美国证券交易委员会表格 3
表格 3 |
美国证券交易委员会 华盛顿特区 20549 证券实益所有权的初步声明 根据 1934 年《证券交易法》第 16 (a) 条提交 或 1940 年《投资公司法》第 30 (h) 条 |
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1。举报人的姓名和地址*
(街)
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2。需要声明的活动日期
(月/日/年) 06/23/2023 |
3。发行人姓名 以及股票代码或交易代码 Archer Aviation Inc. [ACHR ] | |||||||||||||
4。申报人与发行人的关系
(选中所有适用项)
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5。如果是修订,则为原始提交日期
(月/日/年) 06/27/2023 |
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6。个人或联合/团体申报(检查适用栏目)
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表 I-实益拥有的非衍生证券 | |||
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1。证券标题(Instr. 4) | 2。 实益拥有的证券金额(Instr. 4) | 3。所有权形式:直接(D)或间接(I)(Instr. 5) | 4。间接受益所有权的性质(Instr. 5) |
A 类普通股 | 18,734,903 | D(1) |
表二——实益拥有的衍生证券(例如,看跌期权、看涨期权、认股权证、期权、可转换证券) | |||||||
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1。衍生证券的标题(Instr. 4) | 2。可行使日期和到期日 (月/日/年) | 3。衍生证券标的证券的标题和金额(Instr. 4) | 4。衍生证券的转换价或行使价 | 5。所有权形式:直接(D)或间接(I)(Instr. 5) | 6。间接受益所有权的性质(Instr. 5) | ||
可行使日期 | 到期日期 | 标题 | 股份数量或数量 | ||||
购买A类普通股的认股权证(购买权) | (2) | 01/03/2028 | A 类普通股 | 15,000,000 | 0.01 | D(2) | |
购买A类普通股的认股权证(购买权) | (3) | 11/06/2025 | A 类普通股 | 1,671,202 | 0.01 | D(3) | |
购买A类普通股的认股权证(购买权) | (4) | 07/19/2026 | A 类普通股 | 1,077,024 | 0.01 | D(4) |
1。举报人的姓名和地址*
(街)
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1。举报人的姓名和地址*
(街)
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1。举报人的姓名和地址*
(街)
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1。举报人的姓名和地址*
(街)
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1。举报人的姓名和地址*
(街)
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1。举报人的姓名和地址*
(街)
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回复解释: |
1.包括Stellantis N.V. 直接拥有的11,234,903股股票和Stellantis Europe S.p.A. 直接拥有的750万股股票 |
2.如果 (i) Stellantis N.V. 履行发行人与Stellantis N.V. 之间截至2023年1月3日签订的制造合作协议(“协议”)中规定的承诺,或(ii)A类普通股的VWAP(定义见协议)超过某些规定金额,则认股权证可以分三批行使。Stellantis N.V. 到期后,在 (i) 汽车原始设备制造商控制权变更(定义见协议)后,整个认股权证可立即行使。”s 终止协议的权利,或 (ii) 清算事件(定义见协议),前提是发行人或Stellantis N.V. 在此清算事件之前未终止协议。对于根据认股权证条款归属的A类普通股,认股权证可随时行使,最早在 (i) 清算事件发生前夕和 (ii) 2028年1月3日。 |
3.根据2020年11月6日的认股权证,FCA US LLC有权以每股0.01美元的行使价购买多达1,671,202股A类普通股。此类逮捕令已根据其条款完全可以行使,并将于2025年11月6日到期。该认股权证由FCA US LLC直接拥有。 |
4.根据2021年7月19日的认股权证,Stellantis Europe S.p.A. 有权以每股0.01美元的行使价购买多达1,077,024股A类普通股。此类认股权证已根据其条款完全可以行使,最早在 (i) 2026年7月19日或 (ii) 清算活动结束前夕或之前到期。该认股权证由 Stellantis Europe S.p.A. 直接拥有。 |
备注: |
提交本表格3修正案仅是为了将实益拥有的A类普通股的数量从17,485,264股更正为18,734,903股,如表一所示。Stellantis N.V. 于2023年5月22日在公开市场上购买了另外的1,249,639股股票,也就是Stellantis N.V. 成为已发行A类普通股10%的受益所有者的日期,此类收购并未改变Stellantis N.V. 成为10%所有者的日期。 |
Stellantis N.V.,作者:/s/ Giorgio Fossati,总法律顾问 | 07/20/2023 | |
FCA US LLC,作者:/s/ Giorgio Fossati,Attory-in-Fact | 07/20/2023 | |
FCA North America Holdings LLC,作者:/s/ Giorgio Fossati,Attory- | 07/20/2023 | |
FCA 外国销售控股有限公司,作者:/s/ Giorgio Fossati,Artenty-in-Fact | 07/20/2023 | |
SFS UK 1 Limited,作者:/s/ Giorgio Fossati,Artenty-in-Fact | 07/20/2023 | |
Stellantis Europe S.p.A.,作者:/s/ Giorgio Fossati,Artenty-in-Fact | 07/20/2023 | |
** 举报人签名 | 日期 | |
提醒:在单独的栏目中报告直接或间接实益拥有的每类证券。 | ||
* 如果表格由多个申报人提交, 看到 指令 5 (b) (v)。 | ||
** 故意错误陈述或遗漏事实构成联邦刑事违规行为 参见 18 U.S.C. 1001 和 15 U.S.C. 78ff (a)。 | ||
注意:提交此表格的三份副本,其中一份必须手动签名。如果空间不足, 看到 程序指令 6。 | ||
除非表格显示当前有效的监察员办公室号码,否则回复本表格中包含的信息收集的人员无需回复。 |