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HVAC细分会员US-GAAP：运营部门成员2022-01-012022-06-300001783180US-GAAP：产品会员car：制冷部门成员US-GAAP：运营部门成员2023-04-012023-06-300001783180US-GAAP：产品会员car：制冷部门成员US-GAAP：运营部门成员2022-04-012022-06-300001783180US-GAAP：产品会员car：制冷部门成员US-GAAP：运营部门成员2023-01-012023-06-300001783180US-GAAP：产品会员car：制冷部门成员US-GAAP：运营部门成员2022-01-012022-06-300001783180US-GAAP：军人car：制冷部门成员US-GAAP：运营部门成员2023-04-012023-06-300001783180US-GAAP：军人car：制冷部门成员US-GAAP：运营部门成员2022-04-012022-06-300001783180US-GAAP：军人car：制冷部门成员US-GAAP：运营部门成员2023-01-012023-06-300001783180US-GAAP：军人car：制冷部门成员US-GAAP：运营部门成员2022-01-012022-06-300001783180car：制冷部门成员US-GAAP：运营部门成员2023-04-012023-06-300001783180car：制冷部门成员US-GAAP：运营部门成员2022-04-012022-06-300001783180car：制冷部门成员US-GAAP：运营部门成员2023-01-012023-06-300001783180car：制冷部门成员US-GAAP：运营部门成员2022-01-012022-06-300001783180US-GAAP：产品会员US-GAAP：运营部门成员CAR：消防和安全部门成员2023-04-012023-06-300001783180US-GAAP：产品会员US-GAAP：运营部门成员CAR：消防和安全部门成员2022-04-012022-06-300001783180US-GAAP：产品会员US-GAAP：运营部门成员CAR：消防和安全部门成员2023-01-012023-06-300001783180US-GAAP：产品会员US-GAAP：运营部门成员CAR：消防和安全部门成员2022-01-012022-06-300001783180US-GAAP：军人US-GAAP：运营部门成员CAR：消防和安全部门成员2023-04-012023-06-300001783180US-GAAP：军人US-GAAP：运营部门成员CAR：消防和安全部门成员2022-04-012022-06-300001783180US-GAAP：军人US-GAAP：运营部门成员CAR：消防和安全部门成员2023-01-012023-06-300001783180US-GAAP：军人US-GAAP：运营部门成员CAR：消防和安全部门成员2022-01-012022-06-300001783180US-GAAP：运营部门成员CAR：消防和安全部门成员2023-04-012023-06-300001783180US-GAAP：运营部门成员CAR：消防和安全部门成员2022-04-012022-06-300001783180US-GAAP：运营部门成员CAR：消防和安全部门成员2023-01-012023-06-300001783180US-GAAP：运营部门成员CAR：消防和安全部门成员2022-01-012022-06-300001783180US-GAAP：运营部门成员2023-04-012023-06-300001783180US-GAAP：运营部门成员2022-04-012022-06-300001783180US-GAAP：运营部门成员2023-01-012023-06-300001783180US-GAAP：运营部门成员2022-01-012022-06-300001783180US-GAAP：分段间消除成员2023-04-012023-06-300001783180US-GAAP：分段间消除成员2022-04-012022-06-300001783180US-GAAP：分段间消除成员2023-01-012023-06-300001783180US-GAAP：分段间消除成员2022-01-012022-06-3000017831802023-07-012023-06-300001783180US-GAAP：企业非细分市场成员2023-04-012023-06-300001783180US-GAAP：企业非细分市场成员2022-04-012022-06-300001783180US-GAAP：企业非细分市场成员2023-01-012023-06-300001783180US-GAAP：企业非细分市场成员2022-01-012022-06-300001783180美国公认会计准则：销售成员成本2023-04-012023-06-300001783180美国公认会计准则：销售成员成本2022-04-012022-06-300001783180美国公认会计准则：销售成员成本2023-01-012023-06-300001783180美国公认会计准则：销售成员成本2022-01-012022-06-300001783180US-GAAP：出售一般和管理费用会员2023-04-012023-06-300001783180US-GAAP：出售一般和管理费用会员2022-04-012022-06-300001783180US-GAAP：出售一般和管理费用会员2023-01-012023-06-300001783180US-GAAP：出售一般和管理费用会员2022-01-012022-06-300001783180SRT: 最低成员2023-06-300001783180SRT: 最大成员2023-06-300001783180CAR：东芝航空公司会员2022-02-062022-02-060001783180CAR：东芝株式会社会员CAR：东芝航空公司会员CAR：东芝航空公司会员2022-08-010001783180CAR：东芝航空公司会员2022-08-010001783180CAR：东芝航空公司会员2022-02-060001783180CAR：东芝航空公司会员2022-01-012022-06-300001783180CAR：东芝航空公司会员2023-06-300001783180US-GAAP：客户关系成员CAR：东芝航空公司会员2022-08-012022-08-010001783180CAR：东芝航空公司会员US-GAAP：基于技术的无形资产成员2022-08-012022-08-010001783180CAR：东芝航空公司会员US-GAAP：商标会员2022-08-012022-08-010001783180car: backlogmCAR：东芝航空公司会员2022-08-012022-08-010001783180CAR：东芝航空公司会员CAR: Landuserights 会员2022-08-012022-08-010001783180CAR：东芝航空公司会员2022-08-012022-08-010001783180CAR：东芝航空公司会员2022-01-012022-12-310001783180美国公认会计准则：无担保债务成员CAR：Bridge Term Loan Facilit2023-04-250001783180美国公认会计准则：无担保债务成员CAR：Bridge Term Loan Facilit2023-05-192023-05-190001783180car: 延迟抽奖设施会员CAR：信用协议会员美国公认会计准则：信用额度成员2023-05-190001783180US-GAAP：循环信贷机制成员CAR：高级无抵押循环信贷额度成员CAR：信用协议会员2023-05-192023-05-190001783180US-GAAP：循环信贷机制成员CAR：高级无抵押循环信贷额度成员CAR：信用协议会员2023-05-190001783180Carr：Chubbb消防和安全会员US-GAAP：Saleno处置的处置集团不是已停止运营的成员2022-01-030001783180Carr：Chubbb消防和安全会员US-GAAP：Saleno处置的处置集团不是已停止运营的成员2022-01-012022-06-300001783180国家：美国2023-04-012023-06-300001783180国家：美国2022-04-012022-06-300001783180国家：美国2023-01-012023-06-300001783180国家：美国2022-01-012022-06-300001783180SRT: 欧洲会员2023-04-012023-06-300001783180SRT: 欧洲会员2022-04-012022-06-300001783180SRT: 欧洲会员2023-01-012023-06-300001783180SRT: 欧洲会员2022-01-012022-06-300001783180SRT: 亚太地区会员2023-04-012023-06-300001783180SRT: 亚太地区会员2022-04-012022-06-300001783180SRT: 亚太地区会员2023-01-012023-06-300001783180SRT: 亚太地区会员2022-01-012022-06-300001783180CAR: 其他地理区域成员2023-04-012023-06-300001783180CAR: 其他地理区域成员2022-04-012022-06-300001783180CAR: 其他地理区域成员2023-01-012023-06-300001783180CAR: 其他地理区域成员2022-01-012022-06-300001783180US-GAAP：产品会员US-GAAP：关联党成员2023-04-012023-06-300001783180US-GAAP：产品会员US-GAAP：关联党成员2022-04-012022-06-300001783180US-GAAP：产品会员US-GAAP：关联党成员2023-01-012023-06-300001783180US-GAAP：产品会员US-GAAP：关联党成员2022-01-012022-06-300001783180US-GAAP：关联党成员2023-06-300001783180US-GAAP：关联党成员2022-12-310001783180CAR: 石棉问题会员2023-06-300001783180CAR: 石棉问题会员2022-12-310001783180CAR: 水性薄膜形成泡沫构件2023-06-30car: case00017831802023-05-1400017831802023-05-142023-05-14
目录             
美国
证券交易委员会
华盛顿特区 20549
 ____________________________________ 
表单 10-Q
____________________________________ 
☒根据1934年《证券交易法》第13条或第15（d）条提交的季度报告
在截至的季度期间 2023年6月30日
或者
☐根据1934年《证券交易法》第13条或第15（d）条提交的过渡报告
委员会档案编号 001-39220
____________________________________ 
运营商全球公司
（注册人的确切姓名如其章程所示）
____________________________________ 
特拉华 83-4051582
（公司或组织的州或其他司法管辖区）（美国国税局雇主识别号）
13995 巴斯德大道, 棕榈滩花园, 佛罗里达33418
（主要行政办公室地址，包括邮政编码）
(561)365-2000
（注册人的电话号码，包括区号）
根据该法第12（b）条注册的证券：
每个班级的标题交易品种注册的每个交易所的名称
普通股（面值0.01美元）卡尔纽约证券交易所

用勾号指明注册人 (1) 是否在过去 12 个月内（或在要求注册人提交此类报告的较短时间内）提交了 1934 年《证券交易法》第 13 条或第 15 (d) 条要求提交的所有报告，以及 (2) 在过去的 90 天内是否受到此类申报要求的约束。是的  ☒没有☐
用复选标记表示注册人在过去 12 个月内（或在要求注册人提交此类文件的较短时间内）是否以电子方式提交了根据 S-T 法规（§232.405）第 405 条要求提交的所有交互式数据文件。是的  ☒没有☐
用复选标记指明注册人是大型加速申报人、加速申报人、非加速申报人、小型申报公司还是新兴成长型公司。参见《交易法》第12b-2条中 “大型加速申报人”、“加速申报公司”、“小型申报公司” 和 “新兴成长型公司” 的定义。
大型加速过滤器☒加速过滤器☐
非加速过滤器☐规模较小的申报公司☐新兴成长型公司☐
如果是新兴成长型公司，请用复选标记表明注册人是否选择不使用延长的过渡期来遵守根据《交易法》第13（a）条规定的任何新的或修订后的财务会计准则。☐

用复选标记表明注册人是否为空壳公司（定义见《交易法》第12b-2条）。是的☐没有☒
截至 2023 年 7 月 17 日，有 837,627,926已发行普通股。
1
目录             
运营商全球公司
10-Q 表季度报告的内容
截至2023年6月30日的三个月和六个月
页面
第一部分 — 财务信息
3
第 1 项。财务报表：
3
简明合并运营报表（未经审计）
3
简明综合收益（亏损）表（未经审计）
4
简明合并资产负债表（未经审计）
5
简明合并权益变动表（未经审计）
6
简明合并现金流量表（未经审计）
7
简明合并财务报表附注（未经审计）
8
独立注册会计师事务所的报告
27
第 2 项。管理层对财务状况和经营业绩的讨论和分析
29
第 3 项。关于市场风险的定量和定性披露
45
第 4 项。控制和程序
45
第二部分 — 其他信息
46
第 1 项。法律诉讼
46
第 1A 项。风险因素
46
第 2 项。未注册的股权证券销售和所得款项的使用
46
第 6 项。展品
47
签名
49

Carrier Global Corporation 及其子公司的名称、缩写、徽标以及产品和服务标志均为开利环球公司及其子公司的注册或未注册商标或商品名称。其他公司的名称、名称、徽标和产品的缩写以及服务标识是其各自所有者的注册或未注册商标或商品名称。本文中使用的 “我们”、“我们”、“我们的”、“公司” 或 “承运人” 等术语是指开利环球公司及其子公司，除非上下文另有要求。此表格 10-Q 中对互联网网站的引用仅为方便起见。通过这些网站获得的信息未以引用方式纳入本 10-Q 表格。









2
目录             



第一部分 — 财务信息
第 1 项。财务报表

运营商全球公司
简明合并运营报表
（未经审计）

截至6月30日的三个月截至6月30日的六个月
（以百万计，每股金额除外）2023202220232022
净销售额
产品销售$5,355 $4,662 $10,041 $8,832 
服务销售637 549 1,224 1,033 
总净销售额5,992 5,211 11,265 9,865 
成本和支出
销售产品的成本(3,769)(3,363)(7,227)(6,361)
已售服务成本(468)(401)(905)(764)
研究和开发(151)(122)(290)(247)
销售、一般和管理(784)(614)(1,505)(1,215)
总成本和支出(5,172)(4,500)(9,927)(8,587)
权益法投资净收益52 101 96 159 
其他收入（支出），净额(383)7 (390)1,119 
营业利润489 819 1,044 2,556 
非服务养老金（支出）福利 — (1)— (2)
利息（支出）收入，净额(67)(61)(113)(109)
所得税前的运营收入422 757 931 2,445 
所得税（费用）补助(189)(170)(311)(471)
运营净收入233 587 620 1,974 
减去：子公司运营收益中的非控股权益34 14 48 22 
归属于普通股股东的净收益$199 $573 $572 $1,952 
每股收益
基本$0.24 $0.68 $0.68 $2.30 
稀释 $0.23 $0.67 $0.67 $2.25 
已发行股票的加权平均数
基本836.0 845.7 835.5 849.5 
稀释850.9 862.7 851.5 868.4 
随附的附注是未经审计的简明合并财务报表不可分割的一部分。

3
目录             

    
运营商全球公司
简明合并综合收益（亏损）表
（未经审计）

截至6月30日的三个月截至6月30日的六个月
（以百万计）2023202220232022
运营净收入$233 $587 $620 $1,974 
扣除税款的其他综合收益（亏损）：
期内产生的外币折算调整(63)(489)(9)(550)
养恤金和退休后福利计划调整— 2 — — 
安达资产剥离— — — (245)
其他综合收益（亏损），扣除税款(63)(487)(9)(795)
综合收益（亏损）170 100 611 1,179 
减去：归属于非控股权益的综合收益（亏损）26 5 42 13 
归属于普通股股东的综合收益（亏损）$144 $95 $569 $1,166 
随附的附注是未经审计的简明合并财务报表不可分割的一部分。

4
目录             
运营商全球公司
简明的合并资产负债表
（未经审计）
截至
（以百万计）6月30日
2023		十二月三十一日
2022
资产
现金和现金等价物$3,209 $3,520 
应收账款，净额3,212 2,833 
合约资产，流动578 537 
库存，净额2,699 2,640 
其他资产，当前443 349 
流动资产总额10,141 9,879 
未来的所得税优惠690 612 
固定资产，净额2,262 2,241 
经营租赁使用权资产600 642 
无形资产，净额1,181 1,342 
善意9,927 9,977 
养老金和退休后资产32 26 
权益法投资1,139 1,148 
其他资产312 219 
总资产$26,284 $26,086 
负债和权益
应付账款$2,956 $2,833 
应计负债2,661 2,610 
合同负债，当前483 449 
长期债务的当前部分134 140 
流动负债总额6,234 6,032 
长期债务8,655 8,702 
未来的养老金和退休后债务350 349 
未来的所得税义务560 568 
经营租赁负债485 529 
其他长期负债1,712 1,830 
负债总额17,996 18,010 
承付款和或有负债（附注19）
公平
普通股 9 9 
库存股(1,972)(1,910)
额外的实收资本5,494 5,481 
留存收益6,129 5,866 
累计其他综合亏损(1,691)(1,688)
非控股权益319 318 
权益总额8,288 8,076 
负债和权益总额$26,284 $26,086 
随附的附注是未经审计的简明合并财务报表不可分割的一部分。
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目录             
运营商全球公司
简明合并权益变动表
（未经审计）

