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成员2023-06-240001837240US-GAAP：LeaseHoldiments 成员2022-09-240001837240美国公认会计准则：货币市场基金成员US-GAAP：公允价值计量常任成员US-GAAP：公允价值输入 1 级会员2023-06-240001837240美国公认会计准则：货币市场基金成员US-GAAP：公允价值计量常任成员US-GAAP：公允价值输入二级会员2023-06-240001837240美国公认会计准则：货币市场基金成员US-GAAP：公允价值计量常任成员US-GAAP：公允价值输入三级会员2023-06-240001837240美国公认会计准则：货币市场基金成员US-GAAP：公允价值计量常任成员2023-06-240001837240美国公认会计准则：货币市场基金成员US-GAAP：公允价值计量常任成员US-GAAP：公允价值输入 1 级会员2022-09-240001837240美国公认会计准则：货币市场基金成员US-GAAP：公允价值计量常任成员US-GAAP：公允价值输入二级会员2022-09-240001837240美国公认会计准则：货币市场基金成员US-GAAP：公允价值计量常任成员US-GAAP：公允价值输入三级会员2022-09-240001837240美国公认会计准则：货币市场基金成员US-GAAP：公允价值计量常任成员2022-09-240001837240US-GAAP：公允价值计量常任成员US-GAAP：美国财政证券会员US-GAAP：公允价值输入 1 级会员2023-06-240001837240US-GAAP：公允价值计量常任成员US-GAAP：美国财政证券会员US-GAAP：公允价值输入二级会员2023-06-240001837240US-GAAP：公允价值计量常任成员US-GAAP：美国财政证券会员US-GAAP：公允价值输入三级会员2023-06-240001837240US-GAAP：公允价值计量常任成员US-GAAP：美国财政证券会员2023-06-240001837240US-GAAP：公允价值计量常任成员US-GAAP：美国财政证券会员US-GAAP：公允价值输入 1 级会员2022-09-240001837240US-GAAP：公允价值计量常任成员US-GAAP：美国财政证券会员US-GAAP：公允价值输入二级会员2022-09-240001837240US-GAAP：公允价值计量常任成员US-GAAP：美国财政证券会员US-GAAP：公允价值输入三级会员2022-09-240001837240US-GAAP：公允价值计量常任成员US-GAAP：美国财政证券会员2022-09-240001837240US-GAAP：公允价值计量常任成员US-GAAP：公允价值输入 1 级会员2023-06-240001837240US-GAAP：公允价值计量常任成员US-GAAP：公允价值输入二级会员2023-06-240001837240US-GAAP：公允价值计量常任成员US-GAAP：公允价值输入三级会员2023-06-240001837240US-GAAP：公允价值计量常任成员2023-06-240001837240US-GAAP：公允价值计量常任成员US-GAAP：公允价值输入 1 级会员2022-09-240001837240US-GAAP：公允价值计量常任成员US-GAAP：公允价值输入二级会员2022-09-240001837240US-GAAP：公允价值计量常任成员US-GAAP：公允价值输入三级会员2022-09-240001837240US-GAAP：公允价值计量常任成员2022-09-240001837240US-GAAP：美国财政证券会员2023-06-240001837240SYM：保险保障会员2022-03-272022-06-250001837240SYM：保险保障会员2021-09-262022-06-250001837240US-GAAP：关联党成员sym: 飞机时光共享协议会员2023-06-24sym: 飞机0001837240sym: 飞机时光共享协议会员2023-03-262023-06-240001837240sym: 飞机时光共享协议会员2022-09-252023-06-240001837240sym: 飞机时光共享协议会员2022-03-272022-06-250001837240sym: 飞机时光共享协议会员2021-09-262022-06-250001837240sym：设施使用情况和员工服务会员2023-03-262023-06-240001837240sym：设施使用情况和员工服务会员2022-09-252023-06-240001837240US-GAAP：关联党成员2023-03-262023-06-240001837240US-GAAP：关联党成员2022-09-252023-06-240001837240US-GAAP：关联党成员2022-03-272022-06-250001837240US-GAAP：关联党成员2021-09-262022-06-250001837240US-GAAP：关联党成员2023-06-240001837240US-GAAP：关联党成员2022-09-240001837240US-GAAP：限制性股票单位 RSU 成员2023-03-262023-06-240001837240sym: UnvestedWarrants会员2023-03-262023-06-240001837240US-GAAP：限制性股票单位 RSU 成员2022-09-252023-06-240001837240sym: UnvestedWarrants会员2022-09-252023-06-240001837240US-GAAP：员工股票会员2022-09-252023-06-240001837240US-GAAP：员工股票会员sym：2022 年员工股票购买计划成员2022-06-070001837240US-GAAP：员工股票会员sym：2022 年员工股票购买计划成员2022-09-252023-06-240001837240US-GAAP：限制性股票单位 RSU 成员2023-03-262023-06-240001837240US-GAAP：限制性股票单位 RSU 成员2022-09-252023-06-240001837240US-GAAP：员工股票会员2023-03-262023-06-240001837240US-GAAP：员工股票会员2022-09-252023-06-240001837240美国公认会计准则：销售成员成本sym: 系统成员2023-03-262023-06-240001837240美国公认会计准则：销售成员成本sym: 系统成员2022-09-252023-06-240001837240SYM：软件维护和支持成员美国公认会计准则：销售成员成本2023-03-262023-06-240001837240SYM：软件维护和支持成员美国公认会计准则：销售成员成本2022-09-252023-06-240001837240sym：运营服务会员美国公认会计准则：销售成员成本2023-03-262023-06-240001837240sym：运营服务会员美国公认会计准则：销售成员成本2022-09-252023-06-240001837240US-GAAP：研发费用会员2023-03-262023-06-240001837240US-GAAP：研发费用会员2022-09-252023-06-240001837240US-GAAP：出售一般和管理费用会员2023-03-262023-06-240001837240US-GAAP：出售一般和管理费用会员2022-09-252023-06-240001837240SYM：2022 年 5 月认股权证会员sym: Class CommonUnits 成员2022-05-200001837240SYM：2022 年 5 月认股权证会员2023-06-240001837240SYM：2022 年 6 月认股权证会员2023-06-24sym: 分段0001837240国家：美国2023-03-262023-06-240001837240国家：美国2022-03-272022-06-250001837240国家：美国2022-09-252023-06-240001837240国家：美国2021-09-262022-06-250001837240国家：加利福尼亚州2023-03-262023-06-240001837240国家：加利福尼亚州2022-03-272022-06-250001837240国家：加利福尼亚州2022-09-252023-06-240001837240国家：加利福尼亚州2021-09-262022-06-250001837240US-GAAP：与客户成员签订合同的收入US-GAAP：非美国会员US-GAAP：地理集中度风险成员2023-03-262023-06-240001837240US-GAAP：与客户成员签订合同的收入US-GAAP：非美国会员US-GAAP：地理集中度风险成员2022-03-272022-06-250001837240US-GAAP：与客户成员签订合同的收入US-GAAP：非美国会员US-GAAP：地理集中度风险成员2022-09-252023-06-240001837240US-GAAP：与客户成员签订合同的收入US-GAAP：非美国会员US-GAAP：地理集中度风险成员2021-09-262022-06-250001837240国家：美国2023-06-240001837240国家：美国2022-09-240001837240国家：加利福尼亚州2023-06-240001837240国家：加利福尼亚州2022-09-240001837240US-GAAP：非美国会员US-GAAP：不动产、厂房和设备成员US-GAAP：地理集中度风险成员2022-09-252023-06-240001837240US-GAAP：非美国会员US-GAAP：不动产、厂房和设备成员US-GAAP：地理集中度风险成员2021-09-262022-09-240001837240sym: symbotiHoldingslcMemberUS-GAAP：后续活动成员sym: greenbox SystemsLC会员2023-07-230001837240US-GAAP：后续活动成员sym: greenbox SystemsLC会员SYM: 阳光投资集团会员2023-07-230001837240SRT: 场景预测成员sym: rcentitiesMemberUS-GAAP：普通阶级成员US-GAAP：私募会员2023-07-232023-09-30


美国
证券交易委员会
华盛顿特区 20549

表单 10-Q

（Mark One）
☒
根据1934年《证券交易法》第13条或第15（d）条提交的季度报告
在截至的季度期间 2023年6月24日
或者
☐
根据1934年《证券交易法》第13条或第15（d）条提交的过渡报告
在从 ______ 到... 的过渡期内

委员会档案编号 001-40175

SYMBOTIC INC
（注册人的确切姓名如其章程所示）
特拉华98-1572401
（公司或组织的州或其他司法管辖区）
（美国国税局雇主识别号）
200 研究活动
威尔明顿, MA01887
(978) 284-2800
（注册人主要行政办公室的地址，包括邮政编码和电话号码，包括区号）

不适用
（如果自上次报告以来发生了变化，则以前的姓名、以前的地址和以前的财政年度）



根据该法第12（b）条注册的证券：
每个班级的标题交易品种注册的每个交易所的名称
A类普通股，面值每股0.0001美元SYM纳斯达克股票市场有限责任公司
用勾号指明注册人是否：(1) 在过去 12 个月内提交了 1934 年《证券交易法》第 13 条或第 15 (d) 条要求提交的所有报告（或注册人必须提交此类报告的较短期限）；以及（2）在过去 90 天内一直遵守此类申报要求。是的  ☒没有o 

用勾号指明在过去 12 个月（或注册人必须提交和发布此类文件的较短期间）中，注册人是否以电子方式提交并发布了根据第 S-T 法规（本章第 232.405 节）第 405 条要求提交和发布的所有互动数据文件（如果有），并将其发布在其公司网站上（如果有）。是的  ☒没有o 

用复选标记指明注册人是大型加速申报人、加速申报人、非加速申报人还是小型申报公司。参见《交易法》第12b-2条中 “大型加速申报人”、“加速申报人” 和 “小型申报公司” 的定义。（选一个）：
大型加速过滤器
☐
加速过滤器
☐
非加速过滤器
☒
规模较小的申报公司
☒
新兴成长型公司
☒
                
如果是新兴成长型公司，请用复选标记表明注册人是否选择不使用延长的过渡期来遵守根据《交易法》第13（a）条规定的任何新的或修订后的财务会计准则。 o

用复选标记表明注册人是否为空壳公司（定义见《交易法》第12b-2条）。是的o没有☒

注明截至最新可行日期，每类发行人普通股的已发行股票数量。
截至2023年8月1日，已发行以下普通股：
80,858,798A 类普通股，面值每股 0.0001 美元
67,459,831V-1 类普通股，面值每股 0.0001 美元
407,528,941V-3 类普通股，面值每股 0.0001 美元


目录
页面
第一部分-财务信息
第 1 项。
财务报表
1
未经审计的简明合并财务报表
1
截至2023年6月24日和2022年9月24日的未经审计的简明合并资产负债表
1
截至2023年6月24日和2022年6月25日的三个月和九个月未经审计的简明合并运营报表
3
截至2023年6月24日和2022年6月25日的三个月和九个月未经审计的简明合并综合亏损表
4
截至2023年6月24日和2022年6月25日的三个月和九个月的可赎回优先股和普通股以及权益（赤字）变动的未经审计的简明合并报表
5
截至2023年6月24日和2022年6月25日的九个月未经审计的简明合并现金流量表
8
未经审计的简明合并财务报表附注
9
第 2 项。
管理层对财务状况和经营业绩的讨论和分析
23
第 3 项。
关于市场风险的定量和定性披露
35
第 4 项。
控制和程序
35
第二部分-其他信息
第 1 项。
法律诉讼
35
第 1A 项。
风险因素
35
第 2 项。
未注册的股权证券销售和所得款项的使用
36
第 3 项。
优先证券违约
36
第 4 项。
矿山安全披露
36
第 5 项。
其他信息
36
第 6 项。
展品
37
签名
38
i

关于前瞻性陈述的警示性说明
本10-Q表季度报告包含1995年《私人证券诉讼改革法》、经修订的1933年《证券法》第27A条（“证券法”）和经修订的1934年《证券交易法》（“交易法”）第21E条所指的前瞻性陈述。这些陈述包括但不限于我们对未来财务或业务业绩或状况的预期或预测。前瞻性陈述本质上受风险、不确定性和假设的影响。通常，非历史事实的陈述，包括有关我们可能或假设的未来行动、业务战略、事件、积压或经营业绩的陈述，均为前瞻性陈述。这些陈述可以在 “相信”、“估计”、“期望”、“项目”、“预测”、“可能”、“将”、“应该”、“寻求”、“计划”、“计划”、“预期” 或 “打算” 等词语或类似表达。
本10-Q表季度报告中包含的前瞻性陈述包括但不限于关于我们的能力或预期的陈述，即：
•满足与客户签订的现有或未来供应协议的技术要求，包括与现有待办事项协议相关的技术要求；
•扩大我们的目标客户群并维护我们现有的客户群；
•实现GreenBox交易的预期收益；
•预测行业趋势；
•维护和增强我们的平台；
•维持Symbotic A类普通股在纳斯达克的上市；
•开发、设计和销售有别于竞争对手的系统；
•执行我们的研发战略；
•获取、维护、保护和执行知识产权；
•吸引、培训和留住有效的官员、关键员工或董事；
•遵守适用于我们业务的法律和法规；
•及时了解适用于我们业务的修改或新的法律法规；
•执行其增长战略；
•成功为诉讼辩护；
•发行与未来交易有关的股权证券；
•满足未来的流动性要求，并遵守与长期债务有关的限制性条款（如果适用）；
•及时有效地纠正我们在财务报告内部控制中的任何重大弱点；
•预测快速的技术变革；以及
•有效应对总体经济和商业状况
本10-Q表季度报告中做出的前瞻性陈述还包括但不限于以下方面的陈述：
•我们业务和运营的未来表现；
•积压；
•对收入、支出、调整后息税折旧摊销前利润亏损和预期现金需求的预期；
•对现金流、流动性和资金来源的期望；
•对资本支出的期望；
•待定和未来立法的影响;
•业务中断；
•发生任何可能导致与GreenBox交易有关的协议终止的事件、变更或其他情况；
•GreenBox交易的公告对公司业务关系、业绩和总体业务的影响；
ii

