美国证券交易委员会表格 3
表格 3 |
美国证券交易委员会 华盛顿特区 20549 证券实益所有权的初步声明 根据 1934 年《证券交易法》第 16 (a) 条提交 或 1940 年《投资公司法》第 30 (h) 条 |
|
1。举报人的姓名和地址*
(街)
|
2。需要声明的活动日期
(月/日/年) 06/26/2023 |
3。发行人姓名 以及股票代码或交易代码 Nuvve 控股公司 [NVVE ] | |||||||||||||
4。申报人与发行人的关系
(选中所有适用项)
|
5。如果是修订,则为原始提交日期
(月/日/年) |
||||||||||||||
6。个人或联合/团体申报(检查适用栏目)
|
表 I-实益拥有的非衍生证券 | |||
---|---|---|---|
1。证券标题(Instr. 4) | 2。 实益拥有的证券金额(Instr. 4) | 3。所有权形式:直接(D)或间接(I)(Instr. 5) | 4。间接受益所有权的性质(Instr. 5) |
表二——实益拥有的衍生证券(例如,看跌期权、看涨期权、认股权证、期权、可转换证券) | |||||||
---|---|---|---|---|---|---|---|
1。衍生证券的标题(Instr. 4) | 2。可行使日期和到期日 (月/日/年) | 3。衍生证券标的证券的标题和金额(Instr. 4) | 4。衍生证券的转换价或行使价 | 5。所有权形式:直接(D)或间接(I)(Instr. 5) | 6。间接受益所有权的性质(Instr. 5) | ||
可行使日期 | 到期日期 | 标题 | 股份数量或数量 | ||||
B 系列认股权证(1)(2) | (4) | 05/17/2031 | 普通股 | 1,800,000(5) | 10 | I(6)(7)(8) | 参见脚注(6)(7)(8) |
C 系列认股权证(1)(2) | (4) | 05/17/2031 | 普通股 | 900,000(5) | 15 | I(6)(7)(8) | 参见脚注(6)(7)(8) |
D 系列认股权证(1)(2) | (4) | 05/17/2031 | 普通股 | 900,000(5) | 20 | I(6)(7)(8) | 参见脚注(6)(7)(8) |
E 系列认股权证(1)(2) | (4) | 05/17/2031 | 普通股 | 900,000(5) | 30 | I(6)(7)(8) | 参见脚注(6)(7)(8) |
F 系列认股权证(1)(2) | (4) | 05/17/2031 | 普通股 | 900,000(5) | 40 | I(6)(7)(8) | 参见脚注(6)(7)(8) |
选项(3) | 11/13/2021 | 11/17/2028 | 普通股 | 4,500,000(5) | 50 | I(6)(7)(8) | 参见脚注(6)(7)(8) |
1。举报人的姓名和地址*
(街)
| ||||||||||||
1。举报人的姓名和地址*
(街)
| ||||||||||||
1。举报人的姓名和地址*
(街)
|
回复解释: |
1.2021年8月4日,特拉华州公司Nuvve Holding Corp(“发行人”)、特拉华州有限合伙企业Stonepeak Rocket Holdings LP(“Stonepeak”)和特拉华州有限合伙企业Evolve Transition Infrastructure LP(“Evolve”)之间截至2021年5月17日的某些信函协议所设想的交易已根据其条款和条件完成(“收盘”)。在签署信函协议时,发行人于2021年5月17日向Stonepeak和Evolve发行了十年期认股权证(统称 “认股权证”),以购买发行人的普通股,面值为0.0001美元(“普通股”)(90%分配给Stonepeak,10%分配给Evolve),如脚注2所述。 |
2.向Stonepeak和Evolve发行的认股权证包括(i)总共购买200万股普通股的B系列认股权证,(ii)购买100万股普通股的C系列认股权证,(iii)总共购买100万股普通股的D系列认股权证,(iv)总共购买100万股普通股的E系列认股权证,以及(v)系列 F认股权证总共购买100万股普通股。B系列认股权证在发行时已全部归属。C系列、D系列、E系列和F系列认股权证在发行时归属50%的股份,当合资企业Levo Mobility LLC与第三方签订总资本支出分别为1.25亿美元、2.5亿美元、3.75亿美元和5亿美元的合同时,其余50%的股份归属。 |
3.在信函协议的签署方面,发行人还与Stonepeak和Evolve签订了证券购买协议(“证券购买协议”),根据该协议,在2021年11月13日至2028年11月17日期间,Stonepeak和Evolve可以自行决定以每股50.00美元的收购价格购买总额不超过2.5亿美元的普通股(90%分配给Stone)达到峰值和 10% 进化)。 |
4.认股权证可在上文脚注2所述的适用归属日起180天后行使。 |
5.自2021年8月4日起,Stonepeak将认股权证及其在证券购买协议下的权利转让给了特拉华州有限合伙企业Stonepeak Rocket Holdings II LP。 |
6.本表格3标的证券由Stonepeak Rocket Holdings II LP直接实益拥有。Stonepeak Associates IV LLC 是 Stonepeak Rocket HoldStonepeak GP Investors IV LLC 是 Stonepeak AssociatesStonepeak GP Investors Holdings 有限责任公司是 Stonepeak GP InveStonepeak GP Investors Upper Holdings LP 是 Stonepeak GP InveStonepeak GP Investors Holdings 管理有限责任公司是 Stonepeak GP Investors迈克尔·多雷尔先生是 Stonepeak GP Investors Holdings Manager LLC 的迈克尔·多雷尔先生是Stonepeak GP Investors Holdings Manager LLC的董事长、首席执行官、联合创始人兼唯一成员。 |
7。每位申报人否认对本文所述证券的实益所有权,除非他或其在证券中的金钱权益,并且就1934年《证券交易法》第16条或任何其他目的而言,本报告不应被视为承认该申报人是此类证券的受益所有人。 |
8.Stonepeak Rocket Holdings II LP、Stonepeak Associates IV LLC、Stonepeak GP Investors IV LLC和Dorrell先生此前均报告了 |
备注: |
附录 99.1:其他签名 |
参见附录 99.1 | 07/06/2023 | |
** 举报人签名 | 日期 | |
提醒:在单独的栏目中报告直接或间接实益拥有的每类证券。 | ||
* 如果表格由多个申报人提交, 看到 指令 5 (b) (v)。 | ||
** 故意错误陈述或遗漏事实构成联邦刑事违规行为 参见 18 U.S.C. 1001 和 15 U.S.C. 78ff (a)。 | ||
注意:提交此表格的三份副本,其中一份必须手动签名。如果空间不足, 看到 程序指令 6。 | ||
除非表格显示当前有效的监察员办公室号码,否则回复本表格中包含的信息收集的人员无需回复。 |