Hrzn20230630_10q.htm0001487428地平线科技金融公司错误--12-31Q22023723,633721,24800723,633721,2480.0010.0011,000,0001,000,00000000.0010.001100,000,000100,000,00032,263,72427,920,83832,096,25927,753,373201.1192.382.923.475.910.17.21.80.24.60.60.41.20.30.3201.4226.1215.599.726.381.48.19.43.10.65.10.60.40.8226.1000002019 2020 202100001.10.4004.603.50176.8100.0100.0232023年8月17日2023年9月15日2023年7月18日2023年8月15日2023年6月16日2023年7月14日2023年5月18日2023年6月14日2023年4月18日2023年5月16日2023年3月17日2023年4月14日2023年2月17日2023年3月15日2023年1月18日2023年2月15日2022年12月19日2023年1月13日2022年11月17日2022年12月15日2022年11月17日2022年12月15日2022年10月18日2022年11月15日2022年9月19日2022年10月14日2022年8月18日2022年9月15日2022年7月19日2022年8月16日2022年6月17日2022年7月15日2022年5月18日2022年6月15日2022年4月19日2022年5月16日2022年3月18日2022年4月14日加权平均数的计算方法为：(A)该投资类型的每项投资的不可观察投入乘以(B)(1)该投资类型的相关投资的公允价值除以(2)该投资类型的总公允价值。按年计算。分配是根据按照所得税条例计算的应纳税所得额确定的，可能与根据公认会计原则确定的金额不同，原因是(I)未实现升值和折旧的变化，(Ii)收入和费用确认的暂时性和永久性差异，以及(Iii)从特定纳税年度结转用于下一个纳税年度分配的溢出收入金额。每个纳税年度的应纳税所得额的最终确定以及该纳税年度分配的纳税属性将在该纳税年度结束后作出。包括根据期内已发行加权平均基本股份计算每股数据所产生的不同股份金额的影响，以及根据期末或交易日期的已发行股份计算若干每股数据所产生的影响。以每股为基础发行普通股反映了由于在公司持续公开发行中发行普通股以及根据公司的分配再投资计划而产生的增加的资产净值变化。以高于每股资产净值的发行价(扣除销售佣金和交易商经理费用)发行普通股，将导致每股资产净值增加。
总回报等于期初期末市值的变化加上期内每股支付的分派，除以期初价格。计算方法是用购买量中较小的一个除以(1)本金预付款和(2)到期日之和除以每月平均债务投资余额。00014874282023-01-012023-06-30Xbrli：共享00014874282023-08-010001487428美国-美国公认会计准则：普通股成员2023-01-012023-06-300001487428人力资源：4875NotesDue2026成员2023-01-012023-06-300001487428人力资源：625注意事项2027成员2023-01-012023-06-30《雷霆巨蛋》：物品ISO 4217：美元0001487428美国-公认会计准则：投资无关联发行人成员2023-06-300001487428美国-公认会计准则：投资无关联发行人成员2022-12-310001487428Us-gaap:InvestmentAffiliatedIssuerNoncontrolledMember2023-06-300001487428Us-gaap:InvestmentAffiliatedIssuerNoncontrolledMember2022-12-3100014874282023-06-3000014874282022-12-31ISO 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2252022分枝成员2022-01-012022-12-310001487428人力资源：32252022分部成员2022-01-012022-12-3100014874282022-01-012022-12-310001487428人力资源：182023年9月分会成员SRT：情景预测成员2023-07-012023-12-310001487428人力资源：2023年10月分部成员SRT：情景预测成员2023-07-012023-12-310001487428人力资源：2023年11月分部成员SRT：情景预测成员2023-07-012023-12-310001487428人力资源：NexiiBuildingSolutionsInc1成员人力资源：债务投资成员美国公认会计准则：次要事件成员2023-07-062023-07-060001487428人力资源：NexiiBuildingSolutionsInc1成员人力资源：债务投资成员美国公认会计准则：次要事件成员2023-07-252023-07-250001487428人力资源：NexiiBuildingSolutionsInc1成员人力资源：债务投资成员美国公认会计准则：次要事件成员2023-07-272023-07-270001487428Hrzn：VentureLoanAndSecurityAgreement成员Hrzn：发展生物科学IncMember美国公认会计准则：次要事件成员2023-07-122023-07-120001487428Hrzn：从贷款转换为公有共享成员Hrzn：VentureLoanAndSecurityAgreement成员美国公认会计准则：次要事件成员2023-07-122023-07-120001487428Hrzn：BetterPlaceForestsCoMemberHrzn：股权投资成员美国公认会计准则：次要事件成员2023-07-132023-07-130001487428Hrzn：从贷款转换为首选股票成员美国公认会计准则：次要事件成员2023-07-132023-07-130001487428Hrzn：从贷款转换为公有共享成员美国公认会计准则：次要事件成员2023-07-132023-07-130001487428Hrzn：有氧生物LLCM成员人力资源：债务投资成员美国公认会计准则：次要事件成员2023-07-182023-07-180001487428HRZN：TallacTreateuticsIncMembers人力资源：债务投资成员美国公认会计准则：次要事件成员2023-07-312023-07-31
目录表
美国
美国证券交易委员会
华盛顿特区，20549
表格：10-Q
(标记一)
| ☒ | 根据1934年《证券交易法》第13或15(D)款规定的季度报告 |
| | |
| 截至本季度末2023年6月30日 |
| | |
| 或 |
| | |
| ☐ | 根据1934年《证券交易法》第13或15(D)款提交的过渡报告 |
由_至_的过渡期
委托文件编号：814-00802
地平线科技金融公司
(注册人的确切姓名载于其章程)
| 特拉华州 | | 27-2114934 |
| (注册成立或组织的国家或其他司法管辖区) | | (国际税务局雇主身分证号码) |
| 法明顿大道312号 | | |
| 法明顿, CT | | 06032 |
| (主要执行办公室地址) | | (邮政编码) |
(860) 676‑8654
(注册人的电话号码，包括区号)
用复选标记表示注册人(1)是否在过去12个月内(或注册人被要求提交此类报告的较短期限内)提交了1934年《证券交易法》第13节或15(D)节要求提交的所有报告，以及(2)在过去90天内是否符合此类提交要求。是☒没有☐
用复选标记表示注册人是否已在过去12个月内(或在注册人被要求提交此类文件的较短时间内)以电子方式提交了根据S-T规则第405条(本章232.405节)要求提交的每个交互数据文件。是☒没有☐
用复选标记表示注册人是大型加速申报公司、加速申报公司、非加速申报公司、较小的报告公司或新兴成长型公司。请参阅《交易法》第12b-2条规则中的“大型加速申报公司”、“加速申报公司”、“较小报告公司”和“新兴成长型公司”的定义。
| 大型加速文件服务器 | ☐ | | 加速文件管理器 | ☐ |
| 非加速文件服务器 | ☒ | | 规模较小的报告公司 | ☐ |
| 新兴成长型公司 | ☐ | | | |
| | |
| 如果是一家新兴的成长型公司，用复选标记表示注册人是否已选择不使用延长的过渡期来遵守根据《交易法》第13(A)节提供的任何新的或修订的财务会计准则 | ☐ |
用复选标记表示注册人是否是空壳公司(如《交易法》第12b-2条所定义)。是☐没有☒
截至2023年8月1日，注册人的普通股在纳斯达克全球精选市场交易的代码为“HRZN”，每股面值0.001美元，流通股数量为32,103,683.
根据该法第12(B)款登记的证券：
| 每个班级的标题 | | 自动收报机代码 | | 注册的每个交易所的名称 |
| 普通股，每股票面价值0.001美元 | | HRZN | | 这个纳斯达克股市有限责任公司 |
| 2026年到期的债券利率为4.875 | | HTFB | | 纽约证券交易所 |
| 债券将于2027年到期，利率6.25% | | HTFC | | 纽约证券交易所 |
地平线科技金融公司
表格10-Q
目录
| |
|
页面 |
| 第I部分 |
| 第1项 |
合并财务报表。 |
3 |
| |
|
|
| |
截至2023年6月30日(未经审计)和2022年12月31日的合并资产负债表 |
3 |
| |
截至2023年6月30日和2022年6月30日的三个月和六个月的综合业务报表(未经审计) |
4 |
| |
截至2023年6月30日和2022年6月30日的三个月和六个月净资产变动表(未经审计) |
5 |
| |
截至2023年6月30日和2022年6月30日止六个月的综合现金流量表(未经审计) |
6 |
| |
截至2023年6月30日(未经审计)和2022年12月31日的综合投资时间表 |
7 |
| |
合并财务报表附注(未经审计) |
21 |
| 第二项。 |
管理层对财务状况和经营成果的探讨与分析 |
45 |
| 第三项。 |
关于市场风险的定量和定性披露 |
61 |
| 第四项。 |
控制和程序 |
62 |
| |
|
|
| 第II部 |
| 第1项。 |
法律诉讼 |
62 |
| 项目1A. |
风险因素 |
62 |
| 第二项。 |
未登记的股权证券销售和收益的使用 |
63 |
| 第三项。 |
高级证券违约 |
63 |
| 第四项。 |
煤矿安全信息披露 |
63 |
| 第5项。 |
其他信息 |
63 |
| 第6项。 |
陈列品 |
63 |
| |
签名 |
64 |
| 前31.1%；前三年；前三年。 |
|
|
| 不包括31.2%的美国人，以及美国人。 |
|
|
| 前32.1%，前三名，后三名 |
|
|
| 前32.2%，前三名，前三名 |
|
|
第一部分：财务信息
项目2.合并财务报表
地平线科技财务公司及其子公司
合并资产负债表
(千美元，不包括每股和每股数据)
| | | 6月30日， | | | 十二月三十一日， | |
| | | 2023 | | | 2022 | |
| | | (未经审计) | | | | | |
| 资产 | | | | | | | | |
| 按公允价值计算的非关联投资(成本为#美元723,633及$721,248，分别) | | $ | 714,485 | | | $ | 720,026 | |
| 按公允价值计算的非控制关联投资(成本为#美元0及$0)(注5) | | | 906 | | | | — | |
| 按公允价值计算的投资总额(成本为#美元723,633及$721,248)(注4) | | | 715,391 | | | | 720,026 | |
| 现金 | | | 24,395 | | | | 20,612 | |
| 货币市场基金的投资 | | | 25,865 | | | | 7,066 | |
| 对货币市场基金的限制性投资 | | | 2,904 | | | | 2,788 | |
| 应收利息 | | | 14,893 | | | | 13,573 | |
| 其他资产 | | | 3,960 | | | | 2,761 | |
| 总资产 | | $ | 787,408 | | | $ | 766,826 | |
| | | | | | | | | |
| 负债 | | | | | | | | |
| 借款(附注7) | | $ | 418,016 | | | $ | 434,078 | |
| 应付分配 | | | 10,592 | | | | 9,159 | |
| 应付基地管理费(附注3) | | | 1,063 | | | | 1,065 | |
| 应付奖励费用(附注3) | | | 118 | | | | 1,392 | |
| 其他应计费用 | | | 2,200 | | | | 2,684 | |
| 总负债 | | | 431,989 | | | | 448,378 | |
| | | | | | | | | |
| 承付款和或有事项(附注3和8) | | | | | | | | |
| | | | | | | | | |
| 净资产 | | | | | | | | |
| 优先股，面值$0.001每股，1,000,000授权股份，零截至2023年6月30日和2022年12月31日的已发行和已发行股票 | | | — | | | | — | |
| 普通股，面值$0.001每股，100,000,000授权股份，32,263,724和27,920,838已发行及已发行股份32,096,259和27,753,373分别截至2023年6月30日和2022年12月31日的流通股 | | | 34 | | | | 29 | |
| 超过面值的实收资本 | | | 437,561 | | | | 385,921 | |
| 可分配损失 | | | (82,176 | ) | | | (67,502 | ) |
| 净资产总额 | | | 355,419 | | | | 318,448 | |
| 总负债和净资产 | | $ | 787,408 | | | $ | 766,826 | |
| 每股普通股资产净值 | | $ | 11.07 | | | $ | 11.47 | |
见合并财务报表附注
Horizon Technology Finance Corporation及其子公司
合并业务报表(未经审计)
(千美元，不包括每股和每股数据)
| | | 截至以下三个月 | | | 截至以下日期的六个月 | |
| | | 6月30日， | | | 6月30日， | |
| | | 2023 | | | 2022 | | | 2023 | | | 2022 | |
| | | | | | | | | | | | | | | | | |
| 投资收益 | | | | | | | | | | | | | | | | |
| 非关联投资的利息收入 | | $ | 26,624 | | | $ | 17,720 | | | $ | 54,023 | | | $ | 31,573 | |
| 非关联投资的手续费收入 | | | 1,493 | | | | 868 | | | | 2,131 | | | | 1,219 | |
| 总投资收益 | | | 28,117 | | | | 18,588 | | | | 56,154 | | | | 32,792 | |
| 费用 | | | | | | | | | | | | | | | | |
| 利息支出 | | | 7,179 | | | | 4,225 | | | | 14,299 | | | | 7,649 | |
| 基地管理费(附注3) | | | 3,207 | | | | 2,523 | | | | 6,408 | | | | 4,767 | |
| 绩效激励费(附注3) | | | 118 | | | | 2,145 | | | | 3,094 | | | | 3,570 | |
| 行政费(附注3) | | | 368 | | | | 374 | | | | 808 | | | | 735 | |
| 专业费用 | | | 447 | | | | 271 | | | | 1,106 | | | | 848 | |
| 一般和行政 | | | 546 | | | | 362 | | | | 992 | | | | 706 | |
| 总费用 | | | 11,865 | | | | 9,900 | | | | 26,707 | | | | 18,275 | |
| 消费税前净投资收益 | | | 16,252 | | | | 8,688 | | | | 29,447 | | | | 14,517 | |
| 消费税拨备 | | | 179 | | | | 106 | | | | 363 | | | | 206 | |
| 净投资收益 | | | 16,073 | | | | 8,582 | | | | 29,084 | | | | 14,311 | |
| 已实现和未实现净亏损 | | | | | | | | | | | | | | | | |
| 非关联投资的已实现(亏损)净收益 | | | (16,529 | ) | | | 271 | | | | (16,697 | ) | | | 301 | |
| 受控关联公司投资的已实现净亏损 | | | — | | | | (1,200 | ) | | | — | | | | (1,200 | ) |
| 投资已实现净亏损 | | | (16,529 | ) | | | (929 | ) | | | (16,697 | ) | | | (899 | ) |
| 非关联投资的未实现净增值(折旧) | | | 548 | | | | (1,436 | ) | | | (7,835 | ) | | | (3,723 | ) |
| 非受控关联投资的未实现净增值 | | | 60 | | | | — | | | | 906 | | | | — | |
| 受控附属公司投资的未实现净增值 | | | — | | | | 1,400 | | | | — | | | | 1,450 | |
| 投资未实现净增值(折旧) | | | 608 | | | | (36 | ) | | | (6,929 | ) | | | (2,273 | ) |
| 已实现和未实现净亏损 | | | (15,921 | ) | | | (965 | ) | | | (23,626 | ) | | | (3,172 | ) |
| 经营净资产净增 | | $ | 152 | | | $ | 7,617 | | | $ | 5,458 | | | $ | 11,139 | |
| 每股普通股净投资收益 | | $ | 0.54 | | | $ | 0.35 | | | $ | 1.00 | | | $ | 0.62 | |
| 每股普通股经营所致净资产净增长 | | $ | 0.01 | | | $ | 0.31 | | | $ | 0.19 | | | $ | 0.48 | |
| 宣布的每股分派 | | $ | 0.33 | | | $ | 0.30 | | | $ | 0.66 | | | $ | 0.60 | |
| 加权平均流通股 | | | 29,747,290 | | | | 24,301,762 | | | | 28,987,948 | | | | 23,109,584 | |
见合并财务报表附注
4
Horizon Technology Finance Corporation及其子公司
合并净资产变动表(未经审计)
(千美元，共享数据除外)
| | | | | | | | | | | 实收资本 | | | | | | | | | |
| | | 普通股 | | | 超过 | | | 可分发 | | | 总净值 | |
| | | 股票 | | | 金额 | | | 帕尔 | | | 收益 | | | 资产 | |
| 2022年3月31日的余额 | | | 23,977,137 | | | $ | 25 | | | $ | 339,688 | | | | (59,724 | ) | | $ | 279,989 | |
| 发行普通股，扣除发行成本 | | | 868,230 | | | | 1 | | | | 10,340 | | | | — | | | | 10,341 | |
| 营业净资产净增长，扣除消费税净额： | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | |
| 扣除消费税后的净投资收入 | | | — | | | | — | | | | — | | | | 8,582 | | | | 8,582 | |
| 投资已实现净亏损 | | | — | | | | — | | | | — | | | | (929 | ) | | | (929 | ) |
| 投资未实现折旧净额 | | | — | | | | — | | | | — | | | | (36 | ) | | | (36 | ) |
| 根据股息再投资计划发行普通股 | | | 11,737 | | | | — | | | | 145 | | | | — | | | | 145 | |
| 已宣布的分配 | | | — | | | | — | | | | — | | | | (7,487 | ) | | | (7,487 | ) |
| 2022年6月30日的余额 | | | 24,857,104 | | | | 26 | | | | 350,173 | | | | (59,594 | ) | | | 290,605 | |
| | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | |
| 2023年3月31日的余额 | | | 28,377,357 | | | | 30 | | | | 393,312 | | | | (71,659 | ) | | | 321,683 | |
| 发行普通股，扣除发行成本 | | | 3,698,175 | | | | 4 | | | | 43,998 | | | | — | | | | 44,002 | |
| 营业净资产净增长，扣除消费税净额： | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | |
| 扣除消费税后的净投资收入 | | | — | | | | — | | | | — | | | | 16,073 | | | | 16,073 | |
| 投资已实现净亏损 | | | — | | | | — | | | | — | | | | (16,529 | ) | | | (16,529 | ) |
| 投资未实现增值净额 | | | — | | | | — | | | | — | | | | 608 | | | | 608 | |
| 根据股息再投资计划发行普通股 | | | 20,727 | | | | — | | | | 251 | | | | — | | | | 251 | |
| 已宣布的分配 | | | — | | | | — | | | | — | | | | (10,669 | ) | | | (10,669 | ) |
| 2023年6月30日的余额 | | | 32,096,259 | | | $ | 34 | | | $ | 437,561 | | | $ | (82,176 | ) | | $ | 355,419 | |
| | | | | | | | | | | 实收资本 | | | | | | | | | |
| | | 普通股 | | | 超过 | | | 可分发 | | | 总净值 | |
| | | 股票 | | | 金额 | | | 帕尔 | | | 收益 | | | 资产 | |
| 2021年12月31日的余额 | | | 21,217,460 | | | $ | 22 | | | $ | 301,359 | | | $ | (56,046 | ) | | $ | 245,335 | |
| 发行普通股，扣除发行成本 | | | 3,618,401 | | | | 4 | | | | 48,524 | | | | — | | | | 48,528 | |
| 营业净资产净增长，扣除消费税净额： | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | |
| 扣除消费税后的净投资收入 | | | — | | | | — | | | | — | | | | 14,311 | | | | 14,311 | |
| 投资已实现净亏损 | | | — | | | | — | | | | — | | | | (899 | ) | | | (899 | ) |
| 投资未实现折旧净额 | | | — | | | | — | | | | — | | | | (2,273 | ) | | | (2,273 | ) |
| 根据股息再投资计划发行普通股 | | | 21,243 | | | | — | | | | 290 | | | | — | | | | 290 | |
| 已宣布的分配 | | | — | | | | — | | | | — | | | | (14,687 | ) | | | (14,687 | ) |
| 2022年6月30日的余额 | | | 24,857,104 | | | | 26 | | | | 350,173 | | | | (59,594 | ) | | | 290,605 | |
| | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | |
| 2022年12月31日的余额 | | | 27,753,373 | | | | 29 | | | | 385,921 | | | | (67,502 | ) | | | 318,448 | |
| 发行普通股，扣除发行成本 | | | 4,304,023 | | | | 5 | | | | 51,171 | | | | — | | | | 51,176 | |
| 营业净资产净增长，扣除消费税净额： | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | |
| 扣除消费税后的净投资收入 | | | — | | | | — | | | | — | | | | 29,084 | | | | 29,084 | |
| 投资已实现净亏损 | | | — | | | | — | | | | — | | | | (16,697 | ) | | | (16,697 | ) |
| 投资未实现折旧净额 | | | — | | | | — | | | | — | | | | (6,929 | ) | | | (6,929 | ) |
| 根据股息再投资计划发行普通股 | | | 38,863 | | | | — | | | | 469 | | | | — | | | | 469 | |
| 已宣布的分配 | | | — | | | | — | | | | — | | | | (20,132 | ) | | | (20,132 | ) |
| 2023年6月30日的余额 | | | 32,096,259 | | | $ | 34 | | | $ | 437,561 | | | $ | (82,176 | ) | | $ | 355,419 | |
见合并财务报表附注
Horizon Technology Finance Corporation及其子公司
合并现金流量表(未经审计)
(千美元)
| | | 截至6月30日的6个月， | |
| | | 2023 | | | 2022 | |
| 经营活动的现金流： | | | | | | | | |
| 经营净资产净增 | | $ | 5,458 | | | $ | 11,139 | |
| 对业务产生的净资产净增长与业务活动提供(用于)的现金净额进行的调整： | | | | | | | | |
| 债务发行成本摊销 | | | 950 | | | | 705 | |
| 投资已实现净亏损 | | | 16,697 | | | | 899 | |
| 投资未实现折旧净额 | | | 6,929 | | | | 2,273 | |
| 购买投资 | | | (87,553 | ) | | | (253,720 | ) |
| 已收到的投资本金 | | | 64,496 | | | | 87,473 | |
| 投资的实物支付利息 | | | (2,154 | ) | | | — | |
| 出售投资所得收益 | | | 8,506 | | | | 43,426 | |
| 在结算手续费收入时收到的权益 | | | (89 | ) | | | — | |
| 资产和负债变动情况： | | | | | | | | |
| 应收利息减少(增加) | | | 65 | | | | (1,019 | ) |
| 增加期末付款 | | | (1,291 | ) | | | (1,911 | ) |
| 非劳动收入增加(减少) | | | (2,291 | ) | | | 232 | |
| 其他资产减少 | | | (717 | ) | | | (620 | ) |
| (减少)其他应计费用增加 | | | (484 | ) | | | 91 | |
| (减少)应缴基地管理费增加 | | | (2 | ) | | | 165 | |
| (减少)增加应付奖励费用 | | | (1,274 | ) | | | 130 | |
| 经营活动提供(用于)的现金净额 | | | 7,246 | | | | (110,737 | ) |
| 融资活动的现金流： | | | | | | | | |
| 发行2027年债券所得款项 | | | — | | | | 50,000 | |
| 偿还2019年资产支持票据 | | | (11,765 | ) | | | (20,702 | ) |
| 发行普通股所得收益，扣除发行成本 | | | 51,175 | | | | 48,529 | |
| 信贷额度垫款 | | | 30,000 | | | | 119,000 | |
| 偿还信贷安排 | | | (35,000 | ) | | | (40,000 | ) |
| 发债成本 | | | (729 | ) | | | (2,170 | ) |
| 已支付的分配 | | | (18,229 | ) | | | (13,306 | ) |
| 融资活动提供的现金净额 | | | 15,452 | | | | 141,351 | |
| 现金、现金等价物和限制性现金净增加 | | | 22,698 | | | | 30,614 | |
| 现金、现金等价物和受限现金： | | | | | | | | |
| 期初 | | | 30,466 | | | | 47,281 | |
| 期末 | | $ | 53,164 | | | $ | 77,895 | |
| | | | | | | | | |
| 补充披露现金流量信息： | | | | | | | | |
| 支付利息的现金 | | $ | 13,409 | | | $ | 6,535 | |
| 补充非现金投资和融资活动： | | | | | | | | |
| 已收到并记录为非劳动收入的权证投资 | | $ | 656 | | | $ | 1,845 | |
| 应付分配 | | $ | 10,592 | | | $ | 7,457 | |
| 应收期末付款 | | $ | 11,074 | | | $ | 7,149 | |
| 非现金收入 | | $ | 7,182 | | | $ | 2,378 | |
| | | 6月30日， | |
| | | 2023 | | | 2022 | |
| 现金 | | $ | 24,395 | | | $ | 54,353 | |
| 货币市场基金的投资 | | | 25,865 | | | | 21,959 | |
| 对货币市场基金的限制性投资 | | | 2,904 | | | | 1,583 | |
| 现金总额、现金等价物和限制性现金 | | $ | 53,164 | | | $ | 77,895 | |
见合并财务报表附注
Horizon Technology Finance Corporation及其子公司
综合投资明细表(未经审计)
2023年6月30日
(千美元)
| 投资组合公司(1)(3) | | 扇区 | | 投资类型(7) | | 现金利率(4) | | | 索引 | | 保证金 | | | 地板 | | | 天花板 | | | ETP(10) | | | 到期日 | | 本金金额 | | | 投资成本(6)(9) | | | 公允价值(9) | |
| 非关联投资-201.1% (8) | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | |
| 非关联债务投资-192.3% (8) | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | |
| 非关联债务投资-生命科学-82.9% (8) | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | |
| Avalo治疗公司(2)(5)(12) | | 生物技术 | | 定期贷款 | | | 14.50 | % | | 素数 | | | 6.25 | % | | | 9.50 | % | | | - | | | | 3.00 | % | | 2025年1月1日 | | $ | 2,055 | | | $ | 2,011 | | | $ | 1,938 | |
| | | | | 定期贷款 | | | 14.50 | % | | 素数 | | | 6.25 | % | | | 9.50 | % | | | - | | | | 3.00 | % | | 2025年1月1日 | | | 2,028 | | | | 1,982 | | | | 1,910 | |
| | | | | 定期贷款 | | | 14.50 | % | | 素数 | | | 6.25 | % | | | 9.50 | % | | | - | | | | 3.00 | % | | 2025年1月1日 | | | 1,014 | | | | 991 | | | | 955 | |
| | | | | 定期贷款 | | | 14.50 | % | | 素数 | | | 6.25 | % | | | 9.50 | % | | | - | | | | 3.00 | % | | 2025年2月1日 | | | 2,028 | | | | 1,980 | | | | 1,907 | |
| | | | | 定期贷款 | | | 14.50 | % | | 素数 | | | 6.25 | % | | | 9.50 | % | | | - | | | | 3.00 | % | | 2025年2月1日 | | | 2,028 | | | | 1,980 | | | | 1,907 | |
| | | | | 定期贷款 | | | 14.50 | % | | 素数 | | | 6.25 | % | | | 9.50 | % | | | - | | | | 3.00 | % | | 2025年4月1日 | | | 1,014 | | | | 987 | | | | 951 | |
| | | | | 定期贷款 | | | 14.50 | % | | 素数 | | | 6.25 | % | | | 9.50 | % | | | - | | | | 3.00 | % | | 2025年4月1日 | | | 1,014 | | | | 987 | | | | 951 | |
| Castle Creek生物科学公司(2)(12) | | 生物技术 | | 定期贷款 | | | 13.13 | % | | 素数 | | | 4.88 | % | | | 9.55 | % | | | 13.50 | % | | | 5.50 | % | | 2026年5月1日 | | | 5,000 | | | | 4,899 | | | | 4,899 | |
| | | | | 定期贷款 | | | 13.13 | % | | 素数 | | | 4.88 | % | | | 9.55 | % | | | 13.50 | % | | | 5.50 | % | | 2026年5月1日 | | | 5,000 | | | | 4,971 | | | | 4,971 | |
| | | | | 定期贷款 | | | 13.13 | % | | 素数 | | | 4.88 | % | | | 9.55 | % | | | 13.50 | % | | | 5.50 | % | | 2026年5月1日 | | | 3,000 | | | | 2,982 | | | | 2,982 | |
| | | | | 定期贷款 | | | 13.13 | % | | 素数 | | | 4.88 | % | | | 9.55 | % | | | 13.50 | % | | | 5.50 | % | | 2026年5月1日 | | | 5,000 | | | | 4,971 | | | | 4,971 | |
| | | | | 定期贷款 | | | 13.13 | % | | 素数 | | | 4.88 | % | | | 9.55 | % | | | 13.50 | % | | | 5.50 | % | | 2026年5月1日 | | | 5,000 | | | | 4,971 | | | | 4,971 | |
| | | | | 定期贷款 | | | 13.13 | % | | 素数 | | | 4.88 | % | | | 9.55 | % | | | 13.50 | % | | | 5.50 | % | | 2026年5月1日 | | | 3,000 | | | | 2,982 | | | | 2,982 | |
| EMalex生物科学公司(2)(12) | | 生物技术 | | 定期贷款 | | | 12.97 | % | | 素数 | | | 4.72 | % | | | 9.75 | % | | | - | | | | 5.00 | % | | 2024年6月1日 | | | 1,979 | | | | 1,968 | | | | 1,968 | |
| | | | | 定期贷款 | | | 12.97 | % | | 素数 | | | 4.72 | % | | | 9.75 | % | | | - | | | | 5.00 | % | | 2024年6月1日 | | | 1,979 | | | | 1,969 | | | | 1,969 | |
| | | | | 定期贷款 | | | 12.97 | % | | 素数 | | | 4.72 | % | | | 9.75 | % | | | - | | | | 5.00 | % | | 2025年11月1日 | | | 5,000 | | | | 4,936 | | | | 4,936 | |
| | | | | 定期贷款 | | | 12.97 | % | | 素数 | | | 4.72 | % | | | 9.75 | % | | | - | | | | 5.00 | % | | 2026年5月1日 | | | 5,000 | | | | 4,930 | | | | 4,930 | |
| Evelo生物科学公司(2)(5)(12) | | 生物技术 | | 定期贷款 | | | 12.50 | % | | 素数 | | | 4.25 | % | | | 11.00 | % | | | - | | | | 4.25 | % | | 2028年1月1日 | | | 10,000 | | | | 9,887 | | | | 9,887 | |
| | | | | 定期贷款 | | | 12.50 | % | | 素数 | | | 4.25 | % | | | 11.00 | % | | | - | | | | 4.25 | % | | 2028年1月1日 | | | 15,000 | | | | 14,830 | | | | 14,830 | |
| | | | | 定期贷款 | | | 12.50 | % | | 素数 | | | 4.25 | % | | | 11.00 | % | | | - | | | | 4.25 | % | | 2028年1月1日 | | | 6,000 | | | | 5,932 | | | | 5,932 | |
| | | | | 定期贷款 | | | 12.50 | % | | 素数 | | | 4.25 | % | | | 11.00 | % | | | - | | | | 4.25 | % | | 2028年1月1日 | | | 6,000 | | | | 5,932 | | | | 5,932 | |
| | | | | 定期贷款 | | | 12.50 | % | | 素数 | | | 4.25 | % | | | 11.00 | % | | | - | | | | 4.25 | % | | 2028年1月1日 | | | 4,000 | | | | 3,955 | | | | 3,955 | |
| | | | | 定期贷款 | | | 12.50 | % | | 素数 | | | 4.25 | % | | | 11.00 | % | | | - | | | | 4.25 | % | | 2028年1月1日 | | | 4,000 | | | | 3,955 | | | | 3,955 | |
| 绿光生物科学公司(2)(5)(12) | | 生物技术 | | 定期贷款 | | | 14.00 | % | | 素数 | | | 5.75 | % | | | 9.00 | % | | | - | | | | 3.00 | % | | 2025年7月1日 | | | 4,000 | | | | 3,886 | | | | 3,859 | |
| | | | | 定期贷款 | | | 14.00 | % | | 素数 | | | 5.75 | % | | | 9.00 | % | | | - | | | | 3.00 | % | | 2025年7月1日 | | | 2,000 | | | | 1,944 | | | | 1,931 | |
| IMV Inc.(5)(12)(13)(15) | | 生物技术 | | 定期贷款 | | | 14.00 | % | | 素数 | | | 5.75 | % | | | 9.00 | % | | | - | | | | 5.00 | % | | 2025年7月1日 | | | 5,035 | | | | 4,988 | | | | 2,814 | |
| | | | | 定期贷款 | | | 14.00 | % | | 素数 | | | 5.75 | % | | | 9.00 | % | | | - | | | | 5.00 | % | | 2025年7月1日 | | | 2,500 | | | | 2,476 | | | | 1,397 | |
| | | | | 定期贷款 | | | 14.00 | % | | 素数 | | | 5.75 | % | | | 9.00 | % | | | - | | | | 5.00 | % | | 2026年1月1日 | | | 5,000 | | | | 4,953 | | | | 2,795 | |
| | | | | 定期贷款 | | | 14.00 | % | | 素数 | | | 5.75 | % | | | 9.00 | % | | | - | | | | 5.00 | % | | 2026年1月1日 | | | 5,000 | | | | 4,953 | | | | 2,794 | |
| KSQ治疗公司(2)(12) | | 生物技术 | | 定期贷款 | | | 13.00 | % | | 素数 | | | 4.75 | % | | | 8.50 | % | | | - | | | | 5.50 | % | | 2027年5月1日 | | | 6,250 | | | | 6,188 | | | | 6,188 | |
| | | | | 定期贷款 | | | 13.00 | % | | 素数 | | | 4.75 | % | | | 8.50 | % | | | - | | | | 5.50 | % | | 2027年5月1日 | | | 6,250 | | | | 6,188 | | | | 6,188 | |
| Native Microbials，Inc.(2)(12) | | 生物技术 | | 定期贷款 | | | 13.50 | % | | 素数 | | | 5.25 | % | | | 8.50 | % | | | - | | | | 5.00 | % | | 2026年11月1日 | | | 3,750 | | | | 3,711 | | | | 3,711 | |
| | | | | 定期贷款 | | | 13.50 | % | | 素数 | | | 5.25 | % | | | 8.50 | % | | | - | | | | 5.00 | % | | 2026年11月1日 | | | 2,500 | | | | 2,475 | | | | 2,475 | |
| PDS生物技术公司(2)(5)(12) | | 生物技术 | | 定期贷款 | | | 14.00 | % | | 素数 | | | 5.75 | % | | | 9.75 | % | | | - | | | | 3.75 | % | | 2026年9月1日 | | | 10,000 | | | | 9,727 | | | | 9,727 | |
| | | | | 定期贷款 | | | 14.00 | % | | 素数 | | | 5.75 | % | | | 9.75 | % | | | - | | | | 3.75 | % | | 2026年9月1日 | | | 3,750 | | | | 3,707 | | | | 3,707 | |
| | | | | 定期贷款 | | | 14.00 | % | | 素数 | | | 5.75 | % | | | 9.75 | % | | | - | | | | 3.75 | % | | 2026年9月1日 | | | 3,750 | | | | 3,707 | | | | 3,707 | |
| 普罗维公司(2)(12) | | 生物技术 | | 定期贷款 | | | 13.61 | % | | 素数 | | | 5.36 | % | | | 9.50 | % | | | - | | | | 5.50 | % | | 2024年12月1日 | | | 4,667 | | | | 4,605 | | | | 4,605 | |
| | | | | 定期贷款 | | | 13.61 | % | | 素数 | | | 5.36 | % | | | 9.50 | % | | | - | | | | 5.50 | % | | 2024年12月1日 | | | 4,667 | | | | 4,605 | | | | 4,605 | |
| | | | | 定期贷款 | | | 13.61 | % | | 素数 | | | 5.36 | % | | | 9.50 | % | | | - | | | | 5.50 | % | | 2024年12月1日 | | | 2,333 | | | | 2,289 | | | | 2,289 | |
| | | | | 定期贷款 | | | 13.61 | % | | 素数 | | | 5.36 | % | | | 9.50 | % | | | - | | | | 5.50 | % | | 2024年12月1日 | | | 2,333 | | | | 2,289 | | | | 2,289 | |
| | | | | 定期贷款 | | | 13.61 | % | | 素数 | | | 5.36 | % | | | 9.50 | % | | | - | | | | 5.50 | % | | 2024年12月1日 | | | 2,333 | | | | 2,284 | | | | 2,284 | |
| | | | | 定期贷款 | | | 13.61 | % | | 素数 | | | 5.36 | % | | | 9.50 | % | | | - | | | | 5.50 | % | | 2024年12月1日 | | | 2,333 | | | | 2,284 | | | | 2,284 | |
见合并财务报表附注
Horizon Technology Finance Corporation及其子公司
综合投资明细表(未经审计)
2023年6月30日
(千美元)
| 投资组合公司(1)(3) | | 扇区 | | 投资类型(7) | | 现金利率(4) | | | 索引 | | 保证金 | | | 地板 | | | 天花板 | | | ETP(10) | | | 到期日 | | 本金金额 | | | 投资成本(6)(9) | | | 公允价值(9) | |
| 隐形生物治疗公司(2)(12) | | 生物技术 | | 定期贷款 | | | 13.75 | % | | 素数 | | | 5.50 | % | | | 8.75 | % | | | - | | | | 6.00 | % | | 2025年10月1日 | | | 4,750 | | | | 4,680 | | | | 4,680 | |
| | | | | 定期贷款 | | | 13.75 | % | | 素数 | | | 5.50 | % | | | 8.75 | % | | | - | | | | 6.00 | % | | 2025年10月1日 | | | 2,375 | | | | 2,338 | | | | 2,338 | |
| Aerobiotix，LLC(2)(12) | | 医疗器械 | | 定期贷款 | | | 14.50 | % | | 素数 | | | 6.25 | % | | | 9.50 | % | | | - | | | | 6.00 | % | | 2026年4月1日 | | | 2,500 | | | | 2,471 | | | | 2,358 | |
| | | | | 定期贷款 | | | 14.50 | % | | 素数 | | | 6.25 | % | | | 9.50 | % | | | - | | | | 6.00 | % | | 2026年4月1日 | | | 2,500 | | | | 2,471 | | | | 2,358 | |
| Ceribell，Inc.(2)(12) | | 医疗器械 | | 定期贷款 | | | 11.75 | % | | 素数 | | | 3.50 | % | | | 8.25 | % | | | - | | | | 5.50 | % | | 2024年10月1日 | | | 5,000 | | | | 4,981 | | | | 4,981 | |
| | | | | 定期贷款 | | | 11.75 | % | | 素数 | | | 3.50 | % | | | 8.25 | % | | | - | | | | 5.50 | % | | 2024年10月1日 | | | 5,000 | | | | 4,981 | | | | 4,981 | |
| | | | | 定期贷款 | | | 11.75 | % | | 素数 | | | 3.50 | % | | | 8.25 | % | | | - | | | | 5.50 | % | | 2024年10月1日 | | | 2,500 | | | | 2,485 | | | | 2,485 | |
| | | | | 定期贷款 | | | 11.75 | % | | 素数 | | | 3.50 | % | | | 8.25 | % | | | - | | | | 5.50 | % | | 2024年10月1日 | | | 2,500 | | | | 2,485 | | | | 2,485 | |
| Cognoa，Inc.(2)(12) | | 医疗器械 | | 定期贷款 | | | 13.75 | % | | 素数 | | | 5.50 | % | | | 8.75 | % | | | - | | | | 6.00 | % | | 2026年8月1日 | | | 5,000 | | | | 4,948 | | | | 4,948 | |
| | | | | 定期贷款 | | | 13.75 | % | | 素数 | | | 5.50 | % | | | 8.75 | % | | | - | | | | 6.00 | % | | 2026年8月1日 | | | 2,500 | | | | 2,474 | | | | 2,474 | |
| 康文图斯骨科公司(2)(12) | | 医疗器械 | | 定期贷款 | | | 13.07 | % | | 素数 | | | 4.82 | % | | | 9.25 | % | | | - | | | | 10.36 | % | | 2025年7月1日 | | | 3,960 | | | | 3,910 | | | | 3,910 | |
| | | | | 定期贷款 | | | 13.07 | % | | 素数 | | | 4.82 | % | | | 9.25 | % | | | - | | | | 10.36 | % | | 2025年7月1日 | | | 3,960 | | | | 3,910 | | | | 3,910 | |
| CSA医疗公司(2)(12) | | 医疗器械 | | 定期贷款 | | | 13.34 | % | | 素数 | | | 5.09 | % | | | 10.00 | % | | | - | | | | 5.00 | % | | 2024年1月1日 | | | 875 | | | | 867 | | | | 867 | |
| | | | | 定期贷款 | | | 13.34 | % | | 素数 | | | 5.09 | % | | | 10.00 | % | | | - | | | | 5.00 | % | | 2024年1月1日 | | | 58 | | | | 58 | | | | 58 | |
| | | | | 定期贷款 | | | 13.34 | % | | 素数 | | | 5.09 | % | | | 10.00 | % | | | - | | | | 5.00 | % | | 2024年3月1日 | | | 1,200 | | | | 1,191 | | | | 1,191 | |
| InfoBionic，Inc.(2)(12) | | 医疗器械 | | 定期贷款 | | | 14.50 | % | | 素数 | | | 6.25 | % | | | 9.50 | % | | | - | | | | 4.00 | % | | 2024年10月1日 | | | 2,771 | | | | 2,724 | | | | 2,724 | |
| | | | | 定期贷款 | | | 14.50 | % | | 素数 | | | 6.25 | % | | | 9.50 | % | | | - | | | | 4.00 | % | | 2025年6月1日 | | | 1,000 | | | | 979 | | | | 979 | |
| 木兰花医疗技术公司(2)(12) | | 医疗器械 | | 定期贷款 | | | 13.25 | % | | 素数 | | | 5.00 | % | | | 9.75 | % | | | - | | | | 4.00 | % | | 2025年3月1日 | | | 5,000 | | | | 4,953 | | | | 4,953 | |
| | | | | 定期贷款 | | | 13.25 | % | | 素数 | | | 5.00 | % | | | 9.75 | % | | | - | | | | 4.00 | % | | 2025年3月1日 | | | 5,000 | | | | 4,953 | | | | 4,953 | |
| | | | | 定期贷款 | | | 13.25 | % | | 素数 | | | 5.00 | % | | | 9.75 | % | | | - | | | | 4.00 | % | | 2025年3月1日 | | | 5,000 | | | | 4,948 | | | | 4,948 | |
| | | | | 定期贷款 | | | 13.25 | % | | 素数 | | | 5.00 | % | | | 9.75 | % | | | - | | | | 4.00 | % | | 2025年3月1日 | | | 5,000 | | | | 4,949 | | | | 4,949 | |
| | | | | 定期贷款 | | | 13.25 | % | | 素数 | | | 5.00 | % | | | 9.75 | % | | | - | | | | 4.00 | % | | 2027年1月1日 | | | 5,000 | | | | 4,927 | | | | 4,927 | |
| | | | | 定期贷款 | | | 13.25 | % | | 素数 | | | 5.00 | % | | | 9.75 | % | | | - | | | | 4.00 | % | | 2027年1月1日 | | | 5,000 | | | | 4,927 | | | | 4,927 | |
| 罗宾医疗保健公司(2)(12) | | 医疗器械 | | 定期贷款 | | | 13.75 | % | | 素数 | | | 5.50 | % | | | 10.25 | % | | | - | | | | 4.00 | % | | 2026年11月1日 | | | 3,500 | | | | 3,417 | | | | 3,417 | |
| | | | | 定期贷款 | | | 13.75 | % | | 素数 | | | 5.50 | % | | | 10.25 | % | | | - | | | | 4.00 | % | | 2026年11月1日 | | | 3,500 | | | | 3,467 | | | | 3,467 | |
| 科学血管公司(2)(12) | | 医疗器械 | | 定期贷款 | | | 13.00 | % | | 素数 | | | 4.75 | % | | | 8.50 | % | | | - | | | | 5.00 | % | | 2027年1月1日 | | | 3,750 | | | | 3,659 | | | | 3,659 | |
