EX-4.1

附录 4.1

普通股购买权证

IMMUNITYBIO, INC.


认股权证：		发行日期：2023 年 7 月 __ 日

本普通股购买权证（以下简称 “认股权证”）证明，就收到的价值而言， _________________________ 或其受让人（持有人）有权在发行日当天或之后以及2026年7月__日下午 5:00（纽约市时间）（终止日期）当天或之前的任意时间认购和购买，但此后无权认购和购买来自特拉华州的一家公司 ImmunityBio, Inc.（以下简称 “公司”），最多________________股（如，具体调整如下，普通股的认股权证）。根据第2（b）节的定义，本认股权证下的一股普通股的购买价格应等于行使价。

第 1 节。定义。此处使用但未另行定义的大写术语应具有公司与签署该协议的买方于2023年7月20日签订的某些证券购买协议（以下简称 “购买协议”）中规定的含义。

第 2 部分。运动。

a) 行使认股权证。本认股权证所代表的购买权可以在发行之日或之后以及终止之日或之前的任何时间或时间通过电子邮件（或电子邮件附件）向公司交付本认股权证所代表的行使通知（行使通知）的正式签署的PDF副本，全部或部分行使。在上述行使之日后的 (i) 两 (2) 个交易日和 (ii) 构成标准结算期（定义见本文第2 (d) (i) 节）的交易日数中，持有人应通过电汇或收银员支票交付适用的行使通知中规定的认股权证股份的总行使价，除非是无现金行使下文第 2 (c) 节规定的程序在适用的行使通知中规定。不需要原版的行使通知，也无需为任何行使通知提供任何奖章担保（或其他类型的担保或公证）。尽管此处有任何相反的规定，在持有人购买了本协议下所有可用的认股权证股份并且认股权证已全部行使之前，持有人无需亲自向公司交出本认股权证，在这种情况下，持有人应在向公司发出最终行使通知之日起三 (3) 个交易日内天内将本认股权证交给公司取消。部分行使本认股权证导致购买本协议下可用认股权证股份总数的一部分，其效果是将根据本协议可购买的份已发行认股权证股份数量降低，其金额等于购买的认股权证股份的适用数量。持有人和公司应保存记录，显示购买的认股权证数量和购买的日期。公司应在收到任何行使通知后的一 (1) 个工作日内对任何行使通知提出异议。持有人和任何受让人接受本认股权证，即承认并同意，根据本段的规定，在购买了本协议下部分认股权证股份后，在任何给定时间可供购买的认股权证股份数量可能少于本认股权证正面规定的金额。

b) 行使价。本认股权证下每股普通股的行使价应为3.2946美元，但须根据本协议进行调整（行使价）。

c) 无现金运动。如果在行使本认股权证时没有有效的注册声明登记，或者其中包含的招股说明书无法向持有人发行认股权证股份，则本认股权证也可以通过无现金行使的方式全部或部分行使，持有人有权获得相当于除以所得商数的认股权证[(A-B) (X)]由 (A)，其中：

(A) = 视情况而定：(i) 在适用的行使通知发布日期之前的交易日的VWAP (1) 在非交易日的当天根据本协议第 2 (a) 节执行和交付，或 (2) 在正常交易时段开放前的交易日根据第 2 (a) 节执行和交付（如根据联邦证券法颁布的 NMS 条例第 600 (b) 条所定义，(ii) 由持有人选择，(y) VWAP 在在适用的行使通知发布之日之前的交易日或 (z) 彭博有限责任公司报告的持有人执行适用的行使通知时主交易市场上普通股的买入价格，前提是该行使通知是在交易日的正常交易时段内执行的，并在之后的两 (2) 小时内（包括直到正常交易时间结束后的两 (2) 小时之前交付 a 交易日），根据本协议第 2 (a) 节，买入价应在该日期显示持有人在送达行使通知后的两个交易日内向公司提供的支持文件，或者 (iii) 在适用的行使通知之日当天向公司提供的支持文件，前提是该行使通知的日期是交易日，并且该行使通知在该交易日正常交易时间结束后根据本协议第 2 (a) 节执行和交付；

