689			47,951			47,155			(6)(15)
Pluralsight，LLC			应用软件			第一位留置权改革者			L+			8.00%									4/6/2027						—			(53)			(111)			(6)(15)(19)
PRGX全球公司			数据处理和外包服务			第一留置权定期贷款			L+			6.75%			10.42%						3/3/2026						33,775			32,931			33,116			(6)(15)
PRGX全球公司			数据处理和外包服务			第一位留置权改革者			L+			6.75%									3/3/2026						—			(34)			(49)			(6)(15)(19)
PRGX全球公司			数据处理和外包服务			普通股																		80,515						79			89			(15)
Profrac Holdings II，LLC			工业机械			第一留置权定期贷款			SOFR+			8.50%			10.01%						3/4/2025						23,275			22,722			22,810			(6)(15)
Project Boost买家，有限责任公司			应用软件			二次留置权定期贷款			L+			8.00%			11.12%						5/31/2027						5,250			5,168			5,047			(6)(15)
量子Bidco有限公司			食品分销商			第一留置权定期贷款			索尼娅+			6.00%			8.39%						1/31/2028						£	3,501		4,646			3,367			(6)(11)(15)
QuorumLabs，Inc.			应用软件			优先股																		64,887,669						375			—			(15)
放射学合作伙伴公司			医疗保健分销商			第一留置权定期贷款			L+			4.25%			7.33%						7/9/2025						$	3,400		3,202			2,880			(6)
放射学合作伙伴公司			医疗保健分销商			固定利率债券									9.25%						2/1/2028						4,755			4,720			3,109
相对论oda LLC			应用软件			第一留置权定期贷款			L+			7.50%						10.59%			5/12/2027						24,692			24,265			24,101			(6)(15)
相对论oda LLC			应用软件			第一位留置权改革者			L+			6.50%									5/12/2027						—			(43)			(64)			(6)(15)(19)
文艺复兴控股公司			多元化银行			二次留置权定期贷款			L+			7.00%			10.12%						5/29/2026						3,542			3,515			3,402			(6)
RP托管发行商有限责任公司			医疗保健分销商			固定利率债券									5.25%						12/15/2025						1,325			1,218			1,097
RumbleOn公司			汽车零售业			第一留置权定期贷款			L+			8.25%			11.92%						8/31/2026						37,656			35,775			36,187			(6)(11)(15)
RumbleOn公司			汽车零售业			第一留置权定期贷款			L+			8.25%			11.92%						8/31/2026						11,393			10,583			10,760			(6)(11)(15)(19)
RumbleOn公司			汽车零售业			认股权证																		164,660						1,202			74			(11)(15)
赛伯特公司			金属和玻璃容器			第一留置权定期贷款			L+			4.50%			7.63%						12/10/2026						1,691			1,610			1,623			(6)
共享这一公司			应用软件			认股权证																		345,452						367			—			(15)
二氧化硅医疗产品公司。			金属和玻璃容器			第一留置权定期贷款									5.50%			8.50%			12/21/2026						46,121			45,413			45,295			(15)
二氧化硅医疗产品公司。			金属和玻璃容器			认股权证																		415						681			681			(15)
SM Wellness控股公司			医疗保健服务			二次留置权定期贷款			L+			8.00%			10.74%						4/16/2029						9,109			8,972			8,289			(6)(15)
SonicWall美国控股公司。			技术分销商			二次留置权定期贷款			L+			7.50%			10.48%						5/18/2026						3,195			3,163			2,997			(6)(15)
索伦托治疗公司			生物技术			普通股																		50,000						197			79			(11)
Spanx，LLC			服装零售业			第一留置权定期贷款			L+			5.25%			8.30%						11/20/2028						4,534			4,455			4,427			(6)(15)
Spanx，LLC			服装零售业			第一位留置权改革者			L+			5.25%			8.03%						11/18/2027						866			813			796			(6)(15)(19)
SPX Flow，Inc.			工业机械			第一留置权定期贷款			SOFR+			4.50%			7.63%						4/5/2029						1,500			1,410			1,393			(6)
SumUp Holdings卢森堡S.？r.l.			其他多元化的金融服务			第一留置权定期贷款			E+			8.50%			10.00%						3/10/2026						£	16,911		19,414			16,360			(6)(11)(15)
阳光沥青与建筑有限责任公司			建筑与工程			第一留置权定期贷款			L+			6.00%			8.88%						1/13/2026						$	42,618		41,654			41,723			(6)(15)
Supermoose借款人，有限责任公司			应用软件			第一留置权定期贷款			L+			3.75%			7.42%						8/29/2025						3,466			3,141			3,056			(6)
高级副总裁-Singer Holdings Inc.			家居用品			第一留置权定期贷款			L+			6.75%			10.42%						7/28/2028						20,766			19,550			18,188			(6)(15)
箭鱼合并子公司有限责任公司			汽车零部件与设备			二次留置权定期贷款			L+			6.75%			9.81%						2/2/2026						12,500			12,474			11,469			(6)(15)
塔卡拉有限责任公司			餐饮业			二次留置权定期贷款			L+			7.50%			10.62%						2/4/2028						9,448			9,338			8,692			(6)
Tahoe Bidco B.V.			应用软件			第一留置权定期贷款			L+			6.00%			8.68%						9/29/2028						23,215			22,815			22,843			(6)(11)(15)
Tahoe Bidco B.V.			应用软件			第一位留置权改革者			L+			6.00%									10/1/2027						—			(29)			(28)			(6)(11)(15)(19)
Tecta America Corp.			建筑与工程			二次留置权定期贷款			L+			8.50%			11.62%						4/9/2029						5,203			5,125			5,034			(6)(15)

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橡树专业贷款公司

投资综合计划表

2022年9月30日

(以千为单位的美元金额)

投资组合公司			行业			投资类别(1)(2)(3)(4)			索引			传播			现金利率(5)(6)			PIK			到期日			股票			校长(7)			成本			公允价值			备注
Telestream控股公司			应用软件			第一留置权定期贷款			SOFR+			9.25%			12.11%						10/15/2025						$	18,323		$	17,956		$	17,865		(6)(15)
Telestream控股公司			应用软件			第一位留置权改革者			SOFR+			9.25%			12.20%						10/15/2025						1,231			1,210			1,187			(6)(15)(19)
特塞拉治疗有限责任公司			制药业			二次留置权定期贷款			L+			9.50%			13.17%						3/30/2026						29,663			29,352			29,031			(6)(15)
特塞拉治疗有限责任公司			制药业			普通股																		668,879						2,028			4,077			(15)
TGNR HoldCo LLC			油气一体化			次级债务									11.50%						5/14/2026						4,984			4,866			4,872			(10)(11)(15)
Thrasio，LLC			互联网与直销零售业			第一留置权定期贷款			L+			7.00%			11.17%						12/18/2026						37,494			36,569			35,807			(6)(15)
Thrasio，LLC			互联网与直销零售业			优先股																		8,434						101			69			(15)
Thrasio，LLC			互联网与直销零售业			优先股																		284,650						2,409			2,320			(15)
Thrasio，LLC			互联网与直销零售业			优先股																		48,352						979			979			(15)
Thrasio，LLC			互联网与直销零售业			优先股																		23,201						22,986			26,487			(15)(19)
Tibco Software Inc.			应用软件			第一留置权定期贷款			SOFR+			4.50%			8.15%						3/30/2029						12,032			10,949			10,827			(6)
试金石收购公司。			医疗用品			第一留置权定期贷款			L+			6.00%			9.12%						12/29/2028						6,016			5,908			5,895			(6)(15)
Uniti Group LP			专门化REITs			固定利率债券									6.50%						2/15/2029						4,500			4,060			3,026			(11)
Uniti Group LP			专门化REITs			固定利率债券									4.75%						4/15/2028						300			258			238			(11)
Win Brands Group LLC			家居用品和特产			第一留置权定期贷款			L+			15.00%			19.64%						1/23/2026						2,316			2,293			2,264			(6)(15)
Win Brands Group LLC			家居用品和特产			认股权证																		3,621						—			192			(15)
Windstream Services II，LLC			综合电信业务			第一留置权定期贷款			L+			6.25%			9.37%						9/21/2027						25,499			24,632			23,204			(6)
Windstream Services II，LLC			综合电信业务			普通股																		18,032						216			296			(15)
Windstream Services II，LLC			综合电信业务			认股权证																		109,420						1,842			1,799			(15)
WP CPP Holdings，LLC			航空航天与国防			第一留置权定期贷款			L+			3.75%			6.56%						4/30/2025						7,564			6,989			6,795			(6)
WP CPP Holdings，LLC			航空航天与国防			二次留置权定期贷款			L+			7.75%			10.56%						4/30/2026						6,000			5,855			5,070			(6)(15)
WPEngine公司			应用软件			第一留置权定期贷款			L+			6.00%			10.19%						3/27/2026						40,536			39,947			40,131			(6)(15)
WWEX Uni Topco Holdings，LLC			航空货运与物流			二次留置权定期贷款			L+			7.00%			10.67%						7/26/2029						5,000			4,925			4,538			(6)(15)
Zayo集团控股有限公司			替代运营商			固定利率债券									4.00%						3/1/2027						250			212			201
ZEP Inc.			特种化学品			二次留置权定期贷款			L+			8.25%			11.92%						8/11/2025						19,578			19,542			16,152			(6)(15)
泽丰Bidco有限公司			专业金融学			二次留置权定期贷款			索尼娅+			7.50%			9.72%						7/23/2026						£	18,000		23,804			16,552			(6)(11)(15)
非控股/非关联投资总额(180.9净资产的百分比)																														$	2,330,096		$	2,253,750
投资组合投资总额(200.2净资产的百分比)																														$	2,617,754		$	2,494,111
现金和现金等价物及限制性现金
摩根大通优质货币市场基金，机构股票																														$	5,261		$	5,261
其他现金账户																														21,103			21,103
现金及现金等价物合计及限制性现金(2.1净资产的百分比)																														$	26,364		$	26,364
证券组合投资总额、现金和现金等价物以及受限现金(202.4净资产的百分比)																														$	2,644,118		$	2,520,475

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橡树专业贷款公司

投资综合计划表

2022年9月30日

(以千为单位的美元金额)

衍生工具						应购买的名义金额						待售出的名义金额						到期日						交易对手						累计未实现增值/(折旧)
外币远期合约						$	43,179					€	41,444					11/10/2022						摩根大通银行，N.A.						$	2,466
外币远期合约						$	45,692					£	37,033					11/10/2022						摩根大通银行，N.A.						4,323
																														$	6,789

衍生工具

公司收到

公司付钱

交易对手

到期日

名义金额

公允价值

利率互换

固定2.7%

浮动3个月LIBOR+1.658%

加拿大皇家银行

1/15/2027

$350,000

$(41,969)

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橡树专业贷款公司

投资综合计划表

2022年9月30日

(以千为单位的美元金额)

(1)除非另有说明，否则所有债务投资都是创收的。除非另有说明，否则所有股权投资都不会产生收益。

(2)按地理区域分列的投资组合构成见合并财务报表附注中的附注3。

(3)股权可以是与投资组合公司有关的公司的股份或单位。

(4)公司的每一项投资都被质押为其一项或多项信贷安排下的抵押品。一笔投资可以被分成几个部分，分别作为抵押品抵押给不同的信贷安排。

(5)某些定期贷款和左轮手枪的利率可以逐期调整。这些利率调整可能是暂时性的，可能是由于分级定价安排或原始信贷协议中违反财务或付款契约的情况，或者是根据贷款修订或豁免文件的永久性调整。

(6)大多数浮动利率贷款未偿还本金余额的利率与LIBOR、SOFR、SONIA和/或替代基本利率(例如，最优惠利率)挂钩，通常根据借款人的选择每半年、每季度或每月重置一次。借款人也可以选择为每笔贷款设定多个利息重置期。对于上述每笔贷款，本公司已根据各自的信贷协议和期末的现金利率提供了参考利率之上的适用保证金。除非另有说明，上述所有伦敦银行同业拆息均以美元计价。截至2022年9月30日，公司浮动利率贷款的参考利率为30天LIBOR为3.12%，90天LIBOR为3.67%，180天LIBOR为4.17%，360天LIBOR为4.78%，最优惠利率为6.25%，30天SOFR为3.03%，90天SOFR为3.55%，SONIA为1.69%，30天EURIBOR为0.69%，90天期EURIBOR报0.99%，180天期EURIBOR报0.38%。大多数贷款都有利率下限，通常在0%到1%之间。基于SOFR和SONIA的合同可能包括除了基本利率和所述利差之外收取的信用利差调整。

(7)本金包括累积的PIK利息，并扣除还款(如果有的话)。“GB”表示投资是以英镑计价的。“欧元”表示投资是以欧元计价的。所有其他投资都以美元计价。

(8)根据《投资公司法》，控制投资通常被定义为对本公司拥有超过25%的有投票权证券或保持超过50%的董事会代表的公司的投资。

(9)根据《投资公司法》的定义，本公司被视为这些投资组合公司的“关联人”，并“控制”这些投资组合公司，因为本公司拥有投资组合公司25%以上的未偿还有表决权证券，或有权控制该投资组合公司的管理或政策(包括通过管理协议)。有关截至2022年9月30日止年度内发行人既是联营公司亦为本公司被视为控制的投资组合公司的交易，请参阅综合财务报表附注中的附表12-14。

(10)这项投资代表对所示标的证券的参与权益。

(11)投资并不是《投资公司法》第55(A)节所界定的“合格资产”。根据《投资公司法》，公司不得收购任何不符合条件的资产，除非在进行收购时，符合条件的资产至少占公司总资产的70%。截至2022年9月30日，符合条件的资产代表75.7公司总资产和不符合条件的资产的百分比24.3占公司总资产的%。

(12)通过支付股息或分配而产生的收入。

(13)这笔投资代表卖方赚取Alvotech SA的股份。如果在2027年6月16日之前的任何时候，Alvotech SA的普通股价格等于或高于VWAP$，则一半的卖家将获得收益股票。15.00以每股计算十任何时间内的交易日二十交易日期间，如果在此期间的任何时间，普通股价格等于或高于VWAP$，则另一半将归属于20.00以每股计算十任何时间内的交易日二十交易日期间。

(14)关于投资组合的构成，见合并财务报表附注附注3。

(15)截至2022年9月30日，这些投资在财务会计准则委员会根据ASC 820指导建立的公允价值层次结构中被归类为3级。

(16)这项投资是以资产净值作为公允价值的实际权宜之计进行估值的。与ASC 820一致，这些投资被排除在分层级别之外。

(17)关联投资通常被《投资公司法》定义为对本公司拥有5%至25%有投票权证券的公司的投资。

(18)非控制/非关联投资是既不是控制投资也不是关联投资的投资。

(19)投资有未提取的承诺。未摊销费用被归类为非劳动收入，这降低了成本基础，这可能导致负成本基础。公允价值为负值可能是因为未出资承诺的估值低于面值。

(20)这项投资在截至2022年3月31日的三个月内更名。在2022年3月31日之前，这笔投资被称为Realfi Strategic Capital Funding LLC。

(21)这项投资是一种收入利息融资定期贷款，公司根据各自投资组合公司在贷款有效期内赚取的收入的一定百分比定期支付利息。

请参阅合并财务报表附注。

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橡树专业贷款公司

合并财务报表附注

(以千为单位，但股票和每股金额、百分比和另有说明者除外)

注：1.组织

橡树专业贷款公司(连同其合并的子公司“公司”)是一家专业金融公司，旨在为上市或银团资本市场准入有限的公司提供定制的一站式信贷解决方案。本公司成立于2007年底，是一家封闭式、外部管理、非多元化管理的投资公司，已选择根据《投资公司法》作为业务发展公司进行监管。根据修订后的1986年《国内税法》(以下简称《守则》)，本公司有资格并选择被视为受监管的投资公司(RIC)，以缴纳美国联邦所得税。

该公司的投资目标是通过为公司提供灵活和创新的融资解决方案，包括第一和第二留置权贷款、无担保贷款和夹层贷款、债券、优先股和某些股权共同投资，创造当前的收入和资本增值。本公司亦可寻求以折扣价在私人或银团交易中进行二次投资，以创造资本增值和收入。

根据本公司与橡树资本之间的投资顾问协议(经修订及重述的“投资顾问协议”)，本公司由橡树基金顾问有限公司(“橡树基金”)进行外部管理。橡树资本是橡树资本管理公司(“OCM”)的附属公司，OCM是该公司2017年10月17日至2020年5月3日期间的外部投资顾问。橡树基金管理有限公司(“橡树管理人”)是OCM的子公司，根据公司与橡树管理人之间的管理协议(“管理协议”)，为公司的运营提供某些必要的行政和其他服务。见附注10。2019年，Brookfield Corporation(F/K/a布鲁克菲尔德资产管理)。(“Brookfield”)收购了Oaktree Capital Group，LLC的多数经济权益。Oaktree及其附属公司作为Brookfield内部的一家独立企业运营，拥有自己的产品供应和投资、营销和支持团队。

于二零二一年三月十九日，本公司根据日期为二零二零年十月二十八日的若干合并协议及计划(“OCSI合并协议”)，由OCSI、本公司、本公司的全资附属公司狮子会合并附属公司及(仅就该协议所载的有限目的)Oaktree收购Oaktree Strategic Income Corporation(“OCSI”)。根据华侨城合并协议，华侨城以两步交易方式与本公司合并及并入本公司，本公司为尚存公司(“华侨城合并”)。

于2023年1月23日，本公司根据日期为2022年9月14日的若干合并协议及计划(“OSI2合并协议”)，由本公司、本公司的全资附属公司Project Superior Merge Sub，Inc.及(仅出于该协议所载的有限目的)收购Oaktree Strategic Income II，Inc.(“OSI2合并协议”)。根据OSI2合并协议，OSI2与本公司合并并并入本公司，分两步与本公司合并为尚存公司(“OSI2合并”)。有关详细信息，请参阅附注14“与OSI2合并”。

注：2.重大会计政策

陈述依据：

本公司合并财务报表乃根据公认会计原则及S-X规定及10-Q表申报要求编制。管理层认为，为公平列报综合财务报表所需的所有正常经常性调整均已作出。所有公司间余额和交易均已注销。本公司是一家遵循ASC主题946中的会计和报告指导的投资公司，金融服务--投资公司(“ASC 946”)。

某些上期金额已重新分类，以符合本期列报。截至2023年3月31日及之前的所有每股金额和已发行普通股反映了公司于2023年1月20日完成的3选1反向股票拆分，并于2023年1月23日开始交易时生效。

预算的使用：

根据美国公认会计原则(“GAAP”)编制财务报表时，管理层须作出若干估计及假设，以影响财务报表及附注所报告的金额。这些估计是基于本公司目前掌握的信息以及本公司认为在当时情况下合理的各种其他假设。经济和政治环境、金融市场和用于确定这些估计数的任何其他参数的变化可能会导致实际结果不同，这种差异可能是实质性的。重大估计包括投资估值和收入确认。

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橡树专业贷款公司

合并财务报表附注

(以千为单位，但股票和每股金额、百分比和另有说明者除外)

整合：

随附的综合财务报表包括橡树专业贷款公司及其合并子公司的账目。每间合并附属公司均为全资拥有，因此并入综合财务报表。出于美国联邦所得税的目的，某些持有投资的子公司被视为通过实体。某些合并子公司的资产不能直接用于满足橡树专业贷款公司或其任何其他子公司债权人的债权。

作为一家投资公司，本公司持有的有价证券投资不并入综合财务报表，而是按公允价值作为投资计入资产负债表。

公允价值计量：

本公司根据ASC 820对其投资进行估值，该条款将公允价值定义为在计量日期在市场参与者之间有序交易中出售资产或支付转移负债所收到的金额。负债的公允价值被定义为将负债转移给新债务人而支付的金额，而不是与债权人清偿债务所支付的金额。ASC 820优先使用可观察到的市场价格，而不是特定于实体的投入。在没有可观察到的价格或投入或不可靠的情况下，应用估值技术。这些估值技术涉及一定程度的管理层估计和判断，其程度取决于投资或市场的价格透明度和投资的复杂性。

ASC/820定义的层级与与这些资产和负债的公平估值投入相关的主观量直接相关，如下：

 

•第1级-未调整，截至测量日期相同资产或负债在活跃市场的报价。

•二级--一级价格以外的可观察的投入，例如类似资产或负债的报价；不活跃的市场的报价；或在资产或负债的整个测量日期可观察到的或可被可观测的市场数据证实的其他投入。

•级别3-无法观察到的输入，反映了橡树资本对市场参与者在测量日期将使用什么来为资产或负债定价的最佳估计。考虑到估值技术中固有的风险和模型投入中固有的风险。

如果用于计量公允价值的投入属于公允价值层次的不同级别，则投资的水平基于对公允价值计量有重要意义的最低投入水平。橡树资本对一项特定投入对公允价值计量整体重要性的评估需要判断，并考虑投资特有的因素。这包括使用从独立第三方定价服务或直接从经纪商获得的“买入”和“要价”价格进行估值的投资证券。这些投资可被归类为第三级，因为报价可能是对处于不活跃市场的证券的性质的指示，可能是针对类似证券的，或者可能需要对特定于投资的因素或限制进行调整。

具有现成报价的金融工具一般具有较高的市场价格可观测性，而在计量公允价值时固有的判断程度较低。因此，橡树资本获得并分析定价供应商和经纪人为公司所有可获得报价的投资提供的现成市场报价。在确定特定投资的公允价值时，定价供应商和经纪人使用可观察到的市场信息，包括具有约束力和非约束性的指示性报价。

橡树资本寻求获得至少两个标的或类似证券的报价，通常是从定价供应商那里。如果橡树资本无法从定价供应商那里获得两个报价，或者如果从定价供应商那里获得的价格不在橡树资本设定的门槛之内，橡树资本会寻求直接从为资产做市的经纪商那里获得报价。橡树资本根据可获得的市场信息(包括标的或类似证券的交易活动)或通过执行可比证券分析来评估定价供应商和经纪商提供的报价，以确保公允价值得到合理估计。橡树资本还对从定价供应商和经纪人那里获得的估值信息与交易中收到的实际价格进行反向测试。除了持续的监控和回测外，橡树资本还对定价供应商执行尽职调查程序，以了解他们的方法和控制措施，以支持他们在估值过程中的使用。一般来说，橡树资本不会调整从这些来源获得的任何价格。

如果从定价供应商或经纪人那里获得的报价被确定为不可靠或不容易获得，橡树资本将使用三种不同的估值技术中的任何一种对此类投资进行估值。第一种估值技术是交易先例技术，在适用的范围内，它利用投资最近或预期的未来交易来确定公允价值。第二种估值技术是对投资组合公司的企业价值(“EV”)进行分析。EV是指投资组合公司对市场参与者的全部价值，包括在某个时间点用于为企业资本化的债务证券和股权证券的价值总和。通常执行EV分析以确定(I)以下值

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(以千为单位，但股票和每股金额、百分比和另有说明者除外)

股权投资，(Ii)债务投资是否存在信贷减值及(Iii)根据投资公司法本公司被视为控制的债务投资的价值。为了估计投资组合公司的EV，橡树资本分析了各种因素，包括投资组合公司的历史和预期财务业绩、对公司的宏观经济影响以及公司行业的竞争动态。橡树资本还根据投资组合公司的具体情况使用以下部分或全部信息：(I)可比上市公司的估值；(Ii)类似行业或具有相似业务或收益特征的私营和上市可比公司最近的出售情况；(Iii)收购价格与其收益或现金流的倍数；(Iv)投资组合公司满足其预测和业务前景的能力；(V)贴现现金流分析；(Vi)投资组合公司资产的估计清算或抵押品价值；以及(Vii)第三方对投资组合公司的收购要约。当估值日期存在不确定性时，橡树资本可能会对投资组合公司的潜在出售结果进行权衡。第三种估值技术是市场收益率技术，通常用于非信用减值债务投资。在市场收益率技术中，根据对具有类似风险水平的类似结构投资的预期市场收益率的评估，为投资估算当前价格，橡树资本考虑当前合同利率、资本结构和投资的其他条款相对于公司和具体投资的风险。除其他因素外，风险的一个关键决定因素是通过投资相对于投资组合公司的EV的杠杆作用。由于本公司持有的债务投资流动性极低，没有活跃的交易市场，橡树资本依赖一级市场数据，包括新融资的交易和特定行业的市场走势，以及与高收益债务工具和银团贷款有关的二级市场数据，作为确定适当市场收益率的投入(视情况而定)。

根据ASC 820-10，符合ASC 946标准的投资公司的某些投资可以使用资产净值作为公允价值的实际权宜之计进行估值。与ASC 820下的FASB指导一致，这些投资被排除在分层级别之外。这些投资通常是不可赎回的。

橡树资本使用布莱克·斯科尔斯定价模型估计某些私人持有的权证的公允价值，该模型包括对各种因素和主观假设的分析，包括当前股价(通过使用如上所述的EV分析)、行使前的预期期限、标的股票价格的预期波动率、预期股息和无风险利率。主观投入假设的变化会对公允价值估计产生重大影响。

根据《投资公司法》第2a-5条规则，注册投资公司和业务发展公司的董事会可以(I)选择真诚地确定公允价值，或(Ii)指定一名估值指定人，在董事会的监督下真诚地确定公允价值。公司董事会已指定橡树资本为其估值指定人，自2022年9月8日起生效。

橡树资本每个季度都会进行与确定公司投资的公允价值有关的多步骤评估过程：

•季度估值过程首先由橡树资本的估值团队对每一家投资组合的公司或投资进行初始估值；

•然后对初步估值进行审查，并与橡树资本管理层进行讨论；

•另外，独立评估公司在选定的基础上为公司的投资编制估值，这些投资的市场报价不是现成的或现成的，但被认为不能反映投资的公允价值，并向公司提交报告，并向橡树资本提供该等报告；

•橡树资本将其初步估值与独立估值公司的估值进行比较，并为审计委员会准备一份估值报告；

•审计委员会与橡树资本共同审查估值报告，橡树资本对估值报告作出回应和补充，以反映橡树资本与审计委员会之间的任何讨论；以及

•橡树资本作为估值指定人，决定公司投资组合中每项投资的公允价值。

本公司截至2023年6月30日和2022年9月30日的投资的公允价值由橡树资本作为本公司的估值指定人确定。该公司已经并将继续聘请独立估值公司协助确定其投资组合证券的一部分的公允价值，这些证券的市场报价不是现成的，或者是现成的，但被认为不能反映每季度投资的公允价值。

由于在确定没有现成市场价值的投资的公允价值时存在固有的不确定性，本公司投资的公允价值可能会在不同时期波动。由于估值的内在不确定性，这些估计价值可能与投资存在现成市场时报告的价值大不相同，而且这种差异可能是实质性的。

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合并财务报表附注

(以千为单位，但股票和每股金额、百分比和另有说明者除外)

除标题为“递延融资成本”、“递延发售成本”、“其他资产”、“递延税项资产净值”、“应付信贷便利”和“应付无担保票据”的细目按摊余成本列报外，所有资产和负债在合并资产负债表上都接近公允价值。“应收利息、股息及费用”、“投资组合公司应付”、“未结算交易应收账款”、“经纪应收账款”、“应付帐款、应计费用及其他负债”、“应付基本管理费及激励费”、“应付联属公司”、“应付利息”及“未结算交易应付款项”等项目的账面价值因到期日短而接近公允价值。

外币折算：

公司的会计记录是以美元保存的。所有以外币计价的资产和负债均根据报告日的现行外汇汇率换算成美元。本公司并未将因投资外汇汇率变动而产生的经营业绩部分与因所持证券市场价格变动而产生的波动分开。本公司对外国证券的投资可能涉及某些风险，包括外汇限制、征收、税收或其他政治、社会或经济风险，所有这些都可能影响投资的市场和/或信用风险。此外，外币与美元关系的变化可能会对这些投资的价值产生重大影响，从而影响公司的收益。

衍生工具：

外币远期合约

该公司使用外币远期合约，以减少公司受外币价值波动的影响。在外币远期合同中，公司同意在未来某个日期以预先确定的价格为另一种货币接收或交付固定数量的一种货币。外币远期合约按适用的远期汇率按市值计价。外币远期合约的未实现升值(折旧)按交易对手的综合资产负债表按净额计入衍生资产或衍生负债，不计入单独入账的抵押品(如适用)。具有相同结算日和交易对手的外币远期合约的购买和结算通常是净结算，任何已实现的收益或损失都在结算日确认。本公司并无就外币远期合约采用对冲会计，因此，本公司按公允价值确认其外币远期合约，并将变动计入综合经营报表的未实现升值(折旧)净额。

利率互换

该公司使用利率互换来对冲公司的一些固定利率债务。本公司将利率互换指定为有效对冲会计关系中的对冲工具，因此定期付款在综合经营报表中确认为利息支出的组成部分。视乎期末结余的性质而定，利率互换的公允价值将作为衍生资产或衍生负债计入本公司的综合资产负债表。利率互换的公允价值变动被固定利率债务的账面价值变动所抵销。支付予交易对手以支付利率掉期协议条款下抵押品责任的任何款项，均计入经纪在本公司综合资产负债表上到期支付的款项。

投资收益：

利息收入

利息收入经原始发行折扣(“旧发行贴现”)增加调整后，按应计制入账，以预期收取该等金额为准。当确定利息不再可收取时，本公司停止计提投资利息。预期以现金定期支付预定利息的投资，当有合理怀疑本金或利息现金支付将被收取时，通常被置于非应计状态。根据管理层的判断，从投资中收到的现金利息可能被确认为收入或资本回报。如果逾期本金和利息以现金支付，并且管理层判断投资组合公司很可能继续及时支付其剩余债务，则非权责发生投资恢复为权责发生状态。截至2023年6月30日，

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合并财务报表附注

(以千为单位，但股票和每股金额、百分比和另有说明者除外)

共有五项关于非应计项目的投资3.6%和3.1按成本和公允价值计算的债务投资总额的百分比。截至2022年9月30日，有不是非权责发生制投资。

与其在投资组合公司的投资有关，公司有时会收到名义成本权益，作为与投资组合公司谈判过程的一部分进行估值。当本公司收到名义成本权益时，本公司在债务证券与发起时的名义成本权益之间的投资中分配其成本基础。记录贷款或以折扣方式购买证券所产生的任何折扣，都将在贷款期限内计入利息收入。

PIK利息收入

本公司在债务证券上的投资可能包含PIK利息条款。PIK利息通常是指在贷款期限结束时通常到期的贷款余额中增加的合同递延利息，通常按预期收取此类金额的权责发生制入账。如果没有足够的价值来支持应计利息，或者如果公司预计投资组合公司没有能力支付所有到期的本金和利息，公司通常会停止应计PIK利息。本公司决定停止应计贷款或债务担保的PIK利息涉及基于特定投资组合公司现有信息的主观判断和决定，这些信息包括投资组合公司是否正在支付其贷款和债务证券的本金和利息；投资组合公司的财务报表和财务预测；公司对投资组合公司业务发展成功的评估；公司获得的与投资组合公司管理层和(如适用)私募股权赞助商定期正式面谈相关的信息；以及关于投资组合公司经营的一般经济和市场状况的信息。公司决定停止应计实有利息通常是在公司完全减记贷款或债务担保之前很久做出的。此外，若其后确定本公司将无法收取任何过往应计的有形资产权益，贷款或债务证券的公允价值将减去该等先前应计但无法收回的有形资产权益的金额。公司债务投资的应计PIK利息增加了这些投资在综合财务报表中的记录成本基础，包括用于计算公司应支付给橡树资本的资本利得奖励费用。为了保持其RIC的地位，可能需要将来自PIK利息的某些收入分配给公司的股东，即使公司尚未收集到现金，也可能永远不会这样做。

费用收入

橡树资本或其附属公司可以向投资组合公司提供财务咨询服务，作为回报，公司可能会获得资本结构服务的费用。这些费用通常是非经常性的，并在投资结束日由公司确认。本公司亦可在正常业务过程中收取额外费用，包括服务费、修改费、退场费及预付费，归类为手续费收入，并于赚取收入或提供服务时确认。

股息收入

该公司一般在上市证券的除股息日和私募股权投资的记录日确认股息收入。对从私募股权投资收到的分配进行评估，以确定分配是否应记录为股息收入或资本回报。一般来说，公司不会将私募股权投资的分配记录为股息收入，除非投资组合公司在分配之前有足够的收益。被归类为资本回报的分配被记录为投资成本基础上的减少。

现金和现金等价物以及受限现金：

现金和现金等价物包括活期存款和收购时到期日不超过三个月的高流动性投资。本公司将现金和现金等价物以及限制性现金存放在金融机构，银行账户中持有的现金有时超过联邦存款保险公司(FDIC)的保险限额。现金和现金等价物包括在公司的综合投资计划中，现金等价物被归类为1级资产。

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合并财务报表附注

(以千为单位，但股票和每股金额、百分比和另有说明者除外)

截至2022年9月30日，限制现金中包括的金额为2.8300万美元，与花旗银行贷款(定义见附注6.借款)有关，存放在北卡罗来纳州富国银行。根据花旗银行贷款的条款，该公司在获得美元方面受到限制。2.8截至2022年9月30日，在t定期分派日期的发生，以及与此相关，本公司提交其规定的定期报告时间表，以及核实本公司遵守花旗银行贷款条款的情况。截至2023年6月30日，限制现金中包括的金额为13.0在德意志银行美洲信托公司持有的与该公司的OSI2花旗银行贷款有关的资金(定义见附注6.借款)。根据OSI2花旗银行贷款的条款，该公司在获得美元资金方面受到限制13.0在定期分派日期及与此相关的情况下，本公司提交其规定的定期报告时间表及核实本公司遵守OSI2花旗银行贷款条款的情况。

来自投资组合公司的截止日期：

投资组合公司的应付款项包括其投资组合公司应付本公司的款项，包括出售尚未收到或以托管方式持有的投资组合公司所得款项，但不包括可归因于利息、股息或应收费用的款项。该等款项于应付予本公司时确认(例如：，在预定摊销付款日期的本金付款)。

未结算事务处理的应收款/应付款：

来自未结算交易的应收/应付款项包括本公司于报告日期尚未结算的交易的应收款项或应付款项。

递延融资成本：

递延融资费用包括与关闭或修改信贷安排和债务供应有关的费用和开支。与信贷安排有关的递延融资成本在发生时作为资产资本化。与所有其他债务安排有关的递延融资成本在发生时直接从相关债务负债中扣除。递延融资成本按实际利息法于有关债务安排期间摊销。这笔摊销费用包括在公司综合经营报表的利息支出中。在提前终止或修改信贷安排时，与该安排有关的全部或部分未摊销费用可能会加速计入利息支出。对于本公司的无担保应付票据的清偿，在确定清偿损益时，任何未摊销的递延融资成本将从债务的账面金额中扣除。