| | | | | 定期贷款 | | | 13.00 | % | | 素数 | | | 4.75 | % | | | 8.50 | % | | | - | | | | 5.00 | % | | 2027年1月1日 | | | 3,750 | | | | 3,714 | | | | 3,714 | |
| | | | | 定期贷款 | | | 13.50 | % | | 素数 | | | 5.25 | % | | | 9.00 | % | | | - | | | | 5.00 | % | | 2027年3月1日 | | | 5,000 | | | | 4,928 | | | | 4,928 | |
| Sonex Health，Inc.(2)(12) | | 医疗器械 | | 定期贷款 | | | 14.75 | % | | 素数 | | | 6.50 | % | | | 9.75 | % | | | - | | | | 8.00 | % | | 2025年6月1日 | | | 2,500 | | | | 2,481 | | | | 2,481 | |
| | | | | 定期贷款 | | | 14.75 | % | | 素数 | | | 6.50 | % | | | 9.75 | % | | | - | | | | 8.00 | % | | 2025年6月1日 | | | 2,500 | | | | 2,481 | | | | 2,481 | |
| | | | | 定期贷款 | | | 14.75 | % | | 素数 | | | 6.50 | % | | | 9.75 | % | | | - | | | | 8.00 | % | | 2025年6月1日 | | | 2,500 | | | | 2,481 | | | | 2,481 | |
| | | | | 定期贷款 | | | 14.75 | % | | 素数 | | | 6.50 | % | | | 9.75 | % | | | - | | | | 8.00 | % | | 2026年4月1日 | | | 2,500 | | | | 2,463 | | | | 2,463 | |
| | | | | 定期贷款 | | | 14.75 | % | | 素数 | | | 6.50 | % | | | 9.75 | % | | | - | | | | 8.00 | % | | 2026年5月1日 | | | 2,500 | | | | 2,462 | | | | 2,462 | |
| 脊柱学公司(2)(12) | | 医疗器械 | | 定期贷款 | | | 15.25 | % | | 素数 | | | 7.00 | % | | | 10.25 | % | | | - | | | | 1.00 | % | | 2025年10月1日 | | | 5,000 | | | | 4,972 | | | | 4,972 | |
| | | | | 定期贷款 | | | 15.25 | % | | 素数 | | | 7.00 | % | | | 10.25 | % | | | - | | | | 1.00 | % | | 2026年4月1日 | | | 2,500 | | | | 2,485 | | | | 2,485 | |
见合并财务报表附注
Horizon Technology Finance Corporation及其子公司
综合投资明细表(未经审计)
2023年6月30日
(千美元)
| 投资组合公司(1)(3) | | 扇区 | | 投资类型(7) | | 现金利率(4) | | 索引 | | 保证金 | | | 地板 | | | 天花板 | | | ETP(10) | | | 到期日 | | 本金金额 | | | 投资成本(6)(9) | | | 公允价值(9) | |
| SWIFT Health Systems Inc.(2)(12) | | 医疗器械 | | 定期贷款 | | | 13.50 | % | 素数 | | | 5.25 | % | | | 9.00 | % | | | - | | | | 5.00 | % | | 2027年7月1日 | | | 3,500 | | | | 3,460 | | | | 3,460 | |
| | | | | 定期贷款 | | | 13.50 | % | 素数 | | | 5.25 | % | | | 9.00 | % | | | - | | | | 5.00 | % | | 2027年7月1日 | | | 3,500 | | | | 3,460 | | | | 3,460 | |
| | | | | 定期贷款 | | | 13.50 | % | 素数 | | | 5.25 | % | | | 9.00 | % | | | - | | | | 5.00 | % | | 2027年7月1日 | | | 3,500 | | | | 3,450 | | | | 3,450 | |
| | | | | 定期贷款 | | | 13.50 | % | 素数 | | | 5.25 | % | | | 9.00 | % | | | - | | | | 5.00 | % | | 2027年7月1日 | | | 3,500 | | | | 3,450 | | | | 3,450 | |
| 非附属公司债务投资总额-生命科学 | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | 302,687 | | | | 294,452 | |
| 非关联债务投资-可持续性-23.4% (8) | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | |
| AeroFarm，Inc.(12) | | 其他可持续发展 | | 定期贷款 | | | 15.00 | % | 素数 | | | 6.75 | % | | | 10.00 | % | | | - | | | | 3.00 | % | | 2026年4月1日 | | | 3,750 | | | | 3,710 | | | | 3,585 | |
| | | | | 定期贷款 | | | 15.00 | % | 素数 | | | 6.75 | % | | | 10.00 | % | | | - | | | | 3.00 | % | | 2026年4月1日 | | | 3,750 | | | | 3,710 | | | | 3,585 | |
| Nexii建筑解决方案公司(2)(12)(15) | | 其他可持续发展 | | 定期贷款 | | | 15.25 | % | 素数 | | | 7.00 | % | | | 10.25 | % | | | - | | | | 2.50 | % | | 2025年8月27日 | | | 7,500 | | | | 7,395 | | | | 7,024 | |
| | | | | 定期贷款 | | | 15.25 | % | 素数 | | | 7.00 | % | | | 10.25 | % | | | - | | | | 2.50 | % | | 2025年8月27日 | | | 7,500 | | | | 7,395 | | | | 7,024 | |
| | | | | 定期贷款 | | | 15.25 | % | 素数 | | | 7.00 | % | | | 10.25 | % | | | - | | | | 2.50 | % | | 2025年8月27日 | | | 7,500 | | | | 7,395 | | | | 7,024 | |
| | | | | 定期贷款 | | | 15.25 | % | 素数 | | | 7.00 | % | | | 10.25 | % | | | - | | | | 2.50 | % | | 2026年6月8日 | | | 5,000 | | | | 4,922 | | | | 4,675 | |
| | | | | 定期贷款 | | | 15.25 | % | 素数 | | | 7.00 | % | | | 10.25 | % | | | - | | | | 2.50 | % | | 2026年6月8日 | | | 5,000 | | | | 4,922 | | | | 4,675 | |
| | | | | 定期贷款 | | | 15.25 | % (11) | 素数 | | | 7.00 | % | | | 10.25 | % | | | - | | | | - | | | 2023年9月30日 | | | 680 | | | | 680 | | | | 646 | |
| | | | | 定期贷款 | | | 15.25 | % (11) | 素数 | | | 7.00 | % | | | 10.25 | % | | | - | | | | - | | | 2023年9月30日 | | | 542 | | | | 542 | | | | 515 | |
| Soli有机公司(2)(12) | | 其他可持续发展 | | 定期贷款 | | | 15.00 | % | 素数 | | | 6.75 | % | | | 10.00 | % | | | - | | | | 2.75 | % | | 2026年4月1日 | | | 5,000 | | | | 4,942 | | | | 4,942 | |
| | | | | 定期贷款 | | | 15.00 | % | 素数 | | | 6.75 | % | | | 10.00 | % | | | - | | | | 2.75 | % | | 2026年4月1日 | | | 2,500 | | | | 2,471 | | | | 2,471 | |
| | | | | 定期贷款 | | | 15.00 | % | 素数 | | | 6.75 | % | | | 10.00 | % | | | - | | | | 2.75 | % | | 2026年5月1日 | | | 5,000 | | | | 4,940 | | | | 4,940 | |
| | | | | 定期贷款 | | | 15.00 | % | 素数 | | | 6.75 | % | | | 10.00 | % | | | - | | | | 2.75 | % | | 2026年5月1日 | | | 2,500 | | | | 2,470 | | | | 2,470 | |
| | | | | 定期贷款 | | | 13.75 | % | 素数 | | | 5.50 | % | | | 11.75 | % | | | - | | | | 2.75 | % | | 2026年12月1日 | | | 5,000 | | | | 4,917 | | | | 4,917 | |
| | | | | 定期贷款 | | | 13.75 | % | 素数 | | | 5.50 | % | | | 11.75 | % | | | - | | | | 2.75 | % | | 2026年12月1日 | | | 2,500 | | | | 2,458 | | | | 2,458 | |
| Temperpack Technologies，Inc.(2)(12) | | 其他可持续发展 | | 定期贷款 | | | 15.00 | % | 素数 | | | 6.75 | % | | | 10.00 | % | | | - | | | | 2.50 | % | | 2026年6月1日 | | | 3,750 | | | | 3,709 | | | | 3,709 | |
| | | | | 定期贷款 | | | 15.00 | % | 素数 | | | 6.75 | % | | | 10.00 | % | | | - | | | | 2.50 | % | | 2026年6月1日 | | | 3,750 | | | | 3,723 | | | | 3,723 | |
| | | | | 定期贷款 | | | 15.00 | % | 素数 | | | 6.75 | % | | | 10.00 | % | | | - | | | | 2.50 | % | | 2026年10月1日 | | | 7,500 | | | | 7,436 | | | | 7,436 | |
| | | | | 定期贷款 | | | 15.00 | % | 素数 | | | 6.75 | % | | | 10.00 | % | | | - | | | | 2.50 | % | | 2026年10月1日 | | | 3,750 | | | | 3,718 | | | | 3,718 | |
| | | | | 定期贷款 | | | 15.00 | % | 素数 | | | 6.75 | % | | | 10.00 | % | | | - | | | | 2.50 | % | | 2026年10月1日 | | | 3,750 | | | | 3,718 | | | | 3,718 | |
| 非关联债务投资总额--可持续性 | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | 85,173 | | | | 83,255 | |
| 非关联债务投资-技术-75.9% (8) | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | |
| AXIOM空间公司(2)(12) | | 通信 | | 定期贷款 | | | 14.25 | % | 素数 | | | 6.00 | % | | | 9.25 | % | | | - | | | | 2.50 | % | | 2026年6月1日 | | | 7,500 | | | | 7,462 | | | | 7,462 | |
| | | | | 定期贷款 | | | 14.25 | % | 素数 | | | 6.00 | % | | | 9.25 | % | | | - | | | | 2.50 | % | | 2026年6月1日 | | | 7,500 | | | | 7,462 | | | | 7,462 | |
| | | | | 定期贷款 | | | 14.25 | % | 素数 | | | 6.00 | % | | | 9.25 | % | | | - | | | | 2.50 | % | | 2026年6月1日 | | | 7,500 | | | | 7,462 | | | | 7,462 | |
| Better Place森林公司(12)(13) | | 与消费者相关的技术 | | 定期贷款 | | | 14.50 | % | 素数 | | | 6.25 | % | | | 9.50 | % | | | - | | | | 1.85 | % | | 2025年7月1日 | | | 5,104 | | | | 5,056 | | | | 3,426 | |
| | | | | 定期贷款 | | | 14.50 | % | 素数 | | | 6.25 | % | | | 9.50 | % | | | - | | | | 1.85 | % | | 2025年10月1日 | | | 2,500 | | | | 2,474 | | | | 1,677 | |
| | | | | 定期贷款 | | | 14.50 | % | 素数 | | | 6.25 | % | | | 9.50 | % | | | - | | | | 100.00 | % | | 2023年9月30日 | | | 150 | | | | 150 | | | | 102 | |
| | | | | 定期贷款 | | | 14.50 | % | 素数 | | | 6.25 | % | | | 9.50 | % | | | - | | | | 100.00 | % | | 2023年9月30日 | | | 250 | | | | 250 | | | | 169 | |
| | | | | 定期贷款 | | | 14.50 | % | 素数 | | | 6.25 | % | | | 9.50 | % | | | - | | | | 100.00 | % | | 2023年9月30日 | | | 250 | | | | 250 | | | | 169 | |
| 纽约坎普(Camp NYC)公司(2)(12) | | 与消费者相关的技术 | | 定期贷款 | | | 15.50 | % | 素数 | | | 7.25 | % | | | 10.50 | % | | | - | | | | 3.00 | % | | 2026年5月1日 | | | 3,500 | | | | 3,467 | | | | 3,467 | |
| Clara Foods Co.(2)(12) | | 与消费者相关的技术 | | 定期贷款 | | | 14.00 | % | 素数 | | | 5.75 | % | | | 9.00 | % | | | - | | | | 5.50 | % | | 2025年8月1日 | | | 2,083 | | | | 2,069 | | | | 2,069 | |
| | | | | 定期贷款 | | | 14.00 | % | 素数 | | | 5.75 | % | | | 9.00 | % | | | - | | | | 5.50 | % | | 2025年8月1日 | | | 2,083 | | | | 2,069 | | | | 2,069 | |
见合并财务报表附注
Horizon Technology Finance Corporation及其子公司
综合投资明细表(未经审计)
2023年6月30日
(千美元)
| 投资组合公司(1)(3) | | 扇区 | | 投资类型(7) | | 现金利率(4) | | 索引 | | 保证金 | | | 地板 | | | 天花板 | | | ETP(10) | | | 到期日 | | 本金金额 | | | 投资成本(6)(9) | | | 公允价值(9) | |
| 分歧者技术公司(2)(12) | | 与消费者相关的技术 | | 定期贷款 | | | 11.25 | % | 素数 | | | 6.00 | % | | | 9.50 | % | | | 11.25 | % | | | 3.00 | % | | 2027年7月1日 | | | 3,750 | | | | 3,602 | | | | 3,602 | |
| | | | | 定期贷款 | | | 11.25 | % | 素数 | | | 6.00 | % | | | 9.50 | % | | | 11.25 | % | | | 3.00 | % | | 2027年7月1日 | | | 1,250 | | | | 1,240 | | | | 1,240 | |
| | | | | 定期贷款 | | | 11.25 | % | 素数 | | | 6.00 | % | | | 9.50 | % | | | 11.25 | % | | | 3.00 | % | | 2027年7月1日 | | | 3,750 | | | | 3,720 | | | | 3,720 | |
| | | | | 定期贷款 | | | 11.25 | % | 素数 | | | 6.00 | % | | | 9.50 | % | | | 11.25 | % | | | 3.00 | % | | 2027年7月1日 | | | 1,250 | | | | 1,240 | | | | 1,240 | |
| | | | | 定期贷款 | | | 11.25 | % | 素数 | | | 6.00 | % | | | 9.50 | % | | | 11.25 | % | | | 3.00 | % | | 2027年7月1日 | | | 3,750 | | | | 3,720 | | | | 3,720 | |
| | | | | 定期贷款 | | | 11.25 | % | 素数 | | | 6.00 | % | | | 9.50 | % | | | 11.25 | % | | | 3.00 | % | | 2027年7月1日 | | | 1,250 | | | | 1,240 | | | | 1,240 | |
| | | | | 定期贷款 | | | 11.25 | % | 素数 | | | 6.00 | % | | | 9.50 | % | | | 11.25 | % | | | 3.00 | % | | 2028年1月1日 | | | 3,750 | | | | 3,705 | | | | 3,705 | |
| | | | | 定期贷款 | | | 11.25 | % | 素数 | | | 6.00 | % | | | 9.50 | % | | | 11.25 | % | | | 3.00 | % | | 2028年1月1日 | | | 3,750 | | | | 3,700 | | | | 3,700 | |
| | | | | 定期贷款 | | | 11.25 | % | 素数 | | | 6.00 | % | | | 9.50 | % | | | 11.25 | % | | | 3.00 | % | | 2028年4月1日 | | | 3,750 | | | | 3,705 | | | | 3,705 | |
| | | | | 定期贷款 | | | 11.25 | % | 素数 | | | 6.00 | % | | | 9.50 | % | | | 11.25 | % | | | 3.00 | % | | 2028年7月1日 | | | 3,750 | | | | 3,698 | | | | 3,698 | |
| | | | | 定期贷款 | | | 11.25 | % | 素数 | | | 6.00 | % | | | 9.50 | % | | | 11.25 | % | | | 3.00 | % | | 2028年7月1日 | | | 3,750 | | | | 3,698 | | | | 3,698 | |
| | | | | 定期贷款(14) | | | 11.25 | % | 素数 | | | 6.00 | % | | | 9.50 | % | | | 11.25 | % | | | 3.00 | % | | 2028年7月1日 | | | 1,250 | | | | 1,250 | | | | 1,250 | |
| | | | | 定期贷款(14) | | | 11.25 | % | 素数 | | | 6.00 | % | | | 9.50 | % | | | 11.25 | % | | | 3.00 | % | | 2028年7月1日 | | | 1,250 | | | | 1,250 | | | | 1,250 | |
| Havenly，Inc.(2)(12) | | 与消费者相关的技术 | | 定期贷款 | | | 13.25 | % | 素数 | | | 5.00 | % | | | 5.00 | % | | | - | | | | 4.00 | % | | 2027年3月1日 | | | 2,000 | | | | 1,250 | | | | 1,250 | |
| | | | | 定期贷款 | | | 13.25 | % | 素数 | | | 5.00 | % | | | 5.00 | % | | | - | | | | 4.00 | % | | 2027年3月1日 | | | 3,000 | | | | 1,875 | | | | 1,875 | |
| | | | | 定期贷款 | | | 11.75 | % | 素数 | | | 3.50 | % | | | 10.50 | % | | | - | | | | 7.78 | % | | 2028年2月1日 | | | 2,813 | | | | 2,813 | | | | 2,813 | |
| | | | | 定期贷款 | | | 11.75 | % | 素数 | | | 3.50 | % | | | 10.50 | % | | | - | | | | 7.78 | % | | 2028年2月1日 | | | 2,813 | | | | 2,813 | | | | 2,813 | |
| 抒情食品公司(2)(12) | | 与消费者相关的技术 | | 定期贷款 | | | 10.75 | % | 素数 | | | 2.50 | % | | | 8.00 | % | | | - | | | | - | | | 2027年9月1日 | | | 2,598 | | | | 2,589 | | | | 2,330 | |
| 我的森林食品公司(2)(12) | | 与消费者相关的技术 | | 定期贷款 | | | 15.00 | % | 素数 | | | 6.75 | % | | | 10.00 | % | | | - | | | | 3.00 | % | | 2025年10月1日 | | | 4,667 | | | | 4,635 | | | | 4,635 | |
| | | | | 定期贷款 | | | 15.00 | % | 素数 | | | 6.75 | % | | | 10.00 | % | | | - | | | | 3.00 | % | | 2025年10月1日 | | | 2,333 | | | | 2,317 | | | | 2,317 | |
| NextCar控股公司(2)(12) | | 与消费者相关的技术 | | 定期贷款 | | | 14.00 | % (11) | 素数 | | | 5.75 | % | | | 9.00 | % | | | - | | | | 5.25 | % | | 2023年10月31日 | | | 5,352 | | | | 5,304 | | | | 4,630 | |
| | | | | 定期贷款 | | | 14.00 | % (11) | 素数 | | | 5.75 | % | | | 9.00 | % | | | - | | | | 5.25 | % | | 2023年10月31日 | | | 2,141 | | | | 2,124 | | | | 1,854 | |
| | | | | 定期贷款 | | | 14.00 | % (11) | 素数 | | | 5.75 | % | | | 9.00 | % | | | - | | | | 5.25 | % | | 2023年10月31日 | | | 2,676 | | | | 2,658 | | | | 2,320 | |
| | | | | 定期贷款 | | | 14.00 | % (11) | 素数 | | | 5.75 | % | | | 9.00 | % | | | - | | | | 5.25 | % | | 2023年10月31日 | | | 3,211 | | | | 3,189 | | | | 2,784 | |
| | | | | 定期贷款 | | | 14.00 | % (11) | 素数 | | | 5.75 | % | | | 9.00 | % | | | - | | | | 5.25 | % | | 2023年10月31日 | | | 2,676 | | | | 2,644 | | | | 2,308 | |
| | | | | 定期贷款 | | | 14.00 | % (11) | 素数 | | | 5.75 | % | | | 9.00 | % | | | - | | | | 5.25 | % | | 2023年10月31日 | | | 2,676 | | | | 2,644 | | | | 2,308 | |
| | | | | 定期贷款 | | | 14.00 | % (11) | 素数 | | | 5.75 | % | | | 9.00 | % | | | - | | | | 5.25 | % | | 2023年10月31日 | | | 5,351 | | | | 5,287 | | | | 4,614 | |
| | | | | 定期贷款 | | | 14.00 | % (11) | 素数 | | | 5.75 | % | | | 9.00 | % | | | - | | | | 5.25 | % | | 2023年10月31日 | | | 2,676 | | | | 2,642 | | | | 2,306 | |
| Optoro，Inc.(2)(12) | | 与消费者相关的技术 | | 定期贷款 | | | 14.50 | % | 素数 | | | 6.25 | % | | | 9.50 | % | | | - | | | | 4.00 | % | | 2027年8月1日 | | | 2,500 | | | | 2,400 | | | | 2,400 | |
| | | | | 定期贷款 | | | 14.50 | % | 素数 | | | 6.25 | % | | | 9.50 | % | | | - | | | | 4.00 | % | | 2028年7月1日 | | | 1,875 | | | | 1,779 | | | | 1,779 | |
| 初级儿童公司(2)(12) | | 与消费者相关的技术 | | 定期贷款 | | | 15.50 | % | 素数 | | | 7.25 | % | | | 10.50 | % | | | - | | | | 3.00 | % | | 2025年3月1日 | | | 2,000 | | | | 1,980 | | | | 1,980 | |
| | | | | 定期贷款 | | | 15.50 | % | 素数 | | | 7.25 | % | | | 10.50 | % | | | - | | | | 3.00 | % | | 2025年3月1日 | | | 2,000 | | | | 1,980 | | | | 1,980 | |
| | | | | 定期贷款 | | | 15.50 | % | 素数 | | | 7.25 | % | | | 10.50 | % | | | - | | | | 3.00 | % | | 2025年9月1日 | | | 2,600 | | | | 2,573 | | | | 2,573 | |
| Unagi，Inc.(2)(12) | | 与消费者相关的技术 | | 定期贷款 | | | 16.00 | % (11) | 素数 | | | 7.75 | % | | | 11.00 | % | | | - | | | | - | | | 2027年5月1日 | | | 1,108 | | | | 1,086 | | | | 868 | |
| | | | | 定期贷款 | | | 16.00 | % (11) | 素数 | | | 7.75 | % | | | 11.00 | % | | | - | | | | - | | | 2027年5月1日 | | | 554 | | | | 543 | | | | 434 | |
| | | | | 定期贷款 | | | 16.00 | % (11) | 素数 | | | 7.75 | % | | | 11.00 | % | | | - | | | | - | | | 2027年5月1日 | | | 554 | | | | 543 | | | | 434 | |
| Liqid，Inc.(2)(12) | | 联网 | | 定期贷款 | | | 14.50 | % | 素数 | | | 6.25 | % | | | 9.50 | % | | | - | | | | 4.00 | % | | 2024年9月1日 | | | 2,333 | | | | 2,300 | | | | 2,300 | |
| | | | | 定期贷款 | | | 14.50 | % | 素数 | | | 6.25 | % | | | 9.50 | % | | | - | | | | 4.00 | % | | 2024年9月1日 | | | 2,333 | | | | 2,300 | | | | 2,300 | |
| | | | | 定期贷款 | | | 14.50 | % | 素数 | | | 6.25 | % | | | 9.50 | % | | | - | | | | 4.00 | % | | 2024年9月1日 | | | 1,167 | | | | 1,149 | | | | 1,149 | |
| | | | | 定期贷款 | | | 14.50 | % | 素数 | | | 6.25 | % | | | 9.50 | % | | | - | | | | 4.00 | % | | 2024年9月1日 | | | 1,167 | | | | 1,149 | | | | 1,149 | |
| | | | | 定期贷款 | | | 14.50 | % | 素数 | | | 6.25 | % | | | 9.50 | % | | | - | | | | 4.00 | % | | 2024年9月1日 | | | 1,167 | | | | 1,129 | | | | 1,129 | |
| BriteCore控股公司(2)(12) | | 软件 | | 定期贷款 | | | 15.00 | % | 素数 | | | 6.75 | % | | | 10.00 | % | | | - | | | | 5.00 | % | | 2026年3月1日 | | | 2,500 | | | | 2,489 | | | | 2,489 | |
| | | | | 定期贷款 | | | 15.00 | % | 素数 | | | 6.75 | % | | | 10.00 | % | | | - | | | | 5.00 | % | | 2026年3月1日 | | | 2,500 | | | | 2,489 | | | | 2,489 | |
| | | | | 定期贷款 | | | 15.00 | % | 素数 | | | 6.75 | % | | | 10.00 | % | | | - | | | | 3.00 | % | | 2027年3月1日 | | | 2,500 | | | | 2,469 | | | | 2,469 | |
| | | | | 定期贷款 | | | 15.00 | % | 素数 | | | 6.75 | % | | | 10.00 | % | | | - | | | | 3.00 | % | | 2027年3月1日 | | | 2,500 | | | | 2,469 | | | | 2,469 | |
见合并财务报表附注
Horizon Technology Finance Corporation及其子公司
综合投资明细表(未经审计)
2023年6月30日
(千美元)
| 投资组合公司(1)(3) | | 扇区 | | 投资类型(7) | | 现金利率(4) | | 索引 | | 保证金 | | | 地板 | | | 天花板 | | | ETP(10) | | | 到期日 | | 本金金额 | | | 投资成本(6)(9) | | | 公允价值(9) | |
| Dropoff，Inc.(2)(12) | | 软件 | | 定期贷款 | | | 14.75 | % | 素数 | | | 6.50 | % | | | 9.75 | % | | | - | | | | 3.50 | % | | 2026年4月1日 | | | 6,500 | | | | 6,370 | | | | 6,370 | |
| | | | | 定期贷款 | | | 14.75 | % | 素数 | | | 6.50 | % | | | 9.75 | % | | | - | | | | 3.50 | % | | 2026年4月1日 | | | 6,000 | | | | 5,880 | | | | 5,880 | |
| | | | | 定期贷款 | | | 14.75 | % | 素数 | | | 6.50 | % | | | 9.75 | % | | | - | | | | 3.50 | % | | 2026年8月1日 | | | 2,500 | | | | 2,447 | | | | 2,447 | |
| 工程师3，有限责任公司(2)(12) | | 软件 | | 定期贷款 | | | 14.50 | % | 素数 | | | 6.25 | % | | | 9.75 | % | | | - | | | | 4.50 | % | | 2027年7月1日 | | | 3,750 | | | | 3,723 | | | | 3,723 | |
| | | | | 定期贷款 | | | 14.50 | % | 素数 | | | 6.25 | % | | | 9.75 | % | | | - | | | | 4.50 | % | | 2027年7月1日 | | | 3,750 | | | | 3,723 | | | | 3,723 | |
| 科迪亚克机器人公司(2)(12) | | 软件 | | 定期贷款 | | | 13.75 | % | 素数 | | | 5.50 | % | | | 10.25 | % | | | - | | | | 4.00 | % | | 2026年4月1日 | | | 10,000 | | | | 9,860 | | | | 9,860 | |
| | | | | 定期贷款 | | | 13.75 | % | 素数 | | | 5.50 | % | | | 10.25 | % | | | - | | | | 4.00 | % | | 2026年4月1日 | | | 10,000 | | | | 9,860 | | | | 9,860 | |
| | | | | 定期贷款 | | | 13.75 | % | 素数 | | | 5.50 | % | | | 10.25 | % | | | - | | | | 4.00 | % | | 2026年4月1日 | | | 5,000 | | | | 4,930 | | | | 4,930 | |
| | | | | 定期贷款 | | | 13.75 | % | 素数 | | | 5.50 | % | | | 10.25 | % | | | - | | | | 4.00 | % | | 2026年4月1日 | | | 5,000 | | | | 4,930 | | | | 4,930 | |
| 柠檬草控股公司(2)(12) | | 软件 | | 定期贷款 | | | 14.75 | % | 素数 | | | 6.50 | % | | | 9.75 | % | | | - | | | | 2.50 | % | | 2026年3月1日 | | | 5,000 | | | | 4,959 | | | | 4,959 | |
| | | | | 定期贷款 | | | 14.75 | % | 素数 | | | 6.50 | % | | | 9.75 | % | | | - | | | | 2.50 | % | | 2026年3月1日 | | | 2,500 | | | | 2,480 | | | | 2,480 | |
| Lytics，Inc.(2)(12) | | 软件 | | 定期贷款 | | | 14.25 | % | 素数 | | | 6.00 | % | | | 12.25 | % | | | - | | | | 3.00 | % | | 2026年11月1日 | | | 2,500 | | | | 2,414 | | | | 2,414 | |
| | | | | 定期贷款 | | | 14.25 | % | 素数 | | | 6.00 | % | | | 12.25 | % | | | - | | | | 3.00 | % | | 2026年12月1日 | | | 1,250 | | | | 1,234 | | | | 1,234 | |
| | | | | 定期贷款 | | | 14.25 | % | 素数 | | | 6.00 | % | | | 12.25 | % | | | - | | | | 3.00 | % | | 2027年4月1日 | | | 1,000 | | | | 985 | | | | 985 | |
| 面条伙伴公司(2)(12) | | 软件 | | 定期贷款 | | | 13.25 | % | 素数 | | | 5.00 | % | | | 12.00 | % | | | - | | | | 3.00 | % | | 2027年3月1日 | | | 10,000 | | | | 9,741 | | | | 9,741 | |
| | | | | 定期贷款 | | | 13.25 | % | 素数 | | | 5.00 | % | | | 12.00 | % | | | - | | | | 3.00 | % | | 2027年3月1日 | | | 5,000 | | | | 4,932 | | | | 4,932 | |
| | | | | 定期贷款 | | | 13.25 | % | 素数 | | | 5.00 | % | | | 12.00 | % | | | - | | | | 3.00 | % | | 2027年3月1日 | | | 5,000 | | | | 4,933 | | | | 4,933 | |
| 声誉研究所，Inc.(2)(12) | | 软件 | | 定期贷款 | | | 15.50 | % | 素数 | | | 7.25 | % | | | 10.50 | % | | | - | | | | 3.00 | % | | 2025年8月1日 | | | 4,333 | | | | 4,278 | | | | 4,278 | |
| 弹弓航空航天公司(2)(12) | | 软件 | | 定期贷款 | | | 14.00 | % | 素数 | | | 5.75 | % | | | 9.75 | % | | | - | | | | 5.00 | % | | 2026年8月1日 | | | 5,000 | | | | 4,946 | | | | 4,946 | |
| | | | | 定期贷款 | | | 14.00 | % | 素数 | | | 5.75 | % | | | 9.75 | % | | | - | | | | 5.00 | % | | 2026年8月1日 | | | 5,000 | | | | 4,946 | | | | 4,946 | |
| | | | | 定期贷款 | | | 14.00 | % | 素数 | | | 5.75 | % | | | 9.75 | % | | | - | | | | 5.00 | % | | 2026年8月1日 | | | 5,000 | | | | 4,882 | | | | 4,882 | |
| | | | | 定期贷款 | | | 14.00 | % | 素数 | | | 5.75 | % | | | 9.75 | % | | | - | | | | 5.00 | % | | 2026年8月1日 | | | 5,000 | | | | 4,946 | | | | 4,946 | |
| 供应网络可见性控股有限责任公司(2)(12) | | 软件 | | 定期贷款 | | | 12.50 | % | 素数 | | | 4.25 | % | | | 12.00 | % | | | - | | | | 2.50 | % | | 2028年6月1日 | | | 2,500 | | | | 2,456 | | | | 2,456 | |
| | | | | 定期贷款 | | | 12.50 | % | 素数 | | | 4.25 | % | | | 12.00 | % | | | - | | | | 2.50 | % | | 2028年6月1日 | | | 3,500 | | | | 3,488 | | | | 3,488 | |
| | | | | 定期贷款 | | | 12.50 | % | 素数 | | | 4.25 | % | | | 12.00 | % | | | - | | | | 2.50 | % | | 2028年6月1日 | | | 2,500 | | | | 2,491 | | | | 2,491 | |
| | | | | 定期贷款 | | | 12.50 | % | 素数 | | | 4.25 | % | | | 12.00 | % | | | - | | | | 2.50 | % | | 2028年6月1日 | | | 1,500 | | | | 1,495 | | | | 1,495 | |
| Viken检测公司(2)(12) | | 软件 | | 定期贷款 | | | 12.25 | % | 素数 | | | 4.00 | % | | | 11.75 | % | | | - | | | | 3.50 | % | | 2027年6月1日 | | | 5,000 | | | | 4,762 | | | | 4,762 | |
| | | | | 定期贷款 | | | 12.25 | % | 素数 | | | 4.00 | % | | | 11.75 | % | | | - | | | | 3.50 | % | | 2027年6月1日 | | | 2,500 | | | | 2,461 | | | | 2,461 | |
| | | | | 定期贷款 | | | 12.25 | % | 素数 | | | 4.00 | % | | | 11.75 | % | | | - | | | | 3.50 | % | | 2027年6月1日 | | | 2,500 | | | | 2,461 | | | | 2,461 | |
| 非附属公司债务投资总额--技术 | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | 276,563 | | | | 269,863 | |
| 非关联债务投资-医疗信息和服务-10.1% (8) | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | |
| 猎犬实验室公司(2)(12) | | 诊断 | | 定期贷款 | | | 14.25 | % | 素数 | | | 6.00 | % | | | 9.25 | % | | | - | | | | 3.50 | % | | 2026年6月1日 | | | 2,500 | | | | 2,478 | | | | 2,478 | |
| | | | | 定期贷款 | | | 14.25 | % | 素数 | | | 6.00 | % | | | 9.25 | % | | | - | | | | 3.50 | % | | 2026年6月1日 | | | 2,500 | | | | 2,478 | | | | 2,478 | |
| | | | | 定期贷款 | | | 14.25 | % | 素数 | | | 6.00 | % | | | 9.25 | % | | | - | | | | 3.50 | % | | 2026年6月1日 | | | 5,000 | | | | 4,957 | | | | 4,957 | |
| BrightInsight，Inc.(2)(12) | | 软件 | | 定期贷款 | | | 13.75 | % | 素数 | | | 5.50 | % | | | 9.50 | % | | | - | | | | 3.00 | % | | 2027年8月1日 | | | 7,000 | | | | 6,670 | | | | 6,670 | |
| | | | | 定期贷款 | | | 13.75 | % | 素数 | | | 5.50 | % | | | 9.50 | % | | | - | | | | 3.00 | % | | 2027年8月1日 | | | 3,500 | | | | 3,455 | | | | 3,455 | |
| | | | | 定期贷款 | | | 13.75 | % | 素数 | | | 5.50 | % | | | 9.50 | % | | | - | | | | 3.00 | % | | 2027年8月1日 | | | 3,500 | | | | 3,455 | | | | 3,455 | |
| | | | | 定期贷款 | | | 13.75 | % | 素数 | | | 5.50 | % | | | 9.50 | % | | | - | | | | 3.00 | % | | 2028年4月1日 | | | 2,750 | | | | 2,706 | | | | 2,706 | |
| SafelyYou，Inc.(2)(12) | | 软件 | | 定期贷款 | | | 11.50 | % | 素数 | | | 3.25 | % | | | 11.00 | % | | | - | | | | 5.00 | % | | 2027年6月1日 | | | 5,000 | | | | 4,635 | | | | 4,635 | |
| | | | | 定期贷款 | | | 11.50 | % | 素数 | | | 3.25 | % | | | 11.00 | % | | | - | | | | 5.00 | % | | 2027年6月1日 | | | 5,000 | | | | 4,905 | | | | 4,905 | |
| 非关联债务投资总额--医疗保健信息和服务 | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | 35,739 | | | | 35,739 | |
| 非关联债务投资总额 | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | 700,162 | | | | 683,309 | |
见合并财务报表附注
Horizon Technology Finance Corporation及其子公司
综合投资明细表(未经审计)
2023年6月30日
(千美元)
| | | | | | | | | | | 成本 | | | 公平 | |
| 投资组合公司(1)(3) | | 扇区 | | 投资类型(7) | | 股份数量 | | | 投资(6)(9) | | | 价值(9) | |
| 非关联权证投资-7.2% (8) | | | | | | | | | | | | | | | | |
| 非关联认股权证-生命科学-1.8% (8) | | | | | | | | | | | | | | | | |
| Avalo治疗公司(2)(5)(12) | | 生物技术 | | 普通股认股权证 | | | 26,444 | | | | 311 | | | | — | |
| Castle Creek生物科学公司(2)(12) | | 生物技术 | | 优先股权证 | | | 7,404 | | | | 212 | | | | 338 | |
| Corvium，Inc.(2)(12) | | 生物技术 | | 优先股权证 | | | 661,956 | | | | 53 | | | | — | |
| EMalex生物科学公司(2)(12) | | 生物技术 | | 优先股权证 | | | 110,402 | | | | 175 | | | | 264 | |
| Evelo生物科学公司(2)(5)(12) | | 生物技术 | | 普通股认股权证 | | | 23,196 | | | | 126 | | | | — | |
| 绿光生物科学公司(2)(5)(12) | | 生物技术 | | 普通股认股权证 | | | 47,452 | | | | 366 | | | | — | |
| Imunon，Inc.(2)(5)(12) | | 生物技术 | | 普通股认股权证 | | | 19,671 | | | | 66 | | | | — | |
| IMV Inc.(2)(5)(12)(15) | | 生物技术 | | 普通股认股权证 | | | 39,774 | | | | 67 | | | | — | |
| KSQ治疗公司(2)(12) | | 生物技术 | | 优先股权证 | | | 48,076 | | | | 50 | | | | 58 | |
| 野马生物公司(2)(5)(12) | | 生物技术 | | 普通股认股权证 | | | 16,611 | | | | 146 | | | | — | |
| Native Microbials，Inc.(2)(12) | | 生物技术 | | 优先股权证 | | | 103,679 | | | | 64 | | | | 163 | |
| PDS生物技术公司(2)(5)(12) | | 生物技术 | | 普通股认股权证 | | | 299,848 | | | | 160 | | | | 651 | |
| 普罗维公司(2)(12) | | 生物技术 | | 优先股权证 | | | 293,488 | | | | 442 | | | | 173 | |
| 隐形生物治疗公司(2)(12) | | 生物技术 | | 普通股认股权证 | | | 318,181 | | | | 264 | | | | 125 | |
| VTV治疗公司(2)(5)(12) | | 生物技术 | | 普通股认股权证 | | | 95,293 | | | | 44 | | | | — | |
| Xeris制药公司(2)(5)(12) | | 生物技术 | | 普通股认股权证 | | | 126,000 | | | | 72 | | | | 58 | |
| AccuVein Inc.(2)(12) | | 医疗器械 | | 普通股认股权证 | | | 1,175 | | | | 24 | | | | — | |
| Aerin医疗公司(2)(12) | | 医疗器械 | | 优先股权证 | | | 1,818,183 | | | | 66 | | | | 1,204 | |
| Aerobiotix，LLC(2)(12) | | 医疗器械 | | 优先股权证 | | | 27,330 | | | | 48 | | | | 32 | |
| 金丝雀医疗公司(2)(12) | | 医疗器械 | | 优先股权证 | | | 12,153 | | | | 86 | | | | 1,319 | |
| Ceribell，Inc.(2)(12) | | 医疗器械 | | 优先股权证 | | | 145,483 | | | | 69 | | | | 211 | |
| Cognoa，Inc.(2)(12) | | 医疗器械 | | 优先股权证 | | | 4,106,174 | | | | 145 | | | | 178 | |
| 康文图斯骨科公司(2)(12) | | 医疗器械 | | 优先股权证 | | | 7,972,222 | | | | 221 | | | | 229 | |
| CSA医疗公司(2)(12) | | 医疗器械 | | 优先股权证 | | | 1,375,727 | | | | 150 | | | | 154 | |
| CVRx，Inc.(2)(5)(12) | | 医疗器械 | | 普通股认股权证 | | | 47,410 | | | | 76 | | | | 278 | |
| Infobion，Inc.(2)(12) | | 医疗器械 | | 优先股权证 | | | 317,647 | | | | 124 | | | | 52 | |
| 木兰花医疗技术公司(2)(12) | | 医疗器械 | | 优先股权证 | | | 809,931 | | | | 194 | | | | 390 | |
| Meditrina，Inc.(2)(12) | | 医疗器械 | | 优先股权证 | | | 233,993 | | | | 83 | | | | 101 | |
| 罗宾医疗保健公司(2)(12) | | 医疗器械 | | 优先股权证 | | | 86,066 | | | | 16 | | | | 16 | |
| 科学血管公司(2)(12) | | 医疗器械 | | 优先股权证 | | | 27,036 | | | | 57 | | | | 64 | |
| Sonex Health，Inc.(2)(12) | | 医疗器械 | | 优先股权证 | | | 1,098,805 | | | | 98 | | | | 125 | |
| Vero Biotech LLC(2)(12) | | 医疗器械 | | 优先股权证 | | | 408 | | | | 53 | | | | 1 | |
| SWIFT Health Systems Inc.(2)(12) | | 医疗器械 | | 优先股权证 | | | 135,484 | | | | 71 | | | | 84 | |
| 非关联认股权证合计-生命科学 | | | | | | | | | | | 4,199 | | | | 6,268 | |
见合并财务报表附注
Horizon Technology Finance Corporation及其子公司
综合投资明细表(未经审计)
2023年6月30日
(千美元)
| | | | | | | | | | | 成本 | | | 公平 | |
| 投资组合公司(1)(3) | | 扇区 | | 投资类型(7) | | 股份数量 | | | 投资(6)(9) | | | 价值(9) | |
| 非关联认股权证-可持续性-0.2% (8) | | | | | | | | | | | | | | | | |
| AeroFarm公司(2)(12) | | 其他可持续发展 | | 优先股权证 | | | 201,537 | | | | 61 | | | | — | |
| LiquiGlide，Inc.(2)(12) | | 其他可持续发展 | | 普通股认股权证 | | | 61,359 | | | | 36 | | | | 56 | |
| Nexii建筑解决方案公司(2)(12)(15) | | 其他可持续发展 | | 普通股认股权证 | | | 213,746 | | | | 490 | | | | — | |
| Soli有机公司(2)(12) | | 其他可持续发展 | | 优先股权证 | | | 681 | | | | 214 | | | | 365 | |
| Temperpack Technologies，Inc.(2)(12) | | 其他可持续发展 | | 优先股权证 | | | 34,604 | | | | 121 | | | | 266 | |
| 非附属公司认股权证总额-可持续性 | | | | | | | 922 | | | | 687 | |
| 非关联认股权证-技术-4.6% (8) | | | | | | | | | | | | | | | | |
| AXIOM空间公司(2)(12) | | 通信 | | 普通股认股权证 | | | 1,991 | | | | 45 | | | | 67 | |
| IntelPeer控股公司(2)(12) | | 通信 | | 优先股权证 | | | 2,936,535 | | | | 138 | | | | 3,272 | |
| PebblePost，Inc.(2)(12) | | 通信 | | 优先股权证 | | | 598,850 | | | | 92 | | | | 139 | |
| Alula Holdings，Inc.(2)(12) | | 与消费者相关的技术 | | 优先股权证 | | | 20,000 | | | | 93 | | | | — | |