•与GreenBox交易相关的成本、费用、支出和其他费用的金额；
•与 COVID-19 疫情对Symbotic财务状况和经营业绩的影响相关的风险；
•由于我们对某些客户的依赖而导致业务中断；
•仓库自动化行业的竞争日益激烈；
•与合资企业以及立法和监管行动及改革相关的后果;
•我们的系统和产品的设计、生产或发布方面的任何延迟；
•未能满足客户在现有或未来合同下的要求或客户对价格或定价结构的期望；
•新产品或现有产品的增强功能中的任何缺陷；以及
•由于多种因素，包括客户采用我们的新产品和服务的速度，以及我们产品结构中任何过度转移到毛利率较低产品的变化。
此类前瞻性陈述涉及风险和不确定性，可能导致实际事件、结果或业绩与此类陈述所显示的存在重大差异。我们在2022年12月9日向美国证券交易委员会（“SEC”）提交的10-K表年度报告中确定并讨论了其中某些风险。在确定未来结果时，这些风险因素非常重要，应予以全面审查。这些前瞻性陈述是真诚地表达的，我们认为它们有合理的依据。但是，无法保证这些前瞻性陈述中确定的事件、结果或趋势会发生或实现。提供前瞻性陈述的目的是帮助读者了解我们截至特定日期和截至特定日期的财务业绩、财务状况和现金流，并提供有关管理层当前对未来的预期和计划的信息，提醒读者不要因为这些前瞻性陈述固有的不确定性而过分依赖这些陈述，也不要理解管理层使用这些陈述的目的有限。尽管根据管理层目前掌握的信息，我们认为前瞻性陈述中反映的假设和预期是合理的，但无法保证此类假设和预期会被证明是正确的。
本10-Q表季度报告中做出的前瞻性陈述仅涉及截至陈述发表之日的事件，并基于管理层当时的信念、估计、预期和观点。除非法律要求，否则我们没有任何义务更新、修改或以其他方式修改本10-Q表季度报告中作出的任何前瞻性陈述，无论是由于新信息、未来事件还是其他原因，我们也明确表示不承担任何义务。
除了我们先前在2022年12月9日向美国证券交易委员会提交的10-K表年度报告中披露的因素以及本10-Q表季度报告中其他地方确定的因素外，以下因素可能导致实际业绩与前瞻性陈述或历史表现存在重大差异：未能实现增加Symbotic外包合作伙伴基础的预期收益；待定和未来立法的影响；以及与 COVID-19 疫情影响相关的风险关于财务状况和Symbotic 的运营结果。
年化、预计、预计和估计的数字不是预测，可能无法反映实际结果。
在本10-Q表季度报告中，除非上下文另有说明，否则术语 “Symbotic”、“我们” 和 “我们的” 是指Symbotic Inc.及其子公司。


iii
目录


第一部分-财务信息
第 1 项。未经审计的简明合并财务报表

Symbotic Inc.
未经审计的简明合并资产负债表
（以千计，共享数据除外）
2023年6月24日2022年9月24日
资产
流动资产：
现金和现金等价物$255,490 $353,457 
有价证券255,413 — 
应收账款73,696 3,412 
未开票的应收账款91,696 101,816 
库存166,877 91,900 
递延费用42,286 29,150 
预付费用和其他流动资产36,204 25,663 
流动资产总额921,662 605,398 
财产和设备，按成本计算69,496 48,722 
减去：累计折旧(28,583)(23,844)
财产和设备，净额40,913 24,878 
无形资产，净额335 650 
其他长期资产6,830 337 
总资产$969,740 $631,263 
负债和权益
流动负债：
应付账款$74,377 $68,448 
应计费用和其他流动负债60,702 47,312 
应缴销售税20,685 12,953 
递延收入，当前742,241 394,244 
流动负债总额898,005 522,957 
长期递延收入32,842 31,465 
其他长期负债17,262 7,901 
负债总额948,109 562,323 
承付款和或有开支（注12）— — 
股权：
A 类普通股， 3,000,000,000授权股份， 62,441,709和 57,718,836分别于2023年6月24日和2022年9月24日发行和流通的股票
6 6 
1
目录
V-1 类普通股， 1,000,000,000授权股份， 76,086,745和 79,237,388分别于2023年6月24日和2022年9月24日发行和流通的股票
8 8 
V-3 类普通股， 450,000,000授权股份， 416,933,025截至2023年6月24日和2022年9月24日已发行和流通的股票
42 42 
额外实收资本-认股权证58,126 58,126 
额外的实收资本1,250,355 1,237,865 
累计赤字(1,304,227)(1,286,569)
累计其他综合亏损(1,834)(2,294)
股东权益总额2,476 7,184 
非控股权益19,155 61,756 
权益总额21,631 68,940 
负债和权益总额$969,740 $631,263 

所附附附注是这些未经审计的简明合并财务报表不可分割的一部分。
2
目录
Symbotic Inc.
未经审计的简明合并运营报表
（以千计，股票和每股信息除外）


在已结束的三个月中在结束的九个月里
2023年6月24日2022年6月25日2023年6月24日2022年6月25日
收入：
系统$302,350 $169,503 $757,854 $330,297 
软件维护和支持1,768 862 4,466 2,802 
运营服务7,719 5,187 22,683 15,801 
总收入311,837 175,552 785,003 348,900 
收入成本：
系统244,660 136,015 618,651 264,475 
软件维护和支持3,603 1,269 7,380 3,224 
运营服务10,665 6,724 28,022 18,283 
总收入成本258,928 144,008 654,053 285,982 
毛利52,909 31,544 130,950 62,918 
运营费用：
研究和开发费用48,845 35,140 149,251 80,679 
销售费用、一般费用和管理费用46,073 29,435 150,994 68,306 
运营费用总额94,918 64,575 300,245 148,985 
营业亏损(42,009)(33,031)(169,295)(86,067)
其他收入，净额2,937 156 7,055 236 
所得税前亏损(39,072)(32,875)(162,240)(85,831)
所得税支出(5)— (239)— 
净亏损(39,077)(32,875)(162,479)(85,831)
业务合并前归属于Legacy Warehouse单位持有人的净亏损— (19,178)— (72,134)
归属于非控股权益的净亏损(34,730)(12,383)(144,821)(12,383)
归属于普通股股东的净亏损$(4,347)$(1,314)$(17,658)$(1,314)
A类普通股每股亏损：
基础版和稀释版$(0.07)$(0.03)$(0.29)$(0.03)
已发行A类普通股的加权平均股：
基础版和稀释版61,782,886 50,664,146 60,160,039 50,664,146 

所附附附注是这些未经审计的简明合并财务报表不可分割的一部分。
3
目录
Symbotic Inc.
未经审计的简明综合亏损合并报表
（以千计）

在已结束的三个月中在结束的九个月里
2023年6月24日2022年6月25日2023年6月24日2022年6月25日
净亏损$(39,077)$(32,875)$(162,479)$(85,831)
减去：业务合并前归属于Legacy Warehouse单位持有人的净亏损— (19,178)— (72,134)
减去：归属于非控股权益的净亏损(34,730)(12,383)(144,821)(12,383)
归属于普通股股东的净亏损$(4,347)$(1,314)$(17,658)$(1,314)
其他综合收益（亏损）：
外币折算调整651 (98)169 (47)
扣除所得税后的未实现投资收益的变化—截至2023年6月24日的三个月和九个月
1,617 — 3,969 — 
其他综合收益总额（亏损）2,268 (98)4,138 (47)
减去：业务合并前归属于Legacy Warehouse单位持有人的其他综合收益（亏损）— (14)— 37 
减去：归属于非控股权益的其他综合收益（亏损）2,016 — 3,678 — 
归属于普通股股东的其他综合收益$252 $(84)$460 $(84)
综合损失(36,809)(32,973)(158,341)(85,878)
减去：业务合并前归因于Legacy Warehouse单位持有人的综合亏损— (19,192)— (72,097)
减去：归属于非控股权益的全面亏损(32,714)(13,187)(141,143)(13,187)
归属于普通股股东的综合亏损总额$(4,095)$(594)$(17,198)$(594)

所附附附注是这些未经审计的简明合并财务报表不可分割的一部分。
4
目录
Symbotic Inc.
未经审计的可赎回优先股和普通股变动及权益（赤字）的简明合并报表
（以千计，单位和股票信息除外）


截至2023年6月24日的三个月
A 类普通股V-1 类普通股V-3 类普通股额外实收资本-认股权证额外的实收资本累计其他综合亏损累计赤字非控股权益权益总额（赤字）
股份金额股份金额股份金额
截至2023年3月25日的余额61,283,689$6 77,080,090$8 416,933,025$42 $58,126 $1,246,152 $(2,086)$(1,299,880)$19,073 $21,441 
净亏损—— —— —— —— — (4,347)(34,730)(39,077)
根据股票计划发行普通股164,675— —— —— —6 — — (6)— 
V-1 类普通股的交换993,345— (993,345)— —— —38 — — (38)— 
基于股票的薪酬—— —— —— —4,159 — — 32,840 36,999 
其他综合损失—— —— —— —— 252 — 2,016 2,268 
截至 2023 年 6 月 24 日的余额62,441,709$6 76,086,745$8 416,933,025$42 $58,126 $1,250,355 $(1,834)$(1,304,227)$19,155 $21,631 
截至2023年6月24日的九个月
A 类普通股V-1 类普通股V-3 类普通股额外实收资本-认股权证额外的实收资本累计其他综合亏损累计赤字非控股权益权益总额（赤字）
股份金额股份金额股份金额
2022 年 9 月 24 日的余额57,718,836$6 79,237,388$8 416,933,025$42 58,126$1,237,865 (2,294)$(1,286,569)61,756 $68,940 
净亏损—— —— —— —— — (17,658)(144,821)(162,479)
根据股票计划发行普通股，扣除员工税预扣的股份1,841,753— —— —— —(1,157)— — (10,560)(11,717)
根据员工股票购买计划发行普通股，扣除员工税预扣的股份98,171— —— —— —119 — — 868 987 
V-1 类普通股的交换2,782,949— (2,782,949)— —— —238 — — (238)— 
取消V-1类普通股—— (367,694)— —— —— — — — — 
基于股票的薪酬—— —— —— —13,290 — — 108,472 121,762 
其他综合损失—— —— —— —— 460 — 3,678 4,138 
截至 2023 年 6 月 24 日的余额62,441,709$6 76,086,745$8 416,933,025$42 $58,126 $1,250,355 $(1,834)$(1,304,227)$19,155 $21,631 

5
目录


截至2022年6月25日的三个月
可兑换的优先单位和普通单位额外实收资本-认股权证额外的实收资本累计其他综合亏损累计赤字非控股权益权益总额（赤字）
常用单位，C 类首选单位，B-1 级首选单位，B 级普通投票单位，A 类普通股，A类普通有表决权股票，V-1 类普通有表决权股票，V-3 类
单位金额单位金额单位金额单位金额股份金额股份金额股份金额
截至2022年3月26日的余额428,571$168,613 1$238,085 1$470,482 6,444,373$217,604 — $— — $— — $— $— $— $(2,041)$(1,248,771)$— $(1,033,208)
资本重组比率的追溯适用 (1)24,493,538— 24,041,299— 47,508,299— 388,481,909— — — — — — — — — — — — — 
调整后的余额，期初24,922,109$168,613 24,041,300$238,085 47,508,300$470,482 394,926,282$217,604 — $— — $— — $— $— $— $(2,041)$(1,248,771)$— $(1,033,208)
已授予560,524— —— —— —— — — — — — — — — — — — — 
被没收(560,524)— —— —— —— — — — — — — — — — — — — 
基于单位的薪酬—3 —— —— —— — — — — — — — — — — — — 
C 类单位兑现价值的增加—4,844 —— —— —— — — — — — — — — — (4,844)— (4,844)
首选回报—— —2,323 —4,590 —— — — — — — — — — — (6,913)— (6,913)
认股权证准备金—— —— —— —— — — — — — — 74,280 — — — — 74,280 
行使认股权证—— —— —— 16,379,606120,134 — — — — — — (16,154)— — — — 103,980 
合并前净亏损—— —— —— —— — — — — — — — — — (19,178)— (19,178)
合并前其他综合亏损—— —— —— —— — — — — — — — — (14)— — (14)
对优先单位、C 类单位、A 类投票单位进行资本重组，创建 NCI（扣除交易成本 $37,104)
(24,922,109)(173,460)(24,041,300)(240,408)(47,508,300)(475,072)(411,305,888)(337,738)— — 60,844,573 6 416,933,025 42 — 1,191,567 — — (301,973)551,904 
SVF 股权、PIPE 和 FPA 的资本重组（扣除交易成本 $）30,315)
—— —— —— —— 50,664,146 5 — — — — — 40,425 — — 381,276 421,706 
合并后净亏损—— —— —— —— — — — — — — — — — (1,314)(12,383)(13,697)
其他综合亏损后业务合并—— —— —— —— — — — — — — — — (84)— (804)(888)
截至2022年6月25日的余额—$— —$— —$— —$— 50,664,146$5 60,844,573$6 416,933,025$42 $58,126 $1,231,992 $(2,139)$(1,281,020)$66,116 $73,128 
(1) 作为业务合并的一部分，所有每股信息均已根据合并协议规定的交换比率进行了追溯调整

