CG-20201231千真万确2020财年000152716600015271662020-01-012020-12-31Iso4217：美元00015271662020-06-30Xbrli：共享00015271662021-02-09 美国
美国证券交易委员会
华盛顿特区，20549
表格10-K/A
修正案第1号
(标记一)
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| ☒ | 根据1934年“证券交易法”第13或15(D)条提交的年度报告 |
截至的财政年度12月31日, 2020
或
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| ☐ | 根据1934年证券交易所法令第13或15(D)条提交的过渡报告 |
的过渡期 至
委托文件编号：001-35538
这个凯雷集团(Carlyle Group Inc.)
(注册人的确切姓名载于其章程)
| | | | | | | | |
| 特拉华州 | | 45-2832612 |
(述明或其他司法管辖权
公司或组织) | | (税务局雇主
识别号码) |
| |
西北宾夕法尼亚大道1001号
华盛顿, 直流, 20004-2505
(主要行政办公室地址)(邮政编码)
(202) 729-5626
(注册人电话号码，包括区号)
不适用
(前姓名或前地址，如自上次报告后更改)
根据该法第12(B)节登记的证券：
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| 每节课的标题 | 交易代码 | 注册的每个交易所的名称 |
| 普通股 | CG | 纳斯达克全球精选市场 |
根据该法第12(G)节登记的证券：无
用复选标记表示注册人是否为证券法第405条规定的知名经验丰富的发行人。是 ý*¨
如果注册人不需要根据法案的第13节或第15(D)节提交报告，请用复选标记表示。¨ 不是 ý
用复选标记表示注册人(1)是否在过去12个月内(或注册人被要求提交此类报告的较短期限内)提交了1934年《证券交易法》(Securities Exchange Act)第13节或第15(D)节要求提交的所有报告，以及(2)注册人在过去90天内是否一直遵守此类提交要求。是 ý*¨
用复选标记表示注册人是否在过去12个月内(或注册人被要求提交此类文件的较短时间内)以电子方式提交了根据S-T条例第405条(本章232.405节)要求提交的每个交互数据文件。是 ý*¨
用复选标记表示注册人是大型加速申报公司、加速申报公司、非加速申报公司还是较小的报告公司。请参阅《交易法》第12b-2条规则中“大型加速申报公司”、“加速申报公司”和“较小申报公司”的定义。
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| 大型加速滤波器 | | ☒ | | 加速的文件管理器 | | ☐ |
| 非加速文件服务器 | | ☐ | | 规模较小的新闻报道公司 | | ☐ |
| | | | 新兴成长型公司 | | ☐ |
如果是新兴成长型公司，用勾号表示注册人是否选择不使用延长的过渡期来遵守根据交易所法案第13(A)节提供的任何新的或修订的财务会计准则。¨
用复选标记表示注册人是否提交了一份报告，证明其管理层根据“萨班斯-奥克斯利法案”(“美国联邦法典”第15编第7262(B)节)第404(B)条对其财务报告内部控制的有效性进行了评估，该评估是由编制或发布其审计报告的注册会计师事务所进行的。☒
用复选标记表示注册人是否是空壳公司(如该法第12b-2条所定义)。☐*ý
截至2020年6月30日，非关联公司持有的注册人普通股的总市值为$9,246,701,644.
截至2021年2月9日，注册人发行的普通股数量为354,193,594.
