8-K

日期：2023 年 8 月 3 日

/s/ 马赫什·卡兰德

美国

证券交易委员会

华盛顿特区 20549

8-K 表格

当前报告

根据第 13 条或第 15 (d) 条

1934 年《证券交易法》

报告日期（最早报告事件的日期）： 2023年8月3日

欧米茄疗法有限公司

（注册人的确切姓名如其章程所示）

特拉华

001-40657

81-3247585

（州或其他司法管辖区

公司或组织）

（委员会

文件号）

（美国国税局雇主

证件号）

第一街 140 号, 501 套房

剑桥, 马萨诸塞02141

（主要行政办公室地址）（邮政编码）

(617)949-4360

（注册人的电话号码，包括区号）

不适用

（如果自上次报告以来发生了变化，则为以前的姓名或以前的地址）

如果提交8-K表格是为了同时履行注册人根据以下任何条款承担的申报义务，请勾选下面的相应方框：

☐	根据《证券法》（17 CFR 230.425）第425条提交的书面通信

☐	根据《交易法》（17 CFR）第14a-12条征集材料 240.14a-12)

☐	根据规则进行的启动前通信 14d-2 (b)根据《交易法》（17 CFR 240.14d-2 (b)）

☐	根据规则进行的启动前通信 13e-4 (c)根据《交易法》（17 CFR 240.13e-4 (c)）

根据该法第12（b）条注册的证券：

每个班级的标题

交易
符号

每个交易所的名称

在哪个注册了

普通股，每股面值0.001美元

OMGA

纳斯达克全球精选市场

用复选标记表明注册人是否是 1933 年《证券法》第 405 条（本章第 230.405 条）或 1934 年《证券交易法》第 12b-2 条所定义的新兴成长型公司 (§240.12b-2本章的）。

新兴成长型公司☒

如果是新兴成长型公司，请用复选标记表明注册人是否选择不使用延长的过渡期来遵守根据《交易法》第13（a）条规定的任何新的或修订后的财务会计准则。☐

项目 1.01

签订重要最终协议。

2023 年 8 月 3 日，Omega Therapeutics, Inc.（以下简称 “公司”）签订了公开市场销售协议^军士长（“销售协议”）与杰富瑞有限责任公司（“杰富瑞集团”）签订，通过杰富瑞集团将担任销售代理的 “市场上” 股票发行计划，不时出售面值为每股0.001美元的公司普通股（“普通股”），总销售收益高达6000万美元。

根据销售协议，公司将设定出售股票的参数，包括要发行的股票数量、要求出售的时间段、对在任何一个交易日可以出售的股票数量的限制以及不得低于该价格的任何最低价格。根据销售协议的条款和条件，杰富瑞集团可以通过根据经修订的1933年《证券法》（“证券法”）颁布的第415（a）（4）条所定义的被视为 “上市发行” 的方法出售股票，包括通过纳斯达克全球精选市场、在任何其他现有的普通股交易市场或向做市商或通过做市商进行的出售。公司将向杰富瑞支付相当于根据出售协议通过杰富瑞出售的任何普通股总收益的3.0％的佣金，并且还向杰富瑞提供了惯常的赔偿权。公司可以在提前十个交易日向杰富瑞集团发出通知后终止销售协议，或者杰富瑞集团在提前十个交易日向公司发出通知后终止销售协议。

根据销售协议出售股份将根据公司在S-3表格上的上架登记声明进行（File 编号 333-268254)于 2022 年 11 月 8 日向美国证券交易委员会（“委员会”）提交，并于 2022 年 11 月 18 日宣布生效。公司于2023年8月3日向委员会提交了招股说明书补充文件，内容涉及根据销售协议要约和出售股份。

上述对销售协议重要条款的描述参照完整协议进行了限定，协议的副本作为本表格8-K最新报告的附录10.1提交，并以引用方式纳入此处。

公司法律顾问瑞生律师事务所已于2023年8月3日就根据销售协议发行和出售的普通股的有效性向公司发表意见。意见的副本作为本表8-K最新报告的附录5.1提交。

本表格8-K的最新报告不应构成出售要约或招揽购买本文所讨论的证券的任何要约，也不得在任何司法管辖区的证券法下进行此类要约、招揽或出售此类证券的要约、招揽或出售，如果在注册或获得资格之前是非法的。

项目 2.02

经营业绩和财务状况。

2023年8月3日，公司发布了一份新闻稿，公布了截至2023年6月30日的季度财务业绩。新闻稿的副本作为本表8-K最新报告的附录99.1提供。本次报告第 2.02 项中包含的信息 8-K 表格就经修订的1934年《证券交易法》（“交易法”）第18条而言，（包括本附录99.1）不应被视为 “已提交”，也不得将其视为受该节责任的约束，也不得将其视为以提及方式纳入根据《证券法》或《交易法》提交的任何文件中，除非此类文件中明确提及。


展览没有。		描述

5.1		瑞生和沃特金斯律师事务所的观点。

10.1		Omega Therapeutics, Inc.和Jefferies LLC签订的公开市场销售协议，日期为2023年8月3日。

23.1		瑞生国际律师事务所的同意（包含在附录5.1中）。

99.1		新闻稿，日期为 2023 年 8 月 3 日。

104		封面交互式数据文件（嵌入在行内 XBRL 文档中）。