美国证券交易委员会表格 4

表格 4 美国证券交易委员会
华盛顿特区 20549

实益所有权变更声明

根据 1934 年《证券交易法》第 16 (a) 条提交
或 1940 年《投资公司法》第 30 (h) 条
监察员批准
监察员编号： 3235-0287
估计的平均负担
每次回复的小时数： 0.5
如果不再受第 16 节的约束，请选中此复选框。表格 4 或表格 5 的义务可能会继续。 参见 指令 1 (b)。
选中此复选框以表明交易是根据发行人购买或出售股权证券的合同、指示或书面计划进行的，该计划旨在满足第10b5-1 (c) 条的肯定性辩护条件。参见说明书 10。
1。举报人的姓名和地址*
ORBIMED ADVISORS
（最后） （第一） （中间）
列克星敦大道 601 号，54 楼
（街）
纽约 纽约州 10022
（城市） （州） （压缩）
2。发行人姓名 以及股票代码或交易代码 Galecto, Inc. [GLTO ] 5。申报人与发行人的关系
（选中所有适用项）
导演 X 10% 所有者
军官（请在下面给出标题） 其他（请在下方指定）
3。最早交易日期 （月/日/年）
07/25/2023
4。如果是修订，则为原始提交日期 （月/日/年）
 6。个人或联合/团体申报（检查适用栏目）
由一名申报人提交的表格
X 由多个申报人提交的表格
表 I-收购、处置或实益拥有的非衍生证券
1。证券标题（Instr. 3) 2。交易日期 （月/日/年） 2A。视作执行日期，如果有 （月/日/年） 3。交易代码（Instr. 8) 4。收购 (A) 或处置 (D) 的证券 (Instr. 3、4 和 5) 5。 申报交易后实益拥有的证券金额（Instr. 3 和 4) 6。所有权形式：直接（D）或间接（I）（Instr. 4) 7。间接受益所有权的性质（Instr. 4)
代码 V 金额 (A) 或 (D) 价格
普通股 07/25/2023 S 7,800 D $2.92(1) 162,153 I 参见脚注(2)(5)
普通股 07/25/2023 S 4,700 D $2.92(1) 909,567 I 参见脚注(3)(5)
普通股 07/25/2023 S 26,700 D $2.92(1) 2,258,987 I 参见脚注(4)(5)
表二——收购、处置或实益拥有的衍生证券（例如，看跌期权、看涨期权、认股权证、期权、可转换证券）
1。衍生证券的标题（Instr. 3) 2。衍生证券的转换价或行使价 3。交易日期 （月/日/年） 3A。视作执行日期，如果有 （月/日/年） 4。交易代码（Instr. 8) 5。 收购 (A) 或处置 (D) 的衍生证券数量 (Instr. 3、4 和 5) 6。可行使日期和到期日 （月/日/年） 7。衍生证券标的证券的标题和金额（Instr. 3 和 4) 8。衍生证券的价格（Instr. 5) 9。 在申报交易后实益拥有的衍生证券数量（Instr. 4) 10。所有权形式：直接（D）或间接（I）（Instr. 4) 11。间接受益所有权的性质（Instr. 4)
代码 V (A) (D) 可行使日期 到期日期 标题 股份数量或数量
1。举报人的姓名和地址*
ORBIMED ADVISORS
（最后） （第一） （中间）
列克星敦大道 601 号，54 楼
（街）
纽约 纽约州 10022
（城市） （州） （压缩）
1。举报人的姓名和地址*
OrbiMed Genesis G
（最后） （第一） （中间）
列克星敦大道 601 号，54 楼
（街）
纽约 纽约州 10022
（城市） （州） （压缩）
1。举报人的姓名和地址*
OrbiMed Israel GP II，L.P.
（最后） （第一） （中间）
HAHOSHLIM 街 5 号
B 号楼，一楼
（街）
HERZLIYA PITUACH L3 4614001
（城市） （州） （压缩）
1。举报人的姓名和地址*
OrbiMed Advisors 以色列
（最后） （第一） （中间）
HAHOSHLIM 街 5 号
B 号楼，一楼
（街）
HERZLIYA PITUACH L3 4614001
（城市） （州） （压缩）
1。举报人的姓名和地址*
OrbiMed Capital GP V
（最后） （第一） （中间）
列克星敦大道 601 号，54 楼
（街）
纽约 纽约州 10022
（城市） （州） （压缩）
