康耐视公司

冲突矿产报告

截至2022年12月31日的财年

康耐视公司（以下简称 “公司”）是全球领先的机器视觉产品和解决方案提供商，这些产品和解决方案可提高具有吸引力的工业终端市场的各种业务的效率和质量。该公司专门生产机器视觉产品，这些产品用于通过定位、识别、检查和测量离散物品来自动制造或分销和跟踪离散物品。康耐视提供全系列的机器视觉系统和传感器、视觉软件和基于工业图像的条码读取器，旨在以不同的性能和价位满足客户的需求。我们的产品范围从用于解决具有不可预测缺陷和偏差的复杂应用的深度学习解决方案，到可进行简单存在/缺失检测的低成本视觉传感器。我们的产品有多种物理形式，具体取决于用户的需求。例如，客户可以购买视觉软件与自己的相机和处理器一起使用，也可以购买将摄像头、处理器和软件组合到单个封装中的独立单元。我们的产品可能包含灯光、镜头、传感器、电源、摄像头、电缆、电路板、软件、支架、框架、电阻、晶体管或电容器等的任意组合。由于这些成分，我们的产品确实含有冲突矿物，定义如下。

康耐视的硬件产品由第三方承包商制造，其中大部分组件采购、系统组装和初始测试均由电子制造服务供应商完成。康耐视的主要合同制造商位于印度尼西亚。我们的合同制造商使用的特定组件来自康耐视批准的供应商名单以及由康耐视创建和控制的组装/测试流程。初始测试完成后，我们的合同制造商组装好的产品将被运送到我们在爱尔兰科克或美国马萨诸塞州绍斯伯勒的配送中心，那里训练有素的康耐视人员将康耐视软件加载到产品上，根据需要提供额外的组装和图像校准，并执行质量控制程序。除墨西哥本地库存的某些产品外，为美洲客户准备的完全配置的成品将从我们的马萨诸塞州绍斯伯勒配送中心发货，而美洲以外客户的成品则从我们的爱尔兰科克配送中心发货。

2010年，国会通过了《多德-弗兰克华尔街改革和消费者保护法》（Dodd-Frank）第1502条，要求美国证券交易委员会（“SEC”）发布一项专门与在制成品中使用冲突矿产有关的规则。美国法律将冲突矿物定义为钽铁矿（coltan）、锡石、金、黑钨矿或其衍生物，仅限于锡、钽和钨（统称3TG）。美国证券交易委员会的规定要求任何制造含有3TG的产品的美国证券交易委员会注册人或签订制造合同，这些产品是其产品功能或生产所必需的，必须确定冲突矿产是否来自刚果民主共和国（“DRC”）和邻国（统称刚果民主共和国地区），如果是，购买这些冲突矿产是否直接或间接资助或使刚果民主共和国地区的武装团体受益。通过颁布该条款，国会打算进一步实现结束刚果民主共和国地区暴力冲突的人道主义目标，该地区暴力冲突的部分资金来自该地区的冲突矿产的开采和贸易。根据该规则，公司必须进行合理的原产国调查（“RCOI”），以确定是否有理由相信公司制造或承包生产的产品功能或生产所必需的冲突矿产可能来自刚果民主共和国地区，以及这些矿物是否可能来自回收来源或废品来源。如果根据RCOI，公司知道或有理由相信其产品中包含的任何必要 3TG 源自或可能源自刚果民主共和国地区，并且知道或有理由相信这些 3TG 可能不完全来自回收或废品来源，则公司必须对冲突矿产的来源和监管链进行尽职调查，以确定这些产品中包含的必要 3TG 是否来自刚果民主共和国地区来自刚果民主共和国地区，如果是，他们是否直接或间接资助或惠及刚果民主共和国的武装团体刚果民主共和国地区。为了遵守该规则，公司对我们的产品及其投入进行了审查。我们在下面描述了这个过程。

已进行尽职调查

该公司的尽职调查框架旨在在所有重大方面都符合经济合作与发展组织的《来自受冲突影响和高风险地区的矿产负责任供应链尽职调查指南》，包括《锡、钽和钨补编》和《黄金补编》（2013年第二版）（“经合组织指南”）。以下是我们的组成部分

