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第一部分金融信息

美国
美国证券交易委员会
华盛顿特区，20549
________________________________
表格10-Q
(标记一) 
☒根据1934年“证券交易法”第(13)或(15)(D)节规定的季度报告
在截至本季度末的季度内
2021年1月31日
或
☐根据1934年“证券交易法”第13或15(D)节提交的过渡报告
在从日本到日本的过渡期内，日本将从日本过渡到日本，而日本将从日本过渡到日本，中国将从中国过渡到中国，从中国过渡到中国，中国将从中国过渡到中国。
佣金档案编号
1-4423
_________________________________________
惠普集团(HP Group Inc.)
(注册人的确切姓名载于其章程)
特拉华州94-1081436
(述明或其他司法管辖权
公司或组织)
(税务局雇主
识别号码)
佩奇磨坊路1501号94304
帕洛阿尔托，加利福尼亚(邮政编码)
(主要行政办公室地址)
(650) 857-1501
(注册人电话号码，包括区号)
_______________________________________
根据1934年证券交易法第12(B)条登记的证券：
每节课的标题交易代码注册的每个交易所的名称
普通股，每股面值0.01美元HPQ纽约证券交易所
用复选标记表示注册人(1)是否已在过去12个月内(或注册人被要求提交此类报告的较短时间内)提交了1934年《证券交易法》(以下简称《交易法》)第F13或15(D)节要求提交的所有报告，以及(2)在过去90天内是否一直遵守此类提交要求。是 ☒*不是。☐
用复选标记表示注册人是否已在过去12个月内(或注册人被要求提交此类文件的较短时间内)以电子方式提交了根据S-T法规(本章232.405节)第405条规定必须提交的每个交互数据文件。是 ☒*不是。☐
用复选标记表示注册人是大型加速申报公司、加速申报公司、非加速申报公司、较小的报告公司还是新兴的成长型公司。请参阅《交易法》第12B-2条规则中对“大型加速申报公司”、“加速申报公司”、“较小申报公司”和“新兴成长型公司”的定义。
大型加速滤波器☒ 加速文件管理器☐
非加速文件管理器☐ 规模较小的报告公司 ☐
                                 新兴成长型公司☐
如果是新兴成长型公司，用勾号表示注册人是否选择不使用延长的过渡期来遵守根据交易所法案第13(A)节提供的任何新的或修订的财务会计准则。☐
用复选标记表示注册人是否是空壳公司(如交易法规则第312b-2条所定义)。*是。☐*不是。☒
截至2021年1月31日，惠普公司已发行普通股的数量为1,252,532,782股份。



惠普集团(HP Group Inc.)和子公司
表格310-Q
截至2021年1月31日的季度报告
目录
  页面
前瞻性陈述
3
第一部分：全球金融信息
 
第一项。
财务报表和补充数据
4
第二项。
管理层对财务状况和经营成果的探讨与分析
41
第三项。
关于市场风险的定量和定性披露
53
第四项。
管制和程序
53
第二部分：报告和其他信息
 
第一项。
法律程序
54
项目1A。
风险因素
54
第二项。
未登记的股权证券销售和收益的使用
55
第三项。
高级证券违约
55
第四项。
矿场安全资料披露
55
第五项。
其他资料
55
第6项。
陈列品
55
展品索引
56
签名
64
在这份10-Q表格的报告中，在所有呈报的期间，“我们”、“公司”、“公司”、“惠普”和“惠普公司”均为“我们”、“公司”和“惠普公司”。指的是惠普公司(前身为惠普公司)及其合并子公司。

2
目录
前瞻性陈述
这份关于Form 10-Q的季度报告，包括第一部分第二项中的“管理层对财务状况和经营结果的讨论和分析”，含有基于当前预期和涉及风险和不确定因素的假设的前瞻性陈述。如果风险或不确定性成为现实，或者假设被证明是不正确的，惠普公司及其合并子公司(“惠普”)的结果可能与这些前瞻性陈述和假设所表达或暗示的结果大不相同。除有关历史事实的陈述外，所有其他陈述均为前瞻性陈述，包括但不限于有关“新冠肺炎”疫情的潜在影响以及政府、企业和个人应对这一形势的行动的陈述；对净收入、利润率、支出、有效税率、净收益、每股净收益、现金流、福利计划资金、递延税金、股票回购、外币汇率或其他财务项目的预测；对成本节约或重组和其他费用、计划中的结构性成本削减和生产率举措的金额、时间或影响的任何预测；对未来运营的计划、战略和管理目标的任何陈述，包括但不限于我们的商业模式和转型、我们的可持续发展目标、我们的上市战略、重组计划的执行和任何由此产生的成本节约、净收入或盈利改善或其他财务影响；任何关于预期发展、业绩改善或其他财务影响的陈述, 任何与产品或服务有关的市场份额或竞争表现的陈述；有关当前或未来宏观经济趋势或事件以及这些趋势和事件对惠普及其财务业绩的影响的任何陈述；任何关于未决调查、索赔或争议的陈述；任何预期或信念的陈述，包括有关收购和其他业务合并及投资交易的时机和预期收益的陈述；以及任何前述假设的陈述。前瞻性陈述通常也可以通过诸如“未来”、“预期”、“相信”、“估计”、“预期”、“打算”、“计划”、“预测”、“项目”、“将会”、“将会”、“可能”、“可以”、“可能”以及类似术语来识别。风险、不确定因素和假设包括与新冠肺炎疫情的影响以及政府、企业和个人针对这种情况采取的行动有关的因素，这些因素的影响可能会引起或放大与以下列出的许多因素相关的风险；惠普执行其战略计划的能力，包括先前宣布的计划、商业模式变化和转型；计划中的结构性成本削减和生产率计划的执行；惠普完成任何预期的股票回购、其他资本返还计划或其他战略交易的能力；解决惠普业务面临的许多挑战的需要；惠普业务面临的竞争压力；与执行惠普战略和业务模式改变和转型相关的风险；成功创新、开发和执行惠普的入市战略，包括在线、全方位渠道和合同销售, 在不断发展的分销和转售商格局中；新产品和服务的开发和过渡以及现有产品和服务的增强，以满足客户需求和应对新出现的技术趋势；成功竞争和维持惠普产品(包括供应)的价值主张；需要管理第三方供应商，管理惠普的全球多层分销网络，限制惠普渠道合作伙伴对定价程序的潜在滥用，适应新的或不断变化的市场，并有效地提供惠普服务；对惠普准确预测库存、需求和定价能力的挑战，这可能是由于惠普的多层渠道、向未经授权的经销商销售惠普产品或未经授权转售惠普产品；与业务合并和投资交易相关的整合和其他风险；重组计划的结果，包括与成本(包括任何可能的惠普业务中断)和重组计划的预期效益相关的估计和假设；保护惠普的知识产权资产，包括从第三方获得许可的知识产权；聘用和保留关键员工；宏观经济和地缘政治趋势和事件的影响；与惠普国际业务相关的风险；惠普及其供应商、客户、客户和合作伙伴合同的执行和履行；系统安全风险、数据保护违规、网络攻击、极端天气条件、医疗流行病或流行病(如新冠肺炎)造成的运营中断；以及其他自然或人为灾害或灾难性事件；联邦、州、地方和外国法律法规(包括环境法规和税法)变化的影响；潜在影响, 这些风险包括待决或潜在的调查、索赔和纠纷带来的债务和成本；以及本文所述的其他风险和我们截至2020年10月31日的Form 10-K年度报告第I部分第1A项“风险因素”中讨论的风险，以及在惠普提交给美国证券交易委员会(“证券交易委员会”)的其他文件中以其他方式描述或更新的风险。本报告中的前瞻性陈述是截至本报告提交之日作出的，惠普公司不承担任何义务，也不打算更新这些前瞻性陈述。
3
目录
第一部分：财务信息

第一项财务报表和补充数据
索引
 页面
截至2021年1月31日和2020年1月31日的三个月综合简明收益表(未经审计)
5
截至2021年1月31日和2020年1月31日三个月的综合简明全面收益表(未经审计)
6
截至2021年1月31日和截至2020年10月31日的合并简明资产负债表(未经审计)
7
截至2021年1月31日和2020年1月31日的三个月合并现金流量表(未经审计)
8
合并股东亏损表(未经审计)
9
合并简明财务报表附注(未经审计)
10
注1：列报依据
10
注2：细分市场信息
12
注3：重组和其他费用
15
注4：退休及退休后福利计划
16
注5：对收入征税
17
注6：补充财务信息
18
附注7：公允价值
22
注8：金融工具
24
附注9：借款
29
注10：股东赤字
30
注11：每股净收益
32
附注12：诉讼及或有事项
32
注13：担保、赔偿和保证
38
附注14：承诺
39

4
目录

惠普集团(HP Group Inc.)和子公司
合并简明损益表
(未经审计)
 截至1月31日的三个月
 2021 2020
 以百万美元计，每股除外
净收入$15,646  $14,618 
成本和费用：  
收入成本12,322  11,746 
研发471  400 
销售、一般和行政1,376  1,290 
重组和其他费用121 291 
与收购相关的费用6  — 
无形资产摊销29  26 
总成本和费用14,325  13,753 
运营收益1,321  865 
利息和其他，净额(25)13 
税前收益1,296  878 
税项拨备(228)(200)
净收益$1,068  $678 
每股净收益：   
基本信息$0.83  $0.47 
稀释$0.83  $0.46 
用于计算每股净收益的加权平均股票：   
基本信息1,285  1,454 
稀释1,293  1,460 
附注是这些综合简明财务报表的组成部分。

5
目录

惠普集团(HP Group Inc.)和子公司
综合简明全面收益表
(未经审计)
 截至1月31日的三个月
 20212020
 以百万计
净收益$1,068 $678 
其他综合(亏损)税前收益：  
可供出售债务证券未实现组成部分的变化：  
期内产生的未实现收益4 1 
现金流套期保值未实现部分变动：  
期内产生的未实现(亏损)收益(366)60 
亏损(收益)重新分类为收益49 (59)
(317)1 
已定义福利计划中未实现部分的变化：  
在此期间发生的损失(1)— 
精算损失和离职前福利摊销21 20 
削减、定居和其他1 — 
21 20 
累计换算调整的变化30 6 
其他综合(亏损)税前收益(262)28 
从税收中受益(规定)32 (11)
其他综合(亏损)收入，税后净额(230)17 
综合收益$838 $695 
附注是这些综合简明财务报表的组成部分。
6
目录

惠普集团(HP Group Inc.)和子公司
合并简明资产负债表
(未经审计)
 自.起
 2021年1月31日2020年10月31日
 
以百万为单位，面值除外
资产  
流动资产：  
现金和现金等价物$4,160 $4,864 
应收账款，扣除信贷损失准备金#美元117及$122分别
5,273 5,381 
库存6,668 5,963 
其他流动资产4,337 4,440 
流动资产总额20,438 20,648 
财产、厂房和设备、净值2,546 2,627 
商誉6,404 6,380 
其他非流动资产5,349 5,026 
总资产$34,737 $34,681 
负债和股东赤字  
流动负债：  
应付票据和短期借款$1,238 $674 
应付帐款14,960 14,704 
其他流动负债11,682 10,842 
流动负债总额27,880 26,220 
长期债务4,939 5,543 
其他非流动负债5,153 5,146 
股东赤字：  
优先股，$0.01面值(300授权股份；不是已发放NE)
— — 
普通股，$0.01面值(9,600授权股份；1,253和1,304分别于2021年1月31日和2020年10月31日发行和发行的股票)
13 13 
额外实收资本984 963 
累计赤字(2,759)(1,961)
累计其他综合损失(1,473)(1,243)
股东亏损总额(3,235)(2,228)
总负债和股东赤字$34,737 $34,681 
附注是这些综合简明财务报表的组成部分。
7
目录

惠普集团(HP Group Inc.)和子公司
现金流量表合并简明报表
(未经审计)
 截至1月31日的三个月
 20212020
以百万计
经营活动的现金流：  
净收益$1,068 $678 
对净收益与经营活动提供的现金净额进行调整：  
折旧及摊销203 198 
基于股票的薪酬费用115 109 
重组和其他费用121 291 
收益递延税金67 117 
其他，净额62 54 
扣除收购后的营业资产和负债变化：  
应收账款77 1,167 
库存(725)761 
应付帐款280 (1,919)
租赁净投资(17)(34)
所得税70 (27)
重组和其他(69)(109)
其他资产和负债(230)(1)
经营活动提供的净现金1,022 1,285 
投资活动的现金流：  
对房地产、厂房和设备的投资(131)(198)
购买可供出售的证券和其他投资(1)(311)
可供出售证券和其他投资的到期日和销售情况274 11 
为衍生工具入账的抵押品(145)— 
用于投资活动的净现金(3)(498)
融资活动的现金流：  
原始到期日大于90天的短期借款收益6 2 
债务收益，扣除发行成本20 9 
偿还债项(68)(67)
股票奖励活动及其他(53)(116)
普通股回购(1,378)(691)
支付的现金股息(250)(256)
用于融资活动的净现金(1,723)(1,119)
现金和现金等价物减少(704)(332)
期初现金及现金等价物4,864 4,537 
期末现金和现金等价物$4,160 $4,205 
附注是这些综合简明财务报表的组成部分。
8
目录

惠普集团(HP Group Inc.)和子公司
股东亏损合并简明报表
(未经审计)
 普通股其他内容
实收资本		 累计
其他
综合损失		*股东赤字总额
新股数量面值累计赤字
 亿万股，除少数股外，其余均以百万股计。
余额2019年10月31日1,457,719 $15 $835 $(818)$(1,225)$(1,193)
净收益678 678 
其他综合收益，税后净额17 17 
综合收益695 
发行与员工股票计划和其他相关的普通股9,809 (58)(58)
普通股回购(附注10)(34,182)(1)(20)(682)(703)
现金股息(美元)0.35每股普通股)
(511)(511)
基于股票的薪酬费用109 109 
采用会计准则的调整27 27 
余额2020年1月31日1,433,346 $14 $866 $(1,306)$(1,208)$(1,634)
余额2020年10月31日1,303,927 $13 $963 $(1,961)$(1,243)$(2,228)
净收益1,068 1,068 
其他综合亏损，扣除税项后的净额(230)(230)
综合收益838 
发行与员工股票计划和其他相关的普通股9,700 (48)(48)
普通股回购(附注10)(61,095)(46)(1,369)(1,415)
现金股息(美元)0.39每股普通股)
(497)(497)
基于股票的薪酬费用115 115 
余额2021年1月31日1,252,532 $13 $984 $(2,759)$(1,473)$(3,235)
附注是这些综合简明财务报表的组成部分。
9
目录
惠普集团(HP Group Inc.)和子公司
合并简明财务报表附注
(未经审计)

注1：陈述的基础
陈述的基础
随附的惠普及其全资子公司的合并简明财务报表是按照美国(“美国”)的规定编制的。公认会计原则(“公认会计原则”)。中期财务信息未经审核，但反映了为提供公允的中期业绩报告所需的所有正常调整。本临时信息应与2020年12月10日提交的Form 10-K年度报告中截至2020年10月31日的财年合并财务报表一并阅读。2020年10月至31日的综合简明资产负债表是从经审计的财务报表中得出的。
合并原则
合并简明财务报表包括惠普及其子公司和附属公司的账户，惠普在这些账户中拥有控股权或是主要受益者。所有公司间余额和交易均已注销。
预算的使用
根据美国公认会计原则编制财务报表时，管理层需要做出影响惠普综合简明财务报表和附注中报告金额的估计和假设。实际结果可能与这些估计大不相同。截至2021年1月31日，新冠肺炎疫情对我们未来业务的影响程度取决于许多我们无法可靠预测的动态因素。因此，我们的许多估计和假设需要更多的判断，可能带有更高程度的变异性和波动性。随着与大流行相关的事件继续发展，我们的估计在未来可能会有实质性的变化。
分离交易
2015年11月1日，惠普公司完成了惠普企业公司(Hewlett Packard Enterprise Company)、惠普公司原企业技术基础设施、软件、服务和融资业务的分离(《分离》)。关于分离，惠普公司和惠普企业签订了分离和分销协议、员工事务协议和各种其他协议，这些协议仍然可以执行，并为双方之间的持续关系提供了一个框架。有关这些协议影响的更多信息，请参见附注12，“诉讼和或有事项”。
最近采用的会计公告
2016年6月，FASB发布了指导意见，要求按摊余成本计算的金融资产信贷损失应按预计收取的净额列报，而不是基于发生的损失。此外，可供出售债务证券的信用损失应通过信用损失准备金计入，以公允价值低于摊销成本的金额为限。惠普从2020年11月1日起采用了新的信用损失标准，采用了修改后的追溯法。采纳后的累积影响对综合简明财务报表并不重要。
应收账款
惠普记录了资产在其预期寿命内的当前预期信用损失(“CECL”)的信用损失准备金。信贷损失拨备是根据过去事件的相关信息维持的，包括历史经验、当前状况以及影响报告金额可收集性的合理和可支持的预测。
当惠普意识到客户的具体情况时，例如申请破产或客户的经营业绩或财务状况恶化，惠普会为个人账户记录一笔特定的准备金。如果与特定客户相关的情况有其他变化，惠普将进一步调整对应收账款可回收性的估计。惠普通过汇集存在相似风险特征的应收账款来评估收款能力。
惠普根据各种因素为所有其他客户保留信用损失准备金，包括使用第三方信用风险模型，该模型根据市场因素、客户的财务状况、应收账款逾期时间长短、投资组合加权平均风险评级的趋势、宏观经济状况、来自竞争基准的信息、重大一次性事件和历史经验生成违约概率的量化衡量标准。应收账款的逾期或拖欠状态以应收账款的合同付款条件为基础。
惠普有第三方短期融资安排，旨在促进某些客户的营运资金需求。这些融资安排在某些情况下提供了部分追索权，导致惠普的贸易应收账款转移给第三方。惠普在应收账款中反映了转移到第三方但尚未从第三方收取的金额
10
目录
惠普集团(HP Group Inc.)和子公司
合并简明财务报表附注(续)
(未经审计)
注1：列报依据(续)
在综合简明资产负债表中。对于涉及追索权元素的安排，追索权债务的公允价值使用类似交易的市场数据计量，并在综合资产负债表中作为流动负债报告。
债权和有价证券投资
惠普在购买时确定其投资的适当分类，并在每个资产负债表日期重新评估分类。债务和有价证券通常被认为是可供出售的。所有在购买之日到期日为三个月或以下的高流动性投资均被归类为现金等价物。期限在12个月或以下的有价证券被归类为短期投资，而期限超过12个月的有价证券则根据其在当前业务中的可获得性进行分类。 包括共同基金在内的有价证券根据每种证券的性质及其在当前业务中的可获得性被分类为短期或长期证券。
可供出售债务证券以公允价值报告，扣除适用税项后的未实现损益计入累计其他综合亏损。权益证券的未实现损益、可供出售债务证券的信贷损失和减值计入综合简明收益表。可供出售证券的已实现损益按个人证券水平计算，并计入综合简明收益表中的利息和其他净额。
惠普每季度监测其投资组合的潜在减值和信贷损失。如果惠普打算出售债务证券，或者惠普更有可能被要求在收回之前出售证券，那么公允价值低于成本的下降将被记录为利息和其他净额的减值费用，并在投资中建立新的成本基础。
在其他情况下，如果债务证券投资的账面价值超过其公允价值，并且确定价值下降是由于与信贷相关的原因，惠普将记录信用损失拨备，以公允价值小于摊销成本基础的金额为限。 惠普于综合资产负债表中确认累计其他全面亏损中的相应利息及其他费用、净额及剩余未实现亏损(如有)。惠普在确定信用损失拨备时考虑的因素包括但不限于价值下降的严重性和原因、利率变化和交易对手的长期评级。
11
目录
惠普集团(HP Group Inc.)和子公司
合并简明财务报表附注(续)
(未经审计)