（以百万计）累计其他综合收益（亏损）普通股国库股额外的实收资本留存收益非控股权益权益总额
截至2022年12月31日的余额$(1,688)$9 $(1,910)$5,481 $5,866 $318 $8,076 
净收入— — — — 373 14 387 
其他综合收益（亏损），扣除税款52 — — — — 2 54 
根据激励计划发行的股票，净额— — — (9)— — (9)
基于股票的薪酬— — — 22 — — 22 
国库股票回购— — (62)— — — (62)
截至2023年3月31日的余额$(1,636)$9 $(1,972)$5,494 $6,239 $334 $8,468 
净收入————19934233
其他综合收益（亏损），扣除税款(55)————(8)(63)
普通股申报的股息 (1)
————(309)—(309)
根据激励计划发行的股票，净额———(18)——(18)
基于股票的薪酬———18 ——18
归属于非控股权益的股息—————(41)(41)
截至2023年6月30日的余额$(1,691)$9 $(1,972)$5,494 $6,129 $319 $8,288 
（以百万计）累计其他综合收益（亏损）普通股国库股额外的实收资本留存收益非控股权益权益总额
截至2021年12月31日的余额$(989)$9 $(529)$5,411 $2,865 $327 $7,094 
净收入— — — — 1,379 8 1,387 
其他综合收益（亏损），扣除税款(308)— — — — — (308)
根据激励计划发行的股票，净额— — — (17)— — (17)
基于股票的薪酬— — — 21 — — 21 
归属于非控股权益的股息— — — — — (1)(1)
出售非控股权益— — — — — (5)(5)
国库股票回购— — (741)— — — (741)
截至 2022 年 3 月 31 日的余额$(1,297)$9 $(1,270)$5,415 $4,244 $329 $7,430 
净收入— — — — 573 14 587 
其他综合收益（亏损），扣除税款(478)— — — — (9)(487)
普通股申报的股息 (2)
— — — — (253)— (253)
现金结算奖励的兑换— — — 6 — — 6 
基于股票的薪酬— — — 20 — — 20 
归属于非控股权益的股息— — — — — (38)(38)
国库股票回购— — (273)— — — (273)
截至2022年6月30日的余额$(1,775)$9 $(1,543)$5,441 $4,564 $296 $6,992 
(1)申报的现金分红为 $0.38截至2023年6月30日止三个月的每股收益
(2)申报的现金分红为 $0.30截至2022年6月30日止三个月的每股收益

随附的附注是未经审计的简明合并财务报表不可分割的一部分。
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目录             
运营商全球公司
简明的合并现金流量表
（未经审计）
 截至6月30日的六个月
（以百万计）20232022
经营活动
运营净收入$620 $1,974 
调整以调节净收入与经营活动产生的净现金流量：
折旧和摊销273 155 
递延所得税准备金(110)(17)
股票薪酬成本40 41 
权益法投资净收益(96)(159)
清偿债务的（收益）亏损— (36)
出售投资/分拆所得（收益）亏损276 (1,119)
经营资产和负债的变化
应收账款，净额(406)(483)
合约资产，流动(40)(224)
库存，净额(59)(435)
其他资产，当前(105)(37)
应付账款和应计负债120 79 
合同负债，当前37 42 
固定福利计划缴款(11)(6)
权益法投资的分配10 15 
其他经营活动，净额(45)40 
（用于）经营活动提供的净现金流504 (170)
投资活动
资本支出(144)(122)
企业投资，扣除收购的现金 (56)(38)
企业处置 36 2,944 
衍生合约的结算，净额(14)(123)
Kidde-Fenwal, Inc. 分拆整理(134)— 
其他投资活动，净额16 (16)
由（用于）投资活动提供的净现金流(296)2,645 
融资活动
短期借款增加（减少），净额(19)(22)
发行长期债券6 21 
偿还长期债务(12)(1,127)
回购普通股(62)(1,014)
普通股支付的股息(309)(257)
支付给非控股权益的股息(41)(22)
其他筹资活动，净额(69)(13)
（用于）融资活动提供的净现金流量(506)(2,434)
外汇汇率变动对现金和现金等价物的影响(13)(41)
现金和现金等价物以及限制性现金的净增加（减少）(311)— 
现金、现金等价物和限制性现金，期初3,527 3,025 
现金、现金等价物和限制性现金，期末3,216 3,025 
减去：限制性现金7 8 
现金和现金等价物，期末$3,209 $3,017 
随附的附注是未经审计的简明合并财务报表不可分割的一部分。
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目录             
运营商全球公司
简明合并财务报表附注
（未经审计）

注意事项 1： 业务描述

Carrier Global Corporation（以下简称 “公司”）是智能气候和能源解决方案领域的全球领导者，专注于为其客户提供差异化、数字化的生命周期解决方案。该公司的产品组合包括业界领先的品牌，例如开利、东芝、Automated Logic、Carrier Transicold、Kidde、Edwards和Lenels2，这些品牌提供创新的供暖、通风、空调（“HVAC”）、制冷、消防、安防和楼宇自动化技术，帮助世界变得更安全、更舒适。该公司还提供广泛的相关建筑服务，包括审计、设计、安装、系统集成、维修、维护和监控。该公司的业务分为 三细分市场：暖通空调、制冷和消防与安全。

管理层认为，随附的未经审计的简明合并财务报表包含所有必要的调整（包括正常的经常性调整），以公允地陈述所列期间的财务状况、经营业绩和现金流。根据美国证券交易委员会（“SEC”）的规章制度，通常包含在根据美国普遍接受的会计原则（“美国公认会计原则”）编制的财务报表中的某些信息和脚注披露已被省略。随附的未经审计的简明合并财务报表应与公司于2023年2月7日向美国证券交易委员会提交的2022年10-K表年度报告（“2022年10-K表”）中包含的经审计的财务报表及其附注一起阅读。

注意事项 2： 列报基础

未经审计的简明合并财务报表包括公司及其控制的全资和控股子公司的所有账目。公司间账户和交易已被清除。公司与其权益法被投资方之间的关联方交易尚未取消。非控股权益代表非控股投资者在公司控制和合并的子公司业绩中的权益。

计划中的投资组合转型

2023年4月25日，公司宣布签订了收购Viessmann Group GmbH & Co.的气候解决方案业务（“风险投资业务”）的股票购买协议（“协议”）。KG（“Viessmann”），一家私人控股公司，售价约为欧元12十亿。VCS业务开发智能、集成和可持续的技术，包括热泵、锅炉、光伏系统、家用电池存储和数字解决方案，主要面向欧洲的住宅客户。该交易预计将于2023年底左右完成，但须遵守惯例成交条件和监管部门的批准。此外，该公司还宣布计划在2024年退出其消防与安保和商用制冷业务。参见附注 15 –收购和附注16——资产剥离，了解更多信息。

Kidde-Fenwal, Inc. 的分拆整理

2023年5月14日，Kidde-Fenwal, Inc.（“KFI”）根据《美国破产法》第11章（“第11章”）向美国特拉华特区破产法院提交了自愿重组申请。KFI是一家工业火灾探测和灭火公司，也是该公司的间接全资子公司，该公司表示，它打算利用破产程序探索战略替代方案，包括将KFI作为持续经营企业出售。KFI还表示，在第11章程序中，KFI预计其业务运营不会出现重大中断。截至申请日，KFI已解体，其各自的资产和负债已从公司未经审计的简明合并财务报表中注销。有关更多信息，请参阅附注19-承付款和或有负债。

收购东芝开利公司

2022年2月6日，公司签订了一项具有约束力的协议，收购东芝开利公司（“TCC”）的多数股权，东芝开利公司是开利和东芝公司之间的可变制冷剂流量（“VRF”）和轻型商用暖通空调合资企业。此次收购已于 2022 年 8 月 1 日完成。因此，截至目前，TCC的资产、负债和经营业绩已合并到随附的未经审计的简明合并财务报表中
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目录             
收购日期，并在公司暖通空调部门内报告。收盘后，东芝公司保留了 5TCC 的所有权权益百分比。参见附注 15 –收购以获取更多信息。

出售安达消防与安保业务

2021年7月26日，公司签订了股票购买协议，将其安达消防和安保业务（“安达”）出售给Api集团公司（“ApI”）。据报道，安达在公司的消防与安保部门提供了从设计和安装到监控、服务和维护等基本的消防安全和安保解决方案 17全球各国。安达的出售已于2022年1月3日完成（“安达拍卖”）。有关更多信息，请参阅注释16-资产剥离。

与联合技术公司分离

2020年4月3日（发行日期”），后来更名为RTX公司（“雷神科技公司” 或 “RTX”）的联合技术公司（“UTC”）通过按比例分配（“分销”）完成了将开利分拆为一家独立的上市公司（“分离”）的交易 一-截至2020年3月19日（分配的记录日）营业结束时持有UTC普通股的UTC股东持有UTC普通股的开利所有已发行普通股的基准。就分拆而言，公司发行的本金余额总额为美元11.0十亿美元的债务，转移了大约 $10.92020 年 2 月 27 日和 2020 年 3 月 27 日向 UTC 提供十亿美元的现金。2020 年 4 月 1 日和 2020 年 4 月 2 日，公司收到的现金捐款总额为 $590来自UTC的百万美元与分离有关。

最近发布和通过的会计公告

除了美国证券交易委员会发布的仅适用于美国证券交易委员会注册人的规则和法规外，财务会计准则委员会（“FASB”）是权威的美国公认会计原则的唯一来源。财务会计准则委员会发布《会计准则更新》（“ASU”），以传达对编纂的修改。公司考虑了所有华硕的适用性和影响。经过评估，华硕有待采用，要么不适用，要么预计不会对随附的未经审计的简明合并财务报表产生重大影响。

注意事项 3： 库存，净额

库存按成本或估计可变现净值中较低者列报。成本主要根据先入先出的库存方法（“FIFO”）或平均成本方法确定，后者近似于当前的重置成本。但是，某些子公司使用后进先出的库存方法（“LIFO”）。

库存净额包括以下各项：
（以百万计）6月30日
2023		十二月三十一日
2022
原材料$841 $884 
在处理中工作291 230 
成品1,567 1,526 
库存，净额$2,699 $2,640 

公司利用客户需求、生产需求和历史使用率进行定期评估，以确定是否存在过剩和过时的库存，并记录必要的准备金，以将此类库存减少到成本或估计的可变现净价值。原材料、在制品和制成品扣除估值储备金 $241百万和美元190截至2023年6月30日和2022年12月31日，分别为百万人。

注意事项 4： 商誉和无形资产

公司将商誉记录为收购价格超过企业合并中收购的净资产的公允价值。每年7月1日或每当事件或情况发生重大变化表明申报单位的公允价值可能低于其账面价值时，都会对商誉进行减值测试和审查。

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目录             
商誉账面金额的变化如下：

（以百万计）暖通空调制冷消防与安全总计
截至2022年12月31日的余额$6,392 $1,197 $2,388 $9,977 
收购/资产剥离(11)(4)— (15)
外币折算(22)(4)(9)(35)
截至2023年6月30日的余额$6,359 $1,189 $2,379 $9,927 

每年7月1日或每当事件或情况发生重大变化表明资产的公允价值可能低于资产的账面金额时，都会对无限期寿命的无形资产进行减值测试和审查。所有其他使用寿命有限的无形资产均按其估计使用寿命摊销。

可识别的无形资产包括以下内容：

2023年6月30日2022年12月31日
（以百万计）总金额累计摊销净额总金额累计摊销净额
摊销：
客户关系$1,408 $(754)$654 $1,431 $(720)$711 
专利和商标388 (202)186 401 (191)210 
服务组合及其他932 (655)277 953 (595)358 
2,728 (1,611)1,117 2,785 (1,506)1,279 
未摊销：
商标和其他64 — 64 63 — 63 
无形资产，净额$2,792 $(1,611)$1,181 $2,848 $(1,506)$1,342 

无形资产摊销情况如下：

截至6月30日的三个月截至6月30日的六个月
（以百万计）2023202220232022
无形资产的摊销费用$61 $20 $125 $41 
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目录             
注意事项 5： 借款和信贷额度

长期债务包括以下内容：

（以百万计）6月30日
2023		十二月三十一日
2022
2.2422025 年 2 月 15 日到期的票据百分比
$1,200 $1,200 
2.4932027 年 2 月 15 日到期的票据百分比
900 900 
2.7222030 年 2 月 15 日到期的票据百分比
2,000 2,000 
2.7002031年2月15日到期的票据百分比
750 750 
3.3772040年4月5日到期的票据百分比
1,500 1,500 
3.5772050 年 4 月 5 日到期的票据百分比
2,000 2,000 
长期票据总额8,350 8,350 
日本定期贷款融资374 404 
其他债务（包括项目融资义务和融资租赁）146 149 
折扣和债务发行成本(81)(61)
债务总额8,789 8,842 
减去：长期债务的流动部分134 140 
长期债务，扣除流动部分$8,655 $8,702 
日本定期贷款融资

2022年7月15日，公司签订了 五年，日元 54十亿（大约 $）400百万）与作为行政代理人和贷款人的三菱日联银行有限公司以及某些其他贷款机构（“日本定期贷款机制”）提供的优先无抵押定期贷款额度。日本定期贷款机制下的借款利率等于东京定期无风险利率加上利息 0.75%。此外，日本定期贷款机制受惯例契约的约束，包括维持最大合并杠杆率的契约。公司资本化 $2百万美元的递延融资成本，将在其期限内摊销。2022年7月25日，该公司借入了日元 54根据日本定期贷款机制提供数十亿美元，并将所得款项用于为收购TCC的部分提供资金，并支付相关费用和开支。

循环信贷额度

2023年5月19日，公司与作为行政代理人的北卡罗来纳州摩根大通银行和其他某些贷款机构签订了循环信贷协议，允许总借款额不超过美元2.0根据2028年5月到期的无抵押、无次级循环信贷额度（“循环信贷额度”）支付的10亿美元。循环信贷额度支持公司的商业票据计划，可用于其他一般公司用途。借款以美元和欧元提供。美元借款可以按定期SOFR利率加上利息 0.10% 和基于评级的利润率，或者按备用基本利率加上基于评级的利润率计算。欧元借款按调整后的欧元银行同业拆借利率加上基于评级的保证金计算利息。对未使用的承诺收取基于评级的承诺费。签订协议后，公司终止了原定于2025年4月到期的现有循环信贷额度。此外，公司资本化 $2百万美元的递延融资成本，将在其期限内摊销。 截至 2023 年 6 月 30 日，有 不循环信贷额度下未偿还的借款。

商业票据计划

该公司有一美元2.0十亿美元的无抵押、无从属商业票据计划，可用于一般公司用途，包括为营运资金和潜在收购提供资金。截至 2023 年 6 月 30 日，有 不商业票据计划下未偿还的借款。

项目融资安排

公司参与长期施工合同，根据这些合同，与某些客户安排项目融资。结果，公司发行了 $6百万和美元21在截至2023年6月30日和2022年6月30日的六个月中，债务分别为百万美元。在截至2023年6月30日和2022年6月30日的六个月中，与这些融资安排相关的长期债务偿还额为美元12百万和美元12分别是百万。
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目录             

债务契约

循环信贷额度、长期票据契约和日本定期贷款机制包含此类融资惯用的肯定和负面契约，除其他外，这些契约限制了公司获得额外留置权、进行某些根本性变更以及进行出售和回租交易的能力。截至2023年6月30日，公司遵守了管理其未偿债务的协议下的契约。

投标报价

2022年3月15日，该公司开始要约收购不超过$的股份1.15公司本金总额为十亿（“总投标上限”） 2.2422025 年到期票据百分比以及 2.4932027年到期票据的百分比（统称为 “优先票据”）。要约包括在结算日之前支付适用的应计和未付利息，以及提前还款的固定利差。根据参与情况，公司选择于2022年3月30日结算要约。有效投标和接受的优先票据的本金总额约为 $1.15十亿，其中包括 $8002025 年到期票据的百万美元和3502027年到期的百万张票据。因此，公司确认的净收益为$33百万美元并注销了 $5百万美元内未摊销的递延融资成本 利息（支出）收入，净额在随附的截至2022年3月31日的三个月内未经审计的简明合并运营报表中。

