附件4
公司证券说明
股本说明
截至2023年7月25日,理查森电子有限公司(“公司”、“我们”、“我们”和“我们”)有一类证券根据修订后的1934年证券交易法第12条注册:我们的普通股(“普通股”)。
以下对我们的股本的描述是适用于我们的股本的主要条款和规定的摘要。摘要并不自称是完整的。本摘要受吾等经修订及重订的公司注册证书(“公司注册证书”)及吾等经修订及重订的附例(“附例”)所规限及有所保留,该等附例以表格10-K作为证物存档于吾等的年报内,并以引用方式并入本文中。我们鼓励您仔细阅读我们的公司注册证书和我们的章程,以了解更多信息。
截至2023年7月25日,已发行普通股为12,184,674股,B类普通股为2,051,488股(“B类股”)。
法定股本
本公司注册证书授权发行最多20,000,000股,包括17,000,000股普通股,每股票面价值0.05美元和3,000,000股B类股票,每股票面价值0.05美元。
普通股
投票权
本公司普通股持有人有权就其持有的每股股份投一票,并与B类股及任何优先股持有人一起就本公司股东表决的所有事项投票(除法律规定或公司注册证书所规定的范围外)。
普通股没有累计投票权。
分红
普通股持有人有权在法律允许的范围内获得董事会不时宣布的股息,但条件是:(A)除非在B类股上同时宣布和支付相当于普通股现金股利90%的现金股利,否则不得宣布或支付普通股的现金股利;(B)除上文(A)项所述的现金股息外,普通股不得宣布或支付任何其他资产、财产、认购权或债务证据的分配,除非在B类股上同时宣布和支付等额的同类分配;及(C)普通股上宣布的股票股息应仅以普通股支付。普通股不得宣布或支付股票股利
B类股票,除非在B类股票上按比例同时宣布和支付B类股票的股息。
其他条文
普通股的所有流通股均已缴足股款且不可评估。普通股持有人没有购买或认购任何股票或其他证券的优先购买权,也没有关于我们普通股的转换权、赎回或偿债基金条款。
B类股票
投票权
我们B类股票的持有者有权为他们拥有的每股股票投10票,并与普通股和优先股持有人一起就我们股东投票表决的所有事项投票(除非法律要求或公司注册证书规定的范围内)。
B类股票不具有累计投票权。
分红
B类股票的持有者有权在法律允许的范围内获得董事会不时宣布的股息,但条件是:(A)不得宣布或支付B类股票的现金股息,除非同时宣布和支付普通股的现金股息,其数额使B类股票的现金股息是普通股现金股息的90%;(B)除上文(A)项所述的现金股息外,任何其他资产、财产、认购权或债务证据的分派均不得在B类股份上宣派或支付,除非现金股息或同类及每股金额相等的其他分派同时于普通股上宣派及支付;及(C)就B类股份宣派的股息只可于B类股份支付。不得宣布或支付B类股票的股票股息,除非普通股按比例按每股比例同时宣布和支付普通股股息。
对转让的限制
B类股票不能自由转让。B类股票的持有者只能将这些股票转让(无论是以出售、转让、赠与、遗赠、指定或其他方式)给“允许受让人”(定义如下)。将B类股票转让给“获准受让人”以外的任何个人或实体,将导致这些B类股票在逐股的基础上自动转换为普通股。
B类股票个人持有者的“允许受让人”一般包括如下所述的记录持有者:
B类股票只能以其实益所有人的名义登记,不得以“街道”或“被指定人”的名义登记。B类股票的“实益所有人”被定义为有权指导投票或处置B类股票的个人或实体。
转换
根据持有人的选择,B类股票在任何时候都可以按股对股的方式转换为普通股,无需支付任何印花税或类似的税费。一般而言,换股将自B类股票交回本公司以供换股之日起生效。
B类股份的任何转让、质押或其他处置,如非转让给获准受让人,将导致以股份换股份的方式自动转换为普通股,除非该等质押是依据该等股份的善意质押,作为欠质权人的债务的抵押品,惟该等股份不得转让予质权人或以质权人的名义登记,并须继续受上述转让限制所规限。
如果在任何时候,B类股票的已发行和已发行股票数量低于普通股、B类股票和优先股的已发行和已发行股票总数的10%,所有B类股票的已发行股票将立即自动转换为普通股。如果发生这种转换,以前代表B类股票流通股的股票此后将被视为代表相同数量的普通股。
公司在转换为普通股后收到的所有B类股票将恢复为B类股票的授权但未发行股票的状态。
其他条文
所有B类股票的流通股均已缴足股款且不可评估。B类股票持有人没有优先购买权购买或认购任何股票或其他证券,也没有关于B类股票的赎回或偿债基金条款。B类股票受上述转让和转换限制。
特拉华州法律、公司注册证书和附例的某些条款
B类股票
我们B类股票的持有者有权为他们拥有的每一股股票投10票。因此,B类股的持有者有能力选举我们的董事会。只要B类股票的持有者占我们投票权的50%以上,他们就有能力控制涉及我们的任何可能的合并、合并或出售资产。
特拉华州反收购法
我们受特拉华州公司法第203条(“第203条”)的约束。根据这一规定,在股东成为利益股东之日起三年内,我们不得与任何利益股东进行任何“业务合并”,除非:
第203条定义了“企业合并”,除有限的例外情况外,包括:
一般而言,第203条将“利益股东”定义为实益拥有公司15%或以上已发行有表决权股票的任何实体或个人,以及与该实体或个人有关联或由该实体或个人控制或控制的任何实体或个人。
特拉华州公司法第203条的限制不适用于以其中规定的方式选择不受特拉华州公司法第203条约束的公司。该公司没有做出这样的选择。因此,在企业合并的情况下,公司将受到第203条的约束。
传输代理
EQ股东服务公司是我们股本的转让代理和注册人。