注2。段信息
惠普是全球领先的个人计算和其他访问设备、成像和打印产品以及相关技术、解决方案和服务的供应商。惠普面向个人消费者、中小型企业(“SMB”)和大型企业，包括政府、医疗和教育部门的客户。惠普通过其广泛的渠道网络和直销进入市场。
惠普的运营被组织成三需要报告的部门：个人系统、印刷和企业投资。惠普的组织结构基于首席运营决策者(“CODM”)用来评估、查看和运行业务运营的许多因素，这些因素包括但不限于客户基础以及产品和技术的同质性。这些细分基于该组织结构和惠普CODM为评估细分结果而审查的信息。CODM使用多个指标来评估整体业务的绩效，包括运营收益，并使用这些结果为每个细分市场分配资源。
每个网段的概要说明如下：
个人系统提供商用和消费型台式和笔记本个人计算机(“PC”)、工作站、瘦客户机、商用移动设备、零售终端(“POS”)系统、显示器和外围设备、软件、支持和服务。在描述这些市场的表现时，惠普将商用笔记本电脑、商用台式机、商用服务、商用移动设备、商用可拆卸和可转换设备、工作站、零售POS系统和瘦客户机分成商用PC和消费笔记本、消费台式机、消费者服务和消费者可拆卸PC。以下是惠普在个人系统中的全球业务能力：
•商用PC针对企业、公共部门(包括教育部门)和中小企业客户的使用进行了优化，重点关注客户环境中稳健的设计、安全性、适用性、连接性、可靠性和可管理性。此外，惠普还向企业、公共部门和中小企业客户提供一系列服务和解决方案，帮助他们管理其PC和移动性客户群的生命周期。
•消费类PC针对消费者使用进行了优化，专注于游戏、远程学习和工作、使用多媒体进行娱乐、管理个人生活活动、保持联系、共享信息、完成工作(包括创建内容)和保持信息安全。
在报告业务业绩时，Oracle Personal Systems将其全球业务能力分组为以下业务部门：
•记事本由消费类笔记本、商用笔记本、移动工作站和商用移动设备组成；
• 台式机包括消费型台式机、商用台式机、瘦客户端和零售POS系统；
•     工作站由台式工作站和外围设备组成；以及
•     其他包括消费者和商业服务以及其他个人系统功能。
印刷提供消费者和商用打印机硬件、耗材、服务和解决方案。印刷还专注于商业和工业市场的成像解决方案。下面介绍的是惠普在打印领域的全球业务能力。
•办公打印解决方案为中小型企业和大型企业提供惠普办公打印机、耗材、服务和解决方案。它还包括OEM硬件和解决方案，以及一些三星品牌的供应。
•家用打印解决方案利用惠普的油墨和激光技术，为家庭、家庭企业和微型企业客户提供创新的打印产品、耗材、服务和解决方案。它还包括一些三星品牌的供应品。
•显卡解决方案通过一系列打印机和印刷机(HP DesignJet、HP Latex、HP Indigo和HP PageWide Web印刷机)向印刷服务提供商和包装转换器提供大幅面、商业和工业解决方案和耗材。
•3D打印与数字化制造提供一系列添加剂制造解决方案和供应品，帮助客户在添加剂和数字化制造之旅中取得成功。惠普通过与合作伙伴生态系统协作提供完整的解决方案。
12
目录
惠普集团(HP Group Inc.)和子公司
合并简明财务报表附注(续)
(未经审计)
注2：细分市场信息(续)
打印在报告业务业绩时将其全球业务能力分组为以下业务部门：
•商品化包括办公打印解决方案、图形解决方案以及3D打印和数字制造(不包括耗材)；
•消费者包括家用打印解决方案(不包括耗材)；以及
•供应品包括一系列高度创新的消费品，从墨水和激光墨盒到媒体、图形耗材和3D打印及数码制造耗材，可重复用于消费和商业硬件。
企业投资包括惠普实验室和某些企业孵化和投资项目。
惠普用来得出部门业绩的会计政策与惠普在编制这些财务报表时使用的会计政策基本相同。惠普直接从其内部管理报告系统中得出业务部门的结果。
惠普不会将其在公司层面管理的某些运营费用分配给其部门。这些未分配金额包括某些公司治理成本和基础设施投资、基于股票的薪酬支出、重组和其他费用、与收购相关的费用以及无形资产的摊销。
13
目录
惠普集团(HP Group Inc.)和子公司
合并简明财务报表附注(续)
(未经审计)
注2：细分市场信息(续)
业务部的部门经营结果以及与惠普合并结果的对账如下：
 截至1月31日的三个月
 20212020
 以百万计
净收入：
记事本$7,366 $5,974 
台式机2,400 2,923 
工作站382 594 
其他455 401 
个人系统10,603 9,892 
供应品3,146 3,041 
商品化957 1,076 
消费者941 607 
印刷5,044 4,724 
企业投资— 1 
总部门净收入15,647 14,617 
其他(1)1 
总净收入$15,646 $14,618 
  
税前收益：
个人系统$758 $662 
印刷998 754 
企业投资(27)(13)
部门运营总收入1,729 1,403 
公司和未分配成本以及其他(136)(112)
基于股票的薪酬费用(116)(109)
重组和其他费用(121)(291)
与收购相关的费用(6)— 
无形资产摊销(29)(26)
利息和其他，净额(25)13 
税前总收益$1,296 $878 

14
目录
惠普集团(HP Group Inc.)和子公司
合并简明财务报表附注
(未经审计)
注三：重组和其他费用
重组计划摘要
惠普在截至2021年1月31日和2020年1月31日的三个月的重组活动按计划汇总如下：
2020财年计划
遣散费和EER非劳动其他往年计划总计
以百万美元计
截至2020年10月31日的应计余额$55 $— $12 $67 
收费106 11 — 117 
现金支付(54)(3)(8)(65)
非现金和其他调整1 (8)— (7)
截至2021年1月31日的应计余额$108 $— $4 $112 
截至2021年1月31日为止发生的总成本$534 $21 $1,817 $2,372 
反映在合并简明资产负债表中
其他流动负债$108 $— $4 $112 
截至2019年10月31日的应计余额$76 $— $66 $142 
收费256 1 — 257 
现金支付(82)(1)(25)(108)
非现金和其他调整(48)(1)— (1)(49)
截至2020年1月31日的应计余额$202 $— $40 $242 
(1)包括与增强型提前退休计划有关的负债重新分类#美元44用于某些医疗保健和医疗储蓄账户福利的100万美元，用于养老金和退休后计划。
2020财年计划
2019年9月30日，惠普董事会批准了2020财年计划，旨在优化和简化惠普预计将实施到2022财年的运营模式和成本结构。惠普预计全球员工人数将减少约7,000至9,000通过员工离职和自愿离职相结合的方式对员工进行激励。惠普估计，它将招致大约$1美元的税前费用。1.0与劳工和非劳工行动有关的10亿美元。惠普预计将产生大约$0.930亿美元，主要是与裁员有关的劳动力成本，其余成本将与非劳动力行动和其他费用有关。
其他收费
其他费用包括非经常性费用，包括信息技术合理化努力和代理权竞争活动的费用，与持续的业务费用不同。这些成本主要涉及第三方法律、专业服务和其他非经常性成本。在截至2021年1月31日和2020年1月31日的三个月里，惠普产生了4百万美元和$34分别是百万美元的其他费用。
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惠普集团(HP Group Inc.)和子公司
合并简明财务报表附注
(未经审计)
注4：退休和退休后福利计划
在综合简明收益表中确认的惠普养老金和退休后福利(信贷)成本的组成部分如下：
 截至1月31日的三个月
 美国的固定福利计划非美国定义福利计划退休后福利计划
 202120202021202020212020
 以百万计
服务成本$— $— $17 $16 $— $— 
利息成本76 103 5 5 2 3 
计划资产的预期回报率(127)(175)(12)(11)(6)(6)
摊销和延期：      
精算损失(收益)15 16 13 10 (4)(2)
以前的服务福利— — — (1)(3)(3)
净定期收益(信贷)成本(36)(56)23 19 (11)(8)
结算损失1 — — — — — 
特殊离职福利成本— — — — — 44 
总定期收益(信贷)成本$(35)$(56)$23 $19 $(11)$36 
雇主供款及资助政策
惠普的政策是为其养老金计划提供资金，使其至少支付地方政府、资金和税收当局要求的最低缴费。
在2021财年，惠普预计将贡献约美元77百万美元用于其非美国养老金计划，约为$34向其美国不合格的计划参与者提供100万美元，约为5100万美元，用于支付惠普退休后福利计划下的福利申领。在截至2021年1月31日的三个月里，惠普贡献了31百万美元给其非美国养老金计划，支付了$8100万美元用于支付给美国不合格计划参与者的福利，并支付了$1100万美元，用于支付惠普退休后福利计划下的福利申领。
惠普的养老金和其他退休后福利成本和义务取决于各种假设。预期和实际投资回报之间的差异以及贴现率和其他精算假设的变化反映为未确认的收益或损失，这些收益或损失在未来期间摊销为收益。如果一项计划的资金状况恶化，可能会导致未来需要增加公司缴费或增加养老金和退休后福利费用净额。精算损益在测量日期确定，并在现行计划的剩余使用寿命或冻结计划的计划参与者的预期寿命内摊销。


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惠普集团(HP Group Inc.)和子公司
合并简明财务报表附注
(未经审计)
注5：所得税
税项拨备
惠普的有效税率是17.5%和22.8截至2021年1月31日和2020年1月31日的三个月分别为3%。美国联邦法定税率21%与惠普截至2021年1月31日的三个月的有效税率之间的差异，主要是由于惠普在世界各地较低税收司法管辖区的某些业务收益相关的优惠税率。在截至2020年1月31日的三个月里，惠普的有效税率通常与美国联邦法定税率21%不同，这主要是因为在不同司法管辖区积累了不确定的税收头寸，部分抵消了与惠普在世界各地较低税收司法管辖区业务的某些收益相关的优惠税率。
在截至2021年1月31日的三个月中，与股票期权、限制性股票单位和业绩调整的限制性股票单位相关的税收和超额税收优惠拨备中的离散项目并不重要。
在截至2020年1月31日的前三个月里，惠普的收入为美元。7公司净收入和税收优惠中有1.5亿美元与离散型公司相关。(工业和信息化部电子科学技术情报研究所陈皓)
这些项目包括在新规定的消费税中。这笔金额包括美元的税收优惠。481000万美元和300万美元7700万美元与银行重组相关的资金
美国和其他国家的净税收优惠分别为美元。但这些税收优惠部分被不确定的税收优惠和费用抵消，这些税收优惠的净额为美元，而其他净税收优惠和其他税收优惠则部分抵消了这些优惠的影响。482000万。
在截至2020年1月31日的第一季度，与股票期权、限制性股票期权和业绩调整后的限制性股票股票单位相关的超额税金优惠并不重要。
不确定的税收状况
截至2021年1月31日，未确认的税收优惠总额为美元。799100万美元，其中最高可达300万美元638如果实现，100万美元将影响惠普的实际税率。未确认税收优惠总额减少了#美元。21截至2021年1月31日的三个月为100万美元，主要与解决各种审计有关。惠普在综合简明收益表的税金拨备中确认有利结算的利息收入和未确认税收优惠应计的利息支出和罚金。截至2021年1月31日和2020年1月31日，惠普已累计64百万美元和$61利息和罚金分别为100万美元。
惠普与税务机关就不同司法管辖区的税务问题进行持续的讨论和谈判。惠普预计在下一年内与各税务机关完成某些纳税年度的解决方案12月份。惠普认为，其现有的未确认税收优惠总额可能会减少高达美元，这是合理的。103在接下来的12个月内，如果实现，将影响惠普的有效税率。
惠普在美国缴纳所得税，大约60在这些司法管辖区中，许多国家和地区都要接受例行的企业所得税审计。此外，惠普还受到联邦、州和外国税务机关的大量持续审计。美国国税局(IRS)正在对惠普2018年和2019年的所得税申报单进行审计。
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惠普集团(HP Group Inc.)和子公司
合并简明损益表(续)
(未经审计)
注6：补充财务信息
应收帐款
与应收账款和变动有关的信贷损失准备如下：
 截至2021年1月31日的三个月
 以百万计
期初余额$122 
本期信贷损失准备24 
扣除回收后的净额(29)
期末余额$117 
惠普有第三方安排，包括循环短期融资，向某些合作伙伴提供流动性，以促进他们的营运资金要求。这些融资安排在某些情况下可能包含部分追索权，导致惠普的应收账款和风险转移给第三方。由于这些转让符合适用会计准则下的真实销售，因此在转让时，应收账款将从综合压缩资产负债表中取消确认，惠普将在双方商定的时间段内从第三方收到应收账款的付款。对于涉及追索权元素的安排，追索权义务使用类似交易的市场数据计量，并在综合资产负债表中作为流动负债报告。截至2021年1月31日和2020年10月31日的追索权义务并不重要。截至2021年1月31日和2020年1月31日的三个月，与销售贸易应收账款相关的成本并不重要。
以下为在这些安排下的活动摘要：
截至1月31日的三个月
 2021 2020
 以百万计
期初余额(1)
$188 $235 
已售出贸易应收账款3,544 2,857 
现金收据(3,534)(3,004)
外币和其他9 — 
期末余额(1)
$207 $88 
(1) 在综合资产负债表的应收账款中报告的第三方未付金额。
库存
 自.起
 2021年1月31日2020年10月31日
 以百万计
成品$3,868 $3,662 
外购件和装配件2,800 2,301 
$6,668 $5,963 
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惠普集团(HP Group Inc.)和子公司
合并简明财务报表附注(续)
(未经审计)
注6：补充财务资料(续)
其他流动资产
 自.起
 2021年1月31日2020年10月31日
 以百万计
供应商和其他应收款$2,285 $2,092 
预付资产和其他流动资产1,164 1,104 
应收增值税888 970 
可供出售的投资— 274 
$4,337 $4,440 

物业、厂房和设备、净值
 自.起
 2021年1月31日2020年10月31日
 以百万计
土地、建筑物和租赁权的改善$2,087 $2,066 
机器和设备，包括保留以供租赁的设备5,314 5,275 
7,401 7,341 
累计折旧(4,855)(4,714)
$2,546 $2,627 

其他非流动资产
 自.起
 2021年1月31日2020年10月31日
 以百万计
递延税项资产$2,497 $2,515 
经营性租赁的使用权资产，净额1,105 1,107 
无形资产525 540 
押金和预付705 337 
其他517 527 
$5,349 $5,026 
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惠普集团(HP Group Inc.)和子公司
合并简明财务报表附注(续)
(未经审计)
注6：补充财务资料(续)
其他流动负债
 自.起
 2021年1月31日2020年10月31日
 以百万计
销售和营销计划$3,338 $3,185 
递延收入1,292 1,208 
其他应计税款1,078 1,051 
员工薪酬和福利926 1,194 
保修749 746 
经营租赁负债296 275 
纳税义务257 223 
其他3,746 2,960 
$11,682 $10,842 

其他非流动负债
 自.起
 2021年1月31日2020年10月31日
 以百万计
养老金、退休后和离职后负债$1,517 $1,576 
递延收入1,065 1,072 
经营租赁负债903 904 
纳税义务754 746 
递延税项负债21 25 
其他893 823 
$5,153 $5,146 

利息和其他，净额
 截至1月31日的三个月
 20212020
 以百万计
借款利息支出$(63)$(58)
其他，净额38 71 
$(25)$13 




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合并简明财务报表附注(续)
(未经审计)
注6：补充财务资料(续)
按地区划分的净收入
截至1月31日的三个月
 20212020
 以百万计
美洲$6,894 $5,959 
欧洲、中东和非洲5,497 5,232 
亚太地区和日本3,255 3,427 
总净收入$15,646 $14,618 

剩余履约义务的价值
**截至2021年1月31日，分配给剩余履约义务的交易价格估计值为$4.0十亿美元。惠普预计将确认大约$1.8亿美元的未赚取金额在下一年12月和美元2.210亿美元之后。
*在以下情况下，惠普已选择实际权宜之计，因此不披露分配给剩余履约义务的交易价格总额：
•合同原预计期限为一年或一年以下的；
•当金额与客户的价值直接对应时，履约义务的收入在一段时间内按发票确认；或
•交易价格中性质可变的部分完全分配给完全未履行的履约义务。
剩余的履约义务可能会发生变化，可能会受到各种因素的影响，如终止合同、合同修改和货币调整。
合同责任
截至2021年1月31日和2020年10月31日，惠普的合同负债余额为$2.310亿美元和2.2于综合资产负债表内，分别计入其他流动负债及其他非流动负债内的流动负债及非流动负债分别为20亿元。
截至2021年1月31日的三个月合同负债余额增加的主要原因是销售固定价格的支持和维护服务，但被#美元部分抵消。0.4截至2020年10月31日，已确认的收入中有10亿美元包括在合同负债余额中。



