美国证券交易委员会表格 3

表格 3 美国证券交易委员会
华盛顿特区 20549

证券实益所有权的初步声明

根据 1934 年《证券交易法》第 16 (a) 条提交
或 1940 年《投资公司法》第 30 (h) 条
监察员批准
监察员编号： 3235-0104
估计的平均负担
每次回复的小时数： 0.5
1。举报人的姓名和地址*
沙阿桑克特
（最后） （第一） （中间）
C/O VIEWRAY, INC.
第 18 街 1099 号，3000 套房
（街）
丹佛 CO 80202
（城市） （州） （压缩）
2。需要声明的活动日期 （月/日/年）
07/15/2023 		3。发行人姓名 以及股票代码或交易代码 ViewRay, Inc. [VRAY ]
4。申报人与发行人的关系
（选中所有适用项）
导演 10% 所有者
X 军官（请在下面给出标题） 其他（请在下方指定）
高级副总裁、总法律顾问
 5。如果是修订，则为原始提交日期 （月/日/年）
6。个人或联合/团体申报（检查适用栏目）
X 由一名申报人提交的表格
由多个申报人提交的表格
表 I-实益拥有的非衍生证券
1。证券标题（Instr. 4) 2。 实益拥有的证券金额（Instr. 4) 3。所有权形式：直接（D）或间接（I）（Instr. 5) 4。间接受益所有权的性质（Instr. 5)
普通股 66,659(3) D
表二——实益拥有的衍生证券（例如，看跌期权、看涨期权、认股权证、期权、可转换证券）
1。衍生证券的标题（Instr. 4) 2。可行使日期和到期日 （月/日/年） 3。衍生证券标的证券的标题和金额（Instr. 4) 4。衍生证券的转换价或行使价 5。所有权形式：直接（D）或间接（I）（Instr. 5) 6。间接受益所有权的性质（Instr. 5)
可行使日期 到期日期 标题 股份数量或数量
股票期权（买入权） (1) 09/15/2029 普通股 30,000 3.72 D
性能单位 (2) (2) 普通股 31,773 0 D
回复解释：
1. 受期权约束的25％的股份应在2018年9月15日（“授予日”）之后的第一周年归属和行使，1/36的股份应在一周年，即2019年9月15日之后每个月归属并可行使，因此受期权约束的100％股份将在授予日四周年归属，前提是申报人在每个归属日之前仍然是服务提供商。
2.这些绩效份额奖励按100％的目标发放，有效期为3年，将在绩效指标实现后全部或部分授予。任何在3年期限结束时尚未归属和发放的奖励都将被取消。
3.代表作为员工股票购买计划（ESPP）的一部分购买的61,631股限制性股票单位（RSU）和5,028股股票。从授予之日一周年开始，限制性股票分三次等额的年度分期付款。Shah 先生已获得以下股份：2020 年 3 月 2 日 24,822 股、2021 年 3 月 1 日 17,167 股、2022 年 3 月 1 日 14,492 股和 2023 年 3 月 1 日 19,585 股。ESPP要求在购买股票后有一年的持有期。作为ESPP的一部分，沙阿先生购买了以下股票：2020年4月1日238股，2020年1月7日609股，2021年4月1日478股，2021年1月7日540股，2022年3月1日1,838股和2022年7月1日1,327股。截至2023年7月15日，有44,799股股票可供出售。
备注：
/s/Sanket Shah 07/26/2023
** 举报人签名 日期
提醒：在单独的栏目中报告直接或间接实益拥有的每类证券。
* 如果表格由多个申报人提交， 看到 指令 5 (b) (v)。
** 故意错误陈述或遗漏事实构成联邦刑事违规行为 参见 18 U.S.C. 1001 和 15 U.S.C. 78ff (a)。
注意：提交此表格的三份副本，其中一份必须手动签名。如果空间不足， 看到 程序指令 6。
除非表格显示当前有效的监察员办公室号码，否则回复本表格中包含的信息收集的人员无需回复。