延期发售成本：

与本公司货架登记表有关的法律费用及其他成本在综合资产负债表中列为递延发售成本。就与股权发行有关的任何该等成本而言，该等成本于使用时计为资本减少额。若任何该等成本与债务发售有关，则该等成本被视为递延融资成本，并于有关债务安排的期限内摊销。在货架登记声明到期或很可能无法完成发售时剩余的任何递延发售成本都将计入费用。

所得税：

本公司已根据守则第M分章选择作为RIC缴税，并以符合适用于RICS的税务处理的方式运作。除其他事项外，本公司须符合若干收入来源及资产多元化的要求，并适时向其股东派发股息，其金额一般至少相等于投资公司应课税收入的90%，由守则界定，并于每个课税年度厘定，而不考虑所支付股息的任何扣减。作为RIC，该公司目前作为股息分配给股东的应税收入和收益部分不需要缴纳美国联邦所得税。根据应税年度所得应纳税所得额的不同，本公司可选择保留超出本年度股息分配的应纳税所得额，并在下一纳税年度分配此类应纳税所得额。然后，公司将根据需要对这类收入征收4%的消费税。如本公司认为其按公历年度厘定的估计本年度年度应课税收入可能超过估计本日历年的股息分配，则本公司会就估计的超额应课税收入计提消费税(如有)作为应税收入收入。本公司预期其应纳税所得额将在守则第M分节下的税务规则内及时分配。该公司在2021年日历年没有产生美国联邦消费税。在2022年历年，本公司产生了$0.11.6亿美元的消费税。该公司预计2023年不会产生美国联邦消费税。

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合并财务报表附注

(以千为单位，但股票和每股金额、百分比和另有说明者除外)

公司通过应税子公司持有某些有价证券投资。该公司的应税子公司的目的是允许该公司持有对投资组合公司的股权投资，这些投资组合公司是出于美国联邦所得税目的而“通过”实体的，以遵守RIC税收要求。应课税附属公司为财务报告目的而合并，其持有的组合投资于本公司的综合财务报表中列为组合投资，并按公允价值入账。出于美国联邦所得税的目的，应税子公司并未与本公司合并，并且由于其拥有某些组合投资，可能会产生所得税支出或收益以及相关的税收资产和负债。这笔所得税支出(如果有的话)将反映在公司的综合经营报表中。本公司采用负债法核算其应纳税子公司的所得税。使用这一方法，本公司确认递延税项资产和负债，以确定可归因于财务报告与资产和负债的计税基础之间的暂时性差异所产生的估计未来税项影响。此外，该公司确认与净营业亏损结转相关的递延税项利益，可以用来抵消未来的纳税义务。本公司采用预计将适用于预期收回或结算该等暂时性差额的年度的应纳税所得额的已制定税率来计量递延税项资产和负债。

FASB ASC主题740，所得税中的不确定性会计(“ASC 740”)就如何在公司的综合财务报表中确认、计量、呈列及披露不确定的税务状况提供指引。ASC 740要求对在准备公司纳税申报单的过程中采取或预期采取的税务立场进行评估，以确定这些税收立场是否“更有可能”得到适用税务机关的支持。不被认为符合更有可能达到的门槛的税收头寸被记录为本年度的税收优惠或费用。管理层关于ASC 740的决定可能会在晚些时候基于各种因素进行审查和调整，这些因素包括对税收法律、法规及其解释的持续分析。本公司只有在税务机关进行审查的情况下，才会确认不确定税务头寸的税收优惠。管理层已分析了公司的税务状况，并得出结论，不应记录与2020、2021和2022年开放纳税年度申报的不确定税收状况相关的未确认税收优惠的负债。本公司确认其主要税务管辖区为美国联邦及加利福尼亚州，本公司并不知悉任何未确认税务优惠总额在未来12个月内有合理可能出现重大变化的税务状况。

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合并财务报表附注

(以千为单位，但股票和每股金额、百分比和另有说明者除外)

注：3.投资组合投资

截至2023年6月30日，207.7% 按公允价值计算的净资产，或美元3.115亿美元，投资于156投资组合公司，包括(I)$140.6高级贷款基金合营公司(“SLF合营公司”)的附属票据及有限责任公司(“有限责任公司”)权益(“SLF合营公司”)，本公司与Kemper Corporation(“Kemper”)的附属公司利邦环球保险公司透过该合营公司共同投资于中端市场公司的优先担保贷款及其他公司债务证券及(Ii)49.6OCSI Glick JV LLC(“Glick JV”及连同SLF JV I，“JV”，“合营公司”)的附属票据及有限责任公司股权1,000,000元，本公司与广发股权融资2014有限公司(“广发股权融资”)主要共同投资于中端市场公司的优先抵押贷款。截至2023年6月30日，4.8按公允价值计算的净资产的百分比，或美元72.7百万美元，投资于现金和现金等价物(包括#美元13.0(限制现金的100万美元)。相比之下，截至2022年9月30日，200.2按公允价值计算的净资产的百分比，或美元2.530亿美元，投资于149有价证券投资，包括(1)美元117.0SLF合资公司I和(Ii)的附属票据和有限责任公司股权50.3GLICK合资公司的附属票据和有限责任公司股权。截至2022年9月30日，2.1按公允价值计算的净资产的百分比，或美元26.41000万美元，投资于现金和现金等价物(包括#美元2.8(限制现金的100万美元)。截至2023年6月30日，88.5按公允价值计算，公司投资组合中有30%由优先担保债务投资和6.8%包括次级债务投资，包括合营公司的债务投资。截至2022年9月30日，86.9按公允价值计算，公司投资组合中有30%由优先担保债务投资和8.1%包括次级债务投资，包括合营公司的债务投资。

该公司还在其投资组合中的某些公司持有股权投资，包括普通股、优先股、认股权证、有限合伙企业权益或有限责任公司股权。这些工具通常不会产生当前的回报，但为了潜在的投资增值和资本收益而持有。

截至2023年6月30日止三个月及九个月内，本公司录得已实现净亏损$10.61000万美元和300万美元19.9分别为2.5亿美元和2.5亿美元。在截至2022年6月30日的三个月和九个月内，公司录得已实现净收益$9.21000万美元和300万美元19.9分别为2.5亿美元和2.5亿美元。截至2023年6月30日止三个月及九个月内，本公司录得未实现净折旧$1.01000万美元和300万美元42.3分别为2.5亿美元和2.5亿美元。截至2022年6月30日止三个月及九个月内，本公司录得未实现净折旧$86.81000万美元和300万美元118.4分别为2.5亿美元和2.5亿美元。

截至2023年6月30日和2022年9月30日，公司按成本和公允价值计算的投资构成如下：

						2023年6月30日												2022年9月30日
						成本						公允价值						成本						公允价值
债务证券投资						$	2,942,222					$	2,826,369					$	2,294,392					$	2,223,329
股权证券投资						136,619						118,989						127,596						103,534
对合资企业的债务投资						162,653						162,288						146,444						146,533
对合资企业的股权投资						54,791						27,973						49,322						20,715
总计						$	3,296,285					$	3,135,619					$	2,617,754					$	2,494,111

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(以千为单位，但股票和每股金额、百分比和另有说明者除外)

下表列出了截至2023年6月30日和2022年9月30日，按固定利率和浮动利率计算的公司债务投资构成：

						2023年6月30日												2022年9月30日
						公允价值						占总债务的% 投资组合						公允价值						占总债务的% 投资组合
浮动利率债务证券，包括对合资企业的债务投资						$	2,571,458					86.04		%				$	2,049,644					86.49		%
固定利率债务证券						417,199						13.96						320,218						13.51
总计						$	2,988,657					100.00		%				$	2,369,862					100.00		%

下表列出了截至2023年6月30日在公司的合并资产负债表上按公允价值列账的金融工具，适用于ASC 820建立的三个层次中的每一个层次：

						第1级						二级						3级						按资产净值计算(A)						总计
债务证券投资(高级担保)						$	—					$	245,925					$	2,528,448					$	—					$	2,774,373
债务证券投资(从属，包括对合资企业的债务投资)						—						29,368						184,916						—						214,284
股权证券投资(优先)						—						—						92,186						—						92,186
股权证券投资(普通股和认股权证，包括合资企业的有限责任公司股权)						6,455						—						20,348						27,973						54,776
按公允价值计算的总投资						6,455						275,293						2,825,898						27,973						3,135,619
现金等价物						5,193						—						—						—						5,193
衍生资产						—						49						—						—						49
按公允价值计算的总资产						$	11,648					$	275,342					$	2,825,898					$	27,973					$	3,140,861
衍生负债						$	—					$	39,567					$	—					$	—					$	39,567
按公允价值计算的负债总额						$	—					$	39,567					$	—					$	—					$	39,567

__________ 

(a)根据ASC 820-10，以每股资产净值(或其等值)作为公允价值的实际权宜之计来计量的某些投资并未归类于公允价值层次。这些投资通常是不可赎回的。本表列报的公允价值金额旨在使公允价值层次与合并资产负债表中列报的金额进行对账。

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合并财务报表附注

(以千为单位，但股票和每股金额、百分比和另有说明者除外)

下表列出了截至2022年9月30日在公司的合并资产负债表上按公允价值列账的金融工具，适用于ASC 820建立的三个层次中的每一个层次：

						第1级						二级						3级						按资产净值计算(A)						总计
债务证券投资(高级担保)						$	—					$	255,803					$	1,910,606					$	—					$	2,166,409
债务证券投资(从属，包括对合资企业的债务投资)						—						44,065						159,388						—						203,453
股权证券投资(优先)						—						—						79,523						—						79,523
股权证券投资(普通股和认股权证，包括合资企业的有限责任公司股权)						4,053						—						19,958						20,715						44,726
按公允价值计算的总投资						4,053						299,868						2,169,475						20,715						2,494,111
现金等价物						5,261						—						—						—						5,261
衍生资产						—						6,789						—						—						6,789
按公允价值计算的总资产						$	9,314					$	306,657					$	2,169,475					$	20,715					$	2,506,161
衍生负债						$	—					$	41,969					$	—					$	—					$	41,969
按公允价值计算的负债总额						$	—					$	41,969					$	—					$	—					$	41,969

__________ 

(a)根据ASC 820-10，以每股资产净值(或其等值)作为公允价值的实际权宜之计来计量的某些投资并未归类于公允价值层次。这些投资通常是不可赎回的。本表列报的公允价值金额旨在使公允价值层次与合并资产负债表中列报的金额进行对账。

当决定将一种金融工具归类于估值层次的第三级时，该决定是基于不可观察因素对整体公允价值计量具有重大意义这一事实。然而，第三级金融工具通常既有不可观察的或第三级的组成部分，也有可观察的组成部分(即主动报价并可由外部来源验证的组成部分)。因此，下表中的升值(折旧)包括公允价值变动，部分原因是估值方法中的可观察因素。在本报告所述期间开始时确认各级之间的调拨。

下表提供了从2023年3月31日至2023年6月30日期间公司使用不可观察(3级)因素确定公允价值的所有投资的公允价值变动前滚：

						投资
						优先担保债务						从属的 债务(包括对合资企业的债务投资)						择优 权益						普普通通 股权及认股权证						总计
截至2023年3月31日的公允价值						$	2,493,622					$	183,756					$	91,447					$	25,509					$	2,794,334
购买						228,375						4,183						—						182						232,740
销售和还款						(191,409)						(350)						—						(7,320)						(199,079)
转出(A)						—						(2,708)						—						—						(2,708)
资本化PIK利息收入						3,610						358						—						—						3,968
旧的积累性						4,086						381						—						—						4,467
未实现净增值(折旧)						(8,027)						(704)						739						1,893						(6,099)
已实现净收益(亏损)						(1,809)						—						—						84						(1,725)
截至2023年6月30日的公允价值						$	2,528,448					$	184,916					$	92,186					$	20,348					$	2,825,898
截至2023年6月30日仍持有的与3级投资有关的未实现净增值(折旧)，并在截至2023年6月30日的三个月的综合经营报表中报告未实现净增值(折旧)。						$	(10,360)					$	(704)					$	739					$	1,095					$	(9,230)

__________

(A)在截至2023年6月30日的三个月内，由于可用市场报价数量的变化和/或市场流动性的变化，某些投资从3级转移到2级。

35

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橡树专业贷款公司

合并财务报表附注

(以千为单位，但股票和每股金额、百分比和另有说明者除外)

下表提供了从2022年3月31日至2022年6月30日期间公允价值变动的前滚，对于公司使用不可观察(3级)因素确定公允价值的所有投资：

						投资
						优先担保债务						从属的 债务(包括对合资企业的债务投资)						择优 权益						普普通通 股权及认股权证						总计
截至2022年3月31日的公允价值						$	1,955,858					$	160,727					$	84,372					$	33,588					$	2,234,545
购买量：						60,692						29						—						125						60,846
销售和还款						(91,730)						(733)						—						(3,890)						(96,353)
转入(A)						28,475						—						—						—						28,475
转出(B)						—						—						—						(5,838)						(5,838)
资本化PIK利息收入						5,537						—						—						—						5,537
旧的积累性						5,100						430						—						—						5,530
未实现净增值(折旧)						(33,208)						(4,873)						(2,756)						(873)						(41,710)
已实现净收益(亏损)						(10)						—						—						393						383
截至2022年6月30日的公允价值						$	1,930,714					$	155,580					$	81,616					$	23,505					$	2,191,415
截至2022年6月30日仍持有的与3级投资有关的未实现净增值(折旧)，并在截至2022年6月30日的三个月的综合经营报表中报告未实现净增值(折旧)						$	(33,199)					$	(4,873)					$	(2,756)					$	(917)					$	(41,745)

__________

(A)在截至2022年6月30日的三个月内，由于可用市场报价数量的变化和/或市场流动性的变化，一项投资从第二级转移到第三级。

(B)这一转出是一项交易的结果，在这项交易中，3级普通股股权换成了1级普通股股权

下表提供了从2022年9月30日至2023年6月30日期间公司使用不可观察(3级)因素确定公允价值的所有投资的公允价值变动前滚：

						投资
						优先担保债务						从属的 债务(包括对合资企业的债务投资)						择优 权益						普普通通 股权及认股权证						总计
截至2022年9月30日的公允价值						$	1,910,606					$	159,388					$	79,523					$	19,958					$	2,169,475
购买量(A)						980,595						26,508						14,296						5,610						1,027,009
销售和还款						(357,903)						(1,396)						—						(8,295)						(367,594)
转入(B)						19,075						—						—						—						19,075
资本化PIK利息收入						12,549						376						—						—						12,925
旧的积累性						11,684						1,109						—						—						12,793
未实现净增值(折旧)						(45,019)						(1,069)						(1,633)						2,804						(44,917)
已实现净收益(亏损)						(3,139)						—						—						271						(2,868)
截至2023年6月30日的公允价值						$	2,528,448					$	184,916					$	92,186					$	20,348					$	2,825,898
截至2023年6月30日仍持有的与3级投资有关的未实现净增值(折旧)，并在截至2023年6月30日的9个月的综合经营报表中报告未实现净增值(折旧)						$	(46,680)					$	(1,069)					$	(1,633)					$	(355)					$	(49,737)

__________

(A)包括在截至2023年6月30日的9个月内因OSI2合并而获得的3级投资。

(B)在截至2023年6月30日的9个月内，由于可用市场报价数量的变化和/或市场流动性的变化，一项投资从2级转移到3级。

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橡树专业贷款公司

合并财务报表附注

(以千为单位，但股票和每股金额、百分比和另有说明者除外)

下表提供了从2021年9月30日至2022年6月30日期间公司使用不可观察(3级)因素确定公允价值的所有投资的公允价值变动前滚：

						投资
						优先担保债务						从属的 债务(包括对合资企业的债务投资)						择优 权益						普普通通 股权及认股权证						总计
截至2021年9月30日的公允价值						$	1,878,536					$	176,317					$	63,565					$	43,163					$	2,161,581
购买						437,922						3,777						19,243						2,180						463,122
销售和还款						(391,959)						(21,868)						(163)						(12,836)						(426,826)
转入(A)						37,042						—						—						—						37,042
转出(A)(B)						(17,070)						—						—						(5,838)						(22,908)
资本化PIK利息收入						16,653						313						—						—						16,966
旧的积累性						19,048						1,628						—						—						20,676
未实现净增值(折旧)						(57,909)						(4,587)						(517)						(2,520)						(65,533)
已实现净收益(亏损)						8,451						—						(512)						(644)						7,295
截至2022年6月30日的公允价值						$	1,930,714					$	155,580					$	81,616					$	23,505					$	2,191,415
截至2022年6月30日仍持有的与3级投资有关的未实现净增值(折旧)，并在截至2022年6月30日的9个月的综合经营报表中报告未实现净增值(折旧)。						$	(45,187)					$	(4,734)					$	(752)					$	(7,629)					$	(58,302)

__________

(A)在截至2022年6月30日的9个月内，由于可用市场报价数量的变化和/或市场流动性的变化，某些投资从3级转入/转出2级。

(B)这一转出是一项交易的结果，在这项交易中，3级普通股股权换成了1级普通股股权。

第3级投资的重大不可观察的输入

下表提供了截至2023年6月30日按公允价值列账的3级投资重大不可观察投入的量化信息：

资产

公允价值

估价技术

无法观察到的输入

射程

加权 平均值(A)

优先担保债务

$

2,058,831

市场收益率

市场收益率

(b)

9.0%

-

38.0%

14.1%

43,954

企业价值

收入倍数

(c)

5.0x

-

7.0x

6.0x

34,466

企业价值

EBITDA倍数

(c)

3.4x

-

5.4x

5.2x

32,379

交易先例

成交价

(d)

不适用

-

不适用

不适用

358,818

经纪人报价

经纪人报价

(e)

不适用

-

不适用

不适用

次级债务

18,464

市场收益率

市场收益率

(b)

10.0%

-

22.0%

11.4%

4,164

经纪人报价

经纪人报价

(e)

不适用

-

不适用

不适用

对合资企业的债务投资

162,288

企业价值

不适用

(f)

不适用

-

不适用

不适用

优先股和普通股

70,852

企业价值

收入倍数

(c)

0.4x

-

6.0x

1.4x

37,322

企业价值

EBITDA倍数

(c)

1.7x

-

17.5x

11.1x

1,415

企业价值

资产倍数

(c)

1.0x

-

1.4x

1.4x

2,945

交易先例

成交价

(d)

不适用

-

不适用

不适用

总计

$

2,825,898

__________ 

(a)加权平均数是根据投资的公允价值计算的。

(b)当市场参与者在为投资定价时考虑市场收益时使用。

(c)当市场参与者在为投资定价时使用这样的倍数时使用。

(d)在存在可观察到的投资交易或待处理事件时使用。

(e)橡树资本一般采用独立定价服务提供的价格，即于估值日或接近估值日不具约束力的指示价，作为厘定已报价优先担保债务投资的公允价值的主要基准。由于这些价格不具约束力，它们可能不代表公允价值。橡树资本根据可获得的市场信息(包括标的或类似证券的交易活动)或通过执行可比证券分析来评估定价供应商和经纪商提供的报价，以确保公允价值得到合理估计。

(f)橡树资本根据总资产减去在该合营公司持有的优先于该合营公司的附属票据的总负债，厘定各合营公司的附属票据的价值，金额不超过按EV技术计算的面值。

37

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橡树专业贷款公司

合并财务报表附注

(以千为单位，但股票和每股金额、百分比和另有说明者除外)

下表提供了截至2022年9月30日按公允价值列账的3级投资重大不可观察投入的量化信息：

资产

公允价值

估价技术

无法观察到的输入

射程

加权 平均值(A)

优先担保债务

$

1,599,148

市场收益率

市场收益率

(b)

9.0%

-

30.0%

13.7%

14,333

企业价值

EBITDA倍数

(c)

5.0x

-

7.0x

6.0x

297,125

经纪人报价

经纪人报价

(e)

不适用

-

不适用

不适用

次级债务

12,855

市场收益率

市场收益率

(b)

10.0%

-

19.0%

13.8%

对合资企业的债务投资

146,533

企业价值

不适用

(f)

不适用

-

不适用

不适用

优先股和普通股

61,693

企业价值

收入倍数

(c)

0.4x

-

10.1x

4.3x

36,913

企业价值

EBITDA倍数

(c)

3.0x

-

20.0x

11.4x

3

企业价值

资产倍数

(c)

0.9x

-

1.1x

1.0x

872

交易先例

成交价

(d)

不适用

-

不适用

不适用

总计

$

2,169,475

__________ 

(a)加权平均数是根据投资的公允价值计算的。

(b)当市场参与者在为投资定价时考虑市场收益时使用。

(c)当市场参与者在为投资定价时使用这样的倍数时使用。

(d)在存在可观察到的投资交易或待处理事件时使用。

(e)橡树资本一般采用独立定价服务提供的价格，即于估值日或接近估值日不具约束力的指示价，作为厘定已报价优先担保债务投资的公允价值的主要基准。由于这些价格不具约束力，它们可能不代表公允价值。橡树资本根据可获得的市场信息(包括标的或类似证券的交易活动)或通过执行可比证券分析来评估定价供应商和经纪商提供的报价，以确保公允价值得到合理估计。

(f)橡树资本根据总资产减去在该合营公司持有的优先于该合营公司的附属票据的总负债，厘定各合营公司的附属票据的价值，金额不超过按EV技术计算的面值。

根据市场收益率技术，本公司在债务证券投资的公允价值计量中使用的重大不可观察的投入是市场收益率。市场收益率的增加或减少可能导致较低或较高的公允价值计量。

根据EV技术，公司在债务或股权证券投资的公允价值计量中使用的重大不可观察的投入是利息、税项、折旧和摊销前收益(“EBITDA”)、收入或资产倍数(视情况而定)。单独增加或减少估值倍数可能分别导致较高或较低的公允价值计量。

 

按公允价值披露但未列账的金融工具

下表列出了截至2023年6月30日已披露但未结转的公司财务负债的账面价值和公允价值，以及公允价值层次中每项财务负债的水平：

 

						携带 价值						公允价值						第1级						二级						3级
银团应付贷款						$	800,000					$	800,000					$	—					$	—					$	800,000
OSI2花旗银行应付贷款						335,000						335,000						—						—						335,000
2025年应付票据(账面价值扣除未摊销融资成本和未增值贴现)						297,928						285,717						—						285,717						—
2027年应付票据(账面价值扣除未摊销融资成本、未增值贴现和利率互换公允价值调整后的净值)						307,138						302,260						—						302,260						—
总计						$	1,740,066					$	1,722,977					$	—					$	587,977					$	1,135,000

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橡树专业贷款公司

合并财务报表附注

(以千为单位，但股票和每股金额、百分比和另有说明者除外)

下表列出了截至2022年9月30日已披露但未结转的公司财务负债的账面价值和公允价值，以及公允价值层次中每项财务负债的水平：

						携带 价值						公允价值						第1级						二级						3级
银团应付贷款						$	540,000					$	540,000					$	—					$	—					$	540,000
花旗银行应付贷款						160,000						160,000						—						—						160,000
2025年应付票据(账面价值扣除未摊销融资成本和未增值贴现)						296,991						283,077						—						283,077						—
2027年应付票据(账面价值扣除未摊销融资成本、未增值贴现和利率互换公允价值调整后的净值)						304,052						294,028						—						294,028						—
总计						$	1,301,043					$	1,277,105					$	—					$	577,105					$	700,000

 

由于其浮动利率，应付信贷安排的本金价值接近公允价值，并包括在层次结构的第三级。橡树资本使用截至估值日期的市场报价来估计公司3.5002025年到期的债券百分比(“2025年债券”)和2.7002027年到期的票据百分比(“2027年票据”)，包括在层次结构的第2级。

投资组合构成

下表汇总了按成本计算的公司投资组合占总投资的百分比，按公允价值计算的总投资和净资产的百分比：

						2023年6月30日												2022年9月30日
成本：												占总投资的3%												占总投资的百分比
优先担保债务						$	2,886,772					87.59		%				$	2,227,245					85.08		%
对合资企业的债务投资						162,653						4.93		%				146,444						5.59		%
优先股权益						99,597						3.02		%				85,300						3.26		%
次级债务						55,450						1.68		%				67,147						2.57		%
合营公司的有限责任公司股权						54,791						1.66		%				49,322						1.88		%
普通股权益及认股权证						37,022						1.12		%				42,296						1.62		%
总计						$	3,296,285					100.00		%				$	2,617,754					100.00		%

						2023年6月30日																		2022年9月30日
公允价值：												占总投资的3%						净资产的百分比												占总投资的百分比						净资产的百分比
优先担保债务						$	2,774,373					88.48		%				183.80		%				$	2,166,409					86.86		%				173.93		%
对合资企业的债务投资						162,288						5.18		%				10.75		%				146,533						5.88		%				11.77		%
优先股权益						92,186						2.94		%				6.11		%				79,523						3.19		%				6.38		%
次级债务						51,996						1.66		%				3.44		%				56,920						2.28		%				4.57		%
合营公司的有限责任公司股权						27,973						0.89		%				1.85		%				20,715						0.83		%				1.66		%
普通股权益及认股权证						26,803						0.85		%				1.78		%				24,011						0.96		%				1.93		%
总计						$	3,135,619					100.00		%				207.73		%				$	2,494,111					100.00		%				200.24		%

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橡树专业贷款公司

合并财务报表附注

(以千为单位，但股票和每股金额、百分比和另有说明者除外)

地域构成由投资组合公司的公司总部所在地决定，这可能不表明投资组合公司业务的主要来源。下表显示了按地理区域按成本计算占总投资的百分比以及按公允价值占总投资和净资产的百分比的公司投资组合的构成：

						2023年6月30日												2022年9月30日
成本：												占总投资的3%												占总投资的3%
东北方向						$	994,695					30.17		%				$	747,420					28.55		%
中西部						448,981						13.62		%				373,236						14.26		%
东南						446,546						13.55		%				356,041						13.60		%
西						440,634						13.37		%				358,306						13.69		%
国际						434,844						13.19		%				301,242						11.51		%
南						197,754						6.00		%				168,819						6.45		%
西北						168,992						5.13		%				91,382						3.49		%
西南						163,839						4.97		%				221,308						8.45		%
总计						$	3,296,285					100.00		%				$	2,617,754					100.00		%

						2023年6月30日																		2022年9月30日
公允价值：												占总投资的3%						净资产的百分比												占总投资的3%						净资产的百分比
东北方向						$	936,888					29.87		%				62.07		%				$	696,368					27.93		%				55.90		%
国际						432,986						13.81		%				28.69		%				279,646						11.21		%				22.45		%
中西部						429,317						13.69		%				28.44		%				356,934						14.31		%				28.66		%
西						428,232						13.66		%				28.37		%				345,251						13.84		%				27.72		%
东南						406,523						12.96		%				26.93		%				344,567						13.82		%				27.66		%
南						186,792						5.96		%				12.37		%				166,230						6.66		%				13.35		%
西北						166,089						5.30		%				11.00		%				90,131						3.61		%				7.24		%
西南						148,792						4.75		%				9.86		%				214,984						8.62		%				17.26		%
总计						$	3,135,619					100.00		%				207.73		%				$	2,494,111					100.00		%				200.24		%

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橡树专业贷款公司

合并财务报表附注

(以千为单位，但股票和每股金额、百分比和另有说明者除外)

下表显示了截至2023年6月30日和2022年9月30日，按行业划分的按成本计算的公司投资组合占总投资的百分比，按公允价值计算的占总投资和净资产的百分比：

						2023年6月30日												2022年9月30日
成本：												占总投资的3%												占总投资的3%
应用软件						$	560,503					16.98		%				$	391,938					14.98		%
多部门控股(1)						219,130						6.65						195,766						7.48
数据处理和外包服务						133,422						4.05						120,477						4.60
医疗保健技术						129,178						3.92						100,084						3.82
生物技术						127,394						3.86						109,960						4.20
制药业						121,497						3.69						126,508						4.83
航空航天与国防						110,680						3.36						61,963						2.37
工业机械及用品和零部件						99,237						3.01						—						—
百视通零售						83,201						2.52						—						—
医疗保健服务						77,364						2.35						58,674						2.24
房地产运营公司						76,462						2.32						47,585						1.82
专业金融学						69,188						2.10						80,864						3.09
个人护理产品						68,671						2.08						—						—
汽车零售业						64,825						1.97						59,254						2.26
化肥与农用化学品						64,750						1.96						49,301						1.88
互联网服务和基础设施						63,057						1.91						54,095						2.07
医疗保健分销商						62,079						1.88						57,112						2.18
多元化金融服务						61,693						1.87						—						—
汽车零部件与设备						61,091						1.85						12,474						0.48
金属、玻璃和塑料容器						57,949						1.76						—						—
机场服务						55,919						1.70						43,322						1.65
家装零售业						54,939						1.67						45,802						1.75
保险经纪人						52,960						1.61						35,628						1.36
多元化的金属和矿业						49,787						1.51						—						—
休闲设施						49,501						1.50						39,768						1.52
房地产服务						44,783						1.36						40,243						1.54
软饮料和不含酒精饮料						43,021						1.31						—						—
多元化的支援服务						42,706						1.30						37,992						1.45
其他专业零售业						41,790						1.27						—						—
特种化学品						38,248						1.16						37,319						1.43
总代理商						37,668						1.14						25,278						0.97
综合电信业务						33,663						1.02						34,628						1.32
电子元器件和设备						32,380						0.98						33,814						1.29
建筑与工程						27,231						0.83						60,996						2.33
环境与设施服务						25,943						0.79						20,857						0.80
广告						25,597						0.78						28,245						1.08
客运航空公司						24,888						0.76						—						—
油气储运						24,231						0.74						22,290						0.85
家居用品						23,832						0.72						19,550						0.75
黄金						23,274						0.71						—						—
系统软件						23,089						0.70						14,890						0.57
医疗保健设备						22,374						0.68						24,353						0.93
房地产开发						19,567						0.59						—						—
互动媒体与服务						18,963						0.58						—						—
酒店、度假村和邮轮公司						17,221						0.52						13,960						0.53
消费金融						16,411						0.50						14,492						0.55
教育服务						15,660						0.48						9,080						0.35
IT咨询和其他服务						15,434						0.47						11,697						0.45
餐饮业						12,589						0.38						9,338						0.36
电影与娱乐						12,188						0.37						26,161						1.00
医疗用品						11,675						0.35						36,471						1.39
食品分销商						5,900						0.18						4,646						0.18
服装零售业						5,293						0.16						5,268						0.20
航空货运与物流						4,925						0.15						7,295						0.28
油气一体化						4,887						0.15						4,866						0.19
研究和咨询服务						4,879						0.15						9,187						0.35
有线和卫星电视						4,687						0.14						20,716						0.79
其他专业性REITs						4,364						0.13						—						—
纸和塑料包装产品及材料						3,262						0.10						—						—
家居用品和特产						2,908						0.09						2,293						0.09
电子元器件						2,101						0.06						2,092						0.08
休闲产品						2,039						0.06						—						—
技术分销商						1,084						0.03						3,163						0.12
通信设备						1,053						0.03						—						—
工业机械						—						—						81,787						3.12
互联网与直销零售业						—						—						67,926						2.59
个人产品						—						—						53,214						2.03
金属和玻璃容器						—						—						47,704						1.82
软饮料						—						—						34,272						1.31
其他多元化的金融服务						—						—						29,300						1.12
石油天然气精炼与营销						—						—						8,627						0.33
贸易公司和分销商						—						—						7,628						0.29
服装、配饰和奢侈品						—						—						5,165						0.20
专门化REITs						—						—						4,318						0.16
多元化银行						—						—						3,515						0.13
建筑材料						—						—						2,331						0.09
替代运营商						—						—						212						0.01
						$	3,296,285					100.00		%				$	2,617,754					100.00		%

41

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橡树专业贷款公司

合并财务报表附注

(以千为单位，但股票和每股金额、百分比和另有说明者除外)

						2023年6月30日																		2022年9月30日
公允价值：												占总投资的3%						净资产的百分比												占总投资的3%						净资产的百分比
应用软件						$	544,685					17.38		%				36.03		%				$	384,589					15.43		%				30.87		%
多部门控股(1)						192,160						6.13						12.73						167,248						6.71						13.43
生物技术						128,343						4.09						8.50						108,465						4.35						8.71
数据处理和外包服务						124,548						3.97						8.25						111,335						4.46						8.94
制药业						116,199						3.71						7.70						119,511						4.79						9.59
医疗保健技术						115,659						3.69						7.66						97,315						3.90						7.81
航空航天与国防						111,464						3.55						7.38						61,881						2.48						4.97
工业机械及用品和零部件						99,021						3.16						6.56						—						—						—
百视通零售						80,882						2.58						5.36						—						—						—
房地产运营公司						75,111						2.40						4.98						48,062						1.93						3.86
专业金融学						66,333						2.12						4.39						73,087						2.93						5.87
化肥与农用化学品						63,185						2.02						4.19						51,972						2.08						4.17
互联网服务和基础设施						62,726						2.00						4.16						53,797						2.16						4.32
汽车零售业						62,356						1.99						4.13						57,629						2.31						4.63
医疗保健服务						62,190						1.98						4.12						45,943						1.84						3.69
多元化金融服务						61,073						1.95						4.05						—						—						—
个人护理产品						60,962						1.94						4.04						—						—						—
汽车零部件与设备						60,809						1.94						4.03						11,469						0.46						0.92
医疗保健分销商						60,340						1.92						4.00						54,662						2.19						4.39
机场服务						55,221						1.76						3.66						42,883						1.72						3.44
保险经纪人						54,680						1.74						3.62						33,081						1.33						2.66
家装零售业						54,235						1.73						3.59						45,421						1.82						3.65
多元化的金属和矿业						49,809						1.59						3.30						—						—						—
休闲设施						46,990						1.50						3.11						39,258						1.57						3.15
房地产服务						44,227						1.41						2.93						39,573						1.59						3.18
金属、玻璃和塑料容器						43,954						1.40						2.91						—						—						—
软饮料和不含酒精饮料						42,798						1.36						2.84						—						—						—
其他专业零售业						41,790						1.33						2.77						—						—						—
多元化的支援服务						41,302						1.32						2.74						36,712						1.47						2.95
总代理商						36,829						1.17						2.44						24,494						0.98						1.97
电子元器件和设备						32,379						1.03						2.15						32,933						1.32						2.64
特种化学品						32,231						1.03						2.14						33,969						1.36						2.73
综合电信业务						30,922						0.99						2.05						32,201						1.29						2.59
客运航空公司						26,985						0.86						1.79						—						—						—
建筑与工程						26,901						0.86						1.78						61,188						2.45						4.91
环境与设施服务						25,436						0.81						1.69						20,585						0.83						1.65
黄金						23,292						0.74						1.54						—						—						—
医疗保健设备						22,531						0.72						1.49						24,161						0.97						1.94
系统软件						22,168						0.71						1.47						12,834						0.51						1.03
油气储运						21,660						0.69						1.43						20,853						0.84						1.67
家居用品						19,514						0.62						1.29						18,188						0.73						1.46
房地产开发						19,246						0.61						1.28						—						—						—
互动媒体与服务						19,000						0.61						1.26						—						—						—
广告						18,969						0.60						1.26						26,948						1.08						2.16
酒店、度假村和邮轮公司						17,261						0.55						1.14						13,985						0.56						1.12
教育服务						14,116						0.45						0.94						8,582						0.34						0.69
消费金融						12,616						0.40						0.84						13,284						0.53						1.07
餐饮业						12,168						0.39						0.81						8,692						0.35						0.70
电影与娱乐						11,865						0.38						0.79						26,645						1.07						2.14
医疗用品						11,408						0.36						0.76						36,577						1.47						2.94
IT咨询和其他服务						11,176						0.36						0.74						8,596						0.34						0.69
食品分销商						5,296						0.17						0.35						3,367						0.13						0.27
服装零售业						5,230						0.17						0.35						5,223						0.21						0.42
油气一体化						4,810						0.15						0.32						4,872						0.20						0.39
有线和卫星电视						4,672						0.15						0.31						19,576						0.78						1.57
研究和咨询服务						4,632						0.15						0.31						8,573						0.34						0.69
航空货运与物流						4,025						0.13						0.27						6,405						0.26						0.51
其他专业性REITs						3,438						0.11						0.23						—						—						—
纸和塑料包装产品及材料						3,100						0.10						0.21						—						—						—
家居用品和特产						2,858						0.09						0.19						2,456						0.10						0.20
休闲产品						1,995						0.06						0.13						—						—						—
电子元器件						1,834						0.06						0.12						1,890						0.08						0.15
技术分销商						1,024						0.03						0.07						2,997						0.12						0.24
通信设备						980						0.03						0.06						—						—						—
工业机械						—						—						—						81,008						3.25						6.50
互联网与直销零售业						—						—						—						70,419						2.82						5.65
个人产品						—						—						—						50,150						2.01						4.03
金属和玻璃容器						—						—						—						47,599						1.91						3.82
软饮料						—						—						—						33,670						1.35						2.70
其他多元化的金融服务						—						—						—						24,326						0.98						1.95