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合并简明财务报表附注(续)
(未经审计)
注7：公允价值
公允价值被定义为在计量日期在市场参与者之间有序交易中出售资产或支付转移负债的价格(退出价格)。
公允价值层次
惠普使用基于可观测和不可观测输入的估值技术。可观察到的投入是利用市场数据(如公开可获得的信息)来开发的，并反映了市场参与者将使用的假设，而不可观察到的投入是使用关于市场参与者将使用的假设的最佳信息来开发的。
资产和负债根据对公允价值计量重要的最低水平输入在公允价值层次结构中进行分类：
级别1-相同资产或负债在活跃市场的报价(未调整)。
第二级-活跃市场中类似资产或负债的报价，非活跃市场中相同或类似资产或负债的报价，资产或负债可观察到的报价以外的投入，以及市场证实的投入。
级别3-资产或负债的不可观察的输入。
公允价值层次将最高优先级赋予可观察到的输入，将最低优先级赋予不可观察到的输入。
    下表列出了惠普按公允价值经常性计量的资产和负债：
 截至2021年1月31日截至2020年10月31日
 公允价值使用公允价值使用
 1级二级3级总计1级二级3级总计
 以百万计
资产：        
现金等价物：        
公司债务$— $1,373 $— $1,373 $— $1,700 $— $1,700 
金融机构工具— — — — — 59 — 59 
政府债务(1)
1,799 — — 1,799 1,992 181 — 2,173 
可供出售的投资：
公司债务— — — — — 169 — 169 
金融机构工具— — — — — 32 — 32 
政府债务(1)
— — — — — 73 — 73 
共同基金6 58 — 64 5 53 — 58 
衍生工具：     
利率合约— 3 — 3 — 4 — 4 
外币合约— 66 — 66 — 191 — 191 
其他衍生品— 1 — 1 — — — — 
总资产$1,805 $1,501 $— $3,306 $1,997 $2,462 $— $4,459 
负债：        
衍生工具：        
利率合约$— $5 $— $5 $— $3 $— $3 
外币合约— 435 — 435 — 256 — 256 
其他衍生品— 1 — 1 — 3 — 3 
总负债$— $441 $— $441 $— $262 $— $262 

(1) 政府债务包括美国国库券、美国机构证券和非美国政府债券等工具。投资于政府债券并在活跃市场交易的货币市场基金被纳入一级。
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合并简明财务报表附注(续)
(未经审计)
注7：公允价值(续)
评估技术
现金等价物和投资：惠普持有定期存款、货币市场基金、共同基金和其他债务证券，主要包括公司和外国政府票据和债券，以及普通股和等价物。惠普使用报价市场价格、替代定价来源(包括资产净值)或利用市场可观察到的投入的模型来评估现金等价物和股权投资。债务投资的公允价值基于报价市场价格或模型驱动的估值，使用的投入主要来自可观察市场数据或得到可观察市场数据证实，在某些情况下，估值模型使用无法与可观察市场数据证实的假设。
衍生工具：惠普使用行业标准估值模型来衡量公允价值。在适用的情况下，这些模型使用基于市场的可观察输入(包括利率曲线、惠普和交易对手信用风险、汇率以及货币和利率的远期和现货价格)来预测未来现金流，并将未来金额贴现为现值。有关惠普使用衍生品工具的进一步讨论，见附注8，“金融工具”.
其他公允价值披露
短期和长期债务：惠普主要使用预期现值技术来估计其债务的公允价值，该技术基于可观察到的市场投入，使用目前类似信用、期限和剩余期限相似的公司可以获得的利率，并考虑到自己的信用风险。惠普被对冲的债务部分在综合压缩资产负债表中反映为等同于债务账面价值的金额和公允价值调整，该公允价值调整代表对冲债务的公允价值因基准利率变动而产生的变化。惠普短期和长期债务的公允价值为美元。6.8截至2021年1月31日的10亿美元，而其账面金额为6.2在那一天是10亿美元。惠普短期和长期债务的公允价值为美元。6.7截至2020年10月31日的10亿美元，而其账面价值为6.2在那一天是10亿美元。如果在综合浓缩资产负债表中以公允价值计量，短期和长期债务将被归类在公允价值层次的第二级。
其他金融工具：对于惠普金融工具的余额，主要是综合资产负债表上其他流动负债中的应收账款、应付账款和金融负债，由于到期日较短，账面金额接近公允价值。如果在综合浓缩资产负债表中按公允价值计量，这些其他金融工具将被归类为公允价值层次的第二级或第三级。
非上市股权投资和非金融资产：惠普的非上市股权投资是以成本减去减值来衡量的，并根据可观察到的价格变化进行了调整。惠普的非金融资产，如无形资产、商誉和财产、厂房和设备，在确认减值费用期间按公允价值入账。如果在综合简明资产负债表中以公允价值计量，这些通常会被归类在公允价值层次的第三级。

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合并简明财务报表附注(续)
(未经审计)

注8：金融工具
现金等价物和可供出售投资
 截至2021年1月31日截至2020年10月31日
 成本未实现毛利未实现总亏损公允价值成本未实现毛利未实现总亏损公允价值
 以百万计
现金等价物：        
公司债务$1,373 $— $— $1,373 $1,700 $— $— $1,700 
金融机构工具
— — — — 59 — — 59 
政府债务1,799 — — 1,799 2,173 — — 2,173 
现金等价物合计3,172 — — 3,172 3,932 — — 3,932 
可供出售的投资：     
公司债务(1)
— — — — 169 — — 169 
金融机构工具(1)
— — — — 32 — — 32 
政府债务(1)
— — — — 73 — — 73 
共同基金44 20 — 64 42 16 — 58 
可供出售投资总额44 20 — 64 316 16 — 332 
现金等价物和可供出售投资总额$3,216 $20 $— $3,236 $4,248 $16 $— $4,264 
(1) 惠普将其可销售的债务证券归类为综合资产负债表上其他流动资产中的可供出售投资，包括到期日超过一年的资产，这是基于其高流动性和可用于当前业务的。
所有在收购之日原始到期日为三个月或以下的高流动性投资均被视为现金等价物。截至2021年1月31日和2020年10月31日，由于到期日较短，现金等价物的账面价值接近公允价值。可供出售投资的估计公允价值可能不能代表未来实现的价值。
私人持股公司的非流通股证券计入综合资产负债表中的其他非流动资产。这些总额达$。45百万美元和$44百万 分别截至2021年1月31日和2020年10月31日。
惠普在个人安全级别确定现金等价物和可供出售债务证券的信贷损失。所有的工具都被认为是投资级的。截至2021年1月31日的三个月，没有记录与信贷相关或非信贷相关的减值损失。
衍生工具
惠普使用衍生品来抵消预期未来现金流以及某些现有资产和负债的外币和利率风险。作为其风险管理战略的一部分，惠普使用衍生品工具，主要是远期合约、利率掉期、总回报掉期、国库利率锁定，有时还使用期权合约来对冲某些外币、利率和某些投资敞口的回报。惠普可以将其衍生合约指定为公允价值对冲或现金流对冲，并将现金流与对应于基础对冲项目的活动进行分类。此外，对于未被指定为对冲工具的衍生品，惠普将这些经济对冲归类为其他衍生品。惠普在综合简明资产负债表中按公允价值确认所有衍生工具。
由于使用衍生品工具，惠普面临交易对手无法履行合同义务的风险。主净额结算协议允许惠普在某些条件下将惠普应付给交易对手的金额与同一交易对手应支付给惠普的金额进行净额抵销，从而减少了对交易对手的信贷敞口。为了进一步限制信用风险，惠普有抵押品担保协议，允许惠普的托管人持有抵押品，或要求惠普
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(未经审计)
注8：金融工具(续)
当合计衍生品公允价值超过合同设定的门槛(通常基于惠普及其交易对手的信用评级)时，向交易对手提供抵押品。如果惠普或交易对手的信用评级低于指定的信用评级，任何一方都有权要求完全抵押衍生品的净负债头寸。净负债状况下具有信用或有特征的衍生工具的公允价值为#美元。365百万美元和$90分别截至2021年1月31日和2020年10月31日，均为全额抵押二工作日。
根据惠普的衍生品合约，在影响惠普的担保控制权变更事件导致幸存实体评级低于指定信用评级后，交易对手可以终止所有未完成的交易。这项信贷或有准备不影响惠普截至2021年1月31日和2020年10月31日的财务状况或现金流。
公允价值对冲
惠普进行公允价值对冲，如利率掉期，以减少其债务组合因惠普未来利率支付的基准利率变化而导致的公允价值变化的风险敞口。
对于被指定并符合公允价值对冲条件的衍生工具，惠普确认衍生工具公允价值的变化，以及被对冲项目的公允价值在变动期内的利息和其他净额的抵销变化。
在本季度，惠普额外投入了美元125被指定为公允价值对冲的100万名义金额利率掉期，以转换其之前发行的美元的一部分1.15200亿美元的固定利率债务要浮动。
现金流对冲
惠普使用远期合约、国库利率锁定，有时还使用被指定为现金流对冲的期权合约，以防范其预测的净收入、收入成本、运营费用和债务发行中固有的外币汇率和利率风险。惠普的外币现金流对冲主要在12个月但是，与长期采购安排有关的套期保值可持续数年。
对于被指定并符合现金流量对冲资格的衍生工具，惠普最初将衍生工具的公允价值变动计入累计其他全面亏损，作为综合简明资产负债表中股东亏损的单独组成部分，随后将这些金额重新分类为被对冲交易在收益中确认期间的收益。惠普将衍生工具的公允价值变动与对冲项目的公允价值变动报告在同一财务报表行项目中。
其他衍生工具
其他未被指定为对冲工具的衍生品主要包括用于对冲以外币计价的资产负债表敞口的远期合约。惠普使用总回报掉期来对冲其高管递延薪酬计划债务。
对于未指定为对冲工具的衍生工具，惠普在变动期内确认衍生工具的公允价值变化，以及被对冲项目的公允价值(利息和其他净额)的抵销变化。
套期保值有效性
对于被指定为公允价值对冲的利率掉期，惠普通过用衍生品公允价值的变化抵消对冲项目公允价值的变化来衡量对冲有效性。对于被指定为现金流对冲的外币期权和远期合约，惠普通过比较对冲合约公允价值的累计变化和被套期保值项目的公允价值累计变化来衡量对冲有效性，两者都基于远期汇率。
在截至2021年1月31日和2020年1月31日的三个月内，对冲工具的损益没有一部分被排除在公允价值和现金流对冲的有效性评估之外。








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合并简明财务报表附注(续)
(未经审计)
注8：金融工具(续)
综合资产负债表中衍生工具的公允价值
综合资产负债表中衍生工具的名义和公允价值总额如下：
 截至2021年1月31日截至2020年10月31日
 未清偿的总票面价值其他流动资产其他非流动资产其他流动负债其他非流动负债未清偿的总票面价值其他流动资产其他非流动资产其他流动负债其他非流动负债
 以百万计
指定为对冲工具的衍生工具          
公允价值对冲：          
利率合约$1,000 $3 $— $— $5 $875 $4 $— $— $3 
现金流对冲：
外币合约16,035 45 5 327 99 15,661 148 30 199 37 
指定为对冲工具的衍生工具总额17,035 48 5 327 104 16,536 152 30 199 40 
未被指定为对冲工具的衍生工具          
外币合约5,989 16 — 9 — 5,319 13 — 20 — 
其他衍生品135 1 — 1 — 142 — — 3 — 
未被指定为对冲工具的衍生工具总额6,124 17 — 10 — 5,461 13 — 23 — 
总导数$23,159 $65 $5 $337 $104 $21,997 $165 $30 $222 $40 

衍生工具的抵销
惠普在综合资产负债表中按毛基确认所有衍生工具。惠普不会将其衍生工具的公允价值与其抵押品担保协议下公布的现金抵押品的公允价值相抵。截至2021年1月31日和2020年10月31日，惠普的主净额结算协议和抵押品担保协议的潜在影响相关信息如下：
 在综合简明资产负债表中  
  未抵销的总金额
 总金额
公认
(i)		总金额
偏移量
(Ii)		净额
已提交
(Iii)=(I)-(Ii)		衍生物
(Iv)		金融
抵押品
(v)		 净额
(Vi)=(Iii)-(Iv)-(V)
 以百万计
截至2021年1月31日       
衍生资产$70 $— $70 $62 $— (1)$8 
衍生负债$441 $— $441 $62 $307 (2)$72 
截至2020年10月31日       
衍生资产$195 $— $195 $156 $4 (1)$35 
衍生负债$262 $— $262 $156 $130 (2)$(24)
(1)表示交易对手在各自报告日期为惠普资产状况发布的现金抵押品，扣除可抵销的派生金额后，一般而言，二在各自报告日期之前的工作日。
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惠普集团(HP Group Inc.)和子公司
合并简明财务报表附注(续)
(未经审计)
注8：金融工具(续)
(2)代表惠普发布的抵押品，包括截至各自报告日期惠普负债状况的对手方现金抵押品的任何重复使用，扣除可抵销的衍生品金额，一般而言，二在各自报告日期之前的工作日。
衍生工具在合并简明损益表中的作用
公允价值套期保值关系中衍生工具及相关套期保值项目的税前影响如下：
衍生工具套期保值项目位置年记录公允价值套期保值影响的财务业绩表中收入/(费用)行项目的总额在衍生工具收益中确认的收益/(损失)在被套期保值项目的收益中确认的收益/(亏损)
以百万美元计
截至1月31日的三个月
利率合约固定利率债务利息和其他，净额2021$(25)$(3)$3 
2020$13 $— $— 
衍生工具在计入累计其他综合亏损的现金流套期保值关系中的税前影响如下：
截至1月31日的三个月
20212020
以百万美元计
(亏损)/在衍生品累计和其他综合亏损中确认的收益：
外币合约$(366)$60 
衍生工具在收益包含的现金流套期保值关系中的税前影响如下：
财务业绩表中记录了现金流量套期保值影响的收入/(费用)行项目总额收益/(亏损)从累计收益中重新分类
其他全面亏损转为盈利
截至1月31日的三个月
2021202020212020
以百万计
净收入$15,646 $14,618 $(43)$61 
收入成本(12,322)(11,746)(6)(1)
其他运营费用(2,003)(2,007)— (1)
总计$1,321 $865 $(49)$59 
截至2021年1月31日，惠普预计将对估计的累计其他综合亏损进行重新分类，金额为美元。253未来12个月内与现金流对冲相关的收益，以及相关预测交易的收益影响，扣除税款后的净额为100万欧元。根据市场汇率的变化，最终重新分类为收益的金额可能与以前计入累计其他综合亏损的金额不同，因此可能对收益产生不同的影响。
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惠普集团(HP Group Inc.)和子公司
合并简明财务报表附注(续)
(未经审计)
注8：金融工具(续)
在截至2021年1月31日和2020年1月31日的三个月中，未被指定为在利息和其他净额中确认的对冲工具的衍生工具的税前影响如下：
在衍生工具收益中确认的收益/(亏损)
 截至1月31日的三个月
 位置20212020
  以百万计
外币合约利息和其他，净额$14 $(8)
其他衍生品利息和其他，净额3 5 
总计 $17 $(3)


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惠普集团(HP Group Inc.)和子公司
合并简明损益表(续)
(未经审计)
注9：借款
应付票据和短期借款
 截至2021年1月31日截至2020年10月31日
 金额
出类拔萃		加权平均
利率，利率		金额
出类拔萃		加权平均
利率，利率
 以百万计
长期债务的当期部分$1,205 4.2 %$633 4.0 %
应付给银行的票据、信用额度和其他33 1.7 %41 1.6 %
$1,238  $674  
长期债务
 自.起
 2021年1月31日2020年10月31日
 以百万计
美元全球票据(1)
  
2009年货架登记声明：  
$1,000以折扣价发行，票面价格为99.8162011年9月的%4.375%，2021年9月到期
$412 $412 
$1,500以折扣价发行，票面价格为99.7072011年12月的%4.65%，2021年12月到期
586 586 
$500以折扣价发行，票面价格为99.7712012年3月的%4.05%，2022年9月到期
499 499 
$1,200以折扣价发行，票面价格为99.8632011年9月的%6.00%，2041年9月到期
1,199 1,199 
2019年货架登记声明：
$1,150以折扣价发行，票面价格为99.769在2020年6月2.2%，2025年6月到期
1,148 1,148 
$1,000以折扣价发行，票面价格为99.718在2020年6月3.0%，2027年6月到期
997 997 
$850以折扣价发行，票面价格为99.790在2020年6月3.4%，2030年6月到期
848 848 
5,689 5,689 
其他借款，地址为0.51%-9.00%，在2021-2028历年到期
491 522 
与对冲债务相关的公允价值调整(1)2 
未摊销债务发行成本(35)(37)
长期债务的当期部分(1,205)(633)
长期债务总额$4,939 $5,543 
(1)惠普可根据条款随时赎回部分或全部固定利率美元全球票据。美元全球票据是优先无担保债务。
正如附注8《金融工具》中披露的那样，惠普利用利率互换来减轻其债务组合因基准利率变动而导致的公允价值变动带来的部分风险敞口。长期债务表中显示的利率没有进行调整，以反映任何利率互换的影响。
商业票据
截至2021年1月31日，惠普坚持二商业票据项目。惠普在美国的计划规定发行以美元计价的商业票据，本金总额最高可达#美元。6.0十亿美元。惠普的欧元商业票据计划规定，在美国以外发行以美元、欧元或英镑计价的商业票据，本金总额最高可达#美元。6.010亿美元或相当于这些替代货币的货币。在任何时候，根据这些计划发行的商业票据的本金总额不能超过$6.010亿美元，由惠普董事会授权。
信贷安排
截至2021年1月31日，惠普维持在4.010亿优先无担保承诺循环信贷安排，以支持商业票据的发行或用于一般公司目的。循环信贷安排下的承诺将持续到2023年3月30日。根据惠普的外部信用评级，承诺费、利率和信贷安排下的其他借款条款有所不同。
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惠普集团(HP Group Inc.)和子公司
合并简明财务报表附注(续)
(未经审计)
注9：借款(续)
2020年5月29日，惠普进入了一项364-日循环信贷安排，为总贷款承诺为#美元的优先无担保循环信贷安排提供资金1.0十亿美元。《公约》项下的承诺364为期一天的循环信贷安排将持续到2021年5月28日。根据这一循环信贷安排借入的资金可用于一般企业用途。
截至2021年1月31日，惠普遵守了管理循环信贷安排的信贷协议中的财务契约。
可用的借款资源
截至2021年1月31日，惠普可用借款资源为$679除优先无担保已承诺循环信贷安排外，还将从未承诺信贷额度中获得100万美元。