(B) = 本认股权证的行使价，如下所示；以及

(X) = 根据本认股权证的条款行使本认股权证时可发行的认股权证股票数量，前提是此类行使是通过现金行使而不是无现金行权进行的。

如果认股权证是以这种无现金方式发行的，双方承认并同意，根据《证券法》第3 (a) (9) 条，认股权证股份应具有所行使的认股权证的注册特征。公司同意不采取任何违反本第 2 (c) 条的立场。

d）运动力学。

行使时交付认股权证。如果公司当时是存款或提款托管系统 (DWAC) 的参与者，并且 (A) 有有效的注册声明允许向存款信托公司发行认股权证股份或转售认股权证，则公司应通过托管人系统 (DWAC) 将持有人或其指定人的账户存入存款信托公司的账户转账给持有人持有人或 (B) 本认股权证通过无现金行使行使的股份，以及否则，以持有人或其指定人的名义将持有人或其指定人的名义在公司股票登记册中登记的凭证实际交付到持有人在行使通知书中指定的地址， (ii) 向公司交付行使通知后两 (2) 个交易日中较早的一天， (ii) 一 (1)) 向公司交付总行使价后的交易日以及 (iii) 包含标准的交易日数向公司交付行使通知后的结算期（该日期，认股权证交割日期）。行使通知交付后，无论认股权证股份的交付日期如何，持有人都应被视为已成为行使本认股权证股份的记录持有人，前提是在 (i) 两 (2) 个交易日和 (ii) 两个交易日中较早者收到总行使价（无现金行使除外）的付款包含行使通知交付后的标准结算周期的交易日数。如果公司出于任何原因未能在适用于此类行使的认股权证股票交付日期之前向持有人交付受行使通知约束的认股权证股份，则持有人可以根据向公司提出的书面要求，要求公司以现金向持有人支付（公司应支付）作为违约赔偿金而不是罚款（基于此类行使的VWAP）适用行使通知发布之日的普通股），每个交易日10美元（增加到每个交易日20美元认股权证股票交割日之后的第三个交易日）适用于该认股权证股票交割日之后的每个交易日，直到该认股权证股份交付或持有人撤销此类行使。公司同意，只要本认股权证仍然未偿还且可行使，公司就保留参与FAST计划的过户代理人。此处使用的标准结算期是指自行使通知交付之日起在公司主要交易市场上普通股股票的标准结算周期，以几个交易日表示。尽管有上述规定，对于在初始行使日上午 9:30（纽约市时间）当天或之前交付的任何行使通知（可在购买协议执行后的任何时间交付），公司同意在初始行使日下午 4:00（纽约市时间）之前交付受此类通知约束的认股权证股票，初始行使日期为以下目的的认股权证股份交付日期。

在任何日期，买入价是指由以下第一条适用的条款确定的价格：(a) 如果普通股随后在交易市场上市或报价，则为彭博社报道的普通股当时在交易市场上市或报价的买入价格（基于上午 9:30 开始的交易日）。（纽约城市时间）至下午 4:02（纽约市时间）），（b）如果 OTCQB 或 OTCQX 不是交易市场，则为普通股的交易量加权平均价格对于OTCQB或OTCQX的此类日期（或之前最近的日期），（c）如果普通股当时没有在OTCQB或OTCQX上上市或报价交易，如果随后在粉红公开市场（或继承其报告价格职能的类似组织或机构）上公布普通股的价格，则为所报告的普通股的最新每股出价，或 (d) 在所有其他情况下，普通股的公允市场价值由购买者真诚选出的独立评估师确定当时未偿还并被公司合理接受的证券的大部分权益，其费用和开支应由公司支付。

在任何日期，VWAP是指由以下第一条适用的条款确定的价格：(a) 如果普通股股票随后在交易市场上市或报价，则为彭博社报告的该日（或最近的前一个日期）普通股在交易市场上市或报价的每日交易量加权平均价格（基于彭博社报告的交易日）。（纽约市时间）至下午 4:02（纽约市时间）），（b）如果 OTCQB 或 OTCQX 不是交易市场，则为交易量加权平均价格该日期（或最近的前日期）的普通股（如适用）在 OTCQB 或 OTCQX，(c) 如果普通股当时没有在 OTCQB 或 OTCQX 上市或报价交易，如果随后在粉色公开市场（或继其报告价格职能的类似组织或机构）上报告普通股的价格如此申报，或 (d) 在所有其他情况下，普通股的公允市场价值由该机构真诚选出的独立评估师确定购买当时未偿还并被公司合理接受的证券多数权益的购买者，其费用和开支应由公司支付。

ii。行使新认股权证时交付。如果本认股权证已部分行使，公司应根据持有人的要求，在交出本认股权证后，在认股权证股份交付时向持有人交付一份新的认股权证，证明持有人有权购买本认股权证要求的未购买的认股权证，该新认股权证在所有其他方面应与本认股权证相同。

