美国证券交易委员会表格 4

表格 4 美国证券交易委员会
华盛顿特区 20549

实益所有权变更声明

根据 1934 年《证券交易法》第 16 (a) 条提交
或 1940 年《投资公司法》第 30 (h) 条
监察员批准
监察员编号： 3235-0287
估计的平均负担
每次回复的小时数： 0.5
如果不再受第 16 节的约束，请选中此复选框。表格 4 或表格 5 的义务可能会继续。 参见 指令 1 (b)。
选中此复选框以表明交易是根据发行人购买或出售股权证券的合同、指示或书面计划进行的，该计划旨在满足第10b5-1 (c) 条的肯定性辩护条件。参见说明书 10。
1。举报人的姓名和地址*
杜尔金爱德华
（最后） （第一） （中间）
C/O CASA SYSTEMS, INC
100 条老河路
（街）
安多弗 MA 01810
（城市） （州） （压缩）
2。发行人姓名 以及股票代码或交易代码 卡萨系统公司 [房子 ] 5。申报人与发行人的关系
（选中所有适用项）
导演 10% 所有者
X 军官（请在下面给出标题） 其他（请在下方指定）
首席财务官兼临时首席执行官
3。最早交易日期 （月/日/年）
07/19/2023
4。如果是修订，则为原始提交日期 （月/日/年）
 6。个人或联合/团体申报（检查适用栏目）
X 由一名申报人提交的表格
由多个申报人提交的表格
表 I-收购、处置或实益拥有的非衍生证券
1。证券标题（Instr. 3) 2。交易日期 （月/日/年） 2A。视作执行日期，如果有 （月/日/年） 3。交易代码（Instr. 8) 4。收购 (A) 或处置 (D) 的证券 (Instr. 3、4 和 5) 5。 申报交易后实益拥有的证券金额（Instr. 3 和 4) 6。所有权形式：直接（D）或间接（I）（Instr. 4) 7。间接受益所有权的性质（Instr. 4)
代码 V 金额 (A) 或 (D) 价格
普通股 07/19/2023 M 217,612 A (1) 309,941 D
普通股 07/19/2023 F(2) 69,548 D $1.19 240,343 D
表二——收购、处置或实益拥有的衍生证券（例如，看跌期权、看涨期权、认股权证、期权、可转换证券）
1。衍生证券的标题（Instr. 3) 2。衍生证券的转换价或行使价 3。交易日期 （月/日/年） 3A。视作执行日期，如果有 （月/日/年） 4。交易代码（Instr. 8) 5。 收购 (A) 或处置 (D) 的衍生证券数量 (Instr. 3、4 和 5) 6。可行使日期和到期日 （月/日/年） 7。衍生证券标的证券的标题和金额（Instr. 3 和 4) 8。衍生证券的价格（Instr. 5) 9。 在申报交易后实益拥有的衍生证券数量（Instr. 4) 10。所有权形式：直接（D）或间接（I）（Instr. 4) 11。间接受益所有权的性质（Instr. 4)
代码 V (A) (D) 可行使日期 到期日期 标题 股份数量或数量
限制性股票单位 (3) 07/19/2023 M 217,612 (4) (4) 普通股 217,612 $0.00 0 D
回复解释：
1.限制性股票单位归属后，Casa Systems, Inc.（“公司”）的限制性股票单位（“RSU”）以每股面值0.001美元（“普通股”）一比一的方式转换为普通股。
2.公司为满足限制性股票归属时的预扣税要求而预扣的股份。没有出售任何股票。
3.每个RSU代表在归属后获得一股普通股的权利，前提是申报人与公司的持续服务关系以及适用的RSU协议中规定的其他条款和条件。公司董事会可自行决定，在任何适用的归属日期，向申报人交付普通股或现金，其公允市场价值等于该日归属的RSU部分所依据的普通股数量，在归属之日起30天内支付，减去适用的税款。
4.在公司聘请常任首席执行官后，杜尔金先生被免去临时首席执行官的职务，2023年5月12日授予申报人的限制性股票的归属已全面加快，该奖励所依据的所有股份自2023年7月19日起归属。限制性股票单位没有到期日期。
/s/ Timothy C. Rodenberger，饰演事实上的律师 07/21/2023
** 举报人签名 日期
提醒：在单独的栏目中报告直接或间接实益拥有的每类证券。
* 如果表格由多个申报人提交， 看到 指令 4 (b) (v)。
** 故意错误陈述或遗漏事实构成联邦刑事违规行为 参见 18 U.S.C. 1001 和 15 U.S.C. 78ff (a)。
注意：提交此表格的三份副本，其中一份必须手动签名。如果空间不足， 看到 程序指令 6。
除非表格显示当前有效的监察员办公室号码，否则回复本表格中包含的信息收集的人员无需回复。