美国
证券交易委员会
华盛顿特区 20549
表单
当前报告
根据第 13 或 15 (d) 节
1934 年《证券交易法》
报告日期（最早报告事件的日期）：
（注册人的确切姓名如其章程所示）
（州或其他司法管辖区 | （委员会档案编号） | （国税局雇主识别号） |
（主要行政办公室地址）（邮政编码）
注册人的电话号码，包括区号:(
如果提交8-K表格是为了同时履行注册人根据以下任何条款承担的申报义务，请勾选下面的相应方框：
☐ 根据《证券法》（17 CFR 230.425）第425条提交的书面通信
☐ 根据《交易法》（17 CFR 240.14a-12）第14a-12条征集材料
☐ 根据《交易法》（17 CFR 240.14d-2 (b)）第14d-2 (b) 条进行的启动前通信
☐ 根据《交易法》（17 CFR 240.13e-4 (c)）第13e-4（c）条进行的启动前通信
根据该法第12（b）条注册的证券：
每个班级的标题 | 交易符号 | 注册的每个交易所的名称 |
用复选标记表明注册人是否是1933年《证券法》第405条（本章第230.405条）或1934年《证券交易法》第12b-2条（本章第240.12b-2条）所定义的新兴成长型公司。
新兴成长型公司
如果是新兴成长型公司，请用复选标记表明注册人是否选择不使用延长的过渡期来遵守根据《交易法》第13（a）条规定的任何新的或修订后的财务会计准则。☐
项目 3.03。 | 对证券持有人权利的重大修改。 |
特此将下文第 5.07 项中规定的披露以引用方式纳入此处。
项目 5.02。 | 董事或某些高级管理人员的离职；董事的选举；某些高级管理人员的任命；某些高级管理人员的补偿。 |
Ampio Pharmicals, Inc.（“公司” 或 “Ampio”）董事会于2023年5月24日批准了2023年股票和激励计划（“2023年计划”），但须经股东批准。2023年计划取代了2019年股票和激励计划（“2019年计划” 或 “先前计划”），未来将用于向公司及其主要子公司的员工、高管、非雇员董事、顾问、潜在员工和其他关键人物发放奖励。2023年计划的批准不会影响根据2019年计划授予的奖励。如下所述，在2023年7月27日举行的2023年年度股东大会上，公司的股东批准了2023年计划。2023年计划自股东批准之日起生效，在2023年计划生效之日之后，不得根据先前计划提供进一步的奖励。
根据2023年计划，最初预留和可供发行的普通股总数为120万股。根据2023年计划，根据2023年计划储备和可供发行的普通股数量将不根据公司股东在2023年年度股东大会上批准的反向股票拆分进行调整，并将保持在120万股。
2023年计划的实质性条款在公司于2023年6月14日向美国证券交易委员会（“SEC”）提交的最终委托书中的 “第4号提案——批准2023年股票和激励计划” 中进行了描述，该委托书以引用方式纳入此处。
上述对2023年计划的描述全部参照2023年计划的案文进行了限定，该案文作为本表格8-K最新报告的附录10.1提交，并以引用方式纳入此处。
项目 5.07。 | 将事项提交证券持有人表决。 |
2023年7月27日，Ampio举行了2023年年度股东大会（“年会”）。截至2023年6月9日（年会创纪录的日期）营业结束时，共有15,102,867股普通股和15,103股D系列优先股已发行并有权在会议上投票。在年会民意调查（“初始赎回”）开始之前，未根据此类D系列优先股的条款自动赎回的D系列优先股的持有人有权获得每股100万张选票，D系列优先股的每一部分都有可计数的选票，所有此类普通股和D系列优先股作为单一类别对3号和5号提案进行投票。
在年会上，亲自出席或通过代理人出席的股东代表了9,102,678股普通股，占记录日期已发行普通股的60.27％。
以下描述了公司股东在年会上考虑的事项以及年会上的投票结果。
1.选举四名董事，任期至下次年度股东大会或其各自的继任者正式当选并获得资格为止。
提名人 | 投赞成票 | 被扣留的选票 | 经纪人非投票 |
迈克尔·A·马蒂诺 | 3,803,566 | 1,840,649 | 3,458,463 |
大卫·R·史蒂文斯博士 | 3,797,807 | 1,846,408 | 3,458,463 |
J. 凯文·布奇 | 3,826,149 | 1,818,066 | 3,458,463 |
伊丽莎白·瓦基·乔布斯 | 3,796,992 | 1,847,223 | 3,458,463 |
结果，每位被提名人当选为公司董事。
2.批准选择Moss Adams LLP为截至2023年12月31日的年度Ampio Pharmicals, Inc.的独立注册会计师事务所。
投赞成票 | 投反对票 | 弃权票 |
8,432,326 | 470,938 | 199,414 |
因此，Moss Adams LLP被选为公司截至2023年12月31日止年度的独立注册会计师事务所的决定获得批准。
3.批准Ampio Pharmicals公司注册证书的修正案，以不低于5比1且不大于20比1的比率对公司的普通股进行反向股票分割，确切的比率将在2024年7月20日之前由我们的董事会会在未经股东进一步批准或授权的情况下自行决定在该区间内设定。
投赞成票 | 投反对票 | 弃权票 |
5,862,855,999 | 3,199,145,950 | 49,778,729 |
上述投票结果使根据初始赎回未赎回的D系列优先股的投票权生效。因此，股东们批准了该3号提案。
在公司股东批准第3号提案后，任何未根据初始赎回进行赎回的D系列优先股的已发行股份都将全部但不是部分赎回。赎回后，已赎回的D系列优先股将自动退还并恢复为已授权但未发行的优先股状态。
4.批准2023年股票和激励计划。
投赞成票 | 投反对票 | 弃权票 | 经纪人非投票 |
2,854,016 | 2,698,487 | 91,712 | 3,458,463 |
因此，股东们批准了第4号提案。
5.如果没有足够的选票赞成第3号提案，则批准休会年会以征求更多代理人。
投赞成票 | 投反对票 | 弃权票 |
6,139,949,816 | 2,899,745,849 | 72,085,013 |
由于对第3号提案的赞成票足够多，因此无需休会。
项目 9.01。 | 财务报表和附录。 |
(d) 展品：
展品编号 | 描述 |
10.1 | Ampio Pharmicals, Inc. 2023 股票和激励计划 |
104 | 封面交互式数据文件（格式为行内 XBRL）。 |
签名
根据1934年《证券交易法》的要求，注册人已正式促使经正式授权的下列签署人代表其签署本报告。
| AMPIO 制药有限公司 |
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日期：2023 年 7 月 31 日 | 来自： | /s/ 迈克尔·A·马蒂诺 |
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| 姓名：迈克尔·A·马蒂诺 |
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| 职务：首席执行官 | |