42

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橡树专业贷款公司

合并财务报表附注

(以千为单位，但股票和每股金额、百分比和另有说明者除外)

						2023年6月30日																		2022年9月30日
公允价值：												占总投资的3%						净资产的百分比												占总投资的3%						净资产的百分比
石油天然气精炼与营销						$	—					—						—						$	8,604					0.34						0.69
贸易公司和分销商						—						—						—						5,567						0.22						0.45
多元化银行						—						—						—						3,402						0.14						0.27
专门化REITs						—						—						—						3,264						0.13						0.26
建筑材料						—						—						—						1,934						0.08						0.16
替代运营商						—						—						—						201						0.01						0.02
总计						$	3,135,619					100.00		%				207.73		%				$	2,494,111					100.00		%				200.24		%

___________________

(1)该行业包括公司在合资企业中的投资。

截至2023年6月30日和2022年9月30日，本公司没有一笔投资超过10% 按公允价值计算的总投资组合。由利息、股息、手续费、其他投资收入和实现收益或亏损组成的收入可能会波动，在任何给定的时期内可以高度集中在几项投资中。

高级贷款基金合营i有限责任公司

于二零一四年五月，本公司与Kemper订立有限责任公司协议，成立SLF合资公司。本公司透过投资于SLF合资公司I，与Kemper共同投资于中端市场公司的优先担保贷款及其他公司债务证券。SLF合资公司I由四尊敬的董事会成员，二他们中的一些人由公司挑选，二其中一些人是由肯珀挑选的。与SLF合资企业i有关的所有投资组合决定和投资决定必须得到SLF合资企业i投资委员会的批准，该委员会包括一由公司选出的代表和一由Kemper选择的代表(经每个所需代表的批准)。由于本公司并无于SLF合营I拥有控股权，故本公司并不合并SLF合营I。

随着交易完成，SLF合营I与有限责任公司的股权按比例资本化，并可由SLF合营I向本公司和Kemper发行额外的附属票据进行资本化。SLF合资I发行的附属票据(“SLF合资I票据”)具有优先于SLF JV I LLC股权的支付权，以及附属于SLF JV I的有担保债务的支付权。截至2023年6月30日和2022年9月30日，本公司和肯珀总共拥有，87.5%和12.5分别持有SLF合营I及未偿还SLF合营I债券的有限责任公司股权的百分比。SLF合资公司I不是《投资公司法》第2(A)(46)节所界定的“合格投资组合公司”。

SLF合资公司I与德意志银行纽约分行有一项高级循环信贷安排(经修订，称为“SLF合资公司I德意志银行贷款”)，允许最高可达$260.0截至2023年6月30日和2022年9月30日的每个月借款(受借款基数和其他限制的限制)。SLF JV I德意志银行融资机制下的借款以SLF JV I Funding LLC的所有资产为抵押，SLF JV I Funding LLC是SLF JV I的特殊目的融资子公司。截至2023年6月30日，SLF JV I德意志银行融资机制的再投资期定于2024年5月3日到期，到期日为2028年5月3日。截至2023年6月30日，SLF合资企业I德意志银行贷款的应计利息相当于3个月SOFR加2.50截至2023年11月3日，3个月SOFR PLUS2.75再投资期剩余时间内的年利率，3个月SOFR加3.25再投资期后第一年的年利率，3个月SOFR加3.35第二年和3个月SOFR PLUS的%3.60%之后，在每种情况下，0.125软地板百分比。$200.01000万美元和300万美元230.0截至2023年6月30日和2022年9月30日，SLF合资企业I德意志银行贷款下的未偿还借款分别为100万笔。

截至2023年6月30日和2022年9月30日，SLF合资公司I的总资产为370.21000万美元和300万美元385.2分别为2.5亿美元和2.5亿美元。SLF合资公司I的投资组合主要包括以下优先担保贷款52和60投资组合公司分别截至2023年6月30日和2022年9月30日。SLF合资公司I的投资组合公司所处的行业与本公司可能直接投资的行业类似。截至2023年6月30日，本公司对SLF合资公司I的投资由有限责任公司股权和SLF合资公司I票据组成，金额为$。140.6按公允价值计算，总计2.5亿欧元。截至2022年9月30日，公司对SLF合资公司I的投资由有限责任公司股权和SLF合资公司I票据组成，金额为$。117.0按公允价值计算，总计2.5亿欧元。

截至2023年6月30日，公司和Kemper已提供约美元的资金190.5100万美元给SLF合资公司，其中$166.7百万美元来自公司。截至2022年9月30日，本公司和Kemper已资助约美元165.52000万美元至SLF合资企业I，其中144.81.6亿美元来自公司。截至2023年6月30日，公司为SLF合资企业I提供资金的承诺总额为$13.12000万美元，其中约合美元9.81.3亿美元将用于资助额外的SLF合资公司债券和约合3.3在截至2023年6月30日止九个月内，本公司出资$16.42000万美元，为额外的SLF合资公司债券提供资金，约合5.51,000,000美元，为SLF合资企业I的额外有限责任公司股权提供资金截至2022年9月30日，本公司为SLF合资企业I提供资金的承诺总额为1,000,000美元。35.02000万美元，其中约合美元26.21.3亿美元将用于资助额外的SLF合资公司债券和约合8.81亿美元将为有限责任公司在SLF合资公司的股权提供资金。

43

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橡树专业贷款公司

合并财务报表附注

(以千为单位，但股票和每股金额、百分比和另有说明者除外)

以下是SLF合资公司I的投资组合摘要，随后列出了截至2023年6月30日和2022年9月30日SLF合资公司I投资组合中的个人贷款：

						2023年6月30日						2022年9月30日
优先担保贷款(1)						$350,214						$383,194
优先担保贷款加权平均利率(2)						10.40%						8.33%
SLF合资企业中的借款人数量						52						60
对单一借款人的最大风险敞口(1)						$11,304						$10,093
向借款人提供的五项最大贷款风险(1)						$54,003						$48,139

__________

(1)本金。

(2)按按公允价值计提优先担保贷款的加权平均年利率计算。

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橡树专业贷款公司

合并财务报表附注

(以千为单位，但股票和每股金额、百分比和另有说明者除外)

截至2023年6月30日的SLF合资I投资组合

投资组合公司			行业			投资类型			索引			传播			现金利率(1)(2)			PIK			到期日			股票			本金			成本			公允价值(3)			备注
访问CIG，有限责任公司			多元化的支援服务			第一留置权定期贷款			L+			3.75%			8.94%						2/27/2025						$	5,596		$	5,559		$	5,545
亚洲开发银行有限责任公司			建筑与工程			第一留置权定期贷款			SOFR+			6.50%			12.00%						12/18/2025						6,911			6,832			6,784			(4)
亚洲开发银行有限责任公司			建筑与工程			第一留置权定期贷款			SOFR+			6.50%			12.00%						12/18/2025						1,173			1,158			1,152			(4)
法国阿尔蒂斯公司			综合电信业务			第一留置权定期贷款			L+			4.00%			9.32%						8/14/2026						2,977			2,850			2,808
艾尔福因制药美国公司			制药业			第一留置权定期贷款			SOFR+			7.50%			12.89%						6/30/2025						8,916			8,845			8,514			(4)
美国岩盐有限责任公司			多元化的金属和矿业			第一留置权定期贷款			SOFR+			4.00%			9.22%						6/9/2028						4,970			4,734			4,692
美国轮胎经销公司。			总代理商			第一留置权定期贷款			SOFR+			6.25%			11.49%						10/20/2028						4,836			4,775			4,219			(4)
放大Finco Pty Ltd.			电影与娱乐			第一留置权定期贷款			SOFR+			4.00%			9.39%						11/26/2026						7,740			7,663			7,721
Anastasia Parent，LLC			个人护理产品			第一留置权定期贷款			SOFR+			3.75%			9.25%						8/11/2025						1,527			1,194			1,179			(4)
Apptio，Inc.			应用软件			第一留置权定期贷款			L+			5.00%			10.20%						1/10/2025						4,615			4,592			4,615			(4)
Apptio，Inc.			应用软件			第一位留置权改革者			L+			5.00%			10.20%						1/10/2025						115			113			115			(4)(5)
ASP-R-PAC收购有限责任公司			纸和塑料包装产品及材料			第一留置权定期贷款			SOFR+			6.00%			11.31%						12/29/2027						4,145			4,083			3,938			(4)
ASP-R-PAC收购有限责任公司			纸和塑料包装产品及材料			第一位留置权改革者			SOFR+			6.00%									12/29/2027						—			(7)			(25)			(4)(5)
Astra收购公司			应用软件			第一留置权定期贷款			L+			5.25%			10.44%						10/25/2028						5,052			4,880			3,560			(4)
Asurion，LLC			财产和意外伤害保险			第一留置权定期贷款			SOFR+			4.00%			9.20%						8/19/2028						4,963			4,749			4,710
Asurion，LLC			财产和意外伤害保险			第一留置权定期贷款			SOFR+			4.25%			9.47%						8/19/2028						1,995			1,883			1,902
Asurion，LLC			财产和意外伤害保险			二次留置权定期贷款			SOFR+			5.25%			10.47%						1/20/2029						4,346			4,022			3,657
AthenaHealth Group Inc.			医疗保健技术			第一留置权定期贷款			SOFR+			3.50%			8.59%						2/15/2029						4,331			4,079			4,179
AthenaHealth Group Inc.			医疗保健技术			第一留置权定期贷款			SOFR+			3.50%									2/15/2029						—			(32)			(19)			(5)
Aurora Lux Finco S.±.r.l.			机场服务			第一留置权定期贷款			L+			6.00%			11.27%						12/24/2026						6,289			6,211			6,031			(4)
Baart程序，Inc.			医疗保健服务			第一留置权定期贷款			SOFR+			5.00%			10.50%						6/11/2027						6,322			6,263			6,158			(4)
Baart程序，Inc.			医疗保健服务			第一留置权定期贷款			SOFR+			5.00%			10.50%						6/11/2027						1,759			1,748			1,713			(4)
C5科技控股有限责任公司			数据处理和外包服务			普通股																		171						—			—			(4)
C5科技控股有限责任公司			数据处理和外包服务			优先股																		7,193,540						7,194			5,683			(4)
Centerline Communications，LLC			无线电信服务			第一留置权定期贷款			SOFR+			6.00%			11.44%						8/10/2027						1,965			1,938			1,930
Centerline Communications，LLC			无线电信服务			第一留置权定期贷款			SOFR+			6.00%			11.44%						8/10/2027						2,366			2,332			2,324
Centerline Communications，LLC			无线电信服务			第一留置权定期贷款			SOFR+			6.00%			11.44%						8/10/2027						1,988			1,957			1,952
Centerline Communications，LLC			无线电信服务			第一位留置权改革者			SOFR+			6.00%			11.38%						8/10/2027						200			192			189			(5)
ConvergeOne控股公司			IT咨询和其他服务			第一留置权定期贷款			L+			5.00%			10.37%						1/4/2026						7,315			7,188			4,670			(4)
Covetrus，Inc.			医疗保健分销商			第一留置权定期贷款			SOFR+			5.00%			10.24%						10/13/2029						6,359			5,983			5,937			(4)
Curum Bidco S.à.r.l.			生物技术			第一留置权定期贷款			L+			4.00%			9.54%						7/9/2026						7,760			7,689			7,730
Curum Bidco S.à.r.l.			生物技术			第一留置权定期贷款			L+			4.25%			9.79%						12/2/2027						992			974			987
DirecTV融资有限责任公司			有线和卫星电视			第一留置权定期贷款			SOFR+			5.00%			10.22%						8/2/2027						5,958			5,869			5,838			(4)
戴德梁行控股有限公司			研究和咨询服务			第一留置权定期贷款			SOFR+			4.75%			9.80%						4/26/2029						7,940			7,807			7,411			(4)
吉布森品牌公司			休闲产品			第一留置权定期贷款			SOFR+			5.00%			10.25%						8/11/2028						7,388			7,314			5,984			(4)
港湾买家公司。			教育服务			第一留置权定期贷款			SOFR+			5.25%			10.45%						4/9/2029						7,940			7,742			6,818			(4)

45

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橡树专业贷款公司

合并财务报表附注

(以千为单位，但股票和每股金额、百分比和另有说明者除外)

投资组合公司			行业			投资类型			索引			传播			现金利率(1)(2)			PIK			到期日			股票			本金			成本			公允价值(3)			备注
个人财务S.±.r.l.			制药业			第一留置权定期贷款			SOFR+			5.25%			10.75%						6/30/2026						$	7,350		$	7,260		$	7,359
InW制造有限责任公司			个人护理产品			第一留置权定期贷款			L+			5.75%			11.29%						3/25/2027						9,125			8,950			7,239			(4)
爱丽丝控股公司			金属、玻璃和塑料容器			第一留置权定期贷款			SOFR+			4.75%			9.90%						6/28/2028						4,963			4,638			4,226
Labl，Inc.			办公服务及用品			第一留置权定期贷款			SOFR+			5.00%			10.20%						10/29/2028						3,972			3,817			3,940
激光中级控股II，LLC			医疗保健服务			第一留置权定期贷款			SOFR+			5.75%			11.08%						10/14/2027						7,388			7,281			7,267
Lightbox中级，L.P.			房地产服务			第一留置权定期贷款			SOFR+			5.00%			10.50%						5/9/2026						11,279			11,121			10,997			(4)
LogMeIn，Inc.			应用软件			第一留置权定期贷款			L+			4.75%			9.94%						8/31/2027						7,800			7,705			4,918
LTI控股公司			电子元器件			第一留置权定期贷款			SOFR+			3.50%			8.72%						9/6/2025						7,308			7,246			7,037
McAfee Corp.			系统软件			第一留置权定期贷款			SOFR+			3.75%			9.01%						3/1/2029						5,955			5,655			5,713
MindBody公司			互联网服务和基础设施			第一留置权定期贷款			L+			7.00%			12.19%						2/14/2025						4,669			4,644			4,599			(4)
MindBody公司			互联网服务和基础设施			第一位留置权改革者			L+			8.00%									2/14/2025						—			(3)			(7)			(4)(5)
米切尔国际公司			应用软件			第一留置权定期贷款			L+			3.75%			8.94%						10/15/2028						2,991			2,845			2,931
MRI软件有限责任公司			应用软件			第一留置权定期贷款			SOFR+			5.50%			10.84%						2/10/2026						8,340			8,172			8,111			(4)
MRI软件有限责任公司			应用软件			第一位留置权改革者			SOFR+			5.50%									2/10/2026						—			(3)			(9)			(4)(5)
MRI软件有限责任公司			应用软件			第一留置权定期贷款			SOFR+			5.50%			10.84%						2/10/2026						2,217			2,216			2,156			(4)
北极星实业公司。			电子元器件和设备			第一留置权定期贷款			SOFR+			4.50%			10.00%						3/31/2025						6,633			6,624			6,583
OEConnection LLC			应用软件			第一留置权定期贷款			L+			4.00%			9.25%						9/25/2026						11,015			10,845			10,852
Park Place Technologies，LLC			互联网服务和基础设施			第一留置权定期贷款			SOFR+			5.00%			10.20%						11/10/2027						9,849			9,495			9,603			(4)
Planview母公司			应用软件			第一留置权定期贷款			SOFR+			4.00%			9.50%						12/17/2027						2,422			2,297			2,305
Planview母公司			应用软件			二次留置权定期贷款			SOFR+			7.25%			12.59%						12/18/2028						4,503			4,435			4,023			(4)
Pluralsight，LLC			应用软件			第一留置权定期贷款			SOFR+			8.00%			13.04%						4/6/2027						8,116			7,831			7,815			(4)
Pluralsight，LLC			应用软件			第一位留置权改革者			SOFR+			8.00%			13.04%						4/6/2027						254			236			235			(4)(5)
文艺复兴控股公司			教育服务			第一留置权定期贷款			SOFR+			4.75%			9.99%						4/5/2030						5,000			4,855			4,948
RevSpring，Inc.			商业印刷			第一留置权定期贷款			L+			4.00%			9.50%						10/11/2025						9,550			9,536			9,208
Sho Holding I公司			鞋类			第一留置权定期贷款			L+			5.25%			10.52%						4/27/2024						8,135			8,132			5,749
Sho Holding I公司			鞋类			第一留置权定期贷款			L+			5.23%			10.50%						4/27/2024						138			138			100
SM Wellness控股公司			医疗保健服务			第一留置权定期贷款			SOFR+			4.75%			9.97%						4/17/2028						2,985			2,564			2,768			(4)
索伦森通信有限责任公司			通信设备			第一留置权定期贷款			L+			5.50%			10.69%						3/17/2026						2,328			2,305			2,166			(4)
Spanx，LLC			服装零售业			第一留置权定期贷款			SOFR+			5.50%			10.70%						11/20/2028						8,865			8,729			8,655			(4)
SPX Flow，Inc.			工业机械及用品和零部件			第一留置权定期贷款			SOFR+			4.50%			9.70%						4/5/2029						8,801			8,426			8,710
Tibco Software Inc.			应用软件			第一留置权定期贷款			SOFR+			4.50%			9.84%						3/30/2029						8,235			7,548			7,722			(4)
试金石收购公司。			医疗用品			第一留置权定期贷款			SOFR+			6.00%			11.20%						12/29/2028						7,230			7,116			7,050			(4)
Veritas美国公司			应用软件			第一留置权定期贷款			L+			5.00%			10.22%						9/1/2025						6,322			6,266			5,185
Windstream Services II，LLC			综合电信业务			第一留置权定期贷款			SOFR+			6.25%			11.45%						9/21/2027						7,757			7,570			7,263			(4)
WP CPP Holdings，LLC			航空航天与国防			第一留置权定期贷款			L+			3.75%			9.03%						4/30/2025						1,970			1,917			1,791			(4)
投资组合总投资																											$	350,214		$	348,782		$	329,809

_________

(1)代表截至2023年6月30日的利率。除非另有说明，否则所有利率均以现金支付。

(2)大部分浮动利率贷款未偿还本金余额的利率与SOFR、LIBOR和/或替代基准利率(例如最优惠利率)挂钩，后者通常根据借款人的选择每半年、每季度或每月重置一次。借款人也可以选择为每笔贷款设定多个利息重置期。对于这些贷款中的每一笔，本公司都提供了基于每笔贷款的参考利率的适用保证金

46

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橡树专业贷款公司

合并财务报表附注

(以千为单位，但股票和每股金额、百分比和另有说明者除外)

各自的信贷协议和截至期末的现金利率。上面显示的所有伦敦银行同业拆息都是美元。截至2023年6月30日，SLF合资公司I的浮动利率贷款的参考利率为30天LIBOR为5.19%，90天LIBOR为5.54%，180天LIBOR为5.73%，30天SOFR为5.10%，90天SOFR为5.24%。大多数贷款都有利率下限，通常在0%到1%之间。基于SOFR的合同可以包括除了基本利率和所述利差之外还要收取的信用利差调整。

(3)指目前根据ASC 820采用与本公司类似的技术于2023年6月30日厘定的公允价值。然而，这种公允价值的确定不包括在本文其他地方描述的估值过程中。

(4)这项投资于2023年6月30日由本公司及SLF合资公司共同持有。

(5)投资有未提取的承诺额。未摊销费用被归类为非劳动收入，这降低了成本基础，这可能导致负成本基础。公允价值为负值可能是因为未出资承诺的估值低于面值。

47

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橡树专业贷款公司

合并财务报表附注

(以千为单位，但股票和每股金额、百分比和另有说明者除外)

截至2022年9月30日的SLF合资I投资组合

投资组合公司			行业			投资类型			索引			传播			现金利率(1)(2)			PIK			到期日			股票			本金			成本			公允价值(3)			备注
访问CIG，有限责任公司			多元化的支援服务			第一留置权定期贷款			L+			3.75%			6.82%						2/27/2025						$	10,093		$	10,028		$	9,692
亚洲开发银行有限责任公司			建筑与工程			第一留置权定期贷款			SOFR+			6.25%			9.80%						12/18/2025						8,518			8,389			8,371			(4)
法国阿尔蒂斯公司			综合电信业务			第一留置权定期贷款			L+			4.00%			6.91%						8/14/2026						3,000			2,841			2,730
艾尔福因制药美国公司			制药业			第一留置权定期贷款			SOFR+			7.50%			11.20%						6/30/2025						9,267			9,166			9,221			(4)
美国轮胎经销公司。			总代理商			第一留置权定期贷款			L+			6.25%			9.03%						10/20/2028						4,873			4,812			4,576			(4)
放大Finco Pty Ltd.			电影与娱乐			第一留置权定期贷款			L+			4.25%			7.92%						11/26/2026						7,800			7,722			7,527			(4)
Anastasia Parent，LLC			个人产品			第一留置权定期贷款			L+			3.75%			7.42%						8/11/2025						1,539			1,203			1,232			(4)
Apptio，Inc.			应用软件			第一留置权定期贷款			L+			6.00%			8.46%						1/10/2025						4,615			4,580			4,519			(4)
Apptio，Inc.			应用软件			第一位留置权改革者			L+			6.00%			8.46%						1/10/2025						154			151			146			(4)(5)
ASP-R-PAC收购有限责任公司			纸包装			第一留置权定期贷款			L+			6.00%			9.67%						12/29/2027						4,176			4,103			4,080
ASP-R-PAC收购有限责任公司			纸包装			第一位留置权改革者			L+			6.00%									12/29/2027									(9)			(11)			(5)
Astra收购公司			应用软件			第一留置权定期贷款			L+			5.25%			8.37%						10/25/2028						5,052			4,858			4,319			(4)
Asurion，LLC			财产和意外伤害保险			第一留置权定期贷款			SOFR+			4.00%			7.70%						8/19/2028						5,000			4,753			4,276
Asurion，LLC			财产和意外伤害保险			二次留置权定期贷款			L+			5.25%			8.37%						1/20/2029						4,346			3,981			3,347
Aurora Lux Finco S.±.r.l.			机场服务			第一留置权定期贷款			L+			6.00%			8.78%						12/24/2026						6,338			6,242			6,027			(4)
Baart程序，Inc.			医疗保健服务			第一留置权定期贷款			L+			5.00%			8.12%						6/11/2027						6,371			6,311			6,148
Baart程序，Inc.			医疗保健服务			第一留置权定期贷款			L+			5.00%			8.12%						6/11/2027						1,771			1,751			1,664			(4)(5)
黑鹰网络控股公司			数据处理和外包服务			第一留置权定期贷款			L+			3.00%			6.03%						6/15/2025						9,575			9,566			8,977
杨百翰的阿尔法公司			应用软件			第一留置权定期贷款			L+			6.00%			8.98%						11/24/2026						7,444			7,347			5,455
C5科技控股有限责任公司			数据处理和外包服务			普通股																		171						—			—			(4)
C5科技控股有限责任公司			数据处理和外包服务			优先股																		7,193,540						7,194			5,683			(4)
Centerline Communications，LLC			无线电信服务			第一留置权定期贷款			SOFR+			5.50%			9.12%						8/10/2027						4,358			4,286			4,280
Centerline Communications，LLC			无线电信服务			第一留置权定期贷款			SOFR+			5.50%			9.12%						8/10/2027						449			432			413
Centerline Communications，LLC			无线电信服务			第一位留置权改革者			SOFR+			5.50%									8/10/2027						—			(10)			(11)			(5)
Citgo石油公司			石油天然气精炼与营销			第一留置权定期贷款			L+			6.25%			9.37%						3/28/2024						7,038			6,967			7,057			(4)
城市足球集团有限公司			电影与娱乐			第一留置权定期贷款			L+			3.50%			6.48%						7/21/2028						6,451			6,419			6,166
ConvergeOne控股公司			IT咨询和其他服务			第一留置权定期贷款			L+			5.00%			8.12%						1/4/2026						7,373			7,206			5,320			(4)
Covetrus，Inc.			医疗保健分销商			第一留置权定期贷款			SOFR+			5.00%			7.65%						9/20/2029						5,375			5,053			5,035			(4)
Curum Bidco S.à.r.l.			生物技术			第一留置权定期贷款			L+			4.00%			7.67%						7/9/2026						5,820			5,776			5,587
经销商轮胎有限责任公司			总代理商			第一留置权定期贷款			L+			4.25%			7.37%						12/12/2025						2,992			2,935			2,924
Delivery Hero FinCo LLC			互联网与直销零售业			第一留置权定期贷款			SOFR+			5.75%			8.49%						8/12/2027						6,035			5,876			5,756			(4)
DirecTV融资有限责任公司			有线和卫星电视			第一留置权定期贷款			L+			5.00%			8.12%						8/2/2027						6,436			6,332			6,012			(4)
Domtar公司			纸制品			第一留置权定期贷款			L+			5.50%			8.26%						11/30/2028						4,100			4,065			3,921
戴德梁行控股有限公司			研究和咨询服务			第一留置权定期贷款			SOFR+			4.75%			7.33%						4/26/2029						8,000			7,849			7,616			(4)
Eagle母公司			工业机械			第一留置权定期贷款			SOFR+			4.25%			7.80%						4/2/2029						4,478			4,373			4,367
电子研究技术公司			应用软件			第一留置权定期贷款			L+			4.50%			7.62%						2/4/2027						7,331			7,258			6,859

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橡树专业贷款公司

合并财务报表附注

(以千为单位，但股票和每股金额、百分比和另有说明者除外)

投资组合公司			行业			投资类型			索引			传播			现金利率(1)(2)			PIK			到期日			股票			本金			成本			公允价值(3)			备注
吉布森品牌公司			休闲产品			第一留置权定期贷款			L+			5.00%			7.94%						8/11/2028						$	7,444		$	7,369		$	6,029
全球医疗响应公司			医疗保健服务			第一留置权定期贷款			L+			4.25%			7.37%						3/14/2025						1,979			1,979			1,722			(4)
全球医疗响应公司			医疗保健服务			第一留置权定期贷款			L+			4.25%			6.81%						10/2/2025						2,192			2,165			1,912
港湾买家公司。			教育服务			第一留置权定期贷款			SOFR+			5.25%			8.38%						4/9/2029						8,000			7,774			7,310			(4)
个人财务S.±.r.l.			制药业			第一留置权定期贷款			L+			5.25%			8.80%						6/30/2026						7,406			7,293			7,286
InW制造有限责任公司			个人产品			第一留置权定期贷款			L+			5.75%			9.42%						3/25/2027						9,500			9,282			8,408			(4)
爱丽丝控股公司			金属和玻璃容器			第一留置权定期贷款			SOFR+			4.75%			7.89%						6/28/2028						5,000			4,624			4,610
激光中级控股II，LLC			医疗保健服务			第一留置权定期贷款			L+			5.75%			8.23%						10/14/2027						7,444			7,318			7,323
Lightbox中级，L.P.			房地产服务			第一留置权定期贷款			L+			5.00%			8.67%						5/9/2026						7,367			7,315			7,109			(4)
LogMeIn，Inc.			应用软件			第一留置权定期贷款			L+			4.75%			7.80%						8/31/2027						7,860			7,751			5,494
LTI控股公司			电子元器件			第一留置权定期贷款			L+			3.25%			6.37%						9/6/2025						7,366			7,282			6,835
MindBody公司			互联网服务和基础设施			第一留置权定期贷款			L+			7.00%			10.64%						2/14/2025						4,687			4,651			4,570			(4)
MindBody公司			互联网服务和基础设施			第一位留置权改革者			L+			8.00%									2/14/2025						—			(4)			(12)			(4)(5)
MRI软件有限责任公司			应用软件			第一留置权定期贷款			L+			5.50%			9.17%						2/10/2026						6,139			6,104			5,966			(4)
MRI软件有限责任公司			应用软件			第一位留置权改革者			L+			5.50%									2/10/2026									(3)			(10)			(4)(5)
北极星实业公司。			电子元器件和设备			第一留置权定期贷款			L+			4.75%			7.87%						3/31/2025						6,685			6,673			6,484
OEConnection LLC			应用软件			第一留置权定期贷款			L+			4.00%			7.12%						9/25/2026						7,777			7,741			7,505			(4)
Park Place Technologies，LLC			互联网服务和基础设施			第一留置权定期贷款			SOFR+			5.00%			8.13%						11/10/2027						4,925			4,781			4,687			(4)
Peloton Interactive股份有限公司			休闲产品			第一留置权定期贷款			SOFR+			6.50%			8.35%						5/25/2027						5,486			5,251			5,371
Planview母公司			应用软件			二次留置权定期贷款			L+			7.25%			10.92%						12/18/2028						4,503			4,435			4,323			(4)
Pluralsight，LLC			应用软件			第一留置权定期贷款			L+			8.00%			10.68%						4/6/2027						6,796			6,694			6,582			(4)
Pluralsight，LLC			应用软件			第一位留置权改革者			L+			8.00%									4/6/2027						—			(6)			(13)			(4)(5)
RevSpring，Inc.			商业印刷			第一留置权定期贷款			L+			4.00%			7.67%						10/11/2025						9,625			9,607			9,304
赛伯特公司			金属和玻璃容器			第一留置权定期贷款			L+			4.50%			7.63%						12/10/2026						2,536			2,511			2,435			(4)
Sho Holding I公司			鞋类			第一留置权定期贷款			L+			5.25%			8.06%						4/27/2024						8,201			8,194			7,176
Sho Holding I公司			鞋类			第一留置权定期贷款			L+			5.23%			8.04%						4/27/2024						138			138			121
索伦森通信有限责任公司			通信设备			第一留置权定期贷款			L+			5.50%			9.17%						3/17/2026						2,553			2,528			2,454
Spanx，LLC			服装零售业			第一留置权定期贷款			L+			5.25%			8.30%						11/20/2028						8,933			8,776			8,721			(4)
SPX Flow，Inc.			工业机械			第一留置权定期贷款			SOFR+			4.50%			7.63%						4/5/2029						7,500			7,184			6,966			(4)
Supermoose借款人，有限责任公司			应用软件			第一留置权定期贷款			L+			3.75%			7.42%						8/29/2025						7,743			7,479			6,827			(4)
外科中心控股公司			医疗保健设施			第一留置权定期贷款			L+			3.75%			6.51%						8/31/2026						3,377			3,365			3,213
Tibco Software Inc.			应用软件			第一留置权定期贷款			SOFR+			4.50%			8.15%						3/30/2029						6,256			5,693			5,629			(4)
试金石收购公司。			医疗用品			第一留置权定期贷款			L+			6.00%			9.12%						12/29/2028						7,285			7,155			7,140			(4)
Veritas美国公司			应用软件			第一留置权定期贷款			L+			5.00%			8.67%						9/1/2025						6,365			6,290			5,087
Windstream Services II，LLC			综合电信业务			第一留置权定期贷款			L+			6.25%			9.37%						9/21/2027						7,818			7,596			7,115			(4)
WP CPP Holdings，LLC			航空航天与国防			二次留置权定期贷款			L+			7.75%			10.56%						4/30/2026						6,000			5,972			5,070			(4)
WP CPP Holdings，LLC			航空航天与国防			第一留置权定期贷款			L+			3.75%			6.56%						4/30/2025						1,985			1,910			1,783			(4)
Zayo集团控股有限公司			替代运营商			第一留置权定期贷款			L+			3.00%			6.12%						3/9/2027						2,155			2,000			1,812
投资组合总投资																											$	383,194		$	382,673		$	359,625

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(以千为单位，但股票和每股金额、百分比和另有说明者除外)

_________

(1)代表截至2022年9月30日的利率。除非另有说明，否则所有利率均以现金支付。

(2)大部分浮动利率贷款未偿还本金余额的利率与伦敦银行同业拆借利率和/或替代基准利率(例如最优惠利率)挂钩，后者通常根据借款人的选择每半年、每季度或每月重置一次。某些贷款也可能被编入SOFR的索引。借款人也可以选择为每笔贷款设定多个利息重置期。对于上述每笔贷款，本公司已根据各自的信贷协议和期末的现金利率提供了参考利率的适用保证金。上面显示的所有伦敦银行同业拆息都是美元。截至2022年9月30日，SLF合资公司I的浮动利率贷款的参考利率为30天LIBOR为3.12%，90天LIBOR为3.67%，30天SOFR为3.03%，90天SOFR为3.55%，180天SOFR为3.98%。大多数贷款都有利率下限，通常在0%到1%之间。基于SOFR的合同可以包括除了基本利率和所述利差之外还要收取的信用利差调整。

(3)指目前根据ASC 820采用与本公司类似的技术于2022年9月30日厘定的公允价值。然而，这种公允价值的确定不包括在本文其他地方描述的估值过程中。

(4)这项投资于2022年9月30日由本公司及SLF合资公司共同持有。

(5)投资有未提取的承诺额。未摊销费用被归类为非劳动收入，这降低了成本基础，这可能导致负成本基础。公允价值为负值可能是因为未出资承诺的估值低于面值。

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(以千为单位，但股票和每股金额、百分比和另有说明者除外)