冲突矿产计划在截至2022年12月31日的年度内执行，因为它们与经合组织指导方针中规定的五步框架有关：

建立强大的公司管理系统：

2013年，包括法律、财务和运营部门副总裁在内的高级管理层制定了公司的冲突矿产政策（“政策”）。本政策可在我们的公司网站上查阅，并定期更新。目前，公司运营部门内的质量工程小组负责遵守该政策，并根据财务、法律、采购和高级管理层的意见实施公司的冲突矿产计划。该计划涉及监控我们的RCOI和尽职调查流程及其回应。

公司希望其所有供应商都制定政策和程序，确保在生产销售给康耐视的产品时使用的任何 3TG 均不存在刚果民主共和国冲突。这意味着产品不得含有直接或间接资助或使刚果民主共和国地区武装团体受益的3TG。我们依靠我们的直接供应商提供有关提供给我们的组件和材料中所含的 3TG 来源的信息，包括较低级别供应商向他们供应的 3TG 的来源。

公司已经制定了提高冲突矿产供应链透明度的流程，旨在识别供应商使用的冶炼厂，包括收集和保留相关信息。为此，管理层经过深思熟虑和有条不紊地审查了我们批准的供应商名单，以确定那些向我们提供或可能向我们提供含有冲突矿物的产品的供应商（以及我们影响产品设计的合同制造商）。然后，管理层在第三方的协助下进行了RCOI。第三方负责询问我们的供应商，监控回复率，对回复进行分类，并审查回复的完整性。

由于公司无法获得原产地矿山或过境路线，也无法对与我们没有业务关系的冶炼厂进行抽查，因此公司已通过我们的第三方服务提供商要求我们的首选供应商和合同制造商填写负责任矿产倡议（“RMI”）的冲突矿产报告模板（“CMRT”），以确定其矿物的来源以及这些矿物是来自回收还是来自回收的矿物废料来源。在回应此CMRT模板时，供应商必须说明他们从受冲突影响和高风险地区采购这些矿物的程度。公司要求所有问题都必须以事实为依据，这可能需要供应商进行额外的研究。该调查流程旨在每年与每个供应商完成一次。此外，供应商应连续进行上游查询，直到确定冶炼厂以完成CMRT模板。

第三方服务提供商汇总这些结果，并向公司提交月度报告。管理层负责审查这些报告的合理性，并可能要求没有回复或提交不完整答复或管理层有理由认为可能不正确的答复的供应商提供更多信息。

可以通过《康耐视公司商业行为与道德准则》中规定的沟通渠道举报违反公司冲突矿产政策的行为，该准则位于我们的公司网站的以下位置：https://investor.cognex.com/esg/governance-documents/default.aspx。

公司已采取保留相关文件的政策。

识别和评估供应链中的风险：

如上所述，公司利用第三方来汇编我们的RCOI的结果。我们会定期审查对CMRT模板的回复，以评估我们供应链中的风险。评估的一部分包括审查回应以确定 “危险信号” 触发因素。将根据具体事实和情况开展额外的尽职调查程序。其他尽职调查措施可能包括：

•与供应商一起审查公司的《供应商行为准则》，以强化公司对冲突矿产的期望。本守则要求供应商保持对投入材料和组件的充分了解，以确保它们是根据法律法规从允许的来源获得的。本《供应商行为准则》与《经合组织负责任供应链尽职调查指南》附件二一致；

•通过电子邮件或电话与提交的回复不足或不一致的供应商进行跟进，或者管理层认为回复包含错误或不准确之处。要求这些供应商酌情作出澄清或修改答复；

•审查所提供的回复，以确定供应商是否发现任何符合要求的冶炼厂；或

•查看供应商的冲突矿产政策（如果有）。

设计和实施应对已识别风险的策略

管理层已经制定了评估和应对供应链中发现的风险的流程。针对该风险评估，康耐视制定了风险管理计划，通过该计划实施、管理和监控冲突矿产计划。管理层将通过电话、电子邮件或其他书面形式直接联系我们的供应商，执行上述尽职调查和RCOI程序。根据要求，我们将向供应商和其他用户提供冲突矿产政策的副本。如果经过多次尝试，管理层在确定危险信号触发因素后仍无法实现令人满意的解决方案，则将与高级管理层一起审查结果，并评估供应商关系。届时，公司可能会考虑评估供应商的尽职调查计划。

根据经合组织指导方针的规定，我们会聘请任何我们有理由认为从可能支持刚果民主共和国地区冲突的来源向我们提供3TG的供应商，以建立不支持此类冲突的3TG替代来源。

对尽职调查实践进行独立的第三方审计

由于我们与任何3TGs冶炼厂或炼油厂没有直接关系，也不对供应链中的这些实体进行或直接审计，因此我们依靠诸如无冲突冶炼厂计划和其他公认的机制来审计冶炼厂的尽职调查做法。

