美国
证券交易委员会
华盛顿特区 20549
附表 13D
根据1934年的《证券交易法》
AIM IMMUNOTECH INC.
(发行人名称)
普通股,面值每股0.001美元
(证券类别的标题)
00901B105
(CUSIP 号码)
Todd Deutsch
Ted D. Kellner
c/o Baker & Hostetler LLP
127 号公共广场,2000 套房
俄亥俄州克利夫兰 44114
收件人:John J. Harrington
(216) 621-0200
(有权接收通知和通信的人员的姓名、地址和电话号码)
2023年7月17日
(需要提交本声明的事件发生日期 )
如果申报人 之前曾在附表 13G 上提交过声明,以报告本附表 13D 所涉及的收购,并且是因为 §240.13d-1 (e)、 §240.13d-1 (f) 或 §240.13d-1 (g) 而提交本附表,请选中以下复选框:☐
本封面其余部分所要求的信息不应被视为是为了1934年《证券 交易法》(法案)第18条的目的而提交的,也不得以其他方式受该法该部分的责任的约束,但应受该法所有其他条款的约束(但是,见附注)。
附表 13D
CUSIP 编号 00901B105
1. |
举报人姓名
Todd Deutsch | |||||
2. | 如果是群组的成员,请选中相应的复选框 (a) (b) ☐
| |||||
3. | 仅限美国证券交易委员会使用
| |||||
4. | 资金来源(参见 说明)
PF | |||||
5. | 根据第 2 (d) 或 2 (e) 项,检查是否需要披露 法律诉讼
☐ | |||||
6. | 组织的国籍或所在地
美利坚合众国 |
的数量 股份 受益地 由... 拥有 每个 报告 人 和
|
7. | 唯一的投票权
1,716,100 | ||||
8. | 共享投票权
0 | |||||
9. | 唯一的处置力
1,716,100 | |||||
10. | 共享处置权
0 |
11. |
每位申报人实益拥有的总金额
1,716,100 | |||||
12. | 检查第 (11) 行中的合计 金额是否不包括某些股票
| |||||
13. | 用行 (11) 中的金额表示的类别 的百分比
3.5%(1) | |||||
14. | 举报类型 个人
在 |
(1) | 所有权百分比基于公司于2023年5月15日向美国证券交易委员会提交的10-Q表季度报告 中报告的48,408,295股已发行股票。 |
CUSIP 编号 00901B105
1. |
举报人姓名
Ted D. Kellner | |||||
2. | 如果是群组的成员,请选中相应的复选框 (a) (b) ☐
| |||||
3. | 仅限美国证券交易委员会使用
| |||||
4. | 资金来源(参见 说明)
PF | |||||
5. | 根据第 2 (d) 或 2 (e) 项,检查是否需要披露 法律诉讼
☐ | |||||
6. | 组织的国籍或所在地
美利坚合众国 |
的数量 股份 受益地 由... 拥有 每个 报告 人 和
|
7. | 唯一的投票权
394,000 | ||||
8. | 共享投票权
1,049,000 | |||||
9. | 唯一的处置力
394,000 | |||||
10. | 共享处置权
1,049,000 |
11. |
每位申报人实益拥有的总金额
1,443,000 | |||||
12. | 检查第 (11) 行中的合计 金额是否不包括某些股票
| |||||
13. | 用行 (11) 中的金额表示的类别 的百分比
3.0%(1) | |||||
14. | 举报类型 个人
在 |
(1) | 所有权百分比基于公司于2023年5月15日向美国证券交易委员会提交的10-Q表季度报告 中报告的48,408,295股已发行股票。 |