三。撤销权。如果公司未能促使转让代理人在认股权证股份交付日期之前根据第 2 (d) (i) 条向持有人转让认股权证股份，则持有人有权在公司交付此类认股权证股份之前的任何时候向公司发出书面通知，撤销此类行使。

iv。对未能在行使时及时交付认股权证股份的买入补偿。除持有人可获得的任何其他权利外，如果公司未能根据认股权证股票交割日当天或之前的行使促使过户代理人根据上文第 2 (d) (i) 节的规定向持有人转让认股权证股份（仅因持有人对此类行使的任何作为或不作为而导致的任何失败除外），并且在该日期之后经纪人购买（在公开市场交易或其他交易中）或持有人经纪公司以其他方式购买股票为满足持有人预计在行使时将获得的认股权证股份的出售而交付的普通股，则公司应 (A) 以现金向持有人支付 (x) 持有人购买的普通股的总购买价格（包括经纪佣金，如果有的话）超过 (y) 乘以 (1) 获得的金额（如果有）公司因行使而被要求向持有人交付但未及时交付的认股权证股份数量在发行时间 (2) 执行产生此类购买义务的卖出订单的价格，以及 (B) 持有人选择，要么恢复认股权证中未兑现的部分和等数量的认股权证（在这种情况下，此类行使应被视为撤销），要么向持有人交付如果公司及时遵守规定本应发行的普通股数量其行使和交付义务如下.例如，如果持有人购买总购买价为11,000美元的普通股，以支付企图行使普通股的买入，而总销售价格导致此类购买义务为10,000美元，则根据前一句的 (A) 条，公司必须向持有人支付1,000美元。持有人应向公司提供书面通知，说明应向持有人支付的买入金额，并应公司的要求提供此类损失金额的证据。此处的任何内容均不限制持有人根据本协议、法律或衡平法寻求任何其他补救措施的权利，包括但不限于针对公司未能按照本协议条款的要求在行使认股权证时及时交付股普通股的具体履行法令和/或禁令救济。

v. 没有零股或股票。行使本认股权证时，不得发行任何零股或代表部分股份的股票。至于持有人在行使该股份时本来有权购买的任何部分，公司应根据自己的选择对最后一部分支付现金调整额，其金额等于该部分乘以行使价，或者四舍五入至下一整股。

vi。收费、税费和开支。认股权证股份的发行应免费向持有人收取任何发行或转让税或其他与发行此类认股权证股份有关的杂费，所有这些税款和费用均应由公司支付，此类认股权证股份应以持有人名义或以持有人可能指示的名义发行；但是，前提是，如果要发行认股权证股票以持有人姓名以外的名义，本认股权证在交出行使时应附有此处所附的Assignment 表格由持有人正式签发，公司可以要求支付一笔足以偿还其附带的任何转让税的款项。公司应向存款信托公司（或其他履行类似职能的老牌清算公司）支付当日处理任何行使通知所需的所有过户代理费用，以及当日以电子方式交付认股权证股份所需的所有费用。

七。书籍截止。根据本协议条款，公司不会以任何妨碍及时行使本认股权证的方式关闭其股东账簿或记录。

持有者行使限制。公司不得行使本认股权证，持有人也无权根据第 2 节或其他方式行使本认股权证的任何部分，前提是持有人（连同持有人、关联公司）以及与持有人或任何归属持有人或任何归属持有人关联公司（此类人员、归属方）在行使后的发行生效后))，将超过实益所有权限制的实益所有权（如定义见下文）。就上述句子而言，持有人及其关联公司和归属方实益拥有的普通股数量应包括行使本认股权证时可发行的普通股股数量，但应不包括在 (i) 行使持有人实益拥有的本认股权证中剩余的未行使部分时可发行的普通股数量其任何关联方或归因方，以及 (ii) 行使或转换公司任何其他证券（包括但不限于任何其他普通股等价物）中未行使或未转换的部分，其转换或行使限制与持有人或其任何关联公司或归属方实益拥有的限制类似。除非前一句中另有规定，就本第 2 (e) 节而言，实益所有权应根据交易所第 13 (d) 条计算

