附录 10.2
纳斯达克公司
限制性股票单位奖励证书

颁奖日期: [日期]

限制性股票单位数量:授予的总股数

最终归属日期:(见下文)

这证明纳斯达克公司(以下简称 “公司”)在上述授予日期已授予
名字_姓_名
(“参与者”)获得上面标有 “限制性股票单位数量” 的方框中注明的限制性股票单位(“RSU”)数量的奖励(“奖励”),每个限制性股票单位代表获得公司普通股一股的权利,每股价值0.01美元(“股票”),但须遵守某些限制以及本奖励证书(“奖励证书”)中包含的条款和条件纳斯达克公司股权激励计划(经2018年4月24日修订和重述)(“计划”)。未另行定义的大写术语具有计划中规定的含义。该计划的副本可从人力资源部获得,也可在公司网站上查阅。
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1. 参与者对限制性股票单位的权利。
(a) 在根据第 2 条归属限制性股票单位之前,(i) 参与者不得被视为可向参与者发行的此类限制性股票的股东,并且只有在归属后才有合同权利获得此类股份,不受公司或其子公司的任何资产的担保;(ii) 不允许参与者对限制性股票或就此类限制性股票发行的股份进行投票以及 (iii) 参与者在RSU归属后获得此类股份的权利应受调整的约束计划第13节规定的条款。限制性股票单位应受下文规定的所有限制的约束。
(b) 委员会可自行决定允许参与者获得相当于股息和分配的现金(通过任何股票分割、合并、股票分红或资本重组可能就股票发行的公司股息或证券分配除外),其范围与每个 RSU 都是一股股份相同,而且这些股票不受本奖励证书和本计划规定的限制的约束;但前提是不得支付股息或分配就参与者没收限制性股票之日(如果有)之日或之后发生的此类股息或分配的记录日期,向参与者或为参与者谋利。

        


2. 归属。
(a) 除非本奖励证书另有规定,否则限制性股票单位应按照以下归属时间表归属:33% 的限制性股票单位应在奖励日期(如上所述)一周年归属;另外 33% 的 RSU 应在奖励之日两周年归属;RSU 的剩余余额应在授予日期(“最终归属日”)的三周年归属;前提是,在每种情况下,参与者都必须在该日期之前继续在公司或其任何子公司工作。
(b) 如果在上文 (a) 段规定的限制性股票单位的最终归属日之前,参与者因任何原因(自愿或非自愿)在公司或其任何子公司离职(定义见计划),则此类非归属限制性股票单位应立即不可撤销地被没收,除非本计划(因死亡或退休而离职)第 8 (e) (ii) 节另有规定)或计划第12节(控制权变更后离职)。尽管本计划或本奖励证书中有任何相反的规定,为明确起见,任何离职均应自参与者在职就业结束之日起生效,并且不得通过任何成文法或普通法通知期延长。
(c) 如果在根据上文 (a) 段授予限制性股票单位之前,保险公司根据公司当时的长期残疾计划确定参与者有权领取该计划下的福利,并且由于这种残疾,被视为已离职(根据本计划的含义),则应按本计划第8 (e) (iii) 节所述归属一定数量的未归属限制性股份计划。
3. 发行股票。在限制性股票单位的适用归属日期之后,根据本计划的条款和条件,公司将就此类既得限制性股票发行股票,扣除公司为支付本奖励证书第6节所述的税款而预扣的任何股份。此类发行应在适用的归属日期之后尽快发行(但无论如何不得迟于上文第 2 (a)、(b) 或 (c) 节所述的适用归属日期之后的60天)。就限制性股票单位发行的股票应受委员会可能确定的止损转让令和其他限制的约束,这些限制是美国证券交易委员会、纳斯达克股票市场、任何适用的联邦、州或地方法律以及公司的公司注册证书和章程所要求的,委员会可能会要求对此类股票加上一个或多个图例以适当提及此类限制。公司可以通过以下方式交付股份以结算限制性股票:(A) 向参与者交付以参与者名义注册的代表此类股份的证书,或 (B) 将此类股份存入为参与者开设的股票经纪账户。公司不会交付任何部分股票,而是将要交付的股票数量四舍五入到下一个整数。
4. 无权继续就业。本计划和本奖励证书均不得赋予参与者以公司员工、顾问或董事的身份继续担任任何职位的权利,本奖励证书或本计划中的任何内容均不得解释为限制公司(或雇用参与者的子公司)随时终止参与者雇用的自由裁量权,无论是否有理由。





