GENEDX 控股公司
激励限制性股票单位授予通知
根据公司的2023年股权激励计划(“计划”),GenedX Holdings Corp.(以下简称 “公司”)向参与者授予限制性股票单位(“RSU”),这是对雇用下述参与者的重大激励。限制性股票单位还受本限制性股票单位授予通知(本 “通知”)以及作为附件A所附的激励限制性股票单位协议(“RSU协议”)的条款和条件的约束。
此处未明确定义但在本计划或 RSU 协议中定义的大写术语的定义将与计划或 RSU 协议中的定义相同。
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参与者姓名: | %%FIRST_NAME_MIDDLE_NAME_LAST_NAME%-% |
RSU 数量: | %%TOTAL_SHARES_GRANDED,'999,999,999'%-% |
拨款日期: | %%OPTION_DATE,'Month DD,YYYY'%-% |
归属开始日期: | %%VEST_BASE_DATE,'Month DD,YYYY'%-% |
归属时间表:根据本通知、本计划和RSU协议中规定的限制,25%的限制性股票单位将在归属开始日期一周年之际归属,6.25%的限制性股票单位将在归属开始之日四周年之前按季度归属,前提是参与者在适用的归属日期之前的持续服务。
结算:归属的限制性股票单位将在归属发生日历年的下一个日历年的3月15日之前结算。结算是指交割作为RSU既得部分基础的股份。无论参与者在结算时是否仍处于持续服务状态,都将进行此类结算,但未归属的限制性股票不会结算。根据本通知或 RSU 协议,不得创建部分限制性股票单位或部分股份的权利。
通过接受(无论是以书面、电子方式还是其他方式)RSU,参与者承认并同意以下内容:
(1) 参与者明白,参与者在公司的服务期限未指定,可以随时终止(即 “随意”),并且本通知或RSU协议中的任何内容都不会改变这种关系的随意性质(前提是这句话不改变参与者可能与公司签订的任何书面雇佣协议的条款)。参与者承认,根据本通知归属限制性股票单位须视参与者的持续服务而定。参与者同意并承认,如果参与者的服务状态在全职和兼职之间发生变化,和/或如果参与者的服务状态在全职和兼职之间发生变化,以及/或者根据公司与工作时间表和奖励归属有关的政策或由委员会决定,参与者请假,则归属时间表可能会发生潜在变化
(2) 限制性股票单位受本计划、RSU 协议和本通知的条款和条件的约束,本通知受 RSU 协议和计划的条款和条件的约束,两者均以引用方式纳入此处。参与者已阅读本通知、RSU 协议和计划。
(3) 参与者已阅读公司的内幕交易政策,并同意在参与者收购或处置公司证券时遵守该政策,该政策可能会不时修订。
(4) 参与者不接受纸质格式的文件,而是接受公司或参与管理公司可能指定的限制性股票单位的任何第三方可能通过公司内联网或其他第三方的互联网站点、电子邮件或公司规定的其他电子交付方式(包括通知、RSU 协议、账户对账单或其他通信或信息)以电子方式交付。
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参与者 |
签名:%%FIRST_NAME_MIDDLE_NAME_LAST_NAME%-% |
打印名称:%%FIRST_NAME_MIDDLE_NAME_LAST_NAME%-% |
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GENEDX 控股公司 |
作者:Devin Schaffer |
是:总法律顾问 |
附件 A
GENEDX 控股公司
激励限制性股票单位协议
除非本激励限制性股票单位协议(本 “协议”)中另有定义,否则限制性股票单位授予通知(“通知”)或此处使用但未另行定义的任何大写术语将具有GenedX Holdings Corp.(“公司”)2021年股权激励计划(“计划”)中赋予它们的含义。
如果本计划的条款和条件与通知或本协议的条款和条件之间存在任何冲突,则以通知和本协议的条款和条件为准。
根据纳斯达克股票市场上市规则第5635(c)(4)条,限制性股票单位旨在构成就业激励奖励,因此旨在不受纳斯达克关于股东批准股权薪酬计划的上市规则的约束。本协议和限制性股票单位的条款和条件应根据此类豁免进行解释并与之一致。
1. 没有股东权利。除非发行股票以结算既得限制性股票,否则参与者将不拥有限制性股票单位所依据的股份的所有权,也无权分红或投票此类股份。
