8-K

日期：2023 年 7 月 7 日

美国

证券交易委员会

华盛顿特区 20549

8-K 表格

当前报告

根据第 13 条或第 15 (d) 条

1934 年《证券交易法》

报告日期（最早报告事件的日期）： 2023年7月6日

表面肿瘤学有限公司

（注册人的确切姓名如其章程所示）

特拉华

001-38459

46-5543980

（州或其他司法管辖区）

公司注册的）

（委员会

文件号）

（国税局雇主

证件号）

汉普郡街 50 号, 八楼

剑桥, MA02139

（主要行政办公室地址，包括邮政编码）

(617)714-4096

（注册人的电话号码，包括区号）

不适用

（如果自上次报告以来发生了变化，则以前的姓名或以前的地址）

如果提交8-K表格是为了同时履行注册人根据以下任何条款承担的申报义务，请勾选下面的相应方框：

☐	根据《证券法》（17 CFR 230.425）第425条提交的书面通信

☐	根据《交易法》（17 CFR）第14a-12条征集材料 240.14a-12)

☐	根据规则进行的启动前通信 14d-2 (b)根据《交易法》（17 CFR 240.14d-2 (b)）

☐	根据规则进行的启动前通信 13e-4 (c)根据《交易法》（17 CFR 240.13e-4 (c)）

根据该法第12（b）条注册的证券：


每个班级的标题	交易符号	每个交易所的名称在哪个注册了
普通股，面值每股0.0001美元	冲浪	纳斯达克全球市场

用复选标记表明注册人是否是 1933 年《证券法》第 405 条（本章第 230.405 条）或 1934 年《证券交易法》第 12b-2 条所定义的新兴成长型公司 (§240.12b-2本章的）。

新兴成长型公司☒

如果是新兴成长型公司，请用复选标记表明注册人是否选择不使用延长的过渡期来遵守根据《交易法》第13（a）条规定的任何新的或修订后的财务会计准则。☒

项目 3.01。

退市通知或未能满足继续上市规则或标准；上市转移。

如先前披露的那样，2023年1月6日，Surface Oncology, Inc.（以下简称 “公司”）收到了纳斯达克股票市场有限责任公司（“纳斯达克”）纳斯达克上市资格部门的缺陷信，通知公司，在过去的连续30个工作日中，公司普通股（“普通股”）的收盘价一直低于纳斯达克上市后继续在纳斯达克全球市场上市所需的最低每股1.00美元规则 5550 (a) (2)（“规则 5550 (a) (2)”）。根据纳斯达克上市规则第5810 (c) (3) (A) 条，公司获得180个日历日的初始期限，或直到2023年7月5日（“合规日期”），以恢复对第5550（a）（2）条的遵守。

2023年6月28日，公司申请将普通股的上市从纳斯达克全球市场转移到纳斯达克资本市场（“转让”）。2023年7月6日，纳斯达克通知公司，此次转让已获得批准，并且就转让而言，公司有资格再延长180个日历日，或直到2024年1月2日（“延长的合规日期”），以恢复对第5550（a）（2）条的遵守。自2023年7月10日开业之日起，普通股将转移到纳斯达克资本市场。普通股将继续以 “SURF” 的代码进行交易。纳斯达克资本市场的运作方式与纳斯达克全球市场基本相同，但上市要求不那么严格，尽管上市公司必须满足某些财务要求并遵守纳斯达克的公司治理要求。

公司打算继续监控普通股的收盘价，并将考虑包括反向股票拆分在内的可用期权，以重新遵守第5550（a）（2）条。无法保证公司能够重新遵守第5550 (a) (2) 条，或者以其他方式遵守纳斯达克的其他上市标准。