6
目录
截至2022年6月25日的九个月
可兑换的优先单位和普通单位额外实收资本-认股权证额外的实收资本累计其他综合亏损累计赤字非控股权益权益总额（赤字）
常用单位，C 类首选单位，B-1 级首选单位，B 级普通投票单位，A 类普通股，A类普通有表决权股票，V-1 类普通有表决权股票，V-3 类
单位金额单位金额单位金额单位金额股份金额股份金额股份金额
截至2021年9月25日的余额428,571$144,975 1$232,278 1$459,007 5,997,632$16,809 — $— — $— — $— $26,999 $— $(2,092)$(1,154,944)$— $(1,113,228)
资本重组比率的追溯适用 (1)24,493,538— 24,041,299— 47,508,299— 361,551,314— — — — — — — — — — — — — 
调整后的余额，期初24,922,109$144,975 24,041,300$232,278 47,508,300$459,007 367,548,946$16,809 — $— — $— — $— $26,999 $— $(2,092)$(1,154,944)$— $(1,113,228)
已授予1,052,952— —— —— —— — — — — — — — — — — — — 
被没收(1,052,952)— —— —— —— — — — — — — — — — — — — 
基于单位的薪酬—52 —— —— —— — — — — — — — — — — — — 
C 类单位占赎回价值的增加—28,433 —— —— —— — — — — — — — — — (28,433)— (28,433)
首选回报—— —8,130 —16,065 —— — — — — — — — — — (24,195)— (24,195)
认股权证准备金—— —— —— —— — — — — — — 74,280 — — — — 74,280 
行使认股权证—— —— —— 43,756,942320,929 — — — — — — (43,153)— — — — 277,776 
合并前净亏损—— —— —— —— — — — — — — — — — (72,134)— (72,134)
合并前其他综合亏损—— —— —— —— — — — — — — — — 37 — — 37 
对优先单位、C 类单位、A 类投票单位进行资本重组，创建 NCI（扣除交易成本 $37,104)
(24,922,109)(173,460)(24,041,300)(240,408)(47,508,300)(475,072)(411,305,888)(337,738)— — 60,844,573 6 416,933,025 42 — 1,191,567 — — (301,973)551,904 
SVF 股权、PIPE 和 FPA 的资本重组（扣除交易成本 $）30,315)
—— —— —— —— 50,664,146 5 — — — — — 40,425 — — 381,276 421,706 
合并后净亏损—— —— —— —— — — — — — — — — — (1,314)(12,383)(13,697)
其他综合亏损后业务合并—— —— —— —— — — — — — — — — (84)— (804)(888)
截至2022年6月25日的余额—$— —$— —$— —$— 50,664,146$5 60,844,573$6 416,933,025$42 $58,126 $1,231,992 $(2,139)$(1,281,020)$66,116 $73,128 
(1) 作为业务合并的一部分，所有每股信息均已根据合并协议规定的交换比率进行了追溯调整
所附附附注是这些未经审计的简明合并财务报表不可分割的一部分。
7
目录
Symbotic Inc.
未经审计的简明合并现金流量表
（以千计）

在结束的九个月里
2023年6月24日2022年6月25日
来自经营活动的现金流：
净亏损$(162,479)$(85,831)
为使净亏损与（用于）经营活动提供的净现金保持一致而进行的调整：
折旧和摊销6,606 4,200 
外币（收益）/亏损66 (22)
遗弃资产造成的损失— 4,098 
资产减值损失123 — 
基于股票的薪酬121,762 50 
运营资产和负债的变化：
应收账款(70,300)344 
库存(74,621)(93,944)
预付费用和其他流动资产(421)(43,069)
递延费用(13,128)(61)
其他长期资产(5,944)10 
应付账款5,856 69,091 
应计费用和其他流动负债20,044 12,741 
递延收入349,360 33,674 
其他长期负债9,342 1,990 
由（用于）经营活动提供的净现金186,266 (96,729)
来自投资活动的现金流：
购买财产和设备(20,363)(10,769)
有价证券到期所得的收益50,000 — 
购买有价证券(301,097)— 
用于投资活动的净现金(271,460)(10,769)
来自融资活动的现金流：
发行A类普通单位的收益— — 
支付与股票薪酬奖励的净股结算相关的税款(11,713)— 
根据员工股票购买计划发行普通股的净收益987 — 
业务合并股权注入所得净收益— 384,672 
向非控股权益购买权益— (300,000)
行使认股权证的收益— 277,776 
由（用于）融资活动提供的净现金(10,726)362,448 
汇率变动对现金、现金等价物和限制性现金的影响93 78 
现金、现金等价物和限制性现金的净增加（减少）(95,827)255,028 
现金、现金等价物和限制性现金——期初353,457 156,634 
现金、现金等价物和限制性现金——期末$257,630 $411,662 

所附附附注是这些未经审计的简明合并财务报表不可分割的一部分。
8
目录
Symbotic Inc.
未经审计的简明合并财务报表附注

1. 组织和运营
SVF Investment Corp. 3，前身为SVF Investment III Corp.（“SVF 3”，下文所述的本地化后为 “Symbotic” 或 “公司”），是一家空白支票公司，于2020年12月11日作为开曼群岛豁免公司注册成立。成立SVF 3的目的是与一家或多家企业进行合并、股份交换、资产收购、股票购买、重组或类似的业务合并。Warehouse Technologies LLC（“Legacy Warehouse”）是一家新罕布什尔州的有限责任公司，成立于2006年12月，旨在投资开发新技术以提高现代仓库运营效率的公司。Symbotic LLC（“Symbotic US”）是一家开发和商业化用于仓库运营的创新技术的科技公司，而Symbotic Group Holdings，ULC（“Symbotic Canada”）是Legacy Warehouse的全资子公司。2021 年 12 月 12 日，(i) SVF 3 与 Legacy Warehouse、特拉华州有限责任公司 Symbotic Holdings LLC（“Symbotic Holdings”）和特拉华州公司、SVF 3（“合并子公司”）的全资子公司土星收购（德国）签订了协议和合并计划（“合并协议”），以及（ii）Legacy Warehouse 签订了合并协议和计划（“合并协议”）与 Symbotic Holdings 签订的公司合并协议”）。
根据公司合并协议的设想，Legacy Warehouse于2022年6月7日与Symbotic Holdings合并并入Symbotic Holdings（“公司重组”），Symbotic Holdings在合并中幸存下来（“临时Symbotic”）。此类合并后，根据合并协议的设想，SVF 3立即于2022年6月7日向开曼群岛公司注册处提交了注销通知以及必要的随附文件，并向特拉华州国务卿提交了公司注册证书和公司归化证书，根据该证书，SVF 3以延续方式从开曼群岛转移并改为特拉华州公司，更名为 “Symbotic Inc.”（“驯养”）。根据合并协议的设想，SVF 3、Symbotic Holdings和Merger Sub立即于2022年6月7日合并为临时Symbotic（“合并”，连同公司重组合并为 “业务合并”），临时Symbotic作为Symbotic（“New Symbotic Holdings”）的子公司在合并中幸存下来。
Symbotic是一家自动化技术公司，旨在开发提高现代仓库运营效率的技术。该公司的愿景是让供应链更好地为所有人服务。公司通过开发创新的端到端技术解决方案来实现这一目标，这些解决方案可以显著改善供应链运营。该公司目前在大型仓库或配送中心为世界上一些最大的零售公司自动处理托盘和箱子。它的系统增强了供应链前端的运营，因此无论配送策略如何，都会使供应链下游的所有供应合作伙伴受益。
公司总部位于马萨诸塞州威尔明顿，加拿大总部位于魁北克省蒙特利尔。
2. 重要会计政策摘要
列报和合并的基础
随附的未经审计的简明合并财务报表根据美利坚合众国普遍接受的会计原则（“GAAP”）以美元编制。通常包含在公司年度经审计的合并财务报表和根据公认会计原则编制的附注中的某些信息和票据披露已在这些中期财务报表中压缩或省略。因此，此处包含的这些未经审计的简明合并财务报表应与截至2022年9月24日止年度的经审计的合并财务报表及其随附附注一起阅读，这些报表包含在公司于2022年12月9日向美国证券交易委员会提交的10-K表年度报告中。此处包含的2022年9月24日合并资产负债表来自公司经审计的合并财务报表。
9
目录
随附的未经审计的简明合并财务报表包括公司及其全资子公司和控股子公司的账目，并反映了管理层认为列报的中期业绩表所必需的所有调整（仅包括正常的经常性调整）。在合并过程中，所有公司间余额和交易均已清除。合并财务报表包括全资和控股子公司的100％账目，少数投资者的所有权权益记为子公司的非控股权益。所列中期的经营业绩不一定代表未来任何时期或整个财政年度的预期业绩。
公司的运营和报告采用52-53周的财政年度，截至每个日历年9月的最后一个星期六。公司的每个财政季度都在每个季度第三个月的最后一个星期六结束。
估算值的使用
根据公认会计原则编制未经审计的简明合并财务报表要求管理层做出估计、判断和假设，这些估计、判断和假设会影响报告的资产、负债、收入和支出金额以及合并财务报表相关附注中披露的金额。实际结果和结果可能与管理层的估计、判断和假设存在重大差异。这些财务报表中使用的重要估计、判断和假设包括但不限于与收入、长期资产的使用寿命和变现能力、所得税和相关估值补贴的会计以及股票薪酬相关的估计、判断和假设。根据情况、事实和经验的变化，定期对估算值进行审查。
重要会计政策
公司的重要会计政策如附注2所述， 重要会计政策摘要，截至2022年9月24日止年度的经审计的合并财务报表及其相关附注。除下文所述外，在截至2023年6月24日的九个月期间，重要会计政策没有发生重大变化。
租赁
公司从一开始就确定一项安排是否为租赁。当安排包括租赁和非租赁部分时，公司将它们分开，不将其视为单一的租赁部分。初始期限少于12个月的租赁不在资产负债表上报告，而是在租赁期内按直线法认列为租赁费用。安排可能包括延长或终止租赁安排的选项。这些期权包含在用于确立使用权（“ROU”）资产和租赁负债的租赁条款中，前提是可以合理确定这些资产和租赁负债将得到行使。公司将根据情况的变化重新评估预期的租赁条款，这些变化表明期权可能被行使。
该公司的租赁安排包括可变租金支付。这些付款和调整的未来变异性尚不清楚，因此不包含在用于确定ROU资产和租赁负债的最低租金付款中。公司有租赁安排，根据出租人的公共区域维护费用、财产和意外伤害保险费用、财产评估的财产税和其他可变费用，分别向出租人付款。可变租金付款在其相关债务发生期间予以确认。
由于公司的大多数租赁安排不提供隐性利率，因此在确定未来付款的现值时采用增量借款利率。公司的增量借款利率是根据租赁开始之日可用的信息选择的，代表了公司对在类似经济环境中以抵押为获得类似价值资产的类似期限从贷款人那里获得的利率的估计。
ROU资产在合并资产负债表上列为 “其他长期资产”，租赁负债作为 “其他流动负债” 和 “其他长期负债” 报告。经营租赁费用在租赁期内按直线法确认，并包含在合并运营报表中的 “销售、一般和管理费用” 中。可变租赁费用包含在合并运营报表中的 “销售、一般和管理费用” 中。