注释 6: 公允价值测量

ASC 820， 公允价值测量（“ASC 820”）将公允价值定义为在衡量日市场参与者之间有序交易中出售资产时将获得的价格或为转移负债而支付的价格。ASC 820还建立了三级公允价值层次结构，该层次结构优先考虑在对资产或负债进行定价时用于制定假设的信息，如下所示：

•第一级：可观察的输入，例如活跃市场的报价；
•第 2 级：可直接或间接观察到的投入，但活跃市场的报价除外；以及
•第 3 级：在市场数据很少或根本没有市场数据的情况下无法观察到的输入，这需要报告实体制定自己的假设。

ASC 820要求在进行公允价值衡量时使用可观察的市场数据（如果有）。当用于衡量公允价值的输入属于层次结构的不同级别时，公允价值衡量标准的分类级别将基于对公允价值衡量具有重要意义的最低级别的投入。

在正常业务过程中，公司面临业务运营和经济因素产生的某些风险，包括外币和大宗商品价格风险。这些风险敞口是通过运营策略和使用非指定套期保值合约来管理的。公司的衍生资产和负债定期按公允价值计量，使用基于可观察到的市场投入（例如远期、利息、合约和贴现率）的内部模型，公允价值的变化在 其他收入（支出），净额在随附的未经审计的简明合并运营报表中。

在收购TCC时，该公司通过与作为银团互换安排人的SMBC Capital Markets, Inc. 以及某些其他金融机构签订了交叉货币互换，用手头现金为以日元计价的收购价格的一部分融资。交叉货币互换使用可观察的市场投入，例如远期、贴现和利率以及信用违约掉期利差，定期按公允价值计量。为了管理外币折算风险，公司指定交叉货币互换作为其对某些本位币为日元的子公司的投资的部分对冲。因此，掉期公允价值的变化记录在 公平在随附的未经审计的简明合并资产负债表中。

以日元计价的收购价格的其余部分由日本定期贷款机制提供资金。该贷款的账面价值是使用适用期末的汇率定期折算的，近似于其公允价值。为了管理外币折算风险，该公司指定日本定期贷款机制作为其对某些本位币为日元的子公司的投资的部分对冲。因此，与外汇汇率变动相关的日本定期贷款机制账面价值的变化记录在 公平在未经审计的简明合并资产负债表中。

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目录             
关于收购风险投资业务的提议，该公司与美国银行北卡罗来纳州和摩根大通银行签订了窗口期远期合约，以降低与欧元计价收购价格相关的预期现金流出所带来的外币风险。这些工具的总名义金额为欧元7十亿美元，结算窗口介于2023年11月28日至2024年2月27日之间。窗口远期合约使用可观察的市场投入（例如远期、贴现和利率）定期按公允价值计量，其公允价值变动情况在 其他收入（支出），净额在随附的未经审计的简明合并运营报表中。在截至2023年6月30日的三个月中，公司确认了美元111其窗口远期合约的按市值计价估值亏损了百万美元。

下表提供了按公允价值记录并在随附的未经审计的简明合并资产负债表中定期计量的资产和负债的估值层次结构分类：

（以百万计）总计第 1 级第 2 级第 3 级
2023年6月30日
衍生资产 (1)(3)
$18 $— $18 $— 
衍生负债 (2)(3)
$(176)$— $(176)$— 
2022年12月31日
衍生资产 (1) (3)
$28 $— $28 $— 
衍生负债 (2) (3)
$(48)$— $(48)$— 
(1)包含在 其他资产，当前在随附的未经审计的简明合并资产负债表上。
(2)包含在 应计负债在随附的未经审计的简明合并资产负债表上。
(3) 包括交叉货币掉期和窗口远期合约。

下表提供了公司长期票据的账面金额和公允价值，这些票据在随附的未经审计的简明合并资产负债表中未按公允价值记录：

2023年6月30日2022年12月31日
（以百万计）携带
金额		公平
价值		携带
金额		公平
价值
长期票据总额 (1)
$8,350 $6,943 $8,350 $6,832 
(1)不包括债务折扣和发行成本。

公司长期债务的公允价值是根据可观察到的市场投入来衡量的，这些投入在公允价值层次结构中被视为第一级。 由于这些账户的短期性质，现金和现金等价物、应收账款、应付账款和短期借款的账面价值接近公允价值，在公允价值层次结构中将被归类为第一级。公司的融资租赁和项目融资义务，包括 长期债务 和 长期债务的当前部分 在随附的未经审计的简明合并资产负债表上,近似公允价值，在公允价值层次结构中被归类为第 3 级。

注意 7： 员工福利计划

公司赞助有资金和无准备金的国内和国际固定福利养老金和固定缴款计划。此外，公司还为各种国内和国际多雇主养老金计划捐款。

对这些计划的捐款如下：

截至6月30日的三个月截至6月30日的六个月
（以百万计）2023202220232022
固定福利计划$5 $2 $11 $6 
固定缴款计划$29 $28 $66 $66 
多雇主养老金计划$4 $3 $8 $6 

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目录             
固定福利养老金计划的定期净养老金支出（福利）的组成部分如下：

截至6月30日的三个月截至6月30日的六个月
（以百万计）2023202220232022
服务成本$4 $4 $8 $9 
利息成本8 4 16 8 
计划资产的预期回报率(8)(6)(16)(13)
先前服务抵免的摊销1 — 1 1 
已确认的精算净（收益）亏损(1)3 (1)5 
定期养老金支出净额（福利）$4 $5 $8 $10 

注意事项 8： 股票薪酬

公司根据ASC 718对股票薪酬计划进行核算， 补偿-股票补偿，这需要一种基于公允价值的方法来衡量股票薪酬的价值。公允价值在授予之日计量，通常不根据随后的变化进行调整。该公司的股票薪酬计划包括股票增值权、限制性股票单位和绩效股单位计划。

扣除预计没收的股票薪酬支出包含在 销售产品的成本, 销售、一般和管理和 研究和开发在随附的未经审计的简明合并运营报表中。

按奖励类型划分的股票薪酬成本如下：
截至6月30日的三个月截至6月30日的六个月
（以百万计）2023202220232022
股权补偿成本-权益结算$18 $20 $40 $41 
股权补偿成本-现金结算 (1)
1 (11)2 (17)
股票薪酬支出总额$19 $9 $42 $24 
(1)现金结算的奖励被归类为负债赔偿，在每个资产负债表日期按公允价值计量。

注意 9： 产品保修

在正常业务过程中，公司为其产品提供标准保修服务。这些金额的准备金是在销售时确定的，主要根据产品保修条款和历史索赔经验进行估算。此外，公司还承担与特定产品性能问题相关的产品维修的全权成本。这些数额的准备金是在已知和可估算时确定的。公司评估其初始准备金的充足性，并将根据已知或预期的索赔，或者在获得表明未来成本可能与估计金额不同的新信息时进行必要的调整。在随附的未经审计的简明合并资产负债表中，与这些准备金相关的金额归类为 应计负债要么 其他长期负债根据他们的预计结算日期。

保修相关条款的账面金额变更如下：
截至6月30日的六个月
（以百万计）20232022
截至1月1日的余额，$552 $524 
保修、签发的履约保证书和估计负债的变更117 84 
已达成和解(92)(78)
其他(2)(5)
截至6月30日的余额$575 $525 

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注意 10： 公平

开利普通股的授权数量为 4,000,000,000$ 的股份0.01面值。截至2023年6月30日和2022年12月31日， 880,570,371和 876,487,480分别发行了普通股，其中包括 43,490,981和 42,103,995分别是库存股。

股票回购计划

公司可以根据市场状况不时回购其已发行普通股，并由公司自行决定。根据符合《交易法》第10b5-1和10b-18条的计划，在公开市场上或通过一项或多项其他公开或私人交易进行回购。收购的股份按成本确认，并在资产负债表上单独列报 公平。自 2021 年 2 月首次授权以来，公司董事会授权回购不超过 $4.1公司已发行普通股的十亿美元。截至2022年12月31日，该公司回购了 42.1百万股普通股，总购买价格为 $1.9十亿美元，包括根据加速股票回购协议回购的股票。结果，该公司有大约 $2.2截至2022年12月31日，根据当前的授权，剩余10亿美元。

在截至2023年6月30日的六个月中，公司回购了 1.4百万股普通股，总收购价为美元62百万。因此，该公司有大约 $2.1截至2023年6月30日，根据目前的授权，剩余10亿美元。

累计其他综合收益（亏损）

组件变更摘要 累计其他综合收益（亏损）截至2023年6月30日的三个月和六个月如下：
（以百万计）外币兑换固定福利养老金和退休后计划累计其他综合收益（亏损）
截至2022年12月31日的余额$(1,604)$(84)$(1,688)
重新分类前的其他综合收益（亏损），净额52 — 52 
税前重新分类的金额— — — 
税收支出（收益）已重新分类— — — 
截至2023年3月31日的余额$(1,552)$(84)$(1,636)
重新分类前的其他综合收益（亏损），净额(55)— (55)
税前重新分类的金额— — — 
税收支出（收益）已重新分类— — — 
截至2023年6月30日的余额$(1,607)$(84)$(1,691)

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组件变更摘要 累计其他综合收益（亏损）截至2022年6月30日的三个月和六个月如下：
（以百万计）外币兑换固定福利养老金和退休后计划累计其他综合收益（亏损）
截至2021年12月31日的余额$(505)$(484)$(989)
重新分类前的其他综合收益（亏损），净额(61)(4)(65)
税前重新分类的金额— 3 3 
税收支出（收益）已重新分类— (1)(1)
安达资产剥离(574)329 (245)
截至 2022 年 3 月 31 日的余额$(1,140)$(157)$(1,297)
重新分类前的其他综合收益（亏损），净额(480)— (480)
税前重新分类的金额— 3 3 
税收支出（收益）已重新分类— (1)(1)
截至2022年6月30日的余额$(1,620)$(155)$(1,775)
注意 11： 收入确认

公司根据ASC 606对收入进行核算： 与客户签订合同的收入。当合同中承诺的商品或服务（即履约义务）的控制权转移给客户时，即确认收入。当客户有能力指导使用该商品或服务并从中获得几乎所有剩余的好处时，就会获得控制权。公司的很大一部分履约义务是在产品控制权转移给客户的时间点（通常是在发货时）确认的。随着时间的推移，公司的剩余部分履约义务将随着时间的推移而确认，因为客户在公司根据合同执行工作时同时获得控制权，或者如果为客户生产的产品没有其他用途，公司拥有合同规定的付款权。

按产品和服务分类的销售额如下：

截至6月30日的三个月截至6月30日的六个月
（以百万计）2023202220232022
销售类型
产品$3,754 $3,005 $6,955 $5,644 
服务462 383 883 714 
暖通空调销售4,216 3,388 7,838 6,358 
产品858 925 1,645 1,792 
服务114 116 225 225 
冷藏销售972 1,041 1,870 2,017 
产品869 838 1,682 1,609 
服务63 49 119 96 
消防和安保销售932 887 1,801 1,705 
细分市场总销售额6,120 5,316 11,509 10,080 
淘汰和其他(128)(105)(244)(215)
净销售额$5,992 $5,211 $11,265 $9,865 

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合约余额

合同资产和合同负债总额包括以下内容：

（以百万计）6月30日
2023		十二月三十一日
2022
合约资产，流动$578 $537 
合同资产，非流动资产（包含在其他资产)
8 6 
合同资产总额586 543 
合同负债，当前(483)(449)
合同负债，非流动债务（包含在 其他长期负债)
(170)(174)
合同负债总额 (653)(623)
净合同资产（负债）$(67)$(80)

收入确认、账单和现金收取的时间会产生合同资产和合同负债。合同资产涉及根据完成百分比法，当发生的成本超过账单时，合同项下任何已完成的履约都有条件的对价权。合同责任涉及在履行合同之前收到的付款，或者公司有权以向客户转让商品或服务为条件获得对价。合同负债在公司根据合同履约时（或何时）确认为收入。

公司确认收入为 $264截至2023年6月30日的六个月中，与截至2023年1月1日的合同负债相关的百万美元。该公司预计，其在本期末的大部分流动合同负债将在下个月确认为收入 12月。

注意 12： 重组成本

公司承担与旨在改善运营业绩、盈利能力和营运资金水平的重组计划相关的成本。与这些举措相关的行动可能包括提高生产力、裁员和整合设施。由于这些离散计划的规模、性质和频率，它们与公司正在进行的生产力行动有根本的不同。

该公司记录的新和正在进行的重组计划的税前重组净成本如下：

截至6月30日的三个月截至6月30日的六个月
（以百万计）2023202220232022
暖通空调$3 $2 $2 $6 
制冷7 6 10 6 
消防与安全(1)3 12 9 
分段总数9 11 24 21 
一般公司开支— 2 2 2 
重组总成本$9 $13 $26 $23 
销售成本$3 $5 $9 $7 
销售、一般和管理6 8 17 16 
重组总成本$9 $13 $26 $23 



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下表汇总了与重组准备金有关的准备金和费用，包括 应计负债在随附的未经审计的简明合并资产负债表上：

截至6月30日的六个月
（以百万计）20232022
截至1月1日的余额$24 $54 
税前重组净成本26 23 
利用、外汇及其他(19)(34)
截至6月30日的余额$31 $43 

在截至2023年6月30日和2022年6月30日的六个月中，与重组计划相关的费用与成本削减工作有关。确认的数额主要与裁员产生的遣散费和外地业务合并导致的退出费用有关。截至2023年6月30日，该公司的资金为美元31与其宣布的重组计划相关的费用累积了百万美元，所有这些费用预计将在一年内支付。

注意 13： 所得税

公司根据ASC 740核算所得税支出，所得税 （“ASC 740”），它要求将全年有效所得税税率的估计值应用于相应的过渡期，同时考虑到年初至今的金额和全年的预计业绩。 有效税率是 44.8截至2023年6月30日的三个月的百分比 22.5截至2022年6月30日的三个月的百分比。同比增长主要是由美元不可扣除的亏损推动的293KFI 因其第 11 章申请而被解散的百万美元，以及 $111与风险投资业务以欧元计价的收购价格的预期现金流出有关，公司窗口期远期合约按市值计价的估值损失了百万美元。

有效税率是 33.4截至2023年6月30日的六个月的百分比 19.3截至2022年6月30日的六个月的百分比。同比增长主要是由于 不可扣除的损失 $293KFI 因其第 11 章申请而被解散的百万美元，以及 $111与风险投资业务以欧元计价的收购价格的预期现金流出有关，公司窗口期远期合约按市值计价的估值损失了百万美元。 此外，截至2022年6月30日的六个月还包括 较低的美元有效税率1.1与公司的美国法定税率相比，安达的收益为10亿美元，优惠的税收调整为美元32与上一年度产生和使用的外国税收抵免相关的百万美元。

公司通过分析未来应纳税收入的潜在来源，包括上一年度可用于吸收税收损失抵前的应纳税所得额、现有应纳税临时差额的逆转、税收筹划策略和应纳税所得额预测，每季度评估其递延所得税资产的可变现性。公司考虑所有负面和正面证据，包括证据的份量，以确定是否需要递延所得税资产的估值补贴。公司维持某些递延所得税资产的估值补贴。

