apph-20230719

美国

证券交易委员会

华盛顿特区 20549

表单 8-K

当前报告

根据1934年《证券交易法》第13条或第15（d）条

报告日期（最早报告事件的日期）： 2023年7月19日

AppHarvest, Inc.

（注册人的确切姓名如其章程所示）


特拉华	001-39288	84-5042965
（公司成立的州或其他司法管辖区）	（委员会档案编号）	（国税局雇主识别号）


阿巴拉契亚路 500 号莫尔黑德, KY			40351
（主要行政办公室地址）			（邮政编码）

注册人的电话号码，包括区号：(606) 653-6100

（如果自上次报告以来发生了变化，则为以前的姓名或以前的地址）

如果申请8-K表格旨在同时履行注册人根据以下任何条款承担的申报义务，请勾选下面的相应方框：


☐			根据《证券法》（17 CFR 230.425）第425条提交的书面通信

☐			根据《交易法》（17 CFR 240.14a-12）第14a-12条征集材料

☐			根据《交易法》（17 CFR 240.14d-2 (b)）第14d-2（b）条进行的启动前通信

☐			根据《交易法》（17 CFR 240.13e-4 (c)）第13e-4（c）条进行的启动前通信

根据该法第12（b）条注册的证券：

每个班级的标题

交易品种

注册的每个交易所的名称

普通股，每股面值0.0001美元

APPH

纳斯达克股票市场有限责任公司

认股权证，每份完整认股权证均可行使一股普通股，行使价为每股11.50美元

APPHW

纳斯达克股票市场有限责任公司

用复选标记表明注册人是否是1933年《证券法》第405条（本章第230.405条）或1934年《证券交易法》第12b-2条（本章第240.12b-2条）所定义的新兴成长型公司。


新兴成长型公司			☐

如果是新兴成长型公司，请用复选标记表明注册人是否选择不使用延长的过渡期来遵守根据《交易法》第13（a）条规定的任何新的或修订后的财务会计准则。☐

第 1.01 项《重要最终协议》的签署。

有担保本票和贷款协议

2023 年 7 月 19 日，AppharVest, Inc.，（”公司”）签订了某种有担保的本票和贷款协议（”注意”）与均衡（定义见下文），根据该协议，Equilibrity同意向公司提供本金为269万美元的贷款（”过桥贷款”）。过桥贷款应按年利率等于10.0％的未付本金支付利息，到期日为2023年7月24日。

公司应将贷款收益用于一般公司用途，符合某些现金流预测，并遵守附注中规定的某些限制。

上述对该票据的描述并不完整，而是参照该票据对其进行了全面限定，该票据的副本存档为附录 10.1此处并以引用方式纳入此处。

上述某些交易须经破产法院（定义见下文）的批准。

第 1.03 项破产或破产接管。

自愿破产申请

2023年7月23日，债务人点名了附录 99.1根据《美国法典》第 11 章第 11 章自愿提交救济申请（”《破产法》”）在美国德克萨斯州南区破产法院（”破产法院”）从而为债务人开启了第 11 章的案件（”第十一章案例”）。公司将继续在破产法院的管辖下，根据《破产法》的适用条款和破产法院的命令，作为 “占有债务人” 经营业务。该公司正在寻求破产法院批准各种 “第一天” 动议，要求提供惯常救济，旨在使公司能够继续其正常运营并促进其业务的有序过渡。公司打算在第11章案件中出售其几乎所有资产。

在第11章案例之后，公司无法确定公司普通股的持有人是否会因为这些股票而获得任何款项或其他分配。

有关第 11 章案例的更多信息可在线获得，网址为 https://cases.stretto.com/appharvest。该网站上的信息未以引用方式纳入，也不构成本表格8-K最新报告的一部分。

项目2.03 设定直接财务债务或资产负债表外安排下的债务

注册人。

本表格8-K最新报告第1.01项中关于该说明的信息以引用方式纳入此处。

第 2.04 项触发加速或增加直接财务义务或非直接财务义务的事件

资产负债表安排。

上文第1.03项所述的第11章案件的开始构成违约事件，加速了公司在以下债务工具下的义务（”债务工具”):

•AppharVest Richmond Farm, LLC与AppharVest Richmond Farm, LLC和Equilibrition之间截至2021年7月23日的某些信贷协议（经截至2021年7月29日的信贷协议第一修正案修订），该信贷协议的某些豁免和第三修正案的日期为2022年12月21日，并在本协议发布之日之前不时进一步修订或补充)

•AppharVest Morehead Farm, LLC和Rabo AgriFinance LLC签订的截至2021年6月15日的某些信贷协议（”Rabo”），（经主信贷协议第一修正案修订，日期为2023年3月31日，并在本文发布之日之前不时进行了进一步修订或补充）；以及