限制性现金的介绍
限制性现金包括信用卡处理计划所需的抵押品。短期或长期分类是根据现金作为抵押品的所需持有时间确定的，短期期限少于12个月，长期期限自资产负债表之日起超过12个月。由于需要现金
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目录
自2023年6月24日起，作为抵押品持有，期限超过12个月，以其他长期资产形式列示。下表汇总了公司合并资产负债表中的期末现金和现金等价物以及随附的合并现金流量表中列报的现金、现金等价物和限制性现金总额（以千计）：
九个月已结束
2023年6月24日2022年6月25日
现金和现金等价物 $255,490 $411,662 
限制性现金分为：
其他长期资产2,140 — 
现金流量表中显示的现金、现金等价物和限制性现金$257,630 $411,662 
业务量
公司集中在与供应商进行的采购量上。在截至2023年6月24日的三个月和九个月中，有一家供应商占总采购量的10％以上，总采购额为美元63.7百万和美元127.8分别为百万。在截至2022年6月25日的三个月和九个月中，没有供应商占总采购量的10％以上。
新兴成长型公司
根据1933年《证券法》第2（a）条的定义，该公司是一家新兴成长型公司（“EGC”），经2012年《Jumpstart Our Business Startups法》（“JOBS法案”）修改。《就业法》第102 (b) (1) 条规定，在要求私营公司（即尚未宣布证券法注册声明生效或未根据《交易法》注册某类证券的公司）遵守新的或修订后的财务会计准则之前，EGC无需遵守新的或修订后的财务会计准则。《就业法》规定，EGC可以选择退出延长的过渡期并遵守适用于非EGC的要求，但任何此类选择退出的选择都是不可撤销的。公司未选择退出此类延长的过渡期，这意味着，当财务会计准则发布或修订时，上市或私营公司的申请日期不同，作为执行董事会，公司可以在私营公司采用新准则或修订后的准则时采用新准则或修订后的准则。根据乔布斯法案，公司将有资格使用延长的过渡期，直至其 (i) 不再是 EGC 或 (ii) 肯定且不可撤销地选择退出《就业机会法》规定的延长过渡期之日之前。因此，公司的财务报表可能无法与需要遵守适用于上市公司的新或修订会计准则的生效日期的发行人的财务报表相提并论，这可能会使将公司的财务状况与其他上市公司的财务状况进行比较变得更加困难。
公司将在 (i) 年总收入超过12.35亿美元的财政年度结束之日、(ii) 2026年3月11日之后的公司财政年度的最后一天（即SVF 3完成首次公开募股之日五周年）、(iii) 公司发行超过10亿美元的日期的最早日期停止成为EGC 前三年期间的不可转换债务；或 (iv) 公司普通股市值持有的财政年度末截至最近完成的第二财季的最后一个工作日，非关联公司超过7亿美元。截至截至2023年3月25日最近完成的第二财季的最后一个工作日，非关联公司持有的公司普通股的市值约为美元517.3百万美元（基于2023年3月24日A类普通股的收盘销售价格）21.68），因此，公司预计在截至2023年9月30日的本财年结束时将继续是EGC。
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最近通过的会计公告
2016年2月，财务会计准则委员会（“FASB”）发布了第2016-02号会计准则更新（“ASU”）， 租赁 （“ASU 2016-02”）。亚利桑那州立大学要求承租人在资产负债表上确认大多数租赁产生的权利和义务的资产和负债，并在租赁期内继续在损益表中确认支出。2018 年 7 月，财务会计准则委员会发布了 ASU 2018-11 租赁（主题 842）：有针对性的改进, 它为各实体提供了一种新的过渡方法, 无需重报采用期间财务报表中列报的比较期间.在这种新的过渡方法下，实体最初在通过之日适用该准则的规定，而不是在提出的最早期初适用该准则的规定，并确认在采用期间对留存收益期初余额的累积效应调整。根据华硕的要求，公司于2022年9月25日采用了ASU 2016-02和ASU 2018-11，并采用了累积效应调整方法，这并未导致公司留存收益的期初余额调整。通过时，公司确认的ROU资产和租赁负债为美元5.5百万和美元6.4截至2022年9月25日，资产负债表上分别有百万。新标准并未对运营报表、现金流或股东权益（赤字）产生重大影响。此外，根据这些华硕协议，公司提供了与其租赁安排相关的更多披露信息。请参阅注释 5 租赁，以获取更多信息。
2019 年 12 月，财务会计准则委员会发布了 ASU 编号 2019-12， 所得税——简化所得税的会计 （“ASU 2019-12”）。ASU 2019-12通过取消一般原则的某些例外情况以及澄清和修改现有指导方针以提高适用一致性来简化所得税的会计。该指导对公司生效，适用于自2021年12月15日之后开始的财政年度以及2022年12月15日之后开始的财政年度内的过渡期，允许提前采用。公司于2022年9月25日采用了ASU 2019-12，该采用并未对公司的财务报表产生重大影响。
最近发布的会计公告
2016 年 6 月，FASB 发布了 ASU 编号 2016-13， 衡量金融工具的信用损失，它修改了减值模型，要求各实体使用基于预期损失而不是发生的损失的前瞻性方法来估计某些类型金融工具的信贷损失。这可能导致提前确认损失备抵金。该指南在2022年12月15日之后开始的财政年度对公司生效，包括这些财政年度内的过渡期，允许提前采用。该公司预计新准则不会对其合并财务报表产生重大影响。
近期其他适用于或将适用于公司的会计声明没有或预计不会对公司当前或未来的财务报表产生重大影响。
3. 非控股权益
非控股权益代表合并后实体中不归公司所有的净资产部分。业务合并后，Legacy Warehouse单位持有人将其经济利益直接持有于New Symbotic Holdings。业务合并完成后，Symbotic Inc. 向Legacy Warehouse单位持有人共发行了 60,844,573Symbotic Class V-1 普通股的股票以及 416,933,025Symbotic V-3类普通股，每股可与New Symbotic Holdings普通股一起交换为相同数量的A类普通股。V-1 类和 V-3 类普通股是 Symbotic Inc. 的非经济有表决权的股票，其中 V-1 类普通股有 一每股投票和 V-3 类普通股有 三每股投票数。在某些情况下，包括自动，V-3类普通股可以转换为V-1类普通股， 七年遵循业务合并。根据合并协议，公司又发行了一份 20,000,000在合并协议中规定的与A类普通股的交易量加权平均价格相关的触发事件发生后，在2022年7月和8月向Legacy Warehouse单位持有人发放新的Symbotic V-1类普通股和相同数量的Symbotic V-1类普通股作为收益股。
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目录
下表汇总了截至2023年6月24日的三个月中Symbotic Inc.股票的所有权。
A 类普通股V-1 类和 V-3 类普通股总计A 类普通股V-1 类和 V-3 类普通股总计
期初61,283,689 494,013,115 555,296,804 
发行164,675 — 164,675 
交易所993,345 (993,345)— 
取消— — — 
期末62,441,709 493,019,770 555,461,479 11.2 %88.8 %100 %
下表汇总了截至2023年6月24日的九个月中Symbotic Inc.股票的所有权。
A 类普通股V-1 类和 V-3 类普通股总计A 类普通股V-1 类和 V-3 类普通股总计
期初57,718,836 496,170,413 553,889,249 
发行1,939,924 — 1,939,924 
交易所2,782,949 (2,782,949)— 
取消— (367,694)(367,694)
期末62,441,709 493,019,770 555,461,479 11.2 %88.8 %100 %
4. 收入
该公司通过设计和安装模块化库存管理系统（“系统”）来实现客户的卸垛、存储、选择和码垛仓储流程的自动化，从而创造收入。这些系统既有硬件组件，也有嵌入式软件组件，可对系统进行编程，使其能够在特定的客户环境中运行。公司与客户签订合同，其中可能包括设计和安装系统的各种服务组合。这些服务通常是不同的，被视为单独的履约义务。因此，每份客户合同可能包含多项履约义务。公司根据客户能否单独或与其他现成资源一起从产品或服务中受益，以及公司向客户提供服务的承诺是否与合同中的其他义务分开来确定绩效义务是否不同。
公司在与客户签订的合同中转让承诺的商品或服务的控制权后确认收入，通常所有权和损失风险移交给客户，其金额反映了公司预计为换取这些产品或服务而获得的对价。只有在收入可能不会出现重大逆转且认为有可能收取收入的情况下，才确认收入。在收入确认时间与开具发票的时间不同的情况下，公司已确定其合同不包括重要的融资部分。向客户征收的税款随后汇给政府当局，不计入收入。当控制权移交给客户时，向客户收取的运输和手续费包含在收入中，相关成本包含在收入成本中。公司列报从客户那里收取的销售税和其他税款的金额，扣除相关汇出的金额。
系统的设计、组装和安装包括客户指定的实质性验收标准，允许客户接受或拒绝不符合客户规格的系统。如果公司无法客观地确定合同签订后将符合验收标准，则与系统相关的收入将在客户最终接受后在某个时间点予以延期和确认。如果在合同开始时可以合理确定是否接受，则根据输入法，使用成本对成本进展的衡量标准，随着时间的推移确认收入。
收入分解
公司在合并运营报表中根据产品和服务类型对收入进行了分类，因为该公司认为这些类别最能描述收入和现金流的性质、金额、时间和不确定性如何受到经济因素的影响。
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合约余额
下表提供了有关应收账款、未开票的应收账款和与客户签订的合同产生的合同负债（以千计）的信息：
2023年6月24日2022年9月24日
应收账款$73,696 $3,412 
未开票的应收账款$91,696 $101,816 
合同负债$775,083 $425,709 
公司合同负债期初和期末余额的变化主要是由于公司业绩与客户付款之间的时间差异。公司的履约义务通常随着时间的推移而得到履行。客户的付款可能有所不同，通常是在履行义务之前收到的，从而产生合同负债余额。在截至2023年6月24日和2022年6月25日的九个月中，公司确认了美元314.9百万和美元305.7将产品或服务转让给客户后，分别将合同负债余额的百万美元作为收入。
剩余的履约义务
剩余履约义务是指在报告期末分配给未交付或部分未交付的履约义务的交易价格的总金额。剩余的履约义务包括递延收入加上尚未记入递延收入的未开单金额。剩余的履约义务估计数可能会发生变化，并受到多种因素的影响，包括终止、合同范围的变化、定期重新验证、对尚未实现的收入的调整、通货膨胀调整和货币调整。对于期限超过一年的合同，分配给截至2023年6月24日未履行的履约义务的交易价格为美元12.0十亿，主要由合同中未交付或部分未交付的系统组成，其中绝大多数与与沃尔玛公司（“沃尔玛”）签订的主自动化协议有关的未交付或部分未交付的系统，该协议旨在在沃尔玛的所有系统中实施系统 42区域配送中心。剩余履约义务的定义不包括：（i）任何可变对价，包括未来对通货膨胀或通货紧缩的调整，以及（ii）那些赋予客户在不遭受巨额罚款的情况下取消或终止合同的权利的合同。公司预计将确认大约12其剩余履约义务的百分比作为下一年的收入 12月，大约 80其剩余履约义务中作为收入的百分比 5几年，之后剩下的时间取决于系统安装时间表的时间。对于最初预期期限为一年或更短的合同，公司没有披露剩余履约义务的价值。
重要客户
在截至2023年6月24日的三个月和九个月中，有一个客户个人占总收入的10％或更多。在截至2022年6月25日的三个月和九个月中，有一个客户占总收入的10％或更多。 下表显示了该客户在三个月和九个月期间中每个时期占总收入的总百分比。
三个月已结束九个月已结束
2023年6月24日2022年6月25日2023年6月24日2022年6月25日
客户 A89.2 %96.0 %87.3 %93.0 %