附表 13D
第 1 项。证券和发行人
本附表13D 涉及特拉华州的一家公司AIM ImmunoTech Inc.(以下简称 “公司”)的普通股,面值为每股0.001美元(普通股)。公司的主要执行办公室位于佛罗里达州奥卡拉市西南484号高速公路2117号,
第 2 项。身份和背景
(a)-(c)、(f) 本附表 13D 由 Todd Deutsch 和 Ted D. Kellner(申报人)共同提交。
Deutschs 先生的地址是纽约州老韦斯特伯里的 Old Wagon Lane 7 号 11568。他是一位私人投资者和企业家。自 2012 年以来,Deutsch 先生一直管理自己的家族办公室。Deutsch 先生是美国公民。
凯尔纳斯先生的地址是威斯康星州密尔沃基市北水街 790 号 2175 套房 53202。在他于1980年创立的一家投资管理公司担任投资组合经理的职业生涯后,他目前负责管理自己的个人和家庭投资。凯尔纳先生是美国公民。
(d) 在过去五年中,两名举报人均未在刑事诉讼中被定罪。
(e) 在过去五年中,两位申报人均未参与具有 管辖权的司法或行政机构的民事诉讼,因此该诉讼曾经或将受到判决、法令或最终命令的约束,该判决、法令或最终命令禁止将来违反、禁止或强制执行受联邦或州证券法约束的活动,或认定此类法律有任何违反 的行为。
第 3 项。资金或其他对价的来源和金额
每位申报人主要通过个人和家庭基金在正常投资活动过程中收购了他们实益拥有的普通股。Deutsch先生以约410万美元的价格收购了他实益拥有的普通股。凯尔纳先生以大约 310万美元的价格收购了他实益拥有的普通股。
第 4 项。交易的目的
申报人各自在各自的个人和家庭投资活动的正常过程中收购了自己的普通股。在过去的25多年中, 举报人一直保持着牢固的商业和个人关系。申报人通常采用共同的方法来寻找被市场定价错误的公司 ,多年来偶尔会就市场和特定公司分享想法。虽然每位申报人都是一位经验丰富且经验丰富的投资者,每个人都通过其 的长期关系独立做出投资决策
分享信息和想法,他们曾多次投资同一家公司。2021年初左右,去年开始投资该公司的多伊奇先生与凯尔纳先生分享了他对公司主要候选人Ampligen在多种适应症方面的巨大潜力的看法。此后,凯尔纳先生投资了公司,申报人继续 不时就其对公司的投资进行沟通。
尽管两位申报人都是与过去的投资活动相关的被动投资者,从未打算干涉任何公司的运营,但作为公司的投资者,在过去的几年中,他们目睹了普通股 股价大幅下跌,他们认为财务和运营表现不佳,临床和商业进展不足,高管和董事薪酬过高,缺乏有效的公司治理和漠视的 次浏览量公司的股东。
此外,公司没有与股东进行建设性的接触,反而攻击了他们。对于 举报人,这包括以涉嫌违反《交易法》第13(d)条为由起诉他们,以及发布一份充满虚假、误导性和无关陈述的煽动性新闻稿。这起第 13 (d) 条的诉讼现已两次被驳回,举报人重申,这些指控毫无根据。直到下文第6项中描述的事件完全是由公司的作为和不作为引发的,申报人 才组成了一个小组,因此被要求提交本附表13D。
申报人还观察到,面对股东明确表达的观点,该公司浪费了 大量的公司资源,试图避免在去年的年度股东大会上进行有争议的董事选举,董事会和管理层仍然缺乏问责制。在2022年的年会上,两位名义上独立的董事获得了不到10%的有资格投票的已发行股票的选票,扣留选票的数量几乎是 的两倍,而且 say-on-pay投票连续第三年失败,只有不到 20% 的选票连续第二年支持该提案 。尽管公司在去年的年会后发表了相反的声明,但申报人没有看到治理或薪酬做法有任何有意义的改善,也没有看到任何其他证据表明 董事会真诚而恰当地考虑了股东的观点。
在这种背景下, 申报人打算考虑并采取他们认为必要的行动,要求公司董事会对股东负责,申报人认为,这对于改善公司的未来 前景和释放Ampligen的潜力是必要的。