注10：股东亏损
股票回购计划
惠普的股票回购计划授权公开市场和私人回购交易。在截至2021年1月31日的三个月里，惠普执行了61百万股，结算总股数为$1.4十亿美元。在截至2020年1月31日的三个月里，惠普执行了以下股票回购34百万股，总结算价为$0.7十亿美元。在截至2021年1月31日和2020年1月31日的三个月内执行的股票回购包括3.2百万和1.32021年2月和2020年2月分别结算了100万股。
在截至2021年1月31日和2020年1月31日的三个月内回购的股票均为公开市场回购交易。截至2021年1月31日，惠普约有11.3在惠普董事会批准的股份回购授权下剩余10亿美元。

与其他综合收益(亏损)相关的税收影响
 截至1月31日的三个月
 20212020
 以百万计
可供出售债务证券未实现组成部分变化的税收影响：  
期间产生的未实现收益的税收拨备$(1)$— 
对现金流套期保值未实现部分变动的税收影响： 
期间产生的未实现(亏损)收益的税收优惠(拨备)47 (16)
将亏损(收益)计提税(利)拨备重新归类为收益(4)10 
43 (6)
对已定义福利计划未实现部分更改的税收影响：  
精算损失摊销的税收优惠和以前的服务福利(5)(5)
累计折算调整变动的税收影响(5)— 
其他综合(亏损)所得的税收优惠(拨备)$32 $(11)
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惠普集团(HP Group Inc.)和子公司
合并简明财务报表附注(续)
(未经审计)
注10：股东赤字(续)
与其他综合收益(亏损)相关的税后变动和重新分类
 截至1月31日的三个月
 20212020
 以百万计
其他综合(亏损)收入，税后净额：  
可供出售债务证券未实现组成部分的变化：  
期内产生的未实现收益$3 $1 
现金流套期保值未实现部分变动： 
期内产生的未实现(亏损)收益(319)44 
亏损(收益)重新分类为收益45 (49)
(274)(5)
已定义福利计划中未实现部分的变化：  
在此期间发生的损失(1)— 
精算损失和离职前福利摊销(1)
16 15 
削减、定居和其他1 — 
16 15 
累计换算调整的变化25 6 
其他综合(亏损)收入，税后净额$(230)$17 
(1)这些组成部分包括在附注4“退休和退休后福利计划”的养老金净额和退休后福利(信贷)费用的计算中。
累计其他综合亏损、扣除税金和变动后的构成如下：
 截至2021年1月31日的三个月
 未实现净额
从以下方面获得收益
可供出售债务
证券		现金未实现(亏损)净收益
流量对冲		未实现
组分
已定义的
福利计划		累计变化
翻译
调整，调整		累计
其他
全面
损失
 以百万计
期初余额$11 $(66)$(1,190)$2 $(1,243)
重新分类前的其他综合收益(亏损)3 (319)(1)25 (292)
将亏损重新分类为收益— 45 16 — 61 
将结算重新分类为收益— — 1 — 1 
期末余额$14 $(340)$(1,174)$27 $(1,473)

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惠普集团(HP Group Inc.)和子公司
合并简明损益表(续)
(未经审计)
注11：每股净收益
惠普使用报告期间的净收益和加权平均流通股数来计算基本净每股收益。稀释净每股收益包括限制性股票单位、股票期权、基于业绩的奖励和根据2011年员工股票购买计划购买的股票的任何稀释效应。
用于基本和稀释净每股收益计算的股份数量对账如下：
 截至1月31日的三个月
 20212020
 以百万美元计，每股除外
分子：  
净收益$1,068 $678 
分母：  
用于计算基本净每股收益的加权平均股份1,285 1,454 
员工持股计划的稀释效应8 6 
用于计算稀释净每股收益的加权平均股份1,293 1,460 
每股净收益：  
基本信息$0.83 $0.47 
稀释$0.83 $0.46 
反稀释加权平均股票薪酬奖励(1)
4 9 
(1)惠普将假设收益超过平均市场价格的稀释净每股股票期权和限制性股票单位排除在计算之外，因为它们的影响将是反稀释的。股票期权的假设收益包括其行权价格和平均未确认补偿成本之和。假设的限制性股票单位收益代表未确认的补偿成本。