回复解释：
1.代表已售出发行人普通股的加权平均销售价格，从每股2.81美元的低点到最高的3.12美元不等。申报人承诺应证券交易委员会工作人员、发行人或发行人证券持有人的要求，提供有关按每个单独价格出售的股票数量的完整信息。
2.这些证券由OrbiMed Genesis Master Fund, L.P.（“OrbiMed Genesis”）记录在案。OrbiMed Genesis GP LLC（“Genesis GP”）是OrbiMed Genesis的普通合伙人，而OrbiMed Advisors LLC（“OrbiMed Advisors”）是创世集团的管理成员由于这种关系，OrbiMed Advisors和Genesis GP可能被视为对OrbiMed Genesis持有的证券拥有投票权和投资权，因此可能被视为对此类证券拥有实益所有权。OrbiMed Advisors通过由Carl L. Gordon、Sven H. Borho和W. Carter Neild组成的管理委员会行使投票权和投资权，他们都否认对OrbiMed Genesis持有的证券的实益所有权。
3.这些证券由OrbiMed Israel Partners II, L.P.（“OIP II”）记录在案。OrbiMed Israel GP II, L.P.（“OrbiMed Israel”）是OIP II的普通合伙人，而OrbiMed Advisors Israel II Limited（“OrbiMed Limited”）是ObiMed Israel的普通合伙人。由于这种关系，OrbiMed Limited和OrbiMed Israel可能被视为对OIP II持有的证券拥有投票权和投资权，因此可能被视为对此类证券拥有实益所有权。OrbiMed Limited通过由卡尔·戈登、大卫·博尼塔和埃雷兹·奇莫维茨组成的管理委员会行使投票权和投资权，他们都否认对OIP II持有的证券的实益所有权。
4.这些证券由OrbiMed Private Investments VII, LP（“OPI VII”）记录在案。OrbiMed Capital GP VII LLC（“GP VII”）是OPI VII的普通合伙人，而OrbiMed Advisors是GP VII的管理成员。由于这种关系，OrbiMed Advisors和GP VII可能被视为对OPI VII持有的证券拥有投票权和投资权，因此可能被视为对此类证券拥有实益所有权。OrbiMed Advisors通过由Carl L. Gordon、Sven H. Borho和W. Carter Neild组成的管理委员会行使投票权和投资权，他们都否认对OPI VII持有的证券的实益所有权。
5.根据经修订的1934年《证券交易法》（“交易法”）第16a-1（a）条的目的，OrbiMed Advisors、Genesis GP、OrbiMed Israel、OrbiMed Limited和GP VII均拒绝对本文报告的证券拥有实益所有权，但其中的金钱权益（如果有）除外。就交易法第16条或任何其他目的而言，本报告不应被视为承认任何此类个人或实体，包括申报人，是此类证券的受益所有人。
/s/Carl L. Gordon，OrbiMed Advisors L 07/27/2023
/s/ 卡尔·戈登，OrbiMed Genesis GP LLC 成员 07/27/2023
/s/Carl L. Gordon，OrbiMed Advisors Israel I 07/27/2023
/s/ Carl L. Gordon，OrbiMed Advisors Israel II Limited 董事，OrbiMed Israel GP II, L.P. 07/27/2023
/s/ 卡尔·戈登，OrbiMed Capital GP VII LLC 成员 07/27/2023
** 举报人签名 日期
提醒：在单独的栏目中报告直接或间接实益拥有的每类证券。
* 如果表格由多个申报人提交， 看到 指令 4 (b) (v)。
** 故意错误陈述或遗漏事实构成联邦刑事违规行为 参见 18 U.S.C. 1001 和 15 U.S.C. 78ff (a)。
注意：提交此表格的三份副本，其中一份必须手动签名。如果空间不足， 看到 程序指令 6。
除非表格显示当前有效的监察员办公室号码，否则回复本表格中包含的信息收集的人员无需回复。