美国
证券交易委员会
华盛顿特区 20549
附表 14A
根据第 14 (a) 条发表的 Proxy 声明
1934 年《证券交易法》
(修正号)
由 注册人提交 ☑ 由 注册人以外的一方提交 ☐
选中相应的复选框:
☐ | 初步委托书 |
☐ | 机密,仅供委员会使用(根据规则 14a-6 (e) (2)) |
☐ | 最终委托书 |
☑ | 权威附加材料 |
☐ | 根据 §240.14a-12 征集材料 |
格雷厄姆公司
(其章程中规定的注册人姓名)
(提交委托书的人的姓名,如果不是注册人)
申请费的支付(勾选所有适用的复选框):
无需付费。 | ||||
☐ | 事先用初步材料支付的费用。 | |||
☐ | 根据《交易法》第14a-6 (i) (1) 条和第0-11条,第 25 (b) 项要求的附录表格计算费用。 |
美国
证券交易委员会
华盛顿特区 20549
8-K 表格
当前 报告
根据第 13 条或第 15 (d) 条
1934 年《证券交易法》
报告日期(最早报告事件的日期):2023 年 7 月 21 日
格雷厄姆公司
(注册人的确切姓名如其章程所示)
特拉华 | 001-08462 | 16-1194720 | ||
(州或其他司法管辖区) 公司注册的) |
(委员会 文件号) |
(国税局雇主 证件号) |
纽约州巴达维亚佛罗伦萨大道 20 号 | 14020 | |||
(主要行政办公室地址) | (邮政编码) |
注册人的电话号码,包括区号:(585) 343-2216
不适用
(如果自上次报告以来发生了变化,则以前的姓名或以前的地址)
如果 8-K 表格申报旨在同时履行 注册人根据以下任何条款承担的申报义务,请勾选下面的相应方框:
☐ | 根据《证券法》(17 CFR 230.425)第425条提交的书面通信 |
☐ | 根据《交易法》(17 CFR 240.14a-12)第14a-12条征集材料 |
☐ | 根据《交易法》(17 CFR 240.14d-2 (b))第14d-2(b)条进行的启动前通信 |
☐ | 根据《交易法》(17 CFR 240.13e-4 (c))第13e-4(c)条进行的启动前通信 |
根据该法第12(b)条注册的证券:
每个班级的标题 |
交易 符号 |
每个交易所的名称 在哪个注册了 | ||
普通股,面值每股0.10美元 | GHM | 纽约证券交易所 |
用复选标记表明注册人是否是1933年《证券法》第405条(本章第230.405条)或1934年《证券交易法》第12b-2条(本章第240.12b-2条)所定义的新兴成长型公司。
新兴成长型公司 ☐
如果是新兴的 成长型公司,请用复选标记表示注册人是否选择不使用延长的过渡期来遵守根据《交易所 法》第 13 (a) 条规定的任何新的或修订后的财务会计准则。☐
项目 5.02。 | 董事或某些高级职员的离职;董事选举;某些高级职员的任命; 某些高级管理人员的补偿安排。 |
2023年7月21日,格雷厄姆公司(以下简称 “公司”)董事会 董事会(委员会)薪酬委员会批准了公司 与公司总裁兼首席执行官丹尼尔·索伦签订的限制性股票单位协议(奖励协议)修正案(修正案),自2022年5月23日起生效。该奖励协议是与根据2020年格雷厄姆公司股权激励计划(以下简称 “计划”)授予索伦先生绩效归属限制性股票单位 (PSU)有关,该计划涵盖24,420股公司普通股,此前在公司于2022年5月27日向美国证券交易委员会(SEC)提交的表格 8-K中披露。根据奖励协议,PSU 下可向索伦先生发行的公司普通股数量基于已实现的业绩水平,其中50%按门槛支付,100%按目标支付,最高支付200%(对这些水平之间的绩效水平适用线性插值)。2022年,Thoren先生分别获得了涵盖24,420股公司普通股的定期归属限制性股票单位。
该修正案将规定PSU归属后可向索伦先生发行的35,580股公司普通股的上限 (PSU限额)。该计划目前对在60,000股日历年内可以向任何 参与者发放奖励的公司普通股数量施加了限制。该计划目前对在评估计划第5(c)(i)节限制的适用情况时应使用标的PSU的目标或最大数量保持沉默。 委员会实施了PSU限额,以避免公司超过该计划第5(c)(i)节中包含的限额。
在 年度股东大会上,股东将考虑一项批准该计划修正案的提案,该修正案除其他项目外,规定,对于在年度股东大会之日或之后授予的PSU,在适用本计划第5 (c) (i) 节中的限制时,将使用 股标的目标数量。这将使委员会能够在计划第5 (c) (i) 节中包含的限制 之外自行决定根据PSU可以支付的最大股票数量。
如本文所述,该修正案的影响应与 公司于2023年7月10日向美国证券交易委员会提交的关于DEF 14A表的委托书一起阅读,该声明涉及有关索伦斯先生2023财年股权补助和薪酬的披露以及该计划的修正案。
签名
根据1934年《证券交易法》的要求,注册人已正式授权以下签署人代表其签署本报告。
格雷厄姆公司 | ||||||
日期:2023 年 7 月 25 日 | 来自: | /s/ 克里斯托弗·托姆 | ||||
克里斯托弗·托姆 | ||||||
财务副总裁、首席财务官兼首席会计官 |