美国
证券交易委员会
华盛顿特区 20549
附表 13D/A
(第5号修正案)*
应包含在根据第 240.13d-1 (a) 条提交的声明以及根据 1934 年《证券交易法》第 240.13d-2 (a) 条提交的修正案中的信息
自行车疗法 PLC
(发行人名称)
普通股,面值0.01英镑(证券类别标题)
088786 108
(CUSIP 号码)
维多利亚·A·怀特
葛兰素史克公司
大西路 980 号
布伦特福德,米德尔塞克斯 TW8 9GS
英格兰
电话:+44 (0) 208 047 5000
(姓名、地址和电话号码)
有权接收通知和通信)
2023年7月17日
(需要提交此 声明的事件发生日期)
如果申报人之前曾在附表 13G 上提交过声明 ,报告本附表 13D 所涉的收购,并且是因为 §§240.13d-1 (e)、 240.13d-1 (f) 或 240.13d-1 (g) 而提交此附表,请选中以下方框。☐
注:以纸质形式提交的附表应 包括一份签名的原件和附表的五份副本,包括所有证物。有关要向其发送副本 的其他各方,请参阅 §240.13d-7。
* 本封面其余部分应填写 ,供申报人在本表格上首次提交证券标的类别时填写,以及随后的 修正案,其中包含会改变先前封面中提供的披露的信息。
就1934年《证券交易法》(“该法”)第18条而言,本 封面其余部分所要求的信息不应被视为 “已提交”,也不应受该法该部分的责任约束,但应受该法所有其他条款的约束。
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1. | 举报人姓名,即身份证号上述人员中(仅限实体)
葛兰素史克 plc |
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2. | 如果是群组的成员,请选中相应的复选框 (参见说明) (a) ☐ (b) ☐ |
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3. | 仅限秒钟使用 |
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4. | 资金来源(见说明) WC |
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5. | 如果根据第 2 (d) 或 2 (e) 项要求披露法律诉讼,请选中复选框 ☐ | |||
6. | 国籍或组织地点 英格兰和威尔士 |
每位申报人实益拥有的股份数量 | 7. |
唯一的投票权 1,529,561 | ||
8. | 共享投票权 -0- | |||
9. | 唯一的处置力 1,529,561 | |||
10. | 共享的处置权 -0- |
11. | 每个申报人实际拥有的总金额 1,529,561(1) |
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12. | 如果第 (11) 行中的总金额不包括某些股票,则复选框 (参见说明书) |
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13. |
用第 (11) 行中的金额表示的类别百分比 4.4% (2) |
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14. | 举报人类型(参见说明) CO |
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脚注: | ||||
(1) 1,529,561股普通股(定义见此处)由葛兰素史克股票投资有限公司 Limited(前身为S.R. One, Limited)持有,该公司是葛兰素史克集团的间接全资子公司。
(2) 基于截至2023年7月17日发行人已发行普通股的34,737,642股, 发行人公开发行代表普通股的4,705,884股美国存托股(“ADS”)(前提是承销商在收盘后的30天内不行使购买额外ADS的选择权), 发行人于2023年7月12日向证券 和交易委员会(“SEC”)提交的招股说明书补充文件于2023年5月26日向证券 和交易委员会(“SEC”)提交 2023年7月13日(“最终招股说明书”), 根据经修订的1933年《证券法》第424 (b) (5) 条。
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第 1 项。安全 和发行者。
本附表 13D 第 5 号修正案(本 “声明”)修订并补充了最初于 2019 年 6 月 7 日提交、并于 2020 年 2 月 14 日、2020 年 12 月 7 日、2021 年 4 月 16 日和 2021 年 9 月 16 日 16 日和 2021 年 9 月 16 日修订的附表 13D 声明(“附表 13D”),该声明涉及Therape的普通股,面值为每股0.01英镑 (“普通股”)tics plc,一家根据英格兰和 威尔士法律注册成立的有限责任公司(“发行人”)。葛兰素史克正在提交该修正案,以披露其在发行人中的新实益所有权百分比, 由于发行人已发行普通股的增加,该百分比有所下降。发行人的主要高管 办公室位于英国 英国剑桥大阿宾顿格兰塔公园波特威大厦A和B座。除非另有说明,否则此处使用但未定义的每个大写术语应具有附表 13D 中赋予该 术语的含义。
第 2 项。 | 身份和背景。 |
特此对附表 13D 第 2 项中提出的答复进行修订,将附表 1 全部删除,取而代之的是所附附表 1。
第 5 项。 | 发行人证券的利息。 |
特此对附表 13D 第 5 (a)、(b) 和 (c) 项中提出的答复进行修订,将先前的答复全部删除,取而代之的是以下内容:
a. | 根据发行人截至2023年7月17日发行人普通股公开发行结束时发行人已发行普通股的34,737,642股,葛兰素史克集团实益拥有1,529,561股普通股,占已发行普通股的4.4%,如最终招股说明书所示。 |
b. | 葛兰素史克集团拥有投票或指导投票的唯一权力,以及处置或指导处置上述第5 (a) 项所述全部1,529,561股普通股的唯一权力。 |
c. | 自2023年7月17日起,申报人已不再是超过5%的普通股的受益所有人。因此,这是声明的最终修正案,也是申报人的离职申请。 |
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签名
经过合理的询问和 尽我所知和所信,我保证本声明中提供的信息是真实、完整和正确的。
日期:2023 年 7 月 19 日
葛兰素史克公司 | |||
来自: | /s/ 维多利亚·A·怀特 | ||
姓名: | 维多利亚·A·怀特 | ||
标题: | 授权签字人 |
cusip 编号 088786 108 | 13D/A5 | 第 5 页,总共 7 页 |
附表 1
姓名 |
公司地址 |
主要职业或就业 |
公民身份 |
董事会 | |||
乔纳森·西蒙兹爵士 CBE | 980 Great West Road
布伦特福德 Middlesex TW8 9GS,英格兰 |
主席兼公司董事 | 英国人 |
艾玛·沃尔姆斯利 | 大西路 980 号 布伦特福德 Middlesex TW8 9GS,英格兰 |
执行董事兼首席执行官 | 英国人 |
朱莉·布朗 | 大西路 980 号 布伦特福德 Middlesex TW8 9GS,英格兰 |
公司董事兼首席财务官 | 英国人 |
伊丽莎白麦基安德森 | 大西路 980 号 布伦特福德 Middlesex TW8 9GS,英格兰 |
公司董事 | 我们 |
查尔斯·班克罗夫特 | 大西路 980 号 布伦特福德 Middlesex TW8 9GS,英格兰 |
公司董事
|
我们 |
哈尔·巴伦博士 | 大西路 980 号 布伦特福德 Middlesex TW8 9GS,英格兰 |
公司董事 | 我们 |
安妮·比尔博士 | 大西路 980 号 布伦特福德 Middlesex TW8 9GS,英格兰 |
公司董事 | 我们 |
哈里博士(Hal)Dietz | 大西路 980 号 布伦特福德 Middlesex TW8 9GS,英格兰 |
公司董事 | 我们 |
杰西·古德曼博士 | 大西路 980 号 布伦特福德 Middlesex TW8 9GS,英格兰 |
公司董事 | 我们 |
cusip 编号 088786 108 | 13D/A5 | 第 6 页,总共 7 页 |
姓名 |
公司地址 |
主要职业或就业 |
公民身份 |
Urs Rohner
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大西路 980 号 布伦特福德 Middlesex TW8 9GS,英格兰 |
公司董事 | 瑞士人 |
维沙尔·西卡博士 | 大西路 980 号 布伦特福德 Middlesex TW8 9GS,英格兰 |
公司董事 | 我们 |
cusip 编号 088786 108 | 13D/A5 | 第 7 页,总共 7 页 |
葛兰素史克领导团队 | |||
姓名 |
公司地址 |
主要职业或就业 |
公民身份 |
艾玛·沃尔姆斯利 | 大西路 980 号 布伦特福德 Middlesex TW8 9GS,英格兰 |
首席执行官 | 英国人 |
朱莉·布朗 | 大西路 980 号 布伦特福德 Middlesex TW8 9GS,英格兰 |
首席财务官 | 英国人 |
戴安娜康拉德 | 大西路 980 号 布伦特福德 Middlesex TW8 9GS,英格兰 |
首席人事官 | 加拿大人 |
詹姆斯·福特 | 大西路 980 号 布伦特福德 Middlesex TW8 9GS,英格兰 |
法律与合规部高级副总裁兼集团总法律顾问 | 英国和美国 |
莎莉·杰克逊 | 大西路 980 号 布伦特福德 Middlesex TW8 9GS,英格兰 |
全球传播高级副总裁兼首席执行官办公室 | 英国人 |
卢克·米尔斯
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大西路 980 号 布伦特福德 Middlesex TW8 9GS,英格兰 |
首席商务官
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澳大利亚人
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Shobana Ramakrishnan | 大西路 980 号 布伦特福德 Middlesex TW8 9GS,英格兰 |
首席数字与技术官
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我们
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大卫雷德芬 | 大西路 980 号 布伦特福德 Middlesex TW8 9GS,英格兰 |
企业发展总裁 | 英国人 |
Regis Simard | 大西路 980 号 Brentord Middlesex TW8 9GS,英格兰 |
全球供应链总裁 | 法语和英国语 |
菲利普·汤姆森 | 大西路 980 号 布伦特福德 Middlesex TW8 9GS,英格兰 |
全球事务总裁 | 英国人 |
黛博拉·沃特豪斯 | 大西路 980 号 布伦特福德 Middlesex TW8 9GS,英格兰 |
ViiV Healthcare 首席执行官兼全球健康总裁 | 英国人 |
托尼伍德 | 大西路 980 号 布伦特福德 Middlesex TW8 9GS,英格兰 |
首席科学官 | 英国人 |