2. 等值股息。参与者的限制性股票单位的股息等价物(无论是现金还是股票)将不会记入参与者的股息等价物。
3. 禁止转账。限制性股票单位及其任何权益不得以任何方式出售、转让、质押、抵押或以其他方式处置,除非根据遗嘱、血统和分配法或法院命令,或者委员会根据具体情况另行允许。签署本协议,即表示参与者同意在适用法律、法规或公司或承销商交易政策禁止出售时不出售根据本协议收购的任何股份。只要参与者仍在服役,此限制将适用。
4. 终止。如果参与者的服务因任何原因终止,则所有未归属的限制性股票单位将被没收,参与者对此类限制性股权的所有权利将立即终止,无需向参与者支付任何对价。如果对是否终止服务以及何时终止服务有任何争议,委员会将自行决定是否已终止服务以及终止服务的生效日期(包括参与者在休假期间是否仍可被视为积极提供服务)。
5. 税收
(a) 税收后果。参与者在收购参与者应纳税司法管辖区的股份之前,应咨询税务顾问。除非参与者做出公司可以接受的安排,以支付因收购或归属股份而可能应缴的任何预扣税,否则不会根据本协议发行股票。
(b) 税收责任。无论公司或参与者的雇主(“雇主”)对任何或全部所得税、社会保险、工资税、附带福利税、账户付款以及其他与参与者的限制性股相关且在法律上适用于参与者的税收相关项目(“税收相关项目”)采取任何行动,参与者都承认所有税收相关项目的最终责任是参与者的责任,可能超过实际预扣的金额公司或雇主。参与者进一步承认,公司和雇主 (a) 没有就与限制性股票单位任何方面有关的任何税收相关项目的处理作出任何陈述或承诺,包括限制性股票单位的授予、受限制性股票单位约束的股票的发行、此类股份的归属、随后出售此类股票和收取任何股息;(b) 不承诺也没有义务制定限制性股票的条款减少或取消参与者的
税收相关项目的责任或实现任何特定纳税结果的责任。参与者承认,如果参与者在多个司法管辖区受税收相关项目的约束,则公司和/或雇主(或前雇主,如适用)可能需要在多个司法管辖区预扣税收相关项目或入账。
只有在参与者在任何相关的应纳税或预扣税事件(如适用)之前,已支付或做出令公司和/或雇主满意的适当安排,以履行公司和/或雇主对税收相关项目可能承担的任何预扣义务,公司才会承认参与者为受限制性股票单位约束的股票的记录持有人。在这方面,参与者授权公司和/或雇主及其各自的代理人自行决定从参与者的工资或公司和/或雇主向参与者支付的其他现金补偿中扣留所有适用的税收相关项目,或者通过自愿出售或通过公司安排的强制性出售(代表参与者,参与者特此根据本授权授权授权进行此类出售)从受限制性股票的出售收益中扣留所有适用的税收相关项目。委员会还可以授权以下一种或多种方法来满足与税收相关的项目:(a) 参与者向公司或雇主支付相当于税收相关项目的现金金额;(b) 让公司扣留受限制性股票约束的股票,这些股份的归属价值等于要预扣的税收相关项目;(c) 向公司交付已拥有的具有价值的股份等于应预扣的税收相关项目,或 (d) 公司批准的任何其他安排并根据适用法律允许;在所有情况下,根据委员会可能制定的规则,并遵守公司的内幕交易政策和10b5-1交易计划政策(如果适用);但是,如果参与者是《交易法》规定的公司第16条高管,则预扣方法将是强制性出售(除非委员会将在应纳税或预扣税事件发生之前制定替代方法)。参与者将向公司或雇主支付公司或雇主因参与本计划或发行受限制性股票单位约束的股票或将其归属而可能被要求扣留的任何金额的税收相关项目,而这些项目无法通过前面描述的手段来满足。
根据预扣税方法,公司可以通过考虑适用的法定预扣税率或其他适用的预扣税率来预扣或核算与税收相关的项目,包括最高适用税率,在这种情况下,参与者可以获得任何超额预扣金额的现金退款,并且无权获得受RSU约束的股票,而这些股票将在归属时发放。如果出于税收目的,通过预扣本应在归属时发放的股份来履行税收相关项目的义务,则参与者被视为已发行了全部数量的此类股票,尽管其中一些此类股票的扣留仅是为了支付税收相关项目。最后,参与者承认,在参与者履行与本节所述税收相关项目相关的义务之前,公司没有义务向参与者交付受限制性股票单位约束的股票。