注12：诉讼和或有事项
惠普参与诉讼、索赔、调查和诉讼，包括以下确定的诉讼、索赔、调查和诉讼，包括知识产权、商业、证券、雇佣、员工福利和在正常业务过程中出现的环境问题。当管理层认为很可能发生了负债并且损失金额可以合理估计时，惠普应计负债。惠普认为，它已为任何此类事项记录了充足的拨备，截至2021年1月31日，发生的重大损失不可能超过惠普财务报表中确认的金额。惠普至少每季度审查一次这些事项，并调整其应计项目，以反映谈判、和解、裁决、法律顾问建议以及与特定案件有关的其他信息和事件的影响。根据分离和分销协议，惠普与惠普企业就某些事项分担责任，如下所示，惠普企业已同意就某些事项向惠普提供全部或部分赔偿。根据其经验，惠普认为，以下讨论的具体事项中的任何索赔金额都不是惠普潜在责任的有意义的指标。诉讼本质上是不可预测的。然而，惠普认为，就悬而未决的法律问题而言，它拥有有效的辩护理由。然而，在任何特定时期，现金流或经营结果都可能因上述一项或多项或有事项得到解决而受到重大影响。
诉讼、诉讼和调查
版权征费.惠普在某些欧洲国家的诉讼正在进行中或已经结束，包括在比利时和其他国家的诉讼，寻求对IT设备(如多功能设备(MFD)和PC)征收或修改征费，声称这些设备能够生产受版权保护的材料的私人副本。征费一般基于销售的产品数量和每种产品的征费金额，这两种情况各有不同。一些尚未对数字设备征税的欧洲国家预计将实施类似的立法，使它们能够延长现有的征税计划，而其他欧洲国家已逐步取消征税，或预计将限制征税计划的范围和在数字硬件环境中的适用性，特别是在向商业用户销售方面。
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惠普集团(HP Group Inc.)和子公司
合并简明财务报表附注(续)
(未经审计)
注12：诉讼和或有事项(续)
惠普、其他公司和各种行业协会反对将收费扩大到数字环境，并倡导对版权所有者进行替代补偿模式。
Reprobel SCRL(下称“Reprobel”)是一家向比利时版权持有人管理复印报酬的收集协会，该协会以法外方式要求惠普修改2005年1月至2009年12月期间为比利时销售的喷墨MFD提交的某些版权征费声明，以便惠普能够在MFD以草稿打印模式操作而不是以正常打印模式操作时，收取按一般较高的复印速度计算的版权征费。2010年3月，惠普在比利时布鲁塞尔初审法院对Reprobel提起诉讼，寻求宣告性判决，即在比利时销售MFD无需支付版权税，或者惠普已经支付的款项足以履行其义务。布鲁塞尔上诉法院(“上诉法院”)搁置了诉讼程序，并将几个问题提交给欧洲联盟法院(“CJEU”)。2015年11月12日，CJEU公布了其判决，正如惠普所辩称的那样，主要程序中有争议的比利时等国家立法在多个法律问题上与欧盟法律不兼容，并将程序发回提交的法院。2017年5月12日，上诉法院裁定：(1)尽管比利时制度在某些方面与欧盟法律不一致，但仍应征收复制品版权征费；(2)适用的征费应根据上诉法庭任命的专家确定的每个MFD的客观速度计算。惠普于2018年1月18日向比利时最高法院提起上诉。比利时最高法院在2020年9月24日驳回了惠普的上诉，此事已移交上诉法院，上诉法院的专家将就客观速度和应付赔偿金额发表意见。
基于业界反对将征费扩大到数字产品，惠普对各种诉讼的是非曲直的评估，以及惠普对受影响单位数量和征费金额的估计，惠普累积的金额足以解决持续的纠纷。
惠普公司诉甲骨文公司案.*2011年6月15日，惠普在圣克拉拉县的加州高等法院对甲骨文公司(Oracle)提起诉讼，原因是甲骨文公司于2011年3月宣布将停止对惠普基于安腾的关键任务服务器系列的软件支持。惠普声称，甲骨文的行为违反了双方签署的合同，该合同是甲骨文雇佣马克·赫德(Mark Hurd)诉讼的和解协议的一部分。这件事最终进入了审判阶段，审判分为两个阶段。惠普在第一阶段的庭审中获胜，法院裁定，有争议的合同要求甲骨文在惠普基于安腾的服务器上继续提供软件产品，只要惠普决定销售此类服务器。随后，甲骨文对初审法院驳回甲骨文“反SLAPP”动议的上诉推迟了审判的第二阶段，甲骨文在动议中辩称，惠普的损害赔偿要求侵犯了甲骨文第一修正案的权利。2015年8月27日，加州上诉法院驳回了甲骨文的上诉。此事被发回初审法院进行第二阶段的审理，于2016年5月23日开始，并于2016年6月29日提交陪审团。2016年6月30日，陪审团做出了有利于惠普的裁决，判惠普获得约美元的赔偿。3.010亿美元的损害赔偿金，其中包括大约美元1.710亿美元，用于弥补过去的利润损失和1.310亿美元，以弥补未来的利润损失。2016年10月20日，法院对惠普的这笔金额做出了判决，并在判决支付之前计息。甲骨文要求重审的动议于2016年12月19日被驳回，甲骨文于2017年1月17日提交了对初审法院判决的上诉通知。2017年2月2日，惠普提交了交叉上诉通知，对初审法院否认预判利益提出质疑。此案已全面简报，等待上诉法院安排口头辩论。惠普预计上诉过程可能需要几年时间才能完成。诉讼是不可预测的，也不能保证惠普会追回损害赔偿，也不能保证任何损害赔偿都会是陪审团裁决所判的金额。最终判给的金额(如果有的话)将记录在收到的期间内。财务报表中没有记录与这一潜在奖励有关的调整。根据分离和分销协议的条款，惠普和惠普企业将在甲骨文公司从甲骨文公司追回的任何费用中平分，一旦惠普企业公司得到了在分离之前起诉诉讼所产生的所有费用的报销，惠普公司和惠普企业公司将平分从甲骨文公司收回的任何费用。
Forsyth，et al.五、惠普公司和惠普企业. 这是据称于2016年8月18日在加利福尼亚州北区美国地区法院对惠普和惠普企业提起的集体和集体诉讼，指控被告违反了联邦就业年龄歧视法案(ADEA)、加州公平就业和住房法案、加州公共政策和加州商业与职业守则，解雇了年长的员工，并用年轻员工取而代之。这份可操作的申诉是2020年7月9日提交的第四份修改后的申诉。三十五岁被点名的和选择加入的原告仍然存在。通过他们的诉状，原告试图代表(1)一个由所有个人组成的推定的全国性的反兴奋剂机构集体。40根据州法律，在2014年12月9日或2015年4月8日或之后，根据WFR计划被解雇的年龄及以上的人；以及(2)根据加州法律，由所有个人组成的推定的第23条阶层；以及(2)根据加州法律，由所有个人组成的假定的第23条阶层40根据WFR计划于2012年8月18日或之后终止其在加利福尼亚州就业的年龄及以上人员。排除在假定的集体和类别之外的是以下员工：(A)在终止时签署了放弃和全面释放协议，或(B)签署了仲裁索赔的协议。一个类似的
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惠普集团(HP Group Inc.)和子公司
合并简明财务报表附注(续)
(未经审计)
注12：诉讼和或有事项(续)
惠普企业(Hewlett Packard Enterprise)提出了所谓的集体和班级，但时间段从2015年11月1日开始。原告寻求金钱赔偿的形式有：拖欠和预付工资和福利，根据美国反兴奋剂机构支付违约金，根据州法律索赔寻求惩罚性赔偿，判给律师费，以及其他救济。2020年8月24日，被告提出动议，要求驳回或罢免执行申诉中的指控，法院于2020年10月15日予以否认。被告于2020年10月29日提交了答辩。2020年12月，原告提出动议，要求对推定的全国性ADEA集体进行初步认证。该动议定于2021年4月15日举行听证会。
印度税务局情报程序. 2010年4月30日和5月10日，印度税收情报局(DRI)向惠普的子公司惠普印度销售私人有限公司(HP India)发布了证明原因通知，七惠普印度员工和一前惠普印度员工指控惠普印度在向印度进口产品和备件时少交关税，并寻求追回总计约$370一百万美元，外加罚金。在展示原因通知发布之前，惠普印度公司存入了大约$16与DRI签署了一份临时保证金协议，以换取DRI同意不扣押惠普印度公司的产品和备件，也不中断惠普印度公司的业务交易。
2012年4月11日，班加罗尔海关专员就与产品相关的展示原因通知发布了一项命令，确认对惠普印度公司和上述个人征收的某些关税和罚款约为$386100万美元，其中惠普印度公司已经存入了$9百万美元。2012年12月11日，惠普印度公司自愿存入额外的美元10万元与产品相关的展示原因公告。差额应课税额是按利息计算的。2012年4月20日，专员就与部件相关的展示原因通知发布了一项命令，确认对惠普印度公司和某些被点名的个人征收的某些关税和罚款约为$17100万美元，其中惠普印度公司已经存入了$7百万美元。订单完成后，惠普印度公司额外存入了$3万件与零部件相关的展示原因通知，以避免某些处罚。
惠普印度公司就专员的命令向海关、海关及服务税上诉审裁处(“海关审裁处”)提出上诉，并申请豁免预存剩余的活期款项，作为聆讯上诉的条件。海关部门还向海关审裁处提出交叉上诉。2013年1月24日，海关法庭命令惠普印度公司额外存入$24惠普印度公司于2013年3月提交了产品订单，金额为100万英镑。海关审裁处没有命令根据零件令额外支付任何保证金。2013年12月，惠普印度公司向海关审裁处提交申请，要求早日审理上诉，并延长对惠普印度公司和已经批准的个人的暂缓存款期限，直到上诉得到最终处置。2014年2月7日，海关法庭批准了延长暂缓存款直至上诉处理的申请。2014年10月27日，海关审裁处开始审理关长命令的交叉上诉。海关法庭以程序为由拒绝了惠普印度公司要求将此事发回专员的请求。应海关法庭的要求，原定于2015年4月6日重新开庭，2015年11月3日和2016年4月11日再次开庭的听证会被取消。原定于2019年1月15日举行的听证会被取消。2021年1月20日，海关审裁处举行了一场虚拟听证会，在此期间，法官在可行的情况下尽快批准了惠普就案情举行实物听证会的申请，听证会将安排在法庭恢复实物听证会后进行。根据分离和分销协议，惠普企业已同意根据惠普企业业务的产品和备件产生的任何责任的程度，对惠普进行部分赔偿。
弹弓印刷有限责任公司诉讼.2019年6月11日，Slingshot印刷有限责任公司(“Slingshot”)提交三德克萨斯州西区美国地区法院指控惠普侵犯或已经侵犯十六专利。2019年9月20日，Slingshot提交了一份四TH投诉，并修改了三早些时候的投诉，声称惠普侵犯了或已经侵犯了三十二岁专利。2019年12月12日，Slingshot自愿驳回了其关于一在2020年1月23日，Slingshot提出了第五项申诉，重新主张了被驳回的专利和相关专利。*2020年2月13日，Slingshot自愿驳回了它对另一项专利的指控，这项指控在第三份诉状中得到了主张。2020年3月25日，Slingshot自愿驳回了其关于增加一项专利的指控，这一指控也在其第三份起诉书中得到了主张。这个五投诉声称总共有31并寻求金钱赔偿。被指控的产品包括喷墨打印机、墨盒和打印头。2020年12月，惠普收到通知，在2020年9月，Slingshot提交了二中国广州知识产权专门化法院的诉讼已被移至广东高院。广州案件断言二与美国诉讼中的专利相关的专利。2021年1月14日，美国专利商标局专利审判和上诉委员会批准了惠普对四项Slingshot专利的有效性提出质疑的请愿书，并启动了各方之间的审查。2021年1月31日，惠普和Slingshot达成协议，解决所有诉讼。
飞利浦专利诉讼。2020年9月17日，Koninklijke飞利浦N.V.和飞利浦北美有限责任公司(统称为飞利浦)向特拉华州联邦法院提起诉讼，指控惠普侵犯专利。2020年9月18日，飞利浦根据以下规定向美国国际贸易委员会(ITC)提交了配套申诉
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惠普集团(HP Group Inc.)和子公司
合并简明财务报表附注(续)
(未经审计)
注12：诉讼和或有事项(续)
1930年关税法案第337条针对惠普和其他8组受访者。地区法院的起诉书和ITC的起诉书都声称，某些具有数字视频功能的设备及其组件侵犯了四飞利浦拥有的专利。2020年10月16日，ITC启动了一项调查。调查还处于早期阶段，ITC将于2022年2月22日做出最终决定。在ITC的诉讼中，飞利浦寻求一项命令，禁止被告进口或在进口后销售某些具有数字视频功能的设备及其组件，包括某些PC、显示设备及其组件。在地方法院的诉讼中，飞利浦寻求未指明的损害赔偿和针对惠普的禁令，以及其他补救措施。
加州理工学院专利诉讼。2020年11月11日，加州理工学院(“加州理工学院”)向德克萨斯州西区联邦法院起诉惠普侵犯专利。起诉书声称侵犯了三在加州理工学院的专利中，美国专利号为7,116,710，7,421,032和7,916,781。被指控的产品是符合IEEE 802.11n、802.11ac和/或802.11ax标准的惠普商用和消费类PC。加州理工学院寻求未指明的损害赔偿和其他救济。
在Re HP Inc.证券诉讼中(电气工人养老基金，Local 103，I.B.E.W.诉HP Inc.，等).*2020年2月19日，电气工人养老基金，Local 103，I.B.E.W.在加利福尼亚州北区的美国地区法院对惠普、Dion Weisler、Catherine Lesjak和Steven Fieler提起了可能的集体诉讼。2020年5月20日，法院指定罗德岛州总司库办公室代表罗德岛州雇员退休制度和钢铁工人地方580联合基金作为主要原告。2020年7月20日，主要原告提交了一份修改后的起诉书，其中增加了被告恩里克·洛雷斯(Enrique Lores)和克里斯托夫·谢尔(Christoph Schell)的名字。修订后的起诉书指控，在2017年2月23日至2019年10月3日期间，惠普和被点名的高管违反了交易法第10(B)和20(A)条，对惠普的打印耗材业务做出虚假或误导性陈述，包括惠普使用其四箱模型预测耗材需求。它还指控Dion Weisler和Enrique Lores违反了交易法第10(B)和20A条，他们涉嫌在此期间出售惠普普通股，同时持有有关惠普印刷业务的重大、非公开的不利信息。原告寻求补偿性损害赔偿和其他救济。2020年10月2日，惠普和被点名的官员提交了一项动议，要求驳回对未能提出可以给予救济的索赔的投诉。法院于2021年2月5日审理了这项动议。
约克县代表约克县退休基金诉惠普公司等人案。2020年11月5日，约克县代表约克县退休基金向加利福尼亚州北区的联邦法院提起了针对惠普、迪翁·韦斯勒和凯瑟琳·莱斯加克的集体诉讼。起诉书指控，在2015年11月6日至2016年6月21日期间，惠普和被点名的前高管隐瞒材料信息，并对惠普的打印耗材业务进行虚假陈述，包括有关惠普渠道库存管理和销售做法的信息，违反了交易法第10(B)和20(A)条。原告寻求补偿性损害赔偿和其他救济。
法律程序对供应品的重新认证。在美国、意大利、以色列和荷兰，涉及某些惠普打印机使用的耗材认证协议的民事诉讼或政府调查正在进行中。这些协议通常称为动态安全。这些诉讼程序中的核心指控称，与使用Dynamic Security、固件更新的影响或带有克隆芯片或电路的墨盒可能无法在具有Dynamic Security的HP打印机上工作有关的消费者通知和权限具有误导性或不充分。
123 Inkt基金会诉讼(荷兰)。2016年11月23日，一家名为Stichting 123 Inkt-Huismerk Klanten(“基金会”)的基金会向阿姆斯特丹地区法院提起诉讼，指控惠普Nederland B.V.和惠普公司在某些OfficeJet打印机中使用Dynamic Security。数字革命B.V.(又名123 Inkt)成立了该基金会，以追求大约960向其转移债权的客户名单。起诉书指控：(1)侵犯所有权；(2)破坏和损坏财产；(3)破坏电脑；(4)非法行为；(5)不遵守规定；(6)不公平的商业行为；(7)误导性的商业行为；(8)误导性的广告。起诉书寻求禁制令救济，以禁止使用动态安全、损害赔偿和律师费。2017年12月27日，地方法院驳回了此案，并判给惠普费用。2018年1月25日，基金会向阿姆斯特丹上诉法院提交上诉传票。2019年12月17日，上诉法院驳回了地区法院的判决，通过了一项新的裁决，宣布惠普在2016年9月13日左右向基金会成员提供了不充分和部分不正确的信息，判给他们赔偿金额待定，但驳回了包括禁令救济在内的所有其他索赔，认为使用Dynamic Security本身并不是不允许的，基金会没有采取此类行动的法律利益。2020年3月19日，基金会向荷兰最高法院(Hoge Raad Der Nederlanden)提交了撤销传票，对上诉法院的裁决提出上诉。2020年5月29日，惠普向最高法院提交了抗辩声明和附带上诉，对上诉法院的裁决提出上诉。2020年10月30日，双方向最高法院提交了开庭简报。
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合并简明财务报表附注(续)
(未经审计)
注12：诉讼和或有事项(续)
Gensin诉惠普公司。(以色列)。2017年10月25日，一起据称的消费者集体诉讼，标题为Gensin诉惠普公司，由于在某些OfficeJet打印机中使用Dynamic Security，在耶路撒冷地区法院对惠普提起诉讼。要求认证为集体诉讼的请愿书和动议指控：(1)违反5755-1995年的计算机法的侵权行为；(2)违反5731-1970年的合同法；(3)违反5741-1981年的消费者保护法；(4)疏忽；(5)不当得利。这位被指名的请愿人最初试图代表全国范围内的阶层，这些阶层由任何人组成，这些人“拥有一台被惠普阻止、破坏或干扰的惠普打印机，使用非惠普制造的墨盒”，或者“购买了非惠普制造的墨盒，供被封堵的打印机使用”。原告寻求集体救济、禁令救济、损害赔偿和律师费。2017年11月16日，惠普在中央地区法院提起了第二起所谓的消费者集体诉讼，标题为Dror诉惠普公司。，也是由于在某些OfficeJet打印机中使用动态安全。请愿书和动议声称，代表类似的全国阶级的诉讼原因相似。后德罗尔案例已与Gensin在耶路撒冷的案件中，地区法院于2018年6月24日驳回了德罗尔案例和指定Gensin作为主要问题。2020年3月9日，请愿人动议将拟议的全国班级修改为“[a]所有拥有HP打印机且其打印机被HP阻止或无法使用非HP生产的墨盒的人员“和”[a]所有购买了非HP生产的墨盒以便在被阻止的打印机中使用的人。“2020年7月2日，惠普提交了对修改后的请愿书的回应。
Parziale诉惠普公司。(美国)。2019年8月27日，由于在某些OfficeJet打印机中使用Dynamic Security，据称惠普在加利福尼亚州北区的联邦法院提起了消费者集体诉讼。起诉书根据佛罗里达州消费者保护法提出两项诉讼理由：(1)违反“佛罗里达州欺骗性和不公平贸易行为法”(F.S.A.§§501.201 et seq.)和(2)违反“佛罗里达州误导性广告法”(F.S.A.§§817.41 et seq.)。被点名的原告试图代表全国范围内的“[a]从适用的诉讼时效到现在，有一台惠普打印机被改装成拒绝第三方墨盒或重新灌装惠普墨盒的美国公民。“2019年11月13日，原告提交了修改后的起诉书，在该案中增加了三个诉讼理由：(1)违反了《计算机欺诈和滥用法》(18U.S.C.§1030 et q.)，(2)侵入动产，(3)侵权干扰商业关系。原告寻求集体救济、禁令救济、损害赔偿(包括惩罚性赔偿)和律师费。2019年12月30日，惠普采取行动驳回原告修改后的诉状。2020年4月24日，法院部分批准和部分驳回了惠普的驳回动议。最高法院驳回了原告根据佛罗里达州消费者保护法规提起的诉讼，以及侵权干扰商业关系的指控，以及根据计算机欺诈和滥用法案提出的五项指控中的四项。法院驳回了惠普驳回其余索赔和禁制令救济请求的动议，并批准原告提出修改后的申诉。2020年6月5日，原告代表全国一个阶级和佛罗里达州的一个子阶级提交了第二份修订后的起诉书，指控违反了佛罗里达州欺骗性和不公平贸易行为法，违反了计算机欺诈和滥用法，并侵入了动产。原告寻求集体救济、禁令救济、损害赔偿(包括惩罚性赔偿)和律师费。2020年9月29日，法院批准了惠普的驳回动议，完全驳回了带有偏见的案件。2021年1月13日，原告向第九巡回上诉法院提交了开庭上诉摘要。
消费者保障调查(意大利)。2019年9月26日，意大利竞争管理局(AutoritàGarante della Concorrenza e del Mercato)向惠普送达了一份启动诉讼程序的通知，内容涉及调查涉嫌对消费者造成不当影响的激进行为，以及涉嫌在限制或阻止在惠普打印机中使用第三方墨盒方面的误导性行为和遗漏，并附上了一份索取信息的请求。惠普于2019年11月15日提交了对AGCM信息请求的答复，并已处理了随后的信息请求。2020年5月22日，AGCM发出通知，表示打算扩大对某些涉嫌使用第三方墨盒的保修做法的调查。2020年6月26日，惠普提交了对保修指控的回应。2020年12月7日，AGCM向惠普通报了AGCM的最终决定，发现惠普参与了二(A)根据“意大利消费者法典”第20、21和22条，惠普向消费者提供的有关限制在惠普打印机中使用某些第三方墨盒的信息据称具有误导性；(B)根据“意大利消费者法典”第20、24和25条，据称使用数据拒绝保修范围和某些据称的数据收集做法是咄咄逼人的。最终裁决(I)命令惠普停止所谓的不公平商业行为；(Ii)罚款惠普欧元5每一项被指控的不公平行为的罚款(总计欧元)10(300万)；(Iii)要求惠普在以下时间内提交合规报告60天；(Iv)命令惠普在以下时间内公开发布更正声明120天；以及(V)命令惠普在以下时间内修改其打印机的包装120几天。2020年12月21日，惠普支付了罚款。2021年1月27日，AGCM批准惠普60-将提交合规报告的天数延长至2021年4月6日。2021年2月5日，惠普提起上诉。
数字革命B.V.诉HP Nederland B.V.，等人。(荷兰)。2020年3月30日，数字革命B.V.(又名123 Inkt)向阿姆斯特丹地区法院提交了一份诉状，起因是在某些惠普打印机中使用了Dynamic Security。起诉书声称有几个诉讼原因：(1)滥用支配地位；(2)误导性广告；(3)不公平。
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合并简明财务报表附注(续)
(未经审计)
注12：诉讼和或有事项(续)
误导性的商业行为；(4)误导性的比较广告。起诉书寻求禁令救济，包括禁止动态安全和披露盒式磁带认证协议、损害赔偿和律师费。双方首次出庭是在2020年7月8日。2020年9月9日，惠普就不公平的商业行为以及误导性和非法的比较广告向数字革命公司提出抗辩和反诉。
移动应急住房公司等。V.HP，Inc.(美国)。2020年12月17日，在加利福尼亚州北区的联邦法院，惠普因使用动态安全固件更新而被推定为消费者集体诉讼。起诉书声称七根据联邦和加利福尼亚州法律提出的索赔：(1)违反联邦计算机欺诈和滥用法，涉嫌在未经授权的情况下对原告的打印机造成“损害”；(2)违反加州综合计算机数据访问和欺诈法；(3)违反加州虚假广告法；(4)违反加州不正当竞争法(UCL)的“欺诈性”规定；(5)违反UCL的“不公平”规定；(6)违反“非法”规定。原告试图代表一个全国性的禁令救济类别，即“所有在美国拥有类别打印机的人”，以及那些由于固件更新导致第三方墨盒不兼容而经历错误消息的人中的一个金钱救济子类别，定义“类别打印机”包括“HP Color LaserJet Pro M254、HP Color LaserJet Pro MFP M280、HP Color LaserJet Pro MFP M281和所有其他受固件更新影响的型号”，这些固件更新描述的固件更新都会影响“HP Color LaserJet Pro M254、HP Color LaserJet Pro MFP M280、HP Color LaserJet Pro MFP M281和所有其他受固件更新影响的型号”。2021年2月10日，惠普提出驳回申诉的动议，作为回应，原告于2021年3月2日修改了申诉。修改后的起诉书增加了一个额外的被点名的原告，加利福尼亚州的一个消费者亚类，以及代表新原告和州消费者亚类寻求禁令救济的加州消费者法律补救法案(California Consumer Legal Remeies Act)的索赔。
与自治有关的法律问题
调查.根据正在进行的调查结果，惠普已向英国严重欺诈办公室、美国司法部(DoJ)和美国证券交易委员会(SEC)提供了有关在惠普收购Autonomy之前和与之相关的Autonomy会计不当、披露失误和失实陈述的信息。2015年1月19日，英国严重欺诈办公室通知惠普，它将结束调查，并决定将调查管辖权让给美国当局。2016年11月14日，美国司法部宣布，联邦大陪审团起诉了Autonomy的前首席财务官苏肖万·侯赛因(Sushovan Hussain)。侯赛因被指控合谋实施电信欺诈、证券欺诈和多项电信欺诈。起诉书称，侯赛因参与了一项计划，在Autonomy和惠普的业务真实表现、财务状况和增长前景方面欺骗Autonomy和惠普的证券买家和卖家。陪审团审判于2018年2月26日开始。2018年4月30日，陪审团裁定侯赛因对他的所有指控罪名成立。2020年8月26日，美国第九巡回上诉法院确认了对侯赛因的定罪判决。2016年11月15日，SEC宣布，Autonomy美国业务前首席执行官斯托弗·伊根(Stouffer Egan)就参与一项会计计划以实现内部销售目标和分析师收入预期的指控达成和解。2018年11月29日，美国司法部宣布，联邦大陪审团起诉了Autonomy前首席执行官迈克尔·林奇(Michael Lynch)和Autonomy前财务副总裁斯蒂芬·张伯伦(Stephen Chamberlain)。林奇博士和张伯伦被指控合谋实施电信欺诈和多项电信欺诈。惠普将继续配合正在进行的执法行动。
自治公司有限公司诉迈克尔·林奇和苏肖万·侯赛因案.2015年4月17日，四在分离时成为惠普企业子公司的前惠普子公司(Autonomy Corporation Limited、Hewlett Packard Vision BV、Autonomy Systems，Limited和Autonomy，Inc.)在英国高等法院对他提起民事诉讼二Autonomy的前管理层成员迈克尔·林奇(Michael Lynch)和苏肖万·侯赛因(Sushovan Hussain)。索赔的细节要求赔偿超过50美元的损害赔偿金。5林奇和侯赛因违反受托责任，导致Autonomy集团公司从事不当交易和会计操作，对他们提出了10亿美元的罚款。2015年10月1日，林奇和侯赛因提出了辩护。林奇先生还对Autonomy Corporation Limited提起反诉，要求赔偿#美元。160100万美元的损害赔偿金，其中包括涉嫌对林奇的错误陈述。惠普企业子公司索赔人于2016年3月11日提交了对抗辩和声称的反索赔的答复。审判于2019年3月25日开始，2020年1月完成。双方都在等待法院的裁决。
环境
    惠普的业务受到各种联邦、州、地方和外国法律法规的约束，这些法规可能会导致成本或其他制裁，从而对我们的业务和运营结果产生不利影响。例如，惠普必须遵守有关环境保护的法律和法规，包括处理向空气和水中排放污染物、管理和处置危险物质和废物、清理受污染场地、惠普产品的含量以及这些产品(包括电池)的回收、处理和处置的法律。特别值得一提的是，惠普在
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注12：诉讼和或有事项(续)
在调整有关其产品的化学和材料组成、安全使用、与这些产品相关的能源消耗、气候变化法律和条例以及产品的可维修性、再利用和回收立法等新的和未来的要求时，该中心将加强其产品设计和采购业务。惠普可能会招致巨额成本，其产品可能会被限制进入某些司法管辖区，如果它违反环境法或根据环境法承担责任，或者如果其产品变得不符合环境法，它可能会面临其他制裁。惠普的潜在风险包括罚款和民事或刑事制裁、第三方财产损失或人身伤害索赔以及清理费用。遵守环境法的成本数额和时间很难预测。
*惠普参与或以其他方式参与美国或州环境机构根据《综合环境响应、补偿和责任法案》(简称为《超级基金》)或类似于CERCLA的州法律提起的诉讼，并可能成为私人提起的要求分担清理费用的诉讼的一方或以其他方式参与。惠普还根据行政命令或与州环境机构达成的同意协议，在几个现在或以前的运营地点进行环境调查或补救。
据报道，惠普和惠普企业之间的分离和分销协议包括规定分配环境责任的条款，包括某些补救义务；各自产品的化学和材料组成、安全使用和能源消耗产生的责任；产品回收立法规定的义务，涉及产品的收集、回收、处理和处置；以及其他环境问题。惠普一般将负责与根据分离和分销协议及其他附属协议分配给惠普的物业和其他资产(包括产品)相关的环境责任。根据这些协议，惠普将赔偿惠普企业对特定的正在进行的补救项目的责任，但受某些限制，惠普企业有义务支付这些补救项目特定部分的费用。此外，惠普还将与惠普企业公司分担分离和分销协议中规定的其他环境责任。惠普公司因转让给惠普公司的资产以及分离和分销协议中详细说明的某些环境问题而产生的负债，由惠普公司全部或部分赔偿。

注13：担保、弥偿和保证
担保
在正常业务过程中，惠普可能会向其某些客户、客户和其他方出具履约担保，惠普据此担保第三方的履约义务。其中一些担保可能得到备用信用证或担保债券的支持。一般而言，惠普有义务在保函规定的触发事件发生的情况下，在保函期限内履行义务。惠普认为，不得不在物质保证下履行职责的可能性微乎其微。
与惠普企业的交叉赔偿
根据分离和分销协议，惠普同意向惠普企业、其每一家子公司及其各自的董事、高级管理人员和员工赔偿与作为分离的一部分分配给惠普的债务相关、产生或产生的所有责任。惠普企业公司同样同意向惠普公司、其每一家子公司及其各自的董事、高级管理人员和员工赔偿所有与作为分离协议一部分分配给惠普公司的债务有关的、由这些债务引起的或由此产生的所有债务。惠普预计，惠普企业将在分离和分销协议的条款下全面表现。
有关与惠普企业就诉讼事宜进行交叉赔偿的信息，请参阅附注12，“诉讼和或有事项”。
弥偿  
在正常业务过程中，惠普订立合同安排，根据该安排，惠普可同意赔偿该安排的第三方因其代表惠普提供的服务而遭受的任何损失，或因特定合同中定义的某些事件而产生的损失，这些损失可能包括，例如，与过去业绩有关的诉讼或索赔。惠普还就第三方因供应商和客户使用惠普软件产品和服务以及某些其他事项而提出的知识产权侵权索赔向某些供应商和客户提供赔偿。有些赔偿可能不受最大损失条款的约束。从历史上看，与这些赔偿相关的付款一直是无关紧要的。
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惠普集团(HP Group Inc.)和子公司
合并简明财务报表附注(续)
(未经审计)
附注13：担保、赔偿和保证(续)
惠普记录了来自不同第三方的应收税金，这些应收税金是惠普连带承担的某些税收责任，但根据现有的法律协议，惠普是由相同的第三方赔偿的。当管理层认为很可能发生了负债且金额可以合理估计时，惠普记录了根据这些协议应支付给各种第三方的税款赔偿。第三方支付或可能有义务支付惠普的实际金额可能会因某些未解决的税务问题的结果而异，这些问题可能在几年内无法解决。
保修
惠普在确认收入时计入产品保修的预计成本。惠普参与了广泛的产品质量计划和流程，包括积极监控和评估其组件供应商的质量；但是，合同保修条款、维修成本、产品召回率、每次通话的平均成本、当期产品发货量和持续产品故障率，以及惠普基线经验之外的特定产品类别故障，都会影响预计的保修义务。
惠普的产品保修责任总额和变更情况如下：
 截至2021年1月31日的三个月
 以百万计
期初余额$993 
已签发保修的应计费用88 
与现有保修相关的调整(包括估计的变化)13 
(现金或实物)结算(93)
期末余额$1,001 
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合并简明财务报表附注(续)
(未经审计)
附注14：承诺

