申请 市政顾问自然人登记
监察员办公室号码：3235-0681
每次回复的估计平均负载时数：3.0
通知将自动发送给登录 CIK、 提交联系人和主要发行人。请在下方指定其他 地址。
在填写本表格之前，请阅读此表格和 MA 系列中其他表格的一般说明及其小节 “表格 MA-I 的具体说明”。此处所有斜体术语均在《一般说明》所附术语表中定义或描述。
每个 市政咨询公司 申请注册或注册为 市政顾问在 MA 表格上，提供有关每份表格的信息 自然人谁是 关联人员公司并从事 市政咨询活动代表公司（就表格MA-I而言，“个人”）；以及
每个 自然人（独资经营者）申请注册为 市政顾问在 MA 表格上，提供其他个人信息。
如实填写此表格。虚假陈述或遗漏可能 导致拒绝 市政顾问的申请、撤销或 暂停此类登记，或提起刑事诉讼。每当 之前提供的任何信息变得不准确时，必须立即修改 表格 MA-I。请参阅 通用指令 9。
初始表格 MA-I
对最新表格 MA-I
的修订
修正案表明该个人已不再是 关联人员的
市政咨询公司 或者不再从事 市政咨询活动代表它。
（如果您选中此复选框，请仅填写下面的第 1-A 项和第 7 项。）在提供答复时，请注意以下定义雇员“就本表格而言， 包括从事 的独立承包商 市政咨询活动代表 a 市政咨询公司。 参见术语表。
是的
不是
（对于在多家公司工作的个人，请提供 本第 1-B 项所要求的每家此类公司的信息。对于独资经营者， 请输入您进行交易时使用的法定名称 市政顾问相关 活动，然后跳到第 1-B.1 项。）
是的
NO
通知将自动发送给登录 CIK、提交联系人、 和主要发行人。在下面指定其他地址。
是的
没有
为每个办公室输入所需的信息 市政咨询公司 个人目前或将要在哪里，以及个人 现在或将要接受监督的每个办公室：
位于
由
监督 私人住宅地址不会包含在本注册表的公开版本中 。
是的
不是
位于
由
监督 私人住宅地址不会包含在本注册表的公开版本中 。
是的
不是
输入以下信息，说明个人 自 18 岁起已使用或正在使用的所有其他姓名，或已知或已知个人的姓名， 除外。
例如，此空间应包括昵称、别名和婚前或婚后使用的名字 。
从当前地址开始，输入过去 5 年内个人所有居住地址的以下信息 。地址之间不留超过三个月的间隔 。在此表单的修正案 中报告将来发生的变化。私人住宅地址 将不包含在此表格的公开版本中。
提供个人过去10年的完整工作经历。包括 市政咨询公司在项目 1-B 中输入。为每位雇主输入 以下信息。考虑所有时间， 不留超过三个月的间隔。包括全职和兼职 就业、自营职业、兵役和家庭佣工。 还包括失业、全日制教育、长途旅行、 或其他类似状态。此类状态应在下面为 “姓名” 提供的空格 中输入 市政咨询公司或公司。”
是的
不是
是的
不是
以前的工作经历必须按时间倒序输入。
是的
不是
是的
不是
是的
不是
如果第 6A — 6J 和 6M 项中任何问题的答案为 “是”，请提供所有事件的详细信息或 诉讼在相应的披露报告页面 (DRP) 上。
一个活动或 继续进行可能会导致要求对以下多个问题回答 “是” 。
有关斜体术语的定义或描述，请参阅术语表。
如果第 6A 或 6B 项中以下任何问题的答案为 “是”， 完成刑事诉讼 DRP。
(1) 个人有没有：
是的
NO
是的
不是
(2) 基于个人锻炼 时发生的活动 控制除此之外，还有一个组织：
是的
没有
是的
没有 (1) 个人有没有：
