美国证券交易委员会华盛顿特区 20549

表单 8-K

当前报告

根据1934年《证券交易法》第13条或第15（d）条

CNFLUENT, INC

（其章程中规定的注册人的确切姓名）

（如果自上次报告以来发生了变化，则为以前的姓名或以前的地址）

如果提交8-K表格是为了同时履行注册人根据以下任何条款承担的申报义务，请勾选下面的相应方框：

☐根据《证券法》（17 CFR 230.425）第425条提交的书面通信

☐根据《交易法》（17 CFR 240.14a-12）第14a-12条征集材料

☐根据《交易法》（17 CFR 240.14d-2 (b)）第14d-2（b）条进行的启动前通信

☐根据《交易法》（17 CFR 240.13e-4 (c)）第13e-4（c）条进行的启动前通信

根据该法第12（b）条注册的证券：

用复选标记表明注册人是1933年《证券法》第405条（本章第230.405节）还是1934年《证券交易法》第12b-2条（本章第240.12b-2节）所定义的新兴成长型公司。

新兴成长型公司

☐

如果是新兴成长型公司，请用复选标记表明注册人是否选择不使用延长的过渡期来遵守根据《交易法》第13（a）条规定的任何新的或修订后的财务会计准则。

☐

项目 2.02 经营业绩和财务状况。

2023年8月2日，Confluent, Inc.（“Confluent”）发布了一份新闻稿，公布了截至2023年6月30日的季度财务业绩。新闻稿的副本作为附录99.1附于本表8-K最新报告，并以引用方式纳入此处。

就经修订的1934年《证券交易法》（“交易法”）第18条而言，本表格8-K最新报告第2.02项中包含的信息，包括随附的附录99.1，不应被视为 “已提交”，也不得被视为以提及方式纳入Confluent根据经修订的1933年《证券法》提交的任何文件中（“证券法”）或《交易法》，无论此类文件中的任何一般公司措辞如何，除非有明确规定以具体提及方式纳入此类备案。

第 5.02 项：董事或某些高级职员的离职；董事选举；某些高级管理人员的任命；某些高级管理人员的补偿安排。

2023年7月27日，Confluent首席财务官斯特凡·汤姆林森告知Confluent，他将从2023年8月16日起辞去目前的职务，以寻求另一个机会。现年44岁的罗汉·西瓦拉姆于2023年7月28日被Confluent董事会任命，接替汤姆林森担任Confluent的新任首席财务官，自2023年8月16日起生效。汤姆林森已同意在2023年8月16日至2023年9月1日期间继续担任Confluent的顾问，以确保有序过渡和运营的连续性。

在被任命为首席财务官之前，Sivaram 先生自 2021 年 7 月起担任 Confluent 的财务、战略和业务运营高级副总裁。在此之前，他在2020年10月至2021年6月期间担任Confluent的财务、战略和业务运营副总裁。在加入 Confluent 之前，Sivaram 先生自 2014 年加入网络安全公司 Palo Alto Networks, Inc. 以来，曾在公司担任过各种职务，包括最近在 2019 年至 2020 年期间担任高级副总裁、财务主管和企业财务副总裁。此前，西瓦拉姆先生曾在麦克森、赛门铁克（被博通收购）、汇丰银行和摩根士丹利担任过各种职务。Sivaram 先生拥有圣泽维尔学院的商学学士学位和西北大学凯洛格管理学院的工商管理硕士学位。

Confluent 于 2023 年 8 月 1 日与西瓦拉姆先生就其被任命为首席财务官签订了晋升信协议（“晋升信”），其中规定：(i) 年基本工资为41万美元，(ii) 根据Confluent现金激励奖金计划的条款和条件，初始目标金额为24.6万美元的年度全权奖金，以及 (iii) 授予限制性股票根据Confluent的2021年股权激励计划，单位（“RSU”）的价值为545万美元。限制性股票股的归属方式如下：从2023年11月20日开始，总股份中约有10％将分两次等额的季度分期归属；从2024年5月20日开始，总股份中约有28％将分四次等额的季度分期归属；其余股份将从2025年5月20日开始分四次等额的季度分期归属，每种情况都需要在每个适用的归属日之前持续使用。正如Confluent于2023年4月18日向美国证券交易委员会（“SEC”）提交的附表14A的最终委托书中所述，西瓦拉姆先生将参与Confluent的执行官控制权/遣散费福利变更计划，该协议的副本已作为附录10.9提交给美国证券交易委员会（“SEC”），并签订Confluent的标准赔偿协议形式，该协议的副本已作为附录10.9提交给Confluent的S-1表格注册声明美国证券交易委员会将于 2021 年 6 月 1 日举行。除了持续的健康福利保险外，汤姆林森先生作为顾问的服务不会获得任何额外报酬。

上述对晋升信的描述参照晋升信进行了全面限定，晋升信作为本表格8-K最新报告的附录10.1提交。

除晋升信外，Sivaram先生与任何人没有任何安排或谅解来任命西瓦拉姆先生为Confluent的首席财务官，Sivaram先生与Confluent的任何董事或执行官之间也没有家庭关系。此外，根据S-K法规第404项，Sivaram先生和Confluent之间没有任何交易需要报告。

第 7.01 项 FD 披露条例。

2023 年 8 月 2 日，Confluent 发布了一份新闻稿，宣布其首席财务官过渡。新闻稿的副本作为附录99.2附于本表8-K最新报告，并以引用方式纳入此处。

就交易法第18条而言，本表格8-K最新报告第7.01项中包含的信息，包括随附的附录99.2，不应被视为 “已提交”，也不应被视为以引用方式纳入Confluent根据《证券法》或《交易法》提交的任何文件中，除非此类文件中明确纳入任何一般的公司注册措辞这样的申报。

项目 9.01 财务报表和附录。

(d) 展品

签名

根据经修订的1934年《证券交易法》的要求，注册人已正式促使经正式授权的下列签署人代表其签署本报告。