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截至2023年6月24日，两名客户占公司应收账款余额的10％以上，截至2022年9月24日，三个客户占公司应收账款余额的10％以上。 下表显示了这些客户在应收账款总额中所占的总百分比。符号 “n/a” 表示该客户在表格所示期间的应收账款余额未超过公司应收账款余额的10％。
2023年6月24日2022年9月24日
客户 A73.9 %39.5 %
客户 B不适用40.7 %
客户 C不适用15.3 %
客户 D20.8 %不适用
应收账款总额的总百分比94.7 %95.5 %
如果业务关系全部或部分中断，则与这些客户进行交易的业务量集中可能会对公司的运营业绩产生重大影响。截至这些财务报表发布之日，公司尚未发现任何会对其经营业绩或流动性和财务状况造成重大不利影响的具体事件或情况。
5. 租赁
关于华硕2016-02年和2018-11年度的采用（见注2） 重要会计政策摘要），公司更新了根据ASC主题842确认租赁的政策。更新后的政策摘要载于附注2中。 重要会计政策摘要。在2022年9月25日之前，公司根据ASC主题840核算了租约， 租赁.
租赁投资组合
公司通过经营租赁安排在马萨诸塞州威尔明顿、乔治亚州道格拉斯和魁北克省蒙特利尔租赁办公空间。该公司没有融资租赁协议。运营租赁安排将在2026年6月之前的不同日期到期。
收养的影响
公司采用了累积效应调整方法，因此记录的ROU资产和租赁负债为美元5.5百万和美元6.4截至2022年9月25日，资产负债表上分别有百万。公司根据ASC主题842选择了以下实用权宜之计：
•重新评估选举——公司选择了一揽子实用的权宜之计，如果租赁分析是在ASC Topic 840下进行的，则没有重新评估任何现有合同是否存在或包含租约。就ASC Topic 840中确定的租赁而言，公司没有重新评估这些租赁的分类。此外，如果初始直接成本根据ASC主题840进行了资本化，并且没有因实施ASC主题842而摊销，则未对其进行重新评估。
•短期租赁选择——ASC Topic 842允许承租人选择不确认短期租赁产生的ROU资产和租赁负债。短期租赁的定义是初始期限不超过 12 个月的租赁。公司选择在资产负债表上不将短期租赁确认为ROU资产和租赁负债。所有未包含在公司资产负债表上的短期租赁都将在租赁支出中确认。初始期限为12个月或更短且可选择续订的租约需要进行评估，以确定该租约是否符合短期租赁例外条件。如果有理由肯定会行使期权，则该租赁不符合短期租赁的条件。
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目录
下表显示了公司经营租赁的资产负债表位置（以千计）：
2023年6月24日
ROU 资产：
其他长期资产$4,363 
租赁负债：
应计费用和其他流动负债$2,030 
其他长期负债3,048 
租赁负债总额$5,078 
下表列出了截至2023年6月24日的公司经营租赁负债的到期日，在ASC主题842下列出（以千计）：
2023年6月24日
2023 财年剩余财年$581 
2024 财年2,348 
2025 财年2,050 
2026 财年567 
2027 财年及以后— 
未来最低还款总额$5,546 
减去：隐含利息(468)
租赁负债总额$5,078 
截至2023年6月24日，公司经营租赁的加权平均剩余租赁期限和加权平均增量借款利率约为 2.6年和 7.5分别为％。衡量公司经营租赁负债时所含金额的运营现金流为美元1.7截至2023年6月24日的九个月中，为百万美元。
6. I库存
截至2023年6月24日和2022年9月24日的库存包括以下内容（以千计）：
2023年6月24日2022年9月24日
原材料和组件$164,569 $88,999 
成品2,308 2,901 
库存总额$166,877 $91,900 
在2023财年第二季度，库存减值费用为美元5.2如附注8进一步描述的那样，由于管理层承诺采取行动重组公司在美国和加拿大的某些部分，因此记录了百万美元， 遣散费。这些减值费用记录在合并运营报表的系统收入成本中。 没有2023财年第三季度产生了额外费用。
7. 财产和设备
截至2023年6月24日和2022年9月24日的财产和设备包括以下内容（以千计）：
2023年6月24日2022年9月24日
计算机设备和软件、家具和固定装置以及测试设备$66,576 $45,818 
租赁权改进2,920 2,904 
财产和设备总额69,496 48,722 
减去累计折旧(28,583)(23,844)
财产和设备，净额$40,913 $24,878 
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在截至2023年6月24日的三个月和九个月中，折旧费用为美元1.5百万和美元4.7分别为百万。在截至2022年6月25日的三个月和九个月中，折旧费用为美元1.3百万和美元3.9分别是百万。
8. 遣散费
在2023财年的第二季度，管理层承诺采取行动重组公司在美国和加拿大的某些部门，以更好地使公司能够通过各种外包合作伙伴关系更灵活地提供解决方案。结果，必须裁员一定的员工，而公司的认捐额不足 $0.1百万和美元2.3与这些行动相关的百万美元费用，分别包含在截至2023年6月24日的三个月和九个月的合并运营报表的销售、一般和管理费用中。与这些行动有关的指控预计将在本财政年度内基本完成。当雇员很可能有权领取解雇补助金并且可以合理估算金额时，与雇员遣散费相关的费用记为负债。与这些费用相关的负债包含在合并资产负债表中的应计费用和其他流动负债中。
下表显示了截至2023年6月24日与公司遣散费有关的活动（以千计）。截至2022年9月24日期间，公司没有重大遣散费活动。
2023年6月24日
截至2022年9月25日的遣散费$1,051 
遣散费5,692 
已支付的现金及其他(5,458)
截至2023年6月24日的遣散费$1,285 
9. 所得税
除州和地方所得税外，公司在Symbotic Holdings, LLC的任何应纳税所得额或亏损中的可分配份额还需缴纳美国联邦所得税。Symbotic Holdings收入或亏损的剩余份额无需向公司纳税，也不反映在当期或递延所得税中。公司的外国子公司在其当地司法管辖区需缴纳所得税。
该公司的财务报告前身Legacy Warehouse是一家有限责任公司，出于美国联邦所得税目的以及大多数适用的州和地方所得税目的，该公司被视为合伙企业。作为合伙企业，Legacy Warehouse无需缴纳美国联邦以及某些州和地方所得税。根据适用的税收法规，Legacy Warehouse产生的任何应纳税所得额或损失均按比例转入其成员的应纳税所得额或损失中。合并财务报表中没有为所得税编列任何准备金，但某些在各自的外国司法管辖区纳税的外国子公司除外。由于Legacy Warehouse是公司的财务报告前身，无需缴纳实体层面的所得税，也由于其外国子公司对其递延所得税资产有全额估值补贴， 不截至2022年6月25日的三到九个月记录了当期或递延所得税准备金或福利。
在截至2023年6月24日的三个月和九个月中，该公司的收入低于1美元0.1百万美元当期所得税支出和一美元0.2分别为百万当期所得税支出。该公司在三个月和九个月期间出现了税前亏损，并记录了递延所得税资产的全额估值补贴，但Symbotic US在流通实体层面产生了州税支出。截至2023年6月24日的九个月的有效税率为（0.15）％，与联邦法定所得税税率的不同主要是由于直通实体层面的州税以及全额估值补贴对其联邦、州和外国递延税净额的影响。
截至2023年6月24日，公司继续得出结论，关于其变现递延所得税资产能力的负面证据大于正面证据，公司对其联邦、州和国外递延所得税净资产有全额估值补贴。该公司在前三个财年有累计税前亏损的历史，它认为这是评估其递延所得税资产是否可变现的重要负面证据。鉴于这些累积亏损、缺乏预测历史、竞争环境以及总体经济状况的不确定性，公司认为无法依靠对未来应纳税所得额的预测（不包括逆转应纳税临时差额）来支持其递延所得税资产的变现。在接下来的几个季度中，公司将继续评估有关其实现递延所得税资产能力的正面和负面证据。
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应收税款协议
截至2023年6月24日，根据应收税款协议（“TRA”），作为业务合并的一部分或之后收购Symbotic Holdings单位的未来付款预计为美元127.0百万。根据TRA支付的款项是指在公司因首次公开募股前成员的交换而没有获得属性的情况下本应向税务机关支付的款项。只有当由于受TRA约束的属性而实现现金税节省时，才会支付此类款项。也就是说，只有在提交纳税申报表后，公司才能利用某些税收优惠来减少向税务机关缴纳的现金税，根据TRA支付的款项。由于公司收益地域组合的变化、税收立法和税率的变化或其他可能影响公司税收节省的因素，TRA下预计债务的任何变化都将反映在变更发生期间合并运营报表的税前收入或亏损中。截至2023年6月24日， 不TRA负债是根据当前对未来应纳税所得额的预测记录的，其中考虑了公司对其递延所得税净资产的全额估值补贴。
10. 公允价值衡量标准
公司按公允价值衡量某些金融资产。公允价值是根据市场参与者之间在有序交易中出售资产而获得的退出价格或为转移负债而支付的退出价格确定的，退出价格由主要市场或最具优势的市场决定。估值技术中用于得出公允价值的输入根据三级层次结构进行分类，如下所示：
第 1 级 — 估值方法的输入是活跃市场中相同资产或负债的报价（未经调整）
第 2 级 — 估值方法的输入包括活跃市场中类似资产或负债的报价或基于模型的估值，在这些估值中，所有重要投入在资产或负债的整个期限内都可以观察
第 3 级 — 估值方法的输入不可观察，对资产或负债的公允价值计量具有重要意义
下表显示了截至2023年6月24日和2022年9月24日使用上述投入类别定期按公允价值计量和记录的公司金融资产（以千计）：
2023年6月24日2022年9月24日
第 1 级第 2 级第 3 级总计第 1 级第 2 级第 3 级总计
资产：
货币市场基金$181,652 $— $— $181,652 $333,388 $— $— $333,388 
美国国债— 335,217 — 335,217 — — — — 
总资产$181,652 $335,217 $— $516,869 $333,388 $— $— $333,388 
该公司有 不截至2023年6月24日和2022年9月24日，负债按公允价值定期计量和记录。
公司将购买的所有原始到期日为三个月或更短的高流动性投资视为现金等价物。公司对某些货币市场基金的投资的公允价值是其面值，此类工具被归类为1级，并包含在合并资产负债表上的现金和现金等价物中。2023年6月24日，二级证券由定价供应商定价。这些定价供应商利用最新的可观察到的市场信息对这些证券进行定价，或者，如果这些证券没有具体价格，则使用其他可观察到的输入，例如涉及相同或可比证券的市场交易。
截至2023年6月24日，公司美国国债的摊销成本为美元331.2百万，未实现收益为美元4.0百万和 不未实现的亏损，导致公允价值为美元335.2百万。如果适用，在确定未实现亏损是否为暂时亏损时，公司会考虑每项投资处于未实现亏损状态的时间长短和程度、发行人的财务状况和短期前景、发行人的信用评级以及到期时间。包含在摊销成本中 $331.2百万是 $78.7与初始到期日不超过三个月的美国国债相关的百万现金及现金等价物。
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11. 关联方交易
保险范围
在2023财年第一季度之前，公司受C&S Wholesale Grocers, Inc.（“C＆S”）的工伤赔偿、一般责任、汽车责任风险以及技术错误和遗漏保险，C＆S通过使用高额免赔额保险单进行管理。C&S是公司的关联公司，因为同一个人、他的某些家庭成员以及该个人及其家庭成员的某些关联实体和信托共同控制这两个实体。公司支付了 $0.7百万和美元1.7在截至2022年6月25日的三个月和九个月中，向C＆S支付了与该保险有关的百万美元。这些款项在发生时已记作业务费用。
飞机时间共享协议
2021 年 12 月和 2022 年 5 月，公司与 C&S 签订了飞机分时协议，允许公司的官员、员工和客人使用 二C&S 飞机按需要和可用性提供，没有最低使用量要求。由于这些飞机分时协议中没有规定明确的时限，因此公司认为这些期限不符合租赁的定义，因此记录了支付义务发生期间的付款。在截至2023年6月24日的三个月和九个月中，公司的支出为美元0.2百万和美元0.6分别为百万。在截至2022年6月25日的三个月和九个月中，公司的支出为美元0.2数百万人与这些飞机分时协议有关。
设施和员工服务的使用
2022财年第四季度，公司与C＆S签订了许可协议，根据该协议，C＆S在C＆S配送设施内为公司提供收货和物流服务。该安排还规定C＆S员工协助公司的某些运营。在截至2023年6月24日的三个月和九个月中，公司的支出为美元1.0百万和美元2.0与该安排相关的费用分别为数百万美元。
客户合同
该公司与C＆S签订了与系统实施、软件维护服务和仓库自动化系统运营有关的客户合同。在截至2023年6月24日的三个月和九个月中，收入为美元1.4百万和美元14.1与这些客户合同有关的确认金额分别为百万美元。在截至2022年6月25日的三个月和九个月中，收入为美元0.9百万和美元2.6与这些客户合同相关的确认额分别为百万美元。曾经有 不C＆S于2023年6月24日和2022年9月24日到期的应收账款。有 $9.5截至2023年6月24日与C＆S签订的合同相关的递延收入百万美元和0.5截至2022年9月24日，与C＆S签订的合同相关的百万递延收入。
12. 承付款和或有开支
突发事件
因索赔、评估、诉讼、罚款、罚款和其他事项而产生的任何意外损失的负债在可能已经发生并且可以合理估计负债金额时记录在案。截至2023年6月24日，公司已就此类事项做出了适当的规定，并且认为此类事项不会对公司的合并运营、财务状况或流动性产生重大不利影响。
赔偿
在正常业务过程中，公司签订了各种合同，根据这些合同，公司可以同意赔偿其他方因相关合同中定义的某些事件而蒙受的损失，例如诉讼、监管处罚或与过去业绩有关的索赔。此类赔偿义务可能不受最高损失条款的约束。公司从未为诉讼辩护或解决与这些赔偿义务相关的索赔而产生过费用。因此，公司认为这些债务的估计公允价值微乎其微。因此，截至2023年6月24日和2022年9月24日，公司没有记录这些债务的负债。
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质保
公司为其仓库自动化系统提供有限保修，并根据估计的保修成本设立了保修义务储备金。准备金作为应计费用和其他长期负债的一部分列入随附的合并资产负债表。
与应计保修相关的活动如下（以千计）：
三个月已结束九个月已结束
2023年6月24日2022年6月25日2023年6月24日2022年6月25日
期初余额$12,416 $4,390 $9,004 $3,735 
规定3,281 1,578 9,982 3,590 
保修使用情况(1,641)(470)(4,930)(1,827)
期末余额$14,056 $5,498 $14,056 $5,498 
13. 每股净亏损
A类普通股每股基本收益的计算方法是将归属于普通股股东的净亏损除以该期间已发行的A类普通股的加权平均数。A类普通股的摊薄后每股收益的计算方法是将归属于普通股股东的净亏损除以经假定交换所有潜在摊薄证券的假设交换情况后，除以经调整后已发行A类普通股的加权平均数，以调整潜在摊薄要素的加权平均数。
在业务合并之前，Warehouse Technologies LLC的成员结构包括共享Warehouse Technologies LLC利润和亏损的单位。该公司分析了业务合并前各期单位收益的计算，并确定由此得出的价值对这些未经审计的简明合并财务报表的用户没有意义。因此，尚未公布2022年6月7日业务合并之前的每股收益信息。
下表列出了用于计算A类普通股基本和摊薄后每股收益的分子和分母的对账情况（以千计，每股信息除外）：
三个月已结束九个月已结束
2023年6月24日2022年6月25日2023年6月24日2022年6月25日
分子-基本和稀释后的
净亏损$(39,077)$(32,875)$(162,479)$(85,831)
减去：业务合并前归属于Warehouse Technologies LLC单位持有人的净亏损— (19,178)— (72,134)
减去：业务合并后归属于非控股权益的净亏损(34,730)(12,383)(144,821)(12,383)
归属于普通股股东的净亏损$(4,347)$(1,314)$(17,658)$(1,314)
分母-基本分母和稀释分母
已发行A类普通股的加权平均股61,782,88650,664,14660,160,03950,664,146
A类普通股每股亏损——基本亏损和摊薄后亏损$(0.07)$(0.03)$(0.29)$(0.03)
公司的V-1类普通股和V-3类普通股不参与公司的收益或亏损，因此不属于参与证券。因此，尚未单独列报两类法下V-1类普通股和V-3类普通股的基本和摊薄后每股收益。
由于公司在列报的每个期间都出现了净亏损，因此摊薄后的每股净亏损与每股基本净亏损相同。在计算摊薄后的每股净亏损时，公司所有未归属的限制性股票和根据ESPP发行的股票以及认股权证单位均被排除在外，因为其影响将具有反摊薄作用。
公司使用库存股法和该期间每股的平均市场价格来计算限制性股票、ESPP和认股权证单位的任何潜在摊薄效应。截至2023年6月24日的三个月和九个月的平均股价为美元31.38和 $19.57，分别是。在截至2023年6月24日的三个月中，有 8,772,211和 10,812,360分别与限制性股票单位和认股权证单位相关的潜在稀释性普通股等价物。对于
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截至2023年6月24日的九个月，有 4,610,536, 7,758,999，以及 550分别与限制性股票、认股权证单位和ESPP相关的潜在稀释性普通股等价物。
14. 股票补偿和认股权证单位
员工股票购买计划
2022年6月3日，公司股东批准了，2022年6月7日，公司董事会通过了2022年员工股票购买计划（“ESPP”）。ESPP 授权最多发行 1,266,604向参与的员工提供普通股，并允许符合条件的员工以以下价格购买A类普通股 15在特定日期确定的股票公允市场价值的折扣百分比，通常为 六个月间隔。ESPP 的发行期通常从每年 1 月 1 日和 7 月 1 日或之后的第一个交易日开始。但是，ESPP的第一个发行期从2022年10月1日之后的第一个交易日开始，到2022年12月31日结束，第二个发行期从2023年1月1日之后的第一个交易日开始，到2023年6月30日结束。
股票薪酬
以下两张表格按奖励类型显示了股票薪酬支出，以及股票薪酬支出在公司合并运营报表中的记录（以千计）：
三个月已结束九个月已结束
2023年6月24日2023年6月24日
RSU（基于服务和基于性能）$36,666 $120,834 
员工股票购买计划333 928 
股票薪酬支出总额$36,999 $121,762 
股票薪酬支出对按细列项目分列的收入的影响（以千计）：
三个月已结束九个月已结束
2023年6月24日2023年6月24日
收入成本，系统$10 $26 
收入成本、软件维护和支持1,302 1,397 
收入成本，运营服务2,820 3,462 
研究和开发16,220 54,805 
销售、一般和管理16,647 62,072 
股票薪酬支出总额$36,999 $121,762 
认股权证单位
2022 年 5 月 20 日，在签订经修订和重述的第二份主自动化协议时，公司向沃尔玛发出了收购多达... 的认股权证 258,972传统仓库 A 类单位（“2022 年 5 月认股权证”），但须遵守某些归属条件。2022 年 5 月的认股权证的授予日期公允价值为 $224.45。随着业务合并的完成，2022年5月的认股权证被转换为新的认股权证，最多可收购 15,870,411Symbotic Holdings的普通单位（“2022年6月认股权证” 以及根据该认股权证发行的Symbotic Holdings的普通单位，“认股权证单位”）。截至2023年6月24日，2022年6月的认股权证已成为公司在沃尔玛安装的某些系统的安装开始日期 42区域配送中心已经建立。归属后，可以以$的行使价收购单位10.00每单位。认股权证单位包含惯常的反稀释、下调和控制权变更条款。购买与 2022 年 6 月认股权证相关的单位的权利将于 2027 年 6 月 7 日到期。
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15. 细分和地理信息
该公司的运作是 一运营部门。根据记录出售或资产的业务的实际地点，按地理区域划分的净收入及财产和设备如下：
截至2023年6月24日和2022年6月25日的三个月和九个月中，按地理区域划分的收入如下（以千计）：
三个月已结束九个月已结束
2023年6月24日2022年6月25日2023年6月24日2022年6月25日
美国$310,946 $174,699 $782,328 $346,329 
加拿大891 853 2,675 2,571 
总收入$311,837 $175,552 $785,003 $348,900 
在美国境外产生的收入百分比— %— %— %1 %
截至2023年6月24日和2022年9月24日，按地理区域划分的财产和设备总净额如下（以千计）：
2023年6月24日2022年9月24日
美国$40,003 $23,640 
加拿大910 1,238 
财产和设备总额，净额$40,913 $24,878 
在美国境外净持有的财产和设备的百分比2 %5 %
16. 后续事件
公司评估了在资产负债表日期之后至简明合并财务报表发布之日发生的后续事件和交易。除这些简明合并财务报表及下文所述外，公司没有在简明合并财务报表中发现任何需要调整或披露的后续事件。
2023年7月23日，公司、New Symbotic Holdings和Symbotic US（统称为 “Symbotic Group”）与特拉华州的一家公司阳光投资公司（“SUNLIGHT”）、特拉华州有限责任公司SVF II Strategic Investments AIV LLC和Symbotic Systems LLC签订了框架协议（“框架协议”），特拉华州的一家有限责任公司（“GreenBox”），与成立GreenBox有关，该公司是Symbotic集团和软银的战略合资企业，成立了GreenBox和Master Services的有限责任公司协议、许可和设备协议（“商业协议”）以及发行购买SymboticA类普通股的认股权证（“GreenBox认股权证”）。
GreenBox成立于2023年7月21日，将通过运营和资助公司先进的人工智能和仓库自动化技术，在全球范围内建立供应链网络并实现供应链网络的自动化。新光控股和阳光控股 35% 和 65分别为 GreenBox 的百分比。2023年7月23日，GreenBox与Symbotic US就购买Symbotic的自动案件处理系统签订了商业协议。
在签订框架协议的同时，加拿大皇家银行千禧信托基金和Richard B. Cohen可撤销信托（“RC实体”）与SVF签订了股票购买协议（“股票购买协议”），根据该协议，RC实体于2023年7月25日出售 17,825,312本公司向储值支付的A类普通股总额为美元500百万。
每份GreenBox认股权证、框架协议、商业协议和股票购买协议均分别作为本10-Q表季度报告的附录4.1和10.1至10.3提交，并以引用方式纳入此处。
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第 2 项。管理层对财务状况和经营业绩的讨论和分析