本公司SLF合资公司债券的成本和公允价值均为美元112.7截至2023年6月30日，为1.2亿美元。公司SLF合资公司票据的成本和公允价值均为$96.3截至2022年9月30日，为1.2亿美元。该公司赚取利息收入美元。3.41000万美元和300万美元9.2截至2023年6月30日的三个月和九个月的SLF合资公司I票据分别为100万美元。该公司赚取利息收入美元。1.91000万美元和300万美元5.8截至2022年6月30日的三个月和九个月的SLF合资公司I票据分别为100万美元。截至2023年6月30日，SLF合资I票据的利率为一个月LIBOR加7.00年利率，LIBOR下限为1.00%，将于2028年12月29日到期。

本公司于SLF合营I持有的有限责任公司股权的成本及公允价值为54.81000万美元和300万美元28.0截至2023年6月30日和2023年6月30日，分别为100万美元和49.3百万美元和300万美元20.7截至2022年9月30日，分别为100万。该公司赚取了$1.11000万美元和300万美元3.2截至2023年6月30日止三个月及九个月的股息收入，分别与其对SLF合资公司I的有限责任公司股权的投资有关。0.91000万美元和300万美元2.0截至2022年6月30日止三个月及九个月的股息收入，分别与其对SLF合资企业I的有限责任公司股权的投资有关。SLF合资企业I的有限责任公司股权一般是产生股息的，只要SLF合资企业I有剩余现金按季度分配。

以下是截至2023年6月30日和2022年9月30日，以及截至2023年6月30日、2023年和2022年6月30日的三个月和九个月的SLF合资公司I的某些财务信息摘要：

						2023年6月30日						2022年9月30日
精选资产负债表信息：
按公允价值计算的投资(2023年6月30日成本：$348,782；2022年9月30日成本：$382,673)						$	329,809					$	359,625
现金和现金等价物						21,906						14,274
受限现金						8,715						5,642
其他资产						9,798						5,686
总资产						$	370,228					$	385,227
应付高级信贷安排						$	200,000					$	230,000
SLF合资公司I期按公允价值支付的票据(收益2023年6月30日：$128,750收益；2022年9月30日：美元110,000)						128,750						110,000
其他负债						9,509						21,539
总负债						$	338,259					$	361,539
会员权益						31,969						23,688
总负债和成员权益						$	370,228					$	385,227

						截至2023年6月30日的三个月						截至2022年6月30日的三个月						截至2023年6月30日的9个月						截至2022年6月30日的9个月
业务报表精选信息：
利息收入						$	10,312					$	5,796					$	29,106					$	16,664
其他收入						—						32						62						105
总投资收益						10,312						5,828						29,168						16,769
高级信贷安排利息支出						4,190						1,929						12,004						4,995
SLF合资公司I期票据利息支出						3,859						2,224						10,511						6,673
其他费用						73						77						249						198
总费用(1)						8,122						4,230						22,764						11,866
净投资收益						2,190						1,598						6,404						4,903
未实现净增值(折旧)						2,652						(16,411)						4,075						(19,856)
已实现净收益(亏损)						(2,137)						165						(4,850)						568
净收益(亏损)						$	2,705					$	(14,648)					$	5,629					$	(14,385)

 __________

(1)SLF合资公司不收取管理费或奖励费。

SLF JV I已选择FASB ASC主题825项下向本公司和Kemper发行的SLF JV I票据的公允价值，金融工具-公允价值选项(“ASC 825”)。SLF合营I票据根据总资产减去优先于SLF合营I票据的总负债而估值，金额不超过按EV技术计算的面值。

在截至2023年6月30日的9个月内，公司销售额为18.8向SLF合资公司I投资2000万美元的优先担保债务投资18.01000万现金对价，代表出售时的公允价值。1美元的损失0.2本公司在这些交易中确认了100万美元。在截至2022年6月30日的9个月内，公司销售额为9.7向SLF合资公司I投资2000万美元的优先担保债务投资9.71000万现金对价，代表出售时的公允价值。一美元的收益0.5本公司在这些交易中确认了100万美元。

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(以千为单位，但股票和每股金额、百分比和另有说明者除外)

OCSI Glick JV LLC

2021年3月19日，本公司成为Glick JV的有限责任公司协议的订约方。本公司主要通过Glick合资公司在广发股权的资助下共同投资于中端市场公司的优先担保贷款。Glick合资公司由一家四尊敬的董事会成员，二他们中的一些人由公司挑选，二其中一些是由广发股权基金挑选出来的。Glick合资公司在交易完成时资本化，与Glick合资公司有关的投资组合决定和投资决定必须得到Glick JV投资委员会的批准，该委员会包括一由公司选出的代表和一由广发股权基金选择的代表(经每个所需代表的批准)。由于本公司并无于Glick合营公司拥有控股权，故本公司并无合并Glick合营公司。

成员向Glick合营公司提供资本以换取Glick合营公司的股权，而本公司及广发债务融资2014年有限公司(“广发债务融资”)(由广发股权融资的联属公司提供意见的实体)向Glick合营公司提供资本以换取Glick合营公司发行的附属票据(“Glick JV票据”)。截至2023年6月30日和2022年9月30日，本公司和广发股权基金拥有87.5%和12.5分别持有未偿还的有限责任公司股权及本公司及广发的债务融资87.5%和12.5分别占Glick合资公司债券的%。Glick合资公司不是《投资公司法》第2(A)(46)节所界定的“合格投资组合公司”。

Glick合资公司与德意志银行纽约分行有一项高级循环信贷安排(“Glick JV德意志银行贷款”)，截至2023年6月30日，其再投资期结束日期和到期日分别为2024年5月3日和2028年5月3日，并允许借款不超过$90.02000万美元(受借款基数和其他限制)。Glick合资公司德意志银行贷款以Glick合资公司的所有资产和Glick合资公司的所有股权为抵押，截至2023年6月30日，利息相当于3个月SOFR加2.50截至2023年11月3日的年利率，3个月SOFR加2.75在再投资期剩余时间内的%，3个月SOFR加3.25再投资期结束后第一年的%，3个月SOFR加3.35第二年和3个月SOFR PLUS的%3.60%之后，在每种情况下，0.125软地板百分比。$66.11000万美元和300万美元82.1截至2023年6月30日和2022年9月30日，Glick JV德意志银行贷款工具下的未偿还借款分别为1.2亿笔。

截至2023年6月30日和2022年9月30日，Glick合资公司的总资产为126.81000万美元和300万美元146.8分别为2.5亿美元和2.5亿美元。Glick合资公司的投资组合包括中端市场和其他公司债务证券，37和43投资组合公司分别截至2023年6月30日和2022年9月30日。Glick合资公司中的投资组合公司所处的行业与公司可能直接投资的行业类似。公司在Glick合资公司的投资包括有限责任公司的股权和Glick合资公司的票据，金额为#美元。49.61000万美元和300万美元50.3截至2023年6月30日和2022年9月30日，按公允价值计算的总金额分别为2.5亿欧元和2.5亿欧元。Glick合资公司债券的付款权较本公司为资助Glick合资公司的投资而作出的临时供款的偿还权利为低，而该等临时供款将分别于广发股权融资及广发债务融资作出出资额及为其Glick合资公司债券提供资金时偿还。

截至2023年6月30日和2022年9月30日，Glick合资公司的总资本承诺为100.01000万，$87.5其中300万美元来自公司，剩余的美元12.5其中1.8亿来自广发股权融资和广发债务融资。大约$84.0截至2023年6月30日和2022年9月30日，总承付款分别为1.3亿美元，其中73.51.6亿美元来自公司。截至2023年6月30日和2022年9月30日，公司承诺为Glick合资公司票据提供资金$78.81000万美元，其中12.41000万人没有资金。截至2023年6月30日和2022年9月30日，本公司承诺为Glick合资公司的有限责任公司股权提供资金，金额为$。8.71000万美元，其中1.61000万人没有资金。

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(以千为单位，但股票和每股金额、百分比和另有说明者除外)

以下是Glick合资公司投资组合的摘要，紧随其后的是截至2023年6月30日和2022年9月30日的Glick合资公司投资组合中的个人贷款：

			2023年6月30日						2022年9月30日
优先担保贷款(1)			$123,126						$143,225
优先担保贷款加权平均当期利率(2)			10.66%						8.52%
Glick合资企业中的借款人数量			37						43
对单一借款人的最大贷款敞口(1)			$6,313						$6,562
向借款人提供的五项最大贷款风险(1)			$28,457						$28,973

__________

(1)本金。

(2)按按公允价值计提优先担保贷款的加权平均年利率计算。

截至2023年6月30日的Glick合资公司投资组合

投资组合公司			行业			投资类型			索引			传播			*现金利率(1)(2)			PIK			到期日			本金			成本			公允价值(3)			备注
亚洲开发银行有限责任公司			建筑与工程			第一留置权定期贷款			SOFR+			6.50%			12.00%						12/18/2025			$	587		$	579		$	576		(4)
亚洲开发银行有限责任公司			建筑与工程			第一留置权定期贷款			SOFR+			6.50%			12.00%						12/18/2025			3,824			3,782			3,753			(4)
艾尔福因制药美国公司			制药业			第一留置权定期贷款			SOFR+			7.50%			12.89%						6/30/2025			6,313			6,261			6,029			(4)
美国岩盐有限责任公司			多元化的金属和矿业			第一留置权定期贷款			SOFR+			4.00%			9.22%						6/9/2028			2,485			2,367			2,346
美国轮胎经销公司。			总代理商			第一留置权定期贷款			SOFR+			6.25%			11.49%						10/20/2028			2,868			2,832			2,502			(4)
放大Finco Pty Ltd.			电影与娱乐			第一留置权定期贷款			SOFR+			4.00%			9.39%						11/26/2026			2,903			2,873			2,895
Amynta机构借款人公司。			财产和意外伤害保险			第一留置权定期贷款			SOFR+			5.00%			10.20%						2/28/2028			3,000			2,915			2,925
Anastasia Parent，LLC			个人护理产品			第一留置权定期贷款			SOFR+			3.75%			9.25%						8/11/2025			910			707			702			(4)
ASP-R-PAC收购有限责任公司			纸和塑料包装产品及材料			第一留置权定期贷款			SOFR+			6.00%			11.31%						12/29/2027			1,721			1,695			1,635			(4)
ASP-R-PAC收购有限责任公司			纸和塑料包装产品及材料			第一位留置权改革者			SOFR+			6.00%									12/29/2027			—			(3)			(10)			(4)(5)
Astra收购公司			应用软件			第一留置权定期贷款			L+			5.25%			10.44%						10/25/2028			2,078			2,037			1,464			(4)
Asurion，LLC			财产和意外伤害保险			第一留置权定期贷款			SOFR+			4.00%			9.20%						8/19/2028			1,985			1,900			1,884
Asurion，LLC			财产和意外伤害保险			第一留置权定期贷款			SOFR+			4.25%			9.47%						8/19/2028			998			941			951
Asurion，LLC			财产和意外伤害保险			二次留置权定期贷款			SOFR+			5.25%			10.47%						1/20/2029			2,423			2,236			2,039
AthenaHealth Group Inc.			医疗保健技术			第一留置权定期贷款			SOFR+			3.50%			8.59%						2/15/2029			1,777			1,674			1,715
AthenaHealth Group Inc.			医疗保健技术			第一留置权定期贷款			SOFR+			3.50%									2/15/2029			—			(13)			(8)			(5)
Aurora Lux Finco S.±.r.l.			机场服务			第一留置权定期贷款			L+			6.00%			11.27%						12/24/2026			3,628			3,583			3,479			(4)
Baart程序，Inc.			医疗保健服务			第一留置权定期贷款			SOFR+			5.00%			10.50%						6/11/2027			3,372			3,340			3,284			(4)
Baart程序，Inc.			医疗保健服务			第一留置权定期贷款			SOFR+			5.00%			10.50%						6/11/2027			802			798			782			(4)
Covetrus，Inc.			医疗保健分销商			第一留置权定期贷款			SOFR+			5.00%			10.24%						10/13/2029			2,773			2,607			2,589			(4)
Curum Bidco S.à.r.l.			生物技术			第一留置权定期贷款			L+			4.00%			9.54%						7/9/2026			2,848			2,827			2,838
DirecTV融资有限责任公司			有线和卫星电视			第一留置权定期贷款			SOFR+			5.00%			10.22%						8/2/2027			2,528			2,502			2,477			(4)

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橡树专业贷款公司

合并财务报表附注

(以千为单位，但股票和每股金额、百分比和另有说明者除外)

投资组合公司			行业			投资类型			索引			传播			*现金利率(1)(2)			PIK			到期日			本金			成本			公允价值(3)			备注
戴德梁行控股有限公司			研究和咨询服务			第一留置权定期贷款			SOFR+			4.75%			9.80%						4/26/2029			$	2,978		$	2,928		$	2,779		(4)
吉布森品牌公司			休闲产品			第一留置权定期贷款			SOFR+			5.00%			10.25%						8/11/2028			3,940			3,901			3,191			(4)
港湾买家公司。			教育服务			第一留置权定期贷款			SOFR+			5.25%			10.45%						4/9/2029			3,970			3,871			3,409			(4)
个人财务S.±.r.l.			制药业			第一留置权定期贷款			SOFR+			5.25%			10.75%						6/30/2026			3,920			3,872			3,925
InW制造有限责任公司			个人护理产品			第一留置权定期贷款			L+			5.75%			11.29%						3/25/2027			2,281			2,238			1,810			(4)
爱丽丝控股公司			金属、玻璃和塑料容器			第一留置权定期贷款			SOFR+			4.75%			9.90%						6/28/2028			1,985			1,852			1,690
激光中级控股II，LLC			医疗保健服务			第一留置权定期贷款			SOFR+			5.75%			11.08%						10/14/2027			3,940			3,883			3,876
LTI控股公司			电子元器件			第一留置权定期贷款			SOFR+			3.50%			8.72%						9/6/2025			1,347			1,224			1,297
MRI软件有限责任公司			应用软件			第一留置权定期贷款			SOFR+			5.50%			10.84%						2/10/2026			1,634			1,621			1,589			(4)
MRI软件有限责任公司			应用软件			第一位留置权改革者			SOFR+			5.50%									2/10/2026			—			(1)			(4)			(4)(5)
北极星实业公司。			电子元器件和设备			第一留置权定期贷款			SOFR+			4.50%			10.00%						3/31/2025			5,211			5,205			5,172
OEConnection LLC			应用软件			第一留置权定期贷款			L+			4.00%			9.25%						9/25/2026			3,858			3,841			3,802
Planview母公司			应用软件			第一留置权定期贷款			SOFR+			4.00%			9.50%						12/17/2027			685			649			652
Planview母公司			应用软件			二次留置权定期贷款			SOFR+			7.25%			12.59%						12/18/2028			2,842			2,799			2,539			(4)
Pluralsight，LLC			应用软件			第一留置权定期贷款			SOFR+			8.00%			13.04%						4/6/2027			5,182			5,018			4,990			(4)
Pluralsight，LLC			应用软件			第一位留置权改革者			SOFR+			8.00%			13.04%						4/6/2027			180			169			167			(4)(5)
Sho Holding I公司			鞋类			第一留置权定期贷款			L+			5.25%			10.52%						4/27/2024			6,045			6,039			4,272
Sho Holding I公司			鞋类			第一留置权定期贷款			L+			5.23%			10.50%						4/27/2024			102			102			74
Spanx，LLC			服装零售业			第一留置权定期贷款			SOFR+			5.50%			10.70%						11/20/2028			4,925			4,849			4,808			(4)
SPX Flow，Inc.			工业机械及用品和零部件			第一留置权定期贷款			SOFR+			4.50%			9.70%						4/5/2029			5,227			5,023			5,174
Tibco Software Inc.			应用软件			第一留置权定期贷款			SOFR+			4.50%			9.84%						3/30/2029			2,647			2,435			2,483			(4)
试金石收购公司。			医疗用品			第一留置权定期贷款			SOFR+			6.00%			11.20%						12/29/2028			3,001			2,954			2,926			(4)
部落买家有限责任公司			人力资源与就业服务			第一留置权定期贷款			L+			4.50%			9.69%						2/16/2024			1,570			1,570			931
Windstream Services II，LLC			综合电信业务			第一留置权定期贷款			SOFR+			6.25%			11.45%						9/21/2027			4,848			4,731			4,539			(4)
WP CPP Holdings，LLC			航空航天与国防			第一留置权定期贷款			L+			3.75%			9.03%						4/30/2025			985			959			895			(4)
投资组合总投资																								$	123,126		$	120,172		$	113,833

__________

(1)代表截至2023年6月30日的利率。除非另有说明，否则所有利率均以现金支付。

(2)大部分浮动利率贷款未偿还本金余额的利率与SOFR、LIBOR和/或替代基准利率(例如最优惠利率)挂钩，后者通常根据借款人的选择每半年、每季度或每月重置一次。借款人也可以选择为每笔贷款设定多个利息重置期。对于上述每笔贷款，本公司已根据各自的信贷协议和期末的现金利率提供了参考利率的适用保证金。上面显示的所有伦敦银行同业拆借利率都是美元。截至2023年6月30日，Glick合资公司的浮动利率贷款的参考利率为30天LIBOR为5.19%，90天LIBOR为5.54%，30天SOFR为5.10%，90天SOFR为5.24%。大多数贷款都有利率下限，通常在0%到1%之间。基于SOFR的合同可以包括除了基本利率和所述利差之外还要收取的信用利差调整。

(3)指目前根据ASC 820采用与本公司类似的技术于2023年6月30日厘定的公允价值。然而，这种公允价值的确定不包括在本文其他地方描述的估值过程中。

(4)此项投资于2023年6月30日由本公司及Glick合资公司共同持有。

(5)投资有未提取的承诺额。未摊销费用被归类为非劳动收入，这降低了成本基础，这可能导致负成本基础。公允价值为负值可能是因为未出资承诺的估值低于面值。

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合并财务报表附注

(以千为单位，但股票和每股金额、百分比和另有说明者除外)

截至2022年9月30日的Glick合资公司投资组合

投资组合公司			行业			投资类型			索引			传播			*现金利率(1)(2)			PIK			到期日			本金			成本			公允价值(3)			备注
亚洲开发银行有限责任公司			建筑与工程			第一留置权定期贷款			L+			6.25%			9.80%						12/18/2025			$	4,647		$	4,579		$	4,567		(4)
艾尔福因制药公司			制药业			第一留置权定期贷款			SOFR+			7.50%			11.20%						6/30/2025			6,562			6,489			6,529			(4)
美国轮胎经销公司。			总代理商			第一留置权定期贷款			L+			6.25%			9.03%						10/20/2028			2,889			2,853			2,714			(4)
放大Finco Pty Ltd.			电影与娱乐			第一留置权定期贷款			L+			4.25%			7.92%						11/26/2026			2,925			2,896			2,823			(4)
Anastasia Parent，LLC			个人产品			第一留置权定期贷款			L+			3.75%			7.42%						8/11/2025			917			712			734			(4)
ASP-R-PAC收购有限责任公司			纸包装			第一留置权定期贷款			L+			6.00%			9.67%						12/29/2027			1,734			1,704			1,694
ASP-R-PAC收购有限责任公司			纸包装			第一位留置权改革者			L+			6.00%									12/29/2027			—			(4)			(5)			(5)
Astra收购公司			应用软件			第一留置权定期贷款			L+			5.25%			8.37%						10/25/2028			2,078			2,033			1,777			(4)
Asurion，LLC			财产和意外伤害保险			第一留置权定期贷款			SOFR+			4.00%			7.70%						8/19/2028			2,000			1,901			1,711
Asurion，LLC			财产和意外伤害保险			二次留置权定期贷款			L+			5.25%			8.37%						1/20/2029			2,423			2,212			1,866
Aurora Lux Finco S.±.r.l.			机场服务			第一留置权定期贷款			L+			6.00%			8.78%						12/24/2026			3,656			3,601			3,476			(4)
Baart程序，Inc.			医疗保健服务			第一留置权定期贷款			L+			5.00%			8.12%						6/11/2027			3,398			3,366			3,279
Baart程序，Inc.			医疗保健服务			第一留置权定期贷款			L+			5.00%			8.12%						6/11/2027			808			800			760			(4)(5)
杨百翰的阿尔法公司			应用软件			第一留置权定期贷款			L+			6.00%			8.98%						11/24/2026			3,970			3,919			2,909
Citgo石油公司			石油天然气精炼与营销			第一留置权定期贷款			L+			6.25%			9.37%						3/28/2024			3,519			3,484			3,529			(4)
城市足球集团有限公司			电影与娱乐			第一留置权定期贷款			L+			3.50%			6.48%						7/21/2028			2,481			2,469			2,372
Covetrus，Inc.			医疗保健分销商			第一留置权定期贷款			SOFR+			5.00%			7.65%						9/20/2029			2,280			2,143			2,136			(4)
Curum Bidco S.à.r.l.			生物技术			第一留置权定期贷款			L+			4.00%			7.67%						7/9/2026			2,870			2,849			2,756
DirecTV融资有限责任公司			有线和卫星电视			第一留置权定期贷款			L+			5.00%			8.12%						8/2/2027			2,730			2,703			2,549			(4)
Domtar公司			纸制品			第一留置权定期贷款			L+			5.50%			8.26%						11/30/2028			2,503			2,478			2,394
戴德梁行控股有限公司			研究和咨询服务			第一留置权定期贷款			SOFR+			4.75%			7.33%						4/26/2029			3,000			2,943			2,856			(4)
Eagle母公司			工业机械			第一留置权定期贷款			SOFR+			4.25%			7.80%						4/2/2029			2,488			2,429			2,426
电子研究技术公司			应用软件			第一留置权定期贷款			L+			4.50%			7.62%						2/4/2027			2,444			2,419			2,286
吉布森品牌公司			休闲产品			第一留置权定期贷款			L+			5.00%			7.94%						8/11/2028			3,970			3,930			3,216
港湾买家公司。			教育服务			第一留置权定期贷款			SOFR+			5.25%			8.38%						4/9/2029			4,000			3,887			3,655			(4)
个人财务S.±.r.l.			制药业			第一留置权定期贷款			L+			5.25%			8.80%						6/30/2026			3,950			3,890			3,886
InW制造有限责任公司			个人产品			第一留置权定期贷款			L+			5.75%			9.42%						3/25/2027			2,375			2,320			2,102			(4)
爱丽丝控股公司			金属和玻璃容器			第一留置权定期贷款			SOFR+			4.75%			7.89%						6/28/2028			2,000			1,846			1,844
激光中级控股II，LLC			医疗保健服务			第一留置权定期贷款			L+			5.75%			8.23%						10/14/2027			3,970			3,903			3,905
LTI控股公司			电子元器件			第一留置权定期贷款			L+			3.25%			6.37%						9/6/2025			1,358			1,192			1,260

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合并财务报表附注

(以千为单位，但股票和每股金额、百分比和另有说明者除外)

投资组合公司			行业			投资类型			索引			传播			*现金利率(1)(2)			PIK			到期日			本金			成本			公允价值(3)			备注
MRI软件有限责任公司			应用软件			第一留置权定期贷款			L+			5.50%			9.17%						2/10/2026			$	1,647		$	1,632		$	1,600		(4)
MRI软件有限责任公司			应用软件			第一位留置权改革者			L+			5.50%									2/10/2026			—			(1)			(4)			(4)(5)
北极星实业公司。			电子元器件和设备			第一留置权定期贷款			L+			4.75%			7.87%						3/31/2025			5,252			5,243			5,095
OEConnection LLC			应用软件			第一留置权定期贷款			L+			4.00%			7.12%						9/25/2026			3,888			3,871			3,752			(4)
Planview母公司			应用软件			二次留置权定期贷款			L+			7.25%			10.92%						12/18/2028			2,842			2,799			2,728			(4)
Pluralsight，LLC			应用软件			第一留置权定期贷款			L+			8.00%			10.68%						4/6/2027			4,465			4,398			4,325			(4)
Pluralsight，LLC			应用软件			第一位留置权改革者			L+			8.00%									4/6/2027			—			(5)			(10)			(4)(5)
赛伯特公司			金属和玻璃容器			第一留置权定期贷款			L+			4.50%			7.63%						12/10/2026			1,691			1,674			1,623			(4)
Sho Holding I公司			鞋类			第一留置权定期贷款			L+			5.25%			8.06%						4/27/2024			6,094			6,082			5,332
Sho Holding I公司			鞋类			第一留置权定期贷款			L+			5.23%			8.04%						4/27/2024			102			102			90
Spanx，LLC			服装零售业			第一留置权定期贷款			L+			5.25%			8.30%						11/20/2028			4,962			4,876			4,845			(4)
SPX Flow，Inc.			工业机械			第一留置权定期贷款			SOFR+			4.50%			7.63%						4/5/2029			6,000			5,734			5,572			(4)
Supermoose借款人，有限责任公司			应用软件			第一留置权定期贷款			L+			3.75%			7.42%						8/29/2025			2,820			2,712			2,487			(4)
外科中心控股公司			医疗保健设施			第一留置权定期贷款			L+			3.75%			6.51%						8/31/2026			3,377			3,365			3,213
Tibco Software Inc.			应用软件			第一留置权定期贷款			SOFR+			4.50%			8.15%						3/30/2029			2,654			2,415			2,388			(4)
试金石收购公司。			医疗用品			第一留置权定期贷款			L+			6.00%			9.12%						12/29/2028			3,024			2,970			2,963			(4)
部落买家有限责任公司			人力资源与就业服务			第一留置权定期贷款			L+			4.50%			7.62%						2/16/2024			1,583			1,582			1,266
Windstream Services II，LLC			综合电信业务			第一留置权定期贷款			L+			6.25%			9.37%						9/21/2027			4,886			4,747			4,447			(4)
WP CPP Holdings，LLC			航空航天与国防			第一留置权定期贷款			L+			3.75%			6.56%						4/30/2025			993			955			892			(4)
WP CPP Holdings，LLC			航空航天与国防			二次留置权定期贷款			L+			7.75%			10.56%						4/30/2026			3,000			2,986			2,534			(4)
投资组合总投资																								$	143,225		$	140,083		$	133,144

__________

(1)代表截至2022年9月30日的利率。除非另有说明，否则所有利率均以现金支付。

(2)大部分浮动利率贷款未偿还本金余额的利率与伦敦银行同业拆借利率和/或替代基准利率(例如最优惠利率)挂钩，后者通常根据借款人的选择每半年、每季度或每月重置一次。某些贷款也可能被编入SOFR的索引。借款人也可以选择为每笔贷款设定多个利息重置期。对于上述每笔贷款，本公司已根据各自的信贷协议和期末的现金利率提供了参考利率的适用保证金。上面显示的所有伦敦银行同业拆借利率都是美元。截至2022年9月30日，Glick合资公司浮动利率贷款的参考利率为30天LIBOR为3.12%，90天LIBOR为3.67%，30天SOFR为3.03%，90天SOFR为3.55%。大多数贷款都有利率下限，通常在0%到1%之间。基于SOFR的合同可以包括除了基本利率和所述利差之外还要收取的信用利差调整。

(3)指目前根据ASC 820采用与本公司类似的技术于2022年9月30日厘定的公允价值。然而，这种公允价值的确定不包括在本文其他地方描述的估值过程中。

(4)此项投资于2022年9月30日由本公司及Glick合资公司共同持有。

(5)投资有未提取的承诺额。未摊销费用被归类为非劳动收入，这降低了成本基础，这可能导致负成本基础。公允价值为负值可能是因为未出资承诺的估值低于面值。

本公司在Glick合资公司的总投资的成本和公允价值为$50.0百万美元和美元49.6截至2023年6月30日，分别为100万。本公司在Glick合资公司的总投资的成本和公允价值为$50.21000万美元和300万美元50.3截至2022年9月30日，分别为2.5亿美元。截至2023年6月30日止三个月及九个月，本公司于Glick JV票据的投资赚取利息收入$1.81000万美元和300万美元5.0分别为2.5亿美元和2.5亿美元。截至2022年6月30日止三个月及九个月，本公司于Glick JV票据的投资赚取利息收入$1.21000万美元和300万美元3.3分别为2.5亿美元和2.5亿美元。本公司于截至2023年6月30日及2022年6月30日止三个月及九个月并无就其对Glick合资公司有限责任公司股权的投资赚取股息收入。截至2023年6月30日，Glick合资公司票据的利息为一个月LIBOR加4.50年息2%，将于2028年10月20日到期。

56

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橡树专业贷款公司

合并财务报表附注

(以千为单位，但股票和每股金额、百分比和另有说明者除外)

以下是截至2023年6月30日和2022年9月30日，以及截至2023年6月30日和2022年6月30日的三个月和九个月的Glick合资公司的某些财务信息摘要：

			2023年6月30日						2022年9月30日
精选资产负债表信息：
按公允价值计算的投资(2023年6月30日成本：$120,172；2022年9月30日：$140,083)			$	113,833					$	133,144
现金和现金等价物			8,895						7,021
受限现金			1,812						1,788
其他资产			2,284						4,855
总资产			$	126,824					$	146,808
应付高级信贷安排			$	66,082					$	82,082
Glick合资公司按公允价值支付的票据(收益2023年6月30日：$66,684；2022年9月30日：$68,185)			56,723						57,463
其他负债			4,019						7,263
总负债			$	126,824					$	146,808
会员权益			—						—
总负债和成员权益			$	126,824					$	146,808

			截至2023年6月30日的三个月						截至2022年6月30日的三个月						截至2023年6月30日的9个月						截至2022年6月30日的9个月
业务报表精选信息：
利息收入			$	3,576					$	2,416					$	10,488					$	6,796
费用收入			—						47						35						82
总投资收益			3,576						2,463						10,523						6,878
高级信贷安排利息支出			1,400						694						4,002						1,742
Glick合资公司票据利息支出			1,577						860						4,394						2,479
其他费用			70						59						148						127
总费用(1)			3,047						1,613						8,544						4,348
净投资收益			529						850						1,979						2,530
未实现净增值(折旧)			431						(753)						(159)						(2,549)
已实现损益			(960)						(97)						(1,820)						19
净收益(亏损)			$	—					$	—					$	—					$	—

__________

(1)合营公司不收取管理费或奖励费。

Glick合营公司已选择根据ASC 825向本公司发行的Glick合资公司票据及广发债务融资按公允价值计算。根据EV技术，Glick合资公司票据按总资产减去优先于Glick合资公司票据的负债进行估值，金额不超过面值。

于截至2023年及2022年6月30日止三个月及九个月内，本公司并无向Glick合资公司出售任何债务投资。

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橡树专业贷款公司

合并财务报表附注

(以千为单位，但股票和每股金额、百分比和另有说明者除外)

注：4.费用收入

截至2023年6月30日止三个月及九个月，本公司录得总手续费收入为$1.6百万美元和美元6.0分别为100万美元，其中0.2百万美元和美元0.8在自然界中，分别有100万人是重复出现的。截至2022年6月30日止三个月及九个月，本公司录得总手续费收入为$2.31000万美元和300万美元5.1分别为2000万美元，其中0.21000万美元和300万美元0.7在自然界中，分别有1.8亿美元是反复出现的。经常性手续费收入主要包括维修费和某些离境费。

注：5.共享数据和净资产

附注5披露的2023年3月31日之前的股票和每股信息已进行追溯调整，以反映公司于2023年1月20日完成的3股换1股反向股票拆分，并于2023年1月23日开始交易。

每股收益

下表根据ASC主题260-10说明了基本每股收益和稀释后每股收益的计算方法。每股收益，截至2023年6月30日和2022年6月30日的三个月和九个月：

(分享金额，以千为单位)						截至三个月 2023年6月30日						截至三个月 2022年6月30日						九个月结束 2023年6月30日						九个月结束 2022年6月30日
普通股每股收益(亏损)-基本和稀释后：
经营净资产净增加(减少)						$	36,685					$	(37,834)					$	71,379					$	16,015
加权平均已发行普通股-基本普通股和稀释普通股						77,080						61,123						70,431						60,593
普通股每股收益(亏损)-基本和摊薄						$	0.48					$	(0.62)					$	1.01					$	0.26

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合并财务报表附注

(以千为单位，但股票和每股金额、百分比和另有说明者除外)

净资产变动

下表列出了截至2023年6月30日的三个月和九个月的净资产变动情况：

						普通股
(分享金额，以千为单位)						股票						面值						追加实收资本						累计超额分配收益						净资产总额
截至2022年9月30日的余额						61,125						$	611					$	1,827,721					$	(582,769)					$	1,245,563
净投资收益						—						—						—						38,808						38,808
未实现净增值(折旧)						—						—						—						(22,982)						(22,982)
已实现净收益(亏损)						—						—						—						(3,203)						(3,203)
(拨备)已实现和未实现收益(亏损)的税收利益						—						—						—						549						549
对股东的分配						—						—						—						(58,679)						(58,679)
根据股息再投资计划发行普通股						95						1						1,932						—						1,933
截至2022年12月31日的余额						61,220						$	612					$	1,829,653					$	(628,276)					$	1,201,989
净投资收益						—						—						—						45,978						45,978
未实现净增值(折旧)						—						—						—						(18,279)						(18,279)
已实现净收益(亏损)						—						—						—						(6,111)						(6,111)
(拨备)已实现和未实现收益(亏损)的税收利益						—						—						—						(66)						(66)
对股东的分配						—						—						—						(42,395)						(42,395)
发行与OSI2合并相关的普通股						15,860						159						333,875						—						334,034
根据股息再投资计划发行普通股						68						1						1,294						—						1,295
股息再投资计划下的普通股回购						(68)						(1)						(1,294)						—						(1,295)
截至2023年3月31日的余额						77,080						$	771					$	2,163,528					$	(649,149)					$	1,515,150
净投资收益						—						—						—						48,413						48,413
未实现净增值(折旧)						—						—						—						(1,039)						(1,039)
已实现净收益(亏损)						—						—						—						(10,603)						(10,603)
(拨备)已实现和未实现收益(亏损)的税收利益						—						—						—						(86)						(86)
对股东的分配						—						—						—						(42,394)						(42,394)
根据股息再投资计划发行普通股						57						1						1,122						—						1,123
股息再投资计划下的普通股回购						(57)						(1)						(1,122)						—						(1,123)
截至2023年6月30日的余额						77,080						$	771					$	2,163,528					$	(654,858)					$	1,509,441

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合并财务报表附注

(以千为单位，但股票和每股金额、百分比和另有说明者除外)

