美国
证券交易委员会
华盛顿特区 20549
附表 13G
根据1934年的《证券交易法》
(修正号)*
完成 Solaria, Inc.
(发行人名称)
普通股,面值0.0001美元
(证券类别的标题)
20460L104
(CUSIP 号码)
2023年7月18日
(需要提交本声明的事件日期)
勾选相应的复选框以 指定提交本附表所依据的规则:
☐ 规则 13d-1 (b)
☐ 规则 13d-1 (c)
细则13d-1 (d)
* | 应填写本封面页的其余部分,以供申报人首次在本表格 上提交有关证券标的类别,以及随后包含会改变先前封面中提供的披露的信息的任何修正案。 |
本封面其余部分所要求的信息不应被视为是为了1934年《证券 交易法》(法案)第18条的目的而提交的,也不得以其他方式受该法该部分的责任的约束,但应受该法所有其他条款的约束(但是,见附注)。
CUSIP 编号 20460L104 | 第 2 页,总共 11 页 |
1. |
举报人姓名
罗杰斯,Thurman J. | |||||
2. | 如果是群组成员,请选中相应的复选框 (参见说明) (a) ☐ (b) ☐
| |||||
3. | 仅限美国证券交易委员会使用
| |||||
4. | 组织的国籍或所在地
美国 个州 |
的数量 股份 受益地 由... 拥有 每个 报告 人 和 |
5. | 唯一的投票权
11,607 (1) | ||||
6. | 共享投票权
7,070,580 (2) | |||||
7. | 唯一的处置力
11,607 (1) | |||||
8. | 共享处置权
7,070,580 (2) |
9. |
每位申报人实益拥有的总金额
7,082,187 | |||||
10. | 检查第 (9) 行中的合计 金额是否不包括某些股票(参见说明)
☐ | |||||
11. | 第 (9) 行中的金额表示的类别 的百分比
15.9% (3) | |||||
12. | 举报人类型 (参见说明)
在 |
(1) | 包括申报人行使认股权证时可发行的2765股普通股。 |
(2) | 包括 (i) 罗杰斯·梅西可撤销生活信托持有的5,863,367股普通股,其中 申报人是受托人;(ii) 罗杰斯资本有限责任公司(申报人是经理)持有的485,562股普通股,以及行使认股权证时分别可发行的569,770股和151,881股普通股。 |
(3) | 该百分比是根据发行人提供的截至2023年7月18日 已发行和流通的43,779,577股普通股计算得出的。 |
CUSIP 编号 20460L104 | 第 3 页,总共 11 页 |
1. |
举报人姓名
罗杰斯资本有限责任公司 | |||||
2. | 如果是群组成员,请选中相应的复选框 (参见说明) (a) ☐ (b) ☐
| |||||
3. | 仅限美国证券交易委员会使用
| |||||
4. | 组织的国籍或所在地
加利福尼亚 |
的数量 股份 受益地 由... 拥有 每个 报告 人 和 |
5. | 唯一的投票权
0 | ||||
6. | 共享投票权
637,443 (1) | |||||
7. | 唯一的处置力
0 | |||||
8. | 共享处置权
637,443 (1) |
9. |
每位申报人实益拥有的总金额
637,443 | |||||
10. | 检查第 (9) 行中的合计 金额是否不包括某些股票(参见说明)
☐ | |||||
11. | 第 (9) 行中的金额表示的类别 的百分比
1.5% (2) | |||||
12. | 举报人类型 (参见说明)
OO |
(1) | 包括申报人行使认股权证时可发行的151,881股普通股。 |
(2) | 该百分比是根据发行人提供的截至2023年7月18日 已发行和流通的43,779,577股普通股计算得出的。 |
CUSIP 编号 20460L104 | 第 4 页,总共 11 页 |
1. |
举报人姓名
Rodgers Massey 可撤销生活信托 | |||||
2. | 如果是群组成员,请选中相应的复选框 (参见说明) (a) ☐ (b) ☐
| |||||
3. | 仅限美国证券交易委员会使用
| |||||
4. | 组织的国籍或所在地
加利福尼亚 |
的数量 股份 受益地 由... 拥有 每个 报告 人 和 |
5. | 唯一的投票权
0 | ||||
6. | 共享投票权
6,433,137 (1) | |||||
7. | 唯一的处置力
0 | |||||
8. | 共享处置权
6,433,137 (1) |
9. |
每位申报人实益拥有的总金额
6,433,137 | |||||
10. | 检查第 (9) 行中的合计 金额是否不包括某些股票(参见说明)
☐ | |||||
11. | 第 (9) 行中的金额表示的类别 的百分比
14.5% (2) | |||||
12. | 举报人类型 (参见说明)
OO |
(1) | 包括申报人行使认股权证时可发行的569,770股普通股。 |
(2) | 该百分比是根据发行人提供的截至2023年7月18日 已发行和流通的43,779,577股普通股计算得出的。 |
CUSIP 编号 20460L104 | 第 5 页,总共 11 页 |
第 1 项。 | ||||||