公司在全球开展业务，并在美国联邦、州和外国司法管辖区提交所得税申报表。在某些司法管辖区，该公司的业务已包含在分配期间的 UTC 合并纳税申报表中。美国国税局 (“IRS”) 目前正在审计 UTC 的 2017 和 2018 纳税年度，此次审计可能会在未来十二个月内结束。在正常业务过程中，公司要接受世界各地税务机关的审查，包括澳大利亚、比利时、加拿大、中国、捷克共和国、法国、德国、香港、印度、意大利、墨西哥、荷兰、新加坡、英国和美国。公司在2017年之前的年度不再接受美国联邦所得税审查，除少数例外情况外，在2013年之前的纳税年度不再接受州、地方和国外的所得税审查。

在正常业务过程中，量化公司的所得税状况存在固有的不确定性。公司根据管理层对报告日现有事实、情况和信息的评估，评估其所得税状况并记录所有受审查年度的税收优惠。公司认为，未确认的税收优惠有可能净减少美元55百万到美元70由于其他不确定的税收状况、分居、审查、上诉、法院裁决和/或税收法规到期而导致的不确定税收状况的重新估值，可能在12个月内出现百万美元。
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注意 14： 每股收益

每股收益的计算方法是除以 归属于普通股股东的净收益按该期间已发行普通股（不包括库存股）的加权平均数计算。摊薄后的每股收益是通过对所有未偿还的潜在稀释性股票奖励生效来计算的。摊薄后每股收益的计算不包括可能行使股票奖励（包括股票增值权和股票期权）的影响，而潜在行使的影响将是反稀释的。

下表汇总了计算基本和摊薄后每股收益时已发行普通股的加权平均数：

截至6月30日的三个月截至6月30日的六个月
（以百万计，每股金额除外）2023202220232022
归属于普通股股东的净收益$199 $573 $572 $1,952 
基本加权平均已发行股票数量836.0 845.7 835.5 849.5 
股票奖励和股权单位（等值股份）14.9 17.0 16.0 18.9 
摊薄后的加权平均已发行股票数量850.9 862.7 851.5 868.4 
摊薄后每股收益的计算中不包括反稀释股票5.9 4.5 5.6 2.9 
每股收益
基本$0.24 $0.68 $0.68 $2.30 
稀释$0.23 $0.67 $0.67 $2.25 

注意 15: 收购

根据ASC 805的规定，收购使用收购会计方法进行记录， 业务合并。因此，根据收购当日此类资产和负债的公允市场价值的估计，将总收购价格分配给了收购的资产和承担的负债。

东芝开利公司

2022年2月6日，公司签订了一项具有约束力的协议，以美元收购TCC的多数股权920百万。TCC 是开利和东芝公司合资的 VRF 和轻型商用 HVAC 公司，设计和制造灵活、节能、高性能的 VRF 和轻型商用 HVAC 系统以及商用产品、压缩机和热泵。此次收购包括TCC的所有先进研发中心和全球制造业务、产品渠道以及东芝标志性品牌的长期使用。此次收购于2022年8月1日完成，资金来自日本定期贷款机制和手头现金。收盘后，东芝公司保留了 5TCC 的所有权权益百分比。
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目录             

收购价格的初步分配如下：

（以百万计）2022年8月1日
现金和现金等价物$462 
应收账款426 
库存373 
其他资产，当前54 
固定资产343 
无形资产965 
善意876 
其他资产293 
应付账款(412)
应计负债(445)
合同负债，当前(21)
其他长期负债(574)
收购的净资产$2,340 
减去：非控股权益的公允价值(22)
减去：先前持有的TCC股票投资的公允价值(1,398)
现金对价总额$920 

收购价格超过所收购净资产的估计公允价值的超额收购价格被确认为商誉，总额为美元876百万，出于税收目的不可扣除。 应收账款和流动负债按其历史账面价值列报，考虑到这些资产和负债的短期性质，账面价值接近公允价值。库存和固定资产的公允价值估计基于对收购资产状况的评估以及对此类资产当前市场价值的评估。销售协议包括一些习惯条款，用于结算自出售之日起的营运资金和其他与交易相关的项目。2022年期间，双方根据销售协议的条款最终确定了这些金额，公司额外支付了美元412023 年向东芝公司捐款 100 万美元。此外，双方最终确定了与年内养老金资金水平相关的金额，这导致公司获得了 $12来自东芝公司的百万美元。

公司根据其对公允价值的初步估计记录了无形资产，其中包括以下内容：

（以百万计）预计使用寿命（以年为单位）收购的无形资产
客户关系23$497 
科技7220 
商标26180 
待办事项160 
土地使用权458 
收购的无形资产总额$965 

无形资产的估值是使用收入法方法确定的，包括多期超额收益法和特许权使用费减免法。估算未来现金流时使用的关键假设包括预计的收入增长率、息税前利润率、贴现率、客户流失率和特许权使用费率等。使用适当的贴现率将预计的未来现金流折现为现值。截至2023年6月30日，公司完成了收购价格的分配和收购资产和负债估值的流程，但与所得税相关的某些金额除外。

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目录             
该公司此前按权益会计法核算其在TCC的少数股权。在交易中，公司先前持有的TCC股票投资的账面价值在收购之日按公允价值确认，采用收益法方法。结果，公司确认了 $696百万美元以内的非现金收益 其他收入（支出），净额在随附的未经审计的简明合并运营报表中。此外，TCC的资产、负债和经营业绩合并到随附的未经审计的简明C中截至收购之日的合并财务报表，并在公司的暖通空调部门中报告。公司支出 $292022年与收购相关的成本为百万美元，其中 $13在此期间认可了数百万美元 截至2022年6月30日的六个月以及包含在 销售、一般和管理在随附的未经审计的简明合并运营报表中。由于预计影响不大，该公司没有提供ASC 805所要求的预计财务信息。

宣布收购

2023年4月25日，该公司宣布签订协议，以约欧元的价格收购私人控股公司VCS Business12十亿。VCS业务开发智能、集成和可持续的技术，包括热泵、锅炉、光伏系统、家用电池存储和数字解决方案，主要面向欧洲的住宅客户。根据该协定的条款, 20收购价格的百分比将以开利普通股支付，直接发行给维斯曼，并受长期封锁条款的约束，以及 80% 将以现金支付，但需视营运资金和其他调整而定。公司打算通过手头现金和新的债务融资为收购融资，并预计该交易将在2023年底左右完成，但须遵守惯例成交条件和监管部门的批准。

2023年4月25日，公司与北卡罗来纳州摩根大通银行、美国银行证券公司和北卡罗来纳州美国银行签订了承诺书，提供欧元8.2本金总额为十亿美元，优先无抵押过桥定期贷款额度（“过桥贷款”）。如果在收购日期之前没有其他债务融资担保，则过渡贷款的收益预计将用于为风险投资业务以欧元计价的收购价格的一部分提供资金。公司资本化 $36与过桥贷款相关的百万美元递延融资成本，这些费用将在承诺期内摊销。2023年5月19日，过渡贷款的本金总额减少了欧元2.3签订优先无抵押延迟提款定期贷款信贷协议后数十亿美元。结果，公司加快了$的摊销10在此期间的递延融资成本为百万美元 利息支出.

2023年5月19日，公司与作为行政代理人的北卡罗来纳州摩根大通银行和某些其他允许总借款不超过欧元的贷款机构签订了高级无抵押延迟提款定期贷款信贷协议2.3十亿（“延迟提款机制”）。延迟提款机制的收益预计将用于为风险投资业务以欧元计价的部分收购价格提供资金。公司资本化 $4与延迟提款机制相关的百万美元递延融资成本，一旦提取该贷款，将在期限内摊销。此外，该公司还签订了 364 天, $500百万，2023年5月19日与作为行政代理人的北卡罗来纳州摩根大通银行和某些其他贷款机构（“Revolver”）签订的优先无抵押循环信贷协议。收购VCS业务后，Revolver的收益即可使用。

注意 16： 剥离

出售安达消防与安保业务

2022年1月3日，公司完成了安达的出售，净收益为美元2.9十亿。据报道，安达在公司的消防与安保部门提供了从设计和安装到监控、服务和维护等基本的消防安全和安保解决方案 17全球各国。销售协议包括一些习惯条款，用于结算自出售之日起的营运资金和其他与交易相关的项目。双方在2022年根据销售协议的条款最终确定了这些金额。在截至2022年6月30日的六个月中，公司确认了出售美元的净收益1.1十亿，包含在 其他收入（支出），净额在随附的未经审计的简明合并运营报表中。

计划中的投资组合转型

2023年4月25日，该公司宣布计划在2024年退出其消防与安保和商用制冷业务。开利预计将使用这些交易的收益来降低杠杆率，推进公司的资本配置优先事项以及用于一般公司用途。预计计划中的退出不会影响UTEC、Fire & Security为住宅暖通空调客户提供的控制业务或Sensitech监控业务。
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注意 17： 分部财务数据

公司通过以下方式开展运营 三应报告的运营部门：暖通空调、制冷和消防与安全。根据 ASC 280- 分部报告，公司各分部保留单独的财务信息，由公司首席运营决策者在决定如何分配资源和评估业绩时定期评估这些信息。

•暖通空调部门提供产品、控制、服务和解决方案，以满足住宅和商业客户的供暖、制冷和通风需求，同时提高建筑性能、健康、能源效率和可持续性。

•制冷领域包括运输制冷和监控产品、服务和数字解决方案，适用于卡车、拖车、集装箱、多式联运和铁路以及商用制冷产品。

•消防与安全部门提供各种住宅、商业和工业技术，旨在帮助保护人员和财产。

该公司的客户来自公共和私营部门，其业务反映了广泛的地域多元化。各细分市场之间的公司间销售无关紧要。

净销售额和 营业利润按细分如下：

净销售额营业利润
截至6月30日的三个月截至6月30日的三个月
（以百万计）2023202220232022
暖通空调$4,216 $3,388 $742 $585 
制冷972 1,041 112 147 
消防与安全932 887 (157)134 
分段总数6,120 5,316 697 866 
淘汰和其他(128)(105)(146)(16)
一般公司开支— — (62)(31)
合并总额$5,992 $5,211 $489 $819 


净销售额营业利润
截至6月30日的六个月截至6月30日的六个月
（以百万计）2023202220232022
暖通空调$7,838 $6,358 $1,177 $1,055 
制冷1,870 2,017 220 254 
消防与安全1,801 1,705 (64)1,352 
分段总数11,509 10,080 1,333 2,661 
淘汰和其他(244)(215)(184)(40)
一般公司开支— — (105)(65)
合并总额$11,265 $9,865 $1,044 $2,556 
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地理外部销售根据其原产地归因于地理区域。除了下表所示的美国以外，在截至2023年6月30日和2022年6月30日的六个月中，没有任何个别重要国家的销售额超过总销售额的10％。

截至6月30日的三个月截至6月30日的六个月
（以百万计）2023202220232022
美国 $3,389 $3,171 $6,249 $5,955 
国际：
欧洲1,205 1,119 2,401 2,164 
亚太地区1,194 713 2,227 1,365 
其他204 208 388 381 
净销售额$5,992 $5,211 $11,265 $9,865 

注意 18： 关联方

权益法投资

公司向按权益法核算的未合并实体出售产品并从中购买产品，因此，这些实体被视为关联方。 权益法被投资者的应占金额如下：

截至6月30日的三个月截至6月30日的六个月
（以百万计）2023202220232022
销售额对权益法被投资方包括在 产品销售
$887 $787 $1,641 $1,411 
从权益法被投资方处购买的商品包含在 销售产品的成本
$59 $91 $102 $201 

公司对权益法被投资者的应收账款和应付账款如下：

（以百万计）6月30日
2023		十二月三十一日
2022
权益法被投资者的应收账款包含在应收账款，净额
$364 $154 
应付给权益法被投资者的应付账款包含在 应付账款
$39 $44 

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注意 19： 承付款和或有负债

公司参与各种诉讼、索赔和行政诉讼，包括与环境（包括石棉）和法律事务有关的诉讼、索赔和行政诉讼。根据ASC 450的规定, 突发事件，当可能发生负债并且可以合理估计损失金额时，公司记录意外损失的应计额。这些应计额通常基于一系列可能的结果。如果该范围内的任何金额都不能比其他任何金额更好，则公司将累积最低金额。此外，对这些估计数进行定期审查和调整，以便在获得更多信息时反映出来。除非另有说明，否则公司无法根据目前获得的信息预测以下事项的最终结果。但是，公司认为，这些问题的解决不会对其经营业绩、现金流或财务状况产生重大不利影响。

环境问题

公司的运营受各种主管部门的环境监管。公司已累积环境修复活动的费用，包括但不限于调查、修复、运营和维护成本以及绩效担保。最有可能产生的成本是根据对个别地点现有事实的评估来累积的，包括补救所需的技术、现行法律和法规以及先前的补救经验。

环境义务的未偿负债如下：

（以百万计）6月30日
2023		十二月三十一日
2022
环境保护区包含在 应计负债
$15 $24 
环境保护区包含在其他长期负债
203 211 
环境储量总量$218 $235 

对于有多个责任方的场地，公司会考虑其在预期补救费用中所占的比例以及其他各方在为这些费用制定准备金时履行义务的能力。应计的环境负债不因潜在的保险补偿而减少，也未贴现。

石棉问题

该公司在诉讼中被指定为被告，这些诉讼指控因接触据称集成在某些开利产品或营业场所中的石棉而造成人身伤害。尽管该公司从未生产过石棉，也不再将其应用于任何当前生产的产品中，但该公司不再生产的某些产品含有石棉的部件。这些与石棉有关的索赔中有绝大多数都被驳回，没有付款，或者全部或部分由保险或其他形式的赔偿承保。其他案件在没有任何保险补偿的情况下提起诉讼和解。石棉相关索赔所涉及的金额在任何时期都不是单项或总额。

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该公司的石棉负债和相关的保险追偿额如下：

（以百万计）6月30日
2023		十二月三十一日
2022
石棉负债包含在 应计负债
$16 $16 
石棉负债包含在 其他长期负债
207 212 
石棉负债总额$223 $228 
石棉相关回收量包含在 其他资产，当前
$5 $5 
石棉相关回收量包含在 其他资产
89 90 
石棉相关回收总量$94 $95 

记录的石棉相关负债金额基于公司认为合理的现有信息和假设，并根据外部精算专家的意见得出。这些金额未打折，不包括公司为石棉索赔辩护的律师费，这些费用在发生时记为支出。此外，该公司还记录了可能与石棉相关的追回款项的保险追回应收账款。

UTC 股权奖励转换诉讼

2020 年 8 月 12 日，UTC 或其子公司的几名前雇员向美国康涅狄格特区地方法院对雷神科技公司、开利、奥的斯全球公司（“奥的斯”）、UTC 董事会前成员以及开利和奥的斯董事会成员提起了假定的集体诉讼（“投诉”）（Geraud Darnis 等人诉雷神科技公司等人.)。该投诉对分离和分配后 UTC 股权奖励转换为 UTC、Carrier 和 Otis 股权奖励的方法提出质疑。被告动议驳回申诉。原告于 2021 年 9 月 13 日修改了他们的申诉（“修改后的申诉”）。修正后的申诉以雷神科技公司、开利和奥的斯为唯一被告，声称被告应对违反某些股权补偿计划以及违反诚信和公平交易的默示盟约负责。修正后的申诉还要求具体履行。该公司认为，原告对其提出的所有索赔均无法律依据。被告动议驳回修正后的申诉。2022年9月30日，法院有偏见地驳回了针对所有被告的案件。原告就驳回向美国第二巡回上诉法院提出上诉。2023年6月29日，第二巡回法院就上诉进行了口头辩论，尚待作出裁决。