法案以及根据该法颁布的规章制度，持有人承认，公司没有向持有人表示此类计算符合《交易法》第条第 13 (d) 款，持有人对根据该法提交的任何时间表承担全部责任。在适用本第 2 (e) 节所含限制的范围内，确定本认股权证是否可行使（与持有人以及任何关联公司和归属方一起拥有的其他证券）以及本认股权证的哪一部分可以行使，应由持有人自行决定，提交行使通知应被视为持有人对本认股权证是否可行使（持有人与任何关联公司一起拥有的其他证券，以及归因方），本认股权证的部分可以行使，在每种情况下均受实益所有权限制的约束，公司没有义务核实或确认此类决定的准确性，对行使不符合实益所有权限制的本认股权证不承担任何责任（除非公司直接或通过其中提供的普通股已发行数量的信息）更多公开的申报，并被信赖持有人）。此外，关于上述任何集团地位的决定应根据《交易法》第13（d）条以及根据该法颁布的规章制度确定，公司没有义务核实或确认此类决定的准确性，也不对不符合实益所有权限制的本认股权证的行使承担任何责任（关于普通股已发行数量的信息除外股票由公司直接提供，或者通过一份或多份公开申报，并由持有人依赖）。就本第 2 (e) 节而言，在确定已发行普通股的数量时，持有人可以依据 (A) 公司向委员会提交的最新定期或年度报告（视情况而定）（B）公司最近发布的公开公告或（C）公司或过户代理人最近的书面通知所反映的普通股已发行数量已发行普通股的数量。应持有人的书面或口头要求，公司应在一个交易日内以口头和书面形式向持有人确认当时已发行普通股的数量。无论如何，普通股的已发行数量应在持有人或其关联公司或归属方自报告普通股已发行数量之日起对公司证券（包括本认股权证）的转换或行使生效后确定。Benefient 所有权限制应为行使本认股权证时可发行的普通股发行生效后立即发行普通股数量的4.99％（或者，在发行任何认股权证之前由持有人选择的9.99％）。持有人在通知公司后，可以增加或减少本第2（e）节的实益所有权限制条款，前提是在任何情况下，实益所有权限制超过持有人行使本认股权证后立即发行普通股数量的9.99％，本第2（e）节的规定应继续适用。实益所有权限制的任何提高要等到61才会生效^st在向公司发出此类通知后的第二天。本款的规定应在

一种不严格遵守本第 2 (e) 节条款的方式，用于更正本段（或其中任何部分）可能存在缺陷或与其中包含的预期的受益所有权限制不一致，或者进行必要或可取的修改或补充，以适当实施此类限制。本段中包含的限制应适用于本认股权证的继任持有人。

第 3 部分。某些调整。

a) 股票分红和分割。如果公司在本认股权证未兑现期间的任何时候：（i）支付股票股息或以其他方式分配或分配其普通股或任何其他应付的普通股或股权等价证券（为避免疑问，普通股不得包括公司在行使本认股权证时发行的任何普通股股），(ii) 将已发行普通股细分为更多数量的股份，(iii) 合并（包括通过反向股票分割）已发行普通股换成少量股份，或 (iv) 通过普通股的重新分类发行公司的任何股本，然后在每种情况下，行使价都应乘以分数，分子应为该事件发生前已发行普通股（不包括库存股，如果有的话）的数量，其分母应为立即流通的普通股数量在此类事件之后，行使本认股权证时可发行的股数量应为按比例调整，使本认股权证的总行使价保持不变。根据本第 3 (a) 节进行的任何调整均应在确定有权获得此类股息或分配的股东的记录日期后立即生效，对于细分、合并或重新分类，应在生效日期之后立即生效。

b) 后续的供股发行。除了根据上述第 3 (a) 节进行任何调整外，如果公司在任何时候按比例向任何类别普通股（购买权）的记录持有人授予、发行或出售任何普通股等价物或购买股票、认股权证、证券或其他财产的权利，则持有人将有权根据适用于此类购买权的条款收购持有人可以获得的总购买权如果持有人持有完成后可收购的普通股数量，则已收购在记录授予、发行或出售此类购买权的授予、发行或出售之日之前，或者，如果未记录此类记录，则在确定授予、发行或出售此类购买权利的普通股记录持有人之日之前行使本认股权证（不考虑对行使本认股权的任何限制，包括但不限于受益所有权限制）（但是，前提是，前提是持有人参与任何此类购买权的权利将导致持有人超过实益所有权限制，则持有人无权在某种程度上参与此类购买权（或在此范围内，由于此类购买权而对此类普通股的实益所有权），并且持有人应在时间（如果有的话）之前暂停该购买权，因为其购买权不会导致持有人超过实益所有权限制）。