| Aterian，Inc.(2)(5)(12) | | 与消费者相关的技术 | | 普通股认股权证 | | | 76,923 | | | | 195 | | | | — | |
| Better Place森林公司(12家) | | 与消费者相关的技术 | | 优先股权证 | | | 10,690 | | | | 26 | | | | — | |
| 卡斯特尔公司(2)(12) | | 与消费者相关的技术 | | 优先股权证 | | | 268,591 | | | | 67 | | | | 1,058 | |
| 纽约坎普(Camp NYC)公司(2)(12) | | 与消费者相关的技术 | | 优先股权证 | | | 75,997 | | | | 22 | | | | 30 | |
| Clara Foods Co.(2)(12) | | 与消费者相关的技术 | | 优先股权证 | | | 46,745 | | | | 30 | | | | 126 | |
| 分歧者技术公司(2)(12) | | 与消费者相关的技术 | | 优先股权证 | | | 37,294 | | | | 95 | | | | 276 | |
| Havenly，Inc.(2)(12) | | 与消费者相关的技术 | | 普通股认股权证 | | | 1,312,500 | | | | 2,947 | | | | 2,677 | |
| 我的森林食品公司(2)(12) | | 与消费者相关的技术 | | 优先股权证 | | | 250 | | | | 29 | | | | 61 | |
| NextCar控股公司(2)(12) | | 与消费者相关的技术 | | 优先股和普通股认股权证 | | | 1,237,370 | | | | 197 | | | | — | |
| Optoro，Inc.(2)(12) | | 与消费者相关的技术 | | 优先股权证 | | | 11,550 | | | | 182 | | | | 182 | |
| 初级儿童公司(2)(12) | | 与消费者相关的技术 | | 优先股权证 | | | 553,778 | | | | 57 | | | | 595 | |
| Quip NYC Inc.(2)(12) | | 与消费者相关的技术 | | 优先股权证 | | | 6,191 | | | | 325 | | | | 536 | |
| Unagi，Inc.(2)(12) | | 与消费者相关的技术 | | 优先股权证 | | | 171,081 | | | | 32 | | | | — | |
| Updater，Inc.(2)(12) | | 与消费者相关的技术 | | 普通股认股权证 | | | 108,333 | | | | 34 | | | | 11 | |
| CPG Beyond，Inc.(2)(12) | | 数据存储 | | 优先股权证 | | | 500,000 | | | | 242 | | | | 912 | |
| 丝绸公司(2)(12) | | 数据存储 | | 优先股权证 | | | 394,110 | | | | 175 | | | | 148 | |
| Global Worldwide LLC(2)(12) | | 互联网与媒体 | | 优先股权证 | | | 245,810 | | | | 75 | | | | 63 | |
| 火箭律师会(2)(12) | | 互联网与媒体 | | 优先股权证 | | | 261,721 | | | | 92 | | | | 360 | |
| Skill Share，Inc.(2)(12) | | 互联网与媒体 | | 优先股权证 | | | 139,074 | | | | 162 | | | | 1,211 | |
| Liqid，Inc.(2)(12) | | 联网 | | 优先股权证 | | | 344,102 | | | | 364 | | | | 247 | |
| Halio，Inc.(2)(12) | | 电源管理 | | 优先股权证 | | | 5,002,574 | | | | 1,585 | | | | 2,898 | |
| 雪崩科技公司(2)(12) | | 半导体 | | 优先股和普通股认股权证 | | | 6,081 | | | | 57 | | | | — | |
| BriteCore控股公司(2)(12) | | 软件 | | 优先股权证 | | | 77,828 | | | | 21 | | | | 70 | |
| Dropoff，Inc.(2)(12) | | 软件 | | 普通股认股权证 | | | 516,732 | | | | 455 | | | | 169 | |
| E La Carte，Inc.(2)(5)(12) | | 软件 | | 普通股认股权证 | | | 147,361 | | | | 60 | | | | 121 | |
| Everstream Holdings，LLC(2)(12) | | 软件 | | 优先股权证 | | | 350,000 | | | | 70 | | | | 70 | |
| 科迪亚克机器人公司(2)(12) | | 软件 | | 优先股权证 | | | 639,918 | | | | 273 | | | | 299 | |
| 柠檬草控股公司(2)(12) | | 软件 | | 优先股权证 | | | 101,308 | | | | 34 | | | | 41 | |
| Lotame Solutions，Inc.(2)(12) | | 软件 | | 优先股权证 | | | 71,305 | | | | 21 | | | | 57 | |
| Lytics，Inc.(2)(12) | | 软件 | | 优先股权证 | | | 85,543 | | | | 46 | | | | 18 | |
| 面条伙伴公司(2)(12) | | 软件 | | 优先股权证 | | | 84,037 | | | | 116 | | | | 120 | |
| 声誉研究所，Inc.(2)(12) | | 软件 | | 优先股权证 | | | 3,731 | | | | 56 | | | | 50 | |
| Revate Holdings，Inc.(2)(12) | | 软件 | | 优先股权证 | | | 682,034 | | | | 44 | | | | 101 | |
| SIGNiX，Inc.(12) | | 软件 | | 优先股权证 | | | 186,235 | | | | 225 | | | | — | |
| 弹弓航空航天公司(2)(12) | | 软件 | | 优先股权证 | | | 309,208 | | | | 123 | | | | 135 | |
| 供应网络可见性控股有限责任公司(2)(12) | | 软件 | | 优先股权证 | | | 682 | | | | 64 | | | | 140 | |
| Topia Mobility，Inc.(2)(12) | | 软件 | | 优先股权证 | | | 3,049,607 | | | | 138 | | | | — | |
| Viken检测公司(2)(12) | | 软件 | | 优先股权证 | | | 345,443 | | | | 120 | | | | 120 | |
| XAD，Inc.(2)(12) | | 软件 | | 优先股权证 | | | 4,343,348 | | | | 177 | | | | 12 | |
| 非附属公司认股权证合计-技术 | | | | | | | 9,401 | | | | 16,392 | |
见合并财务报表附注
Horizon Technology Finance Corporation及其子公司
综合投资明细表(未经审计)
2023年6月30日
(千美元)
| | | | | | | | | | | 成本 | | | 公平 | |
| 投资组合公司(1)(3) | | 扇区 | | 投资类型(7) | | 股份数量 | | | 投资(6)(9) | | | 价值(9) | |
| 非关联认股权证-医疗信息和服务-0.6% (8) | | | | | | | | | | | | | | | | |
| 猎犬实验室公司(2)(12) | | 诊断 | | 优先股权证 | | | 171,370 | | | | 47 | | | | 56 | |
| 凯特农场公司(2)(12) | | 其他医疗保健 | | 优先股权证 | | | 82,965 | | | | 101 | | | | 1,374 | |
| BrightInsight，Inc.(2)(12) | | 软件 | | 优先股权证 | | | 85,066 | | | | 167 | | | | 181 | |
| Medsphere Systems Corporation(2)(12) | | 软件 | | 优先股权证 | | | 7,097,792 | | | | 61 | | | | 362 | |
| SafelyYou，Inc.(2)(12) | | 软件 | | 优先股权证 | | | 150,353 | | | | 163 | | | | 163 | |
| 非关联担保合计-医疗信息和服务 | | | | | | | 539 | | | | 2,136 | |
| 非关联认股权证合计 | | | | | | | 15,061 | | | | 25,483 | |
| 非关联其他投资-0.4% (8) | | | | | | | | | | | | | | | | |
| Lumithera，Inc.(12位) | | 医疗器械 | | 版税协议 | | | | | | | 1,200 | | | | 1,100 | |
| ZetrOZ，Inc.(12) | | 医疗器械 | | 版税协议 | | | | | | | — | | | | 200 | |
| 非关联公司其他投资总额 | | | | | | | 1,200 | | | | 1,300 | |
| 非关联股权-1.2% (8) | | | | | | | | | | | | | | | | |
| Castle Creek生物科学公司(12) | | 生物技术 | | 普通股 | | | 1,162 | | | | 250 | | | | 250 | |
| EMalex生物科学公司(12家) | | 生物技术 | | 普通股 | | | 32,831 | | | | 356 | | | | 356 | |
| Getround，Inc.(2)(5) | | 与消费者相关的技术 | | 普通股 | | | 87,082 | | | | 253 | | | | 30 | |
| NextCar控股公司(2)(12) | | 技术 | | 优先股 | | | 2,688,971 | | | | 89 | | | | 89 | |
| Snagajob.com，Inc.(12位) | | 与消费者相关的技术 | | 普通股 | | | 82,974 | | | | 9 | | | | 83 | |
| Lumithera，Inc.(12位) | | 医疗器械 | | 普通股 | | | 392,651 | | | | 2,000 | | | | 1,700 | |
| Tigo Energy，Inc.(5)(12) | | 其他可持续发展 | | 普通股 | | | 5,205 | | | | 111 | | | | 97 | |
| Branded Online，Inc.(2)(5) | | 软件 | | 普通股 | | | 5,398 | | | | 1,079 | | | | 8 | |
| Decisyon公司(12位) | | 软件 | | 优先股 | | | 280,000 | | | | 2,800 | | | | 1,281 | |
| 乐天公司(Lotame，Inc.) | | 软件 | | 优先股 | | | 66,127 | | | | 2 | | | | 193 | |
| Axiom Space，Inc.(12) | | 技术 | | 优先股 | | | 1,810 | | | | 261 | | | | 306 | |
| 非关联公司总股本 | | | | | | | 7,210 | | | | 4,393 | |
| 非关联证券组合投资资产总额 | | | | | | $ | 723,633 | | | $ | 714,485 | |
| 非控股关联投资-0.3% (8) | | | | | | | | | | | | | | | | |
| 非受控附属公司股权-生命科学-0.3% (8) | | | | | | | | | | | | | | | | |
| Cadrenal Treateutics公司(5) | | 生物技术 | | 普通股 | | | 600,000 | | | | — | | | | 906 | |
| 非受控附属公司总股本 | | | | | | $ | — | | | | 906 | |
| 非受控关联公司组合投资资产总额 | | | | | | $ | — | | | | 906 | |
| 证券组合投资总资产-201.4% (8) | | | | | | $ | 723,633 | | | $ | 715,391 | |
| | | | | | | | | | | | | | | | | |
| (1) | 除非另有说明，否则公司的所有投资都是根据美国法律组织的实体，并且在美国有一个主要营业地点。 |
| (2) | 已根据与KeyBank National Association(“KeyBank National Association”)订立的循环信贷安排(“Key Finance”)、与纽约人寿保险公司(“NYL NoteHolders”)拥有或关联的若干实体(“NYL票据持有人”)订立的票据融资协议(“NYL贷款”，即“信贷安排”)质押作为抵押品，以及与本公司联属公司提出要约的定期债务证券化。100.0与美元同时发行的固定利率资产支持票据本金总额达百万元160.0公司于年完成的担保贷款证券化2019年08月13日(这个“2019资产支持票据“)和/或定期债务证券化，公司的一家关联公司提出了#美元的要约100.0与美元同时发行的固定利率资产支持票据本金总额达百万元157.8公司于年完成的担保贷款证券化2022年11月9日(这个“2022资产担保票据“)。 |
| (3) | 所有非关联投资都是指公司持有的股份少于5%投资组合公司的有投票权的证券。所有非受控附属公司投资均为公司拥有的投资5%或更多投资组合公司的有投票权证券，但不多过25%投资组合公司的有投票权的证券。所有受控附属公司投资均为本公司拥有超过25%或有权对该投资组合公司的管理或政策行使控制权(包括通过管理协议)。 |
| (4) | 除非另有说明，否则所有利息均以现金支付，每月到期，并仅适用于公司的债务投资。利率是债务投资的年利率，不是不包括期末付款(“ETP”)，以及与投资有关的任何额外费用，如递延利息、承诺费或预付费。除非另有说明，债务投资在债务投资期间的利率是可变的。对于每一笔债务投资，当前的有效利率为2023年6月30日是提供的。 |
| (6) | 对于债务投资，代表本金余额减去非应得收入。 |
| (9) | 自.起2023年6月30日, 6.4%和%5.3按成本和公允价值计算，公司总资产的%分别为不符合条件的资产。在.之下1940ACT，The Company可能不收购任何不符合资格的资产，除非在进行收购时，符合资格的资产至少代表70%占公司总资产的比例。 |
| (10) | ETP是在适用债务投资到期日以现金支付的合同固定利息付款，包括任何预付款，除非另有说明，否则是债务投资原始本金余额的固定百分比。利息将在每个ETP债务投资的有效期内应计，并将被确认为非现金收入，直到实际支付为止。因此，公司奖励费用的一部分可能向其顾问支付薪酬将基于公司拥有的收入不但收到的是现金。 |
| (11) | 债务投资具有实物支付(PIK)功能。现钞利息是应计的，加到债务投资的本金余额中，到期时支付。 |
| (12) | 这项投资的公允价值是使用重大的不可观察的投入进行估值的。 |
| (13) | 债务投资处于非应计项目状态2023年6月30日. |
| (14) | 债务投资出售给第三派对开始2023年7月3日。 |
| (15) | 该实体是根据加拿大法律组织的，在加拿大有一个主要营业地点。 |
见合并财务报表附注
Horizon Technology Finance Corporation及其子公司
投资综合计划表
2022年12月31日
(千美元)
| 投资组合公司(1)(3) | | 扇区 | | 投资类型(7) | | 现金利率(4) | | 索引 | | 保证金 | | | 地板 | | | 天花板 | | | ETP(10) | | | 到期日 | | 本金金额 | | | 投资成本(6)(9) | | | 公允价值(9) | |
| 非关联投资-226.1% (8) | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | |
| 非关联债务投资-215.5% (8) | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | |
| 非关联债务投资-生命科学-99.7% (8) | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | |
| Avalo治疗公司(2)(5)(12) | | 生物技术 | | 定期贷款 | | | 13.75 | % | 素数 | | | 6.25 | % | | | 9.50 | % | | | - | | | | 3.00 | % | | 2025年1月1日 | | $ | 2,885 | | | $ | 2,853 | | | $ | 2,777 | |
| | | | | 定期贷款 | | | 13.75 | % | 素数 | | | 6.25 | % | | | 9.50 | % | | | - | | | | 3.00 | % | | 2025年1月1日 | | | 2,885 | | | | 2,823 | | | | 2,750 | |
| | | | | 定期贷款 | | | 13.75 | % | 素数 | | | 6.25 | % | | | 9.50 | % | | | - | | | | 3.00 | % | | 2025年1月1日 | | | 1,442 | | | | 1,411 | | | | 1,374 | |
| | | | | 定期贷款 | | | 13.75 | % | 素数 | | | 6.25 | % | | | 9.50 | % | | | - | | | | 3.00 | % | | 2025年2月1日 | | | 2,885 | | | | 2,821 | | | | 2,748 | |
| | | | | 定期贷款 | | | 13.75 | % | 素数 | | | 6.25 | % | | | 9.50 | % | | | - | | | | 3.00 | % | | 2025年2月1日 | | | 2,885 | | | | 2,821 | | | | 2,748 | |
| | | | | 定期贷款 | | | 13.75 | % | 素数 | | | 6.25 | % | | | 9.50 | % | | | - | | | | 3.00 | % | | 2025年4月1日 | | | 1,442 | | | | 1,408 | | | | 1,371 | |
| | | | | 定期贷款 | | | 13.75 | % | 素数 | | | 6.25 | % | | | 9.50 | % | | | - | | | | 3.00 | % | | 2025年4月1日 | | | 1,442 | | | | 1,408 | | | | 1,371 | |
| Castle Creek生物科学公司(2)(12) | | 生物技术 | | 定期贷款 | | | 12.50 | % | 素数 | | | 6.05 | % | | | 9.55 | % | | | 13.50 | % | | | 5.50 | % | | 2026年5月1日 | | | 5,000 | | | | 4,891 | | | | 4,891 | |
| | | | | 定期贷款 | | | 12.50 | % | 素数 | | | 6.05 | % | | | 9.55 | % | | | 13.50 | % | | | 5.50 | % | | 2026年5月1日 | | | 5,000 | | | | 4,963 | | | | 4,963 | |
| | | | | 定期贷款 | | | 12.50 | % | 素数 | | | 6.05 | % | | | 9.55 | % | | | 13.50 | % | | | 5.50 | % | | 2026年5月1日 | | | 3,000 | | | | 2,978 | | | | 2,978 | |
| | | | | 定期贷款 | | | 12.50 | % | 素数 | | | 6.05 | % | | | 9.55 | % | | | 13.50 | % | | | 5.50 | % | | 2026年5月1日 | | | 5,000 | | | | 4,963 | | | | 4,963 | |
| | | | | 定期贷款 | | | 12.50 | % | 素数 | | | 6.05 | % | | | 9.55 | % | | | 13.50 | % | | | 5.50 | % | | 2026年5月1日 | | | 5,000 | | | | 4,963 | | | | 4,963 | |
| | | | | 定期贷款 | | | 12.50 | % | 素数 | | | 6.05 | % | | | 9.55 | % | | | 13.50 | % | | | 5.50 | % | | 2026年5月1日 | | | 3,000 | | | | 2,978 | | | | 2,978 | |
| EMalex生物科学公司(2)(12) | | 生物技术 | | 定期贷款 | | | 12.07 | % | 伦敦银行同业拆借利率 | | | 7.90 | % | | | 9.75 | % | | | - | | | | 5.00 | % | | 2024年6月1日 | | | 1,979 | | | | 1,962 | | | | 1,962 | |
| | | | | 定期贷款 | | | 12.07 | % | 伦敦银行同业拆借利率 | | | 7.90 | % | | | 9.75 | % | | | - | | | | 5.00 | % | | 2024年6月1日 | | | 1,979 | | | | 1,963 | | | | 1,963 | |
| | | | | 定期贷款 | | | 12.07 | % | 伦敦银行同业拆借利率 | | | 7.90 | % | | | 9.75 | % | | | - | | | | 5.00 | % | | 2025年11月1日 | | | 5,000 | | | | 4,923 | | | | 4,923 | |
| | | | | 定期贷款 | | | 12.07 | % | 伦敦银行同业拆借利率 | | | 7.90 | % | | | 9.75 | % | | | - | | | | 5.00 | % | | 2026年5月1日 | | | 5,000 | | | | 4,912 | | | | 4,912 | |
| Evelo生物科学公司(2)(5)(12) | | 生物技术 | | 定期贷款 | | | 11.75 | % | 素数 | | | 4.75 | % | | | 11.00 | % | | | - | | | | 4.25 | % | | 2028年1月1日 | | | 10,000 | | | | 9,872 | | | | 9,872 | |
| | | | | 定期贷款 | | | 11.75 | % | 素数 | | | 4.75 | % | | | 11.00 | % | | | - | | | | 4.25 | % | | 2028年1月1日 | | | 15,000 | | | | 14,808 | | | | 14,808 | |
| | | | | 定期贷款 | | | 11.75 | % | 素数 | | | 4.75 | % | | | 11.00 | % | | | - | | | | 4.25 | % | | 2028年1月1日 | | | 6,000 | | | | 5,923 | | | | 5,923 | |
| | | | | 定期贷款 | | | 11.75 | % | 素数 | | | 4.75 | % | | | 11.00 | % | | | - | | | | 4.25 | % | | 2028年1月1日 | | | 6,000 | | | | 5,923 | | | | 5,923 | |
| | | | | 定期贷款 | | | 11.75 | % | 素数 | | | 4.75 | % | | | 11.00 | % | | | - | | | | 4.25 | % | | 2028年1月1日 | | | 4,000 | | | | 3,949 | | | | 3,949 | |
| | | | | 定期贷款 | | | 11.75 | % | 素数 | | | 4.75 | % | | | 11.00 | % | | | - | | | | 4.25 | % | | 2028年1月1日 | | | 4,000 | | | | 3,949 | | | | 3,949 | |
| F-Star治疗公司(2)(5)(12) | | 生物技术 | | 定期贷款 | | | 13.25 | % | 素数 | | | 6.25 | % | | | 9.50 | % | | | - | | | | 4.00 | % | | 2025年4月1日 | | | 2,500 | | | | 2,476 | | | | 2,476 | |
| | | | | 定期贷款 | | | 13.25 | % | 素数 | | | 6.25 | % | | | 9.50 | % | | | - | | | | 4.00 | % | | 2025年7月1日 | | | 2,500 | | | | 2,473 | | | | 2,473 | |
| 绿光生物科学公司(2)(5)(12) | | 生物技术 | | 定期贷款 | | | 13.25 | % | 素数 | | | 5.75 | % | | | 9.00 | % | | | - | | | | 3.00 | % | | 2025年7月1日 | | | 5,000 | | | | 4,857 | | | | 4,857 | |
| | | | | 定期贷款 | | | 13.25 | % | 素数 | | | 5.75 | % | | | 9.00 | % | | | - | | | | 3.00 | % | | 2025年7月1日 | | | 2,500 | | | | 2,430 | | | | 2,430 | |
| IMV Inc.(2)(5)(12)(14) | | 生物技术 | | 定期贷款 | | | 13.25 | % | 素数 | | | 5.75 | % | | | 9.00 | % | | | - | | | | 5.00 | % | | 2025年7月1日 | | | 5,000 | | | | 4,946 | | | | 4,946 | |
| | | | | 定期贷款 | | | 13.25 | % | 素数 | | | 5.75 | % | | | 9.00 | % | | | - | | | | 5.00 | % | | 2025年7月1日 | | | 2,500 | | | | 2,473 | | | | 2,473 | |
| | | | | 定期贷款 | | | 13.25 | % | 素数 | | | 5.75 | % | | | 9.00 | % | | | - | | | | 5.00 | % | | 2026年1月1日 | | | 5,000 | | | | 4,947 | | | | 4,947 | |
| | | | | 定期贷款 | | | 13.25 | % | 素数 | | | 5.75 | % | | | 9.00 | % | | | - | | | | 5.00 | % | | 2026年1月1日 | | | 5,000 | | | | 4,947 | | | | 4,947 | |
| KSQ治疗公司(2)(12) | | 生物技术 | | 定期贷款 | | | 12.25 | % | 素数 | | | 4.75 | % | | | 8.50 | % | | | - | | | | 5.50 | % | | 2027年5月1日 | | | 6,250 | | | | 6,077 | | | | 6,077 | |
| | | | | 定期贷款 | | | 12.25 | % | 素数 | | | 4.75 | % | | | 8.50 | % | | | - | | | | 5.50 | % | | 2027年5月1日 | | | 6,250 | | | | 6,177 | | | | 6,177 | |
| Native Microbials，Inc.(2)(12) | | 生物技术 | | 定期贷款 | | | 12.75 | % | 素数 | | | 5.25 | % | | | 8.50 | % | | | - | | | | 5.00 | % | | 2026年11月1日 | | | 3,750 | | | | 3,630 | | | | 3,630 | |
| | | | | 定期贷款 | | | 12.75 | % | 素数 | | | 5.25 | % | | | 8.50 | % | | | - | | | | 5.00 | % | | 2026年11月1日 | | | 2,500 | | | | 2,469 | | | | 2,469 | |
| PDS生物技术公司(2)(5)(12) | | 生物技术 | | 定期贷款 | | | 13.25 | % | 素数 | | | 5.75 | % | | | 9.75 | % | | | - | | | | 3.75 | % | | 2026年9月1日 | | | 10,000 | | | | 9,701 | | | | 9,701 | |
| | | | | 定期贷款 | | | 13.25 | % | 素数 | | | 5.75 | % | | | 9.75 | % | | | - | | | | 3.75 | % | | 2026年9月1日 | | | 3,750 | | | | 3,697 | | | | 3,697 | |
| | | | | 定期贷款 | | | 13.25 | % | 素数 | | | 5.75 | % | | | 9.75 | % | | | - | | | | 3.75 | % | | 2026年9月1日 | | | 3,750 | | | | 3,697 | | | | 3,697 | |
| 普罗维公司(2)(12) | | 生物技术 | | 定期贷款 | | | 12.67 | % | 伦敦银行同业拆借利率 | | | 8.50 | % | | | 9.50 | % | | | - | | | | 5.50 | % | | 2024年12月1日 | | | 4,667 | | | | 4,597 | | | | 4,597 | |
| | | | | 定期贷款 | | | 12.67 | % | 伦敦银行同业拆借利率 | | | 8.50 | % | | | 9.50 | % | | | - | | | | 5.50 | % | | 2024年12月1日 | | | 4,667 | | | | 4,597 | | | | 4,597 | |
| | | | | 定期贷款 | | | 12.67 | % | 伦敦银行同业拆借利率 | | | 8.50 | % | | | 9.50 | % | | | - | | | | 5.50 | % | | 2024年12月1日 | | | 2,333 | | | | 2,280 | | | | 2,280 | |
| | | | | 定期贷款 | | | 12.67 | % | 伦敦银行同业拆借利率 | | | 8.50 | % | | | 9.50 | % | | | - | | | | 5.50 | % | | 2024年12月1日 | | | 2,333 | | | | 2,280 | | | | 2,280 | |
| | | | | 定期贷款 | | | 12.67 | % | 伦敦银行同业拆借利率 | | | 8.50 | % | | | 9.50 | % | | | - | | | | 5.50 | % | | 2024年12月1日 | | | 2,333 | | | | 2,274 | | | | 2,274 | |
| | | | | 定期贷款 | | | 12.67 | % | 伦敦银行同业拆借利率 | | | 8.50 | % | | | 9.50 | % | | | - | | | | 5.50 | % | | 2024年12月1日 | | | 2,333 | | | | 2,274 | | | | 2,274 | |
| 隐形生物治疗公司(2)(12) | | 生物技术 | | 定期贷款 | | | 13.00 | % | 素数 | | | 5.50 | % | | | 8.75 | % | | | - | | | | 6.00 | % | | 2025年10月1日 | | | 5,000 | | | | 4,914 | | | | 4,914 | |
| | | | | 定期贷款 | | | 13.00 | % | 素数 | | | 5.50 | % | | | 8.75 | % | | | - | | | | 6.00 | % | | 2025年10月1日 | | | 2,500 | | | | 2,457 | | | | 2,457 | |
| Aerobiotix，LLC(2)(12) | | 医疗器械 | | 定期贷款 | | | 13.75 | % | 素数 | | | 6.25 | % | | | 9.50 | % | | | - | | | | 6.00 | % | | 2026年4月1日 | | | 2,500 | | | | 2,463 | | | | 2,364 | |
| | | | | 定期贷款 | | | 13.75 | % | 素数 | | | 6.25 | % | | | 9.50 | % | | | - | | | | 6.00 | % | | 2026年4月1日 | | | 2,500 | | | | 2,463 | | | | 2,364 | |
| 金丝雀医疗公司(2)(12) | | 医疗器械 | | 定期贷款 | | | 12.75 | % | 素数 | | | 5.75 | % | | | 9.00 | % | | | - | | | | 7.00 | % | | 2024年11月1日 | | | 2,500 | | | | 2,475 | | | | 2,475 | |
| | | | | 定期贷款 | | | 12.75 | % | 素数 | | | 5.75 | % | | | 9.00 | % | | | - | | | | 7.00 | % | | 2024年11月1日 | | | 2,500 | | | | 2,489 | | | | 2,489 | |
| | | | | 定期贷款 | | | 12.75 | % | 素数 | | | 5.75 | % | | | 9.00 | % | | | - | | | | 7.00 | % | | 2024年11月1日 | | | 2,500 | | | | 2,473 | | | | 2,473 | |
| Ceribell，Inc.(2)(12) | | 医疗器械 | | 定期贷款 | | | 10.50 | % | 素数 | | | 3.50 | % | | | 8.25 | % | | | - | | | | 5.50 | % | | 2024年10月1日 | | | 5,000 | | | | 4,973 | | | | 4,973 | |
| | | | | 定期贷款 | | | 10.50 | % | 素数 | | | 3.50 | % | | | 8.25 | % | | | - | | | | 5.50 | % | | 2024年10月1日 | | | 5,000 | | | | 4,973 | | | | 4,973 | |
| | | | | 定期贷款 | | | 10.50 | % | 素数 | | | 3.50 | % | | | 8.25 | % | | | - | | | | 5.50 | % | | 2024年10月1日 | | | 2,500 | | | | 2,478 | | | | 2,478 | |
| | | | | 定期贷款 | | | 10.50 | % | 素数 | | | 3.50 | % | | | 8.25 | % | | | - | | | | 5.50 | % | | 2024年10月1日 | | | 2,500 | | | | 2,478 | | | | 2,478 | |
| Cognoa，Inc.(2)(12) | | 医疗器械 | | 定期贷款 | | | 13.00 | % | 素数 | | | 5.50 | % | | | 8.75 | % | | | - | | | | 6.00 | % | | 2026年8月1日 | | | 2,500 | | | | 2,466 | | | | 2,466 | |
| | | | | 定期贷款 | | | 13.00 | % | 素数 | | | 5.50 | % | | | 8.75 | % | | | - | | | | 6.00 | % | | 2026年8月1日 | | | 5,000 | | | | 4,932 | | | | 4,932 | |
| 康文图斯骨科公司(2)(12) | | 医疗器械 | | 定期贷款 | | | 12.17 | % | 伦敦银行同业拆借利率 | | | 8.00 | % | | | 9.25 | % | | | - | | | | 10.36 | % | | 2025年7月1日 | | | 3,960 | | | | 3,898 | | | | 3,898 | |
| | | | | 定期贷款 | | | 12.17 | % | 伦敦银行同业拆借利率 | | | 8.00 | % | | | 9.25 | % | | | - | | | | 10.36 | % | | 2025年7月1日 | | | 3,960 | | | | 3,898 | | | | 3,898 | |
见合并财务报表附注
Horizon Technology Finance Corporation及其子公司
投资综合计划表
2022年12月31日
(千美元)
| 投资组合公司(1)(3) | | 扇区 | | 投资类型(7) | | 现金利率(4) | | 索引 | | 保证金 | | | 地板 | | | 天花板 | | | ETP(10) | | | 到期日 | | 本金金额 | | | 投资成本(6)(9) | | | 公允价值(9) | |
| 科林斯医疗技术公司(2)(12) | | 医疗器械 | | 定期贷款 | | | 12.25 | % | 素数 | | | 5.25 | % | | | 8.50 | % | | | - | | | | 20.00 | % | | 2022年9月15日 | | | 2,500 | | | | 2,500 | | | | 2,500 | |
| | | | | 定期贷款 | | | 12.25 | % | 素数 | | | 5.25 | % | | | 8.50 | % | | | - | | | | 20.00 | % | | 2022年9月15日 | | | 2,500 | | | | 2,500 | | | | 2,500 | |
| CSA医疗公司(2)(12) | | 医疗器械 | | 定期贷款 | | | 12.37 | % | 伦敦银行同业拆借利率 | | | 8.20 | % | | | 10.00 | % | | | - | | | | 5.00 | % | | 2024年1月1日 | | | 1,625 | | | | 1,610 | | | | 1,610 | |
| | | | | 定期贷款 | | | 12.37 | % | 伦敦银行同业拆借利率 | | | 8.20 | % | | | 10.00 | % | | | - | | | | 5.00 | % | | 2024年1月1日 | | | 108 | | | | 107 | | | | 107 | |
| | | | | 定期贷款 | | | 12.37 | % | 伦敦银行同业拆借利率 | | | 8.20 | % | | | 10.00 | % | | | - | | | | 5.00 | % | | 2024年3月1日 | | | 2,000 | | | | 1,983 | | | | 1,983 | |
| Enbit，Inc.(2)(12) | | 医疗器械 | | 定期贷款 | | | 14.00 | % | 素数 | | | 6.50 | % | | | 9.75 | % | | | - | | | | 28.00 | % | | 2026年8月1日 | | | 2,500 | | | | 2,482 | | | | 2,482 | |
| InfoBionic，Inc.(2)(12) | | 医疗器械 | | 定期贷款 | | | 13.25 | % | 素数 | | | 6.25 | % | | | 9.50 | % | | | - | | | | 4.00 | % | | 2024年10月1日 | | | 3,208 | | | | 3,143 | | | | 3,143 | |
| | | | | 定期贷款 | | | 13.25 | % | 素数 | | | 6.25 | % | | | 9.50 | % | | | - | | | | 4.00 | % | | 2025年6月1日 | | | 1,000 | | | | 974 | | | | 974 | |
| 木兰花医疗技术公司(2)(12) | | 医疗器械 | | 定期贷款 | | | 12.00 | % | 素数 | | | 5.00 | % | | | 9.75 | % | | | - | | | | 4.00 | % | | 2025年3月1日 | | | 5,000 | | | | 4,939 | | | | 4,939 | |
| | | | | 定期贷款 | | | 12.00 | % | 素数 | | | 5.00 | % | | | 9.75 | % | | | - | | | | 4.00 | % | | 2025年3月1日 | | | 5,000 | | | | 4,939 | | | | 4,939 | |
| | | | | 定期贷款 | | | 12.00 | % | 素数 | | | 5.00 | % | | | 9.75 | % | | | - | | | | 4.00 | % | | 2025年3月1日 | | | 5,000 | | | | 4,933 | | | | 4,933 | |
| | | | | 定期贷款 | | | 12.00 | % | 素数 | | | 5.00 | % | | | 9.75 | % | | | - | | | | 4.00 | % | | 2025年3月1日 | | | 5,000 | | | | 4,933 | | | | 4,933 | |
| | | | | 定期贷款 | | | 12.50 | % | 素数 | | | 5.00 | % | | | 9.75 | % | | | - | | | | 4.00 | % | | 2027年1月1日 | | | 5,000 | | | | 4,913 | | | | 4,913 | |
| | | | | 定期贷款 | | | 12.50 | % | 素数 | | | 5.00 | % | | | 9.75 | % | | | - | | | | 4.00 | % | | 2027年1月1日 | | | 5,000 | | | | 4,913 | | | | 4,913 | |
| 罗宾医疗保健公司(2)(12) | | 医疗器械 | | 定期贷款 | | | 13.00 | % | 素数 | | | 5.50 | % | | | 10.25 | % | | | - | | | | 4.00 | % | | 2026年11月1日 | | | 3,500 | | | | 3,360 | | | | 3,360 | |
| | | | | 定期贷款 | | | 13.00 | % | 素数 | | | 5.50 | % | | | 10.25 | % | | | - | | | | 4.00 | % | | 2026年11月1日 | | | 3,500 | | | | 3,460 | | | | 3,460 | |
| 科学血管公司(2)(12) | | 医疗器械 | | 定期贷款 | | | 11.75 | % | 素数 | | | 4.75 | % | | | 8.50 | % | | | - | | | | 5.00 | % | | 2027年1月1日 | | | 3,750 | | | | 3,597 | | | | 3,597 | |
| | | | | 定期贷款 | | | 11.75 | % | 素数 | | | 4.75 | % | | | 8.50 | % | | | - | | | | 5.00 | % | | 2027年1月1日 | | | 3,750 | | | | 3,706 | | | | 3,706 | |
| Sonex Health，Inc.(2)(12) | | 医疗器械 | | 定期贷款 | | | 13.50 | % | 素数 | | | 6.50 | % | | | 9.75 | % | | | - | | | | 8.00 | % | | 2025年6月1日 | | | 2,500 | | | | 2,476 | | | | 2,476 | |
| | | | | 定期贷款 | | | 13.50 | % | 素数 | | | 6.50 | % | | | 9.75 | % | | | - | | | | 8.00 | % | | 2025年6月1日 | | | 2,500 | | | | 2,476 | | | | 2,476 | |
| | | | | 定期贷款 | | | 13.50 | % | 素数 | | | 6.50 | % | | | 9.75 | % | | | - | | | | 8.00 | % | | 2025年6月1日 | | | 2,500 | | | | 2,476 | | | | 2,476 | |
| | | | | 定期贷款 | | | 13.50 | % | 素数 | | | 6.50 | % | | | 9.75 | % | | | - | | | | 8.00 | % | | 2026年4月1日 | | | 2,500 | | | | 2,453 | | | | 2,453 | |
| | | | | 定期贷款 | | | 13.50 | % | 素数 | | | 6.50 | % | | | 9.75 | % | | | - | | | | 8.00 | % | | 2026年5月1日 | | | 2,500 | | | | 2,455 | | | | 2,455 | |
| 脊柱学公司(2)(12) | | 医疗器械 | | 定期贷款 | | | 14.50 | % | 素数 | | | 7.00 | % | | | 10.25 | % | | | - | | | | 1.00 | % | | 2025年10月1日 | | | 5,000 | | | | 4,966 | | | | 4,966 | |
| | | | | 定期贷款 | | | 14.50 | % | 素数 | | | 7.00 | % | | | 10.25 | % | | | - | | | | 1.00 | % | | 2026年4月1日 | | | 2,500 | | | | 2,481 | | | | 2,481 | |
| SWIFT Health Systems Inc.(2)(12) | | 医疗器械 | | 定期贷款 | | | 12.25 | % | 素数 | | | 5.25 | % | | | 9.00 | % | | | - | | | | 5.00 | % | | 2027年7月1日 | | | 3,500 | | | | 3,349 | | | | 3,349 | |
| | | | | 定期贷款 | | | 12.25 | % | 素数 | | | 5.25 | % | | | 9.00 | % | | | - | | | | 5.00 | % | | 2027年7月1日 | | | 3,500 | | | | 3,454 | | | | 3,454 | |
| 非附属公司债务投资总额-生命科学 | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | 318,172 | | | | 317,568 | |
| 非关联债务投资-可持续性-26.3% (8) | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | |
| AeroFarm公司(2)(12) | | 其他可持续发展 | | 定期贷款 | | | 14.25 | % | 素数 | | | 6.75 | % | | | 10.00 | % | | | - | | | | 3.00 | % | | 2026年4月1日 | | | 3,750 | | | | 3,699 | | | | 3,699 | |
| | | | | 定期贷款 | | | 14.25 | % | 素数 | | | 6.75 | % | | | 10.00 | % | | | - | | | | 3.00 | % | | 2026年4月1日 | | | 3,750 | | | | 3,699 | | | | 3,699 | |
| Nexii建筑解决方案公司(2)(12)(14) | | 其他可持续发展 | | 定期贷款 | | | 14.50 | % | 素数 | | | 7.00 | % | | | 10.25 | % | | | - | | | | 2.50 | % | | 2025年9月1日 | | | 7,500 | | | | 7,371 | | | | 7,371 | |
| | | | | 定期贷款 | | | 14.50 | % | 素数 | | | 7.00 | % | | | 10.25 | % | | | - | | | | 2.50 | % | | 2025年9月1日 | | | 7,500 | | | | 7,371 | | | | 7,371 | |
| | | | | 定期贷款 | | | 14.50 | % | 素数 | | | 7.00 | % | | | 10.25 | % | | | - | | | | 2.50 | % | | 2025年9月1日 | | | 7,500 | | | | 7,371 | | | | 7,371 | |
| | | | | 定期贷款 | | | 14.50 | % | 素数 | | | 7.00 | % | | | 10.25 | % | | | - | | | | 2.50 | % | | 2026年7月1日 | | | 5,000 | | | | 4,903 | | | | 4,903 | |
| | | | | 定期贷款 | | | 14.50 | % | 素数 | | | 7.00 | % | | | 10.25 | % | | | - | | | | 2.50 | % | | 2026年7月1日 | | | 5,000 | | | | 4,903 | | | | 4,903 | |
| Soli有机公司(2)(12) | | 其他可持续发展 | | 定期贷款 | | | 14.25 | % | 素数 | | | 6.75 | % | | | 10.00 | % | | | - | | | | 2.75 | % | | 2026年4月1日 | | | 2,500 | | | | 2,463 | | | | 2,463 | |
| | | | | 定期贷款 | | | 14.25 | % | 素数 | | | 6.75 | % | | | 10.00 | % | | | - | | | | 2.75 | % | | 2026年4月1日 | | | 5,000 | | | | 4,927 | | | | 4,927 | |
| | | | | 定期贷款 | | | 14.25 | % | 素数 | | | 6.75 | % | | | 10.00 | % | | | - | | | | 2.75 | % | | 2026年5月1日 | | | 5,000 | | | | 4,924 | | | | 4,924 | |
| | | | | 定期贷款 | | | 14.25 | % | 素数 | | | 6.75 | % | | | 10.00 | % | | | - | | | | 2.75 | % | | 2026年5月1日 | | | 2,500 | | | | 2,462 | | | | 2,462 | |
| | | | | 定期贷款 | | | 13.00 | % | 素数 | | | 5.50 | % | | | 10.00 | % | | | - | | | | 2.75 | % | | 2026年12月1日 | | | 5,000 | | | | 4,900 | | | | 4,900 | |
| | | | | 定期贷款 | | | 13.00 | % | 素数 | | | 5.50 | % | | | 10.00 | % | | | - | | | | 2.75 | % | | 2026年12月1日 | | | 2,500 | | | | 2,450 | | | | 2,450 | |
| Temperpack Technologies，Inc.(2)(12) | | 其他可持续发展 | | 定期贷款 | | | 14.25 | % | 素数 | | | 6.75 | % | | | 10.00 | % | | | - | | | | 2.50 | % | | 2025年6月1日 | | | 3,750 | | | | 3,697 | | | | 3,697 | |
| | | | | 定期贷款 | | | 14.25 | % | 素数 | | | 6.75 | % | | | 10.00 | % | | | - | | | | 2.50 | % | | 2025年6月1日 | | | 3,750 | | | | 3,717 | | | | 3,717 | |
| | | | | 定期贷款 | | | 14.25 | % | 素数 | | | 6.75 | % | | | 10.00 | % | | | - | | | | 2.50 | % | | 2025年10月1日 | | | 7,500 | | | | 7,424 | | | | 7,424 | |
| | | | | 定期贷款 | | | 14.25 | % | 素数 | | | 6.75 | % | | | 10.00 | % | | | - | | | | 2.50 | % | | 2025年10月1日 | | | 3,750 | | | | 3,712 | | | | 3,712 | |
| | | | | 定期贷款 | | | 14.25 | % | 素数 | | | 6.75 | % | | | 10.00 | % | | | - | | | | 2.50 | % | | 2025年10月1日 | | | 3,750 | | | | 3,712 | | | | 3,712 | |
| 非关联债务投资总额--可持续性 | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | 83,705 | | | | 83,705 | |
| 非关联债务投资-技术-81.4% (8) | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | |
| AXIOM空间公司(2)(12) | | 通信 | | 定期贷款 | | | 13.00 | % | 素数 | | | 6.00 | % | | | 9.25 | % | | | - | | | | 2.50 | % | | 2026年6月1日 | | | 7,500 | | | | 7,455 | | | | 7,455 | |
| | | | | 定期贷款 | | | 13.00 | % | 素数 | | | 6.00 | % | | | 9.25 | % | | | - | | | | 2.50 | % | | 2026年6月1日 | | | 7,500 | | | | 7,455 | | | | 7,455 | |
| | | | | 定期贷款 | | | 13.00 | % | 素数 | | | 6.00 | % | | | 9.25 | % | | | - | | | | 2.50 | % | | 2026年6月1日 | | | 7,500 | | | | 7,455 | | | | 7,455 | |
| | | | | 可转换票据 | | | 3.00 | % | | | | | | | | | | | | | | | | | | | 2023年7月1日 | | | 250 | | | | 250 | | | | 306 | |
| Alula Holdings，Inc.(2)(12) | | 与消费者相关的技术 | | 定期贷款 | | | 13.75 | % | 素数 | | | 6.75 | % | | | 10.00 | % | | | - | | | | 3.00 | % | | 2025年1月1日 | | | 5,000 | | | | 4,966 | | | | 4,966 | |
| | | | | 定期贷款 | | | 13.75 | % | 素数 | | | 6.75 | % | | | 10.00 | % | | | - | | | | 3.00 | % | | 2025年1月1日 | | | 5,000 | | | | 4,966 | | | | 4,966 | |
| | | | | 定期贷款 | | | 13.75 | % | 素数 | | | 6.75 | % | | | 10.00 | % | | | - | | | | 3.00 | % | | 2025年1月1日 | | | 3,000 | | | | 2,979 | | | | 2,979 | |