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5. 可转移性。
(a) 除遗嘱或血统和分配法外,限制性股票不可转让,参与者不得出售、转让、处置、质押或以其他方式抵押。此类转让后(根据遗嘱或血统和分配法),该权益受让人应在遵守本协议所有条款和条件的前提下获得此处授予的权利。
(b) 在不违反本协议第5 (a) 条的前提下,为了遵守任何适用的证券法,参与者只能在根据经修订的1933年《美国证券法》进行注册或根据该法的豁免注册后,才可以出售向参与者发行的有关既得限制股票的股份。
(c) 在股票结算和发行后,如果公司允许参与者安排通过公司的经纪人或其他指定代理人出售股票,则参与者承认并同意,如果公司的内幕交易政策不允许参与者进行与公司证券有关的交易,则公司可以阻止参与者下达的任何此类出售和/或取消参与者下达的任何卖出订单。如果委员会确定参与者出售或转让股票的能力受到限制,则公司可以根据本奖励证书第14节通知参与者。参与者只能根据公司的此类通知出售此类股票。
6. 预扣税。
(a) 为了遵守所有适用的联邦、州和地方税收法律或法规,公司可以采取其认为适当的行动,确保预扣或向参与者收取所有适用的联邦、州和地方所得税、工资税或其他税。
(b) 根据本计划的条款以及委员会根据本计划可能通过的规则,参与者可以选择通过以下一种或多种方式来履行参与者的联邦、州和地方税收预扣义务,这些义务源于收到、归属或结算限制性股的限制,(ii) 交付应付给公司的现金、支票或汇票,(ii) 向公司提供其他股份,(iii) 让公司扣留部分股份,否则将交割在公司允许的范围内,公允市场价值足以满足与之相关的法定预扣税;或 (iv) 让公司(或雇用参与者的子公司)扣留任何必要的金额,以支付参与者的工资或其他应付给参与者的款项所需的法定预扣税。公司不会交付任何部分股票,而是将要交付的股票数量四舍五入到下一个整数。参与者的选择必须在限制性股票单位产生任何此类预扣义务之日或之前作出。如果参与者未能及时做出这样的选择,则公司有权扣留原本要交付的部分股份,其公允市场价值等于公司自行决定适用的税款的法定预扣金额。特此特别授权的既得限制性股票单位所依据的股份的净结算和先前拥有的股份的交付是履行上述预扣义务的特别授权替代方案。在必要范围内,为了履行在股票交付前预扣《联邦保险缴款法》税款的任何义务,公司有权从其他当期工资或其他补偿中扣除这些税款。
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7. 适用法律。本奖励证书应受特拉华州法律管辖并根据特拉华州法律进行解释,不考虑其中的法律冲突条款。
8. 修正案。根据本计划的规定,公司有权通过委员会行事,前瞻性或追溯性地修改、更改、暂停、终止或取消本奖励;但是,未经参与者同意,对RSU的此类修改、变更、暂停、终止或取消不会对参与者在本奖励证书下的物质权利产生不利影响。除非本第 8 节另有规定,否则公司有权根据上述规定修改本奖励证书,无需参与者的书面同意。
如果公司被重组或清算,或者其全部或几乎所有资产被出售,或者如果公司与其他公司或实体合并或合并(或者如果公司为完成上述任何一项达成书面协议),委员会可以自行决定取消任何未偿还的限制性股票,并要求参与者获得报酬(现金或股票),或其任何组合)基于每股价格的此类限制性股票单位的价值已收到或将在交易中收到。
9. 行政管理。此奖励证书应始终受本计划的条款和条件的约束。对于本计划保留给它的所有事项以及委员会就此作出的决定,委员会应拥有唯一和完全的酌处权,本奖励证书应为最终证书,对参与者和公司具有约束力。委员会有权和酌情决定因授予本协议限制性股而出现的任何问题。
10.《美国纳税人守则》第 409A 条的遵守情况。
(a) 如本文所述,在结算限制性股票单位时分配股份,代表《守则》第 409A 条所指的 “延期补偿”,应符合《守则》第 409A 条的适用要求,包括但不限于根据规定向属于《守则》第 409A (a) (2) (B) (i) 条所指的 “特定员工” 的参与者进行分配雇员的离职日期不得在离职之日后六 (6) 个月之前离职。但是,在《财政部条例》第1.409A-1 (b) (4) 条关于短期延期的例外情况规定的范围内,上述分配不应被视为《守则》第409A条所规定的 “延期补偿”。
(b) 公司和参与者的意图是,根据《守则》第409A条,本奖励证书不会对参与者造成不利的税收后果。因此,在本计划允许的情况下,公司可随时(未经参与者同意)修改或修改本计划或本奖励证书,以确保该奖励不是《守则》第409A条(或者符合《守则》第409A条的要求)的 “递延薪酬”。任何此类修正均应以最大限度地保留参与者的预期利益的方式进行。本段并未规定公司有义务修改本奖励证书,也不保证根据本奖励证书所欠的金额或福利不会根据《守则》第409A条受到利息和罚款的约束。为了适用《守则》第409A条的规定,在适用范围内,根据第2 (a) 条归属的每组限制性股票单位应被视为单独的付款。