下表列出了截至2022年6月30日的三个月和九个月的净资产变动情况：

						普通股
						股票						面值						追加实收资本						累计超额分配收益						净资产总额
截至2021年9月30日的余额						60,120						$	601					$	1,805,557					$	(493,335)					$	1,312,823
净投资收益						—						—						—						32,295						32,295
未实现净增值(折旧)						—						—						—						(4,586)						(4,586)
已实现净收益(亏损)						—						—						—						9,321						9,321
(拨备)已实现和未实现收益(亏损)的税收利益						—						—						—						2,378						2,378
对股东的分配						—						—						—						(27,956)						(27,956)
根据股息再投资计划发行普通股						36						1						785						—						786
截至2021年12月31日的余额						60,156						$	602					$	1,806,342					$	(481,883)					$	1,325,061
净投资收益						—						—						—						40,098						40,098
未实现净增值(折旧)						—						—						—						(27,038)						(27,038)
已实现净收益(亏损)						—						—						—						1,402						1,402
(拨备)已实现和未实现收益(亏损)的税收利益						—						—						—						(21)						(21)
对股东的分配						—						—						—						(29,271)						(29,271)
发行与“在市场上”发售有关的普通股						877						9						19,370						—						19,379
根据股息再投资计划发行普通股						35						—						766						—						766
截至2022年3月31日的余额						61,068						$	611					$	1,826,478					$	(496,713)					$	1,330,376
净投资收益						—						—						—						40,370						40,370
未实现净增值(折旧)						—						—						—						(86,755)						(86,755)
已实现净收益(亏损)						—						—						—						9,212						9,212
(拨备)已实现和未实现收益(亏损)的税收利益						—						—						—						(661)						(661)
对股东的分配						—						—						—						(30,256)						(30,256)
发行与“在市场上”发售有关的普通股						57						—						1,243						—						1,243
根据股息再投资计划发行普通股						44						1						873						—						874
股息再投资计划下的普通股回购						(44)						(1)						(873)						—						(874)
截至2022年6月30日的余额						61,125						$	611					$	1,827,721					$	(564,803)					$	1,263,529

分配

对普通股股东的分配在除股息日入账。作为股息支付的金额由董事会决定，并基于管理层对公司年度应纳税所得额的估计。净已实现资本收益，如果有，可以分配给股东或保留用于再投资。

该公司通过了一项股息再投资计划(“DIP”)，规定对公司代表其股东以现金形式宣布的任何分配进行再投资，除非股东选择接受现金。因此，如果公司董事会宣布现金分配，那么没有“选择退出”公司DROP的公司股东将自动将他们的现金分配再投资于公司普通股的额外股份，而不是收到现金分配。如果公司股票的交易价格高于资产净值，公司通常会发行新股，以按最近计算的每股普通股资产净值或普通股支付日每股当前市场价格的95%的较大者发行此类股票。如果该公司的股票交易价格低于资产净值，该公司通常会在公开市场购买与该公司在滴滴计划下的义务有关的股票。

出于所得税的目的，本公司已将其在2022年历年的分配作为普通收入报告。已适当地向国税局和2022年历年的股东报告了这种分配的性质。如果公司在一个会计年度和纳税年度的应税收益低于该会计年度和纳税年度支付的分派金额，则公司在该会计年度和纳税年度的分派总额的一部分被视为从美国联邦所得税的目的向公司股东返还资本。

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(以千为单位，但股票和每股金额、百分比和另有说明者除外)

下表反映了该公司在截至2023年6月30日和2022年6月30日的9个月中支付的每股分配，包括根据Drop发行的普通股：

分布						宣布的日期						记录日期						付款日期						金额 每股收益						现金 分配(3)						水滴公司股票 已发布						水滴公司股票 价值(3)
季刊						2022年11月10日						2022年12月15日						2022年12月30日						$	0.54					$	32.0	百万				53,369			(1)			$	1.1	百万
特价						2022年11月10日						2022年12月15日						2022年12月30日						0.42						24.8		百万				41,510			(1)			0.8		百万
季刊						2023年1月27日						2023年3月15日						2023年3月31日						0.55						41.1		百万				68,412			(2)			1.3		百万
季刊						2023年4月28日						2023年6月15日						2023年6月30日						0.55						41.3		百万				57,279			(2)			1.1		百万
截至2023年6月30日的9个月合计																								$	2.06					$	139.1	百万				220,570						$	4.4	百万
分布						宣布的日期						记录日期						付款日期						金额 每股收益						现金 分布						水滴公司股票 已发布						水滴公司股票 价值(3)
季刊						2021年10月13日						2021年12月15日						2021年12月31日						$	0.465					$	27.2	百万				35,990			(1)			$	0.8	百万
季刊						2022年1月28日						2022年3月15日						2022年3月31日						0.48						28.5百万						34,804			(1)			0.8百万
季刊						2022年4月29日						2022年6月15日						2022年6月30日						0.495						29.4百万						43,676			(2)			0.9百万
截至2022年6月30日的9个月的合计																								$	1.44					$	85.1	百万				114,470						$	2.4	百万

 __________

(一)发行发行新股。

(2)在公开市场上购买股票并进行分配。

(3)由于四舍五入，总计可能不是总和。

普通股发行

2023年1月23日，关于OSI2合并，本公司发布了一份15,860,200向前OSI2股东出售普通股。截至2023年6月30日止三个月及九个月内，本公司发出零和94,879普通股分别作为滴滴的一部分。在截至2022年6月30日的三个月和九个月内，本公司总共发行了零和70,794普通股分别作为滴滴的一部分。

2022年2月7日，公司与作为配售代理的公司、橡树资本管理公司和Keefe，Bruyette&Wood，Inc.、JMP Securities LLC、Raymond James&Associates，Inc.和SMBC Nikko Securities America，Inc.签订了一项股权分配协议，与公司发行和出售普通股有关，总发行价最高可达$125.01000万美元。股权分配协议于2023年2月8日修订，允许出售公司普通股的股票，总发行价最高可达$1252,000,000,000,000,000,000美元。普通股的销售可以通过谈判交易或根据1933年证券法(经修订)第415条规则定义的“在市场上”的交易进行，包括直接在纳斯达克全球精选市场或类似证券交易所进行的销售，或者在交易所以外的做市商进行的销售、与当前市场价格相关的价格或按协议价格进行的销售。

关于“在市场上”的发行，该公司做了不在截至2023年6月30日的9个月内发行或出售任何普通股。关于“在市场上”的发行，公司发行并出售2,801,206截至2022年6月30日的9个月内的普通股，净收益为$20.62000万欧元(扣除发行成本)。

注：6.借款

银团贷款

于二零一七年十一月三十日，本公司订立优先担保循环信贷安排(经修订及重述，银团贷款“)根据与贷款方订立的高级担保循环信贷协议，ING Capital LLC作为行政代理，ING Capital LLC、JPMorgan Chase Bank，N.A.、BofA Securities，Inc.和MUFG Union Bank，N.A.作为联合牵头安排人和联合簿记行，JPMorgan Chase Bank，N.A.和Bank of America，N.A.作为辛迪加代理。银团贷款规定，本公司可将银团贷款及签发信用证所得款项作一般企业用途，包括收购杠杆贷款及为杠杆贷款提供资金。

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合并财务报表附注

(以千为单位，但股票和每股金额、百分比和另有说明者除外)

夹层贷款、高收益证券、可转换证券、优先股、普通股和其他投资。银团贷款还允许本公司向作为开证行的荷兰国际集团资本有限责任公司申请信用证。

截至2023年6月30日，银团贷款规模为美元1.2181000亿美元。此外，根据一项“手风琴”功能，公司可将设施的规模扩大到最高$。1.25在某些情况下，公司的净值，如贷款中所定义的。

截至2023年6月30日，(I)公司可就美元绘制图纸的期间1.03530亿美元的承诺将于2027年6月23日到期，到期日为2028年6月23日，(Ii)公司可提取剩余承诺的期限将于2025年5月4日到期，到期日为2026年5月4日，以及(Iii)SOFR贷款(可能为1个月或3个月，由公司选择)的利差为2.00%加上SOFR调整，范围在0.11448%和0.26161%和(B)替代基本利率贷款1.00%.

银团贷款以本公司几乎所有资产(不包括(其中不包括)于本公司若干附属公司持有及由其持有的投资(包括OSI 2 Advanced Lending SPV，LLC)或于本公司若干投资组合公司的投资)作抵押，并由本公司的若干附属公司担保。截至2023年6月30日，除OSI 2 Advanced Lending SPV、LLC及若干非重大附属公司持有的资产外，本公司几乎所有资产均质押为银团融资下的抵押品。

银团贷款要求本公司除其他事项外，(I)就抵押品以及本公司投资组合公司的每项业务作出陈述和担保，(Ii)同意某些赔偿义务，以及(Iii)遵守各种肯定和否定的公约、报告要求和其他类似循环信贷安排的惯常要求，包括与以下各项有关的契诺：(A)对产生额外债务和留置权的限制，(B)对某些投资的限制，(C)对某些资产转让和限制付款的限制，(D)维持某些最低股东权益，(E)维持公司及其附属公司(除某些例外情况外)的总资产(减去总负债)与总负债的比率不低于1.50至1.00，(F)维持本公司及其附属公司(除某些例外情况外)的综合EBITDA与综合利息开支的比率不低于2.25至1.00，(G)维持最低流动资金和净值，以及(H)限制订立或存在禁止对本公司及其若干附属公司的某些财产留置权的协议。银团贷款亦包括惯常及惯常的违约拨备，例如未能在贷款项下及时付款、控制权发生变更，以及本公司未能切实履行管辖贷款的协议，如不遵守该协议，可能会加快贷款项下的还款速度。截至2023年6月30日，本公司遵守银团融资下的所有财务契诺。除上述资产覆盖率外，银团贷款下的借款(以及某些其他准许债务的产生)须遵守借款基准，该基准将对本公司投资组合中的不同类型资产应用不同的预付款利率。根据银团融资发起或承担的每一笔贷款或信用证均须满足某些条件。

截至2023年6月30日和2022年9月30日，公司拥有800.0百万美元和美元540.0银团贷款下的未偿还借款分别为100万美元，公允价值为#美元800.0百万美元和美元540.0分别为2.5亿美元和2.5亿美元。本公司在银团贷款项下的借款按加权平均利率6.584%和2.406截至2023年、2023年和2022年6月30日的九个月分别为2%。截至2023年6月30日止三个月及九个月，本公司录得利息开支(包括费用)$14.3百万美元和美元37.4与银团贷款有关的贷款分别为1.2亿欧元。截至2022年6月30日止三个月及九个月，本公司录得利息开支(包括费用)$4.81000万美元和300万美元12.6与银团贷款有关的贷款分别为1.2亿欧元。

花旗银行贷款

于2021年3月19日，本公司成为循环信贷安排(经不时修订及/或重述)的一方。花旗银行贷款“)以本公司全资拥有的特殊目的融资子公司OCSL High Funding II LLC(前身为OCSI High Funding II LLC)为借款人，本公司作为抵押品管理人和卖方，每一方贷款人不时担任行政代理，富国银行作为抵押品代理和托管人。2023年5月25日，由于对OSI2花旗银行贷款的修正案，花旗银行贷款被终止。与终止花旗银行贷款有关，该公司加速了$0.6在截至2023年6月30日的三个月内，将递延融资成本转化为利息支出。

截至2022年9月30日，该公司拥有160.0在花旗银行贷款项下未偿还的资金为100万美元，其公允价值为#美元160.01000万美元。该公司在花旗银行贷款项下的借款以加权平均利率计息。6.762%和2.563截至2023年6月30日止三个月及截至2022年6月30日止九个月，本公司录得利息开支(包括手续费)元。2.41000万美元和300万美元8.0分别为2.8亿美元，相关

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橡树专业贷款公司

合并财务报表附注

(以千为单位，但股票和每股金额、百分比和另有说明者除外)

花旗银行融资平台。截至2022年6月30日止三个月及九个月，本公司录得利息开支(包括费用)元1.61000万美元和300万美元3.5与花旗银行贷款相关的资金分别为2.5亿美元。

OSI2花旗银行贷款

2023年1月23日，由于OSI2合并的完成，本公司成为循环信贷安排的一方(经不时修订和/或重述)OSI2花旗银行贷款“)本公司以本公司全资拥有及综合附属公司OSI 2 Advanced Lending SPV，LLC(”OSI 2 SPV“)为借款人，本公司为抵押品管理人，各贷款方不时以花旗银行为行政代理，德意志银行美洲信托公司为抵押品代理。

截至2023年6月30日，该公司能够借入高达$400根据OSI2花旗银行融资机制(受借款基数和其他限制)。截至2023年6月30日，OSI2花旗银行工具的再投资期至2025年5月25日，在此期间可能会取得预付款，并于2027年1月26日到期。在再投资期之后，OSI 2 SPV将被要求支付某些强制性摊销付款。在OSI2花旗银行贷款机制下的借款每季度支付利息，年利率等于(A)被确定为管道贷款人的贷款人，(I)该管道贷款人适用的商业票据利率和(Ii)SOFR plus2.00广泛银团贷款年利率及2.75对于所有其他符合条件的贷款和(B)所有其他贷款人，SOFR PLUS2.00广泛银团贷款年利率及2.75所有其他合资格贷款的年利率，在所有情况下，受SOFR加最低总利率的限制2.50年利率。在再投资期过后，适用的利差为4.00每年的百分比。还有一笔非使用费，0.50OSI2花旗银行贷款的未使用部分每年%，按季度支付；前提是如果OSI2花旗银行贷款的未使用部分大于30%的承诺，非使用费将基于以下未使用的部分30OSI2花旗银行融资机制下承诺的百分比。OSI2花旗银行贷款以OSI2 SPV几乎所有资产的优先担保权益为担保。作为OSI2花旗贷款的一部分，OSI 2 SPV在如何使用借入的资金以及OSI 2 SPV有资格获得的贷款类型方面受到某些限制，包括对行业集中度、贷款规模、期限和最低投资评级(或估计评级)的限制。OSI2花旗银行融资机制还包含与利息覆盖率、抵押品质量和投资组合表现相关的某些要求，某些违反这些要求的行为可能会导致OSI2花旗银行融资机制下的到期金额加快。

截至2023年6月30日，该公司拥有335.0OSI2花旗银行贷款项下未偿还的百万美元，其公允价值为#美元335.0百万美元。本公司在OSI2花旗银行贷款项下的借款，加权平均利率为7.2752023年1月23日至2023年6月30日期间的截至2023年6月30日止三个月及2023年1月23日至2023年6月30日期间，本公司录得利息开支(包括费用)$4.91000万美元和300万美元8.0分别与OSI2花旗银行贷款相关的1.2亿美元。

2025年笔记

2020年2月25日，公司发行了美元300.0本金总额为1,000,000元2025年笔记净收益为$293.8扣除旧ID$后的百万美元2.52000万美元，承销佣金和折扣为$3.01000万美元，发行成本为$0.7百万美元。2025年债券的旧ID按2025年债券期限内的实际利息方法摊销。

2025年票据是根据本公司与德意志银行美洲信托公司(“受托人”)于二零一二年四月三十日订立的契约发行，并附有日期为二零二零年二月二十五日的第五份补充契约(统称为“2025年票据契约”)。2025年票据是本公司的一般无抵押债务，其偿付权优先于本公司所有现有和未来的债务，而2025年票据的偿付权明确从属于2025年票据。2025年的票据与公司现有和未来的所有债务具有同等的支付权，而这些债务并不是如此从属。就担保该等债务的资产价值而言，2025年债券实际上排在本公司任何有担保债务(包括本公司后来担保的无担保债务)的级别。2025年债券在结构上低于公司子公司、融资工具或类似设施产生的所有现有和未来债务(包括贸易应付账款)。

2025年债券的利息每半年支付一次，日期为2月25日和8月25日，息率为3.500年利率。2025年债券将于2025年2月25日到期，可根据公司在到期前的选择权在任何时间或不时赎回全部或部分债券，按面值加“整笔”溢价(如适用)。此外，2025年债券持有人可要求本公司回购2025年债券，价格为100如《2025年票据契约》所述，当发生某些控制事项变更时，本金的百分比。2025年发行的债券的最低面额为2,000元，超出面额1,000元的整数倍。截至2023年6月30日止九个月内，本公司并无在公开市场回购任何2025年期票据。

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橡树专业贷款公司

合并财务报表附注

(以千为单位，但股票和每股金额、百分比和另有说明者除外)

2025年票据契约包含某些契约，包括要求本公司遵守经投资公司法第61(A)(1)和(2)条修改的第18(A)(1)(A)条或任何后续条款(但生效于美国证券交易委员会(“美国证券交易委员会”)给予本公司的任何豁免豁免)中所列资产覆盖范围要求的契约，以及要求本公司在不再受1934年证券交易法的报告要求约束时，本公司向2025年票据持有人和受托人提供财务信息的契约。经修订的(“交易法”)。这些公约受到《2025年票据契约》中所述的限制和例外的约束。

2027年笔记

2021年5月18日，公司发行了美元350.0本金总额为1,000,000元2027年笔记净收益为$344.8扣除旧ID$后的1.02000万美元，承销佣金和折扣为$3.51000万美元，发行成本为$0.71000万美元。2027年债券的旧ID按2027年债券期限内的实际利息方法摊销。

2027年票据是根据日期为二零一二年四月三十日的契约发行，并由本公司与受托人于二零二一年五月十八日订立的第六份补充契约(统称为“2027年票据契约”)补充发行。2027年票据是本公司的一般无抵押债务，其偿付权优先于本公司所有现有和未来的债务，而2027年票据的偿付权明确从属于2027年票据。2027年的票据与公司所有现有和未来的债务具有同等的支付权，而这些债务并不具有这种从属地位。就担保该等债务的资产价值而言，2027年期票据实际上较本公司任何有担保的债务(包括本公司后来担保的无担保债务)排名较低。2027年债券在结构上低于公司子公司、融资工具或类似设施产生的所有现有和未来债务(包括贸易应付账款)。

2027年债券的利息每半年支付一次，分别为1月15日和7月15日，由2022年1月15日开始，利率为2.700年利率。2027年发行的债券将于2027年1月15日到期，可根据公司在到期前的选择权在任何时间或不时赎回全部或部分债券，按面值加“完整”溢价(如适用)赎回。此外，2027年债券持有人可要求公司回购2027年债券，价格为100如《2027年票据契约》所述，当发生某些控制事项变更时，本金的百分比。2027年发行的债券的最低面额为2,000元，超出面额1,000元的整数倍。截至2023年6月30日止九个月内，本公司并无在公开市场回购任何2027年期票据。

2027年票据契约包含某些契约，包括要求本公司遵守经投资公司法第61(A)(1)及(2)条修订的第18(A)(1)(A)条或任何后续条文(但生效于美国证券交易委员会给予本公司的任何豁免宽免)所载的资产涵盖范围要求的契约，以及要求本公司在不再受交易所法令的申报要求约束时，本公司须向2027年票据持有人及受托人提供财务资料的契约。这些公约受到《2027年票据契约》中所述的限制和例外的约束。

关于2027年发行的债券，本公司订立了利率互换协议，以使其负债的利率与其主要由浮息贷款组成的投资组合更紧密地联系在一起。根据利率互换协议，本公司收取固定利率为2.700%，并支付三个月期LIBOR加码的浮动利率1.658%，名义金额为$3501000万美元。本公司将利率互换指定为有效对冲会计关系中的对冲工具。有关利率掉期的详细资料，请参阅附注12。

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合并财务报表附注

(以千为单位，但股票和每股金额、百分比和另有说明者除外)

下表列出了截至2023年6月30日和2022年9月30日的2025年债券和2027年债券的账面价值组成部分：

						截至2023年6月30日												截至2022年9月30日
(百万美元)						2025年笔记						2027年笔记						2025年笔记						2027年笔记
本金						$	300.0					$	350.0					$	300.0					$	350.0
*未摊销融资成本						(1.2)						(2.7)						(1.8)						(3.2)
未增值折扣：						(0.8)						(0.6)						(1.2)						(0.7)
*利率互换公允价值调整						—						(39.6)						—						(42.0)
账面净值						$	298.0					$	307.1					$	297.0					$	304.1
公允价值						$	285.7					$	302.3					$	283.1					$	294.0

下表列出了截至2023年6月30日的三个月和九个月与2025年债券和2027年债券相关的利息和其他债务支出部分：

(百万美元)			2025年笔记												2027年笔记
			截至2023年6月30日的三个月						截至2023年6月30日的9个月						截至2023年6月30日的三个月						截至2023年6月30日的9个月
息票利息			$	2.6					$	7.9					$	2.4					$	7.1
摊销融资成本和贴现			0.3						0.9						0.2						0.7
利率互换的影响			—						—						3.7						9.4
*利息支出总额			$	2.9					$	8.8					$	6.3					$	17.2
票面利率(扣除2027年债券利率掉期的影响后)			3.500		%				3.500		%				6.912		%				6.274		%

下表列出了截至2022年6月30日的三个月和九个月与2025年债券和2027年债券相关的利息和其他债务支出部分：

(百万美元)			2025年笔记												2027年笔记
			截至2022年6月30日的三个月						截至2022年6月30日的9个月						截至2022年6月30日的三个月						截至2022年6月30日的9个月
息票利息			$	2.6					$	7.9					$	2.4					$	7.1
摊销融资成本和贴现			0.3						0.9						0.2						0.7
利率互换的影响			—						—						(0.1)						(1.6)
*利息支出总额			$	2.9					$	8.8					$	2.5					$	6.2
票面利率(扣除2027年债券利率掉期的影响后)			3.500		%				3.500		%				2.572		%				2.069		%

 注：7.应税/可分配收入和股利分配

应税收入不同于经营所致净资产的净增加(减少)，主要原因是：(1)投资和外币的未实现增值(折旧)费用，因为损益在实现之前不包括在应纳税所得额中；(2)与投资组合公司的投资有关的发起和退出费用；(3)组织成本；(4)退出投资的收入或损失确认；以及(5)确认某些贷款的利息收入。

截至2022年9月30日，公司的净资本亏损结转为美元。523.71000万美元，在美国联邦所得税法可用和允许的范围内，抵消不会到期的净资本收益，其中64.5100万美元可用于抵消未来的短期资本利得和美元459.2100万美元可用于抵消未来的长期资本收益。该等净资本亏损的一部分为根据守则第382及383节结转的已实现亏损，该等亏损将结转至未来年度，以抵销未来收益，但须受若干限制。

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(以千为单位，但股票和每股金额、百分比和另有说明者除外)

下面列出的是截至2023年6月30日和2022年6月30日的三个月和九个月的“运营净资产净增加(减少)”与应纳税所得额的对账。

						截至三个月 2023年6月30日						截至三个月 2022年6月30日						九个月结束 2023年6月30日						九个月结束 2022年6月30日
经营净资产净增加(减少)						$	36,685					$	(37,834)					$	71,379					$	16,015
未实现(增值)净折旧						1,039						86,755						42,300						118,379
因组织成本而产生的账面/税额差异						—						(21)						—						(65)
因已用资本损失而产生的账面/税额差异						12,118						(3,736)						20,380						(19,183)
其他账簿/税项差异						(3,825)						(8,819)						(14,912)						(18,597)
应纳税/可分配收入(1)						$	46,017					$	36,345					$	119,147					$	96,549

 __________

(1)本公司截至2023年6月30日止三个月及九个月的应纳税所得额为估计数，在本公司提交截至2023年9月30日的财政年度的报税表前，不会作出最终厘定。因此，最终的应纳税所得额可能与预估值不同。

本公司采用负债法核算其应纳税子公司的所得税。使用这一方法，本公司确认递延税项资产和负债，以确定可归因于财务报告与资产和负债的计税基础之间的暂时性差异所产生的估计未来税项影响。此外，该公司确认与净亏损结转相关的递延税项利益，可以用来抵消未来的纳税义务。本公司采用预计将适用于预期收回或结算该等暂时性差额的年度的应纳税所得额的已制定税率来计量递延税项资产和负债。

在评估递延税项资产的变现能力时，本公司会考虑部分或全部递延税项资产是否有可能无法变现。在确定递延税项资产是否可变现时，本公司会考虑税项资产的到期日、税务资产所在税务管辖区的过往及预计应课税收入及税项负债。本公司确认的递延税项资产，因涉及若干资产的账面价值较该等资产的账面基准较高的税基，将于未来年度由该等应课税实体确认。递延税项资产是根据本公司管理层认为在未来期间更有可能实现的税收优惠金额计算的。在确定这一税收优惠的可变现程度时，管理层考虑了许多因素，这些因素将在未来期间产生税前收入。其中包括公司在确定日期的历史和预期未来账面和税基税前收入以及公司资产的未实现收益。基于这些和其他因素，本公司决定，截至2023年6月30日，6.1美元中的1000万美元8.8100万递延税项资产不太可能在未来期间变现。截至2023年6月30日，公司记录的递延税项净资产为美元。2.7合并资产和负债表上的1000万美元。

截至2023年6月30日止三个月，本公司确认与已实现及未实现损益有关的所得税支出总额为#美元。0.12000万美元，其中包括：(1)当期所得税支出约为#美元1.01000万美元和(2)递延所得税优惠约#美元0.9本公司全资拥有的应税子公司持有的投资因未实现折旧而产生的未实现折旧。

截至2023年6月30日止九个月，本公司确认与已实现及未实现收益(亏损)有关的所得税总收益为$0.42000万美元，其中包括：(1)当期所得税支出约为#美元0.61000万美元和(2)递延所得税优惠约#美元1.0本公司全资拥有的应税子公司持有的投资因未实现折旧而产生的未实现折旧。

截至2022年9月30日，也就是公司的最后一个纳税年度末，累计超额分配收益的纳税构成如下：

未分配普通收入，净额			$	(43,624)
已实现资本损失净额			473,274
未实现亏损，净额			153,119
累计超额分配收益			$	582,769

出于美国联邦所得税目的，投资的总成本为#美元。2,654.3截至2022年9月30日，为1.2亿美元。截至2022年9月30日，出于美国联邦所得税目的，所有投资的未实现总增值总额为：价值超过成本。466.91000万美元。截至2022年9月30日，美国联邦所得税成本超过价值的所有投资的未实现总折旧总额为

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(以千为单位，但股票和每股金额、百分比和另有说明者除外)

$620.01000万美元。根据美国联邦所得税投资总成本计算的未实现净折旧为#美元。153.11000万美元。

注8。已实现损益和未实现增值或折旧净额

已实现损益

已实现收益或亏损按出售或赎回的净收益与投资的成本基础之间的差额计量，而不考虑先前确认的未实现升值或折旧，并包括在扣除回收后在此期间注销的投资。已实现亏损也可能与公司确定某些投资被认为是不值钱的证券和/或符合适用税务规则的亏损确认条件有关。

截至2023年6月30日止三个月，本公司录得已实现亏损净额合共$10.6100万美元，其中包括：

(百万美元)
投资组合公司			已实现净收益(亏损)
外币远期合约			$	(6.3)
Aden&Anais合并子公司			(5.2)
放射学合作伙伴公司			(3.8)
WP CPP控股有限责任公司			(1.3)
Tersera治疗有限责任公司			5.2
其他，净额			0.8
合计，净额			$	(10.6)

截至2022年6月30日止三个月内，本公司录得合共已实现净收益$9.2100万美元，其中包括：

(百万美元)
投资组合公司			已实现净收益(亏损)
外币远期合约			$	8.8
其他，净额			0.4
合计，净额			$	9.2

截至2023年6月30日止九个月内，本公司录得已实现亏损净额合共$19.9100万美元，其中包括：

(百万美元)
投资组合公司			已实现净收益(亏损)
外币远期合约			$	(5.5)
Aden&Anais合并子公司			(5.2)
放射学合作伙伴公司			(4.2)
Carvana Co.			(2.8)
ASP Unifrax Holdings Inc.			(2.1)
WP CPP控股有限责任公司			(1.3)
全球医疗响应公司。			(1.0)
Tersera治疗有限责任公司			5.2
其他，净额			(3.0)
合计，净额			$	(19.9)

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(以千为单位，但股票和每股金额、百分比和另有说明者除外)

截至2022年6月30日止九个月内，本公司录得合共已实现净收益$19.9100万美元，其中包括：

(百万美元)
投资组合公司			已实现净收益(亏损)
外币远期合约			$	12.2
Omnisys收购公司			2.2
首星斯皮尔航空有限公司			1.9
TigerConnect Inc.			1.8
其他，净额			1.8
合计，净额			$	19.9

未实现净增值或净折旧

未实现增值或折旧净额反映了根据公司估值准则对投资组合估值的净变化，以及任何前期未实现增值或折旧的重新分类。

截至2023年、2023年及2022年6月30日止三个月，本公司录得未实现净折旧$1.0百万美元和美元86.8分别为2.5亿美元和2.5亿美元。截至2023年6月30日的三个月，这包括美元9.8债务投资未实现折旧净额为百万美元0.8股权投资未实现折旧净额百万美元，部分抵销5.0与退出投资有关的未实现增值净额(其中一部分导致重新归类为已实现亏损)和#美元4.6外币远期合约未实现净升值百万美元。截至2022年6月30日的三个月，这包括美元66.8债务投资未实现折旧净额1.3亿美元17.9股权投资未实现净折旧1.5亿美元1.6外币远期合约未实现净折旧1.5亿美元和0.4与退出投资有关的未实现折旧净额(其中一部分导致重新归类为已实现收益)。

截至2023年、2023年及2022年6月30日止九个月内，本公司录得未实现净折旧$42.3百万美元和美元118.4分别为2.5亿美元和2.5亿美元。截至2023年6月30日的9个月，这包括美元54.3债务投资未实现折旧净额为百万美元4.8外币远期合约未实现折旧净额百万美元，部分抵消#美元11.8与退出投资有关的未实现增值净额(其中一部分导致重新归类为已实现亏损)和#美元5.1股权投资的未实现净增值为百万美元。截至2022年6月30日的9个月，这包括美元84.6债务投资未实现折旧净额1.3亿美元23.8股权投资未实现净折旧1.5亿美元9.2与退出投资有关的未实现折旧净额(其中一部分重新归类为已实现收益)和#美元0.8外币远期合约未实现净折旧1.8亿美元。

在截至2023年6月30日的9个月中，未实现折旧包括一次性未实现亏损1美元。20.7这完全是由于与OSI2合并相关的会计调整造成的。

注：9.信贷风险集中

该公司将现金存入金融机构，这些余额有时会超过FDIC的保险限额。本公司通过将现金存入高信用质量的金融机构并监测它们的财务稳定性来限制其面临的信用损失风险。

注10.关联方交易

截至2023年6月30日和2022年9月30日，公司在合并资产负债表上的负债为#美元。20.1百万美元和美元15.9百万美元，分别反映应付给橡树资本的基本管理费和奖励费用的未付部分。

投资咨询协议

该公司是《投资咨询协议》的缔约方。根据投资咨询协议，公司向橡树资本支付投资咨询协议下的服务费用，费用包括二组件：A

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(以千为单位，但股票和每股金额、百分比和另有说明者除外)

基地管理费和奖励费。支付给橡树资本的基本管理费和橡树资本赚取的任何奖励费用的成本最终由公司的普通股股东承担。

自2017年10月17日至2020年5月3日，本公司由OCM根据一项投资咨询协议进行外部管理。2020年5月4日，OCM向橡树资本续签了此类投资咨询协议。更新后，本公司和橡树资本立即签订了一份新的投资咨询协议，其条款与与OCM的投资咨询协议相同，包括费用结构。与橡树资本的投资咨询协议随后于2021年3月19日就OCSI合并的完成和2023年1月23日OSI2合并的完成进行了修订和重述。“投资咨询协议”一词是指与橡树资本签订的协议，以及在更新之前与OCM签订的协议。

除非按下文所述较早前终止，否则投资顾问协议如获本公司董事会每年批准或本公司大部分未偿还有表决权证券持有人投赞成票(在任何一种情况下，包括非利害关系人的本公司过半数董事批准)，将由年复一年继续有效。《投资咨询协议》一旦转让，将自动终止。投资咨询协议可由任何一方终止，不受以下情况的惩罚60提前几天向对方发出书面通知。投资顾问协议亦可在本公司过半数未偿还有投票权证券表决后终止，而不会受到惩罚。

基地管理费

根据《投资咨询协议》，基本管理费按年率计算。1.50总资产的百分比，包括通过借款进行的任何投资，但不包括现金和现金等价物。基本管理费每季度拖欠一次，任何部分月份或季度的费用按比例适当分摊。自2019年5月3日起，公司总资产的基本管理费，包括以借款进行的任何投资，但不包括超过(A)乘积的任何现金和现金等价物200%及(B)公司的资产净值将为1.00%.为免生疑问，200%将根据投资公司法计算，并将使本公司因一家小型企业投资公司子公司发行的债券而从美国证券交易委员会获得的豁免减免生效。关于OCSI的合并，橡树资本免除了总计$630万美元的基地管理费，否则应支付给橡树资本两年OCSI合并于2021年3月19日完成后，汇率为$750,000每季度(该数额适当地按比例分配给任何部分季度)。在与OSI2合并有关的情况下，橡树资本放弃了总计$9.0应支付给橡树资本的基地管理费如下：$6.0300万美元，费率为$1.5在OSI2合并于2023年1月23日完成后的第一年，每季度5,000,000美元(该金额适当地按任何部分季度的比例分摊)和3.0300万美元，费率为$750,000在OSI2合并完成后的第二年，每个季度(与任何部分季度适当地按比例分配的金额)。

截至2023年6月30日的三个月和九个月，根据投资咨询协议产生的基本管理费为#美元。10.5百万元(扣除宽免后的净额)及$29.4百万(扣除豁免后的净额)。截至2022年6月30日的三个月和九个月，根据投资咨询协议产生的基本管理费为#美元。9.12000万美元(扣除豁免权后)和美元27.62000万美元(扣除豁免后)。

奖励费

奖励费用由两部分组成。根据投资咨询协议，奖励费用的第一部分(“收入奖励费用”或“第一部分奖励费用”)是根据本公司上一季度的“奖励前费用净投资收入”计算并按季度支付的。收益奖励费用的支付取决于每个季度向投资者支付优先回报(即“门槛利率”)，以公司最近完成的季度末的净资产价值回报率表示。1.50%，受“追赶”功能的影响。

就此而言，“激励前费用净投资收入”是指本会计季度应计的利息收入、股息收入和任何其他收入(包括公司从投资组合公司收取的任何其他费用，如承诺费、创始、结构、勤勉和咨询费或其他费用，提供管理协助的费用除外)，减去公司本季度的运营费用(包括基本管理费、根据管理协议应支付的费用以及就任何已发行和已发行优先股支付的任何利息支出和股息，但不包括激励费用)。就具有递延利息特征的投资而言，奖励前费用净投资收入包括公司尚未收到现金的应计收入(如旧债、具有实物利息的工具和零息证券)。奖励前费用净投资收益不包括任何已实现资本收益、已实现资本损失或未实现资本增值或折旧。此外，奖励前费用净投资收入不包括任何购买溢价或购买折扣相对于利息收入的任何摊销或增加，这些利息收入仅由