此外，我们的第三方服务提供商直接联系目前尚未加入负责任矿产保证流程（“RMAP”）的冶炼厂和炼油厂，鼓励他们参与，并代表其合规合作伙伴收集有关每个设施采购实践的信息。根据经合组织指南中详述的下游公司的要求，康耐视是本通报的签署方。

供应链尽职调查年度报告

公司定期向包括法律、财务和运营部门副总裁在内的高级管理层报告我们的内部尽职调查工作。此外，表格SD中包含的冲突矿产政策和冲突矿产报告已发布在我们的公司网站的以下位置：https://www.cognex.com/company/environmental-policies。SD 表格和冲突矿产报告也已在 SEC Edgar 网站上公开发布。

尽职调查结果

该公司的RCOI包括对431家供应商的调查。在提交本文件时，管理层已经确定了118个原产国，根据RCOI过程中收到的答复，有344家冶炼厂从这些国家采购冲突矿物。其中224家冶炼厂符合RMAP（RMI的审计计划）。在肯定确认从刚果民主共和国地区采购3TG的132家供应商中，有94家指出，他们尚未完成供应链与来源的映射。

来自供应商的信息仍在不断变化，可能包含公司层面的声明，这些声明可能无法代表我们从供应商那里采购的产品中所含的材料。此外，我们还没有收到 100% 供应商的回复。因此，管理层目前无法确定我们所有产品的原产国。公司希望为我们所有的3TG产品（包括其中包含的材料和组件）做出负责任的采购决策；但是，由于我们的复杂性

供应链和所涉及的供应商数量，这个过程将随着时间的推移而继续演变。管理层将继续进行尽职调查，以降低其产品中的任何冲突矿产可能直接或间接使武装团体受益的风险。

根据美国证券交易委员会公司财务部董事基思·希金斯于2014年4月29日发布的 “关于上诉法院最近裁决对冲突矿产规则影响的声明”，公司无需将其产品描述为 “刚果民主共和国无冲突” 或 “刚果民主共和国冲突不可确定”。公司无需获得对本冲突矿产报告的独立私营部门审计，也没有获得独立的私营部门审计。

如上所述，根据供应商的回应，该公司认为其产品含有必要的3TG，这些产品来自刚果民主共和国地区，而不是来自回收或报废来源。目前，公司无法确定所有冶炼厂、这些冶炼厂的所在地以及这些冶炼厂生产3TG的国家。

以下是根据供应商和马绍尔群岛马绍尔群岛提供的信息，汇总了118个原产国的汇总清单，报告的设施从这些国家采购了冲突矿物。许多回复是在公司层面提供的，因此，此列表包含的国家可能多于我们产品来源的国家/地区。

未来的尽职调查措施

在截至2023年12月31日的日历年度的报告期内，公司计划采取以下措施，以进一步降低我们的产品中必要的3TG可能使刚果民主共和国或邻国武装团体受益的任何风险：

•继续寻求提高供应商的回复率

•与我们的供应商更紧密地合作，为供应商提供有关负责任地采购 3TG 的更多信息

•努力与我们的第三方冲突矿产服务提供商合作，在特定产品或其他用户定义的基础上获得 cmRT，使我们能够确定哪些冶炼厂和炼油厂实际处理我们产品中所含的 3TG

•鼓励我们的供应商为其供应链制定尽职调查程序，以改善此类供应商回复的内容

•继续与冶炼厂合作，致函尚未通过合规审核的冶炼厂

•与我们的第三方冲突矿产服务提供商密切合作，识别与受制裁实体有合法关系的冶炼厂，或者位于受制裁国家的冶炼厂，这些冶炼厂将对公司的负责任矿产计划构成风险，并将这些已确定的冶炼厂纳入未来发送给供应商的尽职调查活动中

公司预计，有关冲突矿产采购和可追溯性的信息将在全球范围内继续改善，这将有助于公司做出越来越明智的供应链决策。公司将持续评估其尽职调查措施，以确定公司产品的功能或生产所必需的冲突矿产是否来自刚果民主共和国地区，如果是，它们是否直接或间接资助或使刚果民主共和国地区的武装团体受益。

结论

如本报告所述，公司承诺对不合规和/或不遵守我们的披露要求的供应商采取合理的行动。