无条件购买义务
截至2021年1月31日，惠普的无条件购买义务为$4.11000亿美元。这些无条件购买义务包括购买对惠普可强制执行并具有法律约束力的商品或服务的协议，这些协议规定了所有重要条款，包括要购买的固定或最低数量、固定、最低或可变价格规定以及交易的大致时间。这些无条件购买义务主要与库存和服务支持有关。无条件购买义务不包括那些可以不受惩罚地取消的协议。
截至2021年1月31日，无条件购买义务如下：
本财年以百万美元计
2021(1)
$954 
20221,088 
2023995 
20241,029 
202530 
此后6 
总计$4,102 
(1) 代表2021财年剩余9个月的预期无条件购买义务。
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第二项：管理层对财务状况和经营成果的讨论和分析。
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管理学的探讨与分析
财务状况和经营业绩

本管理层对财务状况和经营结果的讨论和分析(“MD&A”)组织如下：
•概述。*讨论我们的业务和影响公司的其他亮点，为本次MD&A的其余部分提供背景。
•关键会计政策和估算。*对会计政策和估计的讨论，我们认为这些政策和估计对于理解我们报告的财务业绩中包含的假设和判断很重要。
•运营结果。我们对截至2021年1月31日的三个月的运营财务业绩进行了分析，与去年同期进行了比较。在讨论操作结果之后，更详细地讨论了分段操作的结果。
•流动性和资本资源。它分析了我们现金流的变化，并讨论了我们的流动性和财务状况。
•合同义务和其他义务。我们概述了合同义务、退休和退休后福利计划缴费、成本节约计划、不确定的税收状况以及我们业务的表外安排。
以下对我们财务状况和经营结果的讨论将帮助读者理解我们的综合简明财务报表、这些财务报表中某些关键项目每年的变化、导致这些变化的主要因素，以及某些会计原则、政策和估计如何影响我们的综合简明财务报表。本讨论应与我们的合并简明财务报表和本文档其他部分的相关注释一起阅读。

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管理学的探讨与分析
财务状况和经营业绩(续)
概述
我们是个人计算和其他访问设备、成像和打印产品以及相关技术、解决方案和服务的全球领先提供商。我们向个人消费者、中小企业和大型企业销售产品，包括政府、卫生和教育部门的客户。我们有三个需要报告的部门：个人系统、印刷和企业投资。个人系统部门提供商用和消费型台式机和笔记本电脑、工作站、瘦客户端、商用移动设备、零售POS系统、显示器和外围设备、软件、支持和服务。打印部门提供消费和商用打印机硬件、耗材、解决方案和服务。企业投资包括惠普实验室和某些企业孵化和投资项目。
•在个人系统方面，我们的战略重点是通过创新和细分市场实现盈利增长。这一重点是关于多操作系统、多架构、地理位置、客户细分和其他关键属性的增强创新。此外，我们还在终端服务和解决方案方面进行投资。随着市场开始转向合同解决方案，我们专注于服务(包括设备即服务)，并在外围设备等有吸引力的邻接领域加速发展。我们正在推动创新，以实现生产力和协作，因为近期对在家工作和远程学习的需求仍在持续，因为PC已成为创建、消费和协作的重要工具。我们相信，由于我们具有竞争力的产品阵容，我们处于有利地位。
•在印刷方面，我们的战略重点是通过即时油墨服务和托管打印服务(MPS)产品，为消费者、中小型企业和大型企业提供服务的合同解决方案，为图形细分市场和应用程序(包括商业出版、标签、包装和纺织品)提供数字打印解决方案；以及扩大我们在3D打印领域的足迹，覆盖数字制造和战略应用领域。
我们继续面临代表趋势和不确定性的挑战，这些趋势和不确定性可能会影响我们的业务和运营结果。其中一组挑战与动态的市场趋势有关，这些趋势可能会对我们的产品组合产生不利影响。第二组挑战与竞争格局的变化有关。我们的主要竞争对手正在目标领域施加竞争压力，并正在进入新的市场，我们的新兴竞争对手正在引入新的技术和商业模式，我们在一些业务上的联盟伙伴越来越多地成为我们在其他业务上的竞争对手。第三组挑战涉及商业模式的改变和我们在不断发展的分销和经销商格局中的入市执行，在线和全方位的存在不断增加。我们在细分市场层面面临的其他挑战如下所述。
•在个人系统方面，我们面临行业组件可用性方面的挑战，这可能会对我们满足需求和竞争环境的能力产生负面影响。
•在印刷业，我们面临着来自竞争环境的挑战，包括非原装耗材(包括仿制、重新填充或再制造的替代品)，短期内我们还面临供应限制，特别是在消费类打印机硬件和耗材方面。由于技术、供货、价格、质量或其他方面的考虑，我们还从单一来源获得许多打印组件。例如，我们的大部分A4和我们的A3激光打印机引擎和激光碳粉盒的一部分产品组合都是从佳能采购的。任何一方不续签我们与佳能的协议或限制或缩小协议范围的任何决定都可能对我们来自LaserJet产品的净收入产生不利影响；然而，我们与佳能有着长期的业务关系，并期待着续签本协议。
我们的业务和财务表现也在很大程度上取决于全球经济状况。因此，我们面临着全球宏观经济挑战，特别是鉴于下文讨论的新冠肺炎疫情的影响、关税驱动的逆风、市场的不确定性、汇率的波动以及全球贸易环境的变化动态。这些和其他全球宏观经济挑战对我们业务的全面影响目前还不清楚。
为了应对这些挑战，我们继续追求创新，以期开发符合市场需求并满足客户和合作伙伴需求的新产品和服务。此外，我们继续致力于改进我们的运营和调整我们的业务模式，特别注重加强我们的端到端流程、分析和效率。我们还将继续致力于优化我们的销售覆盖模式，使我们的销售激励与我们的战略目标保持一致，改进渠道执行和库存管理，加强我们在战略重点领域的能力，加强我们的定价纪律，并开发和利用市场机会。
具体地说，2019年10月，我们宣布了成本削减和运营效率计划，旨在简化我们的工作方式，更接近我们的客户，并促进对我们业务的具体投资。这些数据于2020年2月进一步更新。这些努力包括转变我们的运营模式，将我们的销售队伍整合到一个单一的商业组织中，并通过我们于2019年9月批准的重组计划降低整个公司的结构性成本(
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《2020财年规划》)。我们希望将这些努力节省的部分资金投资于我们的业务，包括投资建设我们的数字能力。随着时间的推移，我们预计这些投资将提高我们的效率，使我们能够提升我们在个人系统和印刷领域的地位，同时还将颠覆我们看到有吸引力的中长期增长机会的新行业。然而，我们能够对我们的业务进行投资的速度和我们能够从这些投资中获得的回报将受到许多因素的影响，包括如上所述解决我们业务面临的执行、行业和宏观经济挑战的努力。因此，我们可能会遇到与这些努力相关的活动的预期时间延迟，这些努力的预期好处可能无法实现。
与本财年的其他季度相比，我们第四季度的净收入通常会更高，部分原因是季节性假日需求。历史上的季节性模式不应被视为我们未来净收入或财务表现的可靠指标。
我们的新冠肺炎回应
在密切关注新冠肺炎疫情的同时，我们致力于促进工人及其亲人的健康、安全和福祉。为应对新冠肺炎疫情，我们设立了一个跨职能的新冠肺炎项目管理办公室，该办公室定期开会，审查我们的业务和现场负责人的最新数据，识别和应对新出现的风险，并针对政府和公共政策组织采取的行动制定应对措施。我们根据医疗专家和公共卫生领导人的指导制定了全球政策和协议，并定期审查和更新，以反映当前信息以及联邦、州和地方当局的要求和建议。我们在考虑每个国家或地区的新冠肺炎案例趋势和相关措施的情况下，通过评估风险和调整现场层面的应对措施，来平衡我们的全公司方法。
新冠肺炎疫情的业务影响在市场上创造了新的、不同的需求动态。我们的消费类PC得益于远程工作和学习环境，包括游戏和外围设备的增长。在远程工作和学习的优势推动下，我们继续看到从商用到消费者、台式机到笔记本的混合转变。在印刷方面，我们看到消费者对五金、耗材和解决方案的强劲需求，随着中小型企业部门的需求继续改善，商业印刷继续取得进展。我们预计整个商业印刷市场将逐步复苏，尽管考虑到经济复苏的速度参差不齐，以及一些国家新冠肺炎案件的死灰复燃，这种复苏可能是不均衡的。我们的安全协议和程序以及供应链运营使我们的工厂能够继续安全运营，并向我们的渠道和最终客户提供大部分时间。
随着新冠肺炎疫情的持续，我们的制造基地未来可能会受到干扰，包括中国和东南亚的制造基地，以及我们的供应商和外包合作伙伴的制造基地。新冠肺炎大流行对我们的业务、经营结果、现金流和财务状况的全面影响将取决于许多我们无法控制的因素，包括但不限于：大流行的严重程度、持续时间和范围，包括冠状病毒变异和死灰复燃的影响；为遏制或减轻大流行和防止或限制任何复发而采取的行动的有效性；有效治疗或疫苗的开发、可获得性和公众接受程度；政府、企业和个人已经并将继续采取的应对大流行的行动；一般情况。全球经济状况和经济增长水平；以及新冠肺炎大流行消退后的复苏速度。
主动交换报价
2020年3月2日，施乐控股公司(“施乐”)开始主动交换惠普所有已发行普通股(以下简称“要约”)。施乐此前还在惠普2020年年度股东大会上提名了惠普董事会选举候选人。2020年3月31日，施乐宣布收购要约已终止，随后撤回了董事提名名单。为了回应施乐的行动，惠普在截至2020年1月31日的三个月中产生了一定的成本。
有关可能影响我们经营业绩的趋势、不确定性和其他因素的进一步讨论，请参阅我们截至2020年10月31日的财政年度Form 10-K年度报告第I部分第1A项中题为“风险因素”的章节。

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关键会计政策和估算
MD&A基于我们的综合简明财务报表，这些报表是根据美国公认会计原则(GAAP)编制的。编制这些财务报表要求管理层作出估计、判断和假设，这些估计、判断和假设会影响报告的资产、负债、净收入和费用以及或有负债的披露。截至2021年1月31日，新冠肺炎对我们业务的影响持续显现。因此，我们的许多估计和假设需要更多的判断，可能带有更高程度的变异性和波动性。随着事件的不断发展和获得更多信息，我们的估计可能会在未来一段时间内发生变化。我们的管理层认为，在截至2021年1月31日的三个月内，我们在截至2020年10月31日的财政年度的Form 10-K年度报告中披露的作为我们的关键会计政策和MD&A估计的项目没有重大变化，除了之前在附注1，“列报基础”中提到的项目。

会计声明
有关适用于我们的合并简明财务报表的最新会计声明的摘要，请参阅本报告第I部分第(1)项下的合并简明财务报表附注1“列报基础”，本文通过引用将其并入本报告。

行动结果
我们国际业务的收入在历史上一直占我们总净收入的大部分，我们预计将继续占到我们总净收入的大部分。因此，我们的净收入增长受到了影响，我们预计它将继续受到外币汇率波动的影响。为提供不计外币波动影响的业绩评估框架，我们以按不变货币计算的净收入同比百分比变动作为净收入同比百分比变动的补充，该百分比变动不包括外币汇率波动的影响，计算方法是使用比较期间的月度平均汇率换算当期收入和上一年期间的对冲活动，并且不会根据任何重新定价或外币汇率变化对需求的影响进行调整。提供这一信息是为了能够在有无外币汇率波动的影响下查看净收入，这与管理层评估我们的净收入结果和趋势的方式是一致的，因为管理层不认为排除的项目反映了持续的经营业绩。不变货币计量是在GAAP基础上的净收入同比百分比变化之外提供的，而不是作为替代。其他公司可能会以不同的方式计算和定义类似标签的项目，这可能会限制此措施在进行比较时的有效性。
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以美元计算的业务结果和占净收入的百分比如下：
 截至1月31日的三个月
 20212020
 美元占净收入的百分比美元占净收入的百分比
 百万美元
净收入$15,646 100.0 %$14,618 100.0 %
收入成本12,322 78.8 %11,746 80.4 %
毛利3,324 21.2 %2,872 19.6 %
研发471 3.0 %400 2.7 %
销售、一般和行政1,376 8.8 %1,290 8.8 %
重组和其他费用121 0.8 %291 2.0 %
与收购相关的费用6 — %— — %
无形资产摊销29 0.2 %26 0.2 %
运营收益1,321 8.4 %865 5.9 %
利息和其他，净额(25)(0.1)%13 0.1 %
税前收益1,296 8.3 %878 6.0 %
税项拨备(228)(1.5)%(200)(1.4)%
净收益$1,068 6.8 %$678 4.6 %
净收入
截至2021年1月31日的三个月，与去年同期相比，总净收入增长了7.0%(按不变货币计算增长了6.6%)。美国净营收增长15.5%，至56亿美元，国际业务净营收增长2.8%，至100亿美元。净收入总额的增长主要是由笔记本电脑、消费打印和用品的增长推动的，但台式机和工作站的下降部分抵消了这一增长。净收入的增长是由在家工作和远程学习的强劲需求推动的。
以下“分部信息”详细讨论了导致分部净收入变化的因素。
毛利率
截至2021年1月31日的三个月，毛利率同比增长1.6个百分点。这一增长是由个人系统中有利的定价和商品成本以及印刷领域(特别是消费者印刷领域)的有利定价推动的。
有关导致分部毛利变动的因素的详细讨论载于下文“分部资料”一节。
运营费用
研究与开发(“R&D”)
截至2021年1月31日的三个月，研发费用同比增长17.8%，主要原因是中国继续在创新领域和关键的全球增长计划方面进行投资。
销售、一般和行政(“SG&A”)
与去年同期相比，截至2021年1月31日的三个月的SG&A费用增长了6.7%，主要原因是更高的可变薪酬和诉讼和解。
重组和其他费用
截至2021年1月31日的三个月的重组和其他费用主要与2020财年计划有关。
无形资产摊销
截至2021年1月31日的三个月的无形资产摊销主要涉及之前收购产生的无形资产。
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利息和其他，净额
与去年同期相比，利息和其他方面的净支出增加了3800万美元，截至2021年1月31日的三个月的净支出增加了3800万美元，这主要是由于退休后定期支出和福利信贷净额下降以及投资和存款利息收入下降所致。
税项拨备
截至2021年1月31日和2020年1月31日的三个月，我们的有效税率分别为17.5%和22.8%。美国联邦法定税率21%与我们截至2021年1月31日的三个月的有效税率之间的差异，主要是由于我们在世界各地较低税收司法管辖区的某些业务收益相关的优惠税率。在截至2020年1月31日的三个月里，我们的有效税率通常与美国联邦法定税率21%不同，这主要是因为在不同司法管辖区积累了不确定的税收头寸，部分抵消了与我们在世界各地较低税收司法管辖区业务的某些收益相关的优惠税率。
在截至2021年1月31日的三个月中，与股票期权、限制性股票单位和业绩调整的限制性股票单位相关的税收和超额税收优惠拨备中的离散项目并不重要。
在截至2020年1月31日的前三个月内，我们共录得700万美元的税项净减税优惠，与各分立税项相关的税项净额为700万美元。在截至2020年1月31日的前三个月内，我们共录得700万美元的税项净减税优惠。
第二笔拨备是用于税收，这笔款项包括4800万美元的税收优惠和700万美元的与企业重组和重组相关的税收优惠。
其他净税金优惠分别为4,800万美元的不确定税金头寸和费用，部分抵消了这些优惠。截至2020年1月31日的第一季度，与股票期权相关的超额税金优惠、限制性股票期权相关的超额税收优惠，以及限制性股票期权调整后的业绩，都不是实质性的。

段信息
各分部的产品和服务说明见本报告第I部分第(1)项的合并简明财务报表附注2“分部信息”，本文通过引用将其并入本报告。这一组织结构的未来变化可能会导致所披露的部门发生变化。

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个人系统
 截至1月31日的三个月
 20212020%变化
 百万美元
净收入$10,603$9,8927.2 %
运营收益$758$66214.5 %
运营收益占净收入的百分比7.1 %6.7 % 
按业务单位划分的净收入构成和加权净收入变动如下：
 截至1月31日的三个月
 净收入
加权净收入变动(1)
 20212020
 百万美元百分点
记事本$7,366 $5,974 14.1 
台式机2,400 2,923 (5.3)
工作站382 594 (2.1)
其他455 401 0.5 
个人系统总数$10,603 $9,892 7.2 
(1)加权净收入变动百分比衡量每个业务部门对整体部门收入增长的贡献。其计算方法是将每个业务单位的收入较上年同期的变化除以上年同期的部门总收入。