基本交易。如果，在本认股权证未偿还期间，(i) 公司在一项或多项关联交易中直接或间接影响公司与另一人的任何合并或合并（公司为持续经营公司的合并或合并除外，不会导致普通股已发行股份的任何重新分类或重组），(ii) 公司或任何子公司直接或间接影响所有 {br 的出售、租赁、许可、转让、转让或其他处置} 或公司在一项或一系列关联交易中的几乎所有资产，(iii) 任何直接或间接的收购要约、要约或交换要约（无论是公司还是其他人提出）均已完成，根据这些要约普通股持有人可以出售、投标或将其股票换成其他证券、现金或财产，并且已被超过50％的已发行普通股的持有人接受公司普通股的投票权，(iv) 公司直接或间接在一项或多项关联交易影响普通股或任何强制性股票交易所的任何重新分类、重组或资本重组，根据这些重新分类、重组或资本重组，普通股被有效转换为或交换其他证券、现金或财产，或 (v) 公司在一项或多项关联交易中直接或间接完成股票或股票购买协议或其他业务合并（包括但不限于重组、资本重组、拆分）与他人交往、合并或安排计划）或由该其他人或团体收购超过50％的普通股已发行股份或超过50％的公司普通股表决权（每笔基本交易）的个人团体，然后，在随后行使本认股权证时，持有人有权根据该基本交易发生前夕行使该认股权证的选择获得每股认股权证持有人（不考虑第 2 (e) 节中对行使的任何限制本认股权证）、继任者或收购公司或公司（如果是幸存公司）的普通股数量，以及持有人在基本交易前夕可行使本认股权证的普通股数量而应收的任何额外对价（备用对价）（不考虑第 2 (e) 节中关于行使本认股权证的任何限制）。就任何此类行使而言，应根据此类基本交易中一股普通股可发行的替代对价的金额对行使价的确定进行适当调整，以适用于此类替代对价，公司应以合理的方式在替代对价之间分配行使价，以反映替代对价中任何不同组成部分的相对价值。如果普通股持有人可以选择基本交易中将获得的证券、现金或财产，则持有人在行使基本交易时获得的替代对价的选择应与其在行使该对价时获得的替代对价相同

此类基本交易后的认股权证。不管有什么相反的情况，如果是基本交易，公司或任何继承实体（定义见下文）应根据持有人的选择，在基本交易完成的同时或之后的30天内行使，向持有人支付相当于基本交易公开宣布之日）的现金，从持有人那里购买本认股权证剩余未行使部分的 Black Scholes 价值（定义见下文）持有人在交易日申请认股权证；前提是，但是，如果基本交易不在公司的控制范围内，包括未经公司董事会批准，则持有人只能有权从公司或任何继承实体获得与本认股权证中未行使部分的布莱克斯科尔斯价值相同的类型或形式的对价（且比例相同），该对价按本认股权证中未行使部分的布莱克斯科尔斯价值计算 br} 基本交易，无论是现金、股票还是任何形式的对价它们的组合，或者普通股持有人是否可以选择从与基本交易有关的其他对价形式中获得；此外，如果公司普通股持有人没有在此类基本交易中获得或支付任何对价，则此类普通股持有人将被视为在该基本交易中获得了继任实体（该实体可能是该基本交易后的公司）的普通股。Black Scholes Value 是指本认股权证的价值，该认股权证的价值基于彭博社的OV函数获得的Black-Scholes Option Pricing 模型，该模型自适用的基本面交易完成之日起确定，并反映 (A) 相当于持有人根据本第 3 (d) 节提出申请的交易日到终止日期之间的时间段内的无风险利率，(B)) 预期波动率等于从中获得的一百 (100) 天的波动率彭博社的HVT函数（使用365天年化系数确定）在公开宣布适用的预期基本交易后的交易日， (C) 此类计算中使用的每股基础价格应为 (i) 以现金发行的每股价格（如果有）加上该基本交易中提供的任何非现金对价（如果有）的价值（如果有）中的较大值，以及 (ii)) 从交易日之前的交易日开始的时段内的最高VWAP宣布适用的基本交易（或适用基本交易的完成，如果更早），并在持有人根据本第 3 (c) 和 D 节请求的交易日结束）剩余期权时间，等于持有人根据本第 3 (d) 节提出申请的交易日与终止日期之间的时间，以及 (E) 借贷成本为零。Black Scholes Value 的支付将在 (i) 持有人选举的五个个工作日和 (ii) 完成之日以较晚者为准，通过电汇立即可用的资金（或其他对价）支付