| | | | | 定期贷款 | | | 13.75 | % | 素数 | | | 6.75 | % | | | 10.00 | % | | | - | | | | 3.00 | % | | 2025年12月1日 | | | 1,000 | | | | 976 | | | | 976 | |
| | | | | 定期贷款 | | | 13.75 | % | 素数 | | | 6.75 | % | | | 10.00 | % | | | - | | | | 3.00 | % | | 2026年2月1日 | | | 1,000 | | | | 977 | | | | 977 | |
| Better Place森林公司(2)(12)(13) | | 与消费者相关的技术 | | 定期贷款 | | | 13.75 | % | 素数 | | | 6.25 | % | | | 9.50 | % | | | - | | | | 1.85 | % | | 2025年7月1日 | | | 5,000 | | | | 4,951 | | | | 3,834 | |
| | | | | 定期贷款 | | | 13.75 | % | 素数 | | | 6.25 | % | | | 9.50 | % | | | - | | | | 1.85 | % | | 2025年10月1日 | | | 2,500 | | | | 2,474 | | | | 1,916 | |
| 纽约坎普(Camp NYC)公司(2)(12) | | 与消费者相关的技术 | | 定期贷款 | | | 14.75 | % | 素数 | | | 7.25 | % | | | 10.50 | % | | | - | | | | 3.00 | % | | 2026年5月1日 | | | 3,500 | | | | 3,461 | | | | 3,461 | |
| Clara Foods Co.(2)(12) | | 与消费者相关的技术 | | 定期贷款 | | | 12.75 | % | 素数 | | | 5.75 | % | | | 9.00 | % | | | - | | | | 5.50 | % | | 2025年8月1日 | | | 2,500 | | | | 2,482 | | | | 2,482 | |
| | | | | 定期贷款 | | | 12.75 | % | 素数 | | | 5.75 | % | | | 9.00 | % | | | - | | | | 5.50 | % | | 2025年8月1日 | | | 2,500 | | | | 2,482 | | | | 2,482 | |
见合并财务报表附注
Horizon Technology Finance Corporation及其子公司
投资综合计划表
2022年12月31日
(千美元)
| 投资组合公司(1)(3) | | 扇区 | | 投资类型(7) | | 现金利率(4) | | 索引 | | 保证金 | | | 地板 | | | 天花板 | | | ETP(10) | | | 到期日 | | 本金金额 | | | 投资成本(6)(9) | | | 公允价值(9) | |
| 分歧者技术公司(2)(12) | | 与消费者相关的技术 | | 定期贷款 | | | 11.25 | % | 素数 | | | 6.00 | % | | | 9.50 | % | | | 11.25 | % | | | 3.00 | % | | 2027年7月1日 | | | 3,750 | | | | 3,478 | | | | 3,478 | |
| | | | | 定期贷款 | | | 11.25 | % | 素数 | | | 6.00 | % | | | 9.50 | % | | | 11.25 | % | | | 3.00 | % | | 2027年7月1日 | | | 1,250 | | | | 1,238 | | | | 1,238 | |
| | | | | 定期贷款 | | | 11.25 | % | 素数 | | | 6.00 | % | | | 9.50 | % | | | 11.25 | % | | | 3.00 | % | | 2027年7月1日 | | | 3,750 | | | | 3,715 | | | | 3,715 | |
| | | | | 定期贷款 | | | 11.25 | % | 素数 | | | 6.00 | % | | | 9.50 | % | | | 11.25 | % | | | 3.00 | % | | 2027年7月1日 | | | 1,250 | | | | 1,238 | | | | 1,238 | |
| | | | | 定期贷款 | | | 11.25 | % | 素数 | | | 6.00 | % | | | 9.50 | % | | | 11.25 | % | | | 3.00 | % | | 2027年7月1日 | | | 3,750 | | | | 3,715 | | | | 3,715 | |
| | | | | 定期贷款 | | | 11.25 | % | 素数 | | | 6.00 | % | | | 9.50 | % | | | 11.25 | % | | | 3.00 | % | | 2027年7月1日 | | | 1,250 | | | | 1,238 | | | | 1,238 | |
| | | | | 定期贷款 | | | 11.25 | % | 素数 | | | 6.00 | % | | | 9.50 | % | | | 11.25 | % | | | 3.00 | % | | 2028年1月1日 | | | 3,750 | | | | 3,698 | | | | 3,698 | |
| | | | | 定期贷款 | | | 11.25 | % | 素数 | | | 6.00 | % | | | 9.50 | % | | | 11.25 | % | | | 3.00 | % | | 2028年1月1日 | | | 3,750 | | | | 3,698 | | | | 3,698 | |
| Havenly，Inc.(2)(12) | | 与消费者相关的技术 | | 定期贷款 | | | 12.50 | % | 素数 | | | 5.00 | % | | | 5.00 | % | | | - | | | | 4.00 | % | | 2027年3月1日 | | | 2,000 | | | | 1,082 | | | | 1,082 | |
| | | | | 定期贷款 | | | 12.50 | % | 素数 | | | 5.00 | % | | | 5.00 | % | | | - | | | | 4.00 | % | | 2027年3月1日 | | | 3,000 | | | | 1,623 | | | | 1,623 | |
| | | | | 定期贷款 | | | 11.00 | % | 素数 | | | 3.50 | % | | | 10.50 | % | | | - | | | | 7.78 | % | | 2028年2月1日 | | | 2,813 | | | | 2,813 | | | | 2,813 | |
| | | | | 定期贷款 | | | 11.00 | % | 素数 | | | 3.50 | % | | | 10.50 | % | | | - | | | | 7.78 | % | | 2028年2月1日 | | | 2,813 | | | | 2,813 | | | | 2,813 | |
| 内部定义公司(2)(12)(13) | | 与消费者相关的技术 | | 定期贷款 | | | 13.50 | % | 素数 | | | 6.50 | % | | | 9.75 | % | | | - | | | | 4.00 | % | | 2026年1月1日 | | | 3,210 | | | | 3,151 | | | | — | |
| | | | | 定期贷款 | | | 13.50 | % | 素数 | | | 6.50 | % | | | 9.75 | % | | | - | | | | 4.00 | % | | 2026年1月1日 | | | 2,963 | | | | 2,886 | | | | — | |
| 抒情食品公司(2)(12) | | 与消费者相关的技术 | | 定期贷款 | | | 10.00 | % | 素数 | | | 6.75 | % | | | 10.00 | % | | | - | | | | - | | | 2027年9月1日 | | | 2,500 | | | | 2,588 | | | | 2,279 | |
| 我的森林食品公司(2)(12) | | 与消费者相关的技术 | | 定期贷款 | | | 14.25 | % | 素数 | | | 6.75 | % | | | 10.00 | % | | | - | | | | 3.00 | % | | 2025年10月1日 | | | 5,000 | | | | 4,954 | | | | 4,954 | |
| | | | | 定期贷款 | | | 14.25 | % | 素数 | | | 6.75 | % | | | 10.00 | % | | | - | | | | 3.00 | % | | 2025年10月1日 | | | 2,500 | | | | 2,477 | | | | 2,477 | |
| NextCar控股公司(2)(12) | | 与消费者相关的技术 | | 定期贷款 | | | 12.75 | % | 素数 | | | 5.75 | % | | | 9.00 | % | | | - | | | | 2.00 | % | | 2022年12月30日 | | | 5,000 | | | | 4,943 | | | | 4,715 | |
| | | | | 定期贷款 | | | 12.75 | % | 素数 | | | 5.75 | % | | | 9.00 | % | | | - | | | | 2.00 | % | | 2022年12月30日 | | | 2,000 | | | | 1,981 | | | | 1,890 | |
| | | | | 定期贷款 | | | 12.75 | % | 素数 | | | 5.75 | % | | | 9.00 | % | | | - | | | | 2.00 | % | | 2022年12月30日 | | | 2,500 | | | | 2,477 | | | | 2,363 | |
| | | | | 定期贷款 | | | 12.75 | % | 素数 | | | 5.75 | % | | | 9.00 | % | | | - | | | | 2.00 | % | | 2022年12月30日 | | | 3,000 | | | | 2,971 | | | | 2,835 | |
| | | | | 定期贷款 | | | 12.75 | % | 素数 | | | 5.75 | % | | | 9.00 | % | | | - | | | | 2.00 | % | | 2022年12月30日 | | | 2,500 | | | | 2,459 | | | | 2,345 | |
| | | | | 定期贷款 | | | 12.75 | % | 素数 | | | 5.75 | % | | | 9.00 | % | | | - | | | | 2.00 | % | | 2022年12月30日 | | | 2,500 | | | | 2,459 | | | | 2,345 | |
| | | | | 定期贷款 | | | 12.75 | % | 素数 | | | 5.75 | % | | | 9.00 | % | | | - | | | | 2.00 | % | | 2022年12月30日 | | | 5,000 | | | | 4,914 | | | | 4,688 | |
| | | | | 定期贷款 | | | 12.75 | % | 素数 | | | 5.75 | % | | | 9.00 | % | | | - | | | | 2.00 | % | | 2022年12月30日 | | | 2,500 | | | | 2,456 | | | | 2,342 | |
| Optoro，Inc.(2)(12) | | 与消费者相关的技术 | | 定期贷款 | | | 13.25 | % | 素数 | | | 6.25 | % | | | 9.50 | % | | | - | | | | 4.00 | % | | 2027年8月1日 | | | 2,500 | | | | 2,347 | | | | 2,347 | |
| 初级儿童公司(2)(12) | | 与消费者相关的技术 | | 定期贷款 | | | 14.25 | % | 素数 | | | 7.25 | % | | | 10.50 | % | | | - | | | | 3.00 | % | | 2025年3月1日 | | | 2,700 | | | | 2,673 | | | | 2,673 | |
| | | | | 定期贷款 | | | 14.25 | % | 素数 | | | 7.25 | % | | | 10.50 | % | | | - | | | | 3.00 | % | | 2025年3月1日 | | | 2,700 | | | | 2,673 | | | | 2,673 | |
| | | | | 定期贷款 | | | 14.25 | % | 素数 | | | 7.25 | % | | | 10.50 | % | | | - | | | | 3.00 | % | | 2025年9月1日 | | | 3,000 | | | | 2,967 | | | | 2,967 | |
| Unagi，Inc.(2)(12) | | 与消费者相关的技术 | | 定期贷款 | | | 15.25 | % | 素数 | | | 7.75 | % | | | 11.00 | % | | | - | | | | - | | | 2025年7月1日 | | | 2,500 | | | | 2,473 | | | | 2,473 | |
| | | | | 定期贷款 | | | 15.25 | % | 素数 | | | 7.75 | % | | | 11.00 | % | | | - | | | | - | | | 2025年7月1日 | | | 1,250 | | | | 1,236 | | | | 1,236 | |
| | | | | 定期贷款 | | | 15.25 | % | 素数 | | | 7.75 | % | | | 11.00 | % | | | - | | | | - | | | 2025年7月1日 | | | 1,250 | | | | 1,236 | | | | 1,236 | |
| Liqid，Inc.(2)(12) | | 联网 | | 定期贷款 | | | 13.25 | % | 素数 | | | 6.25 | % | | | 9.50 | % | | | - | | | | 4.00 | % | | 2024年9月1日 | | | 3,333 | | | | 3,286 | | | | 3,286 | |
| | | | | 定期贷款 | | | 13.25 | % | 素数 | | | 6.25 | % | | | 9.50 | % | | | - | | | | 4.00 | % | | 2024年9月1日 | | | 3,333 | | | | 3,286 | | | | 3,286 | |
| | | | | 定期贷款 | | | 13.25 | % | 素数 | | | 6.25 | % | | | 9.50 | % | | | - | | | | 4.00 | % | | 2024年9月1日 | | | 1,667 | | | | 1,641 | | | | 1,641 | |
| | | | | 定期贷款 | | | 13.25 | % | 素数 | | | 6.25 | % | | | 9.50 | % | | | - | | | | 4.00 | % | | 2024年9月1日 | | | 1,667 | | | | 1,641 | | | | 1,641 | |
| | | | | 定期贷款 | | | 13.25 | % | 素数 | | | 6.25 | % | | | 9.50 | % | | | - | | | | 4.00 | % | | 2024年9月1日 | | | 1,667 | | | | 1,613 | | | | 1,613 | |
| BriteCore控股公司(2)(12) | | 软件 | | 定期贷款 | | | 13.75 | % | 素数 | | | 6.75 | % | | | 10.00 | % | | | - | | | | 5.00 | % | | 2026年3月1日 | | | 2,500 | | | | 2,421 | | | | 2,421 | |
| | | | | 定期贷款 | | | 13.75 | % | 素数 | | | 6.75 | % | | | 10.00 | % | | | - | | | | 5.00 | % | | 2026年3月1日 | | | 2,500 | | | | 2,487 | | | | 2,487 | |
| Decisyon公司(12位) | | 软件 | | 定期贷款 | | | 16.93 | % | 素数 | | | 9.43 | % | | | 12.68 | % | | | - | | | | 50.43 | % | | 2022年12月31日 | | | 3,295 | | | | 3,295 | | | | 3,295 | |
| Dropoff，Inc.(2)(12) | | 软件 | | 定期贷款 | | | 14.00 | % | 素数 | | | 6.50 | % | | | 9.75 | % | | | - | | | | 3.50 | % | | 2026年4月1日 | | | 6,500 | | | | 6,347 | | | | 6,347 | |
| | | | | 定期贷款 | | | 14.00 | % | 素数 | | | 6.50 | % | | | 9.75 | % | | | - | | | | 3.50 | % | | 2026年4月1日 | | | 6,000 | | | | 5,859 | | | | 5,859 | |
| | | | | 定期贷款 | | | 14.00 | % | 素数 | | | 6.50 | % | | | 9.75 | % | | | - | | | | 3.50 | % | | 2026年8月1日 | | | 2,500 | | | | 2,436 | | | | 2,436 | |
| 工程师3，有限责任公司(2)(12) | | 软件 | | 定期贷款 | | | 13.25 | % | 素数 | | | 6.25 | % | | | 9.75 | % | | | - | | | | 4.50 | % | | 2027年7月1日 | | | 3,750 | | | | 3,678 | | | | 3,678 | |
| | | | | 定期贷款 | | | 13.25 | % | 素数 | | | 6.25 | % | | | 9.75 | % | | | - | | | | 4.50 | % | | 2027年7月1日 | | | 3,750 | | | | 3,718 | | | | 3,718 | |
| GROUNSPEED分析公司(2)(12) | | 软件 | | 定期贷款 | | | 13.00 | % | 素数 | | | 5.50 | % | | | 11.00 | % | | | 18.00 | % | | | 3.00 | % | | 2026年12月1日 | | | 5,000 | | | | 4,798 | | | | 4,798 | |
| | | | | 定期贷款 | | | 13.00 | % | 素数 | | | 5.50 | % | | | 11.00 | % | | | 18.00 | % | | | 3.00 | % | | 2026年12月1日 | | | 5,000 | | | | 4,948 | | | | 4,948 | |
| 科迪亚克机器人公司(2)(12) | | 软件 | | 定期贷款 | | | 13.00 | % | 素数 | | | 5.50 | % | | | 10.25 | % | | | - | | | | 4.00 | % | | 2026年4月1日 | | | 10,000 | | | | 9,826 | | | | 9,826 | |
| | | | | 定期贷款 | | | 13.00 | % | 素数 | | | 5.50 | % | | | 10.25 | % | | | - | | | | 4.00 | % | | 2026年4月1日 | | | 10,000 | | | | 9,826 | | | | 9,826 | |
| | | | | 定期贷款 | | | 13.00 | % | 素数 | | | 5.50 | % | | | 10.25 | % | | | - | | | | 4.00 | % | | 2026年4月1日 | | | 5,000 | | | | 4,913 | | | | 4,913 | |
| | | | | 定期贷款 | | | 13.00 | % | 素数 | | | 5.50 | % | | | 10.25 | % | | | - | | | | 4.00 | % | | 2026年4月1日 | | | 5,000 | | | | 4,913 | | | | 4,913 | |
| 柠檬草控股公司(2)(12) | | 软件 | | 定期贷款 | | | 14.00 | % | 素数 | | | 6.50 | % | | | 9.75 | % | | | - | | | | 2.50 | % | | 2026年3月1日 | | | 5,000 | | | | 4,947 | | | | 4,947 | |
| | | | | 定期贷款 | | | 14.00 | % | 素数 | | | 6.50 | % | | | 9.75 | % | | | - | | | | 2.50 | % | | 2026年3月1日 | | | 2,500 | | | | 2,474 | | | | 2,474 | |
| Lytics，Inc.(2)(12) | | 软件 | | 定期贷款 | | | 13.00 | % | 素数 | | | 6.00 | % | | | 9.25 | % | | | - | | | | 3.00 | % | | 2025年7月1日 | | | 2,500 | | | | 2,396 | | | | 2,396 | |
| | | | | 定期贷款 | | | 13.00 | % | 素数 | | | 6.00 | % | | | 12.25 | % | | | - | | | | 3.00 | % | | 2026年12月1日 | | | 1,250 | | | | 1,231 | | | | 1,231 | |
| 声誉研究所，Inc.(2)(12) | | 软件 | | 定期贷款 | | | 14.25 | % | 素数 | | | 7.25 | % | | | 10.50 | % | | | - | | | | 3.00 | % | | 2025年8月1日 | | | 5,000 | | | | 4,932 | | | | 4,932 | |
| 弹弓航空航天公司(2)(12) | | 软件 | | 定期贷款 | | | 13.25 | % | 素数 | | | 5.75 | % | | | 9.75 | % | | | - | | | | 5.00 | % | | 2026年8月1日 | | | 5,000 | | | | 4,870 | | | | 4,870 | |
| | | | | 定期贷款 | | | 13.25 | % | 素数 | | | 5.75 | % | | | 9.75 | % | | | - | | | | 5.00 | % | | 2026年8月1日 | | | 5,000 | | | | 4,933 | | | | 4,933 | |
| | | | | 定期贷款 | | | 13.25 | % | 素数 | | | 5.75 | % | | | 9.75 | % | | | - | | | | 5.00 | % | | 2026年8月1日 | | | 5,000 | | | | 4,933 | | | | 4,933 | |
| | | | | 定期贷款 | | | 13.25 | % | 素数 | | | 5.75 | % | | | 9.75 | % | | | - | | | | 5.00 | % | | 2026年8月1日 | | | 5,000 | | | | 4,933 | | | | 4,933 | |
| Supply Network Visiblity Holdings LLC(2)(12) | | 软件 | | 定期贷款 | | | 13.50 | % | 素数 | | | 6.50 | % | | | 9.75 | % | | | - | | | | 4.00 | % | | 2025年2月1日 | | | 3,500 | | | | 3,472 | | | | 3,472 | |
| | | | | 定期贷款 | | | 13.50 | % | 素数 | | | 6.50 | % | | | 9.75 | % | | | - | | | | 4.00 | % | | 2025年2月1日 | | | 3,500 | | | | 3,472 | | | | 3,472 | |
| | | | | 定期贷款 | | | 13.50 | % | 素数 | | | 6.50 | % | | | 9.75 | % | | | - | | | | 4.00 | % | | 2025年12月1日 | | | 2,500 | | | | 2,472 | | | | 2,472 | |
| | | | | 定期贷款 | | | 13.50 | % | 素数 | | | 6.50 | % | | | 9.75 | % | | | - | | | | 4.00 | % | | 2025年12月1日 | | | 2,500 | | | | 2,472 | | | | 2,472 | |
| 非附属公司债务投资总额--技术 | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | 268,468 | | | | 259,366 | |
| 非关联债务投资-医疗信息和服务-8.1% (8) | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | |
| 猎犬实验室公司(2)(12) | | 诊断 | | 定期贷款 | | | 13.50 | % | 素数 | | | 6.00 | % | | | 9.25 | % | | | - | | | | 3.50 | % | | 2026年6月1日 | | | 2,500 | | | | 2,385 | | | | 2,385 | |
| | | | | 定期贷款 | | | 13.50 | % | 素数 | | | 6.00 | % | | | 9.25 | % | | | - | | | | 3.50 | % | | 2026年6月1日 | | | 2,500 | | | | 2,473 | | | | 2,473 | |
| | | | | 定期贷款 | | | 13.50 | % | 素数 | | | 6.00 | % | | | 9.25 | % | | | - | | | | 3.50 | % | | 2026年6月1日 | | | 5,000 | | | | 4,946 | | | | 4,946 | |
| 安全输血服务公司(2)(12)(13) | | 其他医疗保健 | | 定期贷款 | | | 13.25 | % | 素数 | | | 5.75 | % | | | 9.00 | % | | | - | | | | 4.00 | % | | 2025年10月1日 | | | 4,943 | | | | 4,943 | | | | 1,668 | |
| | | | | 定期贷款 | | | 13.25 | % | 素数 | | | 5.75 | % | | | 9.00 | % | | | - | | | | 4.00 | % | | 2025年12月31日 | | | 2,500 | | | | 2,467 | | | | 832 | |
| BrightInsight，Inc.(2)(12) | | 软件 | | 定期贷款 | | | 12.50 | % | 素数 | | | 5.50 | % | | | 9.50 | % | | | - | | | | 3.00 | % | | 2027年8月1日 | | | 7,000 | | | | 6,619 | | | | 6,619 | |
| | | | | 定期贷款 | | | 12.50 | % | 素数 | | | 5.50 | % | | | 9.50 | % | | | - | | | | 3.00 | % | | 2027年8月1日 | | | 3,500 | | | | 3,448 | | | | 3,448 | |
| | | | | 定期贷款 | | | 12.50 | % | 素数 | | | 5.50 | % | | | 9.50 | % | | | - | | | | 3.00 | % | | 2027年8月1日 | | | 3,500 | | | | 3,448 | | | | 3,448 | |
| 非关联债务投资总额--医疗保健信息和服务 | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | 30,729 | | | | 25,819 | |
| 非关联债务投资总额 | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | 701,074 | | | | 686,458 | |
见合并财务报表附注
Horizon Technology Finance Corporation及其子公司
投资综合计划表
2022年12月31日
(千美元)
| | | | | | | | | | | 成本 | | | 公平 | |
| 投资组合公司(1)(3) | | 扇区 | | 投资类型(7) | | 股份数量 | | | 投资(6)(9) | | | 价值(9) | |
| 非关联权证投资-9.4% (8) | | | | | | | | | | | | | | | | |
| 非关联认股权证-生命科学-3.1% (8) | | | | | | | | | | | | | | | | |
| Avalo治疗公司(2)(5)(12) | | 生物技术 | | 普通股认股权证 | | | 26,442 | | | | 311 | | | | — | |
| Castle Creek生物科学公司(2)(12) | | 生物技术 | | 优先股权证 | | | 7,404 | | | | 214 | | | | 335 | |
| Corvium，Inc.(2)(12) | | 生物技术 | | 优先股权证 | | | 661,956 | | | | 53 | | | | — | |
| EMalex生物科学公司(2)(12) | | 生物技术 | | 优先股权证 | | | 110,402 | | | | 176 | | | | 263 | |
| Evelo生物科学公司(2)(5)(12) | | 生物技术 | | 普通股认股权证 | | | 463,915 | | | | 126 | | | | 125 | |
| F-Star治疗公司(2)(5)(12) | | 生物技术 | | 普通股认股权证 | | | 21,120 | | | | 35 | | | | — | |
| 绿光生物科学公司(2)(5)(12) | | 生物技术 | | 普通股认股权证 | | | 47,452 | | | | 366 | | | | — | |
| Imunon，Inc.(2)(5)(12) | | 生物技术 | | 普通股认股权证 | | | 16,502 | | | | 66 | | | | — | |
| IMV Inc.(2)(5)(12)(14) | | 生物技术 | | 普通股认股权证 | | | 39,774 | | | | 67 | | | | — | |
| KSQ治疗公司(2)(12) | | 生物技术 | | 优先股权证 | | | 48,077 | | | | 51 | | | | 60 | |
| 野马生物公司(2)(5)(12) | | 生物技术 | | 普通股认股权证 | | | 252,161 | | | | 146 | | | | — | |
| Native Microbials，Inc.(2)(12) | | 生物技术 | | 优先股权证 | | | 103,679 | | | | 64 | | | | 162 | |
| PDS生物技术公司(2)(5)(12) | | 生物技术 | | 普通股认股权证 | | | 299,848 | | | | 160 | | | | 3,024 | |
| 普罗维公司(2)(12) | | 生物技术 | | 优先股权证 | | | 203,017 | | | | 399 | | | | 648 | |
| 火箭制药公司(5)(12) | | 生物技术 | | 普通股认股权证 | | | 7,051 | | | | 17 | | | | 14 | |
| 隐形生物治疗公司(2)(12) | | 生物技术 | | 普通股认股权证 | | | 318,181 | | | | 264 | | | | 37 | |
| VTV治疗公司(2)(5)(12) | | 生物技术 | | 普通股认股权证 | | | 95,293 | | | | 44 | | | | — | |
| Xeris制药公司(2)(5)(12) | | 生物技术 | | 普通股认股权证 | | | 126,000 | | | | 72 | | | | 3 | |
| AccuVein Inc.(2)(12) | | 医疗器械 | | 普通股认股权证 | | | 1,175 | | | | 24 | | | | — | |
| Aerin医疗公司(2)(12) | | 医疗器械 | | 优先股权证 | | | 1,818,183 | | | | 64 | | | | 1,200 | |
| Aerobiotix，LLC(2)(12) | | 医疗器械 | | 优先股权证 | | | 27,330 | | | | 48 | | | | 31 | |
| 金丝雀医疗公司(2)(12) | | 医疗器械 | | 优先股权证 | | | 12,153 | | | | 84 | | | | 1,864 | |
| Ceribell，Inc.(2)(12) | | 医疗器械 | | 优先股权证 | | | 145,483 | | | | 69 | | | | 209 | |
| Cognoa，Inc.(2)(12) | | 医疗器械 | | 优先股权证 | | | 775,000 | | | | 148 | | | | 179 | |
| 康文图斯骨科公司(2)(12) | | 医疗器械 | | 优先股权证 | | | 7,972,222 | | | | 221 | | | | 226 | |
| CSA医疗公司(2)(12) | | 医疗器械 | | 优先股权证 | | | 1,375,727 | | | | 153 | | | | 150 | |
| CVRx，Inc.(2)(5)(12) | | 医疗器械 | | 普通股认股权证 | | | 47,410 | | | | 76 | | | | 394 | |
| Infobion，Inc.(2)(12) | | 医疗器械 | | 优先股权证 | | | 317,647 | | | | 124 | | | | 113 | |
| 木兰花医疗技术公司(2)(12) | | 医疗器械 | | 优先股权证 | | | 809,931 | | | | 194 | | | | 385 | |
| Meditrina，Inc.(2)(12) | | 医疗器械 | | 优先股权证 | | | 233,993 | | | | 83 | | | | 101 | |
| 罗宾医疗保健公司(2)(12) | | 医疗器械 | | 优先股权证 | | | 86,066 | | | | 16 | | | | 16 | |
| 科学血管公司(2)(12) | | 医疗器械 | | 优先股权证 | | | 19,662 | | | | 40 | | | | 46 | |
| Sonex Health，Inc.(2)(12) | | 医疗器械 | | 优先股权证 | | | 605,313 | | | | 98 | | | | 123 | |
| Vero Biotech LLC(2)(12) | | 医疗器械 | | 优先股权证 | | | 408 | | | | 53 | | | | 1 | |
| SWIFT Health Systems Inc.(2)(12) | | 医疗器械 | | 优先股权证 | | | 135,484 | | | | 71 | | | | 83 | |
| 非关联认股权证合计-生命科学 | | | | | | | 4,197 | | | | 9,792 | |
| 非关联认股权证-可持续性-0.6% (8) | | | | | | | | | | | | | | | | |
| AeroFarm公司(2)(12) | | 其他可持续发展 | | 优先股权证 | | | 201,537 | | | | 61 | | | | 74 | |
| LiquiGlide，Inc.(2)(12) | | 其他可持续发展 | | 普通股认股权证 | | | 61,539 | | | | 39 | | | | 55 | |
| Nexii建筑解决方案公司(2)(12)(14) | | 其他可持续发展 | | 普通股认股权证 | | | 204,832 | | | | 488 | | | | 1,061 | |
| Soli有机公司(2)(12) | | 其他可持续发展 | | 优先股权证 | | | 681 | | | | 214 | | | | 361 | |
| Temperpack Technologies，Inc.(2)(12) | | 其他可持续发展 | | 优先股权证 | | | 35,906 | | | | 126 | | | | 268 | |
| 非附属公司认股权证总额-可持续性 | | | | | | | 928 | | | | 1,819 | |
见合并财务报表附注
Horizon Technology Finance Corporation及其子公司
投资综合计划表
2022年12月31日
(千美元)
| | | | | | | | | | | 成本 | | | 公平 | |
| 投资组合公司(1)(3) | | 扇区 | | 投资类型(7) | | 股份数量 | | | 投资(6)(9) | | | 价值(9) | |
| 非关联认股权证-技术- 5.1% (8) | | | | | | | | | | | | | | | | |
| AXIOM空间公司(2)(12) | | 通信 | | 普通股认股权证 | | | 1,991 | | | | 46 | | | | 67 | |
| IntelPeer控股公司(2)(12) | | 通信 | | 优先股权证 | | | 2,936,535 | | | | 139 | | | | 3,265 | |
| PebblePost，Inc.(2)(12) | | 通信 | | 优先股权证 | | | 598,850 | | | | 92 | | | | 173 | |
| Alula Holdings，Inc.(2)(12) | | 与消费者相关的技术 | | 优先股权证 | | | 20,000 | | | | 93 | | | | 64 | |
| Aterian，Inc.(2)(5)(12) | | 与消费者相关的技术 | | 普通股认股权证 | | | 76,923 | | | | 195 | | | | — | |
| Better Place森林公司(2)(12) | | 与消费者相关的技术 | | 优先股权证 | | | 10,690 | | | | 26 | | | | — | |
| 卡斯特尔公司(2)(12) | | 与消费者相关的技术 | | 优先股权证 | | | 268,591 | | | | 68 | | | | 1,069 | |
| 纽约坎普(Camp NYC)公司(2)(12) | | 与消费者相关的技术 | | 优先股权证 | | | 17,605 | | | | 20 | | | | 61 | |
| Clara Foods Co.(2)(12) | | 与消费者相关的技术 | | 优先股权证 | | | 46,745 | | | | 30 | | | | 125 | |
| 分歧者技术公司(2)(12) | | 与消费者相关的技术 | | 优先股权证 | | | 31,966 | | | | 56 | | | | 233 | |
| Havenly，Inc.(2)(12) | | 与消费者相关的技术 | | 普通股认股权证 | | | 1,312,500 | | | | 2,947 | | | | 2,947 | |
| 内部定义公司(2)(12) | | 与消费者相关的技术 | | 优先股权证 | | | 553,710 | | | | 103 | | | | — | |
| 我的森林食品公司(2)(12) | | 与消费者相关的技术 | | 优先股权证 | | | 143 | | | | 29 | | | | 37 | |
| NextCar控股公司(2)(12) | | 与消费者相关的技术 | | 优先股权证 | | | 1,261,253 | | | | 197 | | | | 17 | |
| Optoro，Inc.(2)(12) | | 与消费者相关的技术 | | 优先股权证 | | | 6,600 | | | | 104 | | | | 104 | |
| 初级儿童公司(2)(12) | | 与消费者相关的技术 | | 优先股权证 | | | 553,778 | | | | 57 | | | | 429 | |
| Quip NYC Inc.(2)(12) | | 与消费者相关的技术 | | 优先股权证 | | | 6,191 | | | | 325 | | | | 534 | |
| Unagi，Inc.(2)(12) | | 与消费者相关的技术 | | 优先股权证 | | | 171,081 | | | | 32 | | | | 22 | |
| Updater，Inc.(2)(12) | | 与消费者相关的技术 | | 普通股认股权证 | | | 108,333 | | | | 34 | | | | 42 | |
| CPG Beyond，Inc.(2)(12) | | 数据存储 | | 优先股权证 | | | 500,000 | | | | 242 | | | | 909 | |
| 丝绸公司(2)(12) | | 数据存储 | | 优先股权证 | | | 442,110 | | | | 234 | | | | 407 | |
| Global Worldwide LLC(2)(12) | | 互联网与媒体 | | 优先股权证 | | | 245,810 | | | | 75 | | | | — | |
| 火箭律师会(2)(12) | | 互联网与媒体 | | 优先股权证 | | | 261,721 | | | | 92 | | | | 357 | |
| Skill Share，Inc.(2)(12) | | 互联网与媒体 | | 优先股权证 | | | 139,074 | | | | 162 | | | | 802 | |
| Liqid，Inc.(2)(12) | | 联网 | | 优先股权证 | | | 344,102 | | | | 364 | | | | 243 | |
| Halio，Inc.(2)(12) | | 电源管理 | | 优先股权证 | | | 5,002,574 | | | | 1,585 | | | | 2,610 | |
| 雪崩科技公司(2)(12) | | 半导体 | | 优先股和普通股认股权证 | | | 6,081 | | | | 56 | | | | — | |
| BriteCore控股公司(2)(12) | | 软件 | | 优先股权证 | | | 77,828 | | | | 21 | | | | 69 | |
| Decisyon公司(12位) | | 软件 | | 普通股认股权证 | | | 82,967 | | | | 46 | | | | — | |
| Dropoff，Inc.(2)(12) | | 软件 | | 普通股认股权证 | | | 516,732 | | | | 455 | | | | 197 | |
| E La Carte，Inc.(2)(5)(12) | | 软件 | | 普通股认股权证 | | | 147,361 | | | | 60 | | | | 3 | |
| GROUNSPEED分析公司(2)(12) | | 软件 | | 优先股权证 | | | 86,300 | | | | 6 | | | | 6 | |
| 科迪亚克机器人公司(2)(12) | | 软件 | | 优先股权证 | | | 639,918 | | | | 273 | | | | 296 | |
| 柠檬草控股公司(2)(12) | | 软件 | | 优先股权证 | | | 101,308 | | | | 34 | | | | 41 | |
| Lotame Solutions，Inc.(2)(12) | | 软件 | | 优先股权证 | | | 288,115 | | | | 22 | | | | 312 | |
| Lytics，Inc.(2)(12) | | 软件 | | 优先股权证 | | | 80,197 | | | | 40 | | | | 44 | |
| 声誉研究所，Inc.(2)(12) | | 软件 | | 优先股权证 | | | 3,731 | | | | 56 | | | | 39 | |
| Revate Holdings，Inc.(2)(12) | | 软件 | | 优先股权证 | | | 682,034 | | | | 46 | | | | 99 | |
| RIV Data Corp.(2)(12) | | 软件 | | 优先股权证 | | | 321,428 | | | | 12 | | | | 296 | |
| SIGNiX，Inc.(12) | | 软件 | | 优先股权证 | | | 186,235 | | | | 225 | | | | — | |
| Skyword，Inc.(12) | | 软件 | | 优先股和普通股认股权证 | | | 301,055 | | | | 48 | | | | 1 | |
| 弹弓航空航天公司(2)(12) | | 软件 | | 优先股权证 | | | 309,208 | | | | 123 | | | | 133 | |
| Supply Network Visiblity Holdings LLC(2)(12) | | 软件 | | 优先股权证 | | | 682 | | | | 64 | | | | 83 | |
| Topia Mobility，Inc.(2)(12) | | 软件 | | 优先股权证 | | | 3,049,607 | | | | 138 | | | | — | |
| XAD，Inc.(2)(12) | | 软件 | | 优先股权证 | | | 4,343,348 | | | | 177 | | | | 12 | |
| 非附属公司认股权证合计-技术 | | | | | | | 9,249 | | | | 16,148 | |
| 非关联认股权证-医疗信息和服务-0.6% (8) | | | | | | | | | | | | |
| 猎犬实验室公司(2)(12) | | 诊断 | | 优先股权证 | | | 159,893 | | | | 47 | | | | 54 | |
| 凯特农场公司(2)(12) | | 其他医疗保健 | | 优先股权证 | | | 82,965 | | | | 102 | | | | 1,370 | |
| 安全输血服务公司(2)(12) | | 其他医疗保健 | | 优先股权证 | | | 77,690 | | | | 47 | | | | — | |
| BrightInsight，Inc.(2)(12) | | 软件 | | 优先股权证 | | | 80,544 | | | | 160 | | | | 170 | |
| Medsphere Systems Corporation(2)(12) | | 软件 | | 优先股权证 | | | 7,097,792 | | | | 60 | | | | 359 | |
| 非关联担保合计-医疗信息和服务 | | | | | | | 416 | | | | 1,953 | |
| 非关联认股权证合计 | | | | | | | 14,790 | | | | 29,712 | |
| 非关联其他投资-0.4% (8) | | | | | | | | | | | | | | | | |
| Lumithera，Inc.(2) | | 医疗器械 | | 版税协议 | | | | | | | 1,200 | | | | 1,100 | |
| ZetrOZ，Inc.(12) | | 医疗器械 | | 版税协议 | | | | | | | — | | | | 200 | |
| 非关联公司其他投资总额 | | | | | | | 1,200 | | | | 1,300 | |
| 非关联股权-0.8% (8) | | | | | | | | | | | | | | | | |
| Castle Creek生物科学公司(12) | | 生物技术 | | 普通股 | | | 1,162 | | | | 250 | | | | 250 | |
| EMalex生物科学公司(2)(12) | | 生物技术 | | 普通股 | | | 32,831 | | | | 356 | | | | 356 | |
| Getround，Inc.(2)(5) | | 与消费者相关的技术 | | 普通股 | | | 87,082 | | | | 253 | | | | 57 | |
| Snagajob.com，Inc.(12位) | | 与消费者相关的技术 | | 普通股 | | | 82,974 | | | | 8 | | | | 83 | |
| Lumithera，Inc.(2) | | 医疗器械 | | 普通股 | | | 392,651 | | | | 2,000 | | | | 1,700 | |
| Tigo Energy，Inc.(2) | | 其他可持续发展 | | 择优 | | | 22,313 | | | | 8 | | | | 27 | |
| Branded Online，Inc.(2)(5) | | 软件 | | 普通股 | | | 108,004 | | | | 1,079 | | | | 83 | |
| Decisyon公司(12位) | | 软件 | | 优先股和普通股 | | | 72,638,663 | | | | 230 | | | | — | |
| 非关联公司总股本 | | | | | | | 4,184 | | | | 2,556 | |
| 非关联证券组合投资资产总额 | | | | | | $ | 721,248 | | | $ | 720,026 | |
| 证券组合投资总资产-226.1% (8) | | | | | | $ | 721,248 | | | $ | 720,026 | |
| | | | | | | | | | | | | | | | | |
| (1) | 除非另有说明，否则公司的所有投资都是根据美国法律组织的实体，并且在美国有一个主要营业地点。 |
| (2) | 已被抵押为关键贷款、NYL贷款和2019资产担保票据和/或2022*资产支持票据。 |
见合并财务报表附注
Horizon Technology Finance Corporation及其子公司
投资综合计划表
2022年12月31日
(千美元)
| (3) | 所有非关联投资都是指公司持有的股份少于5%投资组合公司的有投票权的证券。所有非受控附属公司投资均为公司拥有的投资5%或更多投资组合公司的有投票权证券，但不多过25%投资组合公司的有投票权的证券。所有受控附属公司投资均为本公司拥有超过25%或有权对该投资组合公司的管理或政策行使控制权(包括通过管理协议)。 |
| (4) | 除非另有说明，否则所有利息均以现金支付，每月到期，并仅适用于公司的债务投资。利率是债务投资的年利率，不是不包括ETP，以及与投资有关的任何额外费用，如递延利息、承诺费或预付费。除非另有说明，债务投资在债务投资期间的利率是可变的。所有基于LIBOR的债务投资都是基于一-一个月伦敦银行同业拆息。对于每一笔债务投资，当前的有效利率为2022年12月31日是提供的。 |
| (6) | 对于债务投资，代表本金余额减去非应得收入。 |
| (9) | 自.起2022年12月31日，6.5%和6.6按成本和公允价值计算，公司总资产的百分比分别为非合格资产。在.之下1940ACT，The Company可能不收购任何不符合资格的资产，除非在进行收购时，符合资格的资产至少代表70%占公司总资产的比例。 |
| (10) | ETP是在适用债务投资到期日以现金支付的合同固定利息付款，包括任何预付款，除非另有说明，否则是债务投资原始本金余额的固定百分比。利息将在每个ETP债务投资的有效期内应计，并将被确认为非现金收入，直到实际支付为止。因此，公司奖励费用的一部分可能向其顾问支付薪酬将基于公司拥有的收入不但收到的是现金。 |
| (12) | 这项投资的公允价值是使用重大的不可观察的投入进行估值的。 |
| (13) | 债务投资处于非应计项目状态2022年12月31日. |
| (14) | 该实体是根据加拿大法律组织的，在加拿大有一个主要营业地点。 |
见合并财务报表附注
Horizon Technology Finance Corporation及其子公司
注：1.组织
Horizon Technology Finance Corporation(“本公司”)成立于年，是特拉华州的一家公司三月16, 2010是一家外部管理的、非多元化的封闭式投资公司。本公司已选择作为一家业务发展公司(“业务发展公司”)受1940行动起来。此外，为税务目的，本公司已选择被视为受监管投资公司(“RIC”)，其定义见#年《国内税法》第M分章。1986,经修订的(“守则”)。作为一家RIC，公司通常是不公司分配给股东的部分应纳税所得额(包括净资本利得)须缴纳企业级联邦所得税。该公司主要向技术、生命科学、医疗保健信息和服务以及可持续发展行业的发展阶段公司进行有担保的债务投资。该公司的所有债务投资包括由适用的债务人公司的全部或部分有形和无形资产担保的贷款。
在……上面十月28, 2010,该公司完成了首次公开募股，其普通股在纳斯达克全球精选市场交易，代码为“HRZN”。
Horizon Credit II LLC(“Credit II”)成立于年，是一家特拉华州有限责任公司。六月28, 2011,以本公司为其唯一股权成员。Credit II是一个远离破产的特殊目的实体，是一个独立于本公司的法人实体。转移到Credit II的任何资产都是不可供本公司债权人或除信贷II的贷款人以外的任何其他实体使用。
公司成立了Horizon Funding2019‑1有限责任公司(“2019‑1LLC“)作为特拉华州的一家有限责任公司可能2, 2019和Horizon Funding Trust2019‑1在……上面可能15, 2019 (“2019‑1信任“，并与2019‑1有限责任公司，“2019‑1实体“)。这个2019‑1实体为特殊目的破产远隔实体，是独立于本公司的法人实体。该公司成立了2019‑1实体，用于证券化2019资产担保票据。
Horizon Funding I，LLC(“HFI”)成立于年，是一家特拉华州有限责任公司2018年5月9日，地平线担保贷款基金I LLC，特拉华州的一家有限责任公司(“HSLFI”)为其唯一成员。HFI是一个特殊目的、远离破产的实体，是一个独立于HSLFI的法律实体。移交给HFI的任何资产都是不可供HSLFI的债权人或除HFI的贷款人以外的任何其他实体使用。自.起2020年4月21日，HSLFI及其附属公司HFI由本公司合并。
公司成立了Horizon Funding2022‑1有限责任公司(“2022‑1LLC“)作为特拉华州的一家有限责任公司2022年9月30日-和Horizon Funding Trust2022‑1在……上面2022年10月18日(“2022‑1信任“，并与2022‑1有限责任公司，“2022‑1实体“)。这个2022‑1实体为特殊目的破产远隔实体，是独立于本公司的法人实体。该公司成立了2022‑1实体，用于证券化2022资产担保票据。
公司成立了全资子公司，其结构为特拉华州有限责任公司，要么持有因丧失抵押品赎回权或破产而收购的投资组合公司的资产，要么持有公司投资组合公司的股权可能控制力。该等全资附属公司是独立于本公司的独立法人实体。
公司的投资战略是通过从公司进行的债务投资中获得当期收入，以及从公司在进行此类债务投资时收到的认股权证中获得资本增值，来最大化投资组合的回报。本公司已与Horizon Technology Finance Management LLC(“Advisor”)订立投资管理协议(“投资管理协议”)，根据该协议，Advisor管理本公司的日常营运，并向本公司提供投资顾问服务。
Horizon Technology Finance Corporation及其子公司
注：2.列报基础和重大会计政策
本公司的综合财务报表乃根据美国公认会计原则(“GAAP”)及表格呈报要求编制。10‑Q和文章6和10规例S-X(“S条例-X”)根据《证券法》1933,经修订的(“证券法”)。管理层认为，合并财务报表反映了为公平列报截至列报期间和列报期间的财务结果所必需的所有调整和重新分类，这些调整和重新分类仅由正常经常性应计项目组成。所有公司间余额和交易均已注销。本期业务成果如下不必然表明最终的结果可能将在下一年实现。因此，未经审计的财务报表和附注应与截至该年度的经审计的财务报表和附注一并阅读2022年12月31日.