截至2021年1月31日的三个月与截至2020年1月31日的三个月
*与去年同期相比，截至2021年1月31日的三个月，Personal Systems的净收入增长了7.2%(按不变货币计算增长了6.4%)。净收入的增长主要是由于笔记本电脑的增长，但台式机和工作站部分抵消了这一增长。净收入增长是由单位销量增长15.0%推动的，但与去年同期相比，平均售价下降6.8%，部分抵消了这一增长。单位销量的增长主要是由笔记本电脑的增长推动的，笔记本电脑的增长是由于在家工作、远程学习和游戏推动的强劲消费者需求，但台式机和工作站部分抵消了这一增长。ASP的减少是由于不利于个人系统的混合迁移。
与去年同期相比，消费者个人电脑的收入增长了34.1%，这主要是由于销量的增长和更高的ASP。与去年同期相比，商用个人电脑的收入下降了6.1%，这主要是由于台式机和工作站的ASP减少以及单位下降，但笔记本电脑的单位增长部分抵消了这一影响。
与去年同期相比，笔记本电脑的净收入增长了23.3%，台式机和工作站的净收入分别下降了17.9%和35.7%。
与去年同期相比，截至2021年1月31日的三个月，个人系统运营收入占净收入的百分比增加了0.4个百分点，这是毛利率增长的推动。毛利率的增长主要是由于优惠的定价，包括较低的促销、有利的大宗商品成本和外汇影响，但部分被更高的物流成本和组合变化所抵消。与上年同期相比，营业费用占收入的百分比增加了0.1个百分点，主要是由于研发支出在创新和关键增长计划方面。
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印刷
 截至1月31日的三个月
 20212020%变化
 百万美元
净收入$5,044$4,7246.8 %
运营收益$998$75432.4 %
运营收益占净收入的百分比19.8%16.0% 
按业务单位划分的净收入构成和加权净收入变动如下：
 截至1月31日的三个月
 净收入
加权净收入变动(1)
 20212020
 百万美元百分点
供应品$3,146 $3,041 2.2 
商品化957 1,076 (2.5)
消费者941 607 7.1 
总打印量$5,044 $4,724 6.8 
(1)加权净收入变动百分比衡量每个业务部门对整体部门收入增长的贡献。其计算方法是将每个业务单位的收入较上年同期的变化除以上年同期的部门总收入。

截至2021年1月31日的三个月与截至2020年1月31日的三个月
与去年同期相比，截至2021年1月31日的三个月，印刷净收入增长了6.8%(按不变货币计算增长了7.1%)。净收入的增长是由消费和供应业务的增长推动的，但部分被商业业务所抵消。在有利的定价和库存补充的推动下，供应的净收入比去年同期增长了3.5%。与去年同期相比，打印机单位数量增加了15.7%，ASP增加了1.2%。打印机单位数量的增长主要是由消费者的单位增长推动的。打印机ASP增加的主要原因是消费者的优惠定价，部分抵消了混合班次的影响。
与去年同期相比，商业公司的净收入下降了11.1%，主要是因为ASP下降了15.9%，打印机单元量下降了0.2%。ASP的减少主要是由混合变化和较低的定价推动的。由于企业继续在减少现场容量的情况下运营，打印机单元量保持不变。
与去年同期相比，消费者的净收入增长了55.0%，这主要是由于ASP增长了31.7%，打印机单量增长了18.1%。ASP的增长主要是由优惠的定价推动的。由于远程工作和学习的强劲需求，打印机单元量增加。
与去年同期相比，截至2021年1月31日的三个月，印刷业务收益占净收入的百分比增加了3.8%，这主要是由于毛利率的增加，部分抵消了运营费用占收入百分比的增加。毛利率的增加主要是由于优惠的定价，包括消费和供应方面的较低促销，部分被组合变化所抵消。由于与更高的可变薪酬和诉讼和解相关的费用，营业费用占收入的百分比增加。
企业投资
截至2021年1月31日的三个月，企业投资业务的亏损主要是由于与我们的孵化项目相关的费用。
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流动性和资本资源
我们使用运营产生的现金作为我们流动性的主要来源。虽然目前预计新冠肺炎大流行的影响是暂时的，但其范围和持续时间存在不确定性，我们的流动性和营运资金需求可能会在未来一段时间受到影响。我们相信，目前的现金、经营活动的现金流、新借款、可用的商业票据授权和信贷安排将足以满足惠普在可预见的未来的运营现金需求、计划资本支出、所有借款的利息和本金支付、养老金和退休后资金需求、授权股票回购和年度股息支付。此外，如果出现合适的收购机会，公司可能会通过额外借款获得所需的全部或部分融资。尽管在某些商业、市场和经济条件下，我们进入资本市场的渠道可能会受到限制，我们的借贷成本可能会增加，但我们获得各种资金来源以满足我们的流动性需求的目的是为了在所有这些条件下继续获得资本资源。我们的流动资金受到各种风险的影响，包括我们截至2020年10月31日的财政年度Form 10-K年度报告第I部分第1A项“风险因素”一节确定的风险，以及本报告第I部分第(3)项“关于市场风险的定量和定性披露”一节确定的市场风险。
2021年2月5日，惠普以1.7亿美元的现金收购了一家公司，该公司进一步专注于在健康和健康领域利用微流体技术。
2021年2月24日，我们宣布达成最终协议，以4.25亿美元收购金斯顿科技公司(Kingston Technology Company)的游戏部门HyperX，这取决于惯例的营运资金和其他调整。这笔交易预计将在2021年第二季度完成，等待监管审查和其他惯例完成条件。
我们的现金和现金等价物余额在世界各地的许多地点都有。我们利用各种规划和融资策略，努力确保我们的全球现金随时随地都可以使用。在美国境外持有的金额通常用于支持非美国的流动性需求 可能会不时地分发到美国。减税和就业法案(TCJA)对美国税法进行了重大修改，包括对累积的外国收入征收一次性过渡税。与这一一次性过渡税相关的支付将在八年内支付，并从2019年财政年度开始。我们预计，我们的海外子公司持有的很大一部分现金和现金等价物在随后由于对累积的外国收益征收过渡税而汇回美国时，将不再缴纳美国所得税。然而，这些现金的一部分在汇回时仍可能需要缴纳外国所得税或预扣税。在评估我们业务未来的现金需求时，我们可能会修改被视为永久再投资于我们外国子公司的外国收益金额，以及如何利用这些资金，包括降低我们的总债务水平，或其他用途。
流动性
我们的关键现金流指标如下：
 截至1月31日的三个月
 20212020
 以百万计
经营活动提供的净现金$1,022 $1,285 
用于投资活动的净现金(3)(498)
用于融资活动的净现金(1,723)(1,119)
现金和现金等价物净减少$(704)$(332)
经营活动
与2020财年同期相比，截至2021年1月31日的三个月，运营活动提供的净现金减少了3亿美元，主要原因是营运资本活动产生的现金减少，部分被运营收益增加所抵消。
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关键营运资金指标
管理层利用当前的现金转换周期信息来管理我们的营运资金水平。我们的营运资本指标和现金转换周期影响如下：
 自.起自.起
 2021年1月31日2020年10月31日变化2020年1月31日2019年10月31日变化Y/Y更改
应收账款销售未付天数(“DSO”)30 32 (2)30 35 (5)— 
库存供应天数(“DOS”)49 43 6 38 41 (3)11 
应付账款中未支付的采购天数(“DPO”)(109)(105)(4)(98)(107)9 (11)
现金转换周期(30)(30)— (30)(31)1 — 
2021年1月31日与2020年1月31日的比较
现金转换周期是DSO和DOS减去DPO的天数之和。可能导致特定时期的现金转换周期与长期可持续比率不同的项目包括但不限于业务组合的变化、支付条件的变化、应收账款保理的程度、季节性趋势以及该期间内收入确认和库存购买的时间。
DSO衡量的是我们应收账款未付的平均天数。DSO的计算方法是将期末应收账款除以90天平均净收入(扣除信贷损失准备)。截至2021年1月31日，DSO与去年同期持平。
DOS衡量的是我们产品从采购到销售的平均天数。DOS的计算方法是将期末库存除以90天的平均收入成本。DOS的增加主要是由于利用我们的资产负债表，特别是通过更高的战略购买来更好地确保商品的供应和个人系统需求的增加。
DPO衡量的是我们的应付帐款余额未付的平均天数。DPO的计算方法是将期末应付帐款除以90天的平均收入成本。DPO的增加主要是由于库存采购量增加。
投资活动
与2020财年同期相比，截至2021年1月31日的三个月，用于投资活动的现金净额减少了5亿美元，主要是由于其他流动资产内归类为可供出售投资的投资减少了6亿美元，部分被我们衍生工具的抵押品1亿美元所抵消。
融资活动
与2020财年同期相比，截至2021年1月31日的三个月，用于融资活动的净现金增加了6亿美元，主要是由于股票回购增加。
资本资源
债务水平
我们维持通过考虑一系列因素而确定的债务水平，这些因素包括现金流预期、运营的现金需求、投资计划(包括收购)、股票回购活动、我们的资本成本和目标资本结构。视乎这些因素，我们可能会不时增加债务或为现有债务再融资。2021年1月31日和2020年10月31日，未偿还借款保持在62亿美元，加权平均利率为3.9%。
我们的加权平均利率反映了期内借款的实际利率，并反映了利率掉期的影响。有关我们利率互换的详细资料，请参阅本报告第I部分第(1)项下的综合简明财务报表附注8“金融工具”，该附注并入本报告作为参考。
截至2021年1月31日，我们维持着一项优先无担保承诺循环信贷安排，贷款承诺总额为40亿美元，有效期至2023年3月30日，主要用于支持商业票据的发行。 2020年5月29日，我们签订了一项为期约364天的循环信贷安排，为总贷款承诺为10亿美元的高级无担保循环信贷安排提供资金，该安排将持续到2021年5月28日。根据这些循环信贷安排借入的资金可用于一般企业用途。
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可用的借款资源
截至2021年1月31日，除了优先无担保承诺循环信贷安排外，我们还有6.79亿美元的可用借款资源，来自未承诺的信贷额度。
2020年12月，我们提交了一份生效后的修正案，将我们最初于2019年12月提交的货架登记单(《2019年货架登记单》)转换为非自动货架登记单，因为我们不再是“知名的经验丰富的发行商”。美国证券交易委员会(SEC)于2021年2月25日宣布2019年货架登记声明生效，使我们能够不时以一次或多次发售的方式出售债务证券、普通股、优先股、存托股份和认股权证，总计50亿美元。
有关我们借款的更多信息，请参阅本报告第I部分第(1)项下的综合简明财务报表附注9“借款”，本文通过引用将其并入本报告。
信用评级
我们的信用风险由主要的独立评级机构根据公开可得的信息以及我们正在与它们进行的讨论中获得的信息进行评估。虽然我们没有任何评级下调的触发因素会加速我们大量债务的到期，但之前的评级下调增加了我们信贷安排下的借款成本，降低了我们商业票据的市场容量，并要求根据我们的一些衍生品合同提供额外的抵押品。此外，任何评级机构进一步下调我们的信用评级，都可能以类似的方式进一步影响我们，并视降级的程度而定，可能会对我们的流动性和资本状况产生负面影响。如果有必要，我们可以获得其他资金来源，包括从我们的信贷安排中提取资金，以抵消我们商业票据市场容量可能减少的影响。

合同义务和其他义务
无条件购买义务
购买义务包括购买对惠普可强制执行并具有法律约束力的商品或服务的协议，并指定所有重要条款，包括要购买的固定或最低数量；固定、最低或可变价格规定；以及交易的大致时间。这些无条件购买义务主要与库存和服务支持有关。无条件购买义务不包括那些可以不受惩罚地取消的协议。截至2021年1月31日，该公司的未偿还购买承诺为41亿美元。该等承诺大部分于五年内到期，见本报告第I部分第1项综合简明财务报表附注14“承担”，本报告以参考方式并入本报告。
退休和退休后福利计划缴费
截至2021年1月31日，我们预计在2021年财年剩余时间内，我们将向我们的非美国养老金计划贡献约4600万美元，2600万美元用于向美国不合格的养老金计划参与者支付福利，400万美元用于支付我们退休后福利计划的福利索赔。我们的政策是为我们的养老金计划提供资金，以便我们至少满足当地政府、资金和税收当局所要求的最低缴费。有关我们退休及退休后福利计划的更多资料，请参阅本报告第I部分第(1)项综合简明财务报表附注4“退休及退休后福利计划”，在此并入作为参考。
成本节约计划
作为我们批准的重组计划的结果，我们预计未来将支付约4亿美元的现金支付。我们预计未来将在2021财年支付2亿美元的现金，剩余的现金支付将持续到2023财年。有关作为成本改善一部分的重组活动的更多信息，请参阅本报告第一部分第1项中的综合简明财务报表附注3“重组和其他费用”，本文通过引用将其并入本报告。
不确定的税收状况
截至2021年1月31日，我们有大约5.22亿美元的记录负债以及与不确定税收状况有关的相关利息和罚款。由于这些税务事项的不确定性，我们无法合理估计何时可能与税务机关进行现金结算。这些债务的支付将通过与税务当局达成和解而产生。有关我们不确定的税务状况的更多信息，请参阅本报告第I部分第(1)项下的合并简明财务报表附注5“收益税”，本文通过引用将其并入本报告。

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惠普集团(HP Group Inc.)和子公司
管理学的探讨与分析
财务状况和经营业绩(续)
表外安排
作为我们正在进行的业务的一部分，我们没有参与与未合并实体或金融合伙企业产生实质性关系的交易，例如通常被称为结构性融资或特殊目的实体的实体，这些实体本来是为了促进表外安排或其他合同狭隘或有限的目的而设立的。
我们有第三方短期融资安排，旨在促进某些客户的营运资金需求。有关我们的第三方短期融资安排的更多信息，请参阅本报告第I部分第(1)项下的合并简明财务报表附注6“补充财务信息”，本文将其并入作为参考。
52
目录
第三项关于市场风险的定量和定性披露。
有关影响惠普的市场风险的定量和定性披露，请参阅我们截至2020年10月31日的财年Form 10-K年度报告第II部分第7A项中的“关于市场风险的定量和定性披露”。自2020年10月31日以来，我们对市场风险的敞口没有实质性变化。
第(4)项控制和程序。
在我们管理层(包括我们的首席执行官和首席财务官)的监督和参与下，我们对截至本报告所述期间结束(“评估日期”)的披露控制和程序的设计和操作的有效性进行了评估，具体定义见“交易法”下的规则13a-15(E)和15d-15(E)。基于这一评估，我们的首席执行官和首席财务官得出结论，截至评估日期，我们的披露控制和程序是有效的，以便我们在SEC报告中要求披露的信息(I)在SEC规则和表格指定的时间段内被记录、处理、汇总和报告，以及(Ii)这些信息被积累并传达给惠普管理层(包括我们的首席执行官和首席财务官)，以便及时做出有关要求披露的决定。
在我们管理层(包括首席执行官和首席财务官)的监督和参与下，我们对最近完成的财务季度期间财务报告内部控制(该术语在交易法规则13a-15(F)和15d-15(F)中定义)的任何变化进行了评估。基于该评估，我们的首席执行官和首席财务官得出的结论是，本季度我们对财务报告的内部控制没有发生任何变化，对我们的财务报告内部控制产生了重大影响，或有合理的可能性对我们的财务报告内部控制产生了重大影响。
我们认为，尽管由于新冠肺炎疫情，我们的大多数员工都在远程工作，但我们的财务报告内部控制没有受到任何实质性影响。我们将继续监测和评估新冠肺炎在我们内部控制方面的情况，以应对对其设计和运营有效性的任何潜在影响。

53
目录
第二部分：其他信息

第一项：法律诉讼。
有关这一项目的信息可以在本报告第I部分第(1)项下的合并简明财务报表附注12“诉讼和或有事项”中找到，本文通过引用将其并入本报告。
项目1A。风险因素。
我们的业务和财务结果会受到各种风险和不确定因素的影响，包括我们在截至2020年10月31日的财政年度10-K表格年度报告第I部分第1A项“风险因素”中描述的风险和不确定因素，这些风险和不确定因素可能会对我们的业务、财务状况、经营业绩、现金流以及我们普通股和股本的交易价格产生不利影响。自我们截至2020年10月31日的财政年度Form 10-K年度报告以来，我们的风险因素没有实质性变化。

54
目录

第二项未登记的股权证券销售和收益的使用
最近出售的未注册证券
在本报告所述期间，没有未登记的股权证券销售。
发行人购买股票证券
下表提供了截至2021年1月31日的三个月内公司股票回购的相关信息。
期间总计
数
的股份
购得		平均值
支付的价格
每股		总人数
以下列方式购买的股份
公开的一部分
已宣布的计划
或程序		近似美元
股份价值
那可能还会发生
根据
计划或计划
 以千计，每股除外
2020年11月17,112 $19.60 17,112 12,344,109 
2020年12月24,669 $23.59 24,669 11,762,071 
2021年1月18,410 $25.01 18,410 11,301,604 
总计60,191  60,191  
该公司的股票回购计划没有具体的到期日，授权在公开市场或私下交易中进行回购。2020年2月22日，惠普董事会将惠普剩余股份回购授权总额提高至150亿美元。惠普打算机会性地回购股票，作为强劲的股票回购计划的一部分。惠普预计，除非出现更高的回报机会，否则未来几个季度将继续以每季度至少10亿美元的较高水平回购股票。2021财年第一季度结算的所有股票回购都是公开市场交易。截至2021年1月31日，惠普在股票回购授权下剩余约113亿美元。
第三项高级证券违约。
没有。
第二项第四项矿山安全披露。
不适用。
第五项其他资料。
不适用。
项目6.展品。
从第页开始的展品索引。56这份报告的一部分列出了一份展品清单。
55
目录

惠普集团(HP Group Inc.)和子公司
展品索引
展品
数		 通过引用并入本文
展品说明形式文件编号证物申报日期
2(a)
分离和分销协议，日期为2015年10月31日，由惠普公司、惠普企业公司和其他各方签署。**
8-K001-044232.12015年11月5日
2(b)
过渡服务协议，日期为2015年11月1日，由惠普公司和惠普企业公司签署。**
8-K001-044232.22015年11月5日
2(d)
员工事项协议，日期为2015年10月31日，由惠普公司和惠普企业公司签署。**
8-K001-044232.42015年11月5日
3(a)
注册人注册证书.
10-Q001-044233(a)一九九八年六月十二日
3(b)
注册人对公司注册证书的修订。
10-Q001-044233(b)二00一年三月十六日
56
目录

