•根据经修订的1934年《证券交易法》第16b-3条,根据本保单授予的任何股权均应获得豁免。
授予
•股权奖励将在补助金发放之日起一(1)年内100%归属。如果董事任期不延长,股权奖励也将在董事任期预定届满时归属。
•董事在董事任期结束前辞职(死亡或残疾除外)后,未归属的股权奖励将被没收。但是,自最终归属之日起,管理薪酬委员会可自行决定批准按比例或全额归属未归属的股权奖励。
•董事因 “不当行为” 被解雇后,所有未归属的股权奖励将被没收,无需董事进一步考虑。
•董事因死亡或残疾而被解雇后,未归属的股权奖励将归属。
•归属后不久,既得股份将出现在董事的E*Trade账户中。要查看这些信息,董事可以直接登录其在线E*Trade账户,网址为***。此外,董事可以致电 1.972.218.0187 或发送电子邮件至 executiveservices@etrade.com 与 E*Trade 的执行服务团队联系
股权协议、股份限制和投票权
•股权奖励将通过与每位董事签订的股权奖励协议来证明。
•一旦归属,股票将可以自由交易。纳斯达克没有回购权或义务。
•但是,纳斯达克股票的交易受董事和执行官交易政策以及任何可能适用的转让合同限制(例如封锁协议)的约束。
报告和披露
•SEC表格4s(实益所有权变更)必须由每位董事在股权授予后的2个工作日内向美国证券交易委员会提交。局董事可以
如果董事目前分配了CIK/CCC守则,则通过提供完整的授权书和CIK/CCC守则,请求纳斯达克协助准备和提交4s表格和其他第16条报告。
•如果需要,股权将反映为董事拥有的股票,出现在实益所有权表中
纳斯达克代理,将在代理的董事薪酬部分下披露。
董事持股指南
•纳斯达克董事持股指南如下。
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| 所持股份的价值 |
董事会主席 | 6x 年度董事会主席股权补助 |
所有其他董事 | 2 倍年度董事股权补助 |
•新董事应在当选董事会成员后的四年内达到适用的所有权水平。
•所持股票的价值将根据纳斯达克预计董事达到适用的股票所有权水平之日之前的90天内普通股的平均收盘价计算。
•计入符合股票所有权准则的股票包括:
•直接拥有的股份(例如,行使期权时获得的股票、在公开市场上购买的股票等
•共享所有权(例如,直系亲属拥有或信托持有的股份
•既得和未归属的限制性股份
•不计入符合股票所有权准则的股票:
•既得股票期权
•未归属股票期权
•一旦达到适用的指导门槛,只要董事受到《股票所有权准则》的约束,董事就应继续保留足够的股份所有权以满足该指导方针。
•在某些情况下,准则的例外情况可能是必要或适当的,包括满足指导方针会给董事带来严重困难的情况。在这种情况下,董事会主席将最终决定是否授予《股票所有权指南》的全部或部分例外情况。