(a) 因任何罪行被定罪 轻罪 或者在国内、 外国或军事法庭上向任何人认罪或没有竞争者（“无异议”） 收费of a 轻罪涉及： 市政咨询活动或者一个 市政顾问相关或 与投资相关商业或任何欺诈、虚假陈述或遗漏、 不当占用财产、贿赂、伪证、伪造、伪造、勒索、 或串谋犯下任何这些罪行？
是的
没有 (b) 曾经是 带电与任何 轻罪6B (1) (a) 中描述的那种 ？
是的
没有
是的
没有
是的
没有 如果第 6C-6G (1) 项中以下任何问题的答案为 “是”， 完成监管行动 DRP。
有 秒或者 CFTC永远：
(1) 找到作出虚假陈述 或遗漏的个人？
是的
没有 (2) 找到 曾经去过的个人 已参与违反了任何 秒要么 CFTC 法规还是法规？
是的
没有 (3) 找到该个人是 被拒绝、暂停、撤销或限制某人的授权 的原因 市政顾问相关商业或 与投资相关 要经营的生意？
是的
没有 (4) 输入了 订购与 有关的针对个人 市政顾问相关要么 与投资相关活动？
是的
没有 (5) 对个人处以民事罚款，或 已订购 个人要停止和停止任何活动？
是的
没有 (6) 找到故意违反 1933 年《证券法》、1934 年《证券交易法》任何条款的个人， 《投资顾问法》1940 年，1940 年的《投资公司法》， 《商品交易法》，或任何此类 法案下的任何规则或条例，或其任何规则 MSRB，或 找到个人 无法遵守此类法案、规则或条例的任何规定？
是的
没有 (7) 找到任何 故意协助、教唆、劝告、指挥、诱使或促成违规行为的个人 人在 1933 年《证券法》、1934 年 证券交易法的任何条款中， 《投资顾问法》1940 年， 1940 年的《投资公司法》， 《商品交易法》，或 任何此类法案下的任何规则或条例，或 的任何规则 MSRB?
是的
没有 (8) 找到该个人在合理程度上未能监督他人 人在他或她的监督下，为了 防止违反 1933 年《证券法》、1934 年 《证券交易法》的任何条款， 《投资顾问法》1940 年， 1940 年的《投资公司法》， 《商品交易法》，或任何此类法案下的任何 规则或条例，或 的任何规则 MSRB?
是的
没有 (1) 还有其他吗 联邦监管机构或者任何 国家监管机构 或 外国金融监管机构永远：
(a) 找到该个人作出了虚假陈述或 遗漏，还是不诚实、不公平或不道德？
是的
没有 (b) 找到曾经是 的个人 已参与违反了 市政顾问相关 或 与投资相关条例还是法规？
是的
没有 (c) 找到该个人被拒绝、 暂停、撤销或限制 的授权 市政顾问相关要么 与投资相关 要经营的生意？
是的
没有 (d) 输入了 订购针对与 有关的个人 市政顾问相关要么 与投资相关活动？
是的
没有 (e) 通过以下方式拒绝、暂停或撤销个人的 注册或执照或其他方式 订单，阻止个人 与 建立关联 市政顾问相关要么 与投资相关生意还是 限制他或她的活动？
是的
没有 (2) 该个人是否曾经参加过任何决赛 订购州 证券委员会（或任何履行类似职能的机构或办公室）、 监督或审查银行、储蓄协会、 或信用合作社的州机构、州保险委员会（或任何履行类似职能的机构或办公室 ），a 联邦银行机构，或 国家信用合作社管理局，即：
(a) 禁止该个人与受 此类委员会、当局、机构或办公室监管的实体建立联系，或禁止从事证券、保险、银行、储蓄协会活动或信用合作社 活动等业务；或
是的
没有 (b) 是基于违反 禁止欺诈、操纵或欺骗行为的任何法律或法规的行为？
是的
没有 有任何 自律组织或大宗商品交易所：
(1) 找到个人做了虚假的 陈述或遗漏？
是的
没有 (2) 找到曾经的个人 已参与 违反了其规则（指定为 的违规行为除外 “轻微违反规则”根据 批准的计划 秒)?