合并原则
根据公认会计准则和条例的要求，S-X,本公司一般会合并其对投资公司附属公司或以向本公司提供服务为业务的受控营运公司的投资。因此，本公司在其合并财务报表中综合了本公司全资子公司的业绩。
与有关联的交易相关的资产不符合会计准则编码(“ASC”)主题860, 转接和服务出售会计处理的要求反映在公司作为投资的综合资产和负债表中。这些资产由特殊目的实体拥有，包括2019‑1实体和2022-1合并在公司合并财务报表中的实体。特殊目的实体的债权人已获得此类资产上的担保权益，而此类资产是不拟供本公司债权人(或本公司的任何关联公司)使用。
预算的使用
在根据公认会计原则编制合并财务报表时，管理层必须作出估计和假设，以影响截至资产负债表日期的资产和负债额以及或有资产和负债的披露，以及该期间的收入和支出。实际结果可能与这些估计不同。在短期内特别容易受到重大变化影响的重大估计与投资估值有关。
公允价值
本公司根据相关公认会计原则按公允价值记录其所有投资，该准则确立了用于计量公允价值的框架，并要求披露公允价值计量。本公司已根据估值技术的优先次序，将其按公允价值列账的投资分类为三-公允价值层次结构，如附注中所述。6.公允价值是从持有金融工具的市场参与者的角度考虑的基于市场的计量，而不是特定于实体的计量。因此，当市场假设是不由于容易获得，公司自己的假设将反映管理层认为市场参与者将在计量日期为金融工具定价时使用的假设。
可观察到的投入的可获得性可能因金融工具的不同而不同，并受到各种因素的影响，例如，产品的类型、产品是否为新产品、产品是在活跃的交易所还是在二级市场交易以及当前的市场状况。在某种程度上，估值是基于在市场上较难观察到或无法观察到的模型或投入，公允价值的确定需要更多的判断。因此，对于被归类为水平的金融工具，公司在确定公允价值时的判断程度最大3.
请参阅备注：6有关公允价值的其他信息。
Horizon Technology Finance Corporation及其子公司
细分市场
该公司已经确定，它有一个单一的报告部门和业务实体结构。该公司向各种技术、生命科学、医疗保健信息和服务以及可持续发展行业的投资组合公司提供贷款和投资。该公司单独评估其每项贷款和投资关系的表现。然而，由于这些债务投资和投资关系中的每一个都具有相似的业务和经济特征，它们被聚合为一个单一的贷款和投资部门。
投资
投资按公允价值入账。根据修正后的美国证券交易委员会规则2a-5的1940采取行动，在2022年7月29日，本公司董事会(“董事会”)指定该顾问为本公司的“估值指定人”。估值指定人决定本公司组合投资的公允价值，董事会负责监督估值指定人。本公司有意在可预见的未来持有其债务投资，直至到期或偿付为止。
债务投资的利息按适用于未偿还本金的合同利率计提并计入收入。利息收入是用一种方法来确定的，这种方法导致了未偿还本金的水平回报率。一般来说，当债务投资变成90逾期10天或更长时间，或者如果公司有其他情况不预计将收到利息和本金偿还，债务投资被置于非应计状态并确认利息收入可能停产。非应计债务投资收到的利息支付可能根据管理层在债务投资被置于非权责发生状态时的判断，按现金基础确认为收入，或计入本金。自.起2023年6月30日，有几个人二对非权责发生制状态的投资，成本为美元25.61000万美元，公允价值800万美元15.31000万美元。自.起2022年12月31日，有几个人三关于非应计地位的投资，费用为#美元20.91000万美元，公允价值为$8.31000万美元。对于三和六截至的月份2023年6月30日和2022,《公司》做到了不确认从非权责发生状态的债务投资中获得的任何利息收入。
该公司在其投资组合中有有限数量的债务投资，其中包含PIK条款。合同实收利息是指在贷款期限结束时通常到期的贷款余额中增加的合同递延利息，一般按预期收取此类金额的权责发生制入账。如果没有足够的价值支持应计利息，公司通常会停止应计PIK利息，或者管理层会停止应计利息不期望投资组合公司能够支付所有到期的本金和利息。该公司记录了$1.01000万美元和300万美元2.2年内实收利息收入达百万元三和六截至的月份2023年6月30日，分别为。本公司记录如下：不是年内PIK利息收入下降三和六截至的月份2022年6月30日.
公司在正常经营过程中从借款人那里收取各种费用，包括咨询费、承诺费、修改费、未使用费、成功费和预付金。在少数情况下，本公司可能还可以获得在交易终止时赚取的不可退还的押金。债务投资发端费用在扣除某些直接发端成本后递延，并与非劳动收入一起摊销，作为债务投资各自期限内的水平收益率调整。所有其他收入在赚取时确认。有多项债务投资的交易对手债务投资承诺的费用根据每项债务投资的相对公允价值分配给每项债务投资。当债务投资处于非应计状态时，相关费用和非应计收入的摊销将停止，直到债务投资恢复到应计状态。
某些债务投资协议还要求借款人进行ETP，应计为应收利息，并在债务投资期间计入收入，前提是预计将收回此类金额。如果没有足够的价值来支持应计收入，公司通常会停止应计收入，或者公司会这样做不预计借款人有能力在到期时支付ETP。公司总投资收益的比例，来自ETP的那部分不以现金形式收到的三截至2009年底的月份2023年6月30日和2022是不是？3.1%和6.8分别占公司总投资收益的比例。不以现金形式收到的六截至2009年底的月份2023年6月30日和2022是不是？4.7%和8.0%，分别为。
就几乎所有借贷安排而言，本公司会收到向借款人购买股票的认股权证。认股权证在授予日按估计公允价值按布莱克-斯科尔斯估值模型记录为资产。认股权证被视为贷款费用，并在授予日记为非应得收入。根据本公司的收入确认政策，未赚取的收入在相关债务投资的合同期限内确认为利息收入。在发起债务投资后，认股权证的公允价值使用Black-Scholes估值模型确定。对公允价值的任何调整都通过收益计入投资的未实现净增值或净折旧。出售认股权证或行使认股权证所取得的股票的收益和损失，确认为投资的已实现收益和损失。
Horizon Technology Finance Corporation及其子公司
出售投资的已实现收益或损失，或在确定投资余额或其部分为不可回收的，使用特定的识别方法来计算。本公司通过计算偿还或出售的净收益与投资的摊余成本基础之间的差额来计量已实现损益。未实现增值或折旧的净变化反映了报告期内公司组合投资的公允价值的变化，包括在实现收益或亏损时对先前记录的未实现增值或折旧的任何冲销。
发债成本
债务发行成本是指本公司因从贷款人获得债务融资和发行债务证券而产生的费用和其他直接增量成本。截至2010年的未摊销债务发行成本余额2023年6月30日和2022年12月31日是一美元6.9百万美元和美元7.1分别为2.5亿美元和2.5亿美元。这些金额在借款期间摊销并计入综合经营报表中的利息支出。累计摊销余额截至2023年6月30日和2022年12月31日都是$5.8百万美元和美元4.8分别为2.5亿美元和2.5亿美元。该公司的摊销费用三截至2009年底的月份2023年6月30日和2022它是$0.51000万美元和300万美元0.4分别为2.6亿美元和2.5亿美元。六截至2009年底的月份2023年6月30日和2022它是$0.91000万美元和300万美元0.7分别为2.5亿美元和2.5亿美元。
所得税
作为商业数据中心，本公司已选择被视为守则M分节下的商业实体，其运作方式符合适用于商业实体的税务待遇。为了符合RIC的资格，并避免对分配给股东的部分应税收入征收公司级所得税，除其他事项外，公司必须满足某些收入来源和资产多样化的要求，并及时从合法可供分配给股东的资产中分配股息，股息的金额一般至少等于90%其投资公司应纳税所得额，由《准则》定义，并在不考虑所支付股息的任何扣减的情况下确定，用于每个纳税年度。除其他事项外，该公司已经并打算继续向其股东进行必要的分配，这通常使公司免于缴纳公司级别的美国联邦所得税。因此，不是已在财务报表中记录了联邦所得税拨备。运营导致的应税收入和净资产净增长之间的差异可以是暂时的，这意味着它们将在未来逆转，也可以是永久性的。根据ASC主题946, 金融服务—投资公司经修订的财务会计准则委员会(FASB)规定，永久性税收差异，如支付的不可抵扣消费税，在每个财政年度结束时从超过投资净收入和投资已实现净亏损的分配重新归类为实收资本。这些永久性账面-税项差异在合并净资产变动表中重新分类，以反映其税务性质，但不是对总净资产的影响。
根据每个纳税年度的应纳税所得额，本公司可能选择将超出本年度分配的应纳税所得额结转到下一纳税年度，并产生4按要求对此类收入征收%的美国联邦消费税。在本公司确定其本年度估计应纳税所得额将超过估计本年度分配的范围内，本公司应就估计的超额应纳税所得额计提消费税，作为应税收入。对于三截至的月份2023年6月30日和2022, $0.2百万美元和美元0.1分别为美国联邦消费税应计了1.3亿美元。六截至的月份2023年6月30日和2022, $0.41000万美元和300万美元0.2美国联邦消费税分别应计100万美元。
Horizon Technology Finance Corporation及其子公司
本公司评估在编制本公司报税表的过程中取得的税务仓位，以确定该等税务仓位是否“比-不是“由适用的税务机关根据ASC主题予以支持740, 所得税，由ASC主题修改946.职位的税收优惠不被认为更有可能满足-不起征点，或不确定的税收状况，将被记录为本年度的税收支出。本公司的政策是确认所得税支出中与不确定税收优惠相关的应计利息和罚款。该公司拥有不是重大不确定税务头寸在2023年6月30日和2022年12月31日。本公司的所得税报税表2021, 2020和2019纳税年度仍需接受美国联邦和州税务当局的审查。
分配
对普通股股东的分配在申报日入账。将作为分配支付的金额由董事会决定。已实现资本利得净额，如果有的话，可能被分发，尽管公司可能决定保留此类已实现净收益用于投资。
该公司通过了一项股息再投资计划，规定代表其股东对现金分配进行再投资，除非股东选择接受现金。因此，如果董事会宣布现金分配，那么拥有不“选择退出”的红利再投资计划将使他们的现金分配自动再投资于公司普通股的额外股份，而不是接受现金分配。“公司”(The Company)可能在公开市场发行新股或购买股份，以履行计划规定的义务。
股东’权益
在……上面2021年8月2日，本公司已签订场内自动柜员机(ATM)销售协议“2021股权分配协议》)，与高盛有限责任公司和B.Riley FBR，Inc.(每个人都是“销售代理”，统称为“销售代理”)。这个2021股权分配协议规定，公司可能不时通过销售代理提供和出售其股票，最高可达$100.0价值百万美元的普通股，金额和时间由公司决定。公司普通股的销售，如有，可能在谈判交易或规则中定义的被视为“在市场上”的交易中进行。415根据证券法，包括直接在纳斯达克或类似证券交易所进行的销售，或在交易所以外的做市商进行的销售，以与现行市场价格有关的价格或按谈判价格进行的销售。
在.期间三截至的月份2023年6月30日，公司出售了。448,175持有普通股的股份2021股权分配协议。在同一时期，公司收到的累计净收益总额约为#美元。5.12000万美元，包括美元0.1从这些销售中获得了数百万美元的销售费用。
在.期间三截至的月份2022年6月30日，公司出售了868,230公司普通股的股份2021股权分配协议。在同一时期，公司收到的累计净收益总额约为#美元。10.3百万美元，包括$0.2从这些销售中获得了数百万美元的销售费用。
在.期间六截至的月份2023年6月30日，公司出售了。1,054,023公司普通股的股份2021股权分配协议。在同一时期，公司收到的累计净收益总额约为#美元。12.32000万美元，包括美元0.3来自这些销售的400万欧元的发售费用。
在.期间六截至的月份六月30, 2022,该公司出售了1,118,401公司普通股的股份2021股权分配协议。在同一时期，公司收到的累计净收益总额约为#美元。14.2百万美元，包括$0.2从这些销售中获得了数百万美元的销售费用。
该公司通常使用这些发行的净收益进行投资、偿还债务和用于一般公司目的。自.起2023年6月30日，相当于约$的股票18.91,000万股普通股仍可根据2021股权分配协议。
在……上面2022年3月14日该公司完成了后续的公开募股。2,500,000以公开发行价购买其普通股，发行价为1美元14.35每股收益，公司净收益总额为$34.3300万美元，扣除承销佣金和折扣等发行费用后。
在……上面2023年6月2日该公司完成了后续的公开募股。3,250,000以公开发行价购买其普通股，发行价为1美元12.50每股收益，公司净收益总额为$38.9万元，扣除承销佣金和折扣等发行费用后。
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股票回购计划
在……上面四月28, 2023,董事会延长了一项先前授权的股票回购计划，允许公司回购至多$5.0以低于公司最近综合财务报表中报告的每股资产净值的价格出售100万股普通股。在回购计划下，公司可能,但现在是不有义务不时在公开市场或私下协商的交易中回购其已发行普通股的股份。公司的任何回购都将遵守规则的要求。10b‑18根据《证券交易法》1934,经修订的(“交易法”)，以及1940行动起来。除非获董事会延长，否则回购计划将于下列日期中较早者终止六月30, 2024或回购$5.0百万美元的公司普通股。在.期间三和六截至的月份2023年6月30日和2022，该公司做到了不回购其普通股。从股票回购计划开始到2023年6月30日，公司回购167,465其普通股的平均价格为$11.22在公开市场，总成本为$1.9百万美元。
金融资产的转让
与有关联的交易相关的资产不满足ASC主题下的要求860, 转接和服务根据公认会计准则进行的销售处理反映在公司作为投资的综合资产和负债表中。这些资产由特殊目的实体拥有，并在公司的财务报表中合并。特殊目的实体的债权人已获得此类资产上的担保权益，而此类资产是不拟供本公司债权人(或本公司任何其他关联公司)使用。
当金融资产的控制权已经交出时，金融资产的转移被计入出售。在下列情况下，对转让资产的控制权被视为交出：1)资产已与公司隔离-推定超出转让人及其债权人的能力范围，即使在破产或其他接管中，(2)受让人有权(不受限制其利用该权利的条件)质押或交换转让的资产，以及(3)如果转让人有不通过以下两种方式维持对转让资产的有效控制：(A)达成一项协议，使转让人有权并有义务在资产到期前回购或赎回资产；或(B)使转让人有能力单方面促使持有人返还特定资产，而不是通过清理通知。
近期发布的会计公告
在……里面2022年6月，美国财务会计准则委员会发布最新会计准则不是的。 2022-03,受合同销售限制的股权证券的公允价值计量(“ASU”2022-03”)。ASU2022-03澄清了在衡量受禁止出售证券的合同限制的股权担保的公允价值时的指导方针。亚利桑那州的修正案2022-03对上市公司在以下财年开始有效2023年12月15日，以及这些财政年度内的过渡期。该公司目前正在评估ASU的影响2022-03在其合并财务报表上。
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注：3.关联方交易
投资管理协议
在……上面2022年10月28日，联委会一致核准续签#年的《投资管理协定》。2019年3月7日(这个“2019投资管理协议“)。在召开的股东大会上2023年5月25日并于以下时间重新召开2023年6月28日，股东们批准了一项新的投资管理协议，该协议于2023年6月30日(《新中国投资管理协议》及集体与2019投资管理协议，即“投资管理协议”)是在门罗资本有限责任公司的关联公司MCH Holdco LLC完成对Advisor的收购后签署的。新的投资管理协议取代了以前生效的2019投资管理协议。这个2019投资管理和新投资管理协议包含相同的经济术语。根据投资管理协议的条款，顾问厘定本公司投资组合的组成、投资组合变动的性质及时间以及实施该等变动的方式；识别、评估及磋商本公司所作投资的结构(包括对本公司未来的投资组合公司进行尽职调查)；以及结束、监察及管理本公司所作的投资，包括行使任何投票权或同意权。
根据《投资管理协议》，顾问的服务包括不公司独有，顾问可自由向其他实体提供类似服务，只要其向公司提供的服务不受伤了。该顾问是美国证券交易委员会的注册投资顾问。顾问收取根据投资管理协议向本公司提供服务的费用，包括二基本管理费和奖励费。
基地管理费按年率计算。2.00公司总资产(减去现金和现金等价物)的百分比，包括通过杠杆收益获得的任何资产；前提是，公司的总资产(减去现金和现金等价物)超过$250万元，基数管理费按超额部分的金额计算$250百万美元将按年率计算1.60公司总资产(减去现金和现金等价物)的百分比，包括通过杠杆收益获得的任何资产。基数管理费按月拖欠，按比例分配给任何部分月。
应支付的基本管理费2023年6月30日和2022年12月31日是一美元1.1百万美元。基本管理费支出为美元。3.21000万美元和300万美元2.51000万美元三截至的月份2023年6月30日和2022基本管理费支出为美元。6.4百万美元和美元4.8百万美元六截至的月份2023年6月30日和2022，分别为。
奖励费有二部件，如下所示：
这个第一受奖励费用上限及递延机制约束的部分，按下文所界定的奖励费用上限及递延机制计算，并根据本公司上一历季的奖励前费用净投资收入按季支付。为此目的，“激励前费用净投资收入”是指在日历季度内应计的利息收入、股息收入和任何其他收入(包括任何其他费用(提供管理协助的费用除外)，如承诺费、创始、结构、勤勉和咨询费或从投资组合公司收到的其他费用)，减去该季度的费用(包括基本管理费、根据管理协议(定义见下文)应支付的费用，以及任何利息支出和就任何已发行和已发行优先股支付的任何股息，但不包括激励费用)。奖励前费用净投资收入包括，在具有递延利息特征的投资的情况下(例如原始发行折扣、具有实物计息的债务工具和零息票证券)，公司有应计收入不但收到的是现金。与奖励前费用净投资收益相关的奖励费用为20.00上一个日历季度的奖励前费用净投资收入超过门槛税率的百分比(如果有)1.75%(即7.00按年率计算)本公司于上一历季末的净资产，经相关季度的任何股票发行或回购调整后，须按截至每个历季末的“追赶”拨备计算。根据这一规定，在任何日历季度，顾问都会收到不是奖励费用直到奖励前费用净投资收益等于门槛费率1.75%,但随后，作为一种“追赶”，100.00奖励前费用净投资收益的百分比与该奖励前费用净投资收益中超过门槛税率但低于2.1875季度百分比(这是8.75年化百分比)。这一“追赶”条款的效果是，如果预激费、净投资收益超过2.1875%在任何日历季度，顾问都将收到20.00%激励前费用净投资收入，就像门槛税率一样不申请吧。
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奖励前费用净投资收益不包括任何已实现资本收益、已实现资本损失或未实现资本增值或折旧。由于奖励费用的结构，公司有可能可能在公司出现亏损的季度支付奖励费用。例如，如果公司收到的奖励前费用净投资收入超过季度最低门槛比率，公司将支付适用的奖励费用，最高可达下文定义的奖励费用上限，即使公司在该季度因已实现和未实现资本亏损而发生亏损。用于计算这部分奖励费用的公司净投资收入也包括在用于计算公司总资产的金额中2.00%基地管理费。这些计算适当地按比例分配给任何少于三三个月，并根据本季度的任何股票发行或回购进行调整。
奖励前费用净投资收入的奖励费用受费用上限和延期机制的约束，费用上限和延期机制是基于最长为三五年，并在发生时支出。为此，以奖励前费用净投资收益为基础的奖励费用回顾期间(“奖励费用回顾期间”)包括相关日历季度和11在整个日历季度之前。每个季度应对奖励前费用净投资收入支付的奖励费用有一个上限(“奖励费用上限”)和一个递延机制，顾问可通过该机制可能收回部分递延奖励费用(统称为“奖励费用上限和递延机制”)。奖励费用上限等于(A)。20.00%奖励费用回顾期间累计奖励前费用净收益(定义见下文)减去(B)在奖励费用回顾期间支付给顾问的任何种类的累积奖励费用。在奖励费用上限是零或任何日历季度的负值，则公司将不在该季度向顾问支付奖励前费用净投资收入的奖励费用。如果奖励前费用净投资收入的奖励费用的支付受到奖励费用上限的限制，则此类费用的支付将推迟并在随后的日历季度支付，直至三在延期之日后五年，但须受《投资管理协定》中规定的某些限制的限制。本公司只在奖励费用上限及递延机制允许的范围内，就奖励前费用净投资收入支付奖励费用。任何奖励费用回顾期间的累计奖励前费用净收益，是指(A)奖励费用回顾期间每个日历季度的奖励前费用净投资收入和基础管理费与(B)适用奖励费用回顾期间累计已实现资本损益、累计未实现资本增值和累计未实现资本折旧之和。
这个第二奖励费用的一部分是在每个日历年度结束时确定并以欠款形式支付的(或在投资管理协议终止时，截至终止日期)，并且等于20.00%本公司的已实现资本收益(如有)自被选为商业发展公司之日起至每一历年年底止的累计基础上计算，扣除所有已实现资本亏损和未实现资本折旧后的累计净额，减去就资本收益激励费用支付的所有过往金额。然而，根据公认会计原则，公司必须将投资的未实现资本增值合计计入计算中，并按季度应计资本利得激励费用，如同此类未实现资本增值已实现一样，即使此类未实现资本增值是不在计算根据《投资管理协议》实际应支付的费用时，允许将其考虑在内。
基于绩效的激励费用支出为美元。0.1百万美元和美元2.11000万美元三截至的月份2023年6月30日和2022，分别为。基于绩效的激励费用支出为美元。3.11000万美元和300万美元3.61000万美元六三个月截至2023年6月30日和2022，分别为。奖励前费用净投资收入的奖励费用受奖励费用上限和递延机制的限制三和六截至的月份2023年6月30日，这导致了$3.11000万美元和300万美元3.3减少的费用和额外的净投资收入分别为100万美元。此延期代表一项或有未来负债，不应计，直到可以合理估计金额并有可能付款为止。可能最高可达三延期之日后数年。截至的或有未来负债总额2023年6月30日它是$4.41000万美元，其中1.1100万美元将于2025年12月31日，$0.2百万美元将于2026年3月31日及$3.1百万美元将于2026年6月30日，分别进行了分析。奖励费用按奖励前费用净投资收益计算不受奖励费用上限和延期机制的限制三和六截至的月份2022年6月30日。截至应支付的绩效激励费用2023年6月30日和2022年12月31日是一美元0.1百万美元和美元1.4分别为2.5亿美元和2.5亿美元。截至应支付的全部奖励费用2023年6月30日和2022年12月31日代表零件一奖励费用的一部分。
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管理协议
本公司与顾问订立管理协议(“管理协议”)，为本公司提供行政服务。为提供该等服务、设施及人员，本公司向顾问报销本公司因履行管理协议项下责任而产生的应分摊部分间接费用及其他开支，包括租金、与履行合规职能有关的费用及开支，以及本公司首席财务官及首席合规官及其各自员工的薪酬及相关开支的本公司应分摊部分。管理费支出为#美元。0.41000万美元用于三截至的月份2023年6月30日和2022。管理费支出为#美元。0.81000万美元和300万美元0.71000万美元六截至的月份2023年6月30日和2022，分别为。
注：4.投资
下表显示了该公司截至2023年6月30日和2022年12月31日:
| | | 2023年6月30日 | | | 2022年12月31日 | |
| | | 成本 | | | 公允价值 | | | 成本 | | | 公允价值 | |
| | | (单位：千) | |
| 投资 | | | | | | | | | | | | | | | | |
| 债务 | | $ | 700,162 | | | $ | 683,309 | | | $ | 701,074 | | | $ | 686,458 | |
| 认股权证 | | | 15,061 | | | | 25,483 | | | | 14,790 | | | | 29,712 | |
| 其他 | | | 1,200 | | | | 1,300 | | | | 1,200 | | | | 1,300 | |
| 权益 | | | 7,210 | | | | 5,299 | | | | 4,184 | | | | 2,556 | |
| 总投资 | | $ | 723,633 | | | $ | 715,391 | | | $ | 721,248 | | | $ | 720,026 | |
Horizon Technology Finance Corporation及其子公司
下表按行业分类显示了公司截至2023年6月30日和2022年12月31日:
| | | 2023年6月30日 | | | 2022年12月31日 | |
| | | 成本 | | | 公允价值 | | | 成本 | | | 公允价值 | |
| | | (单位：千) | |
| 生命科学 | | | | | | | | | | | | | | | | |
| 生物技术 | | $ | 182,489 | | | $ | 174,598 | | | $ | 193,372 | | | $ | 195,006 | |
| 医疗器械 | | | 128,203 | | | | 130,634 | | | | 132,803 | | | | 135,960 | |
| 技术 | | | | | | | | | | | | | | | | |
| 通信 | | | 22,922 | | | | 26,170 | | | | 22,892 | | | | 26,176 | |
| 与消费者相关 | | | 113,903 | | | | 108,275 | | | | 121,961 | | | | 114,050 | |
| 数据存储 | | | 417 | | | | 1,060 | | | | 476 | | | | 1,316 | |
| 互联网与媒体 | | | 329 | | | | 1,634 | | | | 329 | | | | 1,159 | |
| 联网 | | | 8,391 | | | | 8,274 | | | | 11,831 | | | | 11,710 | |
| 电源管理 | | | 1,585 | | | | 2,898 | | | | 1,585 | | | | 2,610 | |
| 半导体 | | | 57 | | | | — | | | | 56 | | | | — | |
| 软件 | | | 142,853 | | | | 139,934 | | | | 120,157 | | | | 118,716 | |
| 可持续性 | | | | | | | | | | | | | | | | |
| 能效 | | | 111 | | | | 97 | | | | 8 | | | | 27 | |
| 其他可持续发展 | | | 86,095 | | | | 83,942 | | | | 84,633 | | | | 85,524 | |
| 医疗保健信息和服务 | | | | | | | | | | | | | | | | |
| 诊断 | | | 9,960 | | | | 9,969 | | | | 9,851 | | | | 9,858 | |
| 其他 | | | 101 | | | | 1,374 | | | | 7,559 | | | | 3,870 | |
| 软件 | | | 26,217 | | | | 26,532 | | | | 13,735 | | | | 14,044 | |
| 总投资 | | $ | 723,633 | | | $ | 715,391 | | | $ | 721,248 | | | $ | 720,026 | |
注：5.与关联公司的交易
非受控关联公司通常是公司拥有的投资组合公司5%或更多此类投资组合公司的有投票权的证券，但不多过25%此类投资组合公司的有投票权证券。
与非控制联营公司的投资有关的交易三截至的月份2023年6月30日-他们的名单如下：
| | | | | | | | | | | 截至2023年6月30日的三个月 | | | | | | | | | |
| | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | |
| | | 公允价值在 | | | | | | | | | | | 转账 | | | | | | | 网络 | | | | | | | 公允价值在 | |
| 投资组合 | | 3月31日， | | | | | | | | | | | 在……进场[出场] | | | 分红 | | | 未实现 | | | 已实现净额 | | | 6月30日， | |
| 公司 | | 2023 | | | 购买 | | | 销售额 | | | 公允价值 | | | 宣布 | | | 得/(失) | | | 得/(失) | | | 2023 | |
| | | (单位：千) | |
| Cadrenal Treeutics公司 | | | 846 | | | | — | | | | — | | | | — | | | | — | | | | 60 | | | | — | | | | 906 | |
| 非受控附属公司总数 | | $ | 846 | | | $ | — | | | $ | — | | | $ | — | | | $ | — | | | $ | 60 | | | $ | — | | | $ | 906 | |
与非控制联营公司的投资有关的交易六截至的月份2023年6月30日-他们的名单如下：
| | | | | | | | | | | 截至2023年6月30日的六个月 | | | | | | | | | |
| | | 公允价值在 | | | | | | | | | | | 转账 | | | | | | | 网络 | | | | | | | 公允价值在 | |
| 投资组合 | | 十二月三十一日， | | | | | | | 本金 | | | 在……进场[出场] | | | 折扣 | | | 未实现 | | | 已实现净额 | | | 6月30日， | |
| 公司 | | 2022 | | | 购买 | | | 付款 | | | 公允价值 | | | 吸积 | | | 得/(失) | | | 得/(失) | | | 2023 | |
| | | (单位：千) | |
| Cadrenal Treeutics公司 | | $ | — | | | $ | — | | | $ | — | | | $ | — | | | $ | — | | | $ | 906 | | | $ | — | | | $ | 906 | |
| 非受控附属公司总数 | | $ | — | | | $ | — | | | $ | — | | | $ | — | | | $ | — | | | $ | 906 | | | $ | — | | | $ | 906 | |
对于三和六截至的月份2022年6月30日，有几个不是与投资非控股关联公司有关的交易。
受控关联公司通常是本公司拥有超过25%或有权对该投资组合公司的管理或政策行使控制权(包括通过管理协议)。
对于三和六截至的月份2023年6月30日，有几个不是与投资受控关联公司有关的交易。
Horizon Technology Finance Corporation及其子公司
与受控联营公司的投资有关的交易三截至的月份2022年6月30日-具体情况如下：
| | | | | | | | | | | 截至2022年6月30日的三个月 | | | | | | | | | |
| | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | |
| | | 公允价值在 | | | | | | | | | | | 转账 | | | | | | | 网络 | | | | | | | 公允价值在 | |
| 投资组合 | | 3月31日， | | | | | | | | | | | 在……进场[出场] | | | 分红 | | | 未实现 | | | 已实现净额 | | | 6月30日， | |
| 公司 | | 2022 | | | 购买 | | | 销售额 | | | 公允价值 | | | 宣布 | | | 得/(失) | | | 得/(失) | | | 2022 | |
| | | (单位：千) | |
| HESP有限责任公司 | | | — | | | | — | | | | (200 | ) | | | — | | | | — | | | | 1,400 | | | | (1,200 | ) | | | — | |
| 受控附属公司总数 | | $ | — | | | $ | — | | | $ | (200 | ) | | $ | — | | | $ | — | | | $ | 1,400 | | | $ | (1,200 | ) | | $ | — | |
与受控联营公司的投资有关的交易六截至的月份2022年6月30日-具体情况如下：
| | | | | | | | | | | 截至2022年6月30日的六个月 | | | | | | | | | |
| | | 公允价值在 | | | | | | | | | | | 转账 | | | | | | | 网络 | | | | | | | 公允价值在 | |
| 投资组合 | | 十二月三十一日， | | | | | | | 本金 | | | 在……进场[出场] | | | 折扣 | | | 未实现 | | | 已实现净额 | | | 6月30日， | |
| 公司 | | 2021 | | | 购买 | | | 付款 | | | 公允价值 | | | 吸积 | | | 得/(失) | | | 得/(失) | | | 2022 | |
| | | (单位：千) | |
| HESP有限责任公司 | | | — | | | | — | | | | (250 | ) | | | — | | | | — | | | | 1,450 | | | | (1,200 | ) | | | — | |
| 受控附属公司总数 | | $ | — | | | $ | — | | | $ | (250 | ) | | $ | — | | | $ | — | | | $ | 1,450 | | | $ | (1,200 | ) | | $ | — | |
注：6.公允价值
在.之前2022年7月30日，董事会决定了公司投资的公允价值。根据修正后的美国证券交易委员会规则2a-5的1940采取行动，在2022年7月29日，董事会指定该顾问为公司的“估值指定人”。董事会负责监督估值指定人。估值指定人已成立估值委员会，以真诚地厘定本公司投资的公允价值，其依据是顾问管理层和人员以及独立估值公司的意见，这些公司在估值委员会的指示下，协助评估某些在往绩期间至少一次缺乏现成市场报价的组合投资的估值。十二-月期间。估值委员会根据董事会批准的估值政策及一贯应用的估值程序厘定公允价值。此估值过程在每个财政季度结束时进行，至少25公司对缺乏现成市场报价的投资组合公司的估值的%(基于公允价值)，须经独立评估公司审查。
本公司使用估值指定人进行的公允价值计量来记录对某些资产和负债的公允价值调整，并确定公允价值披露。公允价值是指在计量日在市场参与者之间的有序交易中出售一项资产所收到的价格或转移一项负债所支付的价格。公允价值最好根据所报的市场价格确定。然而，在某些情况下，存在以下情况不是某些资产或负债的市场报价。在所报市场价格为不在可用情况下，公允价值是基于使用现值或其他估值技术的估计。这些技术很大程度上受到所用假设的影响，包括贴现率和对未来现金流的估计。因此，公允价值估计可能不在资产或负债的立即清偿中变现。
公允价值计量侧重于有序交易中的退出价格(即，不在当前市场条件下，市场参与者之间在计量日期的强制清算或廉价出售)。如果资产或负债的活动数量和水平大幅减少，估值技术发生变化或使用多种估值技术可能要得体。在这种情况下，在当前市场条件下，确定有意愿的市场参与者在计量日期进行交易的价格取决于事实和情况，并需要使用重大判断。
公司的公允价值计量根据ASC主题分类为公允价值等级820, 公允价值计量，基于交易资产和负债的市场以及用于确定公允价值的假设的可靠性。这个三层次结构中的类别如下：
| | 水平2 | 电平以外的可观察输入1价格，如类似资产或负债在活跃市场中的报价，在符合以下条件的市场中报价不以模型为基础的活跃估值技术，其所有重要投入均可观察到，或可被资产或负债整个期限的可观察市场数据所证实。 |
| | 水平3 | 无法观察到的输入，只有极少的或不是市场活动以及对资产或负债的公允价值具有重大意义的资产或负债。水平3资产及负债包括采用定价模型、贴现现金流法或类似技术厘定价值的金融工具，以及厘定公允价值需要管理层作出重大判断或估计的工具。 |
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由于确定这样做的投资的公允价值的内在不确定性不有现成的市场价值，公司投资的公允价值可能在不同的时期波动。此外，公司投资的公允价值可能与此类投资存在现成市场的情况下所使用的价值有很大不同可能与公司的价值观有实质性的差异可能最终意识到。此外，此类投资通常受到转售或其他方面的法律和其他限制，其流动性低于上市交易的证券。如果公司被要求清算强制或清算出售中的有价证券投资，公司变现的价值可能会大大低于公司记录的此类有价证券投资的价值。
应收现金和应收利息：账面金额是对公允价值的合理估计。这些金融工具是不按公允价值经常性记录，并分类为水平1在上述公允价值层次内。
货币市场基金：*账面金额按估值当日营业结束时的资产净值进行估值。这些金融工具在经常性的基础上按公允价值记录，并按水平分类2在上文描述的公允价值层次内，这些基金可以每天赎回。
债务投资：债务投资的公允价值是通过使用期末利率对预期未来现金流量进行贴现来估计的，对于具有类似信用评级和相同剩余期限的借款人，将按该利率进行类似的债务投资。这一不可观察到的投入的显著增加(减少)将导致公允价值计量显著降低(较高)。这些资产在经常性基础上按公允价值记录，并归类为水平。3在上述公允价值层次内。
在某些情况下，本公司可能使用另一种技术对债务投资进行估值，以更好地反映其公允价值，例如当预期的未来现金流包含变异性元素时，使用多个概率加权现金流模型。
权证投资：该公司使用布莱克-斯科尔斯估值模型对其认股权证进行估值，该模型纳入了以下重大假设：
| | ● | 发行人的基础资产价值是根据现有信息估计的，包括与最近几轮借款人融资有关的任何信息。这一不可观察到的投入的显著增加(减少)将导致公允价值计量显著增加(降低)。 |
| | ● | 波动性，即有关权证价格变动幅度的不确定性或风险量，是基于与发行权证的标的公司性质相似的上市公司的指数。总计七使用的是这样的指数。这一不可观察到的投入的显著增加(减少)将导致公允价值计量显著增加(降低)。 |
| | ● | 无风险利率是从美国国债收益率曲线得出的。无风险利率是根据与权证的预期剩余期限最接近的无风险利率的加权平均值计算的。 |
| | ● | 其他调整，包括私人公司认股权证的市场折扣，是根据管理层对一般行业环境的判断而估计的。 |
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| | ● | 在每个财务报告期内，本公司认股权证注销和行使的历史组合经验被用作确定认股权证预计退出时间的基础。认股权证可能在发生收购、合并或首次公开募股的情况下行使，并因破产、重组活动或额外融资等事件而取消。这些事件导致预期剩余寿命假设短于认股权证的合同期限。这一不可观察到的投入的显著增加(减少)将导致公允价值计量显著增加(降低)。 |
在某些情况下，公司可能使用另一种技术对权证进行估值，以更好地反映权证的公允价值，例如在短期内对权证进行预期结算，或采用包含与权证相关的看跌特征的模型。公允价值可能根据该等结算将收到的预期收益或认沽期权预期收益的净现值而厘定。
公司在上市公司持有的认股权证的公允价值是根据公开市场上随时可获得或可从公开市场上获得的信息确定的。因此，公司将这些认股权证归类为水平2在上述公允价值层次内。本公司在私人公司持有的认股权证的公允价值是使用可观察和不可观察的投入来确定的，代表管理层对市场参与者将在计量日期为认股权证定价时所作的最佳估计。因此，公司将这些认股权证归类为水平3在上述公允价值层次内。这些资产在经常性基础上按公允价值入账。
股权投资：对私人持股公司的股权投资的公允价值最初是投资金额的面值。本公司于私人公司股权投资完成后调整其公允价值第三--第三轮股权融资。“公司”(The Company)可能在没有新的股权融资事件的情况下，根据投资组合公司财务或运营业绩的积极或消极变化对公允价值进行调整。这一不可观察到的投入的显著增加(减少)将导致公允价值计量显著增加(降低)。公司已将这些股权投资归类为Level3在上述公允价值层次内。上市公司股权投资的公允价值以计量当日的收盘价为基础。因此，公司将这些股权投资归类为Level1在上述公允价值层次内。这些资产在经常性基础上按公允价值入账。
其他投资：其他投资是根据基本合同协议的事实和情况进行估值的。该公司目前使用多概率加权现金流模型对这些合同协议进行估值，因为合同未来的现金流包含可变性因素。估计现金流量和概率权重的重大变化将导致公允价值计量大幅上升或下降。该公司已将这些其他投资归类为Level3在上述公允价值层次内。这些其他投资在经常性基础上按公允价值入账。
下表详细说明了以公允价值列账并按公允价值经常性计量的投资。2023年6月30日和2022年12月31日并表明公司用来确定公允价值的估值技术的公允价值等级：
| | | 2023年6月30日 | |
| | | 1级 | | | 2级 | | | 3级 | | | 总计 | |
| | | (单位：千) | |
| 债务投资 | | $ | — | | | $ | — | | | $ | 683,309 | | | $ | 683,309 | |
| 权证投资 | | | — | | | | 1,107 | | | | 24,376 | | | | 25,483 | |
| 其他投资 | | | — | | | | — | | | | 1,300 | | | | 1,300 | |
| 股权投资 | | | 1,040 | | | | — | | | | 4,259 | | | | 5,299 | |
| 总投资 | | $ | 1,040 | | | $ | 1,107 | | | $ | 713,244 | | | $ | 715,391 | |
| | | 2022年12月31日 | |
| | | 1级 | | | 2级 | | | 3级 | | | 总计 | |
| | | (单位：千) | |
| 债务投资 | | $ | — | | | $ | — | | | $ | 686,458 | | | $ | 686,458 | |
| 权证投资 | | | — | | | | 3,567 | | | | 26,145 | | | | 29,712 | |
| 其他投资 | | | — | | | | — | | | | 1,300 | | | | 1,300 | |
| 股权投资 | | | 140 | | | | — | | | | 2,416 | | | | 2,556 | |
| 总投资 | | $ | 140 | | | $ | 3,567 | | | $ | 716,319 | | | $ | 720,026 | |
下表提供了有关公司级别的量化信息摘要3截至公司主要投资的公允价值计量2023年6月30日和2022年12月31日。根据公司的估值政策，除了下表所列的技术和投入外，公司可能在确定其公允价值计量时也使用其他估值技术和方法。
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下表为不旨在包罗万象，但提供了有关重要级别的信息3投入与公司公允价值计量有关2023年6月30日:
| 2023年6月30日 | |
| | | 公平 | | 估值技巧/ | | 看不见 | | | | 加权 | |
| 投资类型 | | 价值 | | 方法论 | | 输入 | | 射程 | | 平均值(1) | |
| | | | | | (千美元，每股数据除外) | | | | | | |
| 债务投资 | | $ | 611,524 | | 预期未来现金流贴现 | | 假设市场收益率 | | 11% – 24% | | | 14 | % |
| | | | | | | | | | | | | | |
| | | | 71,785 | | 多概率加权现金流模型 | | 概率加权 | | 5% - 100% | | | 50 | % |
| | | | | | | | | | | | | | |
| 权证投资 | | | 24,314 | | 布莱克-斯科尔斯估值模型 | | 每股价格 | | 0.000 –1,89999 | | $ | 59.21 | |
| | | | | | | | 行业平均波动性 | | 28% | | | 28 | % |
| | | | | | | | 适销性折扣 | | 20% | | | 20 | % |
| | | | | | | | 预计退出时间(以年为单位) | | 1至5 | | | 3 | |
| | | | 62 | | 预期收益 | | 每股价格 | | $0.25 | | $ | 0.25 | |
| | | | | | | | | | | | | | |
| 其他投资 | | | 1,300 | | 多概率加权现金流模型 | | 贴现率 | | 25% | | | 25 | % |
| | | | | | | | 概率加权 | | 100% | | | 100 | % |
| | | | | | | | | | | | | | |
| 股权投资 | | | 4,259 | | 最后一次股权融资 | | 每股价格 | | $0.03– $215.03 | | $ | 27.56 | |
| | | | | | | | | | | | | | |
| 3级投资总额 | | $ | 713,244 | | | | | | | | | | |
| (1) | 加权平均数的计算方法是：(A)用(A)乘以(B)乘以(B)(1)投资类型的相关投资的公允价值除以(2)指投资类型的总公允价值。 |
下表为不旨在包罗万象，但提供了有关重要级别的信息3投入与公司公允价值计量有关2022年12月31日:
| 2022年12月31日 | |
| | | 公平 | | 估值技巧/ | | 看不见 | | | | 加权 | |
| 投资类型 | | 价值 | | 方法论 | | 输入 | | 射程 | | 平均值(1) | |
| | | | | | (千美元，每股数据除外) | | | | | | |
| 债务投资 | | $ | 669,617 | | 预期未来现金流贴现 | | 假设市场收益率 | | 3% – 22% | | | 14 | % |
| | | | | | | | | | | | | | |
| | | | 16,545 | | 多概率加权现金流模型 | | 概率加权 | | 10% - 75% | | | 31 | % |
