美国 个州
证券 和交易委员会
华盛顿, 哥伦比亚特区 20549
时间表 13D/A
根据 1934 年的《证券交易法》
(第 2 号修正案 )*
Reed's, Inc.
(发行人的姓名 )
Common 股票,每股面值0.0001美元
(证券类别的标题 )
758338305
(CUSIP 编号)
Union Square Park 资本管理有限责任公司
美洲大道 1120 号,15 楼
纽约 纽约州约克,10036
(姓名、 地址和电话号码
已授权 接收通知和通信)
2023 年 5 月 25 日
(需要提交本声明的事件的日期 )
如果 申报人之前曾在附表 13G 中提交过一份声明,报告本附表 13D 所涉及的收购,并且由于规则 13d-1 (e)、规则 13d-1 (f) 或规则 13d-1 (g) 而提交本附表,请选中以下复选框。
* 本封面页的其余部分应填写,用于申报人首次在本表格上提交有关主题 证券类别的文件,以及随后包含会改变先前封面 页面中提供的披露的信息的任何修正案。
就1934年《证券交易法》(“法案”)第18条而言,本封面其余部分所要求的 信息不应被视为 “提交”,也不得以其他方式受该法该部分的责任的约束,但 应受该法所有其他条款的约束(但是,见附注)。
本 附表13D/A全面修订并重申了申报人于2022年3月22日向美国证券交易委员会提交并于2023年2月15日修订的附表13D声明。2023年1月27日,发行人的 美国东部时间2023年1月27日凌晨12点01分,1比50反向 股票拆分在纳斯达克生效(“反向股票拆分”)。在 生效时,发行人的普通股开始以新的CUSIP编号758338305进行交易。
(第 1 页,共 11 页) |
CUSIP 不是。 758338305 | 时间表 13D | 第 2 页 ,共 11 页 |
1 | 举报人的姓名 Union Square Park Park | |
2 | 如果是群组成员,请选中 相应的复选框 | (a) ☐ (b) ☐ |
3 | 仅限 SEC 使用
| |
4 | 资金来源 厕所 | |
5 | 如果根据第 2 (d) 或 2 (e) 项要求披露法律程序,请选中 复选框 |
☐ |
6 | 国籍 或组织地点 特拉华 |
股数
从中受益 由... 拥有 每个 报告 个人和 |
7 | 唯一的 投票权 -0- |
8 | 共享 投票权 699,494 股(包括行使认股权证时可发行的145,828 股股票) | |
9 | 唯一的 处置力 -0- | |
10 | 共享 处置权 699,494 股(包括行使认股权证时可发行的145,828 股股票) |
11 | 汇总 每位申报人实际拥有的金额 699,494 股(包括行使认股权证时可发行的145,828 股股票) | |
12 | 检查 第 (11) 行中的总金额是否不包括某些股份
|
☐ |
13 | 第 (11) 行中的金额表示的类别的百分比 16.21% | |
14 | 举报人的类型 PN |
CUSIP 不是。 758338305 | 时间表 13D | 第 第 3 页,共 11 页 |
1 | 举报人的姓名 Union Square Park 资本管理有限责任公司 | |
2 | 如果是群组成员,请选中 相应的复选框 | (a) ☐ (b) ☐ |
3 | 仅限 SEC 使用
| |
4 | 资金来源 AF | |
5 | 如果根据第 2 (d) 或 2 (e) 项要求披露法律诉讼,请选中 复选框 | ☐ |
6 | 国籍 或组织地点 特拉华 |
股数
从中受益 由... 拥有 每个 报告 个人和 |
7 | 唯一的 投票权 -0- |
8 | 共享 投票权 699,494 股(包括行使认股权证时可发行的145,828 股股票) | |
9 | 唯一的 处置力 -0- | |
10 | 共享 处置权 699,494 股(包括行使认股权证时可发行的145,828 股股票) |
11 | 汇总 每位申报人实际拥有的金额 699,494 股(包括行使认股权证时可发行的145,828 股股票) | |
12 | 检查 第 (11) 行中的总金额是否不包括某些股份
|
☐ |
13 | 第 (11) 行中的金额表示的类别的百分比 16.21% | |
14 | 举报人的类型 IA |
CUSIP 不是。 758338305 | 时间表 13D | 第 第 4 页,共 11 页 |
1 | 举报人的姓名 联盟 Square Park GP, LLC | |
2 | 如果是群组成员,请选中 相应的复选框 | (a) ☐ (b) ☐ |
3 | 仅限 SEC 使用
| |
4 | 资金来源 AF | |
5 | 如果根据第 2 (d) 或 2 (e) 项要求披露法律诉讼,请选中 复选框 | ☐ |