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(以千为单位，但股票和每股金额、百分比和另有说明者除外)

与OCSI合并或OSI2合并中获得的资产相关的合并相关会计调整，在每一种情况下，包括为收购此类资产支付的任何溢价或折扣，仅限于纳入此类合并相关会计调整合计将导致激励前费用净投资收入增加的范围。

根据《投资咨询协议》，每个季度的收入奖励费用计算如下：

•在公司奖励前费用净投资收益不超过优先回报率的任何季度，无需向橡树资本支付奖励费用1.50净资产的%(“优先收益”)；

•100超过优先收益但小于或等于的公司奖励前费用净投资收入的%1.8182任何会计季度的%都应支付给橡树资本。这部分收入的奖励费被称为“追赶”条款，意在为橡树资本提供1%的奖励费17.5当公司预激费净投资收益超过公司所有预激费净投资收益的%时1.8182任何财政季度净资产的百分比；以及

•公司奖励前费用净投资收入超过的任何季度1.8182净资产的%，收入的奖励费用等于17.5本公司预奖费净投资收入的%，作为优先回报和追赶将已实现。

每个季度的门槛税率没有累计金额，因此，如果随后几个季度低于季度门槛，则不会追回以前支付的金额。

截至2023年6月30日的三个月和九个月，根据投资咨询协议产生的奖励费用(收入奖励费用)的第一部分为$9.6百万美元和美元26.3分别为100万美元。截至2022年6月30日的三个月和九个月，根据投资咨询协议产生的奖励费用(收入奖励费用)的第一部分为$6.51000万美元和300万美元19.7分别为2.5亿美元和2.5亿美元。

根据投资咨询协议，奖励费用的第二部分(“资本利得奖励费用”)自截至2019年9月30日的财政年度开始的每个财政年度结束时(或在投资咨询协议终止时，截至终止日期)确定并拖欠。17.5自截至2019年9月30日的财政年度开始至其后每个财政年度结束为止，本公司已实现资本收益的百分比(如有)的计算方法是，在累计基础上计算所有已实现资本损失和未实现资本折旧的净额，减去之前根据投资咨询协议支付的任何资本利得奖励费用的总额。截至2018年9月30日止财政年度末，与本公司投资组合有关的任何已实现资本收益、已实现资本亏损、未实现资本增值和未实现资本折旧均不包括在第二部分奖励费用的计算中。此外，在计算已实现资本收益、已实现资本损失和未实现资本折旧时，(1)不包括仅因与OCSI合并或OSI2合并中收购的资产相关的合并会计调整而产生的任何此类金额，包括为收购此类资产支付的任何溢价或折扣，仅限于纳入此类合并相关会计调整合计将导致资本利得激励费用增加的范围；(2)包括从10月1日起与OCSI合并中收购的投资相关的任何此类金额。于2018年8月6日至OSI2合并完成之日止，仅在剔除该等金额合计会导致资本利得奖励费用增加的情况下，及(3)包括自2018年8月6日至OSI2合并完成日期期间，与OSI2合并所取得的投资有关的任何该等金额，仅在剔除该等金额合计会导致资本利得奖励费用增加的范围内计算。截至2023年6月30日，公司支付了$9.6根据《投资咨询协议》累计支付的资本利得奖励费用(扣除豁免)。第二部分奖励费用根据《投资咨询协议》以合同方式计算并在财政年度结束时支付，如上所述，这不同于根据公认会计准则应计的第二部分奖励费用。假设，如果截至2023年6月30日根据《投资咨询协议》计算第二部分奖励费用，则不需要支付第二部分奖励费用。

GAAP要求资本利得激励费用应计在计算中考虑累计的未实现资本增值，因为如果这种未实现资本增值是在理论上“清算”的基础上实现的，则应支付资本利得激励费用。根据适用法律，这样计算和累积的费用将不应支付，并且可能永远不会在以后的期间根据资本利得奖励费用的计算而支付。根据《投资咨询协议》最终支付的金额将与《投资咨询协议》所反映的公式一致。该公认会计原则应计项目的计算方法为：计算资本利得激励费用时计入的累计已实现资本损益和累计未实现资本折旧总额加上累计未实现资本增值总额。截至2018年9月30日的财政年度末，与公司投资组合有关的任何已实现资本损益和累计未实现资本增值和折旧不包括在GAAP应计项目中。如果该金额在期末为正数，则公认会计准则要求公司记录资本

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(以千为单位，但股票和每股金额、百分比和另有说明者除外)

收益奖励费用等于17.5%，减去所有过往期间根据公认会计原则应支付的实际资本利得奖励费用或应计资本利得奖励费用的总额。根据公认会计原则，任何资本利得激励费用在特定期间产生的应计费用，如果累计金额大于上一期间，则可能导致额外费用，或者如果该累计金额低于上一期间，则可能导致先前记录的费用的冲销。如果该累计金额为负数，则不存在应计项目。不能保证此类未实现资本增值将在未来实现，也不能保证任何应计资本利得奖励费用将根据投资咨询协议支付。截至2023年6月30日的三个月和九个月，不存在应计资本利得激励费用。截至2022年6月30日的三个月和九个月6.81000万美元和300万美元8.8应计资本利得激励费中的1.8亿美元分别被逆转。截至2023年6月30日，应计资本利得激励费用负债总额为零。

赔偿

投资顾问协议规定，如在执行其各自职责时并无故意失职、恶意或严重疏忽，或由于罔顾彼等各自的职责及义务，橡树资本及其高级管理人员、经理、合伙人、成员(及其成员，包括其成员的拥有人)、代理人、雇员、控股人士及任何其他与其有联系的人士或实体，有权就橡树资本根据投资咨询协议或以其他方式作为投资顾问提供服务所产生的任何损害、负债、成本及开支(包括合理律师费及合理支付的和解款项)向本公司作出弥偿。

行政事务

该公司是与橡树管理公司签订的管理协议的一方。根据管理协议，橡树管理人向本公司提供本公司营运所需的行政服务，包括在经本公司董事会审阅后不时认为对履行其在管理协议项下的责任所必需或有用的设施提供办公设施、设备、文书、簿记及记录保存服务。橡树资本管理人可以代表公司与托管人、受托人、托管机构、律师、承销商、经纪人和交易商、公司受托人、保险公司、银行和其他被认为是必要或可取的其他身份的人进行关系和谈判协议。橡树资本管理人向公司董事会报告其履行管理协议项下义务的情况，并就公司业务和事务的其他方面(在每种情况下)提供其认为合适或公司董事会合理要求的意见和建议；但橡树资本管理人不得提供任何投资建议或建议。

橡树资本管理人还提供利息收入、费用和认股权证的投资组合收集职能，负责公司需要保存的财务和其他记录，并准备、印刷和传播向公司股东提交的报告和提交给美国证券交易委员会的所有其他材料。此外，橡树资本管理人协助公司确定和公布公司的资产净值，监督公司纳税申报单的准备和归档，以及全面监督公司费用的支付和其他人向公司提供的行政和专业服务的表现。橡树资本管理人还可以代表公司向公司的投资组合公司提供管理援助。

由于提供这些服务、设施和人员，公司向橡树资本管理人偿还橡树资本管理人在履行管理协议下的义务时发生的管理费用和其他费用的可分配部分，包括公司按市场价格分配的公司主要执行办公室(位于布鲁克菲尔德关联公司拥有的大楼内)租金的可分配部分，以及公司首席财务官、首席合规官、他们的员工和橡树公司履行公司职责的其他非投资专业人员的薪酬和相关费用的公司可分配部分。这样的报销是按成本计算的，橡树管理员没有利润，也没有加价。管理协议可由任何一方终止，而不受惩罚60提前几天向对方发出书面通知。管理协议也可在公司未偿还有表决权证券的多数表决后终止，而不会受到惩罚。

截至2023年、2023年及2022年6月30日止三个月，本公司应计行政费用为$0.4百万美元和美元0.3分别为2000万美元，包括美元0.11000万美元和300万美元0.1一般费用和行政费用分别为1.6亿美元和2.5亿美元。截至2023年、2023年及2022年6月30日止九个月，本公司应计行政费用为$1.2百万美元和美元1.2分别为2000万美元，包括美元0.21000万美元和300万美元0.2一般费用和行政费用分别为1.6亿美元和2.5亿美元。

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合并财务报表附注

(以千为单位，但股票和每股金额、百分比和另有说明者除外)

截至2023年6月30日和2022年9月30日，美元7.7百万美元和美元3.2在合并资产和负债表中的“应付附属公司”中分别列有100万美元，反映了应付给橡树管理人的行政费用和其他可偿还费用的未付部分。

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(以千为单位，但股票和每股金额、百分比和另有说明者除外)

注11.财务亮点

(分享金额，以千为单位)						截至三个月 2023年6月30日						截至三个月 2022年6月30日(7)						九个月结束 2023年6月30日						九个月结束 2022年6月30日(7)
期初每股资产净值						$19.66						$21.79						$20.38						$21.84
净投资收益(1)						0.63						0.66						1.89						1.86
未实现净增值(折旧)(1)(8)						(0.02)						(1.42)						(0.36)						(1.95)
已实现净收益(亏损)(1)						(0.14)						0.15						(0.28)						0.33
(拨备)已实现和未实现收益(亏损)的税利(1)						—						(0.01)						0.01						0.03
净投资收益对股东的分配						(0.55)						(0.50)						(2.06)						(1.44)
期末每股资产净值						$19.58						$20.67						$19.58						$20.67
期初每股市值						$18.77						$22.11						$18.00						$21.18
期末每股市值						$19.43						$19.65						$19.43						19.65
总报税表(2)						6.42%						(8.93)%						19.58%						(0.79)%
期初已发行普通股						77,080						61,068						61,125						60,120
期末已发行普通股						77,080						61,125						77,080						61,125
期初净资产						$1,515,150						$1,330,376						$1,245,563						$1,312,823
期末净资产						$1,509,441						$1,263,529						$1,509,441						$1,263,529
平均净资产(3)						$1,526,644						$1,306,727						$1,407,814						$1,323,232
净投资收益与平均净资产的比率(4)						12.72%						12.39%						12.65%						11.39%
总费用与平均净资产的比率(4)						14.45%						7.22%						14.07%						7.94%
净费用与平均净资产的比率(4)						14.05%						6.99%						13.69%						7.71%
按公允价值计算的投资组合周转率与平均投资额的比率						7.48%						4.73%						18.43%						21.44%
加权平均未偿债务(5)						$1,756,758						$1,369,615						$1,640,062						$1,358,150
平均每股债务(1)						$22.79						$22.41						$23.29						$22.41
期末资产覆盖率(6)						182.05%						187.82%						182.05%						187.82%

 __________

(1)			按当期已发行加权平均股份计算。
(2)			总回报等于期末市价相对于期初市价的增减加上分配除以期初市价，假设股息再投资价格是在公司的点滴下获得的。总退货不包括销售负载。
(3)			按当期加权平均净资产计算。
(4)			中期按年计算。
(5)			按当期未偿本金债务加权平均数计算。
(6)			基于美元的未偿还优先证券1,785.0百万美元和美元1,395.0分别截至2023年6月30日和2022年6月30日。
(7)			本表格所披露的股份及每股资料已作出追溯调整，以反映本公司于2023年1月20日完成并于2023年1月23日开始交易的3取1反向股票分拆。
(8)			在截至2023年6月30日的9个月中，显示的未实现净增值(折旧)金额包括与OSI2合并相关的普通股发行时间的影响。

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合并财务报表附注

(以千为单位，但股票和每股金额、百分比和另有说明者除外)

注：12。衍生工具

本公司不时订立外币远期合约，以帮助减轻外汇汇率不利变动对本公司以外币计价的投资价值的影响。为了更好地定义其合同权利并确保有助于本公司减轻其交易对手风险的权利，本公司与其衍生品交易对手摩根大通银行签订了国际掉期和衍生工具协会主协议(“ISDA主协议”)。ISDA主协议允许在发生违约或类似事件时进行单次净付款。截至2023年6月30日，尚未质押现金抵押品以支付债务，也未收到交易对手就本公司远期货币合同提供的现金抵押品。

关于发行2027年债券，本公司根据国际会计准则总协议与加拿大皇家银行订立利率互换协议。截至2023年6月30日，公司支付了$40.0支付予加拿大皇家银行100,000,000元，以支付利息互换协议条款项下的抵押品责任，该协议已包括在经纪于综合资产负债表上到期应付。

以下是截至2023年6月30日与公司外币远期合约相关的某些信息。

描述						应购买的名义金额						待售出的名义金额						到期日						已确认资产总额						已确认负债总额						净额的资产负债表位置
外币远期合约						$	78,866					€	71,658					8/10/2023						$	531					$	—					衍生资产
外币远期合约						$	71,438					£	56,556					8/10/2023						$	—					$	482					衍生资产
																								$	531					$	482

以下是截至2022年9月30日与公司外币远期合约相关的某些信息。

描述						应购买的名义金额						待售出的名义金额						到期日						已确认资产总额						已确认负债总额						净额的资产负债表位置
外币远期合约						$	43,179					€	41,444					11/10/2022						$	2,466					$	—					衍生资产
外币远期合约						$	45,692					£	37,033					11/10/2022						$	4,323					$	—					衍生资产
																								$	6,789					$	—

以下是截至2023年6月30日与公司利率互换相关的某些信息。

描述						名义金额						到期日						已确认资产总额						已确认负债总额						净额的资产负债表位置
利率互换						$	350,000					1/15/2027						$	—					$	39,567					衍生负债
																		$	—					$	39,567

以下是截至2022年9月30日与公司利率互换相关的某些信息。

描述						名义金额						到期日						已确认资产总额						已确认负债总额						净额的资产负债表位置
利率互换						$	350,000					1/15/2027						$	—					$	41,969					衍生负债
																		$	—					$	41,969

注13.承付款和或有事项

表外安排

为满足其投资组合公司的财务需求，本公司在正常业务过程中可能是存在表外风险的金融工具的一方。截至2023年6月30日，公司唯一的表外安排包括274.42000万未筹措资金的承付款，其中包括#美元247.3百万美元用于提供债务和股权

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合并财务报表附注

(以千为单位，但股票和每股金额、百分比和另有说明者除外)

向其投资组合中的某些公司提供融资，并27.15亿美元，为合资企业提供融资。截至2022年9月30日，公司唯一的表外安排包括224.22000万未筹措资金的承付款，其中包括#美元175.2300万美元，为其投资组合的某些公司提供债务和股权融资，以及49.05亿美元，为合资企业提供融资。此类承诺取决于投资组合公司对某些金融和非金融契约的履行情况，并可能在不同程度上涉及超过综合资产负债表中确认金额的信用风险因素。

下表列出了截至2023年6月30日和2022年9月30日按投资(包括左轮手枪、延迟提取部分的定期贷款、合资企业中的次级票据和有限责任公司股权、优先股和有限合伙企业权益)分列的未到位资金承诺清单：

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合并财务报表附注

(以千为单位，但股票和每股金额、百分比和另有说明者除外)

						2023年6月30日						2022年9月30日
107-109山毛榉OAK22有限责任公司						$	30,922					$	—
Fairbridge Strategic Capital Funding LLC						20,382						22,150
达美航空租赁公司SPV II LLC						18,822						27,187
BioXcel治疗公司						14,543						11,785
OCSI Glick JV LLC						13,998						13,998
高级贷款基金合营i有限责任公司						13,125						35,000
二氧化硅医疗产品公司。						10,765						—
MND Holdings III公司						8,470						—
Seres治疗公司						8,090						—
ICIMS，Inc.						7,704						6,930
Dominion诊断有限责任公司						7,664						11,148
Marinus制药公司						7,139						5,734
集结品牌资本有限责任公司						7,062						2,008
Grove Hotel Parcel Owner，LLC						5,286						4,293
SCPharmPharmticals Inc.						5,212						—
诺科尔制药有限公司						5,200						4,195
Avalara，Inc.						5,047						—
MindBody公司						4,762						4,000
Accupac，Inc.						4,500						4,605
Mesoblast，Inc.						4,405						3,553
107费尔街有限责任公司						4,322						—
哈罗健康公司						4,011						—
Inventus Power，Inc.						3,792						—
成立实验室控股公司。						3,384						5,075
MRI软件有限责任公司						3,302						5,196
OTG管理，有限责任公司						3,190						3,789
PRGX全球公司						3,127						2,518
Salus工人补偿有限责任公司						3,102						—
ADC治疗公司						3,020						3,020
相对论oda LLC						2,762						2,218
112-126 Van Houten Real22 LLC						2,703						—
LSL Holdco，LLC						2,650						427
至尊健身集团NY Holdings，LLC						2,540						1,527
Pluralsight，LLC						2,395						3,532
SCP眼科护理服务有限公司						2,356						—
Spanx，LLC						2,185						2,226
Tahoe Bidco B.V.						2,162						1,741
Coupa Holdings，LLC						2,075						—
伽利略母公司						2,061						—
Oranje Holdco公司						1,904						—
Apptio，Inc.						1,885						1,338
Kings Buyer，LLC						1,771						1,537
MHE Intermediate Holdings LLC						1,536						1,429
PPW航空买家，Inc.						1,466						—
液体环境解决方案公司						1,383						1,115
伯纳餐饮有限公司						1,314						1,392
CorEvitas，LLC						1,251						915
Digital.AI软件控股公司						1,156						826
Coyote Buyer，LLC						800						1,333
Telestream控股公司						678						528
Acquia公司						596						1,326
ASP-R-PAC收购有限责任公司						396						—
Baart程序，Inc.						—						8,645
RumbleOn公司						—						4,822
Ardonagh Midco 3 PLC						—						4,372
透析控股有限责任公司						—						3,431
Thrasio，LLC						—						2,578
109蒙哥马利所有者有限责任公司						—						477
GKD Index Partners，LLC						—						320
总计						$	274,373					$	224,239

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合并财务报表附注

(以千为单位，但股票和每股金额、百分比和另有说明者除外)

注14.与OSI2合并

2023年1月23日，公司完成了此前宣布的对OSI2的收购。该公司是OSI2合并的会计幸存者。根据OSI2合并协议的条款，于OSI2合并生效时，OSI2普通股的每股已发行股份已转换为收受权利0.9115本公司普通股股份(OSI2的S股东以现金代替本公司普通股的零碎股份)。作为合并的结果，该公司发行了总计15,860,200向前OSI2股东出售其普通股。

OSI2合并按资产购置会计方法入账，详见美国会计准则第805-50号，业务合并相关事项(“美国会计准则第805号”)。本公司厘定根据OSI2合并协议向前OSI2股东发行的本公司普通股股份的公允价值，加上根据ASC 805就OSI2合并支付的代价的交易成本。按照美国会计准则第805条的规定，向OSI2股东支付的对价高于所收购资产和承担的负债的公允价值总和，从而产生购买溢价(“购买溢价”)。所支付的对价是根据所取得的可确认净资产(“不符合资格”的资产(例如现金))的相对公允价值分配给所取得的各项资产和承担的负债。因此，购买溢价按本公司收购的OSI2投资的成本基准按其于OSI2合并生效时的相对公允价值按比例分配。在OSI2合并后，这些投资立即根据ASC 820计入各自的公允价值，产生了#美元。20.7由于OSI2合并，综合经营报表中的未实现折旧为1,000万美元。分配给收购债务投资的购买溢价将通过利息收入在每项债务投资的寿命内摊销，通过最终处置获得的该等投资的未实现折旧将计入相应的调整。分配给收购股权投资的购买溢价不会通过利息收入在该等投资的有效期内摊销，假设收购股权投资的公允价值和按公允价值处置该等股权投资的公允价值随后没有变化，本公司将确认已实现亏损，并相应冲销出售该等股权投资时的未实现折旧。OSI2合并被视为免税重组，为税务目的，本公司已选择将收购的OSI2投资的历史成本基础结转。

下表汇总了支付给因OSI2合并而获得的资产和承担的负债的对价分配情况：

公司发行的普通股(1)			$	334,034
交易成本			1,932
已支付的对价：			$	335,966
投资			$	592,809
现金和现金等价物			22,317
其他资产			6,679
**收购的总资产			621,805
债务			225,000
其他负债			60,839
--收购的总负债			285,839
*收购的总净资产			$	335,966

__________

(1)公司发行的普通股包括$19指以现金代替发行零碎股份。

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橡树专业贷款公司

合并财务报表附注

(以千为单位，但股票和每股金额、百分比和另有说明者除外)

注：15.后续事件

公司管理层在综合财务报表发布之日对后续事件进行了评估。在截至2023年6月30日及截至2023年6月30日的三个月的合并财务报表中，除下文讨论的事项外，在此期间没有发生任何需要在合并财务报表中披露或需要在合并财务报表中确认的后续事件。

分配声明

2023年7月28日，公司董事会宣布季度分配$0.55每股，于2023年9月29日以现金支付给2023年9月15日登记在册的股东。

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日程表12-14

橡树专业贷款公司

对关联公司的投资和垫款明细表

(以千为单位，但股票和每股金额、百分比和另有说明者除外)

截至2023年6月30日的9个月

(未经审计)

投资组合公司			行业			投资类型			索引			传播			现金			PIK速率			到期日			股票			本金			已实现净收益(亏损)			计入收入的利息、费用或股息的数额(2)			2022年10月1日的公允价值			总增加额(3)			毛减(4)			2023年6月30日的公允价值			占总净资产的百分比
控制投资
C5科技控股有限责任公司			数据处理和外包服务			普通股																		829			$	—		$	—		$	—		$	—		$	—		$	—		$	—		—		%
C5科技控股有限责任公司			数据处理和外包服务			优先股																		34,984,460			—			—			—			27,638			—			—			27,638			1.8		%
Dominion诊断有限责任公司			医疗保健服务			第一留置权定期贷款			SOFR+			5.00		%	10.39		%				8/28/2025						14,102			—			1,070			14,333			—			(231)			14,102			0.9		%
Dominion诊断有限责任公司			医疗保健服务			第一留置权定期贷款			SOFR+			5.00		%							8/28/2025						—			—			—			—			—			—			—			—		%
Dominion诊断有限责任公司			医疗保健服务			第一位留置权改革者			SOFR+			5.00		%	10.24		%				8/28/2025						3,484			—			136			—			3,484			—			3,484			0.2		%
Dominion诊断有限责任公司			医疗保健服务			普通股																		30,031			—			—			—			4,946			—			(2,235)			2,711			0.2		%
OCSI Glick合资有限责任公司(5)			多部门控股			次级债务			L+			4.50		%	9.36		%				10/20/2028						58,349			—			4,961			50,283			1,116			(1,767)			49,632			3.3		%
OCSI Glick合资有限责任公司(5)			多部门控股			会员权益																		87.50		%	—			—			—			—			—			—			—			—		%
高级贷款基金合营I，有限责任公司(6)			多部门控股			次级债务			L+			7.00		%	11.86		%				12/29/2028						112,656			—			9,197			96,250			16,406			—			112,656			7.5		%
高级贷款基金合营I，有限责任公司(6)			多部门控股			会员权益																		87.50		%	—			—			3,150			20,715			7,258			—			27,973			1.9		%
总控制投资																											$	188,591		$	—		$	18,514		$	214,165		$	28,264		$	(4,233)		$	238,196		15.8		%
关联投资
集结品牌资本有限责任公司			专业金融学			第一位留置权改革者			L+			6.75		%	12.29		%				10/17/2023						22,304			—			1,985			24,225			2,378			(4,417)			22,186			1.5		%
集结品牌资本有限责任公司			专业金融学			普通股																		1,783,332			—			—			—			370			40			(410)			—			—		%
集结品牌资本有限责任公司			专业金融学			优先股																		1,129,453			—			—			—			1,223			189			—			1,412			0.1		%
集结品牌资本有限责任公司			专业金融学			认股权证																		78,045			—			—			—			—			—			—			—			—		%
护理者服务公司			医疗保健服务			优先股																		1,080,399			—			—			—			378			—			(65)			313			—		%
附属公司总投资																											$	22,304		$	—		$	1,985		$	26,196		$	2,607		$	(4,892)		$	23,911		1.6		%
总控制和关联投资																											$	210,895		$	—		$	20,499		$	240,361		$	30,871		$	(9,125)		$	262,107		17.4		%

本附表应结合公司的综合财务报表阅读，包括投资综合明细表和综合财务报表附注。

______________________

(1)本金金额和所有权细节显示在公司的综合投资明细表中。

(2)指在一项投资被列入控制或关联类别期间，计入收入的利息、手续费和股息的总额(扣除非应计金额)。

(3)增加的毛数包括新的有价证券投资、后续投资、应计实物利息(扣除非应计金额)以及用一种或多种现有证券换取一种或多种新证券所产生的投资成本基础的增加。增加总额还包括未实现升值净增加或未实现折旧净减少，以及将现有投资组合公司移入这一类别或移出另一类别。

(4)毛减包括因支付本金或出售和交换一种或多种现有证券以换取一种或多种新证券而导致的投资成本基础的减少。毛减还包括未实现折旧净增加或未实现增值净减少，以及现有投资组合公司从这一类别转到不同类别。

(5)连同广发股权融资，本公司透过Glick合资公司共同投资。Glick JV在交易完成时资本化，与Glick JV有关的所有投资组合和投资决定必须由Glick JV投资委员会批准，该委员会由本公司和广发股权基金的代表组成(并获得各自代表的批准)。

(6)与Kemper一起，本公司通过SLF合资公司I共同投资，SLF合资公司I在交易完成时资本化，与SLF合资公司I有关的所有投资组合和投资决定必须得到由公司和Kemper代表组成的SLF合资公司I投资委员会的批准(并获得各自代表的批准)。

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日程表12-14

橡树专业贷款公司

对关联公司的投资和垫款明细表

(以千为单位，但股票和每股金额、百分比和另有说明者除外)

截至2022年6月30日的9个月

(未经审计)

投资组合公司			行业			投资类型			索引			传播			现金			PIK速率			到期日			股票			本金			已实现净收益(亏损)			计入收入的利息、费用或股息的数额(2)			公允价值于2021年10月1日			总增加额(3)			毛减(4)			2022年6月30日的公允价值			占总净资产的百分比
控制投资
C5科技控股有限责任公司			数据处理和外包服务			普通股																		829			$	—		$	—		$	—		$	—		$	—		$	—		$	—		—		%
C5科技控股有限责任公司			数据处理和外包服务			优先股																		34,984,460			—			—			—			27,638			—			—			27,638			2.2		%
Dominion诊断有限责任公司			医疗保健服务			第一留置权定期贷款			L+			5.00		%	7.26		%				2/28/2024						16,074			—			1,078			27,381			—			(11,307)			16,074			1.3		%
Dominion诊断有限责任公司			医疗保健服务			第一位留置权改革者			L+			5.00		%							2/28/2024						—			—			42			—			—			—			—			—		%
Dominion诊断有限责任公司			医疗保健服务			普通股																		30,031			—			—			3,308			18,065			—			(8,798)			9,267			0.7		%
首星斯皮尔航空有限公司(5)			航空公司			第一留置权定期贷款									9.00		%				12/15/2025						—			7,500			—			7,500			—			(7,500)			—			—		%
首星斯皮尔航空有限公司(5)			航空公司			会员权益																		100.00		%	—			(5,632)			158			698			—			(698)			—			—		%
OCSI Glick JV LLC(6)			多部门控股			次级债务			L+			4.50		%	4.94		%				10/20/2028						60,274			—			3,292			55,582			1,123			(6,099)			50,606			4.0		%
OCSI Glick JV LLC(6)			多部门控股			会员权益																		87.50		%	—			—			—			—			—			—			—			—		%
高级贷款基金合营I，有限责任公司(7)			多部门控股			次级债务			L+			7.00		%	8.00		%				12/29/2028						96,250			—			5,839			96,250			—			—			96,250			7.6		%
高级贷款基金合营I，有限责任公司(7)			多部门控股			会员权益																		87.50		%	—			—			2,026			37,651			—			(14,628)			23,023			1.8		%
总控制投资																											$	172,598		$	1,868		$	15,743		$	270,765		$	1,123		$	(49,030)		$	222,858		17.6		%
关联投资
集结品牌资本有限责任公司			专业金融学			第一位留置权改革者			L+			6.75		%	9.00		%				10/17/2023						21,754			—			1,185			15,712			11,585			(6,037)			21,260			1.7		%
集结品牌资本有限责任公司			专业金融学			普通股																		1,609,201			—			—			—			587			—			(24)			563			—		%
集结品牌资本有限责任公司			专业金融学			优先股																		1,019,169			—			—			—			1,152			51			—			1,203			0.1		%
集结品牌资本有限责任公司			专业金融学			认股权证																		70,425			—			—			—			—			—			—			—			—		%
护理者服务公司			医疗保健服务			优先股																		1,080,399			—			—			—			838			—			(437)			401			—		%
附属公司总投资																											$	21,754		$	—		$	1,185		$	18,289		$	11,636		$	(6,498)		$	23,427		1.9		%
总控制和关联投资																											$	194,352		$	1,868		$	16,928		$	289,054		$	12,759		$	(55,528)		$	246,285		19.5		%

本附表应结合公司的综合财务报表阅读，包括投资综合明细表和综合财务报表附注。

______________________

(1)本金金额和所有权细节显示在公司截至2022年6月30日的季度报告10-Q表中包括的公司综合投资明细表中。

(2)指在一项投资被列入控制或关联类别期间，计入收入的利息、手续费和股息的总额(扣除非应计金额)。

(3)增加的毛数包括新的有价证券投资、后续投资、应计实物利息(扣除非应计金额)以及用一种或多种现有证券换取一种或多种新证券所产生的投资成本基础的增加。增加总额还包括未实现升值净增加或未实现折旧净减少，以及将现有投资组合公司移入这一类别或移出另一类别。

(4)毛减包括因支付本金或出售和交换一种或多种现有证券以换取一种或多种新证券而导致的投资成本基础的减少。毛减还包括未实现折旧净增加或未实现增值净减少，以及现有投资组合公司从这一类别转到不同类别。

(5)First Star Speir Aviation Limited是本公司为配合其投资策略而成立的全资控股公司。根据ASU 2013-08，本公司已视控股公司为公认会计原则下的投资公司，因此认为应综合控股公司的财务业绩及财务状况，并确认股息收入与利息收入及股息收入的组合。因此，债务和股权投资于

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全资控股公司在会计上不予计入，因为这些工具的经济实质是对经营实体的股权投资。

(6)连同广发股权融资，本公司透过Glick合资公司共同投资。Glick JV在交易完成时资本化，与Glick JV有关的所有投资组合和投资决定必须由Glick JV投资委员会批准，该委员会由本公司和广发股权基金的代表组成(并获得各自代表的批准)。

(7)与Kemper一起，本公司通过SLF合资公司I共同投资，SLF合资公司I在交易完成时资本化，与SLF合资公司I有关的所有投资组合和投资决定必须得到由公司和Kemper代表组成的SLF合资公司I投资委员会的批准(并获得各自代表的批准)。

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项目2.合作伙伴关系管理层对财务状况和经营成果的探讨与分析

以下讨论应结合我们的合并财务报表及其附注阅读，这些附注包括在本季度报告10-Q表的其他部分。

本季度报告中关于Form 10-Q的一些陈述属于前瞻性陈述，因为它们与未来事件或我们未来的业绩或财务状况有关。本季度报告中以Form 10-Q格式包含的前瞻性陈述可能包括以下陈述：

•我们未来的经营业绩和分布预测；

•橡树资本顾问有限责任公司或橡树资本重新定位我们的投资组合并实施橡树资本未来业务计划的能力；

•橡树资本及其附属公司吸引和留住高素质专业人才的能力；

•我们的业务前景和我们投资组合公司的前景；

•我们预期进行的投资的影响；

•我们投资组合公司实现目标的能力；

•我们预期的融资和投资，以及我们未来可能寻求产生的额外杠杆；

•我们的现金资源和营运资本是否充足；

•投资组合公司运作产生现金流的时间(如有)；及

•我们可能参与的任何诉讼的费用或潜在结果。

此外，“预期”、“相信”、“预期”、“寻求”、“计划”、“应该”、“估计”、“项目”和“打算”等词汇都表示前瞻性表述，尽管并非所有前瞻性表述都包括这些词语。本季度报告Form 10-Q中包含的前瞻性陈述涉及风险和不确定性。由于任何原因，我们的实际结果可能与前瞻性陈述中暗示或表达的结果大不相同，包括第1A项。风险因素在我们截至2022年9月30日的Form 10-K年度报告中，以及在本季度报告Form 10-Q中的其他部分。

其他可能导致实际结果大相径庭的因素包括：

•我们的业务、经济、金融市场或政治环境的变化或潜在干扰，包括通货膨胀和利率上升的影响；

•由于恐怖主义、战争或其他地缘政治冲突(包括目前俄罗斯和乌克兰之间的冲突)、自然灾害或流行病可能导致我们的业务或经济中断的风险；

•法律或法规的未来变化(包括监管机构对这些法律和法规的解释)和我们经营区域内的条件，特别是关于业务发展公司或受监管的投资公司或RIC；

•实现OSI2合并的好处的能力(定义如下)；以及

•可能会不时在我们公开发布的文件和文件中披露的其他考虑因素。

本季度报告中包含的前瞻性陈述以Form 10-Q表为基础，我们基于本季度报告发布之日掌握的信息，我们没有义务更新任何此类前瞻性陈述。虽然我们没有义务修改或更新任何前瞻性声明，无论是由于新信息、未来事件或其他原因，但我们仍建议您参考我们可能直接向您作出的任何其他披露，或我们未来可能向美国证券交易委员会或美国证券交易委员会提交的报告，包括10-K表年度报告、10-Q表季报以及8-K表当前报告。

表格中的所有美元金额均以千为单位，但每股和每股金额除外，并另有说明。

业务概述

我们是一家专业金融公司，致力于为上市或银团资本市场准入有限的公司提供定制的一站式信贷解决方案。我们是一家封闭式、外部管理、非多元化管理的投资公司，已根据1940年修订后的《投资公司法》或《投资公司法》选择作为业务发展公司进行监管。此外，根据修订后的1986年《国税法》或《国税法》，我们有资格并被选为RIC，用于美国联邦所得税。

我们由橡树资本根据不时修订的投资顾问协议或投资顾问协议进行外部管理。橡树基金管理有限责任公司，或橡树的附属公司橡树管理公司，

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提供本公司根据不时修订的管理协议或管理协议运作所需的某些行政及其他服务。