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(c) 尽管公司希望本奖励证书和根据本协议授予的限制性股票单位遵守或免于遵守《守则》第409A条以及根据该条颁布的任何相关法规或其他指导方针的要求,但公司或委员会及其各自的任何关联公司均不对任何人承担任何不遵守《守则》第409A条要求的税收后果或与本奖励有关的任何其他税收后果的责任。
11. 施加其他要求。公司保留对参与者参与本计划、限制性股票单位和根据本计划收购的任何股份施加其他要求的权利,前提是公司认为有必要或可取,以遵守当地法律或促进本计划的管理,并要求参与者签署完成上述任务可能需要的任何额外奖励证书或承诺,作为收到受限制股份所依据的股份的条件。
12. 补助金的性质。在接受奖项时,参与者承认、理解并同意:
(i) 本计划由公司自愿制定,本质上是自由裁量的,在本计划允许的范围内,公司可以随时修改、修改、暂停或终止;
(ii) 有关未来奖励或其他补助(如果有)的所有决定将由公司自行决定;
(iii) 授予限制性股票单位和参与者参与本计划不应产生就业权,也不得被解释为与公司、参与者的雇主或任何子公司签订雇佣或服务合同,也不得干扰公司、参与者的雇主或任何子公司(如适用)终止参与者的雇佣或服务关系(如果有)的能力;
(iv) 参与者自愿参与本计划;
(v) 限制性股票单位和根据本计划发行的任何股份及其收入和价值均不得取代任何养老金权利或补偿;
(vi) 限制性股票单位所依据的股票的未来价值未知、无法确定,也无法确定预测;
(vii) 除非与公司另有协议,否则奖励和受奖励约束的股份及其收入和价值不作为参与者作为公司子公司董事可能提供的服务的对价或与之相关的;