6 | 国籍 或组织地点 特拉华 |
股数
从中受益 由... 拥有 每个 报告 个人和 |
7 | 唯一的 投票权 -0- |
8 | 共享 投票权 699,494 股(包括行使认股权证时可发行的145,828 股股票) | |
9 | 唯一的 处置力 -0- | |
10 | 共享 处置权 699,494 股(包括行使认股权证时可发行的145,828 股股票) |
11 | 汇总 每位申报人实际拥有的金额 699,494 股(包括行使认股权证时可发行的145,828 股股票) | |
12 | 检查 第 (11) 行中的总金额是否不包括某些股份
|
☐ |
13 | 第 (11) 行中的金额表示的类别的百分比 16.21% | |
14 | 举报人的类型 OO |
CUSIP 不是。 758338305 | 时间表 13D | 第 5 页,共 11 页 |
1 | 举报人的姓名 Leon M. Zaltzman | |
2 | 如果是群组成员,请选中 相应的复选框 | (a) ☐ (b) ☐ |
3 | 仅限 SEC 使用
| |
4 | 资金来源 AF | |
5 | 如果根据第 2 (d) 或 2 (e) 项要求披露法律诉讼,请选中 复选框 | ☐ |
6 | 国籍 或组织地点 美国 个州 |
股数
从中受益 由... 拥有 每个 报告 个人和 |
7 | 唯一的 投票权 -0- |
8 | 共享 投票权 699,494 股(包括行使认股权证时可发行的145,828 股股票) | |
9 | 唯一的 处置力 -0- | |
10 | 共享 处置权 699,494 股(包括行使认股权证时可发行的145,828 股股票) |
11 | 汇总 每位申报人实际拥有的金额 699,494 股(包括行使认股权证时可发行的145,828 股股票) | |
12 | 检查 第 (11) 行中的总金额是否不包括某些股份
|
☐ |
13 | 第 (11) 行中的金额表示的类别的百分比 16.21% | |
14 | 举报人的类型 在 |
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项目 1. | 安全性 和发行人 |
附表13D(“附表13D”)中的这份 声明涉及特拉华州公司里德公司(“发行人”)的普通股,面值为每股0.0001美元 (“股票”)。发行人的 主要执行办公室位于康涅狄格州诺沃克市梅里特7号201 06851。 |
项目 2. | 身份 和背景 |
(a) | 此 附表 13D 是代表 (i) 联合广场公园合伙人、有限责任公司(“USPP 基金”)、(ii) 联合广场公园资本管理有限责任公司(“USPCM”)、 (iii) 联合广场公园有限责任公司(“USPGP”)和 (iv) Leon M. Zaltzman(“先生 Zaltzman”)提交的 USPP基金直接持有的股份。上述 人下文有时统称为 “举报人”。
USPCM 是USPP基金的投资经理,因此可能被视为对USPP基金持有的证券 拥有投票权和投资权。USPGP是USPP基金的普通合伙人,因此可能被视为对USPP基金持有的证券拥有投票权和投资权 。Zaltzman 先生是 USPCM 和 USPGP 的管理成员。 |
提交本声明本身不应解释为任何申报人承认此处报告的证券的实益所有权 。 | |
(b) | 每位申报人的 主要营业地址是美国大道1120号,纽约州纽约市15楼,10036。 |
(c) | 的主要业务:(i) USPP基金是投资证券,(ii) USPCM将担任USPP基金的投资经理, (iii) USPGP是USPP基金的普通合伙人,(iv) Zaltzman先生将担任USPCM和 USPGP的管理成员。 |
(d)-(e) | 在过去的五 (5) 年中,没有一个举报人:(1) 在刑事诉讼(不包括交通违规行为 或类似的轻罪)中被定罪,或(2)参与了具有管辖权的司法或行政机构的民事诉讼, 由于此类诉讼,曾经或将受到禁止未来违规行为或禁止 的判决、法令或最终命令的约束} 或强制执行受联邦或州证券法约束的活动,或发现任何违反此类法律的行为。 |
(f) | USPP基金是特拉华州的有限合伙企业。USPCM 和 USPGP 是特拉华州的有限责任公司。Zaltzman 先生是美利坚合众国 的公民。 |
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项目 3. | 来源 和资金或其他对价的金额 |
购买此处报告的股票的资金 来自USPP基金的一般营运资金 。 收购此处报告的股票共支付了7,643,503.47美元,包括经纪佣金。
