普通股

美国

证券交易委员会

华盛顿特区 20549

8-K 表格

当前 报告

根据第 13 或 15 (d) 节 ) 的

1934 年《证券 交易法》

报告日期（最早报告的 事件日期）：2023 年 7 月 31 日（2023 年 7 月 27 日）

HOWMET 航空航天公司

（注册人的确切姓名在 其章程中指定）

投资者办公室 关系办公室 (412) 553-1950

秘书办公室 (412) 553-1940

（注册人的电话号码，包括 区号）

（如果自上次报告以来发生了变化，则以前的姓名或 以前的地址）

如果 8-K 表格申报 旨在同时履行注册人根据以下任何条款承担的申报义务，请勾选下面的相应方框：

根据该法 第 12 (b) 条注册的证券：

用勾号指明注册人 是否是1933年《证券法》（17 CFR §230.405）第405条或1934年《证券 交易法》（17 CFR §240.12b-2）第12b-2条所定义的新兴成长型公司。

新兴成长型公司§

如果是新兴成长型公司，请用复选标记表明注册人 是否选择不使用延长的过渡期来遵守根据《交易法》第 13 (a) 条 规定的任何新的或修订后的财务会计准则。§

2023 年 7 月 27 日，Howmet Aerospace Inc.（“Howmet Aerospace” 或”公司”）由公司签订了第二次修订和重述的五年循环信贷协议 （“信贷协议”），该协议由公司签订，该协议由贷款人和发行人组成的银团，北卡罗来纳州花旗银行 作为贷款人和发行人的行政代理人，北卡罗来纳州摩根大通银行作为银团代理人。信贷协议修订了 ，并重申了公司截至2021年9月28日的经修订和重述的五年循环信贷协议，该协议经信贷协议第1号修正案 修订，日期为2023年2月13日。

信贷协议提供了10亿美元的优先无抵押循环信贷额度（“信贷额度”），该额度将于2028年7月27日到期，除非根据信贷协议的规定延长或提前终止 。公司可以在信贷额度的 期限内提出两次为期一年的延期申请，任何延期均须遵守信贷协议中规定的贷款人同意要求。在 遵守信贷协议条款和条件的前提下，公司可以不时要求增加信贷 融资机制下的承付款，本金总额不超过5亿美元，也可以要求签发信用证，前提是 信贷额度中5亿美元的信用证次级限额。根据信贷协议的规定，根据公司 当前的长期债务评级，公司支付的年费为维持信贷额度总承诺的0.175％。

信贷额度是无抵押的，其下的应付金额 将与公司所有其他无抵押、无次级债务同等排序。信贷额度 下的借款可以以美元或欧元计价。贷款将按基准利率计息，或者，对于以美元计价的贷款， 的利率等于定期SOFR加上调整，或者对于以欧元计价的贷款，则为欧元银行间拆借利率（“EURIBOR”）， 加上基于公司未偿还优先无抵押长期债务信用评级的适用保证金。 根据公司目前的长期债务评级，基准利率贷款的适用利润率为每年0.325％，定期SOFR贷款和EURIBOR贷款的适用利润率为每年1.325％。适用的利润率可能会根据 公司的长期债务评级而发生变化。贷款可以在没有溢价或罚款的情况下预付，但需支付惯常的破损费用。

发生信贷协议所定义的 “违约事件” 后，公司支付信贷额度下未付金额的义务可能会加快。 此类违约事件包括：(a) 未支付债务；(b) 在任何实质方面违反任何陈述或保证；(c) 不履行契约和义务；(d) 本金超过1亿美元的其他债务，导致此类债务在规定的到期日之前到期的违约或 到期时拖欠付款该等债务的任何本金；(e) 公司的破产或破产；以及 (f) 公司控制权的变更。

信贷协议包含契约，包括 等，(a) 对公司为借款债务提供担保的留置权能力的限制；(b) 对公司完成全部或几乎所有资产的合并、合并或出售的能力的限制 ；(c) 对公司改变其业务性质的能力的限制 ；以及 (d) 要求比率的限制截至该期间每个财政季度末的合并净负债 与合并息税折旧摊销前利润（各定义见信贷协议）在最近结束的四个财年 季度中，小于或等于3.75至1.00。

本第 1.01 项中使用的大写术语以及此处未另行定义的 的术语应与信贷协议中给出的含义相同。上述对信贷协议 的描述并不完整，而是参照信贷协议的全文进行全面限定，信贷协议的全文参照本表8-K最新报告的附录10.1纳入此处 。