具体而言,凯尔纳先生打算通知公司,他打算提名 董事参加2023年年度股东大会的选举,申报人与Robert L. Chioini一起,根据下文第6项所述的集团协议,打算共同努力推进被提名人及其当选 。预计被提名人将包括全部或部分申报人和基奥尼先生,但申报人将很快敲定拟议的董事名单,并及时通知公司。
申报人打算在工作中完全遵守公司章程和所有适用的证券法的预先通知要求。报告人 如果他们认为可以富有成效,也愿意与董事会进行真诚的讨论。但是,申报人指出,董事会于2023年3月修改了预先通知条款 ,使要求更加繁琐、模棱两可和复杂。申报人认为,这样做的目的是使股东难以遵守这些要求,特别是为公司提供尽可能多的借口拒绝申报人或其他类似人员的提名。如果公司确实拒绝了提名,则申报人打算寻求所有可用的法律追索权。
此外,申报人正在考虑根据 特拉华州通用公司法第220条要求检查公司的某些账簿和记录。要求是允许申报人调查与公司董事会和管理层在董事会组成和 提名、高管和董事薪酬以及其他治理问题方面采取的某些行动有关的潜在不当行为。这将是对股东记录的惯常要求的补充。
申报人无意单独或与任何其他人或团体共同行动,收购普通股的控制权。
除上述内容外,申报人还将持续审查其对公司的投资,并可能在将来决定 (1) 通过公开市场收购、私募协议或其他方式收购公司的额外证券,(2) 处置他们拥有的公司全部或部分证券,或 (3) 采取任何其他可用的行动方针。无论此处包含任何内容,申报人均特别保留更改其对任何或全部此类事项的意图的权利。在就其行动方针(以及 的具体内容)做出任何决定时,申报人目前预计他们将考虑各种因素,包括但不限于以下因素:公司董事会的行为以及申报人 是否认为其行为符合公司股东的最大利益;公司的业务和前景;与公司及其业务有关的其他事态发展通常;公司可获得的其他商机以及 申报人;申报人业务的发展;法律和政府法规的变化;总体经济状况;以及货币和股票市场状况,包括公司证券 的市场价格。
除本附表13D所述外,申报人目前没有任何与附表13D第 4 项 (a) 至 (j) 条所述的任何行动有关或将导致 的计划或提案。申报人保留就其对公司的投资制定计划和/或提案并采取此类行动的权利, 包括附表13D第4项 (a) 至 (j) 条款中规定的任何或全部行动。
第 5 项。发行人证券的权益
(a) | Deutsch先生是1,716,100股普通股的受益所有人,占公司 已发行股份的3.5%。凯尔纳先生是144.3万股普通股的受益所有人,占公司已发行股份的3.0%。由德意志先生和凯尔纳先生组成的集团共拥有3,159,100股普通股 ,占公司已发行股份的6.5%。上述所有股票均为普通股的已发行股份,任何申报人均无权收购额外股份。上述所有权百分比基于公司于2023年5月15日向美国证券交易委员会提交的10-Q表季度报告中公布的 48,408,295股已发行普通股。 |
凯尔纳先生的某些家庭成员现在或可能被视为总共额外47.9万股 普通股的受益所有人。这些普通股通常存放在信托或家庭基金会中,凯尔纳先生的妻子、兄弟和/或成年子女以及公婆拥有投票权和处置权 。尽管凯尔纳先生可以被视为实益拥有这些额外的普通股(其中21万股由他的妻子实益拥有),但凯尔纳否认对这些额外普通股 股票的实益所有权。
德意志先生的父母是总共额外6万股普通股的受益所有人。 Deutsch 先生否认对这些额外普通股的实益所有权。
(b) | 德意志先生对他受益拥有的所有普通股拥有唯一的投票权和处置权 。凯尔纳先生对39.4万股普通股拥有唯一的投票权和处置权,对1,049,000股普通股拥有共同投票权和处置权。后者由凯尔纳 Ted D. Resportable Trust 持有, 凯尔纳先生和他的妻子 Mary T. Kellner 是该信托基金的共同受托人。凯尔纳斯女士的地址也是威斯康星州密尔沃基市北水街 790 号 2175 套房 53202。凯尔纳女士是Kelben 基金会的主席,该基金会是一个专注于教育和健康计划的家庭基金会。凯尔纳夫人是美国公民。没有发生上文第2 (d) 或 (e) 项所述的与凯尔纳女士有关的事件。 |