是的
没有 (3) 找到该个人导致 拒绝、暂停、撤销或限制 的授权 市政顾问相关要么 与投资相关要经营 的生意？
是的
没有 (4) 对个人进行纪律处分，开除或暂停其会员资格，禁止或暂停该个人与其成员的联系，或者 限制该个人的活动？
是的
没有 (5) 找到故意违反 1933 年《证券法》、1934 年《证券交易法》任何条款的个人， 《投资顾问法》1940 年，1940 年的《投资公司法》， 《商品交易法》，或任何此类 法案下的任何规则或条例，或其任何规则 MSRB，或 找到 个人 无法遵守此类法案、规则或条例的任何规定？
是的
没有 (6) 找到故意协助、教唆、 劝告、指挥、诱使或促成违规行为的个人 人 在 1933 年《证券法》、 1934 年《证券交易法》的任何条款中， 《投资顾问法》1940 年，1940 年的《投资公司法 》， 《商品交易法》，或 任何此类法案下的任何规则或条例，或其任何规则 MSRB?
是的
没有 (7) 找到该个人在合理程度上未能监督他人 人在你的监督下，为了防止 违反 1933 年《证券法》、1934 年 《证券交易法》的任何条款， 《投资顾问法》1940 年， 1940 年的《投资公司法》， 《商品交易法》，或 任何此类法案下的任何规则或条例，或 的任何规则 MSRB?
是的
没有
是的
没有 是否以书面形式通知该个人他或她目前是任何 的主体：
是的
没有 如果以下第 6G (2) 项的答案为 “是”，请完成 调查 DRP。
是的
没有 如果第 6H 项中以下任何问题的答案为 “是”， 完成民事司法诉讼 DRP。
(1) 是否有任何国内或外国法院：
是的
没有
是的
没有
是的
没有
是的
没有 如果第 6I 项中以下任何问题的答案为 “是”， 填写客户投诉/仲裁/民事诉讼 DRP。
是的
没有
是的
没有
是的
没有
是的
没有
是的
没有 如果第 6J 项中以下任何问题的答案为 “是”， 完成终止 DRP。
个人有没有自愿 辞职，已出院 或获准出院 辞职此前有人指控他或她：
是的
没有
是的
没有
是的
没有 在过去 10 年内：
是的
没有
是的
没有
是的
没有
是的
没有 如果第 6M 项中以下任何问题的答案为 “是”， 完成判决/留置权 DRP。
是的
没有 注意：除了完成第 7 项外，只要个人是 a 非居民，必须将个人填写并签署的 MA-NR 表格作为附录附于此 MA-I 表格。
通过在签名字段中键入姓名，签名者确认并 表示该条目在各个方面、用途或方面都构成了他或她的 具有法律约束力的签名。
这个 市政咨询公司已获得并保留个人的书面 同意， 提起的任何民事诉讼或任何通知 继续进行之前， 秒或者任何 自律组织与个人的 有关 市政咨询活动可以通过挂号信或 挂号信寄到第 1 项中给出的个人地址。
我，下列签署人，代表 在 的授权下签署这份 MA-I 表格 市政咨询公司那就是提交这份表格。 市政咨询公司我都证明，根据美利坚合众国法律 ， 中提供的信息和陈述，包括证物和提交的任何其他信息，都是真实的 和正确的，而且我签署这份 MA-I 表格是 的自由和自愿行为。
The individual named below consents that service of any civil action brought by, or notice of any proceeding before, the SEC or any self-regulatory organization in connection with the individual's municipal advisory activities may be given by registered or certified mail to the individual's address given in Item 1.
I, the undersigned, certify, under penalty of perjury under the laws of the United States of America, that the information and statements made in this Form MA-I, including exhibits and any other information submitted, are true and correct, and that I am signing this Form MA-I Execution Page as a free and voluntary act.
Full Legal Name of Municipal Advisor:
Enter all the letters of each name and not initials or other abbreviations.
If no middle name, enter NMN on that line.
Warning: Intentional misstatements or omissions of fact constitute Federal criminal violations. See 18 U.S.C. 1001 and 15 U.S.C. 78ff(a).12.