在 “第 1.01 项” 下列出的信息。特此以引用方式纳入本表8-K最新报告的 “材料 最终协议”，以引用方式纳入本第 2.03 项。

2023年7月31日，Howmet Aerospace发布了部分赎回通知 ，将于2023年9月28日（“赎回日”）赎回其未偿还的2024年到期 5.125% 票据（CUSIP 编号 013817AW1）的本金总额为2亿美元（2024 年注意事项”）根据Howmet Aerospace和纽约银行梅隆信托公司作为受托人 的2024年票据和截至1993年9月30日的 契约（“契约”）的条款。截至2023年7月31日，2024年票据的未偿还本金总额约为905,273,000美元。

待赎回的2024年票据的赎回价格（“赎回价格”）应等于 (i) 待赎回的2024年票据本金的100％，加上 截至赎回日的应计利息（如果有）或 (ii) 剩余定期还款的现值之和，每半年贴现 ，假设360天内包括十二个30天月，按美国国债利率加40个基点，加上截至赎回日的应计 利息，但尚未支付。公司预计，2024年票据的总赎回价格 约为2.05亿美元，公司打算用手头现金支付。

本第 8.01 项中使用但未另行定义的大写术语应与契约或 2024 年票据中给出的含义相同，视情况而定。

前瞻性陈述

这份表格8-K的最新报告包含与 未来事件和预期有关的陈述，因此构成了1995年《私人证券诉讼 改革法》所指的前瞻性陈述。前瞻性陈述包括包含 “预期”、“相信”、 “可以”、“估计”、“预期”、“预测”、“目标”、“指导”、“可能”、“展望”、“计划”、“项目”、“寻求”、“看到”、“应该”、“目标”、“将”、“将”、“将”、“将”、“将”、“会”、“将”、“会”、“将”、“会”、“将”、“会”、“将”、“会”、“会”、“将”、“会”、“会”、“将”、“会”、“将”、“会”、“将”、“会”、“将”、“会”、“或其他类似含义的词语。除历史事实陈述外，所有反映公司对未来的预期、假设或预测的陈述 均为前瞻性陈述，包括但不限于与计划赎回2024年票据有关的预期。这些 陈述反映了基于公司对历史趋势、当前状况和 预期未来发展的看法以及公司认为适合这种情况的其他因素的信念和假设。前瞻性陈述 不能保证未来的表现，并且会受到风险、不确定性和难以预测的情况变化的影响， 这可能会导致实际业绩与这些陈述所显示的结果存在重大差异。此类风险和不确定性包括 但不限于：(a) 全球经济和金融市场状况总体恶化；(b) Howmet Aerospace 所服务的 市场的不利变化；(c) 潜在的网络攻击和信息技术或数据安全漏洞的影响；(d) 重要客户的流失或客户业务或财务状况的不利变化；(e) 制造困难 或其他问题影响产品性能、质量或安全；(f) 供应商无法履行义务由于供应链 中断或其他原因；(g) 未能吸引和留住合格的员工和关键人员；(h) COVID-19 疫情对 Howmet Aerospace 业务、运营业绩和财务状况的剩余影响的不确定性；(i) 无法实现 收入增长、现金产生、重组计划、成本降低、盈利能力提高或增强竞争力 以及预期或目标运营；(j) 无法实现增加的需求, 生产目标或承诺; (k)来自 新产品供应、颠覆性技术或其他发展的竞争；(l) 与 Howmet Aerospace 全球业务有关的地缘政治、经济和监管风险，包括地缘政治和外交紧张局势、不稳定和冲突，以及 遵守美国和对外贸易和税法、制裁、禁运和其他法规；(m) 突发事件的结果，包括法律 诉讼、政府或监管调查以及环境调查补救措施，这可能会让 Howmet Aerospace 面临大量风险 成本和负债；(n) 不遵守政府合同法规；(o) 养老金资产贴现率或投资 回报率的不利变化；以及 (p) Howmet Aerospace 截至2022年12月31日止年度的10-K表格以及向美国证券交易委员会提交的其他报告中汇总的其他风险因素。除非适用法律要求 ，否则公司不打算或有义务公开更新任何前瞻性陈述，无论是为了回应新信息、未来事件还是其他方面。

以下内容作为本报告的附录提交：

* 根据 S-K 法规第 601 (a) (5) 项，某些 展品已被省略。注册人同意根据要求向美国证券交易委员会补充提供任何 遗漏附录的副本。

签名

根据1934年《证券 交易法》的要求，注册人已正式促使经正式授权的下列签署人代表其签署本报告。