美国
证券交易委员会
华盛顿特区 20549
表单
当前报告
根据第 13 条或第 15 (d) 条
1934 年《证券交易法》
报告日期(最早报告事件的日期):
(注册人的确切姓名如其章程所示)
(州或其他司法管辖区) 公司注册的) |
(委员会 文件号) |
(国税局雇主 证件号) |
(主要行政办公室地址) | (邮政编码) |
注册人的电话号码,包括区号
不适用
(如果自上次报告以来发生了变化,则以前的姓名或以前的地址。)
如果提交8-K表格是为了同时履行注册人根据以下任何条款承担的申报义务,请勾选下面的相应方框:
根据《证券法》(17 CFR 230.425)第425条提交的书面通信 |
根据《交易法》(17 CFR 240.14a-12)第14a-12条征集材料 |
根据《交易法》(17 CFR 240.14d-2 (b))第14d-2(b)条进行的启动前通信 |
根据《交易法》(17 CFR 240.13e-4 (c))第13e-4(c)条进行的启动前通信 |
根据该法第12(b)条注册的证券:
每个班级的标题 |
交易 |
每个交易所的名称 | ||
用复选标记表明注册人是否是1933年《证券法》第405条(本章第230.405条)或1934年《证券交易法》第12b-2条(本章第240.12b-2条)所定义的新兴成长型公司。
新兴成长型公司
如果是新兴成长型公司,请用复选标记表明注册人是否选择不使用延长的过渡期来遵守根据《交易法》第13(a)条规定的任何新的或修订后的财务会计准则。
项目 5.02。董事或某些高级职员的离职;董事的选举;某些官员的任命;某些官员的补偿安排。
如下文第5.07项所述,Nogin, Inc.(以下简称 “公司”)于2023年7月26日举行了2023年年度股东大会(“年会”)。在年会上,公司股东批准了Nogin, Inc. 2022年激励奖励计划(“计划”)的修正案(“修正案”)。该修正案于2023年6月16日由董事会(“董事会”)通过,并在股东批准后生效。
该修正案修订了该计划,并对计划(经修订后的 “修订后的计划”)进行了以下修改:
(i) | 根据修订后的计划,将本计划下可用的A类普通股数量增加4,442,943股; |
(ii) | 增加根据修订后的计划可以作为激励性股票期权发放的股票数量,这样根据修订后的计划,总共可以授予5,199,298股股票作为激励性股票期权; |
(iii) | 修改了计算修订后的计划下A类普通股数量每年最大增量的公式;以及 |
(iv) | 将根据修订后的计划发放奖励的权利延长至2023年6月15日。 |
公司于2023年6月20日向美国证券交易委员会(“SEC”)提交的附表14A的最终委托书(“委托书”)中标题为 “提案2——批准Nogin, Inc. 2022年激励奖励计划修正案” 的部分描述了修订计划的条款和条件。
上述对修正案的描述并不完整,而是参照修正案的案文进行全面限定,该修正案作为本表格8-K最新报告(本 “报告”)的附录10.1提交,并以引用方式纳入此处。
项目 5.07。将事项提交证券持有人表决。
公司股东在年会上对三项提案进行了表决,委托书中对每项提案进行了更详细的描述。经公司选举检查员认证,年会上审议和表决的每项提案的最终投票结果如下。
提案 1-选举董事
股东们选举了三位第一类董事候选人中的每一位担任公司董事会(“董事会”)成员,直到2026年年度股东大会,直到其继任者当选并获得资格,或者直到该董事提前去世、辞职、取消资格或被免职。被提名者的投票结果如下:
提名人 |
对于 | 扣留 | 经纪人非投票 | |||
安德鲁·潘瑟 |
4,371,182 | 95,957 | 2,661,562 | |||
杰弗里·范海伦 |
2,351,913 | 2,115,226 | 2,661,562 | |||
亚瑟·斯塔克 |
3,381,097 | 1,086,042 | 2,661,562 |
提案 2 — 批准 Nogin, Inc. 2022 年激励奖励计划的修正案
股东们批准了该修正案。该提案的投票结果如下:
对于 |
反对 |
弃权票 |
经纪人非投票 | |||
2,498,770 | 1,013,838 | 954,531 | 2,661,562 |
提案 3-批准任命独立注册会计师事务所
股东们批准任命Grant Thornton LLP为截至2023年12月31日财年的公司独立注册会计师事务所。该提案的投票结果如下:
对于 |
反对 |
弃权票 |
经纪人非投票 | |||
6,921,498 | 206,845 | 358 | — |
第 9.01 项。财务报表和展品。
(d) 展品。
展览 |
描述 | |
10.1 | Nogin, Inc. 2022 年激励奖励计划的修正案。 | |
104 | 封面交互式数据文件(嵌入在行内 XBRL 文档中)。 |
签名
根据1934年《证券交易法》的要求,注册人已正式促使经正式授权的下列签署人代表其签署本报告。
Nogin, Inc. | ||||||
日期:2023 年 7 月 28 日 | 来自: | /s/ 乔纳森 S. Huberman | ||||
姓名: | 乔纳森·S·胡伯曼 | |||||
标题: | 首席执行官、总裁兼董事会主席 |