基本交易的。公司应促使公司不是幸存者的基本交易中的任何继承实体（继承实体）根据本第 3 (d) 节的规定，根据持有人在形式和实质内容上合理令人满意并经持有人批准的书面协议（无不合理的拖延），以书面形式承担公司在本认股权证和其他交易文件下的所有义务，并应自行选择持有人，交给持有人用与本认股权证基本相似的书面文书作为证据，以形式和实质内容与本认股权证基本相似的继任实体（或其母实体）相当于行使本认股权证（不考虑对行使本认股权证的任何限制）时可收购和应收的普通股股本进行兑现，行使价适用下文所述的行使价股本股份（但考虑到此类基本交易中普通股的相对价值以及此类股本的价值，此类股本数量和行使价为，目的是在此类基本交易完成之前保护本认股权证的经济价值），其形式和实质内容都相当令人满意。发生任何此类基本交易后，继承实体应继承并被取代（因此，自该基本交易之日起，本认股权证和其他交易文件中提及公司的条款应改为指继承实体），并可以行使公司的所有权利和权力，并应承担公司在本认股权证和其他交易文件下的所有义务效果就好像这样的继承实体被命名为公司在此。为避免疑问，如果在本认股权证未偿还期间的任何时候进行基本交易，则根据本第 3 (d) 条的条款，持有人获得的权利不得超过 (i) 本认股权证未行使部分的 Black Scholes 价值，(ii) 因持有普通股数量的此类基本交易而获得的应收对价本认股权证可在该基本交易之前立即行使，或 (iii) 继承实体承担所有权益公司在本认股权证和其他交易文件下的义务以及获得继承实体的证券的选择权，由形式和实质内容与本认股权证基本相似的书面文书为证。

d) 计算。根据本第 3 节，所有计算均应按最接近的美分或每股最接近的百分之一进行，视情况而定。就本第3节而言，截至给定日期被视为已发行和流通的普通股数量应为已发行和流通的普通股（不包括库存股，如果有）数量的总和。

e) 通知持有人。

i. 调整行使价。每当根据本第 3 节的任何规定调整行使价时，公司应立即通过电子邮件向持有人发送一份通知，说明调整后的行使价以及由此对认股权证股份数量进行的任何调整，并简要陈述需要进行此类调整的事实。

二。允许持有人行使权益的通知。如果 (A) 公司应宣布普通股股息（或任何其他形式的分配），（B）公司应宣布普通股的特别非经常性现金分红或赎回普通股，（C）公司应授权授予所有普通股权利或认股权证持有人认购或购买任何类别的股本或任何权利，（D）批准公司的任何股东都必须参与普通股的任何重新分类、任何合并或公司（或其任何子公司）参与的合并、公司全部或几乎全部资产的任何出售或转让，或将普通股转换为其他证券、现金或财产的任何强制性股票交换，或 (E) 公司应授权自愿或非自愿解散、清算或清盘公司事务，然后，在每种情况下，公司都应促使交付通过公司认股权证登记册上显示的最后一个电子邮件地址向持有人发送电子邮件，网址为在下文规定的适用记录或生效日期前至少 20 个日历日，一份通知，说明 (x) 为此类股息、分配、赎回、权利或认股权证而记录的日期，或者如果不记录在案，则说明记录在案的普通股持有人有权获得此类股息、分配、赎回、权利或认股权证的日期，或 (y) 此类重新分类、合并、合并、出售、转让或股份交换的预计日期生效或收盘，以及预计登记在案的普通股持有人有权将其普通股换成证券、现金或其他在重新分类、合并、出售、转让或股票交换时可交付的证券、现金或其他财产；前提是未能送达此类通知或其中或交付中的任何缺陷均不影响此类中要求的公司行动的有效性通知。如果本认股权证中提供的任何通知构成或包含有关公司或任何子公司的重大非公开信息，则公司应根据表8-K最新的报告同时向委员会提交此类通知。除非另有明确规定，持有人仍有权在该通知发出之日起至触发此类通知的事件生效之日起的期限内行使本认股权证。

f) 公司自愿调整。在遵守交易市场的规则和规定的前提下，公司可以在本认股权证期限内的任何时候，在获得持有人事先书面同意的前提下，将当时的行使价降至公司董事会认为适当的任何金额。