以引用方式并入的文件
注册人的最终委托书中有关其2021年股东周年大会的部分(“2021年委托书”)以引用方式并入本年报第三部分表格10-K(如有注明)。2021年的委托书将在与本报告相关的财年结束后120天内提交给美国证券交易委员会(U.S.Securities and Exchange Commission)。
解释性注释
凯雷集团是特拉华州的一家公司，在适用的情况下，“公司”也可称为“我们”、“我们”或“我们的”，现将本修正案第1号(“修正案”)提交至我们于2021年2月11日提交的Form 10-K年度报告(“Form 10-K”)，以便根据S规则第3-09条向Form 10-K Holdings，LLC提供经审计的财务报表-根据规则3-09(B)，现将坚毅集团控股有限公司的独立审计财务报表作为本文件第四部分第15项中包含的附件99.1的10-K表的修正案提交。
这项修订还更新、修订和补充了表格10-K的第IV部分第15项，包括根据经修订的1934年证券交易法第13a-14(A)和(B)条，提交经普华永道有限责任公司同意的附件23.2，以及附件31.3、31.4、32.3和32.4，即我们首席执行官和首席财务官的证明。
表格10-K并无其他更改。本修正案不反映在10-K表格的最初提交日期之后可能发生的后续事件，也不反映以任何方式修改或更新10-K表格中的披露内容的后续事件。除其他事项外，在10-K表格中作出的前瞻性陈述没有进行修订，以反映在提交10-K表格之后发生的事件或为我们所知的事实，这些前瞻性陈述应在其历史背景下阅读。此外，本修正案应与Form 10-K以及随后提交给证券交易委员会的任何文件一起阅读。
第四部分。
第15项。 展品、财务报表明细表
(A)份作为本报告一部分提交的文件
1.财务报表
| | | | | |
独立注册会计师事务所报告书 | 155 |
截至2020年12月31日和2019年12月31日的合并资产负债表 | 160 |
截至2020年12月31日、2019年12月31日和2018年12月31日的综合营业报表 | 161 |
截至2020年、2019年和2018年12月31日止年度的综合全面收益表 | 162 |
截至2020年12月31日、2019年和2018年12月31日的综合权益变动表 | 163 |
截至2020年、2019年和2018年12月31日的合并现金流量表 | 165 |
合并财务报表附注 | 167 |
3.展品
*作为本修正案的一部分，需要提交或提供的证物清单列于下面的展品索引中。
(C)将未合并的子公司和50%或50%以下的所有者分开编制财务报表
根据附件99.1中列示的坚毅集团控股有限责任公司截至2020年12月31日止年度的经审计财务报表，作为2021年3月5日提交的公司年报第1号修正案第15项的一部分提交，应与公司合并财务报表一并阅读。
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| 展品索引 |
展品
不是的。 | | 描述 |
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| 23.2 | | 普华永道会计师事务所同意。 |
| | |
| 31.3 | | 根据规则13a-14(A)对首席执行官进行认证。 |
| | |
| 31.4 | | 根据规则13a-14(A)认证首席财务官。 |
| | |
| 32.3 | | 根据2002年萨班斯-奥克斯利法案(Sarbanes-Oxley Act)第906节通过的美国法典第18编第1350条对首席执行官的认证。 |
| | |
| 32.4 | | 根据2002年萨班斯-奥克斯利法案(Sarbanes-Oxley Act)第906节通过的美国法典第18编第1350条对首席财务官的证明。 |
| | |
| 99.1 | | 截至2020年12月31日的年度，坚韧集团控股有限公司经审计的财务报表。 |
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| | | | | | | | |
| 104 | | 凯雷集团(Carlyle Group Inc.)对截至2020年12月31日的财年Form 10-K年度报告的第1号修正案的封面，采用内联XBRL格式。 |
作为本报告证物存档的协议和其他文件，除了协议或其他文件本身的条款外，并不打算提供事实信息或其他披露，因此您不应依赖它们来实现此目的。特别是，我们在这些协议或其他文件中作出的任何陈述和保证仅在相关协议或文件的特定背景下作出，不得描述截至其作出之日或任何其他时间的实际情况。
签名
根据1934年《证券交易法》第13或15(D)节的要求，注册人已正式授权下列签名者代表其签署本报告。
日期：2021年3月5日
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| 凯雷集团(Carlyle Group Inc.) |
| |
| 由以下人员提供： | | /s/柯蒂斯·L·布瑟 |
| | 姓名：柯蒂斯·L·布瑟 |
| | 职位：首席财务官 |