水性成膜泡沫诉讼

截至2023年6月30日，该公司、KFI和其他公司已被点名为被告 4,500个人向美国联邦法院提起或移交给美国联邦法院的诉讼，指控历史上使用水性薄膜成型泡沫（“AFFF”）造成人身伤害和/或财产损失。该公司、KFI和其他公司也被点名为被告 500美国多个州、市政当局和自来水公司向美国联邦法院提起或移交给美国联邦法院的诉讼，指控AFFF的历史性使用造成了财产和供水的污染。2018 年 12 月，美国多地区诉讼司法小组将美国联邦法院针对公司、KFI和其他公司的所有未决AFFF案件移交并合并至美国南卡罗来纳特区地方法院（“MDL诉讼”）。在MDL诉讼中，个人原告通常就涉嫌的人身伤害、医疗监测、财产价值减少以及为补救涉嫌的供水污染而提供的禁令救济寻求赔偿。在MDL诉讼中，美国州、市政和自来水公司的原告通常要求赔偿与修复公共财产和供水有关的费用。

AFFF是一种消防泡沫，根据美国军事规范于1960年代末开始开发，用于扑灭某些类型的碳氢化合物燃料大火。上述诉讼与拥有National Foam业务的Kidde Fire Fighting, Inc.有关。Kidde Fire Fighting, Inc. 于 2005 年被 UTC 的一家子公司收购，并于 2007 年并入 KFI。National Foam公司在位于宾夕法尼亚州西切斯特的单一工厂（“宾夕法尼亚基地”）生产AFFF，出售给美国政府（包括美国联邦政府）和非政府客户。2013年，KFI将AFFF业务剥离给了一个无关的第三方。作为分离的一部分，该公司于2020年4月收购了KFI。

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促进 AFFF 灭火能力的关键成分被称为含氟表面活性剂。公司、KFI 以及参与AFFF诉讼的公司任何子公司都没有生产氟表面活性剂。取而代之的是，National Foam公司从不相关的第三方那里购买了这些物质，用于制造AFFF。MDL诉讼中的原告声称，各制造商在生产AFFF时使用的氟表面活性剂含有或随着时间的推移降解为被称为全氟辛基和多氟烷基物质（统称为 “PFAS”）的化合物，包括全氟辛烷磺酸（“PFOS”）和全氟辛酸（“PFOA”）。原告还称，由于使用AFFF，全氟辛烷磺酸和全氟辛烷磺酸被释放到环境中，在某些情况下最终进入饮用水供应。

MDL诉讼中的原告声称，全氟辛烷磺酸和全氟辛烷磺酸污染是使用一种名为ECF的工艺制造的AFFF造成的，而该工艺仅由3M使用。他们还声称，全氟辛烷磺酸污染是使用另一种工艺（称为端聚法）制造的AFFF造成的，而该工艺仅由其他AFFF制造商（包括国家泡沫企业）使用。几十年来，许多不同行业的许多第三方也使用含有全氟辛烷磺酸和全氟辛烷磺酸（以及许多其他全氟辛烷磺酸）的化合物来制造消防员防护外套、地毯、服装、织物、炊具、食品包装、个人护理产品、清洁产品、油漆、清漆和其他消费品和工业产品。

MDL诉讼中的原告点名了多名被告，包括用于制造氟表面活性剂的化学品和原材料供应商、氟表面活性剂制造商和AFFF制造商。MDL诉讼中的被告动议要求对政府承包商的辩护作出即决判决，这可能适用于出售给美国政府或由美国政府使用的AFFF。经过全面的简报和口头辩论，2022年9月16日，MDL法院拒绝对被告作出即决判决。但是，在任何适用的审判中，辩方仍然可以出庭作证。

2022年9月23日，在完成发现后，MDL法院选择了一起供水商案件， 佛罗里达州斯图尔特市诉 3M 等.，用于领头羊试验。该审判原定于2023年6月初开始，但被无限期推迟。MDL法院下令，人身伤害案件的领头羊程序将于2023年开始。法院尚未概述有关该程序或其时机的细节。

除了 MDL 诉讼外，公司和其他被告也是 六炼油公司在美国州法院提起诉讼，指控与AFFF的传统销售有关的产品责任索赔，并要求赔偿更换产品的费用和财产损失。此外，该公司和其他被告是两起与宾夕法尼亚州场地有关的诉讼的当事方，在这两起诉讼中，原告自来水公司要求支付与涉嫌污染当地供水有关的补救费用。

该公司、KFI和其他被告也是一名消防员在亚利桑那州法院提起的一项诉讼的当事方，该诉讼声称职业接触AFFF造成了某些人身伤害。该公司和KFI认为，他们对MDL诉讼和其他AFFF诉讼中的索赔有充分的辩护。鉴于与这些索赔有关的许多事实、科学和法律问题有待解决，公司目前无法评估责任的可能性或合理估计可能的损失范围。无法保证未来任何此类风险敞口在任何时期都不会是重大的。

2023年5月14日，KFI向美国特拉华特区破产法院提交了一份自愿申请，要求根据《破产法》第11章获得救济，此前该公司裁定，除了确保KFI获得有效运营业务所必需的服务外，今后不会向KFI提供财务支持。因此，所有针对KFI的诉讼都将自动中止。KFI在第11章的案件中提出了对手投诉和动议，要求下令暂停或禁止针对公司、其其他子公司和RTX的所有与AFFF相关的诉讼。KFI还向破产法院表示，它打算向KFI出售National Foam的第三方为AFFF相关负债寻求保险，并就与AFFF相关的负债寻求合同赔偿。

因破产而取消合并

自2023年5月14日起，公司不再控制KFI，因为其活动受破产法院的审查和监督。因此，KFI被解体，其各自的资产和负债已从公司未经审计的简明合并财务报表中注销。拆除合并后，公司将其在KFI的留存权益的公允价值确定为 零并将使用成本法进行前瞻性核算。由于这些行动，公司确认了亏损 $293未经审计的简明合并运营报表中的百万美元
26

之内 其他收入/（支出），净额。此外，分拆导致投资现金流出美元134公司未经审计的简明合并现金流量表中的百万美元。

在破产申请方面，KFI与公司的子公司签订了多项协议，以确保他们能够获得业务有效运营所必需的服务。公司与KFI之间的所有分拆后活动均作为第三方交易报告，记录在公司未经审计的简明合并运营报表中。自申请之日起，公司与KFI之间没有发生任何重大交易。

所得税

根据与分居有关的《税务事项协议》，截至2017年12月31日，公司应向UTC缴纳与国外未分配收益相关的《减税和就业法》过渡税的份额。结果，负债为 $75百万和美元293百万美元包含在随附的未经审计的简明合并资产负债表中 应计负债和 其他长期负债分别截至2023年6月30日。这笔债务预计将按年度分期偿还，到2026年4月结束，下一期分期付款为美元75百万美元将于2024年到期。该公司认为，蒙受超过该金额的重大损失的可能性很小。

其他

公司还有其他与法律诉讼、自保计划和正常业务过程中出现的事项有关的承诺和或有负债。公司通常根据一系列可能的结果对突发事件进行累计。如果该范围内的任何金额都不能比其他任何金额更好，则公司将累积最低金额。

在正常业务过程中，公司还经常是许多悬而未决和威胁的法律诉讼、索赔、争议和诉讼的被告、当事方或以其他方式受其约束。这些问题通常基于涉嫌违反合同、产品责任、保修、监管、环境、健康和安全、就业、知识产权、税收和其他法律的行为。在其中一些诉讼中，有人向公司提出巨额金钱损失索赔，并可能导致罚款、罚款、补偿性或三倍赔偿或非金钱救济。公司认为这些事项不会对其经营业绩、现金流或财务状况产生重大不利影响。


















27

关于随附的截至2023年6月30日和2022年6月30日的三个月和六个月的未经审计的简明合并财务报表，普华永道会计师事务所（“普华永道”）报告说，它根据专业标准对此类信息的审查适用了有限的程序。但是，其2023年7月27日的报告（如下所示）指出，该公司没有对随附的未经审计的简明合并财务报表进行审计，也没有发表意见。普华永道会计师事务所没有进行任何重大或额外的审计测试，但如果不包括他们的报告，则必须进行这些测试。因此，鉴于所适用的审查程序性质有限，应限制对其报告对此类信息的依赖程度。普华永道会计师事务所关于所附未经审计的简明合并财务报表的报告不受经修订的1933年《证券法》（“证券法”）第11条的责任条款的约束，因为该报告不是《证券法》第7条和第11条所指的普华永道编制或认证的注册声明的 “报告” 或 “部分”。

独立注册会计师事务所的报告

致开利环球公司的董事会和股东

中期财务信息的审查结果

我们审查了随附的截至2023年6月30日的开利环球公司及其子公司（“公司”）的简明合并资产负债表，以及截至2023年6月30日和2022年6月30日的三个月和六个月期间的相关简明合并运营报表、综合收益（亏损）和权益变动表，以及截至2023年6月30日和2022年6月30日的六个月期间的简明合并现金流量表，包括相关票据（统称为 “临时财务信息”）。根据我们的审查，我们不知道为了符合美利坚合众国普遍接受的会计原则，应对所附的临时财务信息进行任何重大修改。

我们此前曾根据上市公司会计监督委员会（美国）的标准，审计过公司截至2022年12月31日的合并资产负债表，以及截至该日止年度（未在此列报）的相关合并运营报表、综合收益（亏损）、权益变动和现金流报表，在2023年2月7日的报告中，我们对这些合并财务报表发表了无保留意见。我们认为，随附的截至2022年12月31日的简明合并资产负债表中列出的信息在所有重大方面都与其所依据的合并资产负债表相比是合理的。

审查结果的依据

该临时财务信息由公司管理层负责。我们是一家在上市公司会计监督委员会（美国）（PCAOB）注册的公共会计师事务所，根据美国联邦证券法以及美国证券交易委员会和PCAOB的适用规章制度，我们对公司必须保持独立。我们根据PCAOB的标准进行了审查。对临时财务信息的审查主要包括运用分析程序和询问负责财务和会计事项的人员。其范围远小于根据PCAOB的标准进行的审计，审计的目的是就整个财务报表发表意见。因此，我们不表示这种意见。

/s/ 普华永道会计师事务所

佛罗里达州哈兰代尔海滩
2023年7月27日
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第 2 项。管理层对财务状况和经营业绩的讨论和分析

业务概述

业务摘要

Carrier Global Corporation（“我们” 或 “我们的”）是智能气候和能源解决方案领域的全球领导者，专注于为我们的客户提供差异化、数字化的生命周期解决方案。我们的产品组合包括业界领先的品牌，例如开利、东芝、Automated Logic、Carrier Transicold、Kidde、Edwards和Lenels2，这些品牌提供创新的供暖、通风和空调（“HVAC”）、制冷、消防、安防和楼宇自动化技术，帮助世界变得更安全、更舒适。我们还提供广泛的相关建筑服务，包括审计、设计、安装、系统集成、维修、维护和监控。我们的业务分为三个部分：暖通空调、制冷和消防与安全。
我们的全球业务受到全球和区域工业、经济和政治因素和趋势的影响。其中包括城市化的大趋势、气候变化以及由不断增长的全球人口的食物需求和新兴市场生活水平的提高所推动的对食品安全的要求不断提高。我们相信，我们的业务领域完全有能力受益于有利的长期趋势，包括这些大趋势，以及我们行业领先品牌的实力和创新的记录。此外，我们会定期审查我们的终端市场，以主动发现趋势并相应地调整我们的战略。
我们的业务还受到总体经济活动水平变化的影响，例如商业和消费者支出、建筑和航运活动的变化，以及货币波动、大宗商品价格波动和供应中断等短期经济因素。我们继续投资我们的业务，采取定价措施以缓解供应链和通货膨胀压力，开发新产品和服务以保持市场竞争力，并使用风险管理策略来减轻各种风险。我们相信我们拥有行业领先的全球品牌，这构成了我们业务战略的基础。再加上我们对增长、创新和运营效率的关注，我们预计将推动未来的长期增长并增加股东的价值。

最近的事态发展

供应链挑战

全球经济从 COVID-19 疫情中持续复苏，给全球供应链带来了重大挑战，导致通货膨胀成本压力、零部件短缺和运输延误。结果，我们产品中使用的商品和组件增加了成本，以及对我们的销售和经营业绩产生了负面影响的组件短缺。通货膨胀成本压力和供应链挑战已开始减弱，但继续影响我们的业绩。我们预计，在可预见的将来，这些挑战将继续影响我们的业务。

我们将继续采取积极措施限制这些挑战的影响，并正在与供应商密切合作，确保产品的供应并实施其他成本节约计划。此外，我们将继续投资供应链，以提高供应链的弹性，重点是自动化、关键部件的双重采购以及在可行的情况下进行本地化制造。迄今为止，我们产品的供应中断有限，但如果这些供应链挑战持续下去，可能会发生更严重的中断。

计划中的投资组合转型

2023年4月25日，我们宣布签订了收购Viessmann Group GmbH & Co.的气候解决方案业务（“风险投资业务”）的股票购买协议（“协议”）。KG（“Viessmann”）是一家私人控股公司，售价约为120亿欧元。VCS业务开发智能、集成和可持续的技术，包括热泵、锅炉、光伏系统、家用电池存储和数字解决方案，主要面向欧洲的住宅客户。该交易预计将于2023年底左右完成，但须遵守惯例成交条件和监管部门的批准。此外，我们还宣布计划在2024年退出消防与安保和商用制冷业务。


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Kidde-Fenwal, Inc. 的分拆整理

2023年5月14日，Kidde-Fenwal, Inc.（“KFI”）根据《美国破产法》第11章（“第11章”）向美国特拉华特区破产法院提交了自愿重组申请。KFI是一家工业火灾探测和灭火公司，也是该公司的间接全资子公司，该公司表示，它打算利用破产程序探索战略替代方案，包括将KFI作为持续经营企业出售。KFI还表示，在第11章程序中，KFI预计其业务运营不会出现重大中断。截至申请日，KFI已解体，其各自的资产和负债已从公司未经审计的简明合并财务报表中注销。

收购东芝开利公司

2022年2月6日，我们签订了一项具有约束力的协议，收购东芝开利公司（“TCC”）的多数股权，东芝开利公司是开利和东芝公司之间的可变制冷剂流量（“VRF”）和轻型商用暖通空调合资企业。TCC 设计和制造灵活、节能、高性能的 VRF 和轻型商用 HVAC 系统以及商用产品、压缩机和热泵。此次收购包括TCC的所有先进研发中心和全球制造业务、产品渠道以及东芝标志性品牌的长期使用。此次收购已于 2022 年 8 月 1 日完成。因此，截至收购之日，TCC的资产、负债和经营业绩已合并到随附的未经审计的简明合并财务报表中，并在我们的暖通空调部门中报告。收盘后，东芝公司保留了TCC5％的所有权。

出售安达消防与安保业务

2021年7月26日，我们签订了股票购买协议，将安达消防和安保业务（“安达”）出售给Api集团公司（“apI”）。据报道，安达在全球超过17个国家提供了从设计和安装到监控、服务和维护的基本消防安全和安保解决方案。2022年1月3日，我们完成了对安达的出售（“安达出售”），净收益为29亿美元，并在截至2022年12月31日的年度中确认了11亿美元的出售收益。


关键会计估计

编制我们的财务报表要求管理层做出影响报告的资产、负债、销售和支出金额的估算和假设。我们认为，最复杂、最敏感的判断，因为它们对随附的《未经审计的简报》具有潜在的意义 合并财务报表，主要是因为需要对本质上不确定的事项的影响进行估计。在”管理层对财务状况和经营业绩的讨论与分析”在我们的 2022 年 10-K 表格中， 我们 描述在编制随附的未经审计的简明报告时使用的重要会计估算和政策 合并财务报表。我们的关键会计估算没有重大变化。