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(viii) 因离职而没收限制性股份(无论出于何种原因,无论后来是否被认定为无效或违反了参与者受雇司法管辖区的就业法或参与者雇佣协议的条款(如果有)),并且考虑到参与者本来无权获得的限制性股的授予,参与者不可撤销地同意永远不提出针对本公司、其任何子公司或参与者的雇主放弃其提出任何此类索赔的能力(如果有),并免除公司、其子公司和参与者的雇主提出任何此类索赔的权利;如果尽管有上述规定,具有管辖权的法院允许任何此类索赔,则参与本计划后,参与者将被视为不可撤销地同意不提出此类索赔,并同意执行请求驳回或撤回此类索赔所需的任何和所有文件;和
(ix) 参与者承认并同意,公司、参与者的雇主或任何子公司均不对参与者的当地货币与美元之间的任何外汇汇率波动承担责任,这种波动可能会影响限制性股票的价值,或者根据限制性股票的归属和结算或随后出售结算时发行的任何股份而应付给参与者的任何金额。
13. 同意收集、处理和传输个人数据。根据适用的个人数据保护法,公司特此向参与者通报与参与者的个人数据以及与公司授予本奖项和参与者参与本计划有关的收集、处理和传输此类数据的以下信息。收集、处理和传输参与者的个人数据对于公司管理本计划和参与者参与本计划是必要的。参与者拒绝和/或反对收集、处理和传输个人数据,可能会影响参与者对本计划的参与。因此,参与者自愿明确和毫不含糊地承认并同意(在适用法律要求的情况下)公司、其子公司和/或参与者的雇主收集、使用、处理和传输本奖励证书和任何其他奖励补助材料中所述的个人数据,以实施、管理和管理参与者参与本计划。
公司及其子公司,包括参与者的雇主,持有参与者的某些个人信息,包括但不限于参与者的姓名、家庭住址、电子邮件地址和电话号码、出生日期、社会安全号码、护照号码或其他员工识别号码、工资、国籍、职称、公司持有的任何股份或董事职位、所有奖励的详细信息或参与者获得的股份、已获得、归属、未归属或未分配股份的任何其他权利的青睐,仅此而已管理和管理计划(“数据”)。
公司及其子公司,包括参与者的雇主,将在必要时在彼此之间传输数据,以实施、管理和管理参与者参与本计划,而公司及其子公司,包括参与者的雇主,可以进一步将数据传输给公司目前或将来可能选择的其他股票计划服务提供商(“计划服务提供商”),后者可能提供协助公司在计划的执行、行政和管理。这些收件人可能分布在世界各地。参与者明白,如果他
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或者她居住在美国境外,参与者可以联系参与者的当地人力资源代表,索取一份包含任何潜在数据接收者的姓名和地址的名单。参与者特此授权(在适用法律要求的情况下)公司、任何计划服务提供商和任何其他可能协助公司(目前或将来)以电子或其他形式接收、拥有、使用、保留和传输数据的可能接收者,其唯一目的是实施、管理和管理参与者对本计划的参与。此外,参与者承认并理解,将数据传输给公司或其子公司(包括参与者的雇主)、任何计划服务提供商或任何第三方是参与者参与本计划的必要条件。参与者明白,只有在实施、管理和管理参与者参与本计划所必需的时间内,才会保存数据。如果参与者不同意,或者如果参与者后来寻求撤销其同意,则参与者的就业状况或在公司及其子公司的服务以及职业生涯将不会受到影响。拒绝或撤回参与者同意的唯一后果是,公司可能无法授予参与者 RSU 或其他奖励,也无法管理或维持此类奖励。因此,参与者承认,撤回同意可能会影响参与者归属于限制性股票单位或从中实现收益的能力,以及参与者参与本计划的能力,在这种情况下,公司及其任何子公司,包括参与者的雇主,都不会对参与者承担与本奖项有关的任何责任或义务。有关拒绝同意或撤回同意的后果的更多信息,参与者了解他或她可以联系其当地的人力资源代表。
最后,应公司或参与者雇主的要求,参与者同意提供一份已签署的数据隐私同意书(或公司和/或参与者的雇主可能要求的任何其他协议或同意),公司和/或参与者的雇主可能认为有必要从参与者那里获得该同意书,以便根据参与者所在国家的数据隐私法管理参与者对本计划的参与,无论是现在还是将来。参与者理解并同意,如果参与者未能提供公司和/或参与者雇主要求的任何此类同意或协议,则参与者将无法参与本计划。
14. 通知。根据本奖励证书发出的任何通知、请求、指示或其他文件均应采用书面形式,并可通过公司允许的方法交付,就公司而言,应寄给公司主要办公室的公司秘书,如果是参与者,则应发送到公司记录中显示的参与者地址或可能以书面形式指定的其他地址(或通过公司批准的其他方法),由任何一方通过。
15.可分割性。本奖励证书中任何条款的无效或不可执行性不应影响本奖励证书中任何其他条款的有效性或可执行性,奖励证书中的其他条款应在法律允许的范围内可分割和执行。