我们的投资目标是通过为公司提供灵活和创新的融资解决方案，包括第一和第二留置权贷款、无担保贷款和夹层贷款、债券、优先股和某些股权共同投资，创造当前的收入和资本增值。我们也可能寻求通过在私人或银团交易中以折扣价进行二次投资来实现资本增值和收入。我们的投资组合还可能包括某些结构性融资和其他非传统结构。我们投资的公司通常拥有具有弹性的商业模式和强大的基本面。我们打算在信贷和经济周期中部署资本，重点放在长期业绩上，我们相信这将使我们能够与金融赞助商和管理团队建立持久的合作伙伴关系，我们可能会寻求机会主义地利用金融市场的混乱和其他可能受益于橡树资本信贷和结构设计专业知识的情况。保荐人可能包括金融保荐人，如机构投资者或私募股权公司，或寻求投资于投资组合公司的战略实体。橡树资本一般专注于中端市场公司，我们将其定义为企业价值在1亿至7.5亿美元之间的公司。我们通常投资于被评级机构评级低于投资级的证券，或者如果被评级，将被评级为低于投资级的证券。低于投资级的证券，通常被称为“高收益”和“垃圾”，在发行人支付利息和偿还本金的能力方面具有主要的投机性特征。

在当前的市场环境下，橡树资本打算为我们的新投资机会专注于以下领域，在这个领域，橡树资本认为竞争较少，因此有可能获得更高的回报：(1)情景贷款，我们定义为包括直接发放给非保荐人公司的贷款，这些贷款使用传统的承销技术很难理解和估值；(2)精选保荐人贷款，我们定义为包括融资，以支持杠杆收购拥有某些行业专长的专业保荐人的公司；以及(3)强调行业和救援贷款，我们定义为包括在面临压力或资金来源有限的行业中的机会主义私人贷款。

橡树资本打算继续将我们的投资组合转变为与橡树资本信贷投资的整体方法更一致的投资，并相信这些投资有可能在整个市场周期内产生诱人的回报(我们称之为“核心投资”)。橡树资本对我们的投资组合进行了全面审查，并将我们的投资组合归类为核心投资、非核心表现投资和表现不佳投资。有关此类分类和我们的投资组合构成的某些额外信息，包括在我们提交给美国证券交易委员会的投资者演示文稿中。自2017年10月橡树资本的一家附属公司成为我们的投资顾问以来，橡树资本及其附属公司已按公允价值减少了约8亿美元的非核心投资。随着时间的推移，橡树资本打算将我们从剩余的非核心投资中轮换出来，截至2023年6月30日，按公允价值计算，这些投资约为6700万美元。橡树资本定期审查核心和非核心投资的指定，并可能随着时间的推移改变此类指定。

2021年3月19日，我们根据OCSI，US，Lion Merge Sub，Inc.(我们的全资子公司，仅出于其中规定的有限目的)于2020年10月28日签署的协议和计划或合并，或OCSI合并协议，收购了Oaktree Strategic Income Corporation，或OCSI。根据OCSI合并协议，OCSI与我们合并并并入我们，分两步与我们进行交易，成为尚存的公司，或OCSI合并。

2023年1月23日，我们根据OSI2，US，Project Superior Merge Sub，Inc.(我们的全资子公司)和OSI2之间的某些协议和合并计划，或OSI2合并协议，收购了Oaktree Strategic Income II，Inc.，或OSI2，OSI2是我们的全资子公司，仅出于其中规定的有限目的。根据OSI2合并协议，OSI2与我们合并并并入我们，分两步与我们交易，成为尚存的公司，或OSI2合并。

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营商环境和发展

全球金融市场经历了波动性增加，因对通胀上升、利率上升、潜在经济衰退和当前乌克兰冲突的担忧令市场参与者承压。这些因素扰乱了供应链和经济活动，并对能源、原材料和运输等部门的某些公司造成了特别不利的影响。这些不确定性最终会通过改变利差、交易条款和结构以及股权购买价格倍数来影响市场的整体供求。

我们无法预测这些宏观经济事件的全部影响，也无法预测任何进一步的市场混乱或波动可能会持续多久。我们继续密切关注这些事件对我们的业务、行业和投资组合公司的影响，并将在必要时提供建设性的解决方案。

在这种不确定的宏观经济背景下，我们相信，通过向中端市场公司发放贷款，可以实现诱人的风险调整后回报。中端市场公司通常拥有具有弹性的商业模式，具有强大的基本面。鉴于橡树资本及其附属公司广泛的投资平台和数十年的信贷投资经验，我们相信我们拥有资源和经验来寻找、尽职和安排对这些公司的投资，并处于有利地位，能够为投资者创造诱人的回报。

截至2023年6月30日，我们86.0%的债务投资组合(按公允价值计算)和85.8%的债务投资组合(按成本计算)按浮动利率计息。我们的大多数浮动利率贷款都与有担保的隔夜融资利率(SOFR)或伦敦银行间同业拆借利率(LIBOR)挂钩，通常根据借款人的选择每半年、每季度或每月重置一次。某些贷款还以备用基本利率(例如，最优惠利率)或英镑隔夜指数平均利率(SONIA)为索引。大多数美元LIBOR利率在2023年6月30日之后不再公布，尽管某些合成利率将在2024年9月30日之前公布。美国联邦储备委员会(Federal Reserve)和由美国大型金融机构组成的指导委员会--另类参考利率委员会(Alternative Reference Rate Committee)支持用SOFR取代美元LIBOR。关于LIBOR的停止，我们可能需要与我们的潜在投资组合公司重新谈判任何超过适用逐步淘汰日期的信贷协议，这些公司将LIBOR作为确定利率的一个因素。与我们的投资组合公司达成的某些贷款协议包括后备语言，以解决无法获得LIBOR的问题。该语言通常规定，行政代理可以确定替代参考利率，通常是在征得借款人的同意(或事先咨询)的情况下。在某些情况下，行政代理在确定替代参考利率之前，将被要求获得贷款安排下的大多数贷款人的同意，或每个贷款人的同意。

关键会计估计

投资估价

我们根据财务会计准则委员会，或FASB，会计准则编纂，或ASC，主题820对我们的投资进行估值。公允价值计量和披露，或ASC 820，它将公允价值定义为在计量日期在市场参与者之间有序交易中出售资产或支付转移负债所收到的金额。负债的公允价值被定义为将负债转移给新债务人而支付的金额，而不是与债权人清偿债务所支付的金额。ASC 820优先使用可观察到的市场价格，而不是特定于实体的投入。在没有可观察到的价格或投入或不可靠的情况下，应用估值技术。这些估值技术涉及一定程度的管理层估计和判断，其程度取决于投资或市场的价格透明度和投资的复杂性。

ASC/820定义的层级与与这些资产和负债的公平估值投入相关的主观量直接相关，如下：

 

•第1级-未调整，截至测量日期相同资产或负债在活跃市场的报价。

•二级--一级价格以外的可观察的投入，例如类似资产或负债的报价；不活跃的市场的报价；或在资产或负债的整个测量日期可观察到的或可被可观测的市场数据证实的其他投入。

•级别3-无法观察到的输入，反映了橡树资本对市场参与者在测量日期将使用什么来为资产或负债定价的最佳估计。考虑到估值技术中固有的风险和模型投入中固有的风险。

如果用于计量公允价值的投入属于公允价值层次的不同级别，则投资的水平基于对公允价值计量有重要意义的最低投入水平。橡树资本对一项特定投入对公允价值计量整体重要性的评估需要判断，并考虑投资特有的因素。

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这包括使用从独立第三方定价服务或直接从经纪商获得的“买入”和“要价”价格进行估值的投资证券。这些投资可被归类为第三级，因为报价可能是对处于不活跃市场的证券的性质的指示，可能是针对类似证券的，或者可能需要对特定于投资的因素或限制进行调整。

具有现成报价的金融工具一般具有较高的市场价格可观测性，而在计量公允价值时固有的判断程度较低。因此，橡树资本获得并分析定价供应商和经纪人为我们所有可获得报价的投资提供的现成市场报价。在确定特定投资的公允价值时，定价供应商和经纪人使用可观察到的市场信息，包括具有约束力和非约束性的指示性报价。

橡树资本寻求获得至少两个标的或类似证券的报价，通常是从定价供应商那里。如果橡树资本无法从定价供应商那里获得两个报价，或者如果从定价供应商那里获得的价格不在我们设定的门槛之内，橡树资本会寻求直接从为资产进行市场交易的经纪商那里获得报价。橡树资本根据可获得的市场信息(包括标的或类似证券的交易活动)或通过执行可比证券分析来评估定价供应商和经纪商提供的报价，以确保公允价值得到合理估计。橡树资本还对从定价供应商和经纪人那里获得的估值信息与交易中收到的实际价格进行反向测试。除了持续的监控和回测外，橡树资本还对定价供应商执行尽职调查程序，以了解他们的方法和控制措施，以支持他们在估值过程中的使用。一般来说，橡树资本不会调整从这些来源获得的任何价格。

如果从定价供应商或经纪人那里获得的报价被确定为不可靠或不容易获得，橡树资本将使用三种不同的估值技术中的任何一种对此类投资进行估值。第一种估值技术是交易先例技术，在适用的范围内，它利用投资最近或预期的未来交易来确定公允价值。第二种估值技术是对投资组合公司的企业价值或EV进行分析。EV是指投资组合公司对市场参与者的全部价值，包括在某个时间点用于为企业资本化的债务证券和股权证券的价值总和。EV分析通常用于确定(I)股权投资的价值，(Ii)债务投资是否存在信用减值，以及(Iii)根据《投资公司法》我们被视为控制的债务投资的价值。为了估计投资组合公司的EV，橡树资本分析了各种因素，包括投资组合公司的历史和预期财务业绩、对公司的宏观经济影响以及公司行业的竞争动态。橡树资本还根据投资组合公司的具体情况使用以下部分或全部信息：(I)可比上市公司的估值；(Ii)类似行业或具有相似业务或收益特征的私营和上市可比公司最近的出售情况；(Iii)收购价格与其收益或现金流的倍数；(Iv)投资组合公司满足其预测和业务前景的能力；(V)贴现现金流分析；(Vi)投资组合公司资产的估计清算或抵押品价值；以及(Vii)第三方对投资组合公司的收购要约。当估值日期存在不确定性时，橡树资本可能会对投资组合公司的潜在出售结果进行权衡。根据EV技术，在我们的债务或股权证券投资的公允价值计量中使用的重大不可观察的输入是EBITDA、收入或资产倍数(视情况而定)。单独增加或减少估值倍数可能分别导致较高或较低的公允价值计量。第三种估值技术是市场收益率技术，通常用于非信用减值债务投资。在市场收益率技术中，投资的当前价格是基于对具有类似风险水平的类似结构投资的预期市场收益率的评估，我们考虑当前的合同利率、资本结构和投资的其他条款相对于公司和具体投资的风险。除其他因素外，风险的一个关键决定因素是通过投资相对于投资组合公司的EV的杠杆作用。由于我们持有的债务投资流动性严重不足，且没有活跃的交易市场，橡树资本依赖一级市场数据，包括新融资的交易和特定行业的市场走势，以及与高收益债务工具和银团贷款有关的二级市场数据，作为确定适当市场收益率的投入(视情况而定)。在市场收益率技术下，我们在债务证券投资的公允价值计量中使用的重要的不可观察的输入是市场收益率。市场收益率的增加或减少可能导致较低或较高的公允价值计量。

根据ASC 820-10，符合ASC 946标准的投资公司的某些投资可以使用资产净值作为公允价值的实际权宜之计进行估值。与ASC 820下的FASB指导一致，这些投资被排除在分层级别之外。这些投资通常是不可赎回的。

橡树资本使用布莱克·斯科尔斯定价模型估计某些私人持有的权证的公允价值，该模型包括对各种因素和主观假设的分析，包括当前股价(通过使用如上所述的EV分析)、行使前的预期期限、标的股票价格的预期波动性、预期股息和无风险利率。主观投入假设的变化会对公允价值估计产生重大影响。

截至2023年6月30日和2022年9月30日，我们投资的公允价值由橡树资本作为我们的估值指定人确定。我们已经并将继续聘请独立估值公司，协助厘定我们部分投资组合证券的公允价值，而这些证券的市场报价并不容易获得或

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可随时获得，但被视为不能反映每季度投资的公允价值。截至2023年6月30日，我们90.3%的投资组合按公允价值进行估值，要么基于市场报价、交易先例方法，要么得到独立评估公司的证实。

在确定我们投资的公允价值时可能会考虑的某些因素包括任何抵押品的性质和可变现价值、投资组合公司的收益及其偿还债务的能力、投资组合公司开展业务的市场、与可比上市公司的比较、贴现现金流和其他相关因素。由于该等估值，特别是私人证券及私人公司的估值本身并不确定，可能会在短期内波动，并可能以估计为基础，因此我们对公允价值的厘定可能与该等证券存在现成市场时所采用的价值大相径庭。由于这些不确定性，橡树资本的公允价值确定可能会导致我们在特定日期的净资产价值大幅低估或夸大我们出售一项或多项投资可能最终实现的价值。

截至2023年6月30日，我们按公允价值持有31.356亿美元的投资，高于2022年9月30日的24.941亿美元，主要是由于截至2023年3月31日的季度完成OSI2合并带来的资产增长。截至2023年6月30日和2022年9月30日，分别约占我们总资产的94.0%和94.2%是公允价值投资。

收入确认

利息收入

利息收入经原始发行折扣(或OID)的增加而调整后，按应计制入账，前提是预计将收取此类金额。当确定利息不再可收取时，我们就不再计入投资利息。预期以现金定期支付预定利息的投资，当有合理怀疑本金或利息现金支付将被收取时，通常被置于非应计状态。根据管理层的判断，从投资中收到的现金利息可能被确认为收入或资本回报。如果逾期本金和利息以现金支付，非权责发生制投资恢复为权责发生制状态，根据管理层的判断，投资组合公司可能会继续及时支付其剩余债务。截至2023年6月30日，有五项非应计制投资，合计分别占按成本和公允价值计算的债务投资总额的3.6%和3.1%。截至2022年9月30日，没有非权责发生状态的投资。

与我们对投资组合公司的投资有关，我们有时会收到名义成本权益，作为与投资组合公司谈判过程的一部分。当我们收到名义成本权益时，我们在债务证券和发起时的名义成本权益之间的投资中分配我们的成本基础。记录贷款或以折扣方式购买证券所产生的任何折扣，都将在贷款期限内计入利息收入。

PIK利息收入

我们对债务证券的投资可能包含实物支付或实物支付利息条款。PIK利息通常是指通常在贷款期限结束时到期的贷款余额中增加的合同递延利息，通常按预期收取此类金额的权责发生制入账。如果没有足够的价值来支持应计，或者如果我们预计投资组合公司没有能力支付所有到期的本金和利息，我们通常会停止应计PIK利息。我们决定停止应计贷款或债务证券的PIK利息涉及基于特定投资组合公司现有信息的主观判断和决定，这些信息包括投资组合公司是否最新支付其贷款和债务证券的本金和利息；投资组合公司的财务报表和财务预测；我们对投资组合公司业务发展成功的评估；我们在与投资组合公司管理层和私募股权赞助商(如果适用)进行定期正式更新访谈时获得的信息；以及有关投资组合公司运营的总体经济和市场状况的信息。我们停止积累实物期权利息的决心通常是在我们完全减记贷款或债务证券之前很久就做出的。此外，如其后确定本行将无法收取任何过往应计的有形资产利息，贷款或债务证券的公允价值将会减去该等过往应计但无法收回的有形资产利息的金额。我们债务投资的应计PIK利息增加了我们综合财务报表中这些投资的记录成本基础，包括用于计算我们应支付给橡树资本的资本利得奖励费用。为了保持我们作为RIC的地位，可能需要将某些PIK利息收入分配给我们的股东，即使我们还没有收集到现金，也可能永远不会这样做。

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投资组合构成

我们的投资主要包括私人持股公司的贷款、普通股和优先股以及认股权证、高级贷款基金合营公司或SLF合营公司，通过该合资公司，我们和Kemper Corporation的子公司利邦环球保险公司共同投资于中端市场公司的优先担保贷款和其他公司债务证券，以及OCSI Glick JV LLC，或Glick JV，通过该合资企业，我们和广发股权融资2014有限责任公司，或广发股权融资，主要共同投资于中端市场公司的优先担保贷款。我们将SLF合资企业I和Glick合资企业统称为合资企业。我们的贷款通常以投资组合公司资产的第一留置权、第二留置权或次级留置权作为担保，通常期限最长为十年(但预期平均寿命为三至四年)。

不包括与OSI2合并相关的投资，在截至2023年6月30日的9个月中，我们对30家新投资组合公司和14家现有投资组合公司进行了6.251亿美元的投资承诺，并为6.213亿美元的投资提供了资金。

在截至2023年6月30日的9个月中，我们从预付款、退出、其他支付和销售中获得了5.275亿美元的收益，并退出了32家投资组合公司。

下表汇总了我们按成本和公允价值计算的投资组合占总投资的百分比： 

						2023年6月30日						2022年9月30日
成本：
优先担保债务						87.59		%				85.08		%
对合资企业的债务投资						4.93						5.59
优先股权益						3.02						3.26
次级债务						1.68						2.57
合营公司的有限责任公司股权						1.66						1.88
普通股权益及认股权证						1.12						1.62
总计						100.00		%				100.00		%

 

						2023年6月30日						2022年9月30日
公允价值：
优先担保债务						88.48		%				86.86		%
对合资企业的债务投资						5.18						5.88
优先股权益						2.94						3.19
次级债务						1.66						2.28
合营公司的有限责任公司股权						0.89						0.83
普通股权益及认股权证						0.85						0.96
总计						100.00		%				100.00		%

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按成本和公允价值计算，我们投资组合的行业构成如下：

						2023年6月30日						2022年9月30日
成本：
应用软件						16.98		%				14.98		%
多部门控股(1)						6.65						7.48
数据处理和外包服务						4.05						4.60
医疗保健技术						3.92						3.82
生物技术						3.86						4.20
制药业						3.69						4.83
航空航天与国防						3.36						2.37
工业机械及用品和零部件						3.01						—
百视通零售						2.52						—
医疗保健服务						2.35						2.24
房地产运营公司						2.32						1.82
专业金融学						2.10						3.09
个人护理产品						2.08						—
汽车零售业						1.97						2.26
化肥与农用化学品						1.96						1.88
互联网服务和基础设施						1.91						2.07
医疗保健分销商						1.88						2.18
多元化金融服务						1.87						—
汽车零部件与设备						1.85						0.48
金属、玻璃和塑料容器						1.76						—
机场服务						1.70						1.65
家装零售业						1.67						1.75
保险经纪人						1.61						1.36
多元化的金属和矿业						1.51						—
休闲设施						1.50						1.52
房地产服务						1.36						1.54
软饮料和不含酒精饮料						1.31						—
多元化的支援服务						1.30						1.45
其他专业零售业						1.27						—
特种化学品						1.16						1.43
总代理商						1.14						0.97
综合电信业务						1.02						1.32
电子元器件和设备						0.98						1.29
建筑与工程						0.83						2.33
环境与设施服务						0.79						0.80
广告						0.78						1.08
客运航空公司						0.76						—
油气储运						0.74						0.85
家居用品						0.72						0.75
黄金						0.71						—
系统软件						0.70						0.57
医疗保健设备						0.68						0.93
房地产开发						0.59						—
互动媒体与服务						0.58						—
酒店、度假村和邮轮公司						0.52						0.53
消费金融						0.50						0.55
教育服务						0.48						0.35
IT咨询和其他服务						0.47						0.45
餐饮业						0.38						0.36
电影与娱乐						0.37						1.00
医疗用品						0.35						1.39
食品分销商						0.18						0.18
服装零售业						0.16						0.20
航空货运与物流						0.15						0.28
油气一体化						0.15						0.19
研究和咨询服务						0.15						0.35
有线和卫星电视						0.14						0.79
其他专业性REITs						0.13						—
纸和塑料包装产品及材料						0.10						—
家居用品和特产						0.09						0.09
电子元器件						0.06						0.08
休闲产品						0.06						—
技术分销商						0.03						0.12
通信设备						0.03						—
工业机械						—						3.12
互联网与直销零售业						—						2.59
个人产品						—						2.03
金属和玻璃容器						—						1.82
软饮料						—						1.31
其他多元化的金融服务						—						1.12
石油天然气精炼与营销						—						0.33
贸易公司和分销商						—						0.29
服装、配饰和奢侈品						—						0.20
专门化REITs						—						0.16
多元化银行						—						0.13
建筑材料						—						0.09
替代运营商						—						0.01
总计						100.00		%				100.00		%

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						2023年6月30日						2022年9月30日
公允价值：
应用软件						17.38		%				15.43		%
多部门控股(1)						6.13						6.71
生物技术						4.09						4.35
数据处理和外包服务						3.97						4.46
制药业						3.71						4.79
医疗保健技术						3.69						3.90
航空航天与国防						3.55						2.48
工业机械及用品和零部件						3.16						—
百视通零售						2.58						—
房地产运营公司						2.40						1.93
专业金融学						2.12						2.93
化肥与农用化学品						2.02						2.08
互联网服务和基础设施						2.00						2.16
汽车零售业						1.99						2.31
医疗保健服务						1.98						1.84
多元化金融服务						1.95						—
个人护理产品						1.94						—
汽车零部件与设备						1.94						0.46
医疗保健分销商						1.92						2.19
机场服务						1.76						1.72
保险经纪人						1.74						1.33
家装零售业						1.73						1.82
多元化的金属和矿业						1.59						—
休闲设施						1.50						1.57
房地产服务						1.41						1.59
金属、玻璃和塑料容器						1.40						—
软饮料和不含酒精饮料						1.36						—
其他专业零售业						1.33						—
多元化的支援服务						1.32						1.47
总代理商						1.17						0.98
电子元器件和设备						1.03						1.32
特种化学品						1.03						1.36
综合电信业务						0.99						1.29
客运航空公司						0.86						—
建筑与工程						0.86						2.45
环境与设施服务						0.81						0.83
黄金						0.74						—
医疗保健设备						0.72						0.97
系统软件						0.71						0.51
油气储运						0.69						0.84
家居用品						0.62						0.73
房地产开发						0.61						—
互动媒体与服务						0.61						—
广告						0.60						1.08
酒店、度假村和邮轮公司						0.55						0.56
教育服务						0.45						0.34
消费金融						0.40						0.53
餐饮业						0.39						0.35
电影与娱乐						0.38						1.07
医疗用品						0.36						1.47
IT咨询和其他服务						0.36						0.34
食品分销商						0.17						0.13
服装零售业						0.17						0.21
油气一体化						0.15						0.20
有线和卫星电视						0.15						0.78
研究和咨询服务						0.15						0.34
航空货运与物流						0.13						0.26
其他专业性REITs						0.11						—
纸和塑料包装产品及材料						0.10						—
家居用品和特产						0.09						0.10
休闲产品						0.06						—
电子元器件						0.06						0.08
技术分销商						0.03						0.12
通信设备						0.03						—
工业机械						—						3.25
互联网与直销零售业						—						2.82
个人产品						—						2.01
金属和玻璃容器						—						1.91
软饮料						—						1.35
其他多元化的金融服务						—						0.98
石油天然气精炼与营销						—						0.34
贸易公司和分销商						—						0.22
多元化银行						—						0.14
专门化REITs						—						0.13
建筑材料						—						0.08
替代运营商						—						0.01
总计						100.00		%				100.00		%

___________________

(1)这个行业包括我们在合资企业中的投资。

89

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合资企业

高级贷款基金合营i有限责任公司

2014年5月，我们与Kemper签订了一家有限责任公司(LLC)协议，成立SLF JV I。我们通过对SLF JV I的投资，与Kemper共同投资于中端市场公司的优先担保贷款和其他公司债务证券。SLF JV I由一个四人董事会管理，其中两人由我们挑选，两人由Kemper挑选。与SLF合资公司I有关的所有投资组合决定和投资决定必须得到SLF合资公司I投资委员会的批准，该委员会由我们挑选的一名代表和Kemper挑选的一名代表组成(需获得各自代表的批准)。由于吾等在SLF合营I并无控股权，故我们并无合并SLF JV I。SLF JV I并非投资公司法第2(A)(46)节所界定的“合资格投资组合公司”。随着交易完成，SLF合营I与有限责任公司的股权按比例资本化，并可由SLF合营I向吾等及Kemper发行额外附属票据予以资本化。由SLF合营I发行的附属票据称为SLF合营I票据。SLF JV I票据的偿付权优先于SLF JV I LLC的股权，而次于SLF JV I的担保债务。

截至2023年6月30日和2022年9月30日，我们和Kemper分别合计拥有SLF JV I和未偿还SLF JV I票据的LLC股权的87.5%和12.5%。截至2023年6月30日，我们和Kemper已向SLF合资企业I提供了约1.905亿美元的资金，其中1.667亿美元来自我们。截至2022年9月30日，我们和肯珀已向SLF合资公司提供了约165.5美元的资金，其中144.8美元来自我们。截至2023年6月30日，我们对SLF合资公司I的总承诺为1,310万美元，其中约980万美元用于为额外的SLF合资公司债券提供资金，约330万美元用于为SLF合资公司I的有限责任公司股权提供资金。在截至2023年6月30日的9个月中，我们出资1,640万美元用于为额外的SLF合资公司债券提供资金，约550万美元用于为SLF合资公司I的额外有限责任公司股权提供资金。其中约2,620万美元用于为额外的SLF合资公司债券提供资金，约880万美元用于为有限责任公司在SLF合资公司的股权提供资金。

截至2023年6月30日，我们SLF合资公司债券的成本和公允价值均为1.127亿美元。截至2022年9月30日，我们SLF合资公司债券的成本和公允价值均为9630万美元。截至2023年6月30日的三个月和九个月，我们在SLF合资公司I票据上分别赚取了340万美元和920万美元的利息收入。截至2022年6月30日的三个月和九个月，我们在SLF合资公司I票据上分别赚取了190万美元和580万美元的利息收入。截至2023年6月30日，SLF合资公司债券的利率为一个月LIBOR加7.00%年利率，LIBOR下限为1.00%，将于2028年12月29日到期。

截至2023年6月30日，我们在SLF合资公司I中持有的有限责任公司股权的成本和公允价值分别为5480万美元和2800万美元，截至2022年9月30日，成本和公允价值分别为4930万美元和2070万美元。截至2023年6月30日止三个月及九个月，我们就投资SLF合营I的有限责任公司股权分别赚取110万美元及320万美元的股息收入。我们于截至2022年6月30日止三个月及九个月的股息收入分别赚取90万美元及200万美元。

以下是截至2023年6月30日和2022年9月30日SLF合资公司I的投资组合摘要：

			2023年6月30日			2022年9月30日
优先担保贷款(1)			$350			$383,194
优先担保贷款加权平均利率(2)			10.40%			8.33%
SLF合资企业中的借款人数量			52			60
对单一借款人的最大风险敞口(1)			$11,304			$10,093
向借款人提供的五项最大贷款风险(1)			$54,003			$48,139

__________________

(1)本金。

(2)按按公允价值计提优先担保贷款的加权平均年利率计算。

请参阅“附注3.证券组合投资“关于SLF合资公司及其投资组合的更多信息，请参阅所附财务报表附注。

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OCSI Glick JV LLC

2021年3月19日，我们成为格力克合资企业有限责任公司协议的一方。Glick合资公司主要投资于中端市场公司的优先担保贷款。我们通过Glick合资公司与广发股权基金共同投资这些证券。Glick合资公司由一个四人董事会管理，其中两人由我们挑选，两人由广发股权基金挑选。与Glick合资公司有关的所有投资组合决定和投资决定必须由Glick JV投资委员会批准，该委员会由我们挑选的一名代表和广发股权基金选定的一名代表组成(并获得所需代表的批准)。由于吾等并无于Glick合资公司拥有控股权，故吾等不会合并Glick合资公司。Glick合资公司不是《投资公司法》第2(A)(46)节所界定的“合格投资组合公司”。Glick合资公司在交易完成时资本化。成员向Glick合资公司提供资本以换取有限责任公司的股权，而我们和由广发股权融资的联属公司提供咨询的实体广发债务融资向Glick合资公司提供资本，以换取Glick合资公司或Glick JV票据发行的附属票据。Glick合营债券的付款权较吾等为资助Glick合资公司的投资而作出的临时供款的偿还权利为低，而该等临时供款将分别于广发股权融资及广发债务融资作出资本出资及为其Glick合资债券提供资金时偿还。

截至2023年6月30日和2022年9月30日，我们和广发股权分别拥有未偿还有限责任公司股权的87.5%和12.5%，我们和广发债务融资分别拥有Glick合资公司票据87.5%和12.5%。截至2023年6月30日和2022年9月30日，总承诺额约为8400万美元，其中7350万美元来自我们。截至2023年6月30日和2022年9月30日，我们承诺为Glick JV Notes提供7880万美元的资金，其中1240万美元未获得资金。截至2023年6月30日和2022年9月30日，我们承诺为Glick合资公司的LLC股权提供870万美元的资金，其中160万美元未获得资金。

截至2023年6月30日，我们在Glick合资企业的总投资成本和公允价值分别为5000万美元和4960万美元.截至2022年9月30日，我们在Glick合资企业的总投资成本和公允价值分别为5020万美元和5030万美元. 截至2023年6月30日止三个月及九个月，我们对Glick JV Notes的投资分别赚取180万美元及500万美元的利息收入。截至2022年6月30日止三个月及九个月，我们对Glick JV Notes的投资分别赚取利息收入120万美元及330万美元。就我们对Glick合资公司有限责任公司股权的投资而言，我们在截至2023年6月30日和2022年6月30日的三个月和九个月没有赚取任何股息收入。

以下是截至2023年6月30日和2022年9月30日的Glick合资公司投资组合摘要：

			2023年6月30日						2022年9月30日
优先担保贷款(1)			$123,126						$143,225
优先担保贷款加权平均当期利率(2)			10.66%						8.52%
Glick合资企业中的借款人数量			37						43
对单一借款人的最大贷款敞口(1)			$6,313						$6,562
向借款人提供的五项最大贷款风险(1)			$28,457						$28,973

__________

(1)本金。

(2)按按公允价值计提优先担保贷款的加权平均年利率计算。

请参阅“附注3.证券组合投资“有关Glick合资公司及其投资组合的更多信息，请参阅随附的财务报表附注。

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对结果和操作的讨论和分析

经营成果

经营导致的净资产净增加(减少)包括净投资收入、已实现净收益(亏损)和未实现净增值(折旧)。净投资收入是我们的利息、股息和手续费收入与净费用之间的差额。已实现净收益(亏损)是处置与投资有关的资产和负债所收到的收益与其所述成本之间的差额。未实现增值(折旧)净额是报告期内按公允价值列账的投资相关资产和负债的公允价值净变化，包括在实现收益或亏损时冲销以前记录的未实现增值(折旧)。

截至2023年6月30日和2022年6月30日的三个月和九个月的比较

总投资收益

总投资收入包括投资利息、手续费收入和股息收入。

截至2023年、2023年和2022年6月30日的三个月，总投资收入分别为1.019亿美元和6,310万美元。在截至2023年6月30日的三个月里，这一金额包括来自组合投资的9930万美元的利息收入(其中包括400万美元的PIK利息)，160万美元的手续费收入和110万美元的股息收入。在截至2022年6月30日的三个月中，这一金额包括5,990万美元的组合投资利息收入(其中包括520万美元的PIK利息)，230万美元的手续费收入和100万美元的股息收入。截至2023年6月30日止三个月，我们的总投资收入较截至2022年6月30日的三个月增加3,880万美元，或61.4%，主要是由于利息收入增加3,940万美元，这主要是由于上一季度完成OSI2合并所导致的资产增长、新的贷款以及更高的参考利率对我们浮动利率投资的影响。这部分被费用收入减少70万美元所抵消，这主要是由于预付款费用减少所致。

截至2023年、2023年和2022年6月30日的九个月，总投资收入分别为2.774亿美元和1.924亿美元。在截至2023年6月30日的9个月中，这一金额包括来自组合投资的2.683亿美元利息收入(其中包括1420万美元的PIK利息)，600万美元的手续费收入和320万美元的股息收入。在截至2022年6月30日的9个月中，这一金额包括来自组合投资的1.817亿美元利息收入(其中包括1450万美元的PIK利息)，510万美元的手续费收入和560万美元的股息收入。与截至2022年6月30日的九个月相比，截至2023年6月30日的九个月我们的总投资收入增加了8,500万美元，增幅为44.2%，这主要是由于(1)利息收入增加了8,650万美元，这主要是由于在截至2023年3月31日的季度内完成了OSI2合并带来的资产增长、新的贷款以及更高的参考利率对我们浮动利率投资的影响，以及(2)手续费收入增加了90万美元，主要是由于承诺费和修订费的增加。这部分被股息收入减少240万美元所抵消。

费用

截至2023年6月30日、2023年6月30日和2022年6月30日的三个月的净支出(扣除费用后的支出)分别为5350万美元和2280万美元。与截至2022年6月30日的三个月相比，截至2023年6月30日的三个月的净支出增加了3,070万美元，增幅为134.9%，这主要是由于(1)由于未偿还借款增加和参考利率上升的影响，利息支出增加了1,890万美元，(2)冲销了前一时期应计的第二部分激励费用680万美元，(3)主要由于总投资收入增加，第一部分激励费用增加了310万美元，(4)由于投资组合的扩大，基础管理费增加了140万美元；(5)专业费用增加了50万美元。

截至2023年6月30日、2023年6月和2022年6月的9个月，净支出(扣除费用后的支出)分别为1.441亿美元和7630万美元。与截至2022年6月30日的9个月相比，截至2023年6月30日的9个月的净支出增加了6780万美元，增幅为88.9%，主要原因是(1)由于未偿还借款增加和参考利率上升的影响，利息支出增加了4810万美元，(2)主要由于总投资收入增加，第一部分奖励费用增加了660万美元，(3)冲销了前一时期应计的第二部分奖励费用880万美元，(4)专业费用增加190万美元；(5)由于投资组合扩大，基础管理费增加180万美元。

92

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净投资收益

主要由于总投资收入增加3880万美元和净支出增加3070万美元，截至2023年6月30日的三个月的净投资收入比截至2022年6月30日的三个月增加了800万美元。

主要由于总投资收入增加8,500万美元，净支出增加6,780万美元，净投资收入税收准备金减少330万美元，截至2023年6月30日的9个月的净投资收入比截至2022年6月30日的9个月增加2,040万美元。

已实现损益

已实现收益或损失按出售或赎回投资和外币的净收益与不考虑先前确认的未实现升值或折旧的成本基础之间的差额来衡量，包括在扣除回收后在此期间注销的投资。已实现亏损也可能与我们确定某些投资被认为是一文不值的证券和/或符合适用税务规则的亏损确认条件有关。

在截至2023年6月30日、2023年6月30日和2022年6月30日的三个月内，我们分别录得与各种投资退出和外币远期合同相关的净已实现收益(亏损)合计1060万美元和920万美元。在截至2023年、2023年和2022年6月30日的9个月内，我们分别录得与各种投资退出和外币远期合同相关的净实现收益(亏损)合计为1990万美元和1990万美元。请参阅“附注8.已实现损益和未实现升值或折旧净额“有关截至2023年6月30日、2023年和2022年6月30日的三个月和九个月的投资变现事件的更多细节，请参阅所附综合财务报表的附注。