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操作结果

自2022年8月1日收购之日起，TCC的经营业绩已包含在我们的合并业绩中。在收购之前，我们之前根据权益会计法核算了我们在TCC的少数股权，并在其中确认了我们在收益中所占的部分 净收益中的权益法投资作为运营费用的一部分。因此，前一时期的业绩可能无法与本期相提并论。有关更多信息，请参阅随附的未经审计的简明合并财务报表附注中的附注15——收购。

截至2023年6月30日的三个月，与截至2022年6月30日的三个月相比

以下是我们的合并净销售额和经营业绩：

截至6月30日的三个月
（以百万计）20232022周期变动% 变化
净销售额$5,992 $5,211 $781 15 %
销售产品和服务的成本(4,237)(3,764)(473)13 %
毛利率1,755 1,447 308 21 %
运营费用(1,266)(628)(638)102 %
营业利润489 819 (330)(40)%
非营业收入（支出），净额(67)(62)(5)8 %
所得税前的运营收入422 757 (335)(44)%
所得税支出(189)(170)(19)11 %
运营净收入233 587 (354)(60)%
减去：子公司运营收益中的非控股权益34 14 20 143 %
归属于普通股股东的净收益$199 $573 $(374)(65)%

净销售额

在截至2023年6月30日的三个月中， 净销售额为60亿美元，与2022年同期相比增长了15％。同比变化的组成部分如下：
截至2023年6月30日的三个月
有机6 %
外币折算— %
收购和资产剥离，净额9 %
总变化百分比15 %

截至2023年6月30日的三个月中，有机销售额与2022年同期相比增长了6％。有机增长是由我们的暖通空调板块推动的，这要归因于我们的商用暖通空调业务全球终端市场的改善以及北美住宅和轻型商业业务的定价改善。此外，我们的消防与安全部门受益于每个地区的价格上涨和销量增长。由于该细分市场的每个业务在本季度都经历了某些终端市场的挑战，制冷业绩有所下降。有关以下内容的讨论，请参阅下面的 “细分审查” 净销售额 按细分市场划分。

2022年8月1日，商用暖通空调业务收购了开利和东芝公司之间的VRF和轻型商用暖通空调合资企业TCC的多数股权。自收购之日起，TCC的业绩已包含在我们未经审计的简明合并财务报表中。这笔交易增加了 10% 净销售额在截至2023年6月30日的三个月中，净额包含在收购和资产剥离中。

自2023年5月14日起，我们不再控制KFI，因为他们的活动受到破产法院的审查和监督。因此，KFI已解体，其各自的资产和负债已从我们未经审计的简明合并财务报表中注销。分拆对以下方面产生了1％的影响 净销售额在截至2023年6月30日的三个月中，净额包含在收购和资产剥离中。
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毛利率

在截至2023年6月30日的三个月中，毛利率为18亿美元，与2022年同期相比增长了21％。组成部分如下：

截至6月30日的三个月
（以百万计）20232022
净销售额$5,992 $5,211 
销售产品和服务的成本(4,237)(3,764)
毛利率$1,755 $1,447 
占净销售额的百分比29.3 %27.8 %

与截至2022年6月30日的三个月相比，毛利率增加了3.08亿美元。增长的主要驱动力与持续的客户需求、定价的改善以及我们对生产力计划的持续关注有关。此外，自收购之日起，与TCC相关的经营业绩进一步提高了该期间的毛利率。这些金额被我们产品中使用的商品和组件成本上涨、某些供应链限制和运费所部分抵消。尽管通货膨胀成本压力已开始减弱，但它们仍然很高，并继续影响我们每个细分市场销售的产品和服务的成本。毛利率占百分比 净销售额与2022年同期相比，增长了150个基点。

运营费用
在截至2023年6月30日的三个月中，运营费用包括权益法投资净收益，为13亿美元，与2022年同期相比增长了102％。组件如下：

截至6月30日的三个月
（以百万计）20232022
销售、一般和管理$(784)$(614)
研究和开发(151)(122)
权益法投资净收益52 101 
其他收入（支出），净额(383)7 
运营费用总额$(1,266)$(628)
占净销售额的百分比21.1 %12.1 %

在截至2023年6月30日的三个月中， 销售、一般和管理支出为7.84亿美元，与2022年同期相比增长了28％。增加的主要原因是本期薪酬和其他与员工相关的成本增加。此外，自收购之日起，与TCC相关的增量销售、一般和管理费用以及与投资组合转型相关的成本进一步促成了增长。本期还包括1400万美元的收购相关成本，而截至2022年6月30日的三个月为700万美元。

研究和开发成本与新产品开发和新技术创新有关。由于项目开发时间表的变化性质，支出水平可能会逐年波动。此外，我们将继续进行投资，为未来的能源效率和制冷剂监管变化以及数字控制技术做好准备。

我们不行使控制权但具有重大影响力的投资使用权益会计方法进行核算。在截至2023年6月30日的三个月中， 权益法投资净收益为5200万美元，与2022年同期相比下降了49％。下降的主要原因是2022年8月1日我们在TCC的所有权增加。因此，自收购之日起，TCC不再按权益会计法进行核算。在截至2022年6月30日的三个月中， 收购前TCC的股权收益总额为4,700万美元，其中包括 出售两家少数股权子公司获得2700万美元的收益。

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其他收入（支出），净额主要包括与出售我们的权益法投资中的业务或权益相关的损益、外币损益对以实体本位货币以外的货币计价的交易以及套期保值相关活动的影响。关于收购风险投资业务的提议，我们确认在截至2023年6月30日的三个月中，我们的窗口远期合约按市值计价的估值亏损1.11亿美元，这与该业务以欧元计价的收购价格的预期现金流出有关。此外，我们确认KFI因其第11章申报而因其分拆而蒙受2.93亿美元的损失。在截至2022年6月30日的三个月中，我们确认了诉讼事项产生的2200万美元费用，以及出售我们在制冷领域报告的成本法投资权益的700万美元收益。

非营业收入（支出），净额

在截至2023年6月30日的三个月中， 非营业收入（支出），净额为6700万美元，与2022年同期相比增长了8％。组成部分如下：

截至6月30日的三个月
（以百万计）20232022
非服务养老金（支出）福利 $— $(1)
利息支出$(94)$(68)
利息收入27 7 
利息（支出）收入，净额$(67)$(61)
非营业收入（支出），净额$(67)$(62)

非营业收入（支出），净额包括正常业务以外的活动的结果，例如利息支出、利息收入以及养老金和退休后债务的非服务部分。利息支出受未偿债务金额和该债务利率的影响。在截至2023年6月30日的三个月中， 利息支出 为9400万美元，与2022年同期相比增长了38％。关于收购VCS业务的提议，我们达成了多项融资安排，并在本期将4200万美元的递延融资成本资本化。在截至2023年6月30日的三个月中，我们摊销了2100万美元的递延融资成本 利息支出，其中1900万美元与我们的优先无抵押过桥定期贷款额度（“过桥贷款”）有关。

所得税

 截至6月30日的三个月
 20232022
有效税率44.8 %22.5 %

我们根据ASC 740核算所得税支出，该法要求将全年有效所得税税率的估计值应用于相应的过渡期，同时考虑到年初至今的金额和全年的预计业绩。截至2023年6月30日的三个月，有效税率为44.8％，而截至2022年6月30日的三个月的有效税率为22.5％。 同比增长的主要原因是KFI因提交第11章申报而导致的2.93亿美元不可扣除的亏损，以及与风险投资业务以欧元计价的收购价格的预期现金流出相关的窗口远期合约按市值计价的估值损失1.11亿美元。
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截至2023年6月30日的六个月与截至2022年6月30日的六个月相比

以下是我们的合并净销售额和经营业绩：

截至6月30日的六个月
（以百万计）20232022周期变动% 变化
净销售额$11,265 $9,865 $1,400 14 %
销售产品和服务的成本(8,132)(7,125)(1,007)14 %
毛利率3,133 2,740 393 14 %
运营费用(2,089)(184)(1,905)1,035 %
营业利润1,044 2,556 (1,512)(59)%
非营业收入（支出），净额(113)(111)(2)2 %
所得税前的运营收入931 2,445 (1,514)(62)%
所得税支出(311)(471)160 (34)%
运营净收入620 1,974 (1,354)(69)%
减去：子公司运营收益中的非控股权益48 22 26 118 %
归属于普通股股东的净收益$572 $1,952 $(1,380)(71)%

净销售额

在截至2023年6月30日的六个月中， 净销售额为113亿美元，与2022年同期相比增长了14％。同比变化的组成部分如下：

截至2023年6月30日的六个月
有机5 %
外币折算(1)%
收购和资产剥离，净额10 %
总变化百分比14 %

截至2023年6月30日的六个月中，有机销售额与2022年同期相比增长了5％。有机增长主要是由我们的消防与安全板块推动的，这是由于每个地区的价格上涨和销量增长。此外，我们的商用暖通空调业务全球终端市场的改善以及北美住宅和轻型商业业务的定价提高进一步使我们的业绩受益。由于该细分市场的每个业务在本季度都经历了某些终端市场的挑战，制冷业绩有所下降。有关以下内容的讨论，请参阅下面的 “细分审查” 净销售额按细分市场划分。

2022年8月1日，商用暖通空调业务收购了开利和东芝公司之间的VRF和轻型商用暖通空调合资企业TCC的多数股权。自收购之日起，TCC的业绩已包含在我们未经审计的简明合并财务报表中。这笔交易增加了 11% 净销售额在截至2023年6月30日的六个月中，净额包含在收购和资产剥离中。

自2023年5月14日起，我们不再控制KFI，因为他们的活动受到破产法院的审查和监督。因此，KFI已解体，其各自的资产和负债已从我们未经审计的简明合并财务报表中注销。分拆对以下方面产生了1％的影响 净销售额在截至2023年6月30日的六个月中，净额包含在收购和资产剥离中。

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毛利率

在截至2023年6月30日的六个月中，总收入 利润率为31亿美元，与2022年同期相比增长了14％。 组成部分如下：

截至6月30日的六个月
（以百万计）20232022
净销售额$11,265 $9,865 
销售产品和服务的成本(8,132)(7,125)
毛利率$3,133 $2,740 
占净销售额的百分比27.8 %27.8 %

与截至2022年6月30日的六个月相比，毛利率增加了3.93亿美元。增长的主要驱动力与持续的客户需求、定价的改善以及我们对生产力计划的持续关注有关。此外，自收购之日起，与TCC相关的经营业绩进一步提高了该期间的毛利率。这些金额被我们产品中使用的商品和组件成本上涨、某些供应链限制和运费所部分抵消。尽管通货膨胀成本压力已开始减弱，但它们仍然很高，并继续影响我们每个细分市场销售的产品和服务的成本。虽然定价的改善足以抵消通货膨胀的影响和供应链挑战，但毛利率占百分比 净销售额与 2022 年同期相比保持平稳。

运营费用

在截至2023年6月30日的六个月中，运营费用包括 权益法投资净收益s，为21亿美元，与2022年同期相比增长了1,035％。The 组成部分如下：

截至6月30日的六个月
（以百万计）20232022
销售、一般和管理$(1,505)$(1,215)
研究和开发(290)(247)
权益法投资净收益96 159 
其他收入（支出），净额(390)1,119 
运营费用总额$(2,089)$(184)
占净销售额的百分比18.5 %1.9 %

在截至2023年6月30日的六个月中， 销售、一般和管理费用为15亿美元，与2022年同期相比增长了24％。增加的主要原因是本期薪酬和其他与员工相关的成本增加。此外，自收购之日起，与TCC相关的增量销售、一般和管理费用以及与投资组合转型相关的成本进一步促成了增长。本期还包括2600万美元的收购相关成本，而截至2022年6月30日的六个月为1,300万美元。

研究和开发成本与新产品开发和新技术创新有关。由于项目开发时间表的变化性质，支出水平可能会逐年波动。此外，我们将继续进行投资，为未来的能源效率和制冷剂监管变化以及数字控制技术做好准备。

我们不行使控制权但具有重大影响力的投资使用权益会计方法进行核算。在截至2023年6月30日的六个月中， 权益法投资净收益为9600万美元，与2022年同期相比下降了40％。下降的主要原因是2022年8月1日我们在TCC的所有权增加。因此，自收购之日起，TCC不再按权益会计法进行核算。在截至2022年6月30日的六个月中，收购前TCC的股权收益总额为6700万美元 包括出售两家少数股权子公司的2700万美元收益。

35

其他收入（支出），净额主要包括与出售我们的权益法投资中的业务或权益相关的损益、外币损益对以实体本位货币以外的货币计价的交易以及套期保值相关活动的影响。在拟议收购VCS Business方面，我们确认在截至2023年6月30日的六个月中，我们的窗口远期合约的按市值计价估值亏损1.11亿美元，这与以欧元计价的收购价格的预期现金流出有关。此外，我们确认KFI因其第11章申报而因其分拆而蒙受2.93亿美元的损失。在截至2022年6月30日的六个月中，我们完成了安达的出售，并确认了11亿美元的出售净收益。此外，我们还确认了诉讼事项产生的2200万美元费用，以及出售我们在制冷领域报告的成本法投资权益所产生的700万美元收益。

非营业收入（支出），净额

在截至2023年6月30日的六个月中, 非营业收入（支出），净额为1.13亿美元，与2022年同期相比增长了2％。组成部分如下：

截至6月30日的六个月
（以百万计）20232022
非服务养老金（支出）福利 $— $(2)
利息支出$(165)$(155)
利息收入52 46 
利息（支出）收入，净额$(113)$(109)
非营业收入（支出），净额$(113)$(111)

非营业收入（支出），净额包括正常业务以外的活动的结果，例如利息支出、利息收入以及养老金和退休后债务的非服务部分。利息支出受未偿债务金额和该债务利率的影响。在截至2023年6月30日的六个月中， 利息支出 为1.65亿美元，与2022年同期相比增长了6％。关于收购VCS业务的提议，我们达成了多项融资安排，并在本期将4200万美元的递延融资成本资本化。在截至2023年6月30日的六个月中，我们摊销了2200万美元的递延融资成本 利息支出，其中1900万美元与我们的过桥贷款有关。在截至2022年6月30日的六个月中，我们完成了回购2025年到期的2.242％票据和2027年到期的2.493％票据的本金总额约为11.5亿美元的要约。结算后，我们注销了500万美元的未摊销递延融资成本 利息支出并得到认可 净收益为3,300万美元 利息收入.