| | | | | | | | | | | | | | |
| | | | 296 | | 可转换票据分析 | | 每股价格 | | $168.93 | | $ | 168.93 | |
| | | | | | | | | | | | | | |
| 权证投资 | | | 26,145 | | 布莱克-斯科尔斯估值模型 | | 每股价格 | | 0.000 –1.89999 | | $ | 58.52 | |
| | | | | | | | 行业平均波动性 | | 28% | | | 28 | % |
| | | | | | | | 适销性折扣 | | 20% | | | 20 | % |
| | | | | | | | 预计退出时间(以年为单位) | | 1至5 | | | 3 | |
| | | | | | | | | | | | | | |
| 其他投资 | | | 1,300 | | 多概率加权现金流模型 | | 贴现率 | | 25% | | | 25 | % |
| | | | | | | | 概率加权 | | 100% | | | 100 | % |
| | | | | | | | | | | | | | |
| 股权投资 | | | 2,416 | | 最后一次股权融资 | | 每股价格 | | $1.00– $215.03 | | $ | 26.93 | |
| | | | | | | | | | | | | | |
| 3级投资总额 | | $ | 716,319 | | | | | | | | | | |
| (1) | 加权平均数的计算方法是：(A)用(A)乘以(B)乘以(B)(1)投资类型的相关投资的公允价值除以(2)指投资类型的总公允价值。 |
借款：关键设施和NYL设施由于设施的浮动利率而接近公允价值，并被归类为Level2在上述公允价值层次内。此外，本公司在厘定该等借款的公允价值时，亦会考虑其信誉。固定利率的公允价值2026附注：(如附注中所定义7)是以计量当日的收市价为基准。在……上面2023年6月30日，收盘价为2026在纽约证券交易所上市的票据价格为美元。23.35每张票据的总公允价值为美元53.7百万美元。因此，公司将这笔借款归类为水平1在上述公允价值层次内。固定利率的公允价值2027附注(如附注中所定义7)是以计量当日的收市价为基准。在……上面2023年6月30日，收盘价为2027纽约证券交易所的钞票价格为$24.14每张钞票1美元，总公允价值为$55.51000万美元。因此，公司将这笔借款归类为水平1在上述公允价值层次内。基于以下市场报价2023年6月30日vt.的.2019资产支持票据的交易价格为面值，即美元。30.81000万，并被归类为级别3在上述公允价值层次内。根据市场报价2023年6月30日vt.的.2022*资产支持票据的交易价格为面值，即美元100.0百万，并被归类为级别3在上述公允价值层次内。这些借款是不按公允价值按经常性原则入账。
表外工具：表外贷款承诺的公允价值是根据目前达成类似协议所收取的费用计算的，同时考虑到协议的剩余条款和交易对手的信用状况。因此，公司将这些工具归类为Level3在上述公允价值层次内。
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下表显示了级别的期初余额和期末余额的对账3按公允价值经常性计量的资产三截至的月份2023年6月30日:
| | | 截至2023年6月30日的三个月 | |
| | | 债务 | | | 搜查令 | | | 权益 | | | 其他 | | | | | |
| | | 投资 | | | 投资 | | | 投资 | | | 投资 | | | 总计 | |
| | | (单位：千) | |
| 3级资产，期初 | | $ | 684,554 | | | $ | 24,638 | | | $ | 2,915 | | | $ | 1,300 | | | $ | 713,407 | |
| 购买投资 | | | 40,545 | | | | — | | | | — | | | | — | | | | 40,545 | |
| 已收到认股权证和权益，并被归类为3级 | | | — | | | | 515 | | | | 89 | | | | — | | | | 604 | |
| 已收到的投资本金 | | | (24,740 | ) | | | — | | | | — | | | | — | | | | (24,740 | ) |
| 投资的实物支付利息 | | | 950 | | | | — | | | | — | | | | — | | | | 950 | |
| 出售投资所得收益 | | | (528 | ) | | | (1,458 | ) | | | — | | | | — | | | | (1,986 | ) |
| 投资已实现(亏损)净收益 | | | (17,672 | ) | | | 1,287 | | | | (127 | ) | | | — | | | | (16,512 | ) |
| 未实现增值(折旧)计入收益 | | | 2,118 | | | | (606 | ) | | | (1,307 | ) | | | — | | | | 205 | |
| 转出3级 | | | — | | | | — | | | | (111 | ) | | | — | | | | (111 | ) |
| 转出债务投资 | | | (2,800 | ) | | | — | | | | 2,800 | | | | — | | | | — | |
| 其他 | | | 882 | | | | — | | | | — | | | | — | | | | 882 | |
| 第3级资产，期末 | | $ | 683,309 | | | $ | 24,376 | | | $ | 4,259 | | | $ | 1,300 | | | $ | 713,244 | |
在.期间三截至的月份2023年6月30日，有一辆车。一调出层级3.这个一调出级别3与持有的股权相关一公允价值合计为美元的投资组合公司0.1被转移到Level的100万美元1在投资组合公司成为上市公司后。
下表显示了级别的期初余额和期末余额的对账3按公允价值经常性计量的资产三截至的月份2022年6月30日:
| | | 截至2022年6月30日的三个月 | |
| | | 债务 | | | 搜查令 | | | 权益 | | | 其他 | | | | | |
| | | 投资 | | | 投资 | | | 投资 | | | 投资 | | | 总计 | |
| | | (单位：千) | |
| 3级资产，期初 | | $ | 492,194 | | | $ | 21,645 | | | $ | 203 | | | $ | 200 | | | $ | 514,242 | |
| 购买投资 | | | 158,985 | | | | — | | | | 250 | | | | — | | | | 159,235 | |
| 已收到并被归类为3级的手令 | | | — | | | | 669 | | | | — | | | | — | | | | 669 | |
| 已收到的投资本金 | | | (73,096 | ) | | | — | | | | — | | | | (232 | ) | | | (73,328 | ) |
| 出售投资所得收益 | | | (21,750 | ) | | | (396 | ) | | | — | | | | — | | | | (22,146 | ) |
| 投资已实现净收益(亏损) | | | — | | | | 239 | | | | — | | | | (1,168 | ) | | | (929 | ) |
| 未实现(折旧)增值计入收益 | | | (3,797 | ) | | | 3,010 | | | | — | | | | 1,400 | | | | 613 | |
| 其他 | | | (976 | ) | | | — | | | | — | | | | — | | | | (976 | ) |
| 第3级资产，期末 | | $ | 551,560 | | | $ | 25,167 | | | $ | 453 | | | $ | 200 | | | $ | 577,380 | |
在.期间三截至的月份2022年6月30日，有几个不是调入或调出级别3.
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下表显示了级别的期初余额和期末余额的对账3按公允价值经常性计量的资产六截至的月份2023年6月30日:
| | | 截至2023年6月30日的六个月 | |
| | | 债务 | | | 搜查令 | | | 权益 | | | 其他 | | | | | |
| | | 投资 | | | 投资 | | | 投资 | | | 投资 | | | 总计 | |
| | | (单位：千) | |
| 3级资产，期初 | | $ | 686,458 | | | $ | 26,145 | | | $ | 2,416 | | | $ | 1,300 | | | $ | 716,319 | |
| 购买投资 | | | 87,543 | | | | — | | | | 10 | | | | — | | | | 87,553 | |
| 已收到认股权证和权益，并被归类为3级 | | | — | | | | 656 | | | | 89 | | | | — | | | | 745 | |
| 已收到的投资本金 | | | (64,496 | ) | | | — | | | | — | | | | — | | | | (64,496 | ) |
| 投资的实物支付利息 | | | 2,154 | | | | — | | | | — | | | | — | | | | 2,154 | |
| 出售投资所得收益 | | | (7,036 | ) | | | (1,470 | ) | | | — | | | | — | | | | (8,506 | ) |
| 投资已实现(亏损)净收益 | | | (17,665 | ) | | | 1,146 | | | | (127 | ) | | | — | | | | (16,646 | ) |
| 未实现折旧计入收益 | | | (2,448 | ) | | | (2,096 | ) | | | (1,118 | ) | | | — | | | | (5,662 | ) |
| 转出3级 | | | — | | | | — | | | | (111 | ) | | | — | | | | (111 | ) |
| 转出债务投资 | | | (3,095 | ) | | | (5 | ) | | | 3,100 | | | | — | | | | — | |
| 其他 | | | 1,894 | | | | — | | | | — | | | | — | | | | 1,894 | |
| 第3级资产，期末 | | $ | 683,309 | | | $ | 24,376 | | | $ | 4,259 | | | $ | 1,300 | | | $ | 713,244 | |
在.期间六截至的月份2023年6月30日，有一辆车。一调出层级3.这个一调出级别3与持有的股权相关一公允价值合计为美元的投资组合公司0.1被转移到Level的100万美元1在投资组合公司成为上市公司后。
未实现折旧的变动已计入可归因于Level的综合经营报表3投资仍保持在2023年6月30日包括$13.1债务投资未实现折旧100万美元，1.9权证投资的未实现折旧为百万美元，1.3股权投资的未实现折旧为100万欧元。
下表显示了级别的期初余额和期末余额的对账3按公允价值经常性计量的资产六截至的月份2022年6月30日:
| | | 截至2022年6月30日的六个月 | |
| | | 债务 | | | 搜查令 | | | 权益 | | | 其他 | | | | | |
| | | 投资 | | | 投资 | | | 投资 | | | 投资 | | | 总计 | |
| | | (单位：千) | |
| 3级资产，期初 | | $ | 437,317 | | | $ | 19,837 | | | $ | 203 | | | $ | 200 | | | $ | 457,557 | |
| 购买投资 | | | 253,470 | | | | — | | | | 250 | | | | — | | | | 253,720 | |
| 已收到并被归类为3级的手令 | | | — | | | | 1,477 | | | | — | | | | — | | | | 1,477 | |
| 已收到的投资本金 | | | (87,191 | ) | | | — | | | | — | | | | (282 | ) | | | (87,473 | ) |
| 出售投资所得收益 | | | (43,000 | ) | | | (426 | ) | | | — | | | | — | | | | (43,426 | ) |
| 投资已实现净收益(亏损) | | | — | | | | 269 | | | | — | | | | (1,168 | ) | | | (899 | ) |
| 未实现(折旧)增值计入收益 | | | (6,967 | ) | | | 4,010 | | | | — | | | | 1,450 | | | | (1,507 | ) |
| 其他 | | | (2,069 | ) | | | — | | | | — | | | | — | | | | (2,069 | ) |
| 第3级资产，期末 | | $ | 551,560 | | | $ | 25,167 | | | $ | 453 | | | $ | 200 | | | $ | 577,380 | |
在.期间六截至的月份2022年6月30日，有几个不是调入或调出级别3.
可归因于Level的综合业务表所列未实现折旧的变动3投资仍保持在2022年6月30日包括$7.0债务投资的未实现折旧为百万美元，4.7权证投资的未实现增值100万美元。
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本公司披露有关金融工具的公允价值信息，无论是不在综合资产负债表中确认，估计其价值是切实可行的。某些金融工具不受披露要求的限制。因此，列报的公允价值合计金额不代表公司的潜在价值。
公允价值金额已于报告日期计量，并已不在该日期之后，为这些财务报表的目的而重新评估或更新。因此，这些金融工具在报告日期之后的公允价值可能与报告的金额不同。
自.起2023年6月30日和2022年12月31日如上文所述，除本公司的借款外，本公司所有金融工具的余额均按公允价值入账。
市场风险
本公司承担因其正常经营而产生的利率风险(一般利率水平将发生变化的风险)。因此，公司金融工具的公允价值将随着利率水平的变化而变化，而这种变化可能对公司有利或不利。管理层试图将资产和负债的到期日匹配到被认为是将利率风险降至最低所必需的程度。管理层监控资产和负债的利率和到期日，并试图通过调整新债务投资的条款以及通过投资条款减轻公司整体利率风险的证券来将利率风险降至最低。
注：7.借款
下表显示了该公司截至2023年6月30日和2022年12月31日:
| | | 2023年6月30日 | | | 2022年12月31日 | |
| | | 总计 | | | 天平 | | | 未使用 | | | 总计 | | | 天平 | | | 未使用 | |
| | | 承诺 | | | 杰出的 | | | 承诺 | | | 承诺 | | | 杰出的 | | | 承诺 | |
| | | (单位：千) | |
| 关键设施 | | $ | 150,000 | | | $ | — | | | $ | 150,000 | | | $ | 125,000 | | | $ | 5,000 | | | $ | 120,000 | |
| NYL设施 | | | 250,000 | | | | 176,750 | | | | 73,250 | | | | 200,000 | | | | 176,750 | | | | 23,250 | |
| 2019年资产支持票据 | | | 30,807 | | | | 30,807 | | | | — | | | | 42,573 | | | | 42,573 | | | | — | |
| 2022年资产担保票据 | | | 100,000 | | | | 100,000 | | | | — | | | | 100,000 | | | | 100,000 | | | | — | |
| 2027年笔记 | | | 57,500 | | | | 57,500 | | | | — | | | | 57,500 | | | | 57,500 | | | | — | |
| 2026年笔记 | | | 57,500 | | | | 57,500 | | | | — | | | | 57,500 | | | | 57,500 | | | | — | |
| 未计债务发行成本的合计 | | | 645,807 | | | | 422,557 | | | | 223,250 | | | | 582,573 | | | | 439,323 | | | | 143,250 | |
| 可归因于定期借款的未摊销债务发行成本 | | | — | | | | (4,541 | ) | | | — | | | | — | | | | (5,245 | ) | | | — | |
| 未偿还借款总额，净额 | | $ | 645,807 | | | $ | 418,016 | | | $ | 223,250 | | | $ | 582,573 | | | $ | 434,078 | | | $ | 143,250 | |
自.起2023年6月30日，除某些有限的例外情况外，本公司作为商业数据中心，只获准借入符合本公司资产覆盖范围(定义见1940行动，至少是150扣除这类借款后的%。自.起2023年6月30日，借款金额的资产覆盖率为184%.
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信贷安排
关键设施
公司签订了Key设施，Key生效十一月4, 2013.在……上面2023年6月29日，除其他事项外，该公司修改了关键贷款机制，将承诺额增加到#美元。150并增加手风琴功能的数额，使总承付款可能增加到#美元。300百万美元。关键贷款由Credit II持有的所有债务投资和认股权证作抵押，并允许预付利率高达60信用II持有的合资格债务投资的百分比。关键贷款包含的契诺要求公司保持最低净值，并将确保关键贷款的债务投资限制为某些合格债务投资的标准，并包括相关贷款协议中定义的投资组合公司的集中度限制。“公司”(The Company)可能通过以下途径申请关键贷款项下的预付款2024年6月22日而Key设施计划于2026年6月22日。关键贷款的利率是根据《华尔街日报》公布的利率作为美国的最优惠利率加0.25%，最优惠利率下限为4.25%。最优惠利率是。8.25%和7.50启用%%2023年6月30日和2022年12月31日，分别为。主要贷款的平均利率为三截至的月份2023年6月30日和2022它曾经是8.41%和4.25%。主要贷款的平均利率为六截至的月份2023年6月30日和2022是不是？8.17%和4.25%。密钥设施要求支付未使用的线路费，金额最高可达0.50按年率计算，该贷款项下的任何未借入金额。自.起2023年6月30日和2022年12月31日，公司在主要贷款机制下的借款能力为#美元。150.01000万美元和300万美元120.0分别为2.5亿美元和2.5亿美元。在…2023年6月30日和2022年12月31日, $61.41000万美元和300万美元40.2根据现有条款和预付利率，分别有100万美元可供借款。
NYL设施
在……上面2020年4月21日，本公司购买了有限责任公司在HSLFI的全部权益。HFI与NYL票据持有人签订了NYL融资机制，总收购价格高达1美元100.0100万美元，手风琴功能最高可达100美元200.0在HSLFI和NYL票据持有人的共同酌情决定和同意下，百万美元。在……上面2018年6月1日，HSLFI向HFI出售或出资根据销售和服务协议向若干投资组合公司发放的若干担保贷款。HFI发行的任何票据都以HFI持有的所有投资为抵押，并允许预付利率最高可达67合资格债务投资本金总额的%。这些纸币是根据《契约》发行的。根据NYL融资机制发行的票据的利率是根据三年美元中间市场掉期利率加3.55%和5.15利率下限为%，这取决于发行时此类票据的评级。
在……上面2022年2月25日，除其他事项外，公司修改了其NYL贷款，以降低用于计算公司超过#美元借款的信贷贷款利率的适用保证金100.0百万美元。这类借款的定价是三一年期美元中间市场掉期利率加3.00%.
在……上面2023年5月24日该公司修改了其NYL融资机制，除其他外，将承诺增加$50.0100万美元，使其全资子公司能够发行至多美元250.0百万美元的担保票据。NYL融资机制修正案将投资期延长至2024年6月和所有垫款的到期日2029年6月。此外，修正案还修改了之后预付款的利率。2023年5月24日将利率定为(I)较大者4.60%和(Ii)三年I曲线加3.50%,利率将在任何提前日期重置。
有一笔美元176.8截至年月底，NYL票据持有人预付款为2.5亿美元2023年6月30日和2022年12月31日。截至的利率2023年6月30日和2022年12月31日曾经是5.62%和5.57%。自.起2023年6月30日和2022年12月31日，该公司在NYL贷款下的借款能力为#美元。73.21000万美元和300万美元23.2分别为100万美元。在…2023年6月30日和2022年12月31日, $3.01000万美元和300万美元23.2根据现有条款和预付利率，分别有100万美元可供借款。
根据NYL贷款的条款，该公司必须保持储备现金余额，这可能用于支付NYL贷款的每月利息和本金。该公司已将这些基金分开，并将其归类为货币市场基金的限制性投资。在…2023年6月30日和2022年12月31日，大约有$1.31000万美元和300万美元1.0分别为1.2亿美元的限制性投资。
证券化
2019资产担保票据
在……上面八月13, 2019,本公司完成了一项定期债务证券化，与此相关，本公司的一家关联公司提出了2019资产担保票据。这个2019资产支持票据被晨星信用评级公司评为A+(SF)。已经有了不是评级的变化自2019年8月13日。
这个2019资产支持票据由2019‑1根据日期为的票据购买协议进行的信托八月13, 2019,由本公司和Keybanc Capital Markets Inc.作为初始买方进行，并由向本公司某些投资组合公司发放的贷款池支持，并由这些投资组合公司的某些资产担保，将由本公司提供服务。利息率2019在可用资金范围内，将按固定利率支付资产支持票据4.21年利率。的再投资期2019资产担保票据已结束2021年7月15日到期日是九月15, 2027.
自.起2023年6月30日和2022年12月31日vt.的.2019资产支持票据的未偿还本金余额为$30.81000万美元和300万美元42.6分别为100万美元。
根据协议的条款2019资产抵押票据，公司须维持一笔储备现金结余，资金来自出售2019资产支持票据，这是可能用于支付每月的利息和本金2019资产担保票据。该公司已将这些基金分开，并将其归类为货币市场基金的限制性投资。在…2023年6月30日和2022年12月31日，大约有$0.51000万美元和300万美元0.6分别为100万美元的限制性投资。
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2022*资产担保票据
在……上面2022年11月9日，本公司完成了一项定期债务证券化，与此相关，本公司的一家关联公司提出了2022资产担保票据。这个2022资产支持票据被DBRS，Inc.评为A级。不是评级的变化自2022年11月9日。
这个2022资产支持票据由2022‑1根据日期为的票据购买协议进行的信托2022年11月9日，由本公司和Keybanc Capital Markets Inc.作为初始买方进行，并由向本公司某些投资组合公司发放的贷款池支持，并由这些投资组合公司的某些资产担保，将由本公司提供服务。利息率2022在可用资金范围内，将按固定利率支付资产支持票据7.56年利率。的再投资期2022资产支持票据：结束2024年11月15日到期日是十一月15, 2030.
截止日期：2023年6月30日和2022年12月31日vt.的.2022资产支持票据的未偿还本金余额为$100.01000万美元。
根据协议的条款2022资产抵押票据，公司须维持一笔储备现金结余，资金来自出售2022资产支持票据，这是可能用于支付每月的利息和本金2022资产担保票据。该公司已将这些基金分开，并将其归类为货币市场基金的限制性投资。在…2023年6月30日和2022年12月31日，大约有美元1.11000万美元和300万美元1.2分别为1.8亿美元的限制性投资。
无担保票据
2026备注
在……上面2021年3月30日，该公司发行和出售的本金总额为$57.5百万美元4.875%票据到期日期2026(“2026注“)。金额的多少2026发行和出售的票据包括承销商全面行使其购买美元的选择权。7.5额外票据的本金总额为百万美元。这个2026票据的规定到期日为2026年3月30日和可能可由公司随时或不时在当日或之后赎回全部或部分2023年3月30日赎回价格为$25按保证金加应计和未付利息。这个2026票据的利息为4.875%每年，按季度支付3月30日，6月30日，9月30日和12月30日每一年。这个2026票据是公司的直接无担保债务，(I)与公司当前和未来的无担保债务具有同等的偿付权；(Ii)具有优先于任何明确规定其从属于公司未来债务的偿付权2026(Iii)在担保该等债务的资产价值范围内，(Iii)实际上从属于本公司所有现有及未来有担保债务(包括本公司其后授予抵押的无抵押债务)；及(Iv)在结构上从属于本公司任何附属公司的所有现有及未来债务及其他债务。自.起2023年6月30日，本公司实质上遵守了2026笔记。这个2026票据在纽约证券交易所上市，代码为“HTFB”。
2027备注
在……上面2022年6月15日，该公司发行和出售的本金总额为$50.0百万美元6.25%票据到期日期2027以及其他2022年7月11日，根据承销商的30购买额外票据的日选择权，公司额外出售了$7.5百万张这类钞票(合起来，“2027注“)。这个2027票据的规定到期日为2027年6月15日和可能可由公司随时或不时在当日或之后赎回全部或部分2024年6月15日赎回价格为$25按保证金加应计和未付利息。这个2027票据的利息为6.25%每年，按季度支付3月30日，6月30日，9月30日和12月30日每年的，从2022年9月30日。这个2027票据是公司的直接无担保债务，(I)与公司当前和未来的无担保债务具有同等的偿付权；(Ii)具有优先于任何明确规定其从属于公司未来债务的偿付权2027(Iii)在担保该等债务的资产价值范围内，(Iii)实际上从属于本公司所有现有及未来有担保债务(包括本公司其后授予抵押的无抵押债务)；及(Iv)在结构上从属于本公司任何附属公司的所有现有及未来债务及其他债务。自.起2023年6月30日，本公司实质上遵守了2027笔记。这个2027票据在纽约证券交易所上市，代码为“HTFC”。
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注：8.具有表外风险的金融工具
在正常业务过程中，本公司是具有表外风险的金融工具的当事人，以满足其借款人的融资需求。这些金融工具包括提供信贷的承诺，并在不同程度上涉及超过综合资产负债表确认金额的信贷风险因素。本公司试图通过进行广泛的尽职调查和在适当的情况下获得抵押品来限制其信用风险。
用于发放信贷的无资金承诺余额为#美元。143.41000万美元和300万美元190.0百万，截至2023年6月30日和2022年12月31日，分别为。提供信贷的承诺主要包括使公司有义务提供信贷的承诺中未使用的部分，通常受财务或非财务里程碑以及在作出承诺之前必须实现的其他借款条件的限制。此外，承诺通常有固定的到期日或其他终止条款。自承诺以来可能到期而不被提取，则总承诺额不必然代表未来的现金需求。
下表按投资组合公司提供了公司截至2023年6月30日:
| | | 2023年6月30日 | | | 2022年12月31日 | |
| | | | | | | 的公允价值 | | | | | | | 的公允价值 | |
| | | | | | | 无资金支持 | | | | | | | 无资金支持 | |
| | | 本金 | | | 承诺 | | | 本金 | | | 承诺 | |
| | | 天平 | | | 负债 | | | 天平 | | | 负债 | |
| | | (单位：千) | | | (单位：千) | |
| BrightInsight公司 | | $ | 18,250 | | | $ | 241 | | | $ | 21,000 | | | $ | 278 | |
| Britecore控股公司 | | | — | | | | — | | | | 5,000 | | | | 66 | |
| Castle Creek生物科学 | | | 4,000 | | | | 72 | | | | 4,000 | | | | 72 | |
| 分歧者技术公司 | | | 11,250 | | | | 118 | | | | 22,500 | | | | 236 | |
| 工程师3，有限责任公司 | | | — | | | | — | | | | 8,000 | | | | 40 | |
| GROUNSPEED分析公司 | | | — | | | | — | | | | 15,000 | | | | 150 | |
| 猎犬实验室公司 | | | — | | | | — | | | | 7,500 | | | | 88 | |
| KSQ治疗公司 | | | — | | | | — | | | | 10,000 | | | | 100 | |
| Lytics，Inc. | | | 4,000 | | | | 52 | | | | 5,000 | | | | 65 | |
| 原生微生物公司 | | | — | | | | — | | | | 7,500 | | | | 72 | |
| Nexii建筑解决方案公司 | | | 1,488 | | | | — | | | | — | | | | — | |
| 面条伙伴公司 | | | 10,000 | | | | 123 | | | | — | | | | — | |
| Optoro，Inc. | | | 11,250 | | | | — | | | | 15,000 | | | | 38 | |
| PDS生物技术公司 | | | 10,000 | | | | 158 | | | | 10,000 | | | | 158 | |
| 罗宾医疗保健公司 | | | 5,000 | | | | 50 | | | | 10,000 | | | | 100 | |
| SafelyYou公司 | | | 20,000 | | | | 270 | | | | — | | | | — | |
| 科学血管公司 | | | 5,000 | | | | 55 | | | | 10,000 | | | | 110 | |
| STS(ABC)，LLC | | | 140 | | | | — | | | | — | | | | — | |
| 弹弓航空航天公司 | | | 5,000 | | | | 64 | | | | 5,000 | | | | 64 | |
| 供应网络可见性控股有限责任公司 | | | 10,000 | | | | 35 | | | | — | | | | — | |
| SWIFT Health Systems Inc. | | | 11,500 | | | | — | | | | 25,500 | | | | 105 | |
| Temperpack科技公司 | | | 6,500 | | | | 14 | | | | 9,000 | | | | 19 | |
| Viken检测公司 | | | 10,000 | | | | 160 | | | | — | | | | — | |
| 总计 | | $ | 143,378 | | | $ | 1,412 | | | $ | 190,000 | | | $ | 1,761 | |
上表还提供了截至以下日期的公司未出资承诺负债的公允价值2023年6月30日和2022年12月31日，总共是$1.41000万美元和300万美元1.8分别为100万美元。考虑到协议的其余条款和交易对手的信用状况，延迟提取信贷协议开始时的公允价值等于为签订该等协议而收到的费用和/或认股权证。无资金承诺负债反映了这些未来资金承诺的公允价值，并包括在公司的综合资产负债表中。
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注：9.信用风险集中
该公司的债务投资主要包括向技术、生命科学、医疗保健信息和服务以及可持续发展行业处于不同发展阶段的公司提供贷款。许多这样的公司可能有相对有限的运营历史，而且可能体验经营结果的不同。其中许多公司在受监管的行业开展业务，可能会受到政府法规变化的影响。该公司的大多数借款人将需要额外的资本，以满足他们持续的营运资金需求和其他要求，在许多情况下，还需要支付贷款的利息和本金。
该公司最大的债务投资可能由于记录了新的债务投资和偿还了现有的债务投资，不同时期的债务发生了变化。该公司的五按成本和公允价值计算的最大债务投资25%和23截至的未偿还债务投资总额的百分比2023年6月30日和2022年12月31日. 不是单一的债务投资超过了10%按成本或公允价值计算的债务投资总额2023年6月30日和2022年12月31日。由利息和手续费组成的投资收入在偿还大额债务投资时可能会有很大波动。的利息收入五按成本计算的最大债务投资23%和22投资的总利息和手续费收入的百分比三截至的月份2023年6月30日和2022，分别为。的利息收入五按公允价值计算的最大债务投资23年投资利息及手续费收入总额的%三截至的月份2023年6月30日和2022。的利息收入五按成本计算的最大债务投资23%和22投资的总利息和手续费收入的百分比六截至的月份2023年6月30日和2022，分别为。的利息收入五按公允价值计算的最大债务投资23%和22投资的总利息和手续费收入的百分比六截至的月份2023年6月30日和2022，分别为。这是一个很大的问题。
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注：10.分配
本公司的分配记录在申报日。下表汇总了该公司的分销活动六截至的月份2023年6月30日*及截至以下年度的2022年12月31日:
| | | | | | | | | | | | | | | 水滴 | | | 水滴 | |
| 日期 | | | | | | 金额 | | | 现金 | | | 股票 | | | 分享 | |
| 已宣布 | | 记录日期 | | 付款日期 | | 每股 | | | 分布 | | | 已发布 | | | 价值 | |
| | | | | | | (以千为单位，不包括每股和每股数据) | |
| 截至2023年6月30日的六个月 | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | |
| 4/28/2023 | | 8/17/23 | | 9/15/23 | | $ | 0.11 | | | $ | — | | | | — | | | $ | — | |
| 4/28/2023 | | 7/18/23 | | 8/15/23 | | | 0.11 | | | | — | | | | — | | | | — | |
| 4/28/2023 | | 6/16/23 | | 7/14/23 | | | 0.11 | | | | 3,434 | | | | 7,424 | | | | 96 | |
| 2/23/2023 | | 5/18/23 | | 6/14/23 | | | 0.11 | | | | 3,087 | | | | 7,128 | | | | 86 | |
| 2/23/2023 | | 4/18/23 | | 5/16/23 | | | 0.11 | | | | 3,068 | | | | 6,705 | | | | 84 | |
| 2/23/2023 | | 3/17/23 | | 4/14/23 | | | 0.11 | | | | 3,035 | | | | 6,894 | | | | 81 | |
| | | | | | | $ | 0.66 | | | $ | 12,624 | | | | 28,151 | | | $ | 347 | |
| 截至2022年12月31日的年度 | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | |
| 10/28/2022 | | 2/17/23 | | 3/15/23 | | $ | 0.11 | | | $ | 3,040 | | | | 6,764 | | | $ | 75 | |
| 10/28/2022 | | 1/18/23 | | 2/15/23 | | | 0.11 | | | | 3,021 | | | | 5,754 | | | | 74 | |
| 10/28/2022 | | 12/19/22 | | 1/13/23 | | | 0.11 | | | | 2,978 | | | | 5,618 | | | | 69 | |
| 10/28/2022 | | 11/17/22 | | 12/15/22 | | | 0.05 | | | | 1,319 | | | | 2,171 | | | | 27 | |
| 7/29/2022 | | 11/17/22 | | 12/15/22 | | | 0.10 | | | | 2,638 | | | | 4,341 | | | | 57 | |
| 7/29/2022 | | 10/18/22 | | 11/15/22 | | | 0.10 | | | | 2,580 | | | | 4,621 | | | | 60 | |
| 7/29/2022 | | 9/19/22 | | 10/14/22 | | | 0.10 | | | | 2,558 | | | | 7,703 | | | | 81 | |
| 4/29/2022 | | 8/18/22 | | 9/15/22 | | | 0.10 | | | | 2,528 | | | | 4,925 | | | | 60 | |
| 4/29/2022 | | 7/19/22 | | 8/16/22 | | | 0.10 | | | | 2,484 | | | | 3,939 | | | | 55 | |
| 4/29/2022 | | 6/17/22 | | 7/15/22 | | | 0.10 | | | | 2,434 | | | | 4,286 | | | | 51 | |
| 2/25/2022 | | 5/18/22 | | 6/15/22 | | | 0.10 | | | | 2,378 | | | | 4,428 | | | | 50 | |
| 2/25/2022 | | 4/19/22 | | 5/16/22 | | | 0.10 | | | | 2,349 | | | | 4,088 | | | | 49 | |
| 2/25/2022 | | 3/18/22 | | 4/14/22 | | | 0.10 | | | | 2,352 | | | | 3,221 | | | | 46 | |
| | | | | | | $ | 1.28 | | | $ | 32,659 | | | | 61,859 | | | $ | 754 | |
在……上面2023年7月28日，董事会宣布每月每股分配如下表所列应付金额：
按月分配
| 除股息日期 | | 记录日期 | | 付款日期 | | 已宣布的分配 | |
| 2023年9月18日 | | 2023年9月19日 | | 2023年10月16日 | | $ | 0.11 | |
| 2023年10月17日 | | 2023年10月18日 | | 2023年11月15日 | | $ | 0.11 | |
| 2023年11月16日 | | 2023年11月17日 | | 2023年12月15日 | | $ | 0.11 | |
在支付$的分配后0.33每股收益美元，净投资收入为$0.54本季度每股收益，公司截至2023年6月30日是一美元1.02每股。溢出收入包括来自上一纳税年度的任何普通收入和净资本利得不在这样的纳税年度内分配。
Horizon Technology Finance Corporation及其子公司
注：11.金融亮点
下表显示了该公司的财务重点：
| | | 截至6月30日的六个月， | | |
| | | 2023 | | | | 2022 | | |
| | | (以千为单位，不包括每股和每股数据) | | |
| 每股数据： | | | | | | | | | | |
| 期初资产净值 | | $ | 11.47 | | | | $ | 11.56 | | |
| 净投资收益 | | | 1.00 | | | | | 0.62 | | |
| 已实现亏损 | | | (0.58 | ) | | | | (0.04 | ) | |
| 投资未实现折旧 | | | (0.23 | ) | | | | (0.10 | ) | |
| 经营净资产净增 | | | 0.19 | | | | | 0.48 | | |
| 已宣布的分配(1) | | | (0.66 | ) | | | | (0.60 | ) | |
| 从净投资收益 | | | (0.66 | ) | | | | (0.60 | ) | |
| 从投资的已实现净收益 | | | — | | | | | — | | |
| 资本返还 | | | — | | | | | — | | |
| 其他(2) | | | 0.07 | | | | | 0.25 | | |
| 期末资产净值 | | $ | 11.07 | | | | $ | 11.69 | | |
| 期初每股市值 | | $ | 11.60 | | | | $ | 15.92 | | |
| 每股市值，期末 | | $ | 12.08 | | | | $ | 11.54 | | |
| 按市场价值计算的总回报(3) | | | 9.8 | % | | | | (23.7 | )% | |
| 期末已发行股份 | | | 32,096,259 | | | | | 24,857,104 | | |
| 与平均净资产的比率： | | | | | | | | | | |
| 没有激励价值的费用(4) | | | 14.2 | % | | | | 10.8 | % | |
| 奖励费(4) | | | 1.9 | % | | | | 2.6 | % | |
| 费用净额(4) | | | 16.1 | % | | | | 13.4 | % | |
| 含奖励费用的净投资收益(4) | | | 17.5 | % | | | | 10.5 | % | |
| 期末净资产 | | $ | 355,419 | | | | $ | 290,605 | | |
| 平均资产净值 | | $ | 331,850 | | | | $ | 271,976 | | |
| 平均每股债务 | | $ | 15.11 | | | | $ | 12.81 | | |
| 投资组合周转率 | | | 7.6 | % | (5) | | | 11.3 | % | (5) |
| (1) | 分配是根据按照所得税规定计算的应纳税所得额确定的，可能由于(I)未实现升值和折旧的变化，(Ii)收入和费用确认的暂时性和永久性差异，以及(Iii)从特定纳税年度结转的溢出收入在下一个纳税年度分配的金额，不同于根据公认会计准则确定的金额。每个纳税年度应纳税所得额的最终确定，以及该纳税年度分配的纳税属性，将在该纳税年度结束后作出。 |
| (2) | 包括根据期内已发行加权平均基本股份计算每股数据所产生的不同股份金额的影响，以及根据期末或交易日期的已发行股份计算若干每股数据所产生的影响。以每股为基础发行普通股反映了由于在公司持续公开发行中发行普通股以及根据公司的分配再投资计划而产生的增加的资产净值变化。以高于每股资产净值的发行价(扣除销售佣金和交易商管理费)发行普通股，将导致每股资产净值增加。 |
| (3) | 总回报等于期初期末市价的变化加上期内每股支付的分派，除以期初价格。 |
| (5) | 计算方法是将购买量较小者除以(1)本金预付款及(2)按月平均债务投资余额计算到期日。 |
Horizon Technology Finance Corporation及其子公司
注：12.后续事件
在……上面2023年7月6日,*公司出资1美元0.3向现有的投资组合公司Nexii Building Solutions，Inc.(下称Nexii)进行100万欧元的债务投资。在……上面2023年7月25日，该公司又资助了1美元0.3对Nexii的百万债务投资。2023年7月27日，该公司又资助了1美元0.2对Nexii的百万债务投资。
在……上面2023年7月12日，Evelo生物科学公司(“Evelo”)支付了$5.0公司、其他贷款方和Evelo根据该特定风险贷款和担保协议未偿还的贷款本金金额的百万美元，日期为2022年12月15日，经修订的贷款协议(“贷款协议”)，而公司和Evelo将美元5.0贷款协议项下未偿还贷款本金的百万美元2,164,502未登记的Evelo普通股。
在……上面2023年7月13日,*公司出资1美元0.8向现有的投资组合公司Better Place森林公司(“Better Place”)进行百万股权投资，转换为$0.5将其在Better Place的未偿债务投资本金转换为Better Place的优先股并转换为$2.7将其未偿债务本金的100万美元投资于更好的地方的普通股。
在……上面2023年7月18日，该公司出资一美元0.2对现有投资组合公司Aerobiotix，LLC的百万债务投资。
在……上面2023年7月31日，该公司出资一美元5.0百万美元的债务投资流向了一家新的投资组合公司，Tallac治疗公司。
第二项。管理’关于财务状况和经营成果的讨论与分析
在本季度报告中 10‑问：除非上下文另有说明，否则术语“我们,” “我们,” “我们的”和“地平线科技金融”请参阅Horizon Technology Finance Corporation及其合并子公司。本节所载资料应与本季度报告表格内其他地方的综合财务报表及相关附注一并阅读。 10‑Q.