申报人已经并可能通过主要经纪商开设的保证金账户购买股票,这些账户根据适用的联邦保证金法规、 证券交易所规则和此类公司的信贷政策,在需要时发放 保证金抵免额度,以便在保证金账户中开设或持有头寸。股票头寸可以存放在保证金账户中,也可以质押 作为偿还此类账户借方余额的抵押担保。 |
项目 4. | 交易的目的 |
每个 申报人出于投资目的收购了此处报告的证券。 | |
正如 在发行人于2022年3月22日提交的8-K表最新报告(“3月22日8-K表格”)中所披露的那样, Zaltzman先生于2022年3月21日被任命为发行人董事会成员。 | |
尽管 申报人目前对发行人没有任何具体的计划或提案,但申报人可以 与发行人的高管和董事就申报人对发行人的投资进行讨论。 这些对话的主题可能涵盖一系列问题,包括与发行人业务、管理层、 董事会组成、投资者沟通、运营、资本配置、股息政策、财务状况、合并和收购 战略、整体业务战略、高管薪酬以及与发行人业务和利益相关者的公司治理有关的问题。 申报人也可以与其他股东或其他利益相关方进行类似的对话,例如行业分析师、 现有或潜在的战略合作伙伴或竞争对手、投资专业人士和其他投资者,并可能根据适当的保密协议或类似协议(可能包含惯常的停顿条款 )与任何此类人员或发行人交换信息 。举报人可以随时重新考虑和改变与上述内容有关的意图。申报人 人也可以采取附表13D第4项 (a) 至 (j) 小节所述的一项或多项行动,并可能与发行人的管理层和发行人董事会、发行人的其他股东、 和其他利益相关方(例如上述各方)讨论 或提出此类行动。 | |
申报人打算持续审查其对发行人的投资。根据各种因素,包括 但不限于发行人的财务状况和战略方向、上文 所述讨论和行动的结果、发行人董事会采取的行动、股票的价格水平、申报人可获得的流动性要求和其他投资 机会、证券市场状况以及总体经济和行业状况, 申报人将来可能会对其投资采取行动他们认为在发行人中的地位适当, 包括但不限于在公开市场上购买基于 股票或发行人的价值或与之相关的额外股票或其他工具,出售此处报告的部分或全部证券,和/或对股票进行套期保值 或类似交易 |
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CUSIP 不是。 758338305 | 时间表 13D | 第 8 页,共 11 页 |
项目 5. | 发行人证券的利息 |
(a) | 有关申报人持有的股份总数和实益持有的股份百分比,请参阅本附表13D封面的 行 (11) 和 (13)。截至本文发布之日,本附表13D中使用的百分比反映了发行人于2023年1月27日在纳斯达克进行的50股反向股票拆分(“反向股票拆分”)的结果,是根据发行人过户代理人报告的2023年5月30日已发行4,169,131股股票计算得出的,并假设已行使所报告的 认股权证。 |
(b) | 参见本附表 13D 封面的 行 (7) 至 (10) 行,了解每位申报人拥有 唯一或共同的投票权或指导投票权的股票数量,以及处置或指导处置的唯一或共同权力。 |
(c) | 除第 6 项披露的 外,申报人在过去六十 (60) 天内没有进行任何股票交易。 |
(d) | 已知除申报人外, 人无权或有权指示从USPP基金持有的股票中收取 的股息或出售所得的收益。 |
(e) | 不适用。 |
项目 6. | 与发行人证券有关的合同、 安排、谅解或关系 |
2022年3月10日,USPP基金与发行人签订了证券购买协议(“2022年SPA”),根据该协议,发行人(i)在 收盘时向USPP基金发行了10,714,286*股股票和认股权证(“2022年认股权证”),以每股0.2877*美元的收购价格购买5,357,143股股票* 如发行人于2022年3月10日发布的8-K表格 的最新报告(“3月10日8-K)、8-K表格和3月22日的8-K表格” 所述,该表格于2022年3月11日关闭。2022年认股权证的行使价为每股0.2877美元*,可能会根据其中规定的某些情况进行调整 ,并且可以在2022年9月 11日至2027年9月11日当天或之后的任何时候不时行使。2022年认股权证包括19.99%的实益所有权 封锁器,持有人可以在向发行人发出60天通知后免除该封锁权。
*报告的 数字以反向股票拆分前为基础。反向股票拆分后,金额如下:214,286股股票和2022年认股权证 将以14.385美元的行使价购买107,143股股票(根据其中规定的某些事件可能进一步调整)。
2022年3月10日,USPP基金签订了注册权协议(“2022年RRA”),该协议向USPP基金授予 惯常注册权。
随后, 发行人的1比50反向股票拆分于美国东部时间2023年1月27日凌晨12点01分在纳斯达克生效。 |