所得税

 截至6月30日的六个月
 20232022
有效税率33.4 %19.3 %

我们根据ASC 740核算所得税支出，该法要求将全年有效所得税税率的估计值应用于相应的过渡期，同时考虑到年初至今的金额和全年的预计业绩。截至2023年6月30日的六个月中，有效税率为33.4％，而截至2022年6月30日的六个月的有效税率为19.3％。同比增长主要是由于 KFI因其第11章申报而导致的2.93亿美元不可扣除的损失，以及我们的窗口远期合约按市值计价的估值损失1.11亿美元，这与风险投资业务以欧元计价的收购价格的预期现金流出有关。 此外，截至2022年6月30日的六个月还包括 与我们的美国法定税率相比，安达11亿美元收益的有效税率较低，并且与去年产生和使用的外国税收抵免相关的3200万美元优惠税收调整。

36

分段回顾

我们有三个运营部门：
•暖通空调部门提供产品、控制、服务和解决方案，以满足住宅和商业客户的供暖、制冷和通风需求，同时提高建筑性能、健康、能源效率和可持续性。
•制冷领域包括运输制冷和监控产品、服务和数字解决方案，适用于卡车、拖车、集装箱、多式联运和铁路以及商用制冷产品。
•消防与安全部门提供各种住宅、商业和工业技术，旨在帮助保护人员和财产。

我们根据首席执行官（即首席运营决策者（“CODM”）如何分配资源、评估绩效和做出运营决策来确定我们的细分市场。CODM 根据以下内容分配资源并评估我们每个细分市场的财务业绩 净销售额 和营业利润。附注17——分部财务数据中包含为核对分部报告而进行的调整。

截至2023年6月30日的三个月，与截至2022年6月30日的三个月相比

我们每个细分市场的表现摘要如下：

 净销售额营业利润营业利润率
截至6月30日的三个月截至6月30日的三个月截至6月30日的三个月
（以百万计）202320222023202220232022
暖通空调$4,216 $3,388 $742 $585 17.6 %17.3 %
制冷972 1,041 112 147 11.5 %14.1 %
消防与安全932 887 (157)134 (16.8)%15.1 %
分段总数$6,120 $5,316 $697 $866 11.4 %16.3 %

暖通空调板块

在截至2023年6月30日的三个月中， 净销售额我们的暖通空调领域为42亿美元，与2022年同期相比增长了24％。同比变化的组成部分如下：

净销售额
有机 9 %
外币折算(1)%
收购和资产剥离，净额16 %
净销售额总变动百分比24 %

的有机增长 净销售额 的9％是由该细分市场持续强劲的业绩推动的。我们的商用暖通空调业务销售额增长（增长19％）得益于定价的改善和终端市场的持续客户需求。在 COVID-19 相关封锁之后，该业务在北美实现了强劲增长，亚洲业务持续改善。由于经济状况和通货膨胀成本压力影响了终端市场需求，欧洲的增长放缓。我们的北美住宅和轻型商业业务销售额增加（增长5％），这主要是由定价改善以及与2023年初生效的监管变化相关的组合改善所推动的。北美住宅终端市场的销量减少部分抵消了这些金额。我们的全球舒适解决方案业务的业绩（下降10％）主要是由某些欧洲终端市场的需求减少所推动的。

2022年8月1日，商用暖通空调业务收购了开利和东芝公司之间的VRF和轻型商用暖通空调合资企业TCC的多数股权。自收购之日起，TCC的业绩已包含在我们未经审计的简明合并财务报表中。这笔交易增加了 16% 净销售额在截至2023年6月30日的三个月中，净额包含在收购和资产剥离中。
37


在截至2023年6月30日的三个月中， 营业利润我们的暖通空调领域为7亿美元，与2022年同期相比增长了27％。同比变化的组成部分如下：

营业利润
运营13 %
收购和资产剥离，净额16 %
收购的无形资产的摊销(5)%
其他3 %
营业利润总变动百分比27 %

与上年相比，运营利润增长了13％，这主要归因于定价改善以及某些终端市场的持续客户需求。这些好处足以抵消我们产品中使用的商品和组件的较高成本以及运费和物流成本。2022年8月1日，由于我们在TCC的所有权增加，权益法投资收益的减少影响了运营利润。因此，自收购之日起，TCC不再按权益会计法进行核算。我通货膨胀成本压力已开始减弱，但继续影响我们的 营业利润。

制冷板块

在截至2023年6月30日的三个月中， 净销售额我们的制冷板块为9.72亿美元，与2022年同期相比下降了7％。同比变化的组成部分如下：
净销售额
有机(6)%
外币折算— %
收购和资产剥离，净额(1)%
净销售额总变动百分比(7)%

有机 净销售额 与上年相比下降了6％，原因是该细分市场的每个业务在此期间在某些终端市场都遇到了挑战。商用制冷的业绩与上年相比有所下降（下降19％），这主要是由于经济状况和通货膨胀成本压力影响了终端市场需求，欧洲销量减少所致。此外，亚洲销量的减少部分被定价改善所抵消。由于美国和欧洲的定价改善以及终端市场的强劲需求被集装箱终端市场的持续疲软所抵消，运输冷藏产品的销售与上年相比持平。

在截至2023年6月30日的三个月中， 营业利润我们的制冷板块为1.12亿美元，与2022年同期相比下降了24％。同比变化的组成部分如下：

营业利润
运营(22)%
外币折算— %
收购和资产剥离，净额(1)%
重组(1)%
营业利润总变动百分比(24)%

与去年相比，某些终端市场的销量减少了22％，这主要是由于某些终端市场的销量减少所致。此外，我们产品中使用的商品和零部件成本的上涨进一步影响了细分市场的业绩。在此期间，定价改善和有利的生产率举措部分抵消了这些数额。我通货膨胀成本压力已开始减弱，但继续影响我们的 营业利润。

38

消防与安保部门

在截至2023年6月30日的三个月中， 净销售额我们的消防与安全板块为9.32亿美元，与2022年同期相比增长了5％。同比变化的组成部分如下：

 净销售额
有机9 %
外币折算(1)%
KFI 拆箱(3)%
净销售额总变动百分比5 %

的有机增长 净销售额9% 的主要原因是定价改善和销量与去年相比增长。这三个地区的销售额均有所增长，其中包括美洲强劲的商业和住宅业绩。由于经济状况和通货膨胀成本压力影响了终端市场需求，欧洲的增长放缓。在与 COVID-19 相关的强劲复苏之后，亚洲的业绩恢复正常。由于定价改善和需求强劲，全球工业销售使该细分市场的业绩受益。该细分市场继续受到我们产品中使用的某些组件的持续供应链限制的影响。

在截至2023年6月30日的三个月中， 营业利润我们的消防与安全板块亏损1.57亿美元，与2022年同期相比下降了217％。同比变化的组成部分如下：

 营业利润
运营10 %
外币折算(2)%
重组3 %
KFI 拆箱(228)%
营业利润总变动百分比(217)%

与去年相比，运营利润增长了10％，这主要是由于定价改善、销量增长以及运费和物流成本的降低。这些金额被我们产品中使用的商品和组件成本的上涨部分抵消。此外，供应链限制导致的库存相关储备增加进一步影响了该细分市场的业绩。我通货膨胀成本压力有所缓和，但继续影响我们的营业利润.

自2023年5月14日起，我们不再控制KFI，因为他们的活动受到破产法院的审查和监督。因此，KFI已解体，其各自的资产和负债已从我们未经审计的简明合并财务报表中注销。因此，在截至2023年6月30日的三个月中，我们确认了2.93亿美元的分拆亏损。


截至2023年6月30日的六个月与截至2022年6月30日的六个月相比

我们每个细分市场的表现摘要如下：
净销售额营业利润营业利润率
截至6月30日的六个月截至6月30日的六个月截至6月30日的六个月
（以百万计）202320222023202220232022
暖通空调$7,838 $6,358 $1,177 $1,055 15.0 %16.6 %
制冷1,870 2,017 220 254 11.8 %12.6 %
消防与安全1,801 1,705 (64)1,352 (3.6)%79.3 %
分段总数$11,509 $10,080 $1,333 $2,661 11.6 %26.4 %
39


暖通空调板块

在截至2023年6月30日的六个月中， 净销售额我们的暖通空调领域为78亿美元，与2022年同期相比增长了23％。同比变化的组成部分如下：

净销售额
有机 7 %
外币折算(1)%
收购和资产剥离，净额17 %
净销售额总变动百分比23 %

的有机增长 净销售额 的7％是由该细分市场持续强劲的业绩推动的。我们的商用暖通空调业务销售额增长（增长16％）得益于定价的改善和终端市场的持续客户需求。由于当前的经济状况和通货膨胀成本压力与去年相比有所缓和，该业务在包括欧洲和亚洲在内的所有地区都实现了强劲增长。我们的北美住宅和轻型商业业务销售额增加（增长2％），这主要是由定价改善以及与2023年初生效的监管变化相关的组合改善所推动的。北美住宅终端市场的销量减少部分抵消了这些金额。此外，我们的Global Comfort Solutions业务的销售增长（增长1％）主要是由亚洲的增长推动的，部分被某些欧洲终端市场的需求减少所抵消。

2022年8月1日，商用暖通空调业务收购了开利和东芝公司之间的VRF和轻型商用暖通空调合资企业TCC的多数股权。自收购之日起，TCC的业绩已包含在我们未经审计的简明合并财务报表中。这笔交易增加了 17% 净销售额在截至2023年6月30日的六个月中，净额包含在收购和资产剥离中。

在截至2023年6月30日的六个月中， 营业利润我们的暖通空调领域为12亿美元，与2022年同期相比增长了12％。同比变化的组成部分如下：
营业利润
运营4 %
外币折算(1)%
收购和资产剥离，净额13 %
收购的无形资产的摊销(6)%
其他2 %
营业利润总变动百分比12 %

与去年相比，运营利润增长了4％，这主要归因于定价改善以及某些终端市场的持续客户需求。这些好处足以抵消我们产品中使用的商品和组件的较高成本以及运费和物流成本。2022年8月1日，由于我们在TCC的所有权增加，权益法投资收益的减少影响了运营利润。因此，自收购之日起，TCC不再按权益会计法进行核算。我通货膨胀成本压力已开始减弱，但继续影响我们的 营业利润。

40

制冷板块

在截至2023年6月30日的六个月中， 净销售额我们的制冷板块为19亿美元，与2022年同期相比下降了7％。同比变化的组成部分如下：

净销售额
有机(5)%
外币折算(1)%
收购和资产剥离，净额(1)%
净销售额总变动百分比(7)%

有机 净销售额与上年相比下降了5％，原因是该细分市场的每个业务在此期间在某些终端市场都遇到了挑战。商用制冷的业绩与去年同期相比下降（下降17％），这主要是由于经济状况和通货膨胀成本压力影响了终端市场需求，欧洲销量减少所致。此外，亚洲销量的减少部分被定价改善所抵消。由于美国和欧洲的定价改善以及终端市场的强劲需求抵消了集装箱终端市场的持续疲软，运输冷藏产品的销售与上年相比持平。

在截至2023年6月30日的六个月中， 营业利润我们的制冷板块为2.2亿美元，与2022年同期相比下降了13％。同比变化的组成部分如下：

营业利润
运营(20)%
外币折算(1)%
重组(2)%
其他10 %
营业利润总变动百分比(13)%

与去年相比，某些终端市场的销量减少了20％，这主要是由于某些终端市场的销量减少所致。此外，我们产品中使用的商品和零部件成本的上涨进一步影响了细分市场的业绩。定价改善、有利的生产率举措以及较低的销售、一般和管理成本部分抵消了这些金额。我通货膨胀成本压力已开始减弱，但继续影响我们的 营业利润。“其他” 中报告的金额代表出售运输制冷业务所产生的2400万美元收益。
消防与安保部门

在截至2023年6月30日的六个月中， 净销售额我们的消防与安全领域为18亿美元，与2022年同期相比增长了6％。同比变化的组成部分如下：

 净销售额
有机9 %
外币折算(2)%
KFI 拆箱(1)%
净销售额总变动百分比6 %

的有机增长 净销售额9% 的主要原因是定价改善和销量与去年相比增长。这三个地区的销售额均有所增长，其中包括美洲强劲的商业和住宅业绩。由于经济状况和通货膨胀成本压力影响了终端市场需求，欧洲的增长放缓。在与 COVID-19 相关的强劲复苏之后，亚洲的业绩恢复正常。由于定价改善和需求强劲，全球工业销售使该细分市场的业绩受益。该细分市场继续受到我们产品中使用的某些组件的持续供应链限制的影响。

41

在截至2023年6月30日的六个月中， 营业利润我们的消防与安全板块亏损6400万美元，与2022年同期相比下降了105％。同比变化的组成部分如下：

营业利润
运营1 %
外币折算(1)%
KFI 拆箱(23)%
安达收益(82)%
营业利润总变动百分比(105)%

与去年相比，运营利润增长1％的主要原因是定价改善、销量增长以及运费和物流成本的降低。这些金额被我们产品中使用的商品和组件成本的上涨所抵消。此外，供应链挑战导致的库存相关储备增加进一步影响了该细分市场的业绩。我通货膨胀成本压力有所缓和，但继续影响我们的营业利润.

自2023年5月14日起，我们不再控制KFI，因为他们的活动受到破产法院的审查和监督。因此，KFI已解体，其各自的资产和负债已从我们未经审计的简明合并财务报表中注销。因此，在截至2023年6月30日的六个月中，我们确认了2.93亿美元的分拆亏损。
流动性和财务状况

我们根据是否有能力产生足够的现金来评估流动性，以满足我们当前和未来的现金需求，以支持我们的业务和战略计划。在这样做的过程中，我们会审查和分析我们的手头现金、营运资金、还本付息要求和资本支出。我们依靠运营现金流作为我们的主要流动性来源。此外，我们还有机会获得其他资本来源，为我们的战略计划和增长提供资金。

截至2023年6月30日，我们的现金及现金等价物为32亿美元，其中约45％由我们的外国子公司持有。我们通过审查可用资金和获得外国子公司持有的资金的成本效益来管理全球现金需求。有时，我们需要保留与收购、资产剥离或其他法律义务相关的合同义务相关的现金存款。截至2023年6月30日和2022年12月31日，此类限制性现金的金额分别约为700万美元和3,900万美元。

我们维持一项20亿美元的无抵押、无次级商业票据计划，该计划可用于一般公司用途，包括为营运资金和潜在收购提供资金。此外，我们还与多家银行签订了20亿美元的循环信贷协议（“循环信贷额度”），该协议将于2028年5月到期，该协议支持我们的商业票据借贷计划，可用于其他一般公司用途。对未使用的承诺收取基于评级的承诺费。截至2023年6月30日，我们的商业票据计划和循环信贷额度下没有未偿还的借款。

我们将继续积极管理和加强我们的业务组合，以满足客户当前和未来的需求。这是通过以新产品开发和新技术创新为重点的研发活动以及以改进现有产品和降低生产成本为重点的持续活动来实现的。我们还寻求潜在的收购，以补充现有产品和服务，以增强我们的产品组合。此外，我们定期就可能的收购、资产剥离、合资企业和股权投资进行讨论、评估目标并签订协议，以管理我们的业务组合。

我们相信，我们的可用现金和运营现金流将足以满足我们未来的运营现金需求。我们承诺的信贷额度以及进入债务和股票市场的机会提供了额外的短期和长期资本来源，为当前的运营、债务到期日和未来的投资机会提供资金。尽管我们认为目前的安排使我们能够在可接受的条款和条件下为运营融资，但我们将来以可接受的条款和条件获得融资的机会和可用性将受到许多因素的影响，包括：（1）我们的信用评级或缺乏信用评级，（2）整个资本市场的流动性以及（3）经济状况。如果有的话，也无法保证我们将能够以对我们有利的条件获得额外的融资。

42

下表包含衡量我们财务状况和流动性的几个关键指标：

（以百万计）6月30日
2023		十二月三十一日
2022
现金和现金等价物$3,209 $3,520 
债务总额$8,789 $8,842 
权益总额$8,288 $8,076 
净负债（总负债减去现金和现金等价物）$5,580 $5,322 
总资本（总债务加上总权益）$17,077 $16,918 
净资本（总负债加上总权益减去现金和现金等价物）$13,868 $13,398 
债务总额占总资本的比例51 %52 %
净负债与净资本比率40 %40 %

借款和信贷额度

我们的短期债务主要包括长期债务的当前到期日。我们的长期债务主要包括到期日介于2025年至2050年之间的长期票据。与长期票据相关的利息支付额预计每年约为2.49亿美元，加权平均利率约为2.86％。循环信贷额度的任何借款均受浮动利率的约束。有关我们长期债务义务条款的更多信息，请参阅随附的未经审计的简明合并财务报表附注中的附注5——借款和信贷额度。