(c) 第 409A 条。就本协议而言,终止雇用的决定将符合《守则》第409A条及其相关条例(“第409A条”)中定义的 “离职” 规则。尽管此处另有规定,但如果根据本协议提供的与参与者终止雇佣有关的任何款项均构成受第 409A 条约束的递延薪酬,并且参与者在解雇时被视为第 409A 条规定的 “特定员工”,则在 (i) 参与者从公司离职后的六个月期限到期或 (ii) 之前,才会支付或开始付款参与者死亡的日期如下离职;但是,这种延期只能在避免对参与者造成不利税收待遇所必需的范围内进行,包括但不限于参与者在没有延期的情况下根据第 409A (a) (1) (B) 条本应缴纳的额外税款。其第一笔款项将包括一笔补助金,涵盖如果不适用本条款,则在参与者终止雇佣关系到首次付款之日之间本应支付的金额,分期付款的余额(如果有)将按照其最初的时间表支付。如果本协议的任何条款在遵守第 409A 条方面含糊不清,则该条款的解读方式应使本协议下的所有付款都符合第 409A 条。如果根据本协议支付的任何款项可能被归类为第 409A 条所指的 “短期延期”,则此类付款将被视为短期延期,即使也可以
根据第 409A 条的另一项规定,有资格获得第 409A 条的豁免。就财政部条例第1.409A-2 (b) (2) 条而言,根据本节支付的款项旨在构成单独的付款。
6. 致谢。公司和参与者同意,限制性股票单位的授予受通知和本协议的约束,并受与本计划的条款和条件相同的条款和条件的约束,后者以引用方式纳入此处。参与者 (i) 确认收到上述每份文件的副本,(ii) 表示参与者已仔细阅读并熟悉其条款,(iii) 特此接受限制性股票,但须遵守此处规定的所有条款和条件以及计划和通知中规定的条款和条件。
7.完整协议;权利的执行;可分割性。本协议、本计划和通知构成了双方就此处主题事项达成的全部协议和理解,取代了他们之间先前的所有讨论。先前与购买本协议下股份有关的任何协议、承诺或谈判均被取代。除非本协议各方以书面形式签署,否则对本协议的任何修改或修正以及对本协议项下任何权利的任何放弃均无效。任何一方未能执行本协议规定的任何权利,均不被解释为放弃该方的任何权利。如果法院认定本协议的任何条款是非法或不可执行的,则该条款将最大限度地得到执行,其他条款将保持完全有效和可执行。
8. 停止转账订单。
(a) 停止转账通知。参与者同意,为了确保遵守此处提及的限制,公司可以向其过户代理人发布适当的 “停止转账” 限制(如果有),如果公司转让自己的证券,则可以在自己的记录中作出同样大意的适当注释。
(b) 拒绝转让。公司无需 (i) 在其账簿上转让任何违反本协议任何条款而出售或以其他方式转让的股份,或 (ii) 将此类股份转让给任何购买者或其他受让人视为所有者或授予投票权或支付股息的权利。
9. 遵守法律法规。股票的发行将取决于公司和参与者(包括委员会可能要求参与者遵守适用法律的任何书面陈述、保证和协议)遵守所有适用的外国和美国州和联邦法律法规,以及发行或转让股票时可能上市或报价的任何证券交易所或自动报价系统的所有适用要求。如果发行违反任何适用的联邦、州或外国证券法律或其他法律或法规,或者违反股票上市的任何证券交易所或市场体系的要求,则参与者不得发行任何股票。公司无法从任何拥有管辖权的监管机构获得公司法律顾问认为合法发行和出售任何股票所必需的权力(如果有),这将免除公司因未能发行或出售股票而承担的任何责任。
10. 没有作为员工、董事或顾问的权利。本协议中的任何内容均不会以任何方式影响公司或公司的母公司或子公司出于任何原因终止参与者服务的权利或权力,无论是否有理由。
11. 法律选择。本协议将受特拉华州法律管辖,并根据特拉华州法律进行解释,但不影响该州的法律冲突规则。
12. 文件和通知的交付。与参与本计划有关的任何文件和/或本协议要求或允许的通知都将以书面形式提供,并且在亲自交付、电子投递或存入美国邮局或外国邮政服务时,将被视为有效发放(除非本协议规定只有在实际收到此类通知后才生效)
或已预付邮资和费用的挂号邮件,寄给另一方,地址为公司为参与者提供的电子邮件地址(如果有),或该方可能不时以书面形式指定的其他地址发送给另一方。
13. 奖励视公司回扣或补偿而定。在适用法律允许的范围内,RSU将根据董事会或委员会通过的任何补偿回扣或补偿政策,或在参与者服务期限内法律要求的适用于参与者的任何补偿回扣或补偿政策。除了该保单下可用的任何其他补救措施外,适用法律还可能要求取消参与者的限制性股票(无论是既得的还是未归属的),并收回参与者的限制性股票单位实现的任何收益。
接受这次 RSUS 奖励,即表示参与者同意上述和计划中描述的所有条款和条件。
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