美国
证券交易委员会
华盛顿特区 20549
附表 13D/A
根据1934年《证券交易法》(第2号修正案)
HighPeak 能源公司 |
(发行人名称) |
普通股,面值每股0.0001美元 |
(证券类别的标题) |
43114Q 105 |
(CUSIP 号码) |
约翰·保罗·德乔里亚 西 7 街 109 号,200 套房 得克萨斯州乔治敦 78626 (512) 360-8918 |
(有权接收通知和通信的人员的姓名、地址和电话号码) |
2023年7月19日 |
(需要提交本声明的事件发生日期) |
如果申报人 之前曾在附表 13G 中提交过一份声明,报告本附表 13D 所涉及的收购,并且由于240.13d-1 (e)、240.13d-1 (f) 或 240.13d-1 (g) 而提交本附表 ,请选中以下复选框 ¨.
就1934年《证券交易法》(“法案”) 第18条而言,本封面其余部分所要求的信息 不应被视为 “提交”,也不得以其他方式受该法该部分的责任的约束,但应受该法所有其他条款的约束(但是,见 注释)。
CUSIP 43114Q 105 | 附表 13D/A | 第 2 页,总共 4 页 |
1. | 举报人姓名 |
约翰·保罗·德乔里亚,作为约翰·保罗·德乔里亚家族信托基金的受托人,并以个人身份 | |
2. | 如果是组的成员,请选中相应的复选框 |
(a) ¨ (b) x | |
3. | 仅限秒钟使用 |
4. | 资金来源 |
OO | |
5. | 检查是否需要根据第 2 (d) 项或 2 (e) 项披露法律程序 |
¨ | |
6. | 国籍或组织地点 |
美利坚合众国 |
股数 受益地 由... 拥有 每个 报告 个人 用: |
7. | 唯一的投票权 |
19,885,172 | ||
8. | 共享投票权 | |
0 | ||
9. | 唯一的处置力 | |
19,885,172 | ||
10. | 共享处置权 | |
0 |
11. | 每位申报人实益拥有的总金额 |
19,885,172 | |
12. | 如果第 (11) 行中的总金额不包括某些股份,则选中该复选框 |
¨ | |
13. | 行中金额所代表的类别百分比 (11) |
15.09% | |
14. | 举报人类型 |
在 |
CUSIP 43114Q 105 | 附表 13D/A | 第 3 页,总共 4 页 |
本第2号修正案修订和补充了附表13D,该附表涉及特拉华州公司HighPeak Energy, Inc. 的普通股,面值为每股0.0001美元,该附表于2020年9月2日向美国证券交易委员会提交 ,经先前修订。除非此处另有定义,否则此处使用的附表 13D 中定义的 术语按此定义使用。
第 3 项。 | 资金或其他对价的来源和数额 |
2023年7月19日,受托人总共花费了他作为信托受托人持有的68,999,994美元的资金,在承销的公开募股 (“发行”)中收购了6,571,428股普通股。
第 4 项。 | 交易的目的 |
DeJoria 先生收购的公司所有证券均以受托人的身份作为投资收购。DeJoria 先生目前没有关于附表 13D 第 4 项 (a)-(j) 分段中规定的任何 项的计划或提案。
受托人打算持续评估其对 公司的投资。根据各种因素,包括但不限于德乔里亚先生对 公司实际和预期财务状况、经营业绩、现金流、流动性、资本资源和其他 属性的看法,公司证券的相应价格水平,证券市场状况以及总体经济和 行业状况,受托人将来可能会就其对公司的投资采取受托人可能采取的行动 } 认为合适,包括但不限于购买额外持有 公司的普通股、认股权证、CVR 和/或其他证券,或者出售或以其他方式处置受托人的部分或全部普通股、认股权证和/或 CVR。
第 5 项。 | 发行人证券的权益 |
上文第 3 项和下文 第 6 项下的答复以引用方式纳入此处。截至本第二号修正案发布之日,DeJoria先生共实益拥有 19,885,172股普通股(“股份”),其中5,500,000股是普通股,可在 行使受托人购买的单位中包含的认股权证时购买。这些股票占已发行普通股 的15.09%,就本附表13D而言,被视为已发行普通股的数量为131,785,923股(根据公司向受托人提供的信息,这相当于出售生效后截至2023年7月19日已发行普通股的总数(x)126,285,923 根据本次发行,公司持有12,900,000股普通股 ,以及 (y) 可发行的5,500,000股普通股行使受托人持有 的认股权证)。DeJoria先生对公司提供的信息的准确性不承担任何责任。
受托人拥有投票和处置 所有股份的唯一权力。
物品 6。与 发行人证券有关的合同、安排、谅解或关系
就本次发行而言,受托人 (1) 放弃了与公司签订的与本次发行的注册权协议下的权利,(2) 同意承销商不出售、套期保值或对受托人持有的公司股权证券采取某些类似行动。
CUSIP 43114Q 105 | 附表 13D/A | 第 4 页,总共 4 页 |
签名
经过合理的询问,据我所知和所信,我 保证本声明中提供的信息是真实、完整和正确的。
日期:2023 年 7 月 21 日 |
/s/ 约翰·保罗·德乔里亚 |
签名 |
约翰·保罗·德乔里亚,作为约翰·保罗·德乔里亚家族信托基金的受托人,并以个人身份 |
姓名/标题 |