2022年3月15日，我们开始要约回购2025年到期的2.242％票据和2027年到期的2.493％票据（合称 “优先票据”）的本金总额高达11.5亿美元。要约包括在结算日之前支付适用的应计和未付利息，以及提前还款的固定利差。根据参与情况，我们选择在2022年3月30日结算要约。有效投标和接受的优先票据的本金总额约为11.5亿美元，其中包括2025年到期的8亿美元票据和2027年到期的3.5亿美元票据。结算后，我们在截至2022年3月31日的三个月中确认了3,300万美元的净收益，并注销了500万美元的未摊销递延融资成本。

2022年7月15日，我们与作为行政代理人和贷款人的三菱日联银行有限公司以及某些其他贷款机构（“日本定期贷款机制”）签订了为期五年、540亿日元（约合4亿美元）的优先无抵押定期贷款额度。借款的利率等于东京定期无风险利率加上0.75％的利率。此外，它还受习惯契约的约束，包括维持最大合并杠杆率的契约。2022年7月25日，我们在日本定期贷款机制下借入了540亿日元，并将所得款项用于为收购TCC的部分提供资金，并支付相关费用和开支。

循环信贷额度、日本定期贷款机制和长期票据契约包含此类融资惯用的肯定和负面契约，除其他外，这些契约限制了我们获得额外留置权、进行某些根本性变更以及进行出售和回租交易的能力。截至2023年6月30日，我们遵守了管理未偿债务的协议下的契约。

下表显示了我们截至2023年6月30日的信用评级和展望：
评级机构
长期评级 (1)
短期评级
外表 (2) (3)
标准普尔（“标准普尔”）
BBBA2稳定
穆迪投资者服务公司（“穆迪”）
Baa3P3积极
惠誉评级（“惠誉”）BBB-F3稳定
(1) 标准普尔的长期评级于2021年5月14日得到确认，穆迪的长期评级于2022年3月30日得到确认。惠誉的长期评级于2021年6月3日得到确认。
(2) 2023年4月25日，标准普尔将其展望从正值上调至稳定。
(3)穆迪投资者服务公司将其展望从2023年2月28日的稳定下调至乐观。


43

计划中的投资组合转型

2023年4月25日，我们宣布签订协议，以约120亿欧元收购VCS业务。根据协议条款，收购价格的20％将以开利普通股支付，直接发行给Viessmann，并受长期封锁条款的约束，80％将以现金支付。我们打算通过手头现金和新的债务融资相结合的方式为收购融资，预计该交易将在2023年底左右完成。此外，我们还宣布计划在2024年退出消防与安保和商用制冷业务。

关于计划中的收购，我们与北卡罗来纳州摩根大通银行、美国银行证券公司和北卡罗来纳州美国银行签订了提供82亿欧元过渡贷款的承诺书。如果在收购之日之前没有其他债务融资担保，则过渡贷款的收益预计将用于为企业以欧元计价的收购价格的一部分提供资金。2023年5月19日，在签订优先无抵押延迟提款定期贷款信贷协议后，过渡贷款的本金总额减少了23亿欧元。

2023年5月19日，我们与作为行政代理人的北卡罗来纳州摩根大通银行和某些其他贷款机构签订了高级无抵押延迟提款定期贷款信贷协议，该贷款机构允许总借款额不超过23亿欧元（“延迟提款机制”）。延迟提款机制的收益预计将用于为该企业以欧元计价的部分收购价格提供资金。此外，我们于2023年5月19日与作为行政代理人的北卡罗来纳州摩根大通银行和某些其他贷款机构（“Revolver”）签订了为期364天、价值5亿美元的优先无抵押循环信贷协议。收购企业后，左轮手枪的收益即可使用。

股票回购计划

我们可能会根据市场状况不时回购已发行普通股，并由我们自行决定。根据符合《交易法》第10b5-1和10b-18条的计划，在公开市场上或通过一项或多项其他公开或私人交易进行回购。自2021年2月首次获得授权以来，我们的董事会授权回购高达41亿美元的已发行普通股。截至2022年12月31日，我们以19亿美元的总收购价回购了4,210万股普通股，其中包括根据加速股票回购协议回购的股票。因此，截至2022年12月31日，根据目前的授权，我们的剩余资金约为22亿美元。

在截至2023年6月30日的三个月中，我们没有回购任何普通股。在截至2023年6月30日的六个月中，我们回购了140万股普通股，总收购价为6200万美元。因此，截至2023年6月30日，根据目前的授权，我们还有大约21亿美元。

分红

在截至2023年6月30日的六个月中，我们支付了普通股股息，总额为3.09亿美元。2023年6月，董事会宣布向2023年6月23日营业结束时的登记股东派发每股普通股0.185美元的股息。

关于现金流的讨论

截至6月30日的六个月
（以百万计）20232022
提供的净现金流量（用于）：
经营活动$504 $(170)
投资活动(296)2,645 
筹资活动(506)(2,434)
外汇汇率变动对现金和现金等价物的影响(13)(41)
现金和现金等价物以及限制性现金的净增加（减少）$(311)$— 

来自经营活动的现金流主要代表与我们的运营相关的流入和流出。主要活动包括经非现金交易、营运资金变动以及其他资产和负债变动调整后的运营净收入。经营活动提供的净现金同比增长主要是由较为温和的增长推动的
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与上期相比，营运资金余额增加。由于安全库存增加和供应链限制，上一年度营运资金余额增加。

来自投资活动的现金流主要是与长期资产相关的流入和流出。主要活动包括资本支出、收购、资产剥离和出售固定资产的收益。在截至2023年6月30日的六个月中，用于投资活动的净现金为2.96亿美元。外流的主要驱动因素与1.44亿美元的资本支出有关，1.34亿美元与KFI的解散有关。此外，我们还结算了与收购TCC相关的营运资金和其他与交易相关的项目，并投资了多家企业。扣除获得的现金后，这些金额总额为5600万美元，部分被该期间出售企业的收益所抵消。在截至2022年6月30日的六个月中，投资活动提供的净现金为26亿美元。流入的主要驱动因素与安达出售的净收益有关。收购了几家企业和少数族裔企业，扣除收购的现金和1.22亿美元的资本支出，总额为3,800万美元，部分抵消了这一数额。

来自融资活动的现金流主要是与股权或借款相关的流入和流出。在截至2023年6月30日的六个月中，用于融资活动的净现金为5.06亿美元。外流的主要驱动因素与向我们的普通股股东支付3.09亿美元的股息有关。此外，我们还支付了6200万美元回购普通股。在截至2022年6月30日的六个月中，用于融资活动的净现金为24亿美元。外流的主要驱动因素与我们的11.5亿美元要约的和解有关。此外，我们还向普通股股东支付了2.57亿美元的股息，并支付了10亿美元回购普通股。

第 3 项。关于市场风险的定量和定性披露
在截至2023年6月30日的三个月和六个月中，我们的市场风险敞口没有重大变化。有关我们的市场风险敞口的讨论，请参阅标题为 “管理层对财务状况和经营业绩的讨论和分析” 的部分 –市场风险与风险管理”，载于 我们的 202210-K 表格.

第 4 项。控制和程序
根据经修订的1934年《证券交易法》（“交易法”）第13a-15条的要求，我们在包括董事长兼首席执行官（“首席执行官”）、高级副总裁兼首席财务官（“首席财务官”）和副总裁兼财务官（“财务总监”）在内的管理层的监督和参与下，对我们的披露控制和程序的设计和运作有效性进行了评估 2023 年 6 月 30 日。任何披露控制和程序制度的有效性都有固有的限制，包括可能出现人为错误以及规避或推翻控制和程序。因此，即使是有效的披露控制和程序，也只能为实现其控制目标提供合理的保证。根据我们的评估，我们的首席执行官、首席财务官兼财务总监得出结论，截至2023年6月30日，我们的披露控制和程序是有效的，可以合理地保证我们在根据《交易法》提交或提交的报告中需要披露的信息在适用的规则和表格规定的时间内记录、处理、汇总和报告，并酌情将其收集并传达给我们的管理层，包括我们的首席执行官、首席财务官和财务总监，以便及时就所需问题做出决定披露。

在截至的三个月中，我们对财务报告的内部控制没有变化 2023年6月30日这已对我们对财务报告的内部控制产生了重大影响或有理由可能对之产生重大影响。

关于可能影响未来业绩的因素的警示性说明
这份10-Q表格以及开利已经或将要向美国证券交易委员会提交的其他材料包含或以参考方式纳入的陈述，如果这些陈述不是历史或现状陈述，则构成证券法规定的 “前瞻性陈述”。不时地，口头或书面前瞻性陈述也可能包含在向公众发布的其他信息中。这些前瞻性陈述旨在根据目前认为有效的假设，提供管理层对我们未来运营和财务业绩的当前预期或计划。前瞻性陈述可以通过使用 “相信”、“期望”、“预期”、“计划”、“战略”、“前景”、“估计”、“项目”、“目标”、“预期”、“将”、“应该”、“看见”、“指导”、“展望”、“信心”、“情景” 等词语来识别，这些词语在讨论未来运营或财务时具有类似含义的其他词语表演或分离。所有前瞻性陈述都涉及风险、不确定性和其他因素，这些因素可能导致实际结果与前瞻性陈述中表达或暗示的结果存在重大差异。这些风险和不确定性包括但不限于上文第一部分第2项所述的风险和不确定性。管理层对财务状况和经营业绩的讨论和分析，
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见下文第二部分第1A项。风险因素以及我们向美国证券交易委员会提交的文件中不时列出的其他风险和不确定性。

第二部分 — 其他信息

第 1 项。法律诉讼

有关法律诉讼的信息，请参阅随附的未经审计的简明合并财务报表附注中的附注19——承付款和或有负债。

除前面另有说明外，法律诉讼没有取得任何实质性进展。有关先前报告的有关法律诉讼的信息，请参阅中的 “商业——法律诉讼” 我们的 2022 年表格 10-K.
 
第 1A 项。风险因素
与在 “风险因素” 中披露的风险因素相比，公司的风险因素没有重大变化 我们的 2022 年表格 10-K.


第 2 项。未注册的股权证券销售和所得款项的使用

发行人购买股票证券

下表提供了我们在截至三个月期间的购买信息 2023年6月30日我们根据《交易法》第12条注册的股权证券。

购买的股票总数
（以 000 年代为单位）
每股支付的平均价格 (1)
作为公开宣布计划的一部分购买的股票总数
（以 000 年代为单位）		根据该计划可能尚未购买的股票的大致美元价值
（单位：百万）
2023
4 月 1 日至 4 月 30 日—$— —$2,129 
5 月 1 日至 5 月 31 日—$— —$2,129 
6 月 1 日至 6 月 30 日—$— —$2,129 
总计—$— —
(1)不包括经纪人佣金。

我们可以根据市场状况不时购买已发行普通股，并由我们自行决定。根据符合《交易法》第10b5-1和10b-18条的计划，在公开市场上或通过一项或多项其他公开或私人交易进行回购。2021年7月，我们的董事会批准将我们现有的3.5亿美元股票回购计划增加17.5亿美元，授权回购高达21亿美元的已发行普通股。2022年10月，我们的董事会批准将我们现有的21亿美元股票回购计划增加20亿美元。

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第 6 项。展品
展览
数字		展品描述
2.1
截至2023年4月25日的股票购买协议**†（参照开利环球公司于2023年4月26日向美国证券交易委员会提交的8-K表最新报告附录2.1，文件编号001-39220）
10.1
许可协议表格 †（参照开利环球公司于 2023 年 4 月 26 日向美国证券交易委员会提交的 8-K 表最新报告附录 10.1 编入，文件编号 001-39220）
10.2
投资者权利协议表格（参照开利环球公司于2023年4月26日向美国证券交易委员会提交的8-K表最新报告附录10.2纳入，文件编号001-39220）
10.3
过渡服务协议表格（参照开利环球公司于2023年4月26日向美国证券交易委员会提交的8-K表最新报告附录10.3纳入，文件编号001-39220）
10.4
Jurgen Timperman 的留用和绩效奖励协议形式
10.5
截至2023年5月19日，开利环球公司、运营商公司间贷款指定活动公司、子借款方、贷款方和作为管理代理人的北卡罗来纳州摩根大通银行签订的循环信贷协议（参照开利环球公司于2023年5月25日向美国证券交易委员会提交的8-K表最新报告附录10.1，文件编号001-39220）
10.6
截至2023年5月19日，开利环球公司、承运人公司间贷款指定活动公司、子借款方、贷款方和作为管理代理人的北卡罗来纳州摩根大通银行签订的364天循环信贷协议（参照开利环球公司于2023年5月25日向美国证券交易委员会提交的8-K表最新报告附录10.2纳入）
10.7
Carrier Global Corporation、本协议的子借款方、贷款方和作为管理代理人的北卡罗来纳州摩根大通银行签订的截至2023年5月19日的定期贷款信贷协议（参照开利环球公司于2023年5月25日向美国证券交易委员会提交的8-K表最新报告附录10.3纳入）
15
信函：未经审计的中期财务信息*
31.1
规则 13a-14 (a) /15d-14 (a) 认证*
31.2
规则 13a-14 (a) /15d-14 (a) 认证*
31.3
规则 13a-14 (a) /15d-14 (a) 认证*
32
第 1350 节认证*
101.INSXBRL 实例文档-实例文档不出现在交互式数据文件中，因为其 XBRL 标签嵌入在 Inline XBRL 文档中。*
（文件名：carr-20220331.xml）
101.SCHXBRL 分类扩展架构文档。*
（文件名：carr-20220331.xsd）
101.CALXBRL 分类扩展计算链接库文档。*
（文件名：carr-20220331_cal.xml）
101.DEFXBRL 分类扩展定义链接库文档。*
（文件名：carr-20220331_def.xml）
101.LABXBRL 分类扩展标签 Linkbase 文档。*
（文件名：carr-20220331_lab.xml）
101.PREXBRL 分类学扩展演示文稿链接库文档。*
（文件名：carr-20220331_pre.xml）
104封面交互式数据文件——封面 XBRL 标签嵌入在 Inline XBRL 文档中，包含在附录 101 中

展品清单注意事项：
* 随函提交。
+ 附录是管理合同或补偿计划或安排。
** 根据S-K法规第601 (a) (5) 项，本展览的某些展品和时间表已被省略。注册人同意应证券交易委员会的要求向其补充提供所有遗漏的证物和附表的副本。
† 根据 S-K 法规第 601 (b) (2) (ii) 项，本附录的某些部分已被省略。注册人同意根据美国证券交易委员会的要求向其补充提供本附录的未经编辑的副本。

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本报告附录101附有以下以XBRL（可扩展业务报告语言）格式的内容：（i）截至2023年6月30日和2022年6月30日的三个月和六个月的简明合并运营报表，（ii）截至2023年6月30日和2022年6月30日的三个月和六个月的简明合并综合收益表，（iii）截至2023年6月30日和2022年12月31日的简明合并资产负债表，（iv）简明合并现金表截至2023年6月30日和2022年6月30日的六个月的流量，(v) 简明合并截至2023年6月30日和2022年6月30日的三个月和六个月的权益变动表以及（vi）简明合并财务报表附注。
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签名
根据1934年《证券交易法》的要求，注册人已正式促使经正式授权的下列签署人代表其签署本报告。 


运营商全球公司
（注册人）
注明日期：2023年7月27日来自：/s/帕特里克·戈里斯
帕特里克·戈里斯
高级副总裁兼首席财务官
（代表注册人并作为注册人的首席财务官）
注明日期：2023年7月27日来自：/s/Kyle CROCKETT
凯尔·克罗克特
副总裁、主计长
（代表注册人并作为注册人的首席会计官）

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