第 4 部分。认股权证的转让。

a) 可转让性。本认股权证及其所有权利（包括但不限于任何注册权）可在公司主要办公室或其指定代理人交出本认股权证后，全部或部分转让，以及本认股权证的书面转让，基本上采用本认股权证的形式，由持有人或其代理人或律师正式签署，资金足以支付此类转让时应缴的任何转让税，前提是前提是前提是前提是前提是，即在行使时可发行的少于100万股股票的任何此类转让认股权证的一部分须经公司事先书面同意。在交出此类认股权证以及必要时支付此类款项后，公司应以受让人或受让人的名义（如适用），以该转让文书中规定的面额执行和交付新的认股权证，并应向转让人签发一份新的认股权证，证明本认股权证中未如此转让的部分，本认股权证应立即取消。尽管此处有任何相反的规定，除非持有人已全额转让本认股权证，否则持有人无需亲自向公司交出本认股权证，在这种情况下，持有人应在持有人向公司提交转让表全额分配本认股权证之日起三个 (3) 个交易日内向公司交出本认股权证。认股权证如果根据本协议进行适当分配，则可以由新持有人行使购买认股权证股票，而无需发行新的认股权证。

b) 新认股权证。本认股权证在公司上述办公室出示后，可以将其与其他认股权证分割或合并，同时附上由持有人或其代理人或律师签署的具体说明发行新认股权证的名称和面额的书面通知。在遵守第 4 (a) 节的前提下，对于此类分拆或合并可能涉及的任何转让，公司应执行并交付一份或多份新的认股权证，以换取根据此类通知在中拆分或合并一份或多份认股权证。在转让或交易所发行的所有认股权证均应以本认股权证的初始发行日期为日期，除根据该认股权证可发行的权证股份数量外，应与本认股权证相同。

c) 认股权证登记册。公司应不时以本认股权证记录持有人的名义在公司为此目的保存的记录（认股权证登记册）上登记本认股权证。出于行使本认股权证或向持有人进行任何分配，以及出于所有其他目的，公司可将本认股权证的注册持有人视为本认股权证的绝对所有者，除非另有相反的实际通知。

第 5 部分。杂项。

a) 在行使之前没有作为股东的权利；没有现金结算。除非第 3 节明确规定，否则本认股权证不赋予持有人在行使本认股权证之前作为公司股东获得任何投票权、股息或其他权利，如第 2 (d) (i) 节所述。在不限制持有人根据第 2 (c) 条无现金行使的基础上获得认股权证股票或根据本协议第 2 (d) (i) 条和第 2 (d) (iv) 条获得现金支付的任何权利的前提下，在任何情况下都不得要求公司以净现金结算本认股权证的行使。

b) 逮捕令丢失、盗窃、销毁或毁坏。公司承诺，在收到公司合理满意的关于本认股权证或任何与认股权证有关的股票证书丢失、被盗、销毁或毁坏的证据，以及在丢失、被盗或毁坏的情况下，获得令其满意的赔偿或担保（就认股权证而言，这不包括任何债券的发行），并在交出和取消该认股权证或股票证书后，如果被削减，公司将制作并交付新的认股权证或类似的股票证书取消时的期限和日期，以代替该认股权证或股票证书。

c) 星期六、星期日、节假日等。如果采取任何行动或本协议要求或授予的任何权利到期的最后或指定日期不是工作日，则可以在下一个工作日采取此类行动或行使此类权利。

d) 授权股票。

公司承诺，在认股权证到期期间，它将从其授权和未发行的普通股中预留足够数量的股份，以便在行使本认股权证下的任何购买权后发行认股权证。公司进一步承诺，其签发本认股权证将构成其负责在行使本认股权证下购买权时发行必要认股权证股份的官员的全权。公司将采取一切必要的合理行动，确保此类认股权证股份可以按照本文的规定发行，而不会违反任何适用的法律或法规，也不会违反普通股上市的交易市场的任何要求。公司承诺，在行使本认股权证所代表的购买权后可能发行的所有认股权证股份，在行使本认股权证所代表的购买权并根据本认股权证支付此类认股权证股份后，将获得正式授权、有效发行、已全额支付且不可征税，免征公司为此发行设立的所有税收、留置权和费用（与同期发生的任何转让有关的税收除外）有这样的问题）。

除非持有人放弃或同意，否则公司不得通过任何行动，包括但不限于修改公司注册证书，或通过任何重组、资产转让、合并、合并、解散、发行或出售证券或任何其他自愿行动，避免或试图避免遵守或履行任何条款