前瞻性陈述
这份Form 10-Q季度报告，包括管理层对财务状况和经营结果的讨论和分析，包含构成前瞻性陈述的陈述，这些陈述与未来事件或我们未来的业绩或财务状况有关。这些前瞻性陈述不是历史事实，而是基于对我们的行业、我们的信念和我们的假设的当前预期、估计和预测。本季度报告(Form 10-Q)中包含的前瞻性陈述涉及风险和不确定因素，包括以下陈述：
| |
● |
我们未来的经营业绩，包括我们现有债务投资、权证和其他投资的表现； |
| |
● |
总的经济和政治趋势以及其他外部因素，包括供应链持续中断、通货膨胀加剧和经济活动普遍放缓； |
| |
● |
我们打算进行的投资以及未来收购和资产剥离的影响； |
| |
● |
我们的业务前景和我们投资组合公司的前景，包括我们和他们因新冠肺炎疫情而实现各自目标的能力； |
| |
● |
地缘政治动荡，包括乌克兰和俄罗斯之间的军事争端和中国对台湾海峡的侵略，以及此类动荡可能导致的能源价格波动和全球供应链中断及其对我们投资行业的影响； |
| |
● |
技术变化的影响、程度和时机以及知识产权保护的充分性； |
| |
● |
我们有能力获得并保持作为RIC和BDC的资格； |
| |
● |
因我们、我们的顾问或我们的投资组合公司在金融机构持有现金余额超过联邦保险限额或金融服务业中断而造成的任何损失或业务中断； |
| |
● |
投资组合公司运营产生现金流的时间(如果有的话)，以及由此对投资组合公司支付实物支付(PIK)利息或支付期末付款能力的决定的影响； |
| |
● |
利率波动对我们业绩的影响，特别是如果我们将杠杆作为投资策略的一部分； |
| |
● |
与我们或我们的顾问有关的立法和监管行动以及政府机构的改革和监管监督或执法行动的影响； |
| |
● |
税务法例改变的影响，以及整体来说，我们的税务情况；以及 |
我们使用诸如“预期”、“相信”、“期望”、“打算”、“寻求”等词语以及类似的表达来识别前瞻性陈述。我们不应对前瞻性陈述施加不适当的影响，因为我们的实际结果可能因任何原因与前瞻性陈述中预测的结果大不相同，包括“风险因素”和我们截至2022年12月31日的年度报告Form 10-K中的其他因素，以及本季度报告Form 10-Q中的其他因素。
我们以Form 10-Q季度报告中包含的前瞻性陈述为基础，以我们在Form 10-Q季度报告发布之日获得的信息为基础，我们没有义务更新任何此类前瞻性陈述。虽然我们没有义务修改或更新本季度报告中的任何前瞻性陈述，无论是由于新信息、未来事件或其他原因，但我们建议您参考我们可能直接向您作出的任何其他披露，或通过我们未来可能提交给美国证券交易委员会或美国证券交易委员会的报告，包括Form 10-Q和Form 10-K的定期报告以及Form 8-K的当前报告。
概述
我们是一家专业金融公司，向技术、生命科学、医疗保健信息和服务以及可持续发展行业的发展阶段公司提供贷款和投资，我们将这些行业称为我们的“目标产业”。我们的投资目标是通过从我们进行的债务投资中获得当期收入，以及从我们在进行此类债务投资时获得的权证获得资本增值，来最大化我们投资组合的总回报。我们专注于向我们的Target Industries中的风险资本和私募股权支持的公司以及上市公司进行担保债务投资，我们统称为“风险贷款”。我们的债务投资通常以第一留置权或第一留置权作为担保循环信用额度的担保，或统称为“高级定期贷款”。我们的一些债务投资也可能从属于第三方提供的定期债务。截至2023年6月30日，我们按公允价值计算的债务投资组合中有86.9%，即593.6美元由高级定期贷款组成。风险贷款的典型特征是(1)在对投资组合公司进行风险资本或股权投资后进行有担保的债务投资，这项投资提供了一种现金来源，为投资组合公司根据风险贷款承担的偿债义务提供资金；(2)风险贷款的优先次序，要求在股权投资者实现其资本回报之前偿还风险贷款；(3)风险贷款的摊销；(4)贷款人在发放风险贷款时收到认股权证或其他成功费用。
我们是一家外部管理的封闭式非多元化管理投资公司，已选择根据修订后的1940年投资公司法或1940年法案作为非BDC公司进行监管。此外，出于美国联邦所得税的目的，我们已选择被视为守则M分节下的RIC。作为BDC，我们必须遵守监管要求，包括对我们使用债务的限制。我们被允许，也预计将通过借款为我们的投资融资，但须接受150%的资产覆盖率测试。根据1940年法案的定义，150%的资产覆盖率意味着BDC每持有100美元的净资产，它可以通过借款和发行优先证券筹集至多200美元。我们可能使用的杠杆量将取决于我们在任何拟议借款时对市场状况和其他因素的评估。作为RIC，只要我们满足一定的收入来源、分配、资产多样化和其他要求，我们通常不需要为我们的投资公司应纳税所得额缴纳公司级所得税，而不考虑支付股息的任何扣减，以及我们为美国联邦所得税目的而分配给股东的净资本收益。
我们成立于2010年3月，完成了首次公开募股。
我们的投资活动和日常运营由我们的顾问管理，并由我们的董事会监督，其中大多数成员独立于我们。根据投资管理协议，我们同意向我们的顾问支付一笔基本管理费和一笔奖励费用，以支付其向我们提供的咨询服务。吾等亦已与吾等的顾问订立管理协议，根据该协议，吾等已同意向吾等的顾问偿还由吾等的顾问履行其在管理协议下的责任而产生的管理费用及其他开支的可分摊部分。
投资组合构成和投资活动
下表按投资类型显示了截至2023年6月30日和2022年12月31日的我们的投资组合：
| |
|
2023年6月30日 |
|
|
2022年12月31日 |
|
| |
|
|
|
|
|
|
|
|
百分比 |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
百分比 |
|
| |
|
数量 |
|
|
公平 |
|
|
总计 |
|
|
数量 |
|
|
公平 |
|
|
总计 |
|
| |
|
投资 |
|
|
价值 |
|
|
投资组合 |
|
|
投资 |
|
|
价值 |
|
|
投资组合 |
|
| |
|
(千美元) |
|
| 债务投资 |
|
54 |
|
|
$ |
683,309 |
|
|
|
95.5 |
% |
|
60 |
|
|
$ |
686,458 |
|
|
|
95.3 |
% |
| 认股权证 |
|
85 |
|
|
|
25,483 |
|
|
|
3.6 |
|
|
90 |
|
|
|
29,712 |
|
|
|
4.1 |
|
| 其他投资 |
|
2 |
|
|
|
1,300 |
|
|
|
0.2 |
|
|
2 |
|
|
|
1,300 |
|
|
|
0.2 |
|
| 权益 |
|
12 |
|
|
|
5,299 |
|
|
|
0.7 |
|
|
8 |
|
|
|
2,556 |
|
|
|
0.4 |
|
| 总计 |
|
|
|
|
$ |
715,391 |
|
|
|
100.0 |
% |
|
|
|
|
$ |
720,026 |
|
|
|
100.0 |
% |
下表显示了截至2023年6月30日和2022年6月30日的三个月和六个月的证券投资活动总额：
| |
|
截至以下三个月 |
|
|
截至以下日期的六个月 |
|
| |
|
6月30日， |
|
|
6月30日， |
|
| |
|
2023 |
|
|
2022 |
|
|
2023 |
|
|
2022 |
|
| |
|
(单位：千) |
|
| 开始投资组合 |
|
$ |
715,312 |
|
|
$ |
515,009 |
|
|
$ |
720,026 |
|
|
$ |
458,075 |
|
| 新的债务投资 |
|
|
50,545 |
|
|
|
159,235 |
|
|
|
97,553 |
|
|
|
253,720 |
|
| 再融资较少的债务余额 |
|
|
(10,000 |
) |
|
|
(25,000 |
) |
|
|
(10,000 |
) |
|
|
(25,000 |
) |
| 新债投资净额 |
|
|
40,545 |
|
|
|
134,235 |
|
|
|
87,553 |
|
|
|
228,720 |
|
| 已收到的投资本金 |
|
|
(6,075 |
) |
|
|
(4,861 |
) |
|
|
(12,890 |
) |
|
|
(6,956 |
) |
| 投资的实物支付利息 |
|
|
950 |
|
|
|
— |
|
|
|
2,154 |
|
|
|
— |
|
| 提前还款和本金还款 |
|
|
(18,665 |
) |
|
|
(43,467 |
) |
|
|
(51,606 |
) |
|
|
(55,517 |
) |
| 债务投资费的增加 |
|
|
1,645 |
|
|
|
1,547 |
|
|
|
3,093 |
|
|
|
2,553 |
|
| 新债投资费 |
|
|
(502 |
) |
|
|
(1,860 |
) |
|
|
(802 |
) |
|
|
(2,785 |
) |
| 在结算手续费收入时收到的权益 |
|
|
89 |
|
|
|
— |
|
|
|
89 |
|
|
|
— |
|
| 出售投资所得收益 |
|
|
(1,986 |
) |
|
|
(22,146 |
) |
|
|
(8,506 |
) |
|
|
(43,426 |
) |
| 投资净亏损 |
|
|
(16,529 |
) |
|
|
(929 |
) |
|
|
(16,697 |
) |
|
|
(899 |
) |
| 投资未实现净增值(折旧) |
|
|
608 |
|
|
|
(36 |
) |
|
|
(6,929 |
) |
|
|
(2,273 |
) |
| 其他 |
|
|
(1 |
) |
|
|
— |
|
|
|
(94 |
) |
|
|
— |
|
| 结束投资组合 |
|
$ |
715,391 |
|
|
$ |
577,492 |
|
|
$ |
715,391 |
|
|
$ |
577,492 |
|
我们根据未偿还余额的预定摊销收到债务投资的付款。此外，我们还会在预定到期日之前收到部分债务投资的偿还。这些还款的频率或金额在不同时期可能会有很大波动。
下表显示了我们截至2023年6月30日和2022年12月31日按行业划分的债务投资：
| |
|
2023年6月30日 |
|
|
2022年12月31日 |
|
| |
|
债务 |
|
|
百分比 |
|
|
债务 |
|
|
百分比 |
|
| |
|
投资于 |
|
|
总计 |
|
|
投资于 |
|
|
总计 |
|
| |
|
公允价值 |
|
|
投资组合 |
|
|
公允价值 |
|
|
投资组合 |
|
| |
|
(千美元) |
|
| 生命科学 |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
| 生物技术 |
|
$ |
171,256 |
|
|
|
25.1 |
% |
|
$ |
189,729 |
|
|
|
27.6 |
% |
| 医疗器械 |
|
|
123,196 |
|
|
|
18.0 |
|
|
|
127,839 |
|
|
|
18.6 |
|
| 技术 |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
| 通信 |
|
|
22,386 |
|
|
|
3.3 |
|
|
|
22,671 |
|
|
|
3.3 |
|
| 与消费者相关 |
|
|
102,521 |
|
|
|
15.0 |
|
|
|
108,226 |
|
|
|
15.8 |
|
| 联网 |
|
|
8,027 |
|
|
|
1.2 |
|
|
|
11,467 |
|
|
|
1.7 |
|
| 软件 |
|
|
136,929 |
|
|
|
20.0 |
|
|
|
117,002 |
|
|
|
17.0 |
|
| 可持续性 |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
| 其他可持续发展 |
|
|
83,255 |
|
|
|
12.2 |
|
|
|
83,705 |
|
|
|
12.2 |
|
| 医疗保健信息和服务 |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
| 诊断 |
|
|
9,913 |
|
|
|
1.4 |
|
|
|
9,804 |
|
|
|
1.4 |
|
| 其他医疗保健 |
|
|
— |
|
|
|
— |
|
|
|
2,500 |
|
|
|
0.4 |
|
| 软件 |
|
|
25,826 |
|
|
|
3.8 |
|
|
|
13,515 |
|
|
|
2.0 |
|
| 总计 |
|
$ |
683,309 |
|
|
|
100.0 |
% |
|
$ |
686,458 |
|
|
|
100.0 |
% |
我们投资组合中最大的债务投资可能会在不同时期有所不同，因为新的债务投资是发起的，现有的债务投资是偿还的。截至2023年6月30日和2022年12月31日，我们按成本和公允价值计算的五项最大债务投资分别占未偿还债务投资总额的25%和23%。截至2023年6月30日和2022年12月31日，没有一项按成本或公允价值计算的债务投资占我们总债务投资的10%以上。
债务投资资产质量
我们使用内部信用评级系统，对每项债务投资的评级从4到1，其中4是最高信用质量评级，3是标准风险级别的评级。评级为2代表风险水平增加，虽然目前预计2级债务投资不会出现亏损，但未来可能会损失本金。评级为1代表信用质量不断恶化，本金损失的风险很高。我们的内部信用评级体系不是国家信用评级体系。截至2023年6月30日和2022年12月31日，我们的债务投资加权平均信用评级为3.1。下表显示了截至2023年6月30日和2022年12月31日按信用评级对我们的债务投资组合进行的分类：
| |
|
2023年6月30日 |
|
|
2022年12月31日 |
|
| |
|
|
|
|
|
债务 |
|
|
百分比 |
|
|
|
|
|
|
债务 |
|
|
百分比 |
|
| |
|
数量 |
|
|
投资于 |
|
|
债务的比例 |
|
|
数量 |
|
|
投资于 |
|
|
债务的比例 |
|
| |
|
投资 |
|
|
公允价值 |
|
|
投资 |
|
|
投资 |
|
|
公允价值 |
|
|
投资 |
|
| |
|
(千美元) |
|
| 信用评级 |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
| 4 |
|
|
11 |
|
|
$ |
151,399 |
|
|
|
22.2 |
% |
|
|
8 |
|
|
$ |
93,832 |
|
|
|
13.7 |
% |
| 3 |
|
|
38 |
|
|
|
460,125 |
|
|
|
67.3 |
|
|
|
47 |
|
|
|
557,554 |
|
|
|
81.2 |
|
| 2 |
|
|
4 |
|
|
|
61,985 |
|
|
|
9.1 |
|
|
|
2 |
|
|
|
26,822 |
|
|
|
3.9 |
|
| 1 |
|
|
1 |
|
|
|
9,800 |
|
|
|
1.4 |
|
|
|
3 |
|
|
|
8,250 |
|
|
|
1.2 |
|
| 总计 |
|
|
54 |
|
|
$ |
683,309 |
|
|
|
100.0 |
% |
|
|
60 |
|
|
$ |
686,458 |
|
|
|
100.0 |
% |
截至2023年6月30日，共有1笔债务投资，内部信用评级为1,740万美元，公允价值总额为980万美元；截至2022年12月31日，共有3笔债务投资，内部信用评级为1,090万美元，公允价值总额830万美元。
综合经营成果
作为BDC和RIC，我们的业务受到某些限制，包括1940年法案和守则施加的限制。下文所述业务的综合结果可能不代表我们在未来期间报告的结果。
截至2023年6月30日及2022年6月30日止三个月的比较
下表显示了截至2023年6月30日和2022年6月30日的三个月的综合运营结果：
| |
|
截至以下三个月 |
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| |
|
6月30日， |
|
| |
|
2023 |
|
|
2022 |
|
| |
|
(单位：千) |
|
| 总投资收益 |
|
$ |
28,117 |
|
|
$ |
18,588 |
|
| 总费用 |
|
|
11,865 |
|
|
|
9,900 |
|
| 消费税前净投资收益 |
|
|
16,252 |
|
|
|
8,688 |
|
| 消费税拨备 |
|
|
179 |
|
|
|
106 |
|
| 净投资收益 |
|
|
16,073 |
|
|
|
8,582 |
|
| 已实现净亏损 |
|
|
(16,529 |
) |
|
|
(929 |
) |
| 投资未实现净增值(折旧) |
|
|
608 |
|
|
|
(36 |
) |
| 经营净资产净增 |
|
$ |
152 |
|
|
$ |
7,617 |
|
| 按公允价值计算的平均债务投资 |
|
$ |
687,529 |
|
|
$ |
522,521 |
|
| 平均总资产减去现金 |
|
$ |
739,141 |
|
|
$ |
568,079 |
|
| 平均未偿还借款 |
|
$ |
435,402 |
|
|
$ |
324,392 |
|
由于各种原因，经营活动产生的净资产净增长在不同时期可能有很大不同，包括但不限于已实现损益的确认以及投资的未实现增值和折旧。因此，对运营净资产净增长的季度比较可能没有意义。
投资收益
与截至2022年6月30日的三个月相比，截至2023年6月30日的三个月的总投资收入增加了950万美元，增幅为51.3%，达到2810万美元。截至2023年6月30日的三个月，总投资收入主要包括2660万美元的投资利息收入，其中包括310万美元的起始费和期末付款收入，以及150万美元的手续费收入。与截至2022年6月30日的三个月相比，截至2023年6月30日的三个月，债务投资的利息收入增加了890万美元，增幅为50.2%，达到2660万美元。截至2023年6月30日的三个月的债务投资利息收入与截至2022年6月30日的三个月相比有所增长，这主要是由于我们的债务投资组合的平均规模增加了1.65亿美元，或31.6%，以及作为我们大多数可变利率债务投资的基本利率的最优惠利率的增加。手续费收入，包括成功手续费、其他手续费和债务投资的预付费收入，与截至2022年6月30日的三个月相比，增加了60万美元，增幅为72.0%，主要是因为截至2023年6月30日的三个月的预付款手续费收入比截至2022年6月30日的三个月高。
下表显示了截至2023年6月30日和2022年6月30日的三个月的美元加权年化收益率：
| |
|
截至以下三个月 |
|
| |
|
6月30日， |
|
| 投资类型： |
|
2023 |
|
|
2022 |
|
| 债务投资(1) |
|
|
16.3 |
% |
|
|
14.2 |
% |
| 所有投资(1) |
|
|
15.6 |
% |
|
|
13.6 |
% |
| (1) |
我们计算任何期间的平均投资类型的美元加权年化收益率为：(1)期间内的总相关投资收入除以(2)在(A)紧接期间第一天之前的日历月的最后一天和(B)期间内每个日历月的最后一天未偿还的投资类型的公允价值的平均值。平均投资类型的美元加权年化收益率高于投资者将意识到的水平，因为它不反映我们的费用或投资者支付的任何销售负担。 |
投资收入由利息收入和债务投资费用组成，在偿还大额债务投资时可能会有很大波动。截至2023年6月30日和2022年6月30日的三个月，按成本计算的五项最大债务投资的利息收入分别占投资收入的23%和22%。截至2023年6月30日和2022年6月30日的三个月，按公允价值计算的五项最大债务投资的利息收入合计占投资收入的23%。
费用
与截至2022年6月30日的三个月相比，截至2023年6月30日的三个月的总支出增加了200万美元，增幅19.8%，达到1190万美元。每个时期的总费用包括利息费用、基地管理费、奖励和管理费、专业费以及一般和管理费。
与截至2022年6月30日的三个月相比，截至2023年6月30日的三个月的利息支出增加了300万美元，增幅为69.9%，达到720万美元。包括债务发行成本摊销在内的利息支出增加，主要是由于截至2023年6月30日的三个月的平均借款比截至2022年6月30日的三个月增加了111.0美元，或34.2%，以及与截至2022年6月30日的三个月相比，我们的实际债务成本增加了。
与截至2022年6月30日的三个月相比，截至2023年6月30日的三个月的基本管理费支出增加了70万美元，增幅为27.1%，达到320万美元。基地管理费增加的主要原因是，与截至2022年6月30日的三个月相比，截至2023年6月30日的三个月的平均债务投资增加了1.65亿美元，即31.6%。
与截至2022年6月30日的三个月相比，截至2023年6月30日的三个月，基于绩效的激励费用支出减少了200万美元，降幅为94.5%，至10万美元。这是由于截至2023年6月30日的三个月，根据我们投资管理协议中的激励费用上限和延期机制计算的激励费用上限与截至2022年6月30日的三个月相比，为310万美元。奖励费用上限和延期机制导致截至2023年6月30日的三个月奖励费用支出减少310万美元，净投资收入增加。于截至2023年6月30日止三个月，由于在适用季度及之前的11个完整历季内已支付的累计奖励费用超过累积奖励费用净回报的20%，因此有关奖励费用净投资收入的奖励费用须受奖励费用上限所规限。
截至2023年6月30日和2022年6月30日的三个月，行政费用支出、专业费用以及一般和行政费用分别为140万美元和100万美元。
已实现损益净额和未实现升值和折旧净额
投资的已实现收益或亏损以偿还或出售的净收益与我们投资的成本基础之间的差额来衡量，而不考虑先前确认的未实现增值或折旧。投资的已实现收益或亏损包括在此期间冲销的投资，扣除回收净额。投资未实现增值或折旧的净变化主要反映报告期内有价证券投资公允价值的变化，包括在实现损益时冲销以前记录的未实现增值或折旧。
在截至2023年6月30日的三个月中，我们实现了总计1650万美元的投资净亏损，这主要是由于结算了我们的三项债务投资。这种已实现净亏损主要是由于投资组合公司因无法筹集更多资本和以低于债务投资成本的价格出售资产而停止业务的结果。在截至2022年6月30日的三个月中，我们实现了总计90万美元的投资净亏损，这主要是因为我们结算了一项其他投资。
在截至2023年6月30日的三个月内，投资的未实现净增值总额为60万美元，这主要是由于我们结算了两笔债务投资而冲销了之前记录的未实现折旧，但被(1)我们三项债务投资的未实现折旧和(2)我们一项股权投资的未实现折旧所抵消。在截至2022年6月30日的三个月中，投资的未实现净折旧总额为40万美元，这主要是由于(1)我们的权证投资的未实现增值和(2)我们的一项其他投资的结算所产生的先前记录的未实现折旧的冲销，部分被我们三项债务投资的未实现折旧所抵消。他说：
截至2023年6月30日及2022年6月30日止六个月的比较
下表显示了截至2023年6月30日和2022年6月30日的前六个月的综合运营结果：
| |
|
截至以下日期的六个月 |
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| |
|
6月30日， |
|
| |
|
2023 |
|
|
2022 |
|
| |
|
(单位：千) |
|
| 总投资收益 |
|
$ |
56,154 |
|
|
$ |
32,792 |
|
| 总费用 |
|
|
26,707 |
|
|
|
18,275 |
|
| 消费税前净投资收益 |
|
|
29,447 |
|
|
|
14,517 |
|
| 消费税拨备 |
|
|
363 |
|
|
|
206 |
|
| 净投资收益 |
|
|
29,084 |
|
|
|
14,311 |
|
| 已实现净亏损 |
|
|
(16,697 |
) |
|
|
(899 |
) |
| 投资未实现折旧净额 |
|
|
(6,929 |
) |
|
|
(2,273 |
) |
| 经营净资产净增 |
|
$ |
5,458 |
|
|
$ |
11,139 |
|
| 按公允价值计算的平均债务投资 |
|
$ |
687,996 |
|
|
$ |
490,777 |
|
| 平均总资产减去现金 |
|
$ |
738,484 |
|
|
$ |
533,221 |
|
| 平均未偿还借款 |
|
$ |
437,965 |
|
|
$ |
296,042 |
|
由于各种原因，经营活动产生的净资产净增长在不同时期可能有很大不同，包括但不限于已实现损益的确认以及投资的未实现增值和折旧。因此，对运营净资产净增长的季度比较可能没有意义。
投资收益
与截至2022年6月30日的六个月相比，截至2023年6月30日的六个月的总投资收入增加了2340万美元，增幅为71.2%，达到5620万美元。截至2023年6月30日的前六个月，总投资收入主要包括5,400万美元的投资利息收入，其中包括740万美元的始发费和期末付款收入，以及210万美元的手续费收入。与截至2022年6月30日的六个月相比，截至2023年6月30日的前六个月，债务投资的利息收入增加了2250万美元，增幅为71.1%，达到5400万美元。截至2023年6月30日的6个月，债务投资的利息收入与截至2022年6月30日的前6个月相比有所增加，主要是由于我们的债务投资组合的平均规模增加了197.2美元，或40.2%，以及作为我们大多数可变利率债务投资的基本利率的最优惠利率增加。手续费收入，包括成功手续费、其他手续费和债务投资的预付费收入，与截至2022年6月30日的六个月相比，增加了90万美元，增幅为74.8%，主要是由于截至2023年6月30日的六个月的预付款手续费收入高于截至2022年6月30日的六个月。
下表显示了截至2023年6月30日和2022年6月30日的前六个月的美元加权年化收益率：
| |
|
截至以下日期的六个月 |
|
| |
|
6月30日， |
|
| 投资类型： |
|
2023 |
|
|
2022 |
|
| 债务投资(1) |
|
|
16.3 |
% |
|
|
13.4 |
% |
| 所有投资(1) |
|
|
15.5 |
% |
|
|
12.8 |
% |
| (1) |
我们计算任何期间的平均投资类型的美元加权年化收益率为：(1)期间内的总相关投资收入除以(2)在(A)紧接期间第一天之前的日历月的最后一天和(B)期间内每个日历月的最后一天未偿还的投资类型的公允价值的平均值。平均投资类型的美元加权年化收益率高于投资者将意识到的水平，因为它不反映我们的费用或投资者支付的任何销售负担。 |
投资收入由利息收入和债务投资费用组成，在偿还大额债务投资时可能会有很大波动。截至2023年6月30日及2022年6月30日止六个月，按成本及公允价值计算的五项最大债务投资的利息收入合计分别占投资收入的23%及22%。
费用
与截至2022年6月30日的六个月相比，截至2023年6月30日的六个月的总支出增加了840万美元，增幅为46.1%，达到2670万美元。每个时期的总费用包括利息费用、基地管理费、奖励和管理费、专业费以及一般和管理费。
与截至2022年6月30日的六个月相比，截至2023年6月30日的六个月的利息支出增加了670万美元，增幅为86.9%，达到1430万美元。包括债务发行成本摊销在内的利息支出增加，主要是由于截至2023年6月30日的六个月的平均借款比截至2022年6月30日的六个月增加了141.9美元，或47.9%，以及与截至2022年6月30日的六个月相比，我们的实际债务成本增加了。
与截至2022年6月30日的六个月相比，截至2023年6月30日的六个月的基本管理费支出增加了160万美元，增幅为34.4%，达到640万美元。基地管理费增加的主要原因是，与截至2022年6月30日的六个月相比，截至2023年6月30日的前六个月的平均债务投资增加了197.2美元，或40.2%。
截至2023年6月30日的6个月，与截至2022年6月30日的6个月相比，基于绩效的激励费用支出减少了50万美元，降幅为13.3%，至310万美元。这是因为与截至2022年6月30日的六个月相比，截至2023年6月30日的六个月，根据我们投资管理协议中的奖励费用上限和延期机制计算的奖励费用上限为330万美元。激励费用上限和延期机制导致截至2023年6月30日的六个月的奖励费用支出减少了330万美元，净投资收入增加。于截至2023年6月30日止六个月内，由于于适用季度及之前11个完整历季支付的累计奖励费用超过累积奖励前费用净回报的20%，因此有关奖励费用净投资收入的奖励费用须受奖励费用上限所规限。
截至2023年6月30日和2022年6月30日的6个月，行政费用支出、专业费用以及一般和行政费用分别为290万美元和230万美元。
已实现损益净额和未实现升值和折旧净额
投资的已实现收益或亏损以偿还或出售的净收益与我们投资的成本基础之间的差额来衡量，而不考虑先前确认的未实现增值或折旧。投资的已实现收益或亏损包括在此期间冲销的投资，扣除回收净额。投资未实现增值或折旧的净变化主要反映报告期内有价证券投资公允价值的变化，包括在实现损益时冲销以前记录的未实现增值或折旧。
在截至2023年6月30日的六个月中，我们实现了总计1670万美元的投资净亏损，主要是由于我们结算了三项债务投资。这些已实现净亏损主要是由于投资组合公司由于无法筹集额外资本以及以低于债务投资成本的价格出售资产而停止运营的结果。在截至2022年6月30日的6个月中，我们实现了总计90万美元的投资净亏损，主要是由于我们的一项其他投资的结算。
在截至2023年6月30日的六个月中，投资的未实现折旧净额总计690万美元，这主要是由于(1)我们三项债务投资的未实现折旧和(2)我们一项股权投资的未实现折旧被之前记录的未实现折旧从结算我们的债务投资中冲销所抵消。在截至2022年6月30日的前六个月，投资的未实现净折旧总计230万美元，这主要是由于我们三项债务投资的未实现折旧，部分被(1)我们的权证投资的未实现增值和(2)我们的一项其他投资的结算冲销了以前记录的未实现折旧所抵消。
流动资金和资本资源
截至2023年6月30日和2022年12月31日，我们对货币市场基金的现金和投资分别为5,030万美元和2,770万美元。现金和货币市场基金中的投资可用于为新投资提供资金，减少借款，支付费用，回购普通股和支付分配。此外，截至2023年6月30日和2022年12月31日，我们对货币市场基金的限制性投资分别为290万美元和280万美元。对货币市场基金的限制性投资可用于支付2019年资产支持票据、2022年资产支持票据或我们的NYL工具的每月利息和本金。我们的主要资金来源来自我们的公共和私募股权发行，使用我们与KeyBank National Association(“Key”)的循环信贷安排(“Key Finance”)，以及与纽约人寿保险公司拥有或关联的几个实体签订的票据融资协议(“NYL Firmat”，“Credit Faciles”)，以及发行我们的公共债务证券。在当前的经济环境下，此类流动性途径可能不可用，或可能以吸引力较低的条款提供。
2021年8月2日，我们与Goldman Sachs&Co.LLC和B.Riley FBR，Inc.(每个人都是销售代理，并共同称为“销售代理”)签订了一项在市场上(ATM)的销售协议(“2021年股权分配协议”)。2021年股权分配协议规定，我们可以不时通过销售代理提供和出售价值高达1.00亿美元的普通股，金额和时间由我们决定。我们普通股的销售(如果有)可以通过谈判交易或根据证券法第415条规则定义的“在市场上”的交易进行，包括直接在纳斯达克或类似证券交易所进行的销售，或者向交易所以外的做市商销售或通过交易所以外的做市商进行的销售，价格与当时的市场价格相关，或按协议价格进行。
在截至2023年6月30日的三个月内，我们根据2021年股权分配协议出售了44.81.75亿股普通股。同期，我们从这些销售中获得的累计净收益总额约为510万美元，其中包括10万美元的发售费用。
在截至2022年6月30日的三个月里，我们根据2021年股权分配协议出售了868,230股普通股。同期，我们从这些销售中获得的累计净收益总额约为1,030万美元，其中包括20万美元的发售费用。
在截至2023年6月30日的六个月内，我们根据2021年股权分配协议出售了约1,054,023股普通股。同期，我们从这些销售中获得了总计约1,230万美元的累计净收益，其中包括30万美元的发售费用。
在截至2022年6月30日的6个月内，我们根据2021年股权分配协议出售了1118,401股普通股。在同一时期，我们从这些销售中获得了总计约1420万美元的累计净收益，其中包括20万美元的发售费用。
2022年3月14日，我们完成了2,500,000股普通股的后续公开发行，公开发行价为每股14.35美元，扣除承销佣金和折扣等发行费用后，我们的净收益总额为3,430万美元。
2023年6月2日，我们完成了3,250,000股普通股的后续公开发行，公开发行价为每股12.50美元，扣除承销佣金和折扣等发行费用后，我们获得的净收益总额为3,890万美元。
2023年4月28日，我们的董事会延长了一项先前授权的股票回购计划，该计划允许我们以低于我们最新合并财务报表中报告的每股资产净值(NAV)的价格回购最多500万美元的普通股。根据回购计划，我们可以，但没有义务，不时在公开市场或私下协商的交易中回购我们已发行普通股的股份。我们的任何回购将遵守交易法下规则10b-18的要求以及1940年法案的任何适用要求。除非得到我们董事会的延长，否则回购计划将于2024年6月30日早些时候终止，或回购我们500万美元的普通股。在截至2023年6月30日和2022年6月30日的三个月和六个月内，我们没有回购我们的普通股。从股票回购计划开始到2023年6月30日，我们在公开市场上以11.22美元的平均价格回购了167,465股普通股，总成本为190万美元。
截至2023年6月30日，我们的主要贷款项下没有未偿还的本金余额。截至2022年12月31日，我们关键贷款基金项下的未偿还本金余额为500万美元。截至2023年6月30日和2022年12月31日，我们在关键贷款下的借款能力分别为150.0亿美元和120.0亿美元。截至2023年6月30日和2022年12月31日，根据现有条款和预付款，可用金额分别为6140万美元和4020万美元。
截至2023年6月30日和2022年12月31日，纽约贷款机制下的未偿还本金余额为176.8美元。截至2023年6月30日和2022年12月31日，我们在NYL贷款机制下的借款能力分别为7320万美元和2320万美元。截至2023年6月30日和2022年12月31日，根据现有条款和预付费率，分别有300万美元和2320万美元可用。
截至2023年6月30日的六个月，我们的经营活动提供了720万美元的现金，同期我们的融资活动提供了1550万美元的现金。我们的经营活动提供的现金来自我们债务投资的本金支付，部分被用于购买投资组合公司投资的现金所抵消。我们的融资活动提供的现金主要来自完成后续公开发行325万股普通股，净收益3890万美元，扣除承销佣金、折扣和其他发行费用，以及通过我们的自动取款机出售股票，净收益1230万美元，部分被用于偿还我们2019年资产支持票据的现金所抵消，以偿还我们关键贷款项下的未偿还本金余额，并向我们的股东支付分配。
在截至2022年6月30日的六个月里，我们的经营活动使用了1.107亿美元的现金，同期我们的融资活动提供了1.414亿美元的现金。我们的经营活动使用现金购买投资组合公司的投资，部分抵消了我们债务投资的本金支付。我们的融资活动提供的现金主要来自发行2027年债券(定义如下)、完成250万股普通股的后续公开发行，净收益为3430万美元，扣除承销佣金和折扣以及我们信贷安排的其他发售费用和预付款，部分被用于偿还我们关键贷款项下的部分未偿还本金的现金抵消，用于偿还我们的2019年资产支持票据，并向我们的股东支付分派。
我们可用资金的主要用途是对投资组合公司进行债务投资，并用于一般公司目的。我们预计将根据需要机会性地筹集额外的股本和债务资本，并在市场条件允许的情况下，在1940年法案允许的范围内支持我们未来的增长。
为了保持作为RIC的税收，我们打算将我们投资公司的全部或几乎所有应纳税所得额分配给我们的股东。此外，作为BDC，我们被要求保持至少150%的资产覆盖率。这一要求限制了我们可以借到的金额。
我们相信，我们目前的现金、运营产生的现金以及我们信贷安排提供的资金将足以满足我们至少未来12个月的营运资本和资本支出承诺。
经常借款
下表显示了我们截至2023年6月30日和2022年12月31日的借款：
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2023年6月30日 |
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2022年12月31日 |
|
| |
|
总计 |
|
|
天平 |
|
|
未使用 |
|
|
总计 |
|
|
天平 |
|
|
未使用 |
|
| |
|
承诺 |
|
|
杰出的 |
|
|
承诺 |
|
|
承诺 |
|
|
杰出的 |
|
|
承诺 |
|
| |
|
(单位：千) |
|
| 关键设施 |
|
$ |
150,000 |
|
|
$ |
— |
|
|
$ |
150,000 |
|
|
$ |
125,000 |
|
|
$ |
5,000 |
|
|
$ |
120,000 |
|
| NYL设施 |
|
|
250,000 |
|
|
|
176,750 |
|
|
|
73,250 |
|
|
|
200,000 |
|
|
|
176,750 |
|
|
|
23,250 |
|
| 2019年资产支持票据 |
|
|
30,807 |
|
|
|
30,807 |
|
|
|
— |
|
|
|
42,573 |
|
|
|
42,573 |
|
|
|
— |
|
| 2022年资产担保票据 |
|
|
100,000 |
|
|
|
100,000 |
|
|
|
— |
|
|
|
100,000 |
|
|
|
100,000 |
|
|
|
— |
|
| 2027年笔记 |
|
|
57,500 |
|
|
|
57,500 |
|
|
|
— |
|
|
|
57,500 |
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57,500 |
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— |
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| 2026年笔记 |
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57,500 |
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57,500 |
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— |
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57,500 |
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57,500 |
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— |
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| 未计债务发行成本的合计 |
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645,807 |
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422,557 |
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223,250 |
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582,573 |
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439,323 |
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143,250 |
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| 可归因于定期借款的未摊销债务发行成本 |
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— |
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(4,541 |
) |
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— |
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— |
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(5,245 |
) |
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| 未偿还借款总额，净额 |
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$ |
645,807 |
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$ |
418,016 |
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$ |
223,250 |
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$ |
582,573 |
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$ |
434,078 |
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$ |
143,250 |
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信贷安排
关键设施
我们于2013年11月4日生效，签订了关键设施。Key Finance的利率以《华尔街日报》刊登的利率为基础，即美国最优惠利率加0.25%，最优惠利率下限为4.25%。截至2023年6月30日和2022年12月31日，最优惠利率分别为8.25%和7.50%。截至2023年6月30日和2022年12月31日，有效利率分别为8.50%和7.75%。Key设施要求支付相当于该设施每年可用的任何未借入金额的0.50%的未使用线路费用。