以下对我们财务状况和经营业绩的讨论和分析应结合我们未经审计的简明合并财务报表及其相关附注一起阅读，该报表出现在本10-Q表季度报告以及截至2022年9月24日止年度的经审计的合并财务报表及其相关附注中，这些报表包含在我们于2022年12月9日向美国证券交易委员会提交的10-K表年度报告中。正如标题为 “关于前瞻性陈述的警示性说明” 的部分所讨论的那样，以下讨论和分析包含涉及风险和不确定性的前瞻性陈述，以及如果这些陈述从未实现或被证明不正确，则可能导致我们的业绩与此类前瞻性陈述所表达或暗示的结果存在重大差异的假设。可能导致或导致此类差异的因素包括但不限于下文确定的因素，以及下文第二部分第1A项下标题为 “风险因素” 的部分中讨论的因素。
公司概述
在 Symbotic，我们的愿景是让供应链更好地为所有人服务。我们通过开发、商业化和部署创新的端到端技术解决方案来实现这一目标，这些解决方案可以显著改善供应链运营。目前，我们为世界上一些最大的零售公司在大型仓库或配送中心自动处理托盘和箱子。我们的系统增强了供应链前端的运营，因此无论配送策略如何，都会使供应链下游的所有供应合作伙伴受益。
Symbotic平台基于一种将商品生产商与最终用户联系起来的独特方法，以解决两者之间出现的数量、时间和地点不匹配的问题，同时降低成本。我们平台的底层架构使我们的解决方案与市场上的其他任何解决方案区分开来。它利用完全自主的机器人，由我们的人工智能（“A.I.”）支持的系统软件共同控制，以实现大规模的现实世界供应链改进，这些改进非常引人注目，以至于我们相信我们的方法可以成为仓库运营方式的事实上的标准方法。
合并运营报表的关键组成部分
收入
我们通过设计和安装模块化库存管理系统（“系统”）来实现客户的卸垛、存储、选择和码垛仓储流程的自动化，从而创造收入。这些系统既有硬件组件，也有嵌入式软件组件，可对系统进行编程，使其能够在特定的客户环境中运行。我们与客户签订合同，其中可能包括设计和安装系统的各种服务组合。这些服务通常是不同的，被视为单独的履约义务。因此，每份客户合同可能包含多项履约义务。我们根据客户能否单独或与其他随时可用的资源一起从产品或服务中受益，以及我们向客户提供服务的承诺是否与合同中的其他义务分开来确定绩效义务是否不同。
我们在与客户签订的合同中确定了以下不同的履约义务：
系统: 我们设计、组装和安装模块化硬件系统，并执行嵌入式软件的配置。系统包括硬件和嵌入式软件组件的交付，以永久或基于期限的本地许可证出售，可自动执行客户的卸垛、存储、选择和码垛仓储流程。模块化硬件和嵌入式软件不可能各有不同，因为我们的客户无法单独从硬件或软件中受益。因此，它们被视为一项单一的履约义务。系统费用通常是固定费用或成本加上固定费用金额，应根据从合同开始到最终接受的各种里程碑的实现情况而支付。我们的绝大多数嵌入式软件组件都是作为永久本地许可证出售的，但是，我们出售的确实数量不多，基于期限的本地许可证。
软件维护和支持：软件维护和支持是指为我们的客户提供嵌入式软件许可证的技术支持、更新和升级的支持服务。软件维护和支持服务费用通常在软件维护和支持服务合同期限内按季度或按年预先支付，合同期限从一到十五年不等，但对于我们的绝大多数软件维护和支持合同，则为15年。
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运营服务：我们为客户提供系统操作方面的协助，并确保优化用户体验以提高效率和有效性。运营服务费用通常按时间和材料按月拖欠或使用固定费用结构向我们的客户开具发票。
收入成本
我们的每项不同绩效义务的收入成本由以下内容组成：
系统：系统收入成本主要包括在生产和安装客户系统时消耗的材料和人工以及折旧费用。系统的设计、组装和安装包括客户指定的实质性验收标准，允许客户接受或拒绝不符合客户规格的系统。当我们无法客观地确定合同生效时是否符合验收标准时，与系统相关的收入成本将在客户最终接受时递延并计入费用。如果在合同生效时可以合理确定是否接受，则系统收入成本将在发生时记为支出。
软件维护和支持：归因于软件维护和支持的收入成本主要与我们的维护团队为客户提供常规技术支持以及维护更新和升级的人工成本有关。收入中的软件维护和支持成本在发生时记为支出。
运营服务：运营服务收入成本主要包括我们的运营团队的人力成本，该团队向我们的客户提供服务，以便在配送中心内运行他们的系统。运营服务收入成本在发生时计为支出。
研究和开发
我们产品研发过程中产生的成本按发生时记为支出。研发成本包括设计和开发新产品和服务所涉及的人员、合同服务、材料和间接成本，以及折旧费用。
销售、一般和管理
销售、一般和管理费用包括所有与客户合同履行情况或研发没有直接关系的成本。销售、一般和管理费用包括我们的销售和管理职能的项目，例如销售、财务、法律、人力资源和信息技术支持。这些职能包括工资和福利以及其他人事相关成本、维护和用品、外部法律、会计和其他咨询服务的专业费用、无形资产摊销和折旧费用等项目的成本。
其他收入（支出），净额
净其他收入（支出）主要包括在我们的货币市场账户中获得的股息和利息收入以及与货币资产和负债相关的外币交易损益的影响。
所得税
对于我们在Symbotic Holdings的任何应纳税所得额或损失中的可分配份额，除了州和地方所得税外，我们还需要缴纳美国联邦所得税。在截至2023年6月24日的三个月和九个月中，我们分别记录了不到10万美元的当期所得税支出和20万美元的当期所得税支出。在此期间，我们蒙受了税前亏损，并记录了递延所得税资产的全额估值补贴，但Symbotic US在流通实体层面产生了州所得税支出。在业务合并之前，Legacy Warehouse被视为税收目的的直通实体，并拥有某些外国子公司。在截至2022年6月25日的三九个月中，由于Legacy Warehouse的直通身份以及外国子公司的递延所得税资产有全额估值补贴，因此在截至2022年6月25日的三九个月中，没有记录任何所得税支出。
最近的事态发展
战略和组织更新
在2023财年的第二季度，我们承诺采取行动重组公司在美国和加拿大的某些部门，以更好地使我们能够通过各种外包合作伙伴关系更灵活地提供解决方案。因此，有必要裁员某些员工，我们确认了截至2023年3月25日期间与这些行动相关的230万美元遣散费、530万美元的库存减值费用以及10万美元的财产和设备减值费用。此外，我们还承担了70万美元的遣散费，这与其他员工裁员有关。
2023年7月23日，公司、New Symbotic Holdings和Symbotic US（统称为 “Symbotic Group”）与特拉华州的一家公司阳光投资公司签订了框架协议（“框架协议”）
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（“Sunlight”）、特拉华州有限责任公司 SVF II Strategic Investments AIV LLC（“SVF” 以及与阳光一起为 “软银”）和特拉华州有限责任公司 GreenBox Systems LLC（“GreenBox”），涉及成立GreenBox集团和软银战略合资企业GreenBox、GreenBox和Master Services、许可证和设备的有限责任公司协议协议（“商业协议”）和发行购买SymboticA类普通股的认股权证（“GreenBox认股权证”）。
GreenBox成立于2023年7月21日，将通过运营和资助公司先进的人工智能和仓库自动化技术，在全球范围内建立供应链网络并实现供应链网络的自动化。Symbotic Holdings和阳光分别拥有GreenBox35％和65％的股份。2023年7月23日，GreenBox与Symbotic US就购买Symbotic的自动案件处理系统签订了商业协议。
在签订框架协议的同时，加拿大皇家银行千禧信托基金和理查德·科恩可撤销信托（“RC实体”）与SVF签订了股票购买协议（“股票购买协议”），根据该协议，RC实体于2023年7月25日向SVF出售了17,825,312股公司A类普通股，总额为5亿美元。
每份GreenBox认股权证、框架协议、商业协议和股票购买协议均分别作为本10-Q表季度报告的附录4.1和10.1至10.3提交，并以引用方式纳入此处。
截至2023年6月24日和2022年6月25日的三个月和九个月的经营业绩
下表列出了我们在报告所述期间的经营业绩以及占这些期间总收入的百分比。这些数据来自本10-Q表季度报告中包含的未经审计的简明合并财务报表，在我们看来，这些调整包括我们认为公允列报的过渡期财务状况和经营业绩所必需的所有调整，仅包括正常的经常性调整。财务业绩的逐期比较不一定表明未来各期将要实现的财务业绩。
在已结束的三个月中在结束的九个月里
2023年6月24日2022年6月25日2023年6月24日2022年6月25日
（以千计）
收入：
系统$302,350 $169,503 $757,854 $330,297 
软件维护和支持1,768 862 4,466 2,802 
运营服务7,719 5,187 22,683 15,801 
总收入311,837 175,552 785,003 348,900 
收入成本：
系统244,660 136,015 618,651 264,475 
软件维护和支持3,603 1,269 7,380 3,224 
运营服务10,665 6,724 28,022 18,283 
总收入成本258,928 144,008 654,053 285,982 
毛利52,909 31,544 130,950 62,918 
运营费用：
研究和开发费用48,845 35,140 149,251 80,679 
销售费用、一般费用和管理费用46,073 29,435 150,994 68,306 
运营费用总额94,918 64,575 300,245 148,985 
营业亏损(42,009)(33,031)(169,295)(86,067)
其他收入，净额2,937 156 7,055 236 
所得税前亏损(39,072)(32,875)(162,240)(85,831)
所得税支出(5)— (239)— 
净亏损$(39,077)$(32,875)$(162,479)$(85,831)