未实现净增值(折旧)

未实现升值或折旧净额是指报告期内我们的投资和外币的公允价值的净变化，包括在实现损益时冲销以前记录的未实现升值或折旧。

在截至2023年、2023年和2022年6月30日的三个月中，我们分别录得未实现净折旧100万美元和8680万美元。在截至2023年6月30日的三个月中，这包括债务投资的未实现净折旧980万美元和股权投资的未实现净折旧80万美元，但与退出投资有关的未实现净增值500万美元(其中一部分导致重新归类为已实现亏损)和远期外币合同未实现净升值460万美元部分抵消了这一数字。在截至2022年6月30日的三个月中，这包括6,680万美元的债务投资未实现净折旧，1,790万美元的股权投资未实现净折旧，160万美元的外币远期合同未实现净折旧，以及与退出投资有关的40万美元的未实现净折旧(其中一部分导致已实现收益的重新分类)。

在截至2023年、2023年和2022年6月30日的9个月中，我们分别录得未实现净折旧4230万美元和1.184亿美元。在截至2023年6月30日的9个月中，这包括5,430万美元的债务投资未实现净折旧和480万美元的外币远期合同未实现净折旧，部分被与退出投资有关的1,180万美元的未实现净增值(其中一部分导致重新分类为已实现亏损)和510万美元的股权投资未实现净增值所抵消。在截至2022年6月30日的9个月中，这包括债务投资的未实现净折旧8,460万美元，股权投资的未实现净折旧2,380万美元，与退出投资有关的未实现净折旧920万美元(其中一部分导致重新归类为已实现收益)和外币远期合同的未实现净折旧80万美元。

在截至2023年6月30日的9个月中，未实现折旧包括一次性未实现亏损2070万美元，这完全是与OSI2合并相关的会计调整造成的。

财务状况、流动性与资本来源

我们有许多选择来为我们的投资组合和我们的业务提供资金，包括筹集股本、增加或再融资债务和来自运营现金流的资金。我们通常希望通过额外的债务和股权资本为我们投资组合的增长提供资金，其中可能包括将我们的部分投资证券化。然而，我们不能向您保证，我们扩大投资组合的努力将会成功。例如，我们的普通股在过去几年的交易价格通常低于资产净值，我们可能无法以低于当时每股资产净值的价格筹集额外股本。我们打算继续主要从运营现金流中产生现金，包括赚取的利息，以及未来的借款或股票发行。我们打算为我们未来的分销提供资金

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通过经营现金流或通过未来股权和债务发行或信贷安排获得的资金承担的债务，视情况而定。

我们资金的主要用途是投资于我们的目标资产类别，并将现金分配给我们普通股的持有人。我们也可能不时回购或赎回部分或全部未偿还票据。在2019年6月28日召开的股东特别会议上，我们的股东批准了《投资公司法》第61(A)(2)条中降低资产覆盖范围要求的申请，自2019年6月29日起生效。由于降低了资产覆盖率要求，我们每1美元的股本就可能产生2美元的债务，而每1美元的股本就会产生1美元的债务。截至2023年6月30日，我们拥有17.85亿美元的高级证券，资产覆盖率为182.0。在截至2022年9月30日的年度内，我们将目标债务与股本比率从0.85倍提高至1.0x至0.90倍至1.25倍(即每0.90美元至1.25美元的未偿还债务对应1美元的股本)，以增强我们向市场机会性配置资本的能力。截至2023年6月30日，我们的净债务与股本比率为1.14倍。

截至2023年6月30日的9个月，我们的现金和现金等价物(包括限制性现金)净增加4630万美元。在此期间，用于经营活动的现金净额为1,500万美元，主要来自5.977亿美元的投资资金和5,880万美元的未结清交易应收账款净增加，但被收到的5.212亿美元的本金和销售收益、与1.332亿美元的净投资收入有关的现金活动、与OSI2合并相关的2,230万美元的现金以及投资组合公司应收的2,050万美元的减少额部分抵消。在同一时期，融资活动提供的现金净额为6,100万美元，主要包括信贷安排项下的净借款2.1亿美元，部分被支付给我们股东的1.391亿美元现金分配所抵消。

截至2022年6月30日的9个月，我们的现金和现金等价物(包括限制性现金)净增加470万美元。在此期间，我们使用了4,380万美元的经营活动现金净额，主要来自为6208百万美元的投资提供资金和3470万美元的经纪人应付增加的现金(经纪人持有的现金用于支付利息互换协议下的抵押品义务)，但被收到的本金付款和销售收益5.549亿美元、未结算交易的应收账款净减少530万美元以及与1128百万美元的净投资收入相关的现金活动部分抵消。在同一时期，融资活动提供的现金净额为4940万美元，主要包括信贷贷款项下的净借款1.15亿美元和根据“按市场”发售发行的股票的收益(扣除发售成本)2060万美元，但部分被支付给股东的8510万美元的现金分配、根据我们的股息再投资计划DIP进行的普通股回购90万美元和支付的30万美元递延融资成本所抵消。

截至2023年6月30日，我们有7270万美元的现金和现金等价物(包括1300万美元的限制性现金)，31亿美元的组合投资(按公允价值计算)，2950万美元的应收利息、股息和手续费，210万美元的投资组合公司到期，4.825亿美元的信贷安排未动用能力(受借款基数和其他限制的限制)，3650万美元的未结算交易应收账款，11.35亿美元的信贷安排下的未偿还借款和6.051亿美元的无担保票据(扣除未摊销融资成本)，未增值贴现和利率互换公允价值调整)。

截至2022年9月30日，我们有2640万美元的现金和现金等价物(包括280万美元的限制性现金)，25亿美元的组合投资(按公允价值计算)，3560万美元的应收利息、股息和手续费，2250万美元的投资组合公司到期，5.0亿美元的信贷安排未提取能力(取决于借款基数和其他限制)，2230万美元的未结算交易应付款净额，7.0亿美元的信贷安排下的未偿还借款，以及6.01亿美元的无担保票据(扣除未摊销融资成本)，未增值贴现和利率互换公允价值调整)。

在正常的业务过程中，我们可能是具有表外风险的金融工具的一方，以满足我们投资组合公司的财务需求。截至2023年6月30日，我们唯一的表外安排包括2.744亿美元的未融资承诺，其中2.473亿美元为我们投资组合中的某些公司提供债务和股权融资，2710万美元为合资企业提供融资。截至2022年9月30日，我们唯一的失衡

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资产负债表安排包括2.242亿美元的未融资承诺，其中包括向我们投资组合中的某些公司提供债务和股权融资的1.752亿美元，以及向合资企业提供融资的4900万美元。

截至2023年6月30日，我们已经分析了现金和现金等价物、我们信贷安排下的可用性、轮换某些资产的能力以及可以提取的无资金承诺的金额，并相信我们的流动性和资本资源足以在当前经济环境下利用市场机会。

合同义务

下表反映了我们在银团贷款(定义如下)、花旗银行贷款(定义如下)、OSI2花旗银行贷款(定义如下)、我们2025年到期的3.500%票据或2025年票据以及我们2027年到期的2.700%票据或2027年票据项下未偿还的本金债务的信息：

						未偿还的债务 截至2022年9月30日						未偿还的债务 截至2023年6月30日						加权平均债务 杰出的表现是 九个月结束 2023年6月30日						最高债务 截至以下日期止九个月的未偿还款项 2023年6月30日
银团贷款						$	540,000					$	800,000					$	710,018					$	840,000
花旗银行贷款						160,000						—						138,689						175,000
OSI2花旗银行贷款						—						335,000						141,355						355,000
2025年笔记						300,000						300,000						300,000						300,000
2027年笔记						350,000						350,000						350,000						350,000
债务总额						$	1,350,000					$	1,785,000					$	1,640,062

 

下表反映了我们因银团贷款、OSI2花旗银行贷款、2025年债券和2027年债券产生的合同义务：

 

						截至2023年6月30日的应付款期限
合同义务						总计						不到1年						1-3岁						3-5年
银团贷款						$	800,000					$	—					$	—					$	800,000
银团贷款到期利息						287,144						57,587						115,174						114,383
OSI2花旗银行贷款						335,000						—						—						335,000
OSI2花旗银行贷款到期利息						88,801						24,818						49,636						14,347
2025年笔记						300,000						—						300,000						—
2025年票据到期利息						17,433						10,500						6,933						—
2027年笔记						350,000						—						—						350,000
2027年到期债券利息(A)						85,910						24,214						48,428						13,268
总计						$	2,264,288					$	117,119					$	520,171					$	1,626,998

__________ 

(a)2027年到期债券的利息是在扣除利率掉期后计算的。

股权发行

2023年1月23日，与OSI2合并相关，我们向OSI2前股东发行了总计15,860,200股普通股。

在截至2023年6月30日的三个月和九个月里，作为滴注的一部分，我们分别发行了总计0股和94,879股普通股。

2022年2月7日，我们与作为配售代理的橡树资本管理公司和Keefe，Bruyette&Wood，Inc.，JMP Securities LLC，Raymond James&Associates，Inc.和SMBC Nikko Securities America，Inc.签订了一项股权分配协议，与我们发行和出售普通股有关，总发行价高达1.25亿美元。股权分配协议于2023年2月8日修订，根据我们目前的注册声明，允许出售总发行价高达1.25亿美元的普通股。普通股的销售(如果有的话)可以通过谈判交易或被视为“在市场上”的交易进行，如1933年证券法(1933)下的规则415所界定，包括直接在纳斯达克全球精选市场或类似证券交易所进行的销售，或在交易所以外向做市商或通过做市商进行的销售、与当前市场价格相关的价格或按协议价格进行的销售。

95

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关于“按市价”发售，于截至2023年6月30日止三个月及九个月内，吾等并无发行或出售任何普通股。

分配

下表反映了我们自2020年10月1日以来就普通股支付的每股分配，包括根据我们的水滴计划发行的股票。本表披露的2023年1月23日之前的每股分配和根据我们的水滴信息发行的股票已进行了追溯调整，以反映我们于2023年1月20日完成的3取1反向股票拆分，并于2023年1月23日开始交易时生效。

分布

宣布的日期

记录日期

付款日期

金额 每股收益

现金 分布

水滴公司股票 已发布(1)

水滴公司股票 价值

季刊

2020年11月13日

2020年12月15日

2020年12月31日

$

0.33

1,500万美元

31,321

50万美元

季刊

2021年1月29日

2021年3月15日

2021年3月31日

0.36

1640万

27,234

50万

季刊

2021年4月30日

2021年6月15日

2021年6月30日

0.39

2290万

25,660

50万

季刊

2021年7月30日

2021年9月15日

2021年9月30日

0.435

2550万

28,358

60万

季刊

2021年10月13日

2021年12月15日

2021年12月31日

0.465

2720万

35,990

80万

季刊

2022年1月28日

2022年3月15日

2022年3月31日

0.48

2850万

34,804

80万

季刊

2022年4月29日

2022年6月15日

2022年6月30日

0.495

2940万

43,676

90万

季刊

2022年7月29日

2022年9月15日

2022年9月30日

0.51

3020万

51,181

100万

季刊

2022年11月10日

2022年12月15日

2022年12月30日

0.54

3200万

53,369

110万

特价

2022年11月10日

2022年12月15日

2022年12月30日

0.42

2480万

41,510

80万

季刊

2023年1月27日

2023年3月15日

2023年3月31日

0.55

4,110万

68,412

130万

季刊

2023年4月28日

2023年6月15日

2023年6月30日

0.55

4130万

57,279

110万

 ______________

(1)股票是在公开市场上购买和分发的，但不包括于2021年12月31日、2022年3月31日和2022年12月30日支付的分派。根据2021年12月31日、2022年3月31日和2022年12月30日支付的分派发行了新股。

负债

请参阅“附注6.借款“有关我们负债的更多详情，请参阅综合财务报表。

银团贷款

截至2023年6月30日，(I)根据优先担保循环信贷协议，我们的优先担保循环信贷安排或经不时修订和/或重述的辛迪加贷款的规模，贷款人为行政代理，ING Capital LLC为行政代理，ING Capital LLC，JPMorgan Chase Bank，N.A.，BofA Securities，Inc.和MUFG Union Bank，N.A.为联合牵头安排人和联合簿记管理人，以及JPMorgan Chase Bank，N.A.和Bank of America，N.A.为辛迪加代理，1.218美元(具有“手风琴”功能，允许我们在某些情况下将贷款规模增加到12.5亿美元和我们在增加之日的净资产(定义见银团贷款))，(Ii)我们可以提取1.035美元承诺的期限将于2027年6月23日到期，到期日为2028年6月23日，(Iii)我们可以就剩余承诺提取资金的期限将于2025年5月4日到期，到期日为5月4日。及(Iv)(A)SOFR贷款(可为1个月或3个月期，视乎我们的选择而定)的利差为2.00厘，另加SOFR调整幅度为0.11448厘至0.26161厘及(B)备用基本利率贷款为1.00厘。

根据银团融资发起或承担的每一笔贷款或信用证均须满足某些条件。银团贷款须受该贷款的各种契约及《投资公司法》所载的杠杆限制所约束。我们不能向您保证，我们将能够在任何特定时间或根本不借入银团贷款。

96

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下表描述了截至2023年6月30日的重要金融契约，根据银团贷款，我们必须每季度遵守这些契约：

财务契约

描述

目标值

2023年3月31日公布的价值(1)

最低股东权益

净资产不得低于(X)6亿美元的总和，加上(Y)2020年5月6日以后所有股权出售的净收益总额的50%

7.68亿美元

15.15亿美元

资产覆盖率

资产覆盖率不得低于1.50：1和适用于我们的法定测试中的较大者

1.50:1

1.83:1

利息覆盖率

利息覆盖率不得低于2.25：1

2.25:1

2.95:1

最低净值

净资产不得低于5.5亿美元

5.5亿美元

11.3亿美元

 ___________ 

(1)根据合同要求，我们根据上一次提交的季度或年度报告报告财务契约，在这种情况下，我们以截至2023年3月31日的季度Form 10-Q的季度报告为基础。根据这份10-Q表格季度报告所载的财务资料，我们遵守了银团融资机制下的所有财务契约。

截至2023年6月30日和2022年9月30日，我们在银团贷款下的未偿还借款分别为8.0亿美元和540.0美元，公允价值分别为8.0亿美元和540.0美元。截至2023年、2023年及2022年6月30日止九个月，本行银团贷款的加权平均利率分别为6.584厘及2.406厘。截至2023年6月30日止三个月及九个月，吾等分别录得1,430万美元及3,740万美元与银团融资有关的利息开支(包括费用)。截至2022年6月30日止三个月及九个月，吾等分别录得与银团融资有关的利息开支(包括费用)480万美元及1260万美元。

花旗银行贷款

2021年3月19日，吾等成为循环信贷安排的一方，或经不时修订和/或重述的花旗银行安排，我们全资拥有的特殊目的融资子公司OCSL High Funding II LLC作为借款人，我们作为抵押品管理人和卖方，每个贷款人不时作为其一方，花旗银行作为行政代理，富国银行作为抵押品代理和托管人。2023年5月25日，由于对OSI2花旗银行贷款的修正案，花旗银行贷款被终止。在终止花旗银行贷款方面，我们在截至2023年6月30日的三个月内将60万美元的递延融资成本加速计入利息支出。

截至2022年9月30日，花旗银行贷款项下的未偿还余额为160.0美元，公允价值为160.0美元。截至2023年6月30日止九个月及截至2022年6月30日止九个月，吾等于花旗银行贷款项下借款的加权平均利率分别为6.762%及2.563%。截至2023年6月30日止三个月及九个月，吾等分别录得与花旗银行贷款有关的利息开支(包括手续费)240万元及800万元。截至2022年6月30日的三个月和九个月，我们记录的利息支出(包括费用)为160万美元，与花旗银行贷款相关的利息支出为350万美元。

OSI2花旗银行贷款

2023年1月23日，由于OSI2合并的完成，我们成为循环信贷安排的当事人，或经不时修订和/或重述的OSI2花旗银行安排，OSI 2 Advanced Lending SPV，LLC，或OSI 2 SPV，我们全资拥有和合并的子公司作为借款人，我们作为抵押品管理人，每个贷款人不时作为贷款人，花旗银行作为行政代理，德意志银行信托公司美洲公司作为抵押品代理。

截至2023年6月30日，我们能够通过OSI2花旗银行工具借入高达4亿美元的资金(受借款基数和其他限制的限制)。截至2023年6月30日，OSI2花旗银行工具的再投资期至2025年5月25日，在此期间可能会取得预付款，并于2027年1月26日到期。在再投资期之后，OSI 2 SPV将被要求支付某些强制性摊销付款。OSI2花旗银行融资机制下的借款每季度支付利息，利率等于(A)被确定为管道贷款机构的贷款人，(I)适用于该管道贷款机构的商业票据利率和(Ii)SOFR加2.00%的广泛银团贷款的年利率和所有其他合格贷款的年利率2.75%和(B)OSI2花旗银行贷款机制下的所有其他贷款人的SOFR加2.00%的广泛银团贷款的年利率和所有其他符合资格的贷款的年利率2.75%，在所有情况下，须缴纳SOFR加2.50%的最低年利率。再投资期过后，适用利差为每年4.00%。OSI2花旗银行贷款的未使用部分每年还有0.50%的未使用费用，按季度支付；如果OSI2花旗银行贷款的未使用部分超过OSI2花旗银行贷款下承诺的30%，则未使用费用将以OSI2花旗银行贷款下承诺的30%的未使用部分为基础。OSI2花旗银行贷款以OSI2 SPV几乎所有资产的优先担保权益为担保。作为OSI2花旗贷款的一部分，OSI 2 SPV在如何使用借入的资金以及OSI 2 SPV有资格获得的贷款类型方面受到某些限制，包括对行业集中度、贷款规模、期限和最低投资的限制

97

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评级(或估计评级)。OSI2花旗银行融资机制还包含与利息覆盖率、抵押品质量和投资组合表现相关的某些要求，某些违反这些要求的行为可能会导致OSI2花旗银行融资机制下的到期金额加快。

截至2023年6月30日，我们在OSI2花旗银行工具下有3.35亿美元的未偿还资金，其公允价值为3.35亿美元。我们在OSI2花旗银行融资机制下的借款，在2023年1月23日至2023年6月30日期间的加权平均利率为7.275%。截至2023年6月30日的三个月和2023年1月23日至2023年6月30日期间，我们记录了与OSI2花旗银行贷款相关的利息支出(包括费用)分别为490万美元和800万美元。

2025年笔记

2020年2月25日，我们发行了2025年债券的本金总额3.0亿美元，扣除250万美元的OID、300万美元的承销佣金和折扣以及70万美元的发行成本后，净收益为2.938亿美元。2025年债券的旧ID按债券期限内的实际利息方法摊销。

2027年笔记

2021年5月18日，我们发行了2027年债券本金总额350.0美元，扣除100万美元的OID、350万美元的承销佣金和折扣以及70万美元的发行成本后，净收益为344.8美元。2027年债券的旧ID按债券期限内的实际利息方法摊销。

关于2027年债券，我们签订了利率掉期协议，以使我们的债务利率与我们的投资组合更紧密地联系在一起，投资组合主要由浮息贷款组成。根据利率互换协议，我们收取的固定利率为2.700厘，而名义金额为3.5亿元，支付的浮动利率为三个月期伦敦银行同业拆息加1.658厘。我们将利率互换指定为有效对冲会计关系中的对冲工具。

下表列出了截至2023年6月30日和2022年9月30日的2025年债券和2027年债券的账面价值组成部分：

						截至2023年6月30日												截至2022年9月30日
(百万美元)						2025年笔记						2027年笔记						2025年笔记						2027年笔记
本金						$	300.0					$	350.0					$	300.0					$	350.0
*未摊销融资成本						(1.2)						(2.7)						(1.8)						(3.2)
未增值折扣：						(0.8)						(0.6)						(1.2)						(0.7)
*利率互换公允价值调整						—						(39.6)						—						(42.0)
账面净值						$	298.0					$	307.1					$	297.0					$	304.1
公允价值						$	285.7					$	302.3					$	283.1					$	294.0

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下表列出了截至2023年6月30日的三个月和九个月与2025年债券和2027年债券相关的利息和其他债务支出部分：

(百万美元)			2025年笔记												2027年笔记
			截至2023年6月30日的三个月						截至2023年6月30日的9个月						截至2023年6月30日的三个月						截至2023年6月30日的9个月
息票利息			$	2.6					$	7.9					$	2.4					$	7.1
摊销融资成本和贴现			0.3						0.9						0.2						0.7
利率互换的影响			—						—						3.7						9.4
*利息支出总额			$	2.9					$	8.8					$	6.3					$	17.2
票面利率(扣除2027年债券利率掉期的影响后)			3.500		%				3.500		%				6.912		%				6.274		%

下表列出了截至2022年6月30日的三个月和九个月与2025年债券和2027年债券相关的利息和其他债务支出部分：

(百万美元)			2025年笔记												2027年笔记
			截至2022年6月30日的三个月						截至2022年6月30日的9个月						截至2022年6月30日的三个月						截至2022年6月30日的9个月
息票利息			$	2.6					$	7.9					$	2.4					$	7.1
摊销融资成本和贴现			0.3						0.9						0.2						0.7
利率互换的影响			—						—						(0.1)						(1.6)
*利息支出总额			$	2.9					$	8.8					$	2.5					$	6.2
票面利率(扣除2027年债券利率掉期的影响后)			3.500		%				3.500		%				2.572		%				2.069		%

受监管投资公司的地位和分布

为了美国联邦所得税的目的，我们有资格并被选为法典M分节下的RIC。只要我们继续符合RIC的资格，我们就不需要为我们的投资公司应纳税所得额(不考虑所支付股息的任何扣除)或已实现的净资本利得缴税，只要此类应税收入或收益及时分配给或被视为作为股息分配给股东。

由于收入和支出的确认存在暂时性和永久性差异，应纳税所得额一般不同于财务报告中的净收入，一般不包括未实现升值或折旧净额。吾等于应课税年度申报及支付的分配可能不同于该应课税年度的应纳税所得额，因为该等分配可能包括来自本应课税年度的应纳税所得额的分配或由上一应课税年度结转至本应课税年度并于本应课税年度分配的应纳税所得额的分配。分配也可能包括资本回报。

为了维持RIC税务待遇，除其他事项外，我们必须就每个纳税年度分配至少相当于我们投资公司应纳税所得额的90%的股息(即我们的普通净收入和超过已实现净长期资本损失的已实现净短期资本利得，如果有的话)，而不考虑对所支付股息的任何扣除。作为RIC，我们还需要缴纳联邦消费税，这是根据我们的应税收入在日历年的分配要求而定的。我们期待按照税收规则及时分配我们的应纳税所得额。我们在2021年日历年没有招致美国联邦消费税。在2022年历年，我们产生了10万美元的消费税。我们预计2023年不会产生美国联邦消费税。

我们打算将年度应税收入(包括应税利息和手续费收入)的至少90%分配给我们的股东。我们的信贷安排中包含的契约可能禁止我们向股东进行分配，因此，可能会阻碍我们满足与我们作为RIC纳税能力相关的分配要求的能力。此外，我们可以保留部分或全部净资本收益(即已实现的长期资本净收益超过已实现的短期资本损失净额)用于投资，并将这些金额视为分配给我们的股东。如果我们这样做，我们的股东将被视为收到了我们保留的资本收益的实际分配，然后将税后净收益再投资于我们的普通股。我们的股东也可能有资格申请抵税(或在某些情况下，退税)，相当于我们为被视为分配给他们的资本利得支付的税款中他们可分配的份额。如果我们在一个财政年度和应税年度的应税收益低于我们在该财政年度和应税年度的股息分配总额，那么这些分配中的一部分可以被视为向我们的股东返还资本。

99

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我们可能无法实现允许我们在特定水平进行分发或不时增加这些分发数量的运营结果。此外，由于根据《投资公司法》适用于我们作为业务发展公司的借款的资产覆盖范围测试，以及由于我们的信贷安排和债务工具的规定，我们的分发能力可能受到限制。如果我们不每年分配一定比例的应税收入，我们将遭受不利的税收后果，包括可能失去作为RIC纳税的能力。我们不能向股东保证他们将收到任何分配或在特定水平上的分配。

如果每个股东选择接受RIC的现金或股票的全部分配，则RIC可将其自身股票的分配视为满足其RIC分配要求，但受分配给所有股东的现金总额的某些限制。如果满足这些和某些其他要求，出于美国联邦所得税的目的，以股票支付的股息金额将等于本可以获得的现金金额，而不是股票。

我们可能会产生合格的净利息收入或合格的短期净资本收益，这些收益在分配给外国股东时可以免征美国预扣税。RIC被允许将合格的净利息收入和合格的短期资本收益的分配指定为在向持有适当文件的非美国股东支付时免征美国预扣税。下表列出了截至2022年9月30日的年度符合条件的净利息收入和符合条件的短期资本利得的百分比，随着我们最终确定年度纳税申报文件，该表可能会发生变化。

截至的年度						符合条件的净利息收入			合格的短期资本利得
2022年9月30日						80.8		%	—

我们采取了一项直接投资计划，规定我们代表股东以现金申报的任何分配都可以进行再投资，除非股东选择接受现金。因此，如果我们的董事会宣布现金分配，那么我们的股东如果没有选择退出DIP，他们的现金分配将自动再投资于我们普通股的额外股份，而不是获得现金分配。如果我们的股票的交易价格高于资产净值，我们通常会发行新股来实施DIP，此类股票的发行价取最近计算的普通股每股资产净值或支付日普通股每股当前市值的95%。如果我们的股票交易价格低于资产净值，我们通常会在公开市场上购买与我们在Drop下的义务相关的股票。

关联方交易

我们已与橡树资本签订了投资咨询协议，并与橡树资本的附属公司橡树资产管理公司签订了管理协议。约翰·B·弗兰克先生是我们董事会的一名有利害关系的成员，他在橡树资本有间接的金钱利益。橡树资本是根据1940年修订后的《投资顾问法案》注册的投资顾问，该法案由橡树资本集团有限公司部分和间接拥有。请参阅“附注10.关联方交易--投资咨询协议“和”-行政事务“在所附综合财务报表的附注中。

最新发展动态

分配声明

2023年7月28日，我们的董事会宣布每股0.55美元的季度分配，2023年9月29日以现金支付给2023年9月15日登记在册的股东。

100

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第三项。关于市场风险的定量和定性披露

我们受到金融市场风险的影响，包括我们投资组合的估值和利率的变化。

估值风险

我们的投资可能没有现成的市场价格，我们对这些投资的估值是由橡树资本作为我们的估值指定人确定的公允价值。公允价值的确定并不存在单一的标准，估值方法在很大程度上涉及管理层的判断。此外，我们的估值方法在评估我们的投资时部分使用了贴现率，这些贴现率的变化可能会对我们投资的估值产生影响。因此，橡树资本的估值不一定代表最终可能从出售或其他投资处置中变现的金额。估计公允价值可能与投资存在现成市场时所使用的价值不同，这种差异可能会对财务报表产生重大影响。

利率风险

我们受到金融市场风险的影响，包括利率的变化。利率的变化可能会影响我们的融资成本和我们从证券投资、现金和现金等价物以及闲置基金投资中获得的利息收入。我们的风险管理程序旨在识别和分析我们的风险，制定适当的政策并持续监控这些风险。我们的投资收入将受到各种利率变化的影响，包括SOFR、LIBOR、SONIA和最优惠利率，只要我们的债务投资包括浮动利率。

截至2023年6月30日，我们86.0%的债务投资组合(按公允价值计算)和85.8%的债务投资组合(按成本计算)按浮动利率计息。截至2022年9月30日，我们86.5%的债务投资组合(按公允价值计算)和86.3%的债务投资组合(按成本计算)按浮动利率计息。截至2023年6月30日和2022年9月30日，我们按利率下限划分的浮息债务投资构成如下： 

						2023年6月30日												2022年9月30日
(千美元)						公允价值						占浮动利率投资组合的%						公允价值						占浮动利率投资组合的%
0%						$	230,265					9.0		%				$	228,186					11.1		%
>0%和						341,280						13.3		%				388,458						19.0		%
1%						1,525,626						59.3		%				1,364,668						66.6		%
>1%						474,287						18.4		%				68,332						3.3		%
浮动利率投资总额						$	2,571,458					100.0		%				$	2,049,644					100.0		%

根据我们截至2023年6月30日的综合资产负债表，下表显示了假设基本利率变化的运营(不包括任何潜在激励费用的影响)导致的净资产净增(减)的大致年化水平，假设我们的投资和资本结构不变。然而，不能保证我们的投资组合公司将能够在任何或所有水平上履行其在加息方面的合同义务。

(以千美元为单位)基点上调						利息收入增加						利息支出(增加)						经营净资产净增
250						$	66,346					$	(37,125)					$	29,221
200						53,072						(29,700)						23,372
150						39,798						(22,275)						17,523
100						26,523						(14,850)						11,673
50						13,262						(7,425)						5,837

101

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(以千美元为单位)基点下降						利息收入(减少)						利息支出减少						经营净资产净额(减少)
50						$	(13,262)					$	7,425					$	(5,837)
100						(26,523)						14,850						(11,673)
150						(39,785)						22,275						(17,510)
200						(53,033)						29,700						(23,333)
250						(66,142)						37,125						(29,017)

我们定期衡量利率风险敞口。我们通过比较我们的利率敏感型资产和利率敏感型负债来评估利率风险并持续管理我们的利率敞口。基于这一审查，我们确定是否有必要进行任何对冲交易以减少利率变化的风险敞口。下表显示了截至2023年6月30日和2022年9月30日，我们的计息现金和未偿还投资的本金利率基础，以及我们的未偿还借款的利率基础： 

						2023年6月30日												2022年9月30日
(千美元)						计息 现金和 投资						借款						计息 现金和 投资						借款
货币市场汇率						$	5,193					$	—					$	5,262					$	—
最优惠利率						3,778						—						2,618						—
伦敦银行同业拆借利率
30天						431,019						—						669,273						540,000
90天(A)						535,860						350,000						928,978						510,000
180天						18,060						—						199,301						—
Euribor
30天						€	29,985					—						€	24,838					—
90天						25,731						—						16,911						—
180天						6,666						—						1,964						—
软性
30天						$	479,666					800,000						$	50,099					—
90天						1,108,422						335,000						190,799						—
180天						10,519						—						18,390						—
索尼娅						£	53,250					—						£	40,137					—
固定费率						$	466,429					300,000						$	341,749					300,000

__________ 

(a)借款包括2027年债券，根据利率互换条款，该债券以浮动利率支付利息。

102

---

第四项。控制和程序

(A)对披露控制和程序的评价

管理层在首席执行官和首席财务官的参与下，评估了截至2023年6月30日我们的披露控制和程序的有效性。1934年修订后的《证券交易法》或《交易法》下的第13a-15(E)和15d-15(E)条所定义的披露控制和程序是指公司的控制和其他程序，旨在确保公司在根据交易法提交或提交的报告中要求披露的信息在美国证券交易委员会的规则和表格规定的时间内得到记录、处理、汇总和报告。披露控制和程序包括但不限于控制和程序，旨在确保公司根据交易所法案提交或提交的报告中要求披露的信息得到积累，并酌情传达给公司管理层，包括其首席执行官和首席财务官，以便及时做出关于要求披露的决定。管理层认识到，任何控制和程序，无论设计和操作多么良好，都只能为实现其目标提供合理的保证。根据对截至2023年6月30日我们的披露控制和程序的评估，我们的首席执行官和首席财务官得出结论，我们的披露控制和程序在合理的保证水平下有效，可以及时识别、记录、处理、汇总和报告根据交易所法案我们提交或提交的报告中要求披露的任何与我们有关的重要信息。

在截至2023年6月30日的三个月内，我们对财务报告的内部控制没有发生重大影响或合理地可能对我们的财务报告内部控制产生重大影响的变化。

第II部

项目1.合作伙伴关系法律诉讼

我们目前不是任何悬而未决的重大法律程序的一方。

第1A项。风险因素

在截至2023年6月30日的三个月内，第(1A)项中讨论的风险因素没有实质性变化。在截至2022年9月30日的年度报告Form 10-K中的风险因素。

第二项。它禁止股票证券的未注册销售和收益的使用。

没有。

第三项。高级证券违约

没有。

项目4.合作伙伴关系煤矿安全信息披露

不适用。

第五项。其他信息

在截至2023年6月30日的三个月内，我们的高级管理人员或董事通过或已终止任何购买或出售我们证券的合同、指示或书面计划，旨在满足规则10b5-1(C)或任何“非规则10b5-1交易安排”的积极防御条件。

103

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第六项。陈列品

10.1						《贷款和担保协议第六修正案》，日期为2023年5月25日，由注册人、OSI 2 High Lending SPV，LLC和Citibank，N.A.(通过参考2023年5月30日提交的注册人8-K表格(文件编号814-00755)提交的附件1.1合并而成)。
10.2						修订和重新签署的高级担保循环信贷协议的第6号修正案，日期为2023年6月23日，由注册人作为借款人、贷款人和荷兰国际集团资本有限责任公司作为行政代理人(通过参考2023年6月26日提交的注册人表格8-K(文件号814-00755)合并而成)。
31.1*						根据1934年《证券交易法》第13a-14(A)条颁发首席执行官证书。
31.2*						根据1934年《证券交易法》第13a-14(A)条对首席财务官进行认证。
32.1*						根据2002年《萨班斯-奥克斯利法案》(《美国法典》第18编第1350条)第906条颁发的首席执行官证书。
32.2*						根据2002年《萨班斯-奥克斯利法案》(《美国法典》第18编，第1350页)第906条对首席财务官的认证。
101.INS*						内联XBRL实例文档-实例文档不显示在交互数据文件中，因为其XBRL标记嵌入在内联XBRL文档中。
101.Sch*						内联XBRL分类扩展架构文档。
101.定义*						内联XBRL分类扩展定义Linkbase文档。
101.实验所*						内联XBRL分类扩展标签Linkbase文档。
101.前期*						内联XBRL分类扩展演示文稿Linkbase文档。
104*						封面交互数据文件(格式为内联XBRL，包含在附件101中)

*			现提交本局。

104

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签名

根据1934年《证券交易法》第13或15(D)节的要求，注册人已正式授权下列签署人代表其签署本报告。

橡树专业贷款公司
发信人：						/S/记者阿尔门·帕诺西安
						阿门·帕诺西亚
						首席执行官
发信人：						/S/记者克里斯托弗·麦考恩
						克里斯托弗·麦考恩
						首席财务官兼财务主管

日期：2023年8月2日

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