文件编号 333-266945
招股说明书补充文件
(转至 2023 年 4 月 28 日的招股说明书,经补充)
Breakwave Tanker
本补充文件是对ETF经理集团商品信托I(“信托”)于2023年4月28日发布的招股说明书(“招股说明书”) 的补充,该说明书涉及该信托系列Breakwave Tanker Shipping ETF(“基金”)发行的股票(“股票”) 。这些股票此前曾根据经修订的1933年《证券法》在注册声明上注册 ,文件编号为333-266945。此处使用但未定义 的大写术语应具有招股说明书赋予它们的含义。本招股说明书补充文件应全文阅读, 与招股说明书一起保存,以备将来参考。
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以下段落已添加到基金 招股说明书中标题为 “基金运营” 的部分:
法律诉讼
发起人的委托人马苏奇先生和发起人的某些关联公司已与美国证券交易委员会(“SEC”) 就ETFMG Alternative Harvest ETF(MJ)参与 由其前托管人管理的证券贷款计划而产生的某些涉嫌利益冲突达成和解协议。Masucci 先生没有承认或否认美国证券交易委员会的调查结果,同意下达停止和终止令,支付40万美元的罚款,并同意根据经修订的1940年《投资顾问法》 设立协会律师协会,以及经修订的1940年《投资公司法》的禁令,三年后有权重新申请。赞助商的某些 关联公司同意谴责、停止和终止令,并共同和单独支付400万美元的民事罚款。 该和解协议解决了美国证券交易委员会对Masucci先生及其赞助商关联公司的调查。
本招股说明书补充文件的日期为 2023 年 8 月 2 日