•截至2022年7月29日，由大内华达州信用合作社签订的某些信贷协议（”GNCU”）、appharVest Operations, Inc. 和 appharVest Pulaski Farm, LLC（在本协议发布之日之前进行了修订或补充）。

债务工具规定，根据第11章的案例，根据该章到期的本金和利息应立即到期并支付。由于第11章的案件，任何根据债务工具强制执行此类还款义务的努力都将自动中止，债权人对债务工具的执行权受《破产法》适用条款的约束。

第 3.01 项退市或未能满足持续上市规则或标准的通知；上市转移。

2023 年 7 月 24 日，公司收到纳斯达克股票市场有限责任公司（“纳斯达克”）上市资格部门（“员工”）的通知，通知公司，员工已根据上市规则第 5101、5110 (b) 和 IM-5101-1，根据以下因素，确定公司的证券将从纳斯达克退市：(i) 2023 年 7 月 23 日，公司根据《上市规则》第 11 章申请美国保护.《破产法》以及此类申报引起的相关公共利益问题；（ii）对剩余股本权益的担忧现有上市证券持有人；以及（iii）对公司是否有能力维持遵守继续在纳斯达克上市的所有要求的担忧。

公司普通股将在2023年8月2日开业时暂停交易，并将向美国证券交易委员会（“SEC”）提交25-NSE表格，该委员会将取消公司的证券在纳斯达克的上市和注册。

第 7.01 项 FD 监管披露

2023年7月24日，公司发布了一份新闻稿（”新闻稿”）除其他外，宣布开始审理第11章案件。新闻稿的副本提供如下附录 99.2改为这份 8-K 表格。

表格 8-K 第 7.01 项中的信息，包括附录 99.2，已提供，不得视为《交易法》第18条之目的 “已提交”，也不得将其视为以提及方式纳入公司根据《证券法》提交的任何文件中，无论是在本文件发布之日之前还是之后提交，无论此类文件中是否有一般的公司注册措辞。

关于公司证券交易的警示声明

提醒公司的证券持有人，在第11章案件待决期间交易公司证券具有很强的投机性，会带来巨大的风险。在公司第11章的案例中，公司证券的交易价格可能与其持有人的实际回升（如果有的话）几乎没有关系。因此，公司敦促对其证券的现有和未来投资格外谨慎。

关于前瞻性陈述的警示性陈述

这份关于表8-K的最新报告包括1933年《证券法》第27A条和1934年《证券交易法》第21E条所指的前瞻性陈述。前瞻性陈述涉及对非历史事实的事项的预期。诸如 “相信”、“可能”、“将”、“估计”、“继续”、“预期”、“打算”、“期望”、“应该”、“会”、“计划”、“预测”、“潜力”、“看起来”、“寻找”、“未来”、“展望”、“可以”、“目标”、“目标” 等词语以及预测或表示未来事件的类似表达或趋势或不是对历史问题的陈述.前瞻性陈述涉及风险和不确定性，可能导致实际结果与此类前瞻性陈述中讨论的结果存在重大差异。此类风险和不确定性包括但不限于第11章案件的结果；公司的财务预测和成本估算；公司在第11章案件中筹集额外资金的能力；以及与公司业务前景、财务业绩和业务运营相关的风险。公司向美国证券交易委员会提交的文件中更详细地确定和描述了可能影响公司未来业务前景、业绩和运营的这些因素以及其他可能影响公司未来业务前景、业绩和运营的因素，包括公司在10-K表上提交的最新年度报告和随后提交的10-Q表季度报告。您不应过分依赖这些前瞻性陈述，这些陈述仅代表截至本表格8-K发布之日。除非适用法律要求，否则公司不打算更新任何前瞻性陈述以使这些陈述与实际业绩、后来的事件或情况保持一致，也不会反映意外事件的发生。

项目 9.01 财务报表和附录

(d) 展品


展品编号						描述
10.1						公司与 Equilibly 于 2023 年 7 月 19 日签订的有担保本票和贷款协议
99.1						第11章案例中作为债务人的公司实体清单。
99.2						新闻稿，日期为 2023 年 7 月 24 日
104						封面交互式数据文件（嵌入在行内 XBRL 文档中）。

签名

根据1934年《证券交易法》的要求，注册人已正式促使经正式授权的下列签署人代表其签署本报告。


	AppHarvest, Inc.

日期：2023 年 7 月 24 日
	来自：	/s/ 洛伦·埃格尔顿
		洛伦·埃格尔顿
		首席财务官
		（首席财务官兼首席会计官）