美国
证券交易委员会
华盛顿特区 20549
8-K 表格
目前的报告依据
至第 13 或 15 (d) 节
1934 年《证券交易法》
报告日期（最早报告事件的日期）： 2023 年 7 月 15 日
ETF 经理集团大宗商品信托基金 I
（其章程中规定的注册人的确切姓名）
特拉华
（公司成立的州或其他司法管辖区）
| （委员会档案编号） | （国税局雇主 身份证号） | |
|
峰会， |
||
| （主要行政办公室地址） | （邮政编码） |
(844)
（注册人的电话号码，包括 区号）
如果 申请意在同时履行注册人根据以下任何条款承担的申报义务，请勾选下面的相应方框：
| 根据《证券法》（17 CFR 230.425）第425条提交的书面 通信 |
| 根据《交易法》（17 CFR 240.14a-12）第 14a-12 条索取 材料 |
| 根据《交易法》（17 CFR 240.14d-2 (b)）第14d-2 (b) 条进行启动前 通信 |
| 根据《交易法》（17 CFR 240.13e-4 (c)）第13e-4（c）条进行启动前 通信 |
根据该法第12（b）条注册的证券：
| 每个班级的标题 | 交易品种 | 注册的每个交易所的名称 | ||
用复选标记表明注册人是1933年《证券法》第405条（本章第230.405条）还是1934年《证券 交易法》（本章第240.12b-2条）第12b-2条所定义的新兴成长型公司。
新兴成长型公司 ☐
如果是新兴成长型公司，请用勾选 标记表明注册人是否选择不使用延长的过渡期来遵守根据《交易法》第13 (a) 条规定的任何新的或修订后的财务会计 准则。☐
第 5.02 项：董事或某些高级职员的离职；董事选举；某些高级管理人员的任命；某些高级管理人员的补偿安排。
自2023年7月15日起，三世塞缪尔·马苏奇辞去了ETF Managers Capital LLC（“赞助商”） 首席执行官、Breakwave 干散货运输ETF和 Breakwave Tanker Shipping ETF（统称 “基金”）的赞助商的职务，均为ETF经理集团商品信托I（ “注册人”）。由于Masucci先生持有赞助商的所有权，他将继续担任赞助商的负责人，但由于他的职位，他已不是 的委托人。
自2023年7月17日起，Matthew J. Bromberg被任命为发起人的临时 首席执行官。作为首席执行官，布罗姆伯格先生对 的业务和事务进行全面和积极的管理和控制，负责指导、管理和协调发起人的业务运营， 对其高管和代理人进行全面监督，并根据需要不时履行额外的行政、监督和管理职能以及 职责。
截至本表8-K最新报告发布之日，尚未就布罗姆伯格先生被任命为临时首席执行官达成新的补偿 安排。赞助商的高级职员 均未获得基金的补偿。
根据S-K法规第404 (a) 项，布罗姆伯格先生没有任何交易需要 披露。
布罗姆伯格先生的传记资料如下：
马修·布罗姆伯格。布罗姆伯格先生自2020年4月1日起担任发起人的母公司交易所交易经理集团有限责任公司（“ETFMG”）的总法律顾问，自2022年9月1日起担任ETFMG的首席运营官，自2022年10月26日起担任保销商首席合规官，自2023年7月17日起担任保销商的临时 首席执行官。他被列为委托人，该术语在2020年10月21日的美国商品期货交易委员会第3.1条 中定义。在这些职位上，Bromberg先生对保荐人的业务和 事务进行全面和主动的管理和控制，他负责ETFMG和赞助商业务的所有法律事务，以及 执行发起人的合规计划。布罗姆伯格先生自2020年4月1日起担任ETFMG旗下的 投资顾问子公司和发起人ETF Managers Group LLC的总法律顾问，自2022年10月26日起担任ETF Managers Group LLC 的首席合规官。2022年3月10日至2022年12月14日，他被列为ETF Managers Group LLC的负责人。2019年9月至2020年3月，他在Dorsey & Whitney LLP律师事务所担任 合伙人，在那里他就投资 管理和金融服务事宜向客户提供咨询。2016年2月至2019年9月，他还担任米灵顿证券公司和WBI Investments, Inc.（ 注册投资顾问）的总法律顾问，并在2015年8月至2016年1月期间担任礼德律师事务所的合伙人。
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项目 8.01。其他活动。
替换赞助商
ETF Managers Capital LLC（“ETFMC”） 打算退出ETF经理集团商品信托I（“信托”）及其每个系列Breakwave 干散货运输ETF和Breakwave Tanker Shipping ETF（统称为 “基金”）的赞助商。ETFMC（“赞助商 替代者”）辞职后，ETFMC将任命Amplify Investments LLC、 或关联公司（“Amplify”）担任信托的赞助商。此后，Amplify将担任信托的唯一赞助商，并打算经营信托和 基金的业务。
除了上述变更外， 预计赞助人替代不会以任何方式影响信托、其股东或对基金股票的投资。
预计赞助商更换将在 2023 年第四季度进行 。我们不能保证赞助商的替换会在预期时间内完成 ，或者根本不保证。
法律诉讼
赞助商的负责人马苏奇先生收到了美国证券交易委员会（“SEC”）工作人员的 Wells 通知。该通知显示，工作人员 初步决定建议美国证券交易委员会对发起人和ETFMG的投资顾问子公司Masucci先生和ETF Managers Group LLC（“顾问” 以及 “收款人”）提起民事诉讼，其依据是 在非公开调查中得出的调查结果。收款人配合了调查，在富国银行的流程中，每个 收款人都向美国证券交易委员会工作人员证明了为什么它认为自己的行为是适当的，符合行业标准，并且不应采取任何行动 。
收款人一直在与美国证券交易委员会工作人员进行和解 讨论，以结束调查。根据《投资顾问法》第206（1）条和第206（2）条、1940年《投资公司法》（“1940年法”）第17（d）条以及该法第17d-1条，收款人既不承认也不否认，同意 输入调查结果。和解协议将包括每位收款人的财务部分以及某些承诺，包括马苏奇先生辞去保荐人首席执行官的职务。预期的调查结果 主要涉及涉嫌不披露与顾问管理的1940年法案注册的 投资公司参与其前托管人管理的证券贷款计划有关的利益冲突。
收件人希望提交包含这些费用和适用罚款的和解提议 ，供美国证券交易委员会考虑。
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签名
根据1934年《证券交易法》的要求， 注册人已正式促使经正式授权的下列签署人代表其签署本报告。
| ETF 经理集团大宗商品信托基金 I | ||
| 来自： | /s/ 马修·布罗姆伯格 | |
| 姓名： | Mathew Bromberg | |
| 标题： | ETF 管理者资本有限责任公司，赞助商 | |
| ETF 经理商品信托 I | ||
| 临时首席执行官 | ||
日期：2023 年 7 月 18 日
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