本认股权证，但将始终真诚地协助执行所有此类条款并采取所有必要或适当的行动，以保护本认股权证中规定的持有人权利免受损害。在不限制上述规定的一般性的前提下，公司将 (i) 在面值增加之前立即将任何认股权证的面值提高到行使认股权证的应付金额以上，(ii) 采取一切必要或适当的行动，使公司能够在行使本认股权证后有效合法地发行全额支付且不可评估的认股权证， (iii) 做出商业上合理的努力从任何具有以下条件的公共监管机构获得所有此类授权、豁免或同意其管辖权（视情况而定），是公司履行本认股权证规定的义务所必需的。

在采取任何可能导致本认股权证可行使的认股权证数量或调整行使价的行动之前，公司应视需要从任何公共监管机构或拥有其管辖权的机构那里获得所有此类授权或豁免或同意。

e) 管辖权。与本认股权证的解释、有效性、执行和解释有关的所有问题均应根据购买协议的规定确定。

f) 限制。持有人承认，在行使本认股权证时获得的认股权证股份，如果未注册且持有人不使用无现金行使，则将受到州和联邦证券法规定的转售限制。

g) 非豁免和费用。持有人的任何交易过程或任何延迟或未能行使本协议项下的任何权利，均不得构成对此类权利的放弃，也不得以其他方式损害持有人的权利、权力或补救措施。在不限制本认股权证或购买协议的任何其他条款的前提下，如果公司故意故意不遵守本认股权证的任何条款，从而对持有人造成任何重大损失，则公司应向持有人支付足以支付任何费用和开支，包括但不限于持有人在收取任何应付金额时产生的合理的律师费，包括上诉程序的费用或以其他方式执行其任何权利、权力或补救措施在下文中。

h) 通知。公司要求或允许向持有人发出或交付的任何通知、请求或其他文件均应根据购买协议的通知条款交付。

i) 责任限制。在持有人未采取任何积极行动行使本认股权证购买认股权证股份的情况下，本协议的任何规定均不导致持有人对任何普通股的购买价格或作为公司股东承担任何责任，无论此类责任是由公司还是公司债权人主张。

j) 补救措施。持有人除了有权行使法律授予的所有权利，包括追回损害赔偿外，还有权具体行使本认股权证下的权利。公司同意，金钱赔偿不足以补偿因其违反本认股权证条款而遭受的任何损失，特此同意在任何针对具体绩效的诉讼中放弃也不要求法律补救措施是充分的。

k) 继承人和受让人。在遵守适用的证券法的前提下，本认股权证和特此证明的权利和义务应为公司的继任者和允许的受让人以及持有人的继任者和允许的受让人受益并具有约束力。本认股权证的规定旨在使本认股权证不时的任何持有人受益，并应由认股权证持有人或持有人强制执行。

l) 修正案。经公司和持有人书面同意，可以修改或修改本认股权证或免除本认股权证的条款。

m) 可分割性。只要有可能，本逮捕令的每项条款都应解释为根据适用法律有效，但如果本逮捕令的任何条款被适用法律禁止或根据适用法律无效，则在不使此类条款的其余条款或本逮捕令的其余条款失效的情况下，该条款将无效。

n) 标题。本认股权证中使用的标题仅为便于参考，不得出于任何目的被视为本认股权证的一部分。

********************

（签名页如下）

为此，公司促使本逮捕令由其官员自上文所述之日起经正式授权执行，以昭信守。


IMMUNITYBIO, INC.

来自：
		姓名：
		标题：

运动通知

至：IMMUNITYBIO, INC.

(1) 下列签署人特此选择根据所附认股权证的条款（仅在全额行使的情况下）购买公司________的认股权证，并随函提请全额支付行使价和所有适用的转让税（如有）。

(2) 付款应采取以下形式（勾选适用的方框）：

☐ 用美国的合法货币。

☐ 根据第 2 (c) 小节中规定的公式，取消必要数量的认股权证股份，以根据第 2 (c) 小节规定的无现金行使程序行使本认股权证的最大数量为限。

(3) 请以下述签署人的名义或以下列其他名称发行上述认股权证：

认股权证股份应交付至以下 DWAC 账号：

[持有人的签名]

投资实体名称： ____________________________________________________________

投资实体授权签署人的签名: _________________________________________________

授权签署人姓名：__________________________________________________

授权签署人头衔：__________________________________________________

日期：______________________________________________________

附录 B

任务表

（要分配上述认股权证，请执行此表格并提供所需信息。请勿使用此表格购买股票。）

对于收到的价值，特此将上述认股权证和由此证明的所有权利转让给


姓名：
						（请打印）

地址：
						（请打印）

电话号码：

电子邮件地址：

日期：_____________ __，______

持有人签名：____________________

持有人地址：_____________________