美国
证券交易委员会
华盛顿特区 20549
8-K 表格
当前报告
根据1934年《证券交易法》第13条或 15 (d)
报告日期(最早报告事件的日期): 2023 年 7 月 18 日
Humanigen, Inc. (章程中规定的注册人的确切姓名)
(委员会档案编号) |
77-0557236 (国税局雇主识别号) |
830 Morris Turnpike, 肖特希尔斯, |
( |
不适用 (如果自 上次报告以来发生了变化,则以前的姓名或以前的地址) |
如果申请8-K 表格旨在同时履行注册人根据以下任何条款承担的申报义务,请勾选下面的相应方框:
根据《证券法》(17 CFR 230.425)第425条提交的书面通信 | |
根据《交易法》(17 CFR 240.14a-12)第14a-12条征集材料 | |
根据《交易法》(17 CFR 240.14d-2 (b))第14d-2(b)条进行的启动前通信 | |
根据《交易法》(17 CFR 240.13e-4 (c))第13e-4(c)条进行的启动前通信 | |
根据该法第12(b)条注册的证券: |
每个班级的标题 |
交易 符号 |
注册的每个交易所的名称 | |
这个 |
用复选标记表明注册人是否是1933年《证券法》第405条(本章第230.405条)或1934年《证券交易法》第12b-2条(本章第240.12b-2条)所定义的新兴成长型公司。 | ||
新兴成长型公司 | ||
如果是新兴成长型公司,请用复选标记表明注册人是否选择不使用延长的过渡期来遵守根据《交易法》第13(a)条规定的任何新的或修订后的财务会计准则。 | ¨ |
项目 3.01 | 除牌通知或未能满足持续上市规则或标准的通知;上市转移。 |
由于 三名Humanigen, Inc.(以下简称 “公司”)董事会(“董事会”)成员辞职,该公司向 纳斯达克股票市场通报了该公司不遵守纳斯达克规则5605 (b) (1) 的每一项规定,该规则要求纳斯达克上市公司 的董事会必须由大多数独立董事组成;以及纳斯达克规则5605 (c) (2),该规则要求在纳斯达克上市的 公司必须有一个由至少三名独立董事组成的董事会审计委员会,该委员会必须由至少三名独立董事组成该规则的资格 要求。
项目 5.02 | 董事或某些高级职员的离职;董事选举;某些高级管理人员的任命; 某些高级管理人员的补偿安排。 |
2023年7月18日,约翰·霍纳克辞去了 董事会的职务,2023年7月19日,谢丽尔·巴克斯顿和谢凯文都辞去了董事会的职务,两者均立即生效。Hohneker 博士、Buxton 女士和谢先生的辞职决定 并不是因为在与 Humanigen 的运营、政策或做法有关的任何问题上与Humanigen存在分歧。
项目 8.01 | 其他活动。 |
公司最新消息
该公司于2023年5月15日提交的10-Q表季度报告中披露,该公司与一家私人控股的生物制药公司就拟议的业务合并进行的 谈判已结束,但没有执行最终协议。此外,该公司 未能在2023年上半年确定并完成另一项战略或股权融资交易,其条件足以使公司能够在2023年8月21日的延期合规 期内重新遵守适用的纳斯达克上市要求。此外,公司未能成功筹集足够金额的债务或股权融资,并以 可接受的条件为公司的未来运营提供资金。
鉴于这些事态发展以及上文 在第 3.01 项下讨论的事项,公司于 2023 年 7 月 21 日通知纳斯达克听证小组(“小组”),预计 无法在 2023 年 8 月 21 日之前证明符合纳斯达克资本市场上市的所有适用标准,包括 纳斯达克上市规则第 5550 (a) (2) 条规定的每股最低出价1.00美元以及纳斯达克上市规则5550 (b) (2) 中规定的上市证券的3500万美元市值要求。因此,公司于2023年7月24日晚收到了一封信,信中表示该小组将把公司的股票从纳斯达克资本 市场除名,公司股票的交易将从2023年7月26日星期三起暂停。这些股票将开始在场外 Pink Market 上交易。暂停交易和从纳斯达克资本市场退市可能会对 公司普通股的流动性及其筹集额外资金的能力产生不利影响。
鉴于 上述情况,以及公司的现金和现金等价物有限,公司预计将无法继续成为 的持续经营企业,并正在探索所有重组方案,其中可能包括在2023年第三季度的某个时候 启动破产或其他破产程序。在这方面,公司正在评估与破产 程序中可能出售资产有关的条款表。鉴于公司缺乏流动性,任何此类破产申请都可能导致我们的普通股持有人完全或大量的价值损失 。
项目 9.01。 | 财务报表和附录。 |
(d) 展品
附录 编号 |
描述 | |
104 | 封面交互式数据文件(嵌入在行内 XBRL 文档中)。 |
签名
根据1934年《证券和 交易法》的要求,注册人促使经正式授权的下列签署人代表其签署本报告。
HUMANIGEN, INC. | ||
日期:2023 年 7 月 24 日 | 来自: | /s/ 卡梅隆·杜兰特 |
姓名: | 卡梅隆·杜兰特 | |
标题: | 董事会主席兼首席执行官 |