(c) | 在过去的60天里,Deutsch 先生参与了以下交易(每笔交易均为公开市场 交易): |
日期 | 行动 | 数量 | 价格 | |||||||||
7/26/2023 |
卖 | 4,800 | 0.5868 | * | ||||||||
7/25/2023 |
卖 | 100 | 0.6826 | |||||||||
7/21/2023 |
卖 | 100 | 0.74 | |||||||||
7/20/2023 |
卖 | 2,000 | 0.7042 | * | ||||||||
7/19/2023 |
卖 | 4,437 | 0.6864 | * | ||||||||
6/30/2023 |
买 | 100 | 0.66 | |||||||||
6/30/2023 |
卖 | 1000 | 0.6942 | |||||||||
6/26/2023 |
买 | 400 | 0.5259 | |||||||||
4/20/2023 |
卖 | 1000 | 0.55 | |||||||||
4/19/2023 |
卖 | 594 | 0.54 | |||||||||
4/18/2023 |
卖 | 406 | 0.54 |
* | 表示区间为0.68美元至0.69美元(2023年7月19日)、0.69美元至0.7199美元(2023年7月20日)和0.5731美元至0.73美元(2023年7月26日)。 举报人将应要求向委员会工作人员提供全部信息。 |
除上述内容外,2023年7月24日,德意志先生将1,396,100股普通股从一个交易账户转入自己的名下,该账户完全由他在一家有限责任公司出资和控制,他主要用于个人和家庭投资。此次转让并未导致 实益所有权发生变化,转让后,该有限责任公司中没有普通股剩余股份。
2023 年 7 月 19 日,凯尔纳先生开始将凯尔纳的 Ted D. Resportable Trust 的 1,000 股股份以自己的名义转让,成为公司过户代理人账簿上的记录持有者。
(d) | 不适用。 |
(e) | 不适用。 |
第 6 项。与发行人证券有关的合同、安排、谅解或关系
2023年7月26日,申报人与Chioini先生签订了一份集团协议,反映了他们同意就 公司共同采取行动,并界定了他们对彼此的义务。集团协议一般规定,各方将协调与公司有关的活动和沟通,各方同意未经各方同意不采取特定行动 。此外,各方就各自对公司证券的实益所有权作了陈述,并同意未经其他各方同意不购买、出售、质押或以其他方式收购或处置任何公司证券 。最后,集团协议规定了双方将如何分摊和分配与公司有关的协调活动所产生的费用。上述摘要 完全受集团协议条款和条件的约束,该协议的副本作为附录 2 附于此。
此前,申报人与Chioini先生一起于2023年7月17日聘请了律师,在与 有关公司的事项上共同代表他们,包括上文第 4 项所述的活动。
基奥尼先生不是申报人,因为他 没有 实益拥有任何普通股,而且《集团协议》没有赋予他对申报人实益拥有的普通股的投票权或处置权。出于这个原因,申报人 不认为他是第 13 (d) 条和适用先例所指的团体的一员。
第 7 项。材料将作为展品提交。
展品编号 | 姓名 | |
1. | 申报人联合申报协议 | |
2. | 举报人与 Chioini 先生之间的集体协议 |
签名
经过合理的询问,据其所知和所信,下列每位签署人特此证明本声明 中提供的信息是真实、完整和正确的。
日期:2023 年 7 月 27 日
TODD DEUTSCH | ||
来自: | /s/ Todd Deutsch | |
TED D D. KELLNER | ||
来自: | /s/ Ted D. Kellner |