3(c)
注册人对公司注册证书的修订证书。
8-K001-044233.22015年10月22日
3(d)
注册人对公司注册证书的修订证书。
8-K001-044233.12016年4月7日
3(e)
注册人修订和重新制定的附例。
8-K001-044233.12019年2月13日
3(f)
惠普公司A系列初级参股优先股指定证书。
8-K001-044233.12020年2月20日
4(a)
高级义齿的形式
S-3333-2151164.12016年12月15日
4(b)
附属义齿的形式。
S-3333-215164.22016年12月15日
4(c)注册人2021年9月15日到期的4.375%全球票据和2041年9月15日到期的6.000%全球票据表格和相关高级职员证书表格。8-K001-04423
4.4, 4.5和4.6
2011年9月19日
4(d)注册人2021年12月9日到期的4.650%全球票据及相关高级职员证书表格。8-K001-04423
4.3和4.4
2011年12月12日
4(e)注册人2022年9月15日到期的4.050%全球票据及相关高级职员证书表格。8-K001-04423
4.2和4.3
2012年3月12日
4(f)
注册人普通股证书样本。
8-A/A001-044234.12006年06月23日
4(g)
第一份补充契约，日期为2018年3月26日，日期为2000年6月1日，由注册人和纽约州梅隆银行信托公司(Bank of New York Mellon Trust Company，N.A.)提供，并在注册人和纽约梅隆银行信托公司(Bank of New York Mellon Trust Company，N.A.)之间签署。
10-Q001-044234(j)2018年6月5日
4(h)
惠普公司的证券说明。
10-K001-044234(j)2019年12月12日
4(i)
权利协议，日期为2020年2月20日，由惠普公司和Equiniti Trust Company作为权利代理签订，其中包括权利证书的格式作为附件B和权利购买优先股的权利摘要作为附件C。
8-K001-044234.12020年2月20日
4(j)
权利第一修正案，日期为2020年6月25日，由惠普公司和Equiniti Trust Company作为权利代理达成。
8-K001-044234.12020年6月26日
4(k)
作为受托人的惠普公司(HP Inc.)和纽约梅隆银行信托公司(Bank of New York Mellon Trust Company，N.A.)之间的契约，日期为2020年6月17日。
8-K001-044234.12020年6月17日
4(l)2025年到期的2.200%票据表格和相关高级船员证书。8-K001-04423
4.2 和4.5
2020年6月17日
4(m)2027年到期的3.000%票据表格和相关高级船员证书。8-K001-04423
4.3和4.5
2020年6月17日
4(n)2030年到期的3.400%票据表格和相关高级船员证书。8-K001-04423
4.4和4.5
2020年6月17日

57
目录

展品
数		 通过引用并入本文
展品说明形式文件编号证物申报日期
10(a)
注册人2004年股票激励计划。*
S-8333-1142534.12004年4月7日
10(b)
注册人超额福利退休计划，自2006年1月1日起修订和重述。*
8-K001-0442310.22006年9月21日
10(c)
惠普公司现金账户恢复计划，自2005年1月1日起修订和重述。*
8-K001-0442399.32005年11月23日
10(d)
注册人2005年业绩付费计划，经修订。*
10-K001-0442310(h)2011年12月14日
10(e)
注册人的执行离职协议。*
10-Q001-0442310(U)(U)二00二年六月十三日
10(f)
注册人行政人员离职协议。*
10-Q001-0442310(V)(V)二00二年六月十三日
10(g)
关于限售股票和限售单位遣散费冲抵的格式信函。*
8-K001-0442310.22005年3月22日
10(h)
关于机密信息和专有开发的协议表(加利福尼亚州)。*
8-K001-0442310.22008年01月24日
10(i)
关于机密信息和专有开发的协议表(德克萨斯州)。*
10-Q001-0442310(O)(O)2008年03月10日
10(j)
注册人2004年股票激励计划股票期权协议格式。*
10-Q001-0442310(P)(P)2008年03月10日
10(k)
注册人2000年股票计划的期权协议格式。*
10-Q001-0442310(T)(T)2008年6月6日
10(1)
注册人2000年股票计划普通股支付协议表。*
10-Q001-0442310(U)(U)2008年6月6日
10(m)
股票通知格式及授予不合格股票期权的奖励协议。*
10-K001-0442310(Y)(Y)2008年12月18日
10(n)
惠普公司超额福利退休计划第一修正案*
10-Q001-0442310(B)(B)(B)2009年3月10日
10(o)
股票通知格式及授予不合格股票期权的奖励协议。*
10-K001-0442310(I)(I)(I)2010年12月15日
10(p)
关于机密信息和专有开发的协议表(加州-新员工)。*
10-K001-0442310(J)(J)(J)2010年12月15日
10(q)
关于机密信息和专有开发的协议表(加州-现有员工)。*
10-K001-0442310(K)(K)(K)2010年12月15日
10(r)
第二次修订和重新修订了惠普公司2004年股票激励计划，修订后的计划于2013年2月28日生效。*
8-K001-0442310.22013年3月21日
10(s)
股票通知格式及限售股奖励协议。*
10-Q001-0442310(U)(U)2014年3月11日
10(t)
境外股票增值权授予股票通知及奖励协议书格式。*
10-Q001-0442310(V)(V)2014年3月11日
10(u)
长期现金奖励股票通知和奖励协议格式。*
10-Q001-0442310(W)(W)2014年3月11日
10(v)
股票通知格式及授予不合格股票期权的奖励协议。*
10-Q001-0442310(X)(X)2014年3月11日
10(w)
授予经业绩调整的限制性股票单位的授予协议格式。*
10-Q001-0442310(Y)(Y)2014年3月11日
58
目录

展品
数		 通过引用并入本文
展品说明形式文件编号证物申报日期
10(x)
股票通知格式和限制性股票奖励奖励协议。*
10-Q001-0442310(Z)(Z)2014年3月11日
10(y)
业绩或有不合格股票期权的股票通知和奖励协议格式。*
10-Q001-0442310(A)(A)(A)2014年3月11日
10(z)
授予业绩或有无限制股票期权的授予协议格式。*
10-Q001-0442310(B)(B)(B)2014年3月11日
10(A)(A)
授予限制性股票单位的授予协议格式。*
10-Q001-0442310(C)(C)(C)2015年3月11日
10(B)(B)
授予外国股票增值权的授予协议格式。*
10-Q001-0442310(D)(D)(D)2015年3月11日
10(C)(C)
授予长期现金奖励的赠款协议格式。*
10-Q001-0442310(E)(E)(E)2015年3月11日
10(D)(D)
授予非限定股票期权的授予协议格式。*
10-Q001-0442310(F)(F)(F)2015年3月11日
10(E)(E)
授予经业绩调整的限制性股票单位的授予协议格式。*
10-Q001-0442310(G)(G)(G)2015年3月11日
10(F)(F)
授予限制性股票奖励的授予协议格式。*
10-Q001-0442310(H)(H)(H)2015年3月11日
10(G)(G)
授予业绩或有无限制股票期权的授予协议格式。*
10-Q001-0442310(I)(I)(I)2015年3月11日
10(H)(H)
定期贷款协议，日期为2015年4月30日，注册人、其中指定的贷款人和摩根大通银行(JPMorgan Chase Bank，N.A.)作为行政代理签订。
10-Q001-0442310(B)(B)(B)2015年6月8日
10(I)(I)
日期为2015年6月1日的定期贷款协议修正案，日期为2015年4月30日，注册人、其中点名的贷款人和作为行政代理的摩根大通银行(JPMorgan Chase Bank，N.A.)之间的定期贷款协议修正案。
10-Q001-0442310(C)(C)(C)2015年6月8日
10(J)(J)
第二次修订和重新签署的5年期信贷协议，日期为2014年4月2日，于2015年11月1日修订并重新签署，注册人、其中指名的贷款人和作为行政处理代理和共同管理代理的花旗银行，以及作为共同管理代理的摩根大通银行，共同修订和重新签署了该协议。**
10-Q001-0442310(J)(J)2018年6月5日
10(K)(K) 
第1号修正案，日期为2019年3月1日，第二次修订和重新启动的五年期信贷协议，日期为2014年4月2日，于2015年11月1日修订和重新启动，并于2018年3月30日进一步修订和重新启动，注册人、其中指定的贷款人和花旗银行(作为行政处理代理和共同行政代理)和摩根大通银行(北卡罗来纳州的摩根大通银行)作为共同行政代理。
10-Q001-0442310(K)(K)2019年3月5日
10(L)(L) 
授予外国股票增值权的授予协议格式。*
 10-K 001-04423 10(E)(E)(E) 2015年12月16日
10(M)(M) 
授予业绩或有无限制股票期权的授予协议格式。*
 10-K 001-04423 10(F)(F)(F) 2015年12月16日
10(N)(N) 
授予非限定股票期权的授予协议格式。*
 10-K 001-04423 10(G)(G)(G) 2015年12月16日


59
目录

展品
数		  通过引用并入本文
 展品说明 形式 文件编号 证物 申报日期
10(O)(O) 
注册人2005年高管递延薪酬计划，修订并重述，自2017年11月1日起生效。*
 10-K/A001-04423 10(N)(N) (2017年12月15日)
10(P)(P) 
注册人的承诺和高管控制计划的长期激励变化，修订和重述，自2020年2月28日起生效。*
 10-Q 001-04423 10(P)(P) 2020年3月5日
10(Q)(Q) 
业绩或有无限制股票期权(启动授予)奖励的股票通知和奖励协议格式。*
 10-Q 001-04423 10(P)(P) 2016年3月3日
10(R)(R) 
股票通知格式和限制性股票单位奖励奖励协议(启动授权)。*
 10-Q 001-04423 10(Q)(Q) 2016年3月3日
10(S)(S) 
股票通知格式及限售股奖励协议。*
 10-Q 001-04423 10(R)(R) 2016年3月3日
10(T)(T) 
业绩调整限制性股票单位奖励股票通知及奖励协议书格式。*
 10-Q 001-04423 10(S)(S) 2016年3月3日
10(U)(U) 
《限制性股票单位奖励或业绩调整限制性股票单位奖励协议书修正案》，自2016年1月1日起施行。*
 10-Q 001-04423 10(T)(T) 2016年3月3日
10(V)(V)
《2017年惠普公司现金账户恢复计划修正案》*
10-Q001-0442310(W)(W)2017年3月2日
10(W)(W)
惠普公司超额福利退休计划第二修正案*
10-Q001-0442310(X)(X)
2017年3月2日
10(X)(X)
第二次修订和重新声明了HP Inc.2004股票激励计划，修订和重述于2017年1月23日生效。*
10-Q001-0442310(Y)(Y)
2017年3月2日
10(Y)(Y)
业绩调整限制性股票单位授予的授予协议格式(自2016年11月1日起使用)。*
10-Q001-0442310(Z)(Z)
2017年3月2日
10(Z)(Z)
限制性股票单位授权书格式(自2016年11月1日起使用)。*
10-Q001-0442310(A)(A)(A)2017年3月2日
10(A)(A)(A)
第二次修订和重新修订了HP Inc.2004股票激励计划(修订后于2018年1月29日生效)。*
10-Q001-0442310(B)(B)(B)2018年3月1日
10(B)(B)(B)
限制性股票单位授权书表格(自2017年11月1日起使用)。*
10-Q001-0442310(C)(C)(C)2018年3月1日
10(C)(C)(C)
业绩调整限制性股票单位授予授予协议表(自2017年11月1日起使用)。*
10-Q001-0442310(D)(D)(D)2018年3月1日
10(D)(D)(D)
授予董事限制性股票单位的授予协议格式(自2017年11月1日起使用)。*
10-Q001-0442310(E)(E)(E)2018年3月1日
10(E)(E)(E)
授予董事股票期权的授予协议表(自2017年11月1日起使用)。*
10-Q001-0442310(F)(F)(F)2018年3月1日
10(F)(F)(F)
限制性股票单位授权书表格(自2018年11月1日起使用)。*
10-K001-0442310(G)(G)(G)2018年12月13日
10(G)(G)(G)
业绩调整限制性股票单位授予授予协议表(自2018年11月1日起使用)。*
10-K001-0442310(H)(H)(H)2018年12月13日

60
目录

展品
数		  通过引用并入本文
 展品说明 形式 文件编号 证物 申报日期
10(H)(H)(H)
授予董事股票期权的授予协议表(自2018年11月1日起使用)。*
10-Q001-0442310(J)(J)(J)2019年3月5日
10(I)(I)(I)
《授予董事限制性股票单位授予协议表》(自2018年11月1日起使用)*
10-Q001-0442310(K)(K)(K)2019年3月5日
10(J)(J)(J)
限制性股票单位授权书表格(自2019年7月1日起使用)。*
10-Q001-0442310(L)(L)(L)2019年8月29日
10(K)(K)(K)
授予非限定股票期权的授予协议格式。*
10-K001-0442310(M)(M)(M)2019年12月12日
10(L)(L)(L)
授予非限定股票期权的保留授予协议格式。*
10-K001-0442310(N)(N)(N)2019年12月12日
10(M)(M)(M)
授予董事股票期权的授予协议表(自2020年1月15日起使用)。*
10-Q 001-04423 10(M)(M)(M) 2020年3月5日
10(N)(N)(N)
授予董事限制性股票单位的授予协议格式(自2020年1月15日起使用)。*
10-Q 001-04423 10(N)(N)(N) 2020年3月5日
10(O)(O)(O)
限制性股票单位授权书留存授权书格式(自2019年11月1日起使用)。*
10-Q 001-04423 10(O)(O)(O) 2020年3月5日
10(P)(P)(P)
限制性股票单位授权书表格(自2019年11月1日起使用)。*
10-Q 001-04423 10(P)(P)(P) 2020年3月5日
10(Q)(Q)(Q)
业绩调整限制性股票单位授予授予协议表(自2019年11月1日起使用)。*
10-Q 001-04423 10(Q)(Q)(Q) 2020年3月5日
10(R)(R)(R)
第一至第二修正案修订并重新启用惠普公司2004年股票激励计划(修订后于2020年2月28日生效)。*
10-Q001-0442310(R)(R)(R)2020年6月5日
10(S)(S)(S)
注册人2005年高管递延薪酬计划修正案1(修正案于2020年2月28日生效)。*

10-Q001-0442310(S)(S)(S)2020年6月5日
10(T)(T)(T)
惠普公司2021员工股票购买计划。*
10-Q001-0442310(T)(T)(T)2020年6月5日
10(U)(U)(U)
364天信贷协议，日期为2020年5月29日，注册人、其中点名的贷款人以及作为行政代理的摩根大通银行(JPMorgan Chase Bank，N.A.)签订。
10-Q001-0442310(U)(U)(U)2020年6月5日
10(V)(V)(V)
第二次修订和重新修订的HP Inc.2004股票激励计划(修订后于2020年9月21日生效)的第二个修正案。*
10-K001-0442310(X)(X)(X)2020年12月10日
10(W)(W)(W)
注册人2005年高管递延薪酬计划的第二项修正案(经修订，于2020年9月21日生效)。*
10-K001-0442310(Y)(Y)(Y)2020年12月10日
10(X)(X)(X)
限制性股票单位授予协议格式(自2020年11月17日起使用)。*†
10(Y)(Y)(Y)
限制性股票单位授予留存赠款协议格式(自2020年11月17日起使用)。*†
10(Z)(Z)(Z)
授予非限制性股票期权的授予协议格式。*†
10(A)(A)
授予非限制性股票期权的保留授予协议格式。*†
10(B)(B)
业绩调整限制性股票单位授予授予协议表(自2020年11月17日起使用)。*†
61
目录

展品
数		  通过引用并入本文
 展品说明 形式 文件编号 证物 申报日期
10(C)(C)
授予业绩或有无限制股票期权的授予协议格式。*†
10(D)(D)
授予董事限制性股票单位的授予协议格式。*†
10(E)(E)
注册人对高管人员控制计划的承诺和长期激励变化的第一修正案，自2020年2月28日起修订并重述(修订于2020年12月7日生效)*†
10(F)(F)
注册人2005年高管递延薪酬计划修正案第三号(修正案于2020年11月17日生效)。*†
10(G)(G)
注册人和Kim Rivera*†之间于2021年1月16日签署的首席执行官协议的特别顾问
31.1 
根据经修订的1934年《证券交易法》规则13a-14(A)和规则15d-14(A)对首席执行官进行认证。†
31.2  
根据经修订的1934年《证券交易法》规则13a-14(A)和规则15d-14(A)对首席财务官进行认证。†
    
32  
根据2002年“萨班斯-奥克斯利法案”第906节通过的“美国法典”第18编第1350条对首席执行官和首席财务官的认证。††
    
101.INS XBRL实例文档-实例文档不会出现在交互数据文件中，因为它的XBRL标记嵌入在内联XBRL文档中。†        
101.SCH 内联XBRL分类扩展架构文档。†        
101.CAL 内联XBRL分类扩展计算链接库文档。†        
101.DEF 内联XBRL分类扩展定义Linkbase Document.†        
101.LAB 内联XBRL分类扩展标签Linkbase Document.†        
101.PRE 内联XBRL分类扩展演示文稿Linkbase Document.†        
104该公司截至2021年1月31日的季度报告Form 10-Q的封面，格式为内联XBRL(包括在Exhibit101附件中)。†

*是指管理合同或补偿计划、合同或安排。
*根据注册S-K第601(A)(5)项，本协议的某些附表和展品已被省略。任何遗漏的时间表和/或展品的副本将根据要求补充提供给证券交易委员会。
†公司在此提交了申请。
随函提供的是††。



62
目录

注册人同意应要求向证监会补充提供(1)与长期债务有关的任何文书的副本，该文书规定的证券总额在合并基础上不超过注册人及其子公司总资产的10%，以及(2)上述任何重大协议的任何遗漏的附表。







63
目录
签名

根据1934年证券交易法的要求，注册人已正式促使本报告由正式授权的签名人代表其签署。
 惠普集团(HP Group Inc.)
/s/玛丽·迈尔斯
 
玛丽·迈尔斯
首席财务官
(首席财务官和
授权签字人)
日期：2021年3月5日

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