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2023年5月25日,USPP基金与发行人签订了证券购买协议(“2023年SPA”),根据该协议,发行人(i)在收盘时向USPP基金发行了193,424股股票和认股权证(“2023年认股权证”) ,在5月25日结束的发行人私募中以每股2.585美元的收购价格购买38,685股股票,2023, 如2023年5月25日8-K表最新报告(“5月25日8-K表格”)中所述。2023年认股权证 的行使价为每股2.50美元,可能会根据其中规定的某些情况进行调整,并且可以在发行之日起至2026年5月25日的任何时候不时行使。2023年认股权证包括19.9%的实益所有权封锁协议,持有人在向发行人发出通知60天后可免除该封锁。
2022年5月25日,USPP基金还签订了注册权协议(“2023 RRA”),该协议向USPP基金授予 惯常注册权。
上述 2022 年 SPA、2022 年 RRA、2022 年认股权证、2023 年 SPA、2023 年 RRA 和 2023 年认股权证的摘要并不完整 ,全部受证券购买协议、注册权 协议和认股权证的全文的约束,这些协议和认股权证分别作为附录 B、附录 C 和附录 D、附录 E、附录 F 和附录 G 附录 G 附后, 并以引用方式纳入此处。 | |
除本附表13D中另有描述的 外,申报人与任何其他个人或实体之间没有关于 发行人证券的合同、安排、谅解或类似关系。 |
项目 7. | 材料 将作为证物提交 |
附录 A: | 联合申报协议,日期为2023年2月13日。 |
附录 B: | 2022年3月10日的证券购买协议表格(参照3月10日表格8-K附录10.1纳入此处)。 |
附录 C: | 2022年3月11日的注册权协议表格(参照3月10日表格8-K的附录10.2纳入此处)。 |
附录 D: | 2022年3月11日的认股权证表格(参照3月10日8-K表附录4.1,纳入此处)。 |
附录 E: | 2023年5月25日的证券购买协议表格(参照5月25日8-K表附录10.1纳入此处)。 |
附录 F: | 日期为2023年5月25日的注册权协议表格(参照5月25日表格8-K附录10.3纳入此处)。 |
附录 G: | 2023年5月25日的认股权证表格(参照5月25日8-K表附录4.1,纳入此处)。 |
CUSIP 不是。 758338305 | 时间表 13D | 第 10 页,共 11 页 |
签名
经过 合理的询问,尽其所知和所信,下列签署人证明本 陈述中提供的信息是真实、完整和正确的。
日期: 2023 年 6 月 2 日
Union Square Park Park | ||
/s/{ br} Leon M. Zaltzman | ||
姓名: | Leon M. Zaltzman | |
标题: | 管理 普通合伙人成员 |
Union Square Park 资本管理有限责任公司 | ||
/s/{ br} Leon M. Zaltzman | ||
姓名: | Leon M. Zaltzman | |
标题: | 管理 成员 |
联盟 Square Park GP, LLC | ||
/s/{ br} Leon M. Zaltzman | ||
姓名: | Leon M. Zaltzman | |
标题: | 管理 成员 |
/s/{ br} Leon M. Zaltzman | |
LEON M. ZALTZMAN |
CUSIP 不是。 758338305 | 时间表 13D | 第 11 页,共 11 页 |
附录 A
联合申报协议
根据规则 13d-1 (k)
下列签署人承认并同意,附表13D中的上述声明是代表每位签署人提交的, 附表13D中本声明的所有后续修正案均应代表以下每位签署人提交,而不必提交额外的联合申报协议。下列签署人承认,双方应负责及时提交此类 修正案,并负责此处和其中包含的与他或其有关的信息的完整性和准确性,但 不对有关他人的信息的完整性和准确性负责,除非它知道或有 理由认为此类信息不准确。
日期: 2023 年 6 月 2 日
Union Square Park Park | ||
/s/{ br} Leon M. Zaltzman | ||
姓名: | Leon M. Zaltzman | |
标题: | 管理 普通合伙人成员 |
Union Square Park 资本管理有限责任公司 | ||
/s/{ br} Leon M. Zaltzman | ||
姓名: | Leon M. Zaltzman | |
标题: | 管理 成员 |
联盟 Square Park GP, LLC | ||
/s/{ br} Leon M. Zaltzman | ||
姓名: | Leon M. Zaltzman | |
标题: | 管理 成员 |
/s/{ br} Leon M. Zaltzman | |
LEON M. ZALTZMAN |