2023年6月29日，我们修订了关键融资机制，除其他事项外，将承诺额增加到1.5亿美元，并增加了手风琴功能的金额，现在可以将总承诺额潜在增加到3亿美元。Key Finance以Credit II持有的债务投资为抵押，并允许预付率高达Credit II持有的合资格债务投资的60%(60%)。Key Finance包含要求我们保持最低净值的契诺，将确保Key Finance的债务投资限制为某些合格债务投资的标准，并遵守相关贷款协议中定义的投资组合公司集中度限制。在吾等可根据主要贷款申请垫款的期间(或“循环期间”)后，吾等不得要求新的垫款，而吾等必须偿还关键贷款项下截至该日期、时间及金额的未偿还垫款，以维持遵守主要贷款的条款及条件，特别是在关键贷款的本金余额不得超过我们对投资组合公司合资格债务投资本金余额的60%(60%)的条件下。循环期于2024年6月22日结束，关键贷款的到期日为2026年6月22日，也就是关键贷款项下所有未清偿预付款到期和应付的日期。
NYL设施
2020年4月21日，我们购买了HSLFI的全部有限责任公司权益。HFI是HSLFI的全资子公司。在HSLFI和NYL票据持有人的共同自由裁量权和协议下，HFI与NYL票据持有人签订了NYL设施，总收购价高达1.00亿美元，手风琴功能高达2亿美元。2018年6月1日，HSLFI根据销售和服务协议向HFI出售或出资向某些投资组合公司发放的若干担保贷款。HFI发行的任何票据都以HFI持有的所有投资为抵押，并允许预付利率高达符合条件的债务投资本金总额的67%。
2022年2月25日，我们修改了NYL贷款机制，其中包括降低用于计算NYL贷款利率超过1亿美元的适用保证金。这类借款的定价为三年期美元中间市场掉期利率加3.00%。
2023年5月24日，我们修改了纽约融资机制，其中包括增加5,000万美元的承诺，使我们的全资子公司能够发行高达2.5亿美元的担保票据。NYL贷款机制的修正案将投资期延长至2024年6月，所有预付款的到期日延长至2029年6月。此外，修正案还修订了2023年5月24日之后发放的垫款利率，将利率定为(I)4.60%和(Ii)三年期i-Curve加3.50%中较大者，利率将在任何提前日期重置。
根据NYL贷款的条款，我们需要维持一笔储备现金余额，可用于支付NYL贷款的每月利息和本金支付。我们已经将这些基金隔离开来，并将它们归类为货币市场基金的限制性投资。截至2023年6月30日和2022年12月31日，分别约有130万美元和100万美元的限制性投资。
截至2023年6月30日和2022年12月31日，向NYL票据持有人发行的票据总额为176.8美元，利率分别为5.62%和5.57%。截至2023年6月30日和2022年12月31日，我们在NYL贷款机制下的借款能力分别为7320万美元和2330万美元。截至2023年6月30日和2022年12月31日，根据现有条款和预付利率，可供借款的资金分别为300万美元和2320万美元。
证券化
2019年资产支持票据：
2019年8月13日，2019年8月13日，2019年资产支持票据由2019-1信托根据票据购买协议发行，日期为2019年8月13日，由我们和Keybanc Capital Markets Inc.作为初始买方发行，并由向我们的某些投资组合公司发放的贷款池支持，并由该投资组合公司的某些资产担保，将由我们提供服务。2019年资产支持票据的利息将在可用资金范围内按固定年利率4.21%支付。2019年资产支持票据的再投资期为两年，声明到期日为2027年9月15日。2019年8月13日，2019年资产支持票据被晨星信用评级有限责任公司评为A+(SF)级。自2019年8月13日以来，评级一直没有变化。
截至2023年6月30日和2022年12月31日，2019年资产支持票据的未偿还本金余额分别为3080万美元和4260万美元。
根据2019年资产支持票据的条款，我们必须维持储备现金余额，资金来自出售2019年资产支持票据的收益，可用于支付2019年资产支持票据的每月利息和本金支付。我们已经将这些基金隔离开来，并将它们归类为货币市场基金的限制性投资。截至2023年6月30日和2022年12月31日，限制性投资分别约为50万美元和60万美元。
2022年--资产支持票据
2022年11月9日，2022资产支持票据由2022-1信托根据票据购买协议发行，日期为2022年11月9日，由我们和Keybanc Capital Markets Inc.作为初始买方发行，并由向我们的某些投资组合公司发放的贷款池支持，并由这些投资组合公司的某些资产担保，将由我们提供服务。2022年资产支持票据的利息将在可用资金范围内按固定年利率7.56%支付。2022年资产支持票据的再投资期为两年，声明到期日为2030年11月15日。2022年11月9日，2022年资产支持票据被晨星信用评级公司评为A级。自2022年11月9日以来，评级一直没有变化。
截至2023年6月30日和2022年12月31日，2022年资产支持票据的未偿还本金余额为100.0美元。
根据2022年资产支持票据的条款，我们必须维持储备现金余额，资金来自出售2022年资产支持票据的收益，这些资金可用于支付2022年资产支持票据的每月利息和本金支付。我们已将这些基金分开，并将它们归类为货币市场基金的限制性投资。截至2023年6月30日和2022年12月31日，分别约有110万美元和120万美元的限制性投资。
无担保票据
2026年笔记
2021年3月30日，我们发行和出售了本金总额为5,750万美元的2026年到期的4.875%债券，即2026年债券。2026年发行和出售的债券总额包括承销商全面行使其购买额外债券本金总额为750万美元的选择权。2026年债券的指定到期日为2026年3月30日，可在2023年3月30日或之后随时或不时根据我们的选择赎回全部或部分债券，赎回价格为每种证券25美元，外加应计未付利息。2026年发行的债券，利率为年息4.875厘，按季在每年3月30日、6月30日、9月30日及12月30日派息。2026年债券为吾等的直接无抵押债务，并(I)与吾等现时及未来的无担保债务享有同等的偿付权；(Ii)于明确规定附属于2026年债券的任何未来债务的偿付权方面优先于吾等的任何未来债务；(Iii)实际上从属于吾等现有及未来的所有有担保债务(包括最初无抵押的债务，而吾等其后给予抵押)，以担保该等债务的资产的价值为限；及(Iv)在结构上从属于吾等任何附属公司的所有现有及未来债务及其他债务。截至2023年6月30日，我们实质上遵守了2026年票据的条款。2026年发行的债券在纽约证券交易所挂牌上市，交易代码为“HTFB”。
2027年笔记
2022年6月15日，我们发行和出售了本金总额为5,000万美元的2027年到期的6.25%债券，并于2022年7月11日，根据承销商购买额外债券的30天选择权，我们额外出售了750万美元的此类债券(统称为“2027年债券”)。2027年债券的指定到期日为2027年6月15日，可以在2024年6月15日或之后的任何时间或不时根据我们的选择赎回全部或部分债券，赎回价格为每种证券25美元，外加应计未付利息。2027年发行的债券，息率为年息6.25厘，分别於每年3月30日、6月30日、9月30日及12月30日派息，由2022年9月30日开始支付。2027年债券为吾等的直接无抵押债务，并(I)与吾等现时及未来的无担保债务享有同等的偿付权；(Ii)在偿付权利上优先于吾等明文规定从属于2027年债券的任何未来债务；(Iii)实际上从属于吾等现有及未来的所有有担保债务(包括我们其后授予抵押的最初无抵押债务)，以担保该等债务的资产的价值为限；及(Iv)在结构上从属于吾等任何附属公司的所有现有及未来债务及其他债务。截至2023年6月30日，我们实质上遵守了2027年票据的条款。2027年发行的债券在纽约证券交易所挂牌上市，交易代码为“HTFC”。
其他资产
截至2023年6月30日和2022年12月31日，其他资产分别为400万美元和280万美元，主要由债务发行成本和预付费用组成。
合同义务和表外安排
下表显示了截至2023年6月30日我们的重大合同付款义务和表外安排：
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按期间到期的付款 |
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少于 |
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1 – 3 |
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3 – 5 |
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在5点之后 |
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总计 |
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1年 |
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年份 |
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年份 |
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年份 |
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(单位：千) |
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| 借款 |
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$ |
422,557 |
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$ |
42,934 |
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|
$ |
272,457 |
|
|
$ |
107,166 |
|
|
$ |
— |
|
| 资金不足的承付款 |
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143,380 |
|
|
|
118,380 |
|
|
|
25,000 |
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— |
|
|
|
— |
|
| 递延奖励费用 |
|
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4,376 |
|
|
|
— |
|
|
|
4,376 |
|
|
|
— |
|
|
|
— |
|
| 总计 |
|
$ |
570,313 |
|
|
$ |
161,314 |
|
|
$ |
301,833 |
|
|
$ |
107,166 |
|
|
$ |
— |
|
在正常的业务过程中，我们是存在表外风险的金融工具的当事人。这主要包括以贷款的形式向我们的投资组合公司提供信贷的无资金承诺。向投资组合公司提供资金的无资金承诺不会反映在我们的资产负债表上。我们没有资金的承诺有时可能会很重要。截至2023年6月30日，我们有143.4至100万美元的未到位资金承诺。这不包括未拔出的左轮手枪承诺。这些承诺与我们资产负债表上持有的金融工具一样，受到相同的承保和持续投资组合维护要求的约束。此外，这些承诺往往受到财务或非财务里程碑和其他借款条件的制约，这些条件必须在作出承诺之前实现。由于这些承付款可能到期而不动用，因此承付款总额不一定代表未来的现金需求。我们定期监测我们的无资金承诺和预期的再融资、到期日和筹资情况，以确保我们有足够的流动性为无资金承诺提供资金。截至2023年6月30日，我们有理由相信，我们的资产将提供足够的财务资源来履行我们所有资金不足的承诺。
除信贷安排外，根据我们与顾问订立的投资管理协议，我们亦有若干承诺。我们已同意支付投资咨询和管理服务费，包括两部分(1)基本管理费，相当于我们总资产价值减去现金或现金等价物的一个百分比，以及(2)两部分激励费。我们还与我们的顾问签订了一份合同，担任我们的管理员。根据管理协议支付的款项，相当于根据我们的顾问在履行协议下的义务时的可分配部分的管理费用，包括租金、费用和其他费用，包括我们的首席财务官和首席合规官及其各自员工的薪酬的可分配部分。有关我们的投资管理协议和我们的管理协议的更多信息，请参阅我们的合并财务报表附注3。
奖励前费用净投资收入的奖励费用受费用上限和递延机制的约束，该费用上限和递延机制基于最长三年的回顾期间确定，并在发生时支出。为此，奖励费用回顾期间包括相关日历季度和之前的11个完整日历季度。每个季度奖励费用应按奖励前费用净额投资收入支付，受奖励费用上限和递延机制的约束。奖励费用上限等于(A)奖励费用回顾期间累计奖励前费用净收益的20.00%减去(B)在奖励费用回顾期间支付给我们顾问的任何种类的累积奖励费用。在任何日历季度的奖励费用上限为零或负值的范围内，我们将不会在该季度向我们的顾问支付奖励费用前净投资收入的奖励费用。就奖励前费用投资收入净额支付奖励费用而言，奖励费用上限将延迟支付，并于其后历季支付，直至延迟日期后三年，但须受投资管理协议所载若干限制所规限。在截至2023年6月30日的三个月和六个月内，奖励费用上限和延期机制分别导致310万美元和330万美元的奖励费用延期，这笔费用可能需要在延期日期后三年内支付。截至2023年6月30日，需退还的总金额为440万美元。
分配
为了符合RIC的资格并纳税，我们必须满足一定的收入来源、资产多样化和年度分配要求。一般来说，为了符合RIC的资格，我们必须在每个纳税年度的总收入中至少有90%来自股息、利息、与某些证券有关的付款、贷款、出售或以其他方式处置股票、证券或外汇的收益、从某些上市合伙企业获得的收入，或与我们的股票或其他证券投资业务有关的其他收入。我们还必须在每个纳税年度的每个季度末满足一定的资产多元化要求。未能在季度的最后一天满足这些多元化要求，可能会导致我们不得不迅速处置某些投资，以防止失去RIC地位。任何此类处置都可能在不利的价格或时机下进行，并可能导致我们遭受重大损失。
此外，为了作为RIC纳税，并避免对我们在任何纳税年度分配给股东的收入和收益征收公司级税，根据守则，我们必须在每个纳税年度从合法可供分配的资产中向股东分配股息，金额一般至少等于我们的普通净收入和超过长期净资本损失的净短期资本收益之和的90%(如果有的话)。此外，为了避免征收美国联邦消费税，我们必须就每个日历年向我们的股东分配至少相当于我们日历年普通净收入的98%(考虑到某些延期和选举)的股息；截至该日历年10月31日的一年期间，我们资本利得净收入的98.2%(经某些普通亏损调整)；以及以前历年未分配的任何普通净收入和资本利得净收入，并且我们以前没有就这些净收入招致任何美国联邦所得税。如果我们因任何原因不符合RIC的资格并缴纳公司税，由此产生的公司税可能会大幅减少我们的净资产、可供分配的收入和我们的分配金额。这样的失败将对我们和我们的股东产生实质性的不利影响。此外，我们可能被要求确认未实现的收益，产生大量的税收和利息，并进行大量分配，以重新获得RIC的资格。我们不能向股东保证他们会收到任何分配。
如果我们在一个纳税年度的应税收益低于我们在该纳税年度向股东分配的总金额，那么出于美国联邦所得税的目的，这些分配的一部分可以被视为向我们的股东返还资本。因此，分配给我们股东的来源可能是股东投资的原始资本，而不是我们的收入或收益。股东应仔细审查分配付款附带的任何书面披露，不应假设任何分配的来源是我们的普通收入或收益。
我们为我们的普通股股东采取了一项“选择退出”股息再投资计划，或称DIP。因此，如果我们宣布了一项分配，那么股东的现金分配将自动再投资于我们普通股的额外股份，除非股东明确“选择退出”我们的点滴计划。如果股东选择退出，该股东将获得现金分配。虽然以我们普通股的额外股份形式支付的分配通常要缴纳美国联邦、州和地方税，但参与我们DIP的股东将不会收到任何相应的现金分配，用来支付任何此类适用的税款。如果我们的普通股交易价格高于资产净值，以我们普通股额外股份的形式获得分配的股东将被视为获得了相当于该等普通股的公平市场价值的分配金额。我们可以使用新发行的股票来实施点滴计划，或者我们可以在公开市场购买与我们在点滴计划下的义务相关的股票。
关联方交易
我们已经与我们的顾问签订了投资管理协议。我们的顾问根据1940年修订的《投资顾问法案》注册为投资顾问。我们的投资活动由我们的投资顾问管理，并由我们的投资董事会监督，其中大部分是独立董事。根据投资管理协议，我们已同意向我们的客户顾问支付基本管理费以及激励费。于截至2023年及2022年6月30日止三个月内，根据投资管理协议，我们的顾问分别赚取330万美元及470万美元。
于2023年2月22日，我们的顾问Horizon Technology Finance Prentals LLC f/k/a Horizon Technology Finance，LLC(“HTF负责人”)和Horizon Technology Finance Employees LLC(“HTF员工”)与门罗资本(“Monroe Capital”)的联属公司MCH Holdco LLC(“MCH Holdco”)和门罗资本的联属公司及MCH Holdco的唯一股东门罗资本投资控股有限公司(Monroe Capital Investment Holdings，L.P.)签订了一份会员权益购买协议(下称“购买协议”)。2023年6月30日，根据购买协议，汉能薄膜发电委托人和汉能薄膜发电员工将他们在我们顾问中的所有会员权益(构成我们顾问会员权益的100%(100%))出售给MCH Holdco，我们的顾问成为MCH Holdco的直接全资子公司和门罗资本的联营公司。根据购买协议，门罗资本向HTF负责人和HTF员工支付的对价的很大一部分是以分红的形式支付的，这取决于我们在2023年、2024年和2025年的表现，使我们顾问现任高管的激励与我们的股东保持一致。
我们还与我们的客户顾问签订了《管理协议》。根据管理协议，吾等已同意偿还吾等行政顾问因履行其在行政协议下的义务而产生的间接费用及其他开支的可分摊部分，包括租金及吾等的首席财务官及首席合规官及其各自职员的薪酬及相关开支的可分摊部分。此外，根据《管理协议》的条款，我们的全球顾问为我们提供开展日常运营所需的办公设施和行政服务。于截至2023年、2023年及2022年6月30日止三个月内，根据《行政管理协议》，我们的财务顾问赚取了40万元。截至2023年及2022年6月30日止六个月，我们的财务顾问分别赚得80万元及70万元。
与购买协议有关，汉能薄膜发电向MCH Holdco出售了其在“Horizon Technology Finance”中的商标权益，但须遵守我们使用“Horizon Technology Finance”名称的非独家、免版税许可。
我们相信，我们从与顾问的关系中获得了实质性的好处。我们的顾问可以管理与我们相同的投资策略的其他投资工具或顾问基金，现在可能包括门罗资本附属公司管理的投资工具。我们的顾问可能会为我们提供与顾问基金共同投资的机会。根据1940年法案，如果没有获得美国证券交易委员会的豁免救济，我们及其附属公司将被禁止共同投资于谈判投资。2017年11月27日，我们获得了美国证券交易委员会的豁免，允许我们在一定条件下与Advisor基金共同投资。
关键会计政策
对我们财务状况和经营结果的讨论是以我们的财务报表为基础的，这些报表是根据美国公认会计原则或GAAP编制的。在编制这些合并财务报表时，管理层需要做出影响资产、负债、收入和费用报告金额的估计和假设。经济环境、金融市场和用于确定此类估计的任何其他参数的变化可能会导致实际结果不同。除了下面的讨论外，我们还在合并财务报表的附注中介绍了我们的重要会计政策。
我们已将以下项目确定为关键会计政策。
投资的估值
投资按公允价值入账。在2022年7月30日之前，我们的董事会确定了我们所有投资的公允价值。根据修正后的1940年法案美国证券交易委员会规则2a-5,2022年7月29日，我们的董事会指定我们的首席顾问为我们的“估值指定人”。我们的董事会负责监督估值指定人。估值指定人已成立估值委员会，以真诚地厘定我们主要投资的公允价值，并根据我们的顾问管理层及人员及独立估值公司的意见，受聘于估值委员会的指示，协助某些缺乏现成市场报价的有价证券投资在往绩十二个月期间至少一次获得估值。估值委员会根据本公司董事会批准的估值政策和一贯应用的估值程序确定公允价值。这一估值过程在每个财政季度结束时进行，我们对投资组合公司的估值中至少有25%(基于公允价值)缺乏现成的市场报价，须由独立估值公司进行审查。我们根据主题820将公允价值应用于我们的几乎所有投资，公允价值计量财务会计准则委员会或FASB的修订后的会计准则编纂，或ASC，它建立了一个用于计量公允价值的框架，并要求披露公允价值计量。我们已根据估值技术的优先次序，将按公允价值列账的投资分类为三级公允价值等级。公允价值是从持有金融工具的市场参与者的角度考虑的基于市场的计量，而不是特定于实体的计量。因此，当市场假设无法随时获得时，我们自己的假设将反映我们认为市场参与者将在计量日期为金融工具定价时使用的假设。
可观察到的投入的可获得性可能因金融工具的不同而不同，并受到各种因素的影响，例如，产品的类型、产品是否为新产品、产品是在活跃的交易所还是在二级市场交易以及当前的市场状况。在某种程度上，估值是基于在市场上较难观察到或无法观察到的模型或投入，公允价值的确定需要更多的判断。该层次结构中的三个类别如下：
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2级 |
1级价格以外的可观察输入，例如活跃市场中类似资产或负债的报价、非活跃市场中的报价以及所有重要输入均可观察到或可由资产或负债整个期限的可观察市场数据证实的基于模型的估值技术。 |
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3级 |
很少或根本没有市场活动支持的、对资产或负债的公允价值有重大影响的不可观察的投入。第3级资产及负债包括采用定价模型、贴现现金流法或类似技术厘定价值的金融工具，以及厘定公允价值需要管理层作出重大判断或估计的工具。 |
收入确认
债务投资的利息按适用于未偿还本金的合同利率计提并计入收入。利息收入是用一种方法来确定的，这种方法导致了未偿还本金的水平回报率。一般来说，当债务投资逾期90天或更长时间，或者如果我们预计不会收到利息和本金偿还，债务投资被置于非权责发生状态，利息收入的确认可能会停止。非应计债务投资收到的利息支付可按现金基础确认为收入，或根据管理层在将债务投资置于非应计状态时的判断而计入本金。截至2023年6月30日和2022年6月30日的三个月和六个月，我们没有确认来自非应计状态债务投资的任何利息收入。
我们在正常经营过程中从借款人那里收取各种费用，包括咨询费、承诺费、修改费、非使用费、成功费和预付费。在有限数量的情况下，我们还可能收到在交易终止时赚取的不可退还的押金。债务投资发端费用扣除某些直接发端成本后递延，并与非劳动收入一起摊销，作为债务投资各自期限内的水平收益率调整。所有其他收入在赚取时记入收入。有多项债务投资的交易对手债务投资承诺的费用根据每项债务投资的相对公允价值分配给每项债务投资。当债务投资处于非应计状态时，相关费用和非应计收入的摊销将停止，直到债务投资恢复到应计状态。
某些债务投资协议还要求借款人支付一笔ETP，在债务投资期间应计入收入中，但应收回此类金额。如果没有足够的价值来支持应计收入，或者如果我们预计借款人没有能力支付所有到期本金和利息，我们通常会停止应计收入。
就几乎所有贷款安排而言，我们会收到向借款人购买股票的认股权证。我们使用Black-Scholes估值模型将认股权证记录为授予日按估计公允价值计算的资产。我们将认股权证视为贷款费用，并在授权日将其记录为非应得收入。根据我们的收入确认政策，非劳动收入在相关债务投资的合同期限内确认为利息收入。在发行权证后，权证也按公允价值使用Black-Scholes估值模型进行计量。对公允价值的任何调整都通过收益计入投资未实现净收益或净亏损。出售认股权证或行使认股权证所取得的股票的收益和损失，确认为投资的已实现收益和损失。
出售投资或在确定投资余额或其部分不可收回时的已实现收益或损失，使用特定的识别方法计算。我们通过计算偿还或出售的净收益与投资的摊销成本基础之间的差额来衡量已实现的收益或损失。未实现增值或折旧的净变化反映了报告期内我们组合投资的公允价值的变化，包括在实现收益或亏损时对以前记录的未实现增值或折旧的任何冲销。
所得税
我们已选择被视为守则M分节下的RIC，并以符合适用于RICS的税务待遇的方式运作。为了符合RIC的资格，并避免对我们分配给股东的金额征收公司级别的美国联邦所得税等，我们必须满足某些收入来源和资产多样化的要求，并且我们必须在每个纳税年度从合法可供分配的资产中及时向我们的股东分配股息，金额通常相当于我们投资公司应纳税所得额的至少90%，根据准则的定义，并且不考虑所支付股息的任何扣减。除其他事项外，我们已经并打算继续向我们的股东进行必要的分配，这通常将免除我们在美国联邦所得税方面的任何实质性责任。
根据一个纳税年度的应税收入水平，我们可以选择将超出本年度分配的应税收入结转到下一个纳税年度，并根据需要对此类收入征收4%的消费税。在我们确定本年度的估计年度应纳税所得额将超过估计的本年度分配时，我们将就估计的超额应纳税所得额应计消费税，作为应税收入。
我们评估在准备我们的纳税申报单的过程中采取的税务立场，以根据ASC主题740确定该税务立场是否“更有可能”被适用的税务机关维持，所得税如由ASC主题946修改的，金融服务 — 投资公司。不被认为达到比不符合更有可能的门槛的头寸或不确定的税收头寸的税收优惠，在本年度被记录为税收支出。我们的政策是在所得税支出中确认与不确定税收优惠相关的应计利息和罚款。截至2023年6月30日和2022年12月31日，我们没有实质性的不确定税收头寸。
最近的发展
2023年7月6日,我们向现有的投资组合公司Nexii Building Solutions，Inc.(简称Nexii)提供了30万美元的债务投资。2023年7月25日，我们向Nexii提供了另外30万美元的债务投资。2023年7月27日，我们向Nexii提供了另外20万美元的债务投资
于2023年7月12日，Evelo Biosciences，Inc.(“Evelo”)偿还了经修订的Evelo Biosciences，Inc.(“Evelo”)根据该特定风险贷款和担保协议(以下简称“Evelo”)，于2022年12月15日向Evelo偿还本金500万美元，并将贷款协议项下未偿还贷款本金500万美元转换为Evelo普通股2,164,502股未登记普通股。
2023年7月13日,我们为一家现有的投资组合公司Better Place森林公司(简称Better Place)提供了80万美元的股权投资，将我们在Better Place的未偿还债务投资本金中的50万美元转换为Better Place的优先股，并将我们在Better Place的未偿还债务投资本金270万美元转换为Better Place的普通股。
2023年7月18日，我们向现有的投资组合公司Aerobiotix，LLC提供了20万美元的债务投资。
2023年7月31日，我们向一家新的投资组合公司Tallac Treeutics，Inc.提供了500万美元的债务投资。
近期发布的会计公告
2022年6月，FASB发布了会计准则更新号2022-03，受合同销售限制的股权证券的公允价值计量，或ASU 2022-03。ASU 2022-03澄清了在衡量受禁止出售证券的合同限制的股权证券的公允价值时的指导意见。ASU 2022-03中的修正案对上市公司在2023年12月15日之后的财年以及这些财年内的过渡期有效。我们目前正在评估ASU 2022-03对我们合并财务报表的影响。
第三项。关于市场风险的定量和定性披露
我们受到金融市场风险的影响，包括利率的变化。在我们的财务报表所涵盖的期间，我们投资组合内债务投资的利率主要是浮动利率。我们预计未来我们的债务投资将以浮动利率为主。截至2023年6月30日和2022年12月31日，我们的债务投资未偿还本金的95%和100%分别按浮动利率计息。向我们投资组合公司提供贷款的新承诺通常是基于《华尔街日报》发表的最优惠利率。
根据我们2023年6月30日的综合资产负债表(不对合并资产负债表上可能影响净收入的信贷市场、信用质量、资产规模和构成的潜在变化或其他业务发展进行调整)和2023年6月30日的基本指数利率，下表显示了利率变化对净资产变化的年度影响，假设我们的投资和借款不发生变化：
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投资 |
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| 上涨300个基点 |
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19,026 |
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| 上涨200个基点 |
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12,716 |
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| 上涨100个基点 |
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6,407 |
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| 下跌300个基点 |
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(17,400 |
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| 下跌200个基点 |
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(12,211 |
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| 下跌100个基点 |
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(6,114 |
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(6,114 |
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| (1) |
不包括基于奖励前费用净投资收入的奖励费用的影响。 |
虽然我们的2027年债券、我们的2026年债券、我们的2019年资产支持债券和我们的2022年资产支持债券以固定利率计息，但我们的信贷安排有浮动利率条款。Key Finance的利率下限为每年0.25%，基于每月重置的最优惠利率指数，NYL Finance的应付利息基于三年期I Curve利率加上3.50%的保证金，利率下限为3.50%，并在任何提前日期重置。我们未来进入的任何其他信贷安排都可能有浮动利率条款。我们过去曾使用对冲工具来保护我们免受利率波动的影响，未来我们可能会使用这些工具。这类工具可能包括上限、掉期、期货、期权和远期合约。虽然套期保值活动可能使我们免受利率不利变化的影响，但它们也可能限制我们从固定利率投资组合中的较低利率中获益的能力。代表吾等从事商品权益交易，例如掉期交易或期货合约，可能会导致吾等的顾问符合商品交易法(下称“CEA”)及相关商品期货交易委员会(下称“CFTC”)规例下“商品池营运商”的定义。于2020年1月31日，吾等的顾问就其对吾等的管理，声称不受《商品池营运商条例》及《商品池营运商条例》下“商品池营运商”一词的定义所规限，因此，就其对吾等的管理而言，不受商品池营运商作为商品池营运商的CFTC注册或监管的约束。
由于我们目前并预计将继续通过借款为我们的投资提供资金，我们的净收入取决于我们借入资金的利率与我们投资借入资金的利率之间的差额。因此，不能保证市场利率的重大变化不会对我们的净收入产生重大不利影响。在利率上升的时期，我们的资金成本可能会增加，这将减少我们的净投资收入。
通货膨胀和供应链风险
各部门和地区的经济活动继续加速。然而，由于全球供应链问题、地缘政治事件、能源价格上涨以及随着经济继续重启而强劲的消费者需求，美国和全球的通胀正显示出加速的迹象。通胀可能在中短期内持续，特别是在美国，货币政策可能会因此而收紧。持续的通胀压力可能会影响我们投资组合公司的净利润率。
第四项。控制和程序
(a) 对披露控制和程序的评价
截至2023年6月30日，我们，包括我们的首席执行官和首席财务官，评估了我们的披露控制和程序(根据交易所法案第13a-15(E)条规则定义)的设计和运营的有效性。基于这一评估，我们的管理层，包括首席执行官和首席财务官，得出结论认为我们的披露控制程序和程序是有效的，并提供合理的保证，要求在我们的美国证券交易委员会定期备案文件中披露的信息在美国证券交易委员会规则和表格中指定的时间段内得到记录、处理、汇总和报告，并且这些信息被积累并传达给我们的管理层，包括我们的首席执行官和首席财务官，以便及时做出关于需要披露的决定。然而，在评估披露控制和程序时，管理层认识到，任何控制和程序，无论设计和操作多么良好，都只能为实现预期的控制目标提供合理的保证，管理层必须在评估这些可能的控制和程序的成本效益关系时作出判断。
(b) 财务报告内部控制的变化。
在我们最近完成的财政季度中，我们对财务报告的内部控制(根据交易法规则13a-15(F)和15d-15(F))没有发生重大变化，这些变化对我们的财务报告内部控制产生了重大影响，或有合理的可能性对财务报告内部控制产生重大影响。
第II部
第一项：法律诉讼。
我们目前没有受到任何实质性法律程序的影响，据我们所知，也没有任何针对我们的实质性法律程序受到威胁。在正常业务过程中，我们可能不时参与某些法律程序，包括与执行我们与投资组合公司签订的合同项下的权利有关的程序。我们的业务也受到广泛的监管，这可能会导致监管机构对我们提起诉讼。虽然未来任何此类法律或监管程序的结果不能肯定地预测，但我们预计任何此类未来程序都不会对我们的财务状况或运营结果产生实质性影响。
项目11A：风险因素。
除本季度报告Form 10-Q所载其他资料外，阁下应仔细考虑本公司截至2022年12月31日止年度Form 10-K年报中“第1a项风险因素”所载的因素，这些因素可能会对本公司的业务、财务状况及/或经营业绩造成重大影响。我们目前不知道或我们目前认为不重要的其他风险和不确定因素也可能对我们的业务、财务状况和/或经营业绩产生重大影响。“截至2023年6月30日的六个月内，”第1A项所述的风险因素没有发生重大变化。在截至2022年12月31日的10-K表格年度报告中，除下文所述外，风险因素“。
我们、我们的金融顾问和我们的投资组合公司可能会在金融机构维持超过联邦保险限额的现金余额，否则可能会受到影响金融服务业的不利事态发展的实质性影响，例如涉及流动性的实际事件或担忧、金融机构或交易对手的违约或不履行
我们的现金和顾问的现金存放在美国银行机构的账户中，我们认为这些账户质量很高。我们、我们的顾问以及我们的投资组合公司在无息和有息经营账户中持有的现金可能超过联邦存款保险公司(“FDIC”)的保险限额。如果这些银行机构倒闭，我们、我们的顾问或我们的投资组合公司可能会损失超过保险限额的全部或部分金额。此外，涉及流动性有限、违约、业绩不佳或影响金融机构、交易对手或其他金融服务业或金融服务业其他公司的其他不利发展的实际事件，或对任何此类事件或其他类似风险的担忧或传言，过去或未来可能会导致整个市场的流动性问题，这可能会对我们、我们顾问和我们投资组合公司的业务、财务状况、运营结果或前景产生不利影响。
尽管我们和我们的顾问评估我们和我们的投资组合公司的银行关系是必要或适当的，但我们和我们的投资组合公司获得资金来源和其他信贷安排的金额足以为我们当前和预计的未来业务运营提供资金或资本化，可能会受到影响我们、我们的顾问或我们的投资组合公司、我们、我们的顾问或我们的投资组合公司直接与之有安排的金融机构、或整个金融服务业或整体经济的因素的严重损害。除其他外，这些因素可能包括流动性紧张或失败、履行各类金融、信贷或流动资金协议或安排下的义务的能力、金融服务业或金融市场的中断或不稳定，或对金融服务业公司前景的担忧或负面预期。这些因素可能涉及我们、我们的顾问或我们的投资组合公司与之有金融或业务关系的金融机构或金融服务业公司，但也可能包括涉及金融市场或金融服务业的因素。
此外，投资者对美国或国际金融体系的担忧可能会导致不太有利的商业融资条款，包括更高的利率或成本以及更严格的财务和运营契约，或者对获得信贷和流动性来源的系统性限制，从而使我们、我们的顾问或我们的投资组合公司更难以可接受的条款或根本不接受的条件获得融资。
第二项：股权证券的未登记销售和收益的使用
没有。
第3项：高级证券违约
没有。
第四项：矿山安全信息披露
不适用
第五项：其他资料
没有。
项目六：展品
展品索引
| 展品：不是的。 |
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描述 |
| 10.1 |
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对销售和服务协议的第4号修正案，日期为2023年5月24日，由发行人Horizon Funding I，LLC，Horizon Secure Lending Fund I LLC，发起人和卖家，Horizon Technology Finance Corporation，服务商，美国银行信托公司，全国协会和美国银行全国协会(通过参考公司于2023年5月25日提交的当前8-K表格的附件10.2合并而成)。 |
| 10.2 |
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第三次修订和重新签署的票据融资协议，日期为2023年5月24日，由Horizon Funding I，LLC，发行人和初始购买者(定义见该协议中的定义)(通过参考2023年5月25日提交的公司当前报告8-K表的附件10.3合并而成)。 |
| 10.3 |
|
第三补充契约，日期为2023年5月24日，由发行人Horizon Funding I，LLC和美国银行信托公司全国协会(通过参考2023年5月25日提交的公司当前报告8-K表的附件10.5合并而成)。 |
| 10.4 |
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一份日期为2023年5月30日的承销协议，由Horizon Technology Finance Corporation、Horizon Technology Finance Management LLC和摩根士丹利有限责任公司作为其附表A所列几家承销商的代表签署(该协议通过参考2023年6月5日提交的公司当前8-K报表附件1.1合并而成)。 |
| 10.5 |
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第二次修订和重新签署的贷款和担保协议的第1号修正案，日期为2023年6月29日，由Horizon Credit II LLC作为借款人、作为贷款人的贷款人和作为贷款人的安排和代理的KeyBank National Association(通过参考2023年6月30日提交的公司当前报告8-K表的附件10.2合并而成)。 |
| 10.6 |
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由Horizon Credit II LLC(作为买方)、Horizon Technology Finance Management LLC(作为次级服务商)、Horizon Technology Finance Management LLC(作为次级服务商)、U.S.Bank National Association(作为抵押品托管人和后备服务商)和KeyBank National Association(作为贷款人的代理人)签署的于2023年6月29日由Horizon Credit II LLC签署的第二次修订和重新签署的销售和服务协议的第1号修正案(通过参考公司于2023年6月30日提交的当前8-K报表的附件10.4成立为法团)。 |
| 10.7 |
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投资管理协议，于2023年6月30日生效，由Horizon Technology Finance Corporation和Horizon Technology Finance Management LLC之间签订(合并内容参考公司于2023年7月5日提交的当前8-K报表附件10.1)。 |
| 31.1* |
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首席执行官根据交易法规则13a-14(A)的证明，该规则是根据经修订的2002年《萨班斯-奥克斯利法案》第302节通过的 |
| 31.2* |
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首席财务官根据交易法规则13a-14(A)提供的证明，该规则是根据经修订的2002年萨班斯-奥克斯利法案第302节通过的 |
| 32.1* |
|
根据经修正的2002年《萨班斯-奥克斯利法案》第906节通过的《美国法典》第18编第1350节对首席执行官的证明 |
| 32.2* |
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根据经修正的2002年《萨班斯-奥克斯利法案》第906节通过的《美国法典》第18编第1350节对首席财务官的证明 |
| 101.INS |
|
内联XBRL实例文档(该实例文档不会出现在交互数据文件中，因为其XBRL标记嵌入在内联XBRL文档中) |
| 101.SCH |
|
内联XBRL分类扩展架构文档 |
| 101.CAL |
|
内联XBRL分类扩展计算链接库文档 |
| 101.DEF |
|
内联XBRL分类扩展定义Linkbase文档 |
| 101.LAB |
|
内联XBRL分类扩展标签Linkbase文档 |
| 101.PRE |
|
内联XBRL分类扩展演示文稿Linkbase文档 |
| 104 |
|
封面交互数据文件(格式为内联XBRL，包含在附件101中) |
*
签名
根据修订后的1934年《证券交易法》的要求，注册人已正式安排由正式授权的以下签署人代表注册人签署本10-Q表格季度报告。
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地平线科技金融公司 |
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| 日期：2023年8月1日 |
发信人： |
/S/小罗伯特·D·波梅罗伊 |
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姓名： |
小罗伯特·D·波梅罗伊 |
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标题： |
首席执行官兼董事会主席 |
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|
| 日期：2023年8月1日 |
发信人： |
/S/Daniel R.特罗里奥 |
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姓名： |
Daniel·R.特罗里奥 |
| |
标题： |
首席财务官 |