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16.奖励视计划而定;对奖励的修改。该奖项受公司股东批准的计划约束。本计划的条款和条款可能不时修订,特此以引用方式纳入此处。如果本奖励证书中包含的任何条款或条款与本计划的条款或规定发生冲突,则以本奖励证书的适用条款和规定为准。
17. 计划的自由裁量性质;没有既得权利。本计划本质上是自由裁量的,期限有限,公司可以随时自行决定,修改、取消或终止。本奖励证书所代表的奖项的授予是特殊的、自愿的和偶然的,即使过去曾多次授予奖励,也不会产生任何合同或其他权利来获得奖励或福利来代替奖励。未来奖励(如果有)将由公司自行决定,包括但不限于奖励的形式和时间、受奖励约束的股票数量以及归属条款。本计划的任何修改、修改或终止均不构成对参与者在公司工作的条款和条件的变更或损害。
18. 私募配售。限制性股票单位的授予无意在参与者居住国(以及就业国家,如果不同)公开发行证券。公司尚未向当地证券管理机构提交任何注册声明、招股说明书或其他文件(除非当地法律另有要求),限制性股票的授予不受当地证券当局的监督。
19. 获奖证书附录。尽管本奖励证书中有任何相反的规定,但奖励应受参与者居住国(以及工作国家,如果不同)的任何特殊条款和条件的约束,如奖励证书所附的适用附录(“附录”)所述。此外,如果参与者将居住地和/或工作转移到奖励证书附录中反映的另一个国家,则该国家的特殊条款和条件将适用于参与者,前提是公司自行决定为遵守当地法律、规章制度或促进计划的运营和管理,此类条款的适用是必要或可取的。任何适用的附录均应构成本奖励证书的一部分。
20. 没有关于补助金的建议。公司没有提供任何税务、法律或财务建议,也没有就参与者参与本计划或其收购或出售标的股票提出任何建议。参与者承认,在采取与本计划有关的任何行动之前,他应就其参与本计划事宜咨询自己的个人税务、法律和财务顾问。
21.Clawback。尽管有相反的规定,但适用法律要求或公司政策规定的任何 “回扣” 或 “补偿” 政策均应自动适用于本奖项。








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22. 完整协议。本奖励证书代表了双方就本奖励证书主题事项达成的全部谅解和协议,取代和取代了双方先前就此类事项达成的所有协议、安排、谅解、权利、义务和责任。
23. 协议的执行。通过电子方式或以其他方式接受本奖励证书,即表示参与者承认其理解和接受奖项的条款和条件。如果参与者不接受奖励,公司没有义务根据本奖励证书发行参与者股票。此外,对根据本奖励证书发行的股票的任何接受均构成参与者对奖励的接受以及参与者同意本计划和本奖励证书中规定的奖励的所有条款和条件。
24.内幕交易/市场滥用法。参与者承认,根据参与者或参与者的经纪人的居住国或股票上市地,参与者可能会受到内幕交易和/或市场滥用法的约束,这可能会影响参与者在参与者被认为拥有 “内幕” 期间接受、收购、出售或以其他方式处置股票、股票权利(例如限制性股票)或与股票价值相关的权利(例如幻影奖励、期货)的能力有关公司的 “信息”,如法律或法规所定义参与者的国家。当地的内幕交易法律和法规可能禁止取消或修改参与者在参与者拥有内幕消息之前下达的订单。此外,可能禁止参与者 (i) 向任何第三方披露内幕消息(“需要知道” 除外),以及 (ii) 向第三方 “小费” 或促使他们以其他方式买入或卖出证券。参与者应记住第三方包括同事。这些法律的要求可能与任何适用的公司内幕交易政策的条款一致,也可能不一致。参与者承认,他或她有责任了解并遵守任何此类法律和公司政策,特此建议参与者就此事与其个人法律顾问交谈。
25. 豁免。参与者承认,公司对违反本奖励证书任何条款的豁免不得作为或解释为对本奖励证书任何其他条款的放弃,也不得解释为对参与者或任何其他参与者先前或之后的违规行为的放弃。

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作者:布莱恩·史密斯
职务:执行副总裁兼首席人事官
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