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在已结束的三个月中在结束的九个月里
2023年6月24日2022年6月25日2023年6月24日2022年6月25日
收入：
系统97 %97 %97 %95 %
软件维护和支持1 — 1 1 
运营服务2 3 3 5 
总收入100 100 100 100 
收入成本：
系统78 77 79 76 
软件维护和支持1 1 1 1 
运营服务3 4 4 5 
总收入成本83 82 83 82 
毛利17 18 17 18 
运营费用：
研究和开发费用16 20 19 23 
销售费用、一般费用和管理费用15 17 19 20 
运营费用总额30 37 38 43 
营业亏损(13)(19)(22)(25)
其他收入，净额1 — 1 — 
所得税前亏损(13)(19)(21)(25)
所得税支出— — — — 
净亏损(13)%(19)%(21)%(25)%
百分比基于实际值。由于四舍五入，总和可能不一致。
截至2023年6月24日的三个月和九个月与截至2022年6月25日的三个月和九个月相比
收入
在已结束的三个月中改变
2023年6月24日2022年6月25日金额%
（千美元）
系统$302,350 $169,503 $132,847 78 %
软件维护和支持1,768 862 906 105 %
运营服务7,719 5,187 2,532 49 %
总收入$311,837 $175,552 $136,285 78 %

在截至2023年6月24日的三个月中，系统收入与截至2022年6月25日的三个月相比有所增加，这是因为在截至2023年6月24日的财季中，有33个系统部署正在进行中，而2022财年同期正在进行13个系统部署。部署仓库自动化系统所带来的增长主要是由于与沃尔玛正在签订的主自动化协议，为此，我们将在沃尔玛的所有42个区域配送中心安装和实施仓库自动化系统，随着仓库自动化系统在2028财年之前在剩余的区域配送中心安装和实施，预计该协议将继续产生系统收入。
软件维护和支持收入的增加是由于截至2023年6月24日的三个月中，与截至2022年6月25日的三个月相比，在软件维护和支持合同下增加了三个站点。
运营服务收入的增长归因于截至2023年6月24日的三个月中，我们提供运营服务的场地与截至2022年6月25日的三个月相比有所增加。
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在结束的九个月里改变
2023年6月24日2022年6月25日金额%
（千美元）
系统$757,854 $330,297 $427,557 129 %
软件维护和支持4,466 2,802 1,664 59 %
运营服务22,683 15,801 6,882 44 %
总收入$785,003 $348,900 $436,103 125 %
在截至2023年6月24日的九个月中，系统收入与截至2022年6月25日的九个月相比有所增加，这是因为在截至2023年6月24日的财季中，有33个系统部署正在进行中，而2022财年同期正在进行13个系统部署。部署仓库自动化系统所带来的增长主要是由于与沃尔玛正在签订的主自动化协议，为此，我们将在沃尔玛的所有42个区域配送中心安装和实施仓库自动化系统，随着仓库自动化系统在2028财年之前在剩余的区域配送中心安装和实施，预计该协议将继续产生系统收入。
软件维护和支持收入的增加是由于截至2023年6月24日的九个月中，与截至2022年6月25日的九个月相比，在截至2023年6月24日的九个月中，又有三个站点签订了软件维护和支持合同。
运营服务收入的增长归因于截至2023年6月24日的九个月中，我们提供运营服务的场地与截至2022年6月25日的九个月相比有所增加。
毛利
下表列出了截至2023年6月24日和2022年6月25日的三个月的毛利：
在已结束的三个月中改变
2023年6月24日2022年6月25日金额
（以千计）
系统$57,690 $33,488 $24,202 
软件维护和支持(1,835)(407)(1,428)
运营服务(2,946)(1,537)(1,409)
总毛利$52,909 $31,544 $21,365 

与截至2022年6月25日的三个月相比，Systems的毛利在截至2023年6月24日的三个月中增加了2420万美元，从3,350万美元增加到5,770万美元。Systems毛利增长的原因是，在截至2023年6月24日的财季中，有33个系统部署正在进行中，而2022财年同期正在部署13个系统。
在截至2023年6月24日的三个月中，软件维护和支持毛利比2022财年同期减少了140万美元，从40万美元降至180万美元。软件维护和支持毛利润的下降归因于截至2023年6月24日的三个月成本增加，这与我们的技术支持团队员工人数增加有关，以适当地支持我们业务的预期快速增长。
在截至2023年6月24日的三个月中，运营服务毛利比2022财年同期减少了140万美元，从150万美元降至290万美元。运营服务毛利下降的原因是我们的一个客户所在地需要额外的运营服务人员，导致成本增加。
27
目录
下表列出了截至2023年6月24日和2022年6月25日的九个月的毛利：
在结束的九个月里改变
2023年6月24日2022年6月25日金额
（以千计）
系统$139,203 $65,822 $73,381 
软件维护和支持(2,914)(422)(2,492)
运营服务(5,339)(2,482)(2,857)
总毛利$130,950 $62,918 $68,032 
在截至2023年6月24日的九个月中，Systems的毛利增长了7,340万美元，而截至2022年6月25日的九个月中，毛利从6,580万美元增加到1.392亿美元。Systems毛利增长的原因是，在截至2023年6月24日的财季中，有33个系统部署正在进行中，而2022财年同期正在部署13个系统。截至2023年6月24日的九个月中，Systems的毛利受到520万美元库存减值费用的影响，这是管理层承诺采取行动在美国和加拿大重组公司的某些部分。
在截至2023年6月24日的九个月中，软件维护和支持毛利比2022财年同期减少了250万美元，从40万美元降至290万美元。软件维护和支持毛利润的下降归因于截至2023年6月24日的九个月成本增加，这与我们的技术支持团队员工人数增加有关，以适当地支持我们业务的预期快速增长。
在截至2023年6月24日的九个月中，运营服务毛利比2022财年同期减少了290万美元，从250万美元降至530万美元。运营服务毛利下降的原因是我们的一个客户所在地需要额外的运营服务人员，导致成本增加。
研究和开发费用
在已结束的三个月中改变
2023年6月24日2022年6月25日金额%
（千美元）
研究和开发$48,845 $35,140 $13,705 39 %
占总收入的百分比16 %20 %

与截至2022年6月25日的三个月相比，截至2023年6月24日的三个月中，研发费用有所增加，原因如下：
改变
（以千计）
与员工相关的成本$17,730 
与原型相关的成本、分配的管理费用及其他(4,025)
$13,705 

随着我们继续发展软件和硬件工程组织，以支持下一代自动驾驶电动汽车机器人等关键项目的开发，并支持我们人工智能和分析能力的持续扩展，我们的工程团队通过全职和合同员工增加了与员工相关的成本。由于业务合并后向我们的员工发行限制性股票单位所产生的股权支出，与员工相关的成本也有所增加。
与截至2022年6月25日的三个月相比，截至2023年6月24日的三个月中，与原型相关的成本、分配的管理费用和其他费用有所下降，这主要是由于与我们的Omni-Channel平台相关的原型费用减少，该平台开发于2022年，并于2023年第一财年投入生产。
28
目录
在结束的九个月里改变
2023年6月24日2022年6月25日金额%
（千美元）
研究和开发$149,251 $80,679 $68,572 85 %
占总收入的百分比19 %23 %
与截至2022年6月25日的九个月相比，截至2023年6月24日的九个月中，研发费用有所增加，原因如下：
改变
（以千计）
与员工相关的成本$75,380 
与原型相关的成本、分配的管理费用及其他(6,808)
$68,572 
随着我们继续发展软件和硬件工程组织，以支持下一代自动驾驶电动汽车机器人等关键项目的开发，并支持我们人工智能和分析能力的持续扩展，我们的工程团队通过全职和合同员工增加了与员工相关的成本。由于业务合并后向我们的员工发行限制性股票单位所产生的股权支出，与员工相关的成本也有所增加。
与截至2022年6月25日的九个月相比，在截至2023年6月24日的九个月中，与原型相关的成本、分配的管理费用和其他费用有所下降，这是由于与我们的Omni-Channel平台相关的原型费用减少，该平台开发于2022年，并于2023年第一财年投入生产。
销售、一般和管理费用
在已结束的三个月中改变
2023年6月24日2022年6月25日金额%
（千美元）
销售、一般和管理$46,073 $29,435 $16,638 57 %
占总收入的百分比15 %17 %

与截至2022年6月25日的三个月相比，截至2023年6月24日的三个月的销售、一般和管理费用有所增加，原因如下：
改变
（以千计）
与员工相关的成本$11,885 
分配的管理费用和其他4,753 
$16,638 

由于我们的销售、一般和管理职能部门的全职和合同员工人数的增长，与员工相关的成本增加。由于业务合并后向我们的员工发行限制性股票单位所产生的股权支出，与员工相关的成本也有所增加。我们增加员工人数主要是为了支持快速加快系统部署和业务转型的转变。我们承担了与建立短期和永久性流程和基础设施以加强合作伙伴关系和运营相关的增量成本。
分配的管理费用和其他支出增加，这是由于员工人数同比增加以及我们的网络安全基础设施增长导致的信息技术相关成本增加。
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目录
在结束的九个月里改变
2023年6月24日2022年6月25日金额%
（千美元）
销售、一般和管理$150,994 $68,306 $82,688 121 %
占总收入的百分比19 %20 %
与截至2022年6月25日的九个月相比，截至2023年6月24日的九个月的销售、一般和管理费用有所增加，原因如下：
改变
（以千计）
与员工相关的成本$70,068 
分配的管理费用和其他12,620 
$82,688 
由于我们的销售、一般和管理职能部门的全职和合同员工人数的增长，与员工相关的成本增加。由于业务合并后向我们的员工发行限制性股票单位所产生的股权支出，与员工相关的成本也有所增加。我们增加员工人数主要是为了支持快速加快系统部署和业务转型的转变。我们承担了与建立短期和永久性流程和基础设施以加强合作伙伴关系和运营相关的增量成本。
由于员工人数同比增加，以及网络安全基础设施的增长，与信息技术相关的成本增加，分配的管理费用和其他支出增加。由于在业务合并结束后成为上市公司，我们在截至2023年6月24日的九个月中承担的审计和税务相关费用高于截至2022年6月25日的九个月。
其他收入，净额
在已结束的三个月中改变
2023年6月24日2022年6月25日金额%
（千美元）
其他收入，净额$2,937 $156 $2,781 1783 %
占总收入的百分比1 %— %

与截至2022年6月25日的三个月相比，截至2023年6月24日的三个月中，其他净收入有所增加，这是由于利率提高导致投资现金余额和有价证券的利息增加。
在结束的九个月里改变
2023年6月24日2022年6月25日金额%
（千美元）
其他收入，净额$7,055 $236 $6,819 2889 %
占总收入的百分比1 %— %
与截至2022年6月25日的九个月相比，截至2023年6月24日的九个月中，其他净收入有所增加，这是由于利率提高导致投资现金余额和有价证券的利息增加。
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目录
所得税
在已结束的三个月中改变
2023年6月24日2022年6月25日金额%
（千美元）
所得税优惠（费用）$(5)$— $(5)100 %
占总收入的百分比— %— %
在截至2023年6月24日的三个月中，我们产生的与州所得税相关的当期所得税支出不到10万美元。在截至2022年6月25日的三个月中，没有产生任何此类所得税优惠或支出。
在结束的九个月里改变
2023年6月24日2022年6月25日金额%
（千美元）
所得税优惠（费用）$(239)$— $(239)100 %
占总收入的百分比— %— %
在截至2023年6月24日的九个月中，我们承担了20万美元的与州所得税相关的当期所得税支出。在截至2022年6月25日的九个月中，没有产生任何此类所得税优惠或支出。
非公认会计准则财务指标
除了提供基于美利坚合众国公认会计原则（GAAP）的财务衡量标准外，我们还提供其他未按照 GAAP 或非 GAAP 财务指标编制的财务指标。除了公认会计准则财务指标外，我们还使用这些非公认会计准则财务指标来了解和比较各个会计期的经营业绩，用于财务和运营决策，用于规划和预测目的，衡量高管薪酬以及评估我们的财务业绩。这些非公认会计准则财务指标是调整后的息税折旧摊销前利润和调整后的毛利，如下所述。
我们认为，这些非公认会计准则财务指标反映了我们的持续业务，可以对业务趋势进行有意义的比较和分析，因为它有助于比较不同会计期和同行公司的财务业绩。我们还认为，这些非公认会计准则财务指标使投资者能够像我们一样评估我们的经营业绩和未来前景。这些非公认会计准则财务指标可能不包括性质上可能不寻常、不经常发生或无法反映我们持续经营业绩的支出和收益。
非公认会计准则财务指标不能取代我们公认会计准则财务指标的列报，只能用作我们根据公认会计原则列报的财务业绩的补充，不能替代财务业绩。
我们认为调整后的息税折旧摊销前利润是衡量我们业务运营实力和业绩的重要指标，也是衡量我们历史运营趋势的良好指标。调整后的息税折旧摊销前利润取消了我们认为不属于核心业务的项目。我们将调整后的息税折旧摊销前利润定义为不包括以下项目的公认会计准则净亏损：利息收入；所得税；有形和无形资产的折旧和摊销；股票薪酬；业务合并交易费用；首席执行官过渡费用；重组；以及其他可能不时出现的项目。
非公认会计准则调整以及我们将其排除在非公认会计准则财务指标之外的依据概述如下：
•基于股票的薪酬— 尽管股票薪酬是支付给员工的薪酬的一个重要方面，但授予日期的公允价值会根据授予时的衍生股价、不同的估值方法、主观假设和奖励类型的不同而有所不同。这使得我们当前的财务业绩与前期和未来各期财务业绩的比较难以解释；因此，我们认为，将股票薪酬排除在非公认会计准则财务指标之外很有用，这样可以突出我们的业务业绩，并与许多投资者评估我们的业绩以及将我们的经营业绩与同行公司进行比较的方式保持一致。
•业务合并交易费用— 业务合并交易费用是指仅与业务合并相关的费用，我们于 2022 年 6 月 7 日完成了业务合并。它主要包括投资银行家费用、律师费、会计师专业费、交易费、咨询费、尽职调查费用、某些其他专业费用以及与战略活动相关的其他直接成本。这些金额受以下因素的影响
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目录
业务合并的时机。我们将业务合并交易费用排除在非公认会计准则财务指标之外，以便将我们的经营业绩与前几个时期和同行公司进行有用的比较，因为这些金额因业务合并交易的规模而有很大差异，并不反映我们的核心业务。
•首席执行官过渡费用 – 首席执行官过渡费用是指与我们在2022年11月与迈克尔·洛帕科签订的离职协议相关的费用。我们将这些首席执行官过渡费用排除在我们的非公认会计准则财务指标之外，以便将我们的经营业绩与前几个时期和同行公司进行有用的比较，因为这些金额不能代表我们的正常运营活动。
•重组费用 — 重组费用是指与在美国和加拿大境内重组公司部分业务的某些行动相关的费用。这些费用包括裁员的遣散费和相关费用、将不再用于运营的库存和长期资产的减值，以及作为这些计划的一部分取消的任何合同的终止费。在评估我们的持续业务业绩时，我们将这些项目排除在非公认会计准则财务指标之外，因为这些项目因重组行动的规模而有很大差异，并且不反映未来的预期运营支出。此外，这些费用不一定能为我们当前或过去业务的基本面提供有意义的见解。
下表将截至2023年6月24日和2022年6月25日的三个月和九个月的GAAP净亏损与调整后的息税折旧摊销前利润进行了对账（以千计）：
三个月已结束九个月已结束
2023年6月24日2022年6月25日2023年6月24日2022年6月25日
净亏损$(39,077)$(32,875)$(162,479)$(85,831)
利息收入(2,974)(178)(7,199)(204)
所得税支出5 — 239 — 
折旧和摊销1,621 1,426 4,996 4,200 
基于股票的薪酬37,068 8,967 123,147 10,130 
业务合并交易费用— 869 — 2,400 
首席执行官过渡费用— — 2,026 — 
重组费用— — 8,373 — 
调整后 EBITDA$(3,357)$(21,791)$(30,897)$(69,305)
我们将调整后的毛利（非公认会计准则财务指标）定义为GAAP毛利，不包括以下项目：折旧、股票薪酬和重组费用。下表将截至2023年6月24日和2022年6月25日的三个月和九个月的GAAP毛利与调整后的毛利进行了对账（以千计）：
三个月已结束九个月已结束
2023年6月24日2022年6月25日2023年6月24日2022年6月25日
毛利$52,909 $31,544 $130,950 $62,918 
折旧178 89 553 243 
基于股票的薪酬4,124 — 4,895 — 
重组费用— — 5,240 — 
调整后的毛利$57,211 $31,633 $141,638 $63,161 
毛利率17.0 %18.0 %16.7 %18.0 %
调整后的毛利率18.3 %18.0 %18.0 %18.1 %
流动性和资本资源
截至2023年6月24日，我们的主要流动性来源是从历史股权筹集中获得的现金、与业务合并相关的净收益，以及安装客户系统的合同签订和延续时从客户那里收到的现金。
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下表显示了截至2023年6月24日和2022年6月25日的九个月中（用于）经营活动提供的净现金、用于投资活动的净现金以及（用于）融资活动提供的净现金：
九个月已结束
2023年6月24日2022年6月25日
（以千计）
提供的净现金（用于）：
经营活动$186,266 $(96,729)
投资活动$(271,460)$(10,769)
筹资活动$(10,726)$362,448 
经营活动
我们的经营活动提供的净现金包括经某些非现金项目调整后的净亏损，包括折旧和摊销、外币收益、资产销售亏损和股票薪酬，以及运营资产和负债的变化。营运资金项目的主要变化，例如应收账款和递延收入的变化，是由于客户与系统安装相关的付款时间差异以及我们为履行系统安装绩效义务而产生的相关成本的差异所致。这可能会导致该期间的运营现金流来源或用途，具体取决于收到付款的时间与履行系统安装绩效义务的时间。
在截至2023年6月24日的九个月中，经营活动提供的净现金为1.863亿美元。经营活动提供的净现金主要是由于我们的净亏损为1.625亿美元，调整后的非现金项目为1.286亿美元，主要包括660万美元的折旧和摊销以及1.218亿美元的股票薪酬，由运营资产和负债提供的2.202亿美元现金所抵消。2.202亿美元的运营资产和负债提供的现金主要是由净营运资金变化推动的，包括向供应商支付现金的时间和客户的现金收入，截至2023年6月24日的九个月中，库存购买量增加，原因是我们购买了更多库存，以满足客户即将安装的与沃尔玛主自动化协议和其他客户合同相关的仓库自动化系统的安装时间表，以及递延收入的增加由于活跃的系统安装项目数量增加，截至2023年6月24日的九个月。
在截至2022年6月25日的九个月中，用于经营活动的净现金为9,670万美元。经营活动中使用的净现金是由于我们的净亏损为8,580万美元，调整后的非现金项目为830万美元，主要包括420万美元的折旧和摊销以及410万美元的资产放弃损失，以及1920万美元的运营资产和负债中使用的现金。1920万美元的运营资产和负债中使用的现金主要是由净营运资金变化推动的，包括向供应商支付现金的时间和客户的现金收入，以及截至2022年6月25日的九个月中，库存购买量的增加，因为我们购买了额外的库存，以满足客户即将安装的与沃尔玛主自动化协议和其他客户合同相关的仓库自动化系统的安装时间表。
投资活动
我们的投资活动主要包括购买不动产和设备，以及购买有价证券。
在截至2023年6月24日的九个月中，投资活动中使用的净现金和现金等价物包括购买的2,040万美元的财产和设备。此外，在截至2023年6月24日的九个月中，我们以3.011亿美元的价格购买了美国国债，并在某些美国国债到期时获得了5,000万美元的收益。
在截至2022年6月25日的九个月中，用于投资活动的净现金和现金等价物包括1,080万美元的购买财产和设备。
融资活动
我们的融资活动包括与RSU和ESPP的股权激励计划相关的付款和收益，以及行使向沃尔玛发行的既得认股权证的收益和业务合并的股权注入，但被从非控股权益购买利息所抵消。
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在截至2023年6月24日的九个月中，我们支付了1170万美元的税款，用于支付与股票薪酬奖励的净股票结算相关的税款。在2022年12月底的第一个发行期到期后，我们还从根据ESPP发行普通股中获得了100万美元的收益。
在业务合并方面，在截至2022年6月25日的九个月中，我们获得了3.847亿美元的净收益，并以3亿美元的价格从Symbotic创始人的关联实体手中收购了New Symbotic Holdings的普通单位。此外，在截至2022年6月25日的九个月中，沃尔玛行使既得认股权证单位总额为2.778亿美元。由于这次总行权，向沃尔玛发行了714,022股Legacy Warehouse A类普通单位。在业务合并方面，归属于沃尔玛认股权证行使的A类普通股转换为Symbotic Holdings和Symbotic Inc. V-1类普通股的单位。
合同义务和承诺及流动性展望
从历史上看，我们能够从运营中产生正现金流，这为我们的运营活动和其他现金需求提供了资金，截至2023年6月24日，现金和现金等价物余额为2.555亿美元，短期可供出售有价证券余额为2.554亿美元。在截至2023年6月24日的九个月中，我们的现金需求主要与资本支出和库存购买有关，以便根据我们的安装时间表有序地向客户交付我们的仓库自动化系统。
根据我们目前的业务计划，我们预计我们目前的现金和现金等价物、不受限制的有价证券、营运资金以及我们预测的运营现金流将足以满足我们至少未来12个月的可预见的现金需求。除了经常性运营支出外，我们可预见的现金需求还包括支持基础设施和员工队伍扩张的预期资本支出以及最低合同义务。合同义务是我们在业务过程中签订的某些合同中有义务支付的现金。我们的合同义务包括包含在合并资产负债表中的经营租赁负债以及与具有法律约束力的协议相关的供应商承诺。自2022年9月24日以来，公司的经营租赁现金需求没有实质性变化。
下表汇总了截至2023年6月24日我们对供应商承诺的当前和长期物质现金需求：
到期款项：
总计少于 1 年1-3 年3-5 年超过 5 年
（以千计）
供应商承诺$1,166,060 $1,052,819 $110,919 $2,322 $— 
我们未来的资本需求将取决于许多因素，包括我们的增长率、支持研发工作的支出时间和范围、销售和营销活动的扩大、推出新的和增强的产品和服务以及未来收购技术或业务的成本。如果需要从外部来源获得额外资金，我们可能无法以可接受的条件筹集资金（如果有的话）。
关键会计政策与估计
与截至2022年9月24日止年度的经审计的合并财务报表及其相关附注中披露的关键会计政策和估算相比，在截至2023年6月24日的九个月中，我们的关键会计政策和估算没有重大变化，后者包含在2022年12月9日向美国证券交易委员会提交的10-K表年度报告中。
资产负债表外安排
截至2023年6月24日，我们没有S-K法规第303（b）项指令8所定义的资产负债表外安排。
最近的会计公告
有关近期会计公告的信息，请参阅本10-Q表季度报告其他地方的未经审计的简明合并财务报表附注中最近发布的会计公告和最近通过的会计公告。
34
目录
第 3 项。关于市场风险的定量和定性披露
根据《交易法》第12b-2条的定义，我们是一家规模较小的申报公司，无需提供本项目下其他要求的信息。
第 4 项。控制和程序
评估披露控制和程序
截至本10-Q表季度报告所涉期末，我们的管理层在首席执行官和首席财务官（分别为我们的首席执行官和首席财务官）的参与下，评估了《交易法》第13a-15（e）条和第15d-15（e）条规定的披露控制和程序的有效性。《交易法》中定义的 “披露控制和程序” 一词是指公司的控制和其他程序，旨在确保公司在根据《交易法》提交或提交的报告中要求披露的信息在证券交易委员会规则和表格规定的期限内记录、处理、汇总和报告。披露控制和程序包括但不限于控制措施和程序，旨在确保公司在根据《交易法》提交或提交的报告中要求披露的信息得到积累并酌情传达给公司管理层，包括其首席执行官和首席财务官或履行类似职能的人，以便及时就所需的披露做出决定。管理层认识到，任何控制和程序，无论设计和运作多么良好，都只能为实现其目标提供合理的保证，管理层在评估可能的控制和程序的成本效益关系时必须运用其判断。根据对截至2023年6月24日的披露控制和程序的评估，我们的首席执行官兼首席财务官得出结论，截至该日，我们的披露控制和程序在合理的保证水平上是有效的。
在本报告所述期间，在第三方内部审计服务提供商的协助下，我们设立了一个新的内部审计部门，由内部审计总监领导，该董事于2023年2月聘用。新的内部审计董事向我们的审计委员会报告，负责提高控制环境的整体有效性并发展新的内部审计职能。此外，内部审计董事将负责监督我们对财务报告内部控制的持续评估，其中包括记录现有业务流程，确定现有内部控制系统的差距，并提出改进业务流程的建议。内部审计董事还将建立一种机制，持续监测内部控制的有效性。
财务报告内部控制的变化
除下文所述外，在截至2023年6月24日的财政季度中，我们对财务报告的内部控制（定义见《交易法》第13a-15（f）条和第15d-15（f）条）没有发生任何变化，对我们对财务报告的内部控制产生重大影响，或者有理由可能对我们的财务报告内部控制产生重大影响。
在本报告所涉期间，我们在第三方内部审计服务提供商的协助下，设立了新的内部审计职能（如第4项 “披露控制和程序评估” 中所述）。
第二部分-其他信息
第 1 项。法律诉讼
在正常业务过程中，我们可能会不时受到各种索赔、诉讼和其他法律和行政程序的侵害。其中一些索赔、诉讼和其他诉讼可能涉及高度复杂的问题，存在重大不确定性，并可能导致损害赔偿、罚款和处罚、非金钱制裁或救济。当我们确定可能出现不利结果并且损失金额可以合理估计时，我们打算承认索赔或未决诉讼的准备金。由于诉讼固有的不确定性，最终结果或实际和解费用可能与估计存在重大差异。
第 1A 项。风险因素
我们在业务过程中面临各种风险和不确定性。有关这些风险的详细讨论，请参阅我们于2022年12月9日向美国证券交易委员会提交的10-K表年度报告中标题为 “风险因素” 的部分。这些风险因素和以下风险因素中强调的任何事项都可能对我们的业务、经营业绩和财务状况产生不利影响。
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目录
我们可能无法实现GreenBox交易的预期收益，或者它可能会扰乱我们的持续运营或导致运营困难、负债和支出，损害我们的业务，并对我们的运营业绩产生负面影响。
预计GreenBox交易将对我们的财务状况和经营业绩产生重大影响。我们可能无法获得收益，无法避免此类交易的困难和风险，或者我们可能需要比预期更长的时间才能完全实现GreenBox交易的预期收益和协同效应，而这些收益和协同效应最终可能小于预期或根本无法实现，这可能会对我们的业务和经营业绩产生不利影响。
GreenBox交易还可能要求我们发行额外的股权证券，花费现金，或产生与无形资产或商誉注销相关的债务（以及增加的利息支出）、负债和摊销费用，这可能会对我们的经营业绩产生不利影响，削弱股东的经济和投票权以及负债持有人的利益。
此外，我们无法向您保证 GreenBox 交易将成功开发新的或增强的产品和服务，也无法向您保证，任何新的或增强的产品和服务，如果开发出来，都将获得市场认可或被证明是有利可图的。此外，我们还可能选择剥离某些不再符合我们战略目标的业务或产品线。如果我们决定出售资产或企业，我们可能难以及时获得我们可接受的条款，或者根本无法获得我们接受的条款。此外，此类潜在交易的条款可能会使公司面临持续的义务和负债。
第 2 项。未注册的股权证券销售和所得款项的使用
没有。
第 3 项。优先证券违约
没有。
第 4 项。矿山安全披露
不适用。
第 5 项。其他信息
没有。
36
目录
第 6 项。展品
以下列出的证物已归档或以引用方式纳入本报告。
以引用方式纳入
展览描述表单展览申报日期
4.1
截至2023年7月23日，Symbotic Inc.和Sunlight Investment Corp. 签订的购买A类普通股的认股权证。
8-K4.17/24/2023
10.1*++
Symbotic Inc.、Symbotic Holdings LLC、Symbotic LLC、Sunlight Investments Corp.、SVF II Strategic Investments AIV LLC和GreenBox Systems LLC之间
8-K10.17/24/2023
10.2*++
GreenBox Systems LLC、Symbotic Holdings LLC和Sunlight Investment Corp. 之间签订的GreenBox Systems LLC的有限责任公司协议，
8-K10.27/24/2023
10.3*++
GreenBox Systems LLC和Symbotic LLC之间的主服务、许可和设备协议，日期为2023年7月23日。
8-K10.37/24/2023
31.1
根据经修订的1934年《证券交易法》第13a-14 (a) 条/第15d-14 (a) 条对首席执行官进行认证
31.2
根据经修订的1934年《证券交易法》第13a-14 (a) 条/第15d-14 (a) 条对首席财务官进行认证
32.1
根据根据2002年《萨班斯-奥克斯利法案》第906条通过的《美国法典》第18条第1350条对首席执行官进行认证
32.2
根据根据2002年《萨班斯-奥克斯利法案》第906条通过的《美国法典》第18条第1350条对首席财务官进行认证
101.SCH内联 XBRL 分类扩展架构文档
101.CAL内联 XBRL 分类扩展计算链接库文档
101.DEF内联 XBRL 分类法扩展定义链接库文档
101.LAB内联 XBRL 分类法扩展标签 Linkbase 文档
101.PRE内联 XBRL 分类扩展演示链接库文档
104封面交互式数据文件（格式为 Inline XBRL，附录 101.* 中包含适用的分类扩展信息）

*根据表格8-K第1.01项和S-K法规第601 (a) (5) 项，本附录的某些附录和时间表已被省略。注册人同意应美国证券交易委员会的要求向其提供所有遗漏的证物和附表的副本。
 ++根据表格8-K第1.01项和S-K法规第601 (b) (10) (iv) 项，本文件中包含的某些以方括号和星号标记的机密信息已被省略，因为公司通常将此类信息视为私人或机密信息，省略的信息不是重要信息。

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目录
签名

根据1934年《证券交易法》的要求，注册人已正式促使经正式授权的下列签署人代表其签署本报告。


日期：2023 年 8 月 2 日
                    
Symbotic Inc.
来自：/s/托马斯·恩斯特
姓名：托马斯·恩斯特
标题：首席财务官兼财务主管
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