美国

证券交易委员会

 

华盛顿特区 20549

 

8-K 表格

 

当前报告

根据1934年《证券 交易法》第 13 条或第 15 (d) 条

 

报告日期(最早报告事件的日期):2023 年 7 月 18 日

 

TRADEUP 收购公司

(注册人的确切姓名如其章程所示)

 

特拉华   001-40608   86-1314502
(州或其他司法管辖区)   (委员会档案编号)   (国税局雇主
公司注册的)       识别码)

 

麦迪逊大道 437 号,27 楼

纽约、纽约

  10022
(主要行政办公室地址)   (邮政编码)

 

(732) 910-9692

(注册人的电话号码,包括 区号)

 

(如果自 上次报告以来发生了变化,则以前的姓名或以前的地址。)

 

如果8-K表格申报旨在同时满足注册人根据以下任何条款承担的申报义务,请选中以下相应的复选框:

 

根据《证券法》(17 CFR 230.425)第 425 条撰写的书面通信

 

根据《交易法》(17 CFR 240.14a-12)第14a-12条征集材料

 

根据《交易法》(17 CFR 240.14d-2 (b))第14d-2(b)条进行的启动前通信

 

根据《交易法》(17 CFR 240.13e-4 (c))第13e-4(c)条进行的启动前通信

 

根据该法第12(b)条注册的证券。

 

每个班级的标题   交易符号   每个交易所的名称
在哪个注册了
单位,每个单位由一股普通股和一股认股权证的二分之一组成   UPTDU   纳斯达克股票市场有限责任公司
         
普通股,面值每股0.0001美元   UPTD   纳斯达克股票市场有限责任公司
         
认股权证,每份完整认股权证可行使一股普通股,行使价为11.50美元   UPTDW   纳斯达克股票市场有限责任公司

 

用复选标记表明注册人是否是1933年《证券法》 规则 405(本章第 230.405 节)或 1934 年《证券交易法》第 12b-2 条(本章第 240.12b-2 节)所定义的新兴成长型公司。

 

新兴成长型公司

 

如果是新兴成长型公司,请用复选标记表明注册人 是否选择不使用延长的过渡期来遵守根据《交易法》第 13 (a) 条 规定的任何新的或修订后的财务会计准则。☐

 

 

 

 

 

 

第 1.01 项 签订重大最终协议。

 

第 2.03 项下包含的 披露以引用方式纳入。

 

第 2.03 项:根据注册人的资产负债表 表外安排设定直接财务债务或债务

 

正如 TradeUp 收购公司(“公司”)、特拉华州公司(“Estrella”)和特拉华州公司 Tradeup Merger Sub Inc. 于 2022 年 9 月 30 日签订的合并协议和计划(可能不时修改、补充或以其他方式修改,即 “合并协议”) 中所规定的 UPTD(“Merger Sub”)的全资子公司 Estrella 已同意应公司发起人的要求,将商定的合理金额存入公司的信托 以生效延长公司完成业务合并的最后期限。根据合并协议, Estrella已向公司的信托账户存入了每月37,432.70美元的延期付款,以延长公司 在2023年8月19日之前完成其中设想的业务合并的最后期限。公司向Estrella发行的本金为37,432.70美元的无抵押本票 (“延期票据”)证明了此类存款。

 

延期票据不含利息,应在公司业务合并(“业务 合并”)(该日期,“到期日”)完成后全额支付。以下情况应构成违约事件:(i) 未能在到期日后的五个工作日内支付本金;(ii) 启动自愿或非自愿破产诉讼, (iii) 违反公司在破产诉讼下的义务;(iv) 任何交叉违约;(v) 针对公司的执法程序; 和 (vi) 与履约有关的任何非法和无效其中规定的义务,在这种情况下,延期 票据可能会加快。

 

如公司招股说明书(文件编号333-253322)所述,Estrella 有权但没有义务将延期票据的全部或部分分别转换为公司普通股 股票(“转换股”)的私募股份, 在业务结束前至少两个工作日向公司发出意向转换的书面通知 组合。Estrella因此类转换而获得的转换股份数量应为 的金额,方法是将应付给Estrella的未偿还本金总和 (y) 10.00美元分别除以 (y) 10.00美元。尽管有上述规定,如果拟议的 业务合并根据合并协议终止, 公司有义务向Estrella支付相当于延期票据本金的资金。公司应在终止后的5个工作日内向Estrella全额退还延期票据 的本金。

 

发行延期票据是根据经修订的1933年《证券法》 第4 (a) (2) 条规定的注册豁免进行的。

 

扩展说明的 副本作为附录10.1附于本表格8-K最新报告,并以引用方式纳入此处。本第 2.03 项中规定的 披露仅作摘要,并参照扩展 注释对其进行全面限定。

 

1

 

 

第 3.02 项未注册 股票证券销售。

 

在本表8-K最新报告第1.01项下披露的 信息以引用方式纳入本第 3.02 项,以 的要求为限。转换股份(如果有)(1)在公司初始业务合并完成30天后不得由Estrella转让或出售 ,并且(2)有权注册 权利,但某些有限的例外情况除外。

 

项目 8.01。其他活动。

 

该公司于2023年7月18日发布了随函提交的新闻稿 ,宣布发布延期说明。附录 99.1 所附材料以引用方式纳入此处 。

 

项目 9.01 财务报表和附录。

 

(d) 展品。以下证物与该表格 8-K 一起提交:

 

展品编号   展品描述
     
10.1   TradeUp Acquision Corp. 于 2023 年 7 月 18 日向 Estrella Biopharma, Inc. 发出的延期说明
     
99.1   新闻稿日期为2023年7月18日。
     
104  

封面交互式数据文件(格式为行内 XBRL)。

 

2

 

 

签名

 

根据1934年《证券交易法》的要求 ,注册人已正式促成由经正式授权的下列签署人代表其签署本报告。

 

  TradeUp 收购公司
   
  来自: /s/ 杨伟光
  姓名: 杨维光
  标题: 联席首席执行官
     
日期:2023 年 7 月 19 日    

 

 

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