(a) | 发行人姓名
完成 Solaria, Inc. | |||||
(b) | 发行人主要行政办公室地址
45700 北港环路东 加利福尼亚州弗里蒙特 94538 | |||||
第 2 项。 | ||||||
(a) |
申报人姓名
瑟曼·J·罗杰斯 罗杰斯资本有限责任公司 Rodgers Massey 可撤销 | |||||
(b) | 主要营业厅的地址,如果没有,则为住所
Thurman J. Rodgers、Rodgers Capital, LLC 和 Rodgers Massey 可撤销 Living Trust 的地址是:
加利福尼亚州伍德赛德 Eastview Way 575 号 94062 | |||||
(c) | 公民身份
参见每位举报人封面第 4 行。 | |||||
(d) | 证券类别的标题
普通股,面值0.0001美元 | |||||
(e) | CUSIP 号码
20460L104 | |||||
第 3 项。 |
如果本声明是根据 §§240.13d-1 (b) 或 240.13d-2 (b) 或 (c) 提交的,请检查申报人是否是: | |||||
不适用 | ||||||
第 4 项。 |
所有权 | |||||
(a) |
截至2023年7月18日实益拥有的金额: | |||||
瑟曼·J·罗杰斯 |
7,082,187 | |||||
罗杰斯资本有限责任公司 |
637,443 | |||||
Rodgers Massey 可撤销生活信托 |
6,433,137 | |||||
(b) |
截至 2023 年 7 月 18 日的班级百分比: | |||||
瑟曼·J·罗杰斯 |
15.9% (1) |
CUSIP 编号 20460L104 | 第 6 页,总共 11 页 |
罗杰斯资本有限责任公司 |
1.5% (1) | |||||
Rodgers Massey 可撤销生活信托 |
14.5% (1) | |||||
(c) | 截至2023年7月18日,该人持有的股票数量: | |||||
(i) 唯一的投票权或直接投票权: | ||||||
瑟曼·J·罗杰斯 |
11,607 | |||||
罗杰斯资本有限责任公司 |
0 | |||||
Rodgers Massey 可撤销生活信托 |
0 | |||||
(ii) 共同的投票权或指导投票权: | ||||||
瑟曼·J·罗杰斯 |
7,070,580 | |||||
罗杰斯资本有限责任公司 |
637,443 | |||||
Rodgers Massey 可撤销生活信托 |
6,433,137 | |||||
(iii) 处置或指导处置以下物品的唯一权力: | ||||||
瑟曼·J·罗杰斯 |
11,607 | |||||
罗杰斯资本有限责任公司 |
0 | |||||
Rodgers Massey 可撤销生活信托 |
0 | |||||
(iv) 处置或指导处置以下物品的共同权力: | ||||||
瑟曼·J·罗杰斯 |
7,070,580 | |||||
罗杰斯资本有限责任公司 |
637,443 | |||||
Rodgers Massey 可撤销生活信托 |
6,433,137 | |||||
(1) 该百分比是根据发行人提供的截至2023年7月18日已发行和流通的43,779,577股 普通股计算得出的。 | ||||||
第 5 项。 | 一个班级百分之五或以下的所有权 | |||||
如果提交本声明是为了报告截至本文发布之日申报人已不再是该类别超过百分之五的证券的受益所有人,请查看以下 ☐ | ||||||
第 6 项。 | 代表他人拥有超过百分之五的所有权 | |||||
不适用 | ||||||
第 7 项。 | 母控股公司或控制人申报的收购证券的子公司的识别和分类 | |||||
不适用 |
CUSIP 编号 20460L104 | 第 7 页,总共 11 页 |
第 8 项。 |
小组成员的识别和分类 | |
不适用 | ||
第 9 项。 |
集团解散通知 | |
不适用 | ||
第 10 项。 |
认证 | |
通过在下面签名,我证明,据我所知和所信,上述证券不是为了改变或影响
证券发行人的控制权而收购的,也不是为了改变或影响证券发行人的控制权而持有 并且不是被收购的,也不是与任何具有此类目的的交易有关或作为参与者持有的,或 效果。 |
CUSIP 编号 20460L104 | 第 8 页,总共 11 页 |
签名
经过合理的询问,据我所知和所信,我保证本声明中提供的信息是真实、完整和正确的。
日期:2023 年 7 月 31 日
瑟曼·J·罗杰斯
/s/ 马特·海明顿 Matt Hemington, 事实上的律师 |
Rodgers Massey 可撤销生活信托 | ||
来自: |
/s/ Thurman J. Rodgers 姓名:Thurman J. Rodgers 标题:受托人 | |
罗杰斯资本有限责任公司 | ||
来自: |
/s/ Thurman J. Rodgers 姓名:Thurman J. Rodgers 它是:经理 |
CUSIP 编号 20460L104 | 第 9 页,总共 11 页 |
展品
A: | 联合申报协议 |